第一篇：卷烟销售终端不规范行为透视及对策.
卷烟销售终端不规范行为透视及对策
近年来，烟草行业认真践行“两个至上”的行业共同价值观。责无旁贷地挑起了执行烟草专卖法和维护国家和消费者利益的重任，在行业内部通过采取内部监管、“两烟”监管，财经秩序大整顿、订单供货、网络建设、大访销、大配送、塑封包装等多项举措，已使卷烟工业企业、商业企业在卷烟的生产与销售环节基本趋于规范。但在日常工作中、在与零售客户、消费者的频繁接触中，烟草工作人员发现在卷烟销售终端的零售客户中还存在着许多不规范行为，由于零售客户直接面对的是广大消费者，起着烟草与消费者之间的纽带作用，他们销售行为的规范与不规范，直接关连着国家利益、关系着烟草行业的社会形象，同时也直接关系着消费者的身心健康，因此，进一步规范卷烟零售终端的销售行为就显得尤其重要。
一、零售客户不规范的现象
据市场调查得知，目前，在卷烟零售客户中存在着许多不规范的现象：
一是假、私、非烟泛滥。目前，在市场上特别是农村市场，销售假、私、非烟现象非常普遍，所销售的大部分是低档次假烟，而且数量大、品牌杂。这是因为近几年虽然国家局已采取措施鼓励工业企业多生产低档烟，商业企业多销售低档烟，但由于各卷烟工业企业、商业企业一味地追求上结构、增效益、不情愿生产低档烟、销售低档烟，致使目前市场上低档烟供应不足，特别是1—1.5元左右的卷烟几乎没有（比如：如今在山西市场上销售的“春兰”、“828”、“祝尔康”、“五牛”、“还珠格格”、“金丝猫”、“良辰”等品牌的卷烟），致使许多农村低收入群体的消费者不是吸烟丝、自造旱烟、就是购买非渠道经营的卷烟。
二是存在着一证多户、一户多证、虚拟客户的现象。有些零售客户的入网号同烟草专卖零售许可证号不统一，存在着虚拟客户的问题；有些卷烟经营户一户有两到三个烟草专卖零售许可证，以多证套取多购卷烟然后再批发给其它户；还有一些是一证多户，几个经营户共同使用一个烟草专卖零售许可证，由一户访购回卷烟后，几户分开销售。
三是大户到小户门上收烟，小户为大户供货。由于烟草公司还没有真正实行按订单供货，再加上对部分畅销卷烟进行限量访销，致使个别大户卷烟不够买、小户卖不了的现象，于是便出现了小户为大户代订卷烟、大户到小户门上收烟的现象，这种现象在高档烟的销售方面显得尤为严重。
四是不按零售指导价销售。由于烟草行业对零售客户提供的零售价都是指导性的，有些客户与客户之间为了拉拢顾客，便展开了价格战，你净赚一元、他只赚五角就出售，甚至有的客户把卷烟当作是销售别的商品的筹码，只要你在我这大数量的购买别的商品，卷烟便以成本价给予搭销，使卷烟零售价混乱无章。
五是批发卷烟现象。为有效管理客户，如今我们实行的是先将客户根据平时销量、诚信度、守法度等划分为不同的类别，再按类别高低给予供给不同数量的卷烟，客户订货量越少、级别越低、级别越低、订货量越小，如此恶性循环，于是便出现了由大客户向小客户批发卷烟，形成了城市批县、县批乡镇、乡镇批农村、农村三轮上门批的至上而下、至大而小的批发怪圈。
六是有证户向无证户供烟。由乡镇或村委一级的有证户向一些偏远村庄未办理专卖许可证件的客户提供卷烟。七是代销回收礼品卷烟。近年来，在一些大中城市甚至于县城都出现了一些礼品卷烟回收店或因私下关系为别人代售礼品烟的现象，虽然每年的逢年过节前后我们都要开展专项打击行动，但此种现象却屡禁不止、屡打不灭。
二、造成不规范的原因
综观以上卷烟市场存在的问题，笔者通过调查走访，认为造成如此不规范的原因有：
①客户守法经营意识淡保存在有上述问题的客户大都是接受的法律法规宣传教育较少，法制意识淡雹守法观念差，特别是处于距乡镇政府所在地较远或交通不便利的偏远自然村的客户，信息相对闭塞，有相当一部分经营者都是利用自家空闲房屋进行经营，这些客户不要说未办理烟草专卖许可证，就连工商营业执照和税务登记证也都没有办理的、属于典型的“无证”经营者，对于这部分客户根本谈不上规范经营、守法经营。
②低档烟无货可供。由于目前的卷烟生产还执行的是计划经济模式，受卷烟品牌的整合、卷烟工业企业的联合重组、卷烟结构的不断提升和生产低档卷烟利润微薄甚至可以说是无利可图等市场因素的制约，使农村这个以低档卷烟为主的消费市场出现了供需矛盾突出的问题。就拿吉县为例，吉县是山区县、农业县、国家级贫困县，有些地方农民的年人均收入只有几百元到一千元，农民刚能解决温饱问题，哪还有富余的钱去消费2元以上的卷烟，而烟草根本就没有1元到1.5元的卷烟可供，这就给制假、售假、不规范经营者提供了可乘之机，并得以乘虚而入。
③畅销烟供不应求。受计划经济的制约，目前在卷烟市场上有许多畅销品牌卷烟货源供应严重不足。比如：在吉县卷烟市场销路一直看好的“红河”畅销烟，在一周一次的访销中，一个客户只给一条两条，蓝软金丝猴、紫公主等五类卷烟为每次也只给供个三条五条，被消费者戏称为“调胃口、“塞牙缝”，造成有市无货的现象。
④新品牌变化太快。随着大品牌、大市场的逐步形成，卷烟品牌在不断地进行整合、替换，有些新品牌在经历了宣传促销等培育手段后，被市场与消费者接受后不久就被置换掉，使对熟悉品牌有一定依赖性的消费群体难以接受。
⑤制假窝点屡打不绝。近年来，虽然烟草部门不断加大打假力度，一个个制假窝点不断被摧毁，但却打而不绝、屡禁不止，旧的制假窝点不断被端掉，新的制假窝点又不断地冒出，假冒货源也在源源不断地流向市常
⑥黑批发网络形成一体。随着现代科技的不断发展，黑批发网络的功能也在不断地加强，形成了产、供、销为一体的完整的制、贩、售链条，从源头到终端形成了一张张较完整、较周密的黑网络。
⑦不规范经营活动更加隐蔽。受超额利润的驱使，一些不法分子不择手段、顶风作案，虽经烟草部门的多次打击，但为获取巨额利润，他们不断交换方式、不断转移地点，由明转暗、由地上转为地下、分工细化、形式多样，与烟草部门“捉迷藏”、“打游击”，行动更加隐蔽。
⑧打击力度不力。虽然烟草专卖管理部门不断将卷烟市场整治工作引深而入、不断加大联合打假力度、不断加大打假经费投入，但由于受人员编制的制约，专卖力量严重不足，再加上市场地域广阔、点多、面广、线长，使打假工作受到了一定的影响。比如：吉县县局专卖管理股一共只有四名人员，除去一名负责内部监管和专卖内勤工作的人员外，其余三名人员既要负责全县三镇五乡、380余户客户的日常监管、手册维护，又要负责打假打私、市场整治工作，既是稽查员还是专管员，难免出现市场监管顾此失彼和防不胜防的现象。
三、应采取的对策
为有效遏止卷烟零售终端的种种不规范行为，笔者认为烟草专卖管理部门应采取如下对策：
①宣传《烟草专卖法》，增强客户守法经营意识。应采取不同方式，利用电视、电台、广播等宣传媒体，运用散发宣传材料，出动宣传车等多种形式、多种途径、广泛宣传，营造传播氛围，加强烟草法律法规的宣传教育力度，使“制假必灭、贩假必抓、售假必惩、打假必奖”的观念，深深刻到广大零售客户、消费者的脑海里，通过强化法制教育，全面提高零售客户的守法意识、规范经营意识，提高消费者的法制意识，拒假意识，让每一位经营者和消费者都能明白烟草专卖的目的和意义，都能自觉地守法、护法，彻底切断制假、售假者的市场通路。
②搞好订单供货和市场预测，满足需求。烟草部门要及时分析市尝研究市尝探讨市尝掌握市场，做到正确分析市尝合理采集订单、准确做好预测，尽量满足零售客户的货源需求，尽量不给贩假者留空档、余缺位。
③对零售店要合理布局。要根据卷烟零售客户合理布局的有关规定，对零售店进行合理布局，避免因客户分布密集而引起的无序竞争。同时，要尽量扩大农村网络覆盖面，将管理延伸到最边沿，有效规范农村零售终端的经营行为。
④提升服务，让客户支持行业。要不断提升服务质量，追求服务效果，不仅要使全体职工爱岗敬业、精心工作，更要在“人本烟草”、“亲情服务”上下功夫、做文章，在服务中注入真诚与温情，将服务量化、细化、层次化、标准化、情意化、人性化，积极帮助客户理财，随时指导客户经营，尽力为客户提供热情周到的优质服务。同时，在日常维护工作中，要勤为客户讲解烟草的卷烟供给和工作流程，讲解烟草实行大品牌、大市场，进行体制机制改革的重要性与必要性，求得零售客户对行业的理解与支持。
⑤实行统一的零售价，提高客户盈利水平。赚取更多的销售利润是零售客户的最终目的，也是促使客户自律经营的手段之一。因此，我们一方面要严格实行明码标价，勤抽查、勤检查，对违规者给予适当的处罚，以行政手段促使客户执行统一价格，消除不良竞争。另一方面，可采取在一定的地点、一定的区域、一定的范围内动员客户自发成立销售协会、自律协会、自发监督执行统一指导价的办法，提升客户的盈利水平。
⑥开展专项整顿。要针对无证经营、一证多户、一户多证、虚拟客户、礼品回收店的问题集中时间、集中精力给予专项整治、集中清理，以夯实专卖管理工作基础，从源头上解决一些经营活动中的不规范行为。
⑦加大打击力度。要随时保持打假的高压态势，对制假、贩假、售假等违法行为，实施严密监控、严格细查、严厉打击：一是要端窝点、打网络，对已发现的制假、贩假线索要一查到底、追根溯源，从源头上给予毁灭性打击。二是要经营好案件，要善于从群
第二篇：卷烟零售终端分析及对策
卷烟零售终端建设分析及对策
终端建设问题是卷烟营销中卷烟零售网点布局与发展问题。
目前我国烟草行业发展正步入资源整合、工商协同、品牌集中、做大做强的关键时期，终端所发挥的功能和所承载的作用十分重要，总体而言，卷烟零售终端具有渠道终端、品牌终端、文化终端、服务终端、管理终端、协同终端等多重涵义。对烟草行业而言，卷烟零售终端建设既具有规范市场的现实意义，更具有培育品牌、长远发展的战略意义。
目前，我县卷烟零售终端中，尚存在着如下几个十分突出的问题。
1、店面形象杂。由于目前卷烟零售网点业态杂，除了那些品牌形象意识比较强的连锁店、商场、大型超市之外，其它的卷烟零售业态如烟酒商店、食杂店、便利店等业态都不太注重店面形象建设，从店面的设计、招牌的制作、店内物品的摆放等方面千差万别。部分在城区的卷烟零售终端，有的即使是地处同一条街，也没有统一风格，在经营上各自为阵，看上去极不协调。大部分地处农村的卷烟零售网点，随意起店名，随意设臵招牌，有些甚至没有招牌。有的卷烟零售户没有专门的卷烟陈列柜台，部分卷烟零售户店堂内不讲究整洁和美感，光线暗淡，舒适度不够。有的卷烟零售户将货品混杂堆放，不仅看上去眼花缭乱，而且不符合卫生和安全要求。
2、规范意识淡。少部分卷烟零售户守法经营意识淡薄，缺乏长远目标和规范意识，一是法律意识不强，对“三烟”的抵制能力不够，有的零售户对经营“三烟”还心存侥幸，守法依法经营的自觉性不够；二是执行零售指导价不力，相互杀价的现象时有发生，特别是在卷烟市场货源较为充足的情况下，同品牌卷烟之间的竞相杀价现象更加明显，卷烟商品只是作为引导其他商品销售的配套附属品，在日常经营活动中处于从属地位，甚至部分卷烟零售户在卷烟销售上出现赔本赚吆喝现象，而一旦货源较为紧张，则囤积居奇，哄抬物价，导致卷烟实际销售价格大起大落，严重扰乱正常卷烟市场秩序。
3、赢利能力弱。从目前我国卷烟品牌价类结构情况来看，如果按正常水平，绝大部分品牌卷烟批零价差毛利率在百分之十以上，理论上应具有较强赢利水平，但事实上很多卷烟零售店参差不齐，特别是大部分农村零售终端理财能力较弱，货品大进大出，缺乏科学的量本利分析，营销缺乏有效手段和特色，停歇业的情况比较频繁，有的甚至突击性地在旺季经营，淡季则勉强维持或者关门谢客。
4、品牌培育差。很多卷烟零售户的品牌意识不强，卷烟进货跟风，不注重提高品牌的含金量，只重视畅销牌号，不重视引导和推荐，品牌培育手段不强，在这种环境下，老品牌难以巩固地位，新品牌难以站稳脚根，不利于行业“532”、“461”品牌培育目标的实现。
5、服务手段弱。很多卷烟经营户对卷烟消费者服务仅限于销售行为完成，缺乏正确的引导规划，没有系统的服务理念和服务方式，面对消费者需求所提供的服务手段相对有限，无法对消费者、对市场形成深入持久的影响，不利于烟草企业的企业文化和服务理念的传递延伸。
通过了解原因之后，借鉴开展的“亮丽一条街”经验，对零售
终端开展以点带面、整体推进的形象建设。所谓“以点带面、整体推进”就是在建立规范、醒目、典型的零售示范户，通过其示范作用带动周边客户规范卷烟市场秩序，提高终端自我创建、自我完善的能力，从而达到提高客户整体形象、卷烟销量的目的。对此，我结合亮丽一条街的工作经验，谈谈如何通过示范户创建推进终端建设工作，具体步骤如下：
1、首先对象选择。示范户的对象选择上应该具有一定的代表性，必须诚信度、忠诚度、配合度达到“三高”，且经营能力强，具有一定的幅射能力。对象的分布也应该考虑，在乡镇中心较繁华地段50米1户，在各行政村选择1户，统一烟柜设计，统一悬证地点，统一价格标签“三统一”。
2、示范户的个性化服务。客户经理对示范户进行个性化服务，首先对其终端环境进行改善，帮助醒目陈列柜台卷烟，制作“诚信示范户”的广告标识，提高其认知度。其次加强走访指导，帮助指导其重点提高星级、获利水平。最后，在新品牌投放、货源优先权上给予优先待遇。
3、强化培训。定期组织示范户进行培训，通过授课、现场观摩等方式，提高客户的综合素质，增进客我之间的情感。
4、交流促进。通过一定时间的示范作用，组织示范户进行交流，听取示范户的意见或建议，对于成效显著的客户给予星级加分，以此，提高示范户的积极性，从而更好的参与到农村终端建设工作中来。
5、持续深入。随着示范户不断深入，形成一定的效应，我们可以在发展数量上给予增加，我们可以放宽条件，只要有兴趣，且具有较强的主观能动性，我们均要给予纳入，从而达到我们以点带面，整体推进的目的。
6、总结推广。以一年或半年为期限，对于片区示范户进行全面评估，着重对示范户的销售、终端形象、消费者口碑等方面进行评审，对于效果显著的客户交流心得，为下步更好的完善示范工作，有效推进终端建设积累宝贵的经验。
零售终端工作是一项长期而艰巨的工作，需要我们不断在工作中摸索、实践，寻找出有效推进的方式方法。相信只要我们肯努力，肯付出，再艰巨的困难也会被我们所克服。
第三篇：建设招投标不规范行为对策研究
中国环境管理干部学院
毕
业
论
文
作
者： 刘杰
系（部）： 专业班级：
学号
题
目： 建设招标不规范行为对策研究
指导者：
(姓 名)
(专业技术职务)
评阅者：
(姓 名)
(专业技术职务)
年 月 日引言
招标投标是市场经济条件下工程建设项目所普遍采用的一种交易方式。它是指单一 的买方设定包括功能、质量、期限、价格为主的标的，约请若干卖方通过投标进行竞争，买方从中选择优胜者并与其达成交易协议，随后按合同实现标的。工程招标，要求招标人 用招标文件将委托的工作内容和要求告之有兴趣参与竞争的投标人，让他们按规定条件提 出实施计划和价格，然后通过评审比较选出信誉可靠、技术技能强、管理水平高、报价合 理的可信赖单位（设计单位、监理单位、施工单位、供货单位），以合同形式委托其完成。为规范招标投标活动，保护国家利益、社会公众利益和招标活动当事人的合法权益，提高经济效益，保证项目质量，从法律上强制推行招标投标制度，解决规避招标、行政干 预、地方与行政保护、招标行政监督体制不顺和职责不清等招标投标活动中的诸多问题。本课题理论联系实际，对我国的招投标制度不规范的问题进行了理论探索，并提出了一些 解决的方法措施和相关的意见建议，最后对一些实际的案例进行了分析研究，对赶紧招投 标制度，推进其规范化建设，将起到积极的推动作用。
关键词：建筑工程招投标过程 存在问题 规范化研究
目 录 1 绪论
1.1 建筑工程招投标规范化目的和意义 1.2 工程招标投标的基本概念 1.3 工程招标投标的过程 1.3.1 项目招标准备
1.3.2 决标成交阶段的主要工作 2 建设工程招投标存在的不规范问题 2.1 工程招标组织以及投标活动不规范 2.2 标底编制的不规范
2.2.1 标底编制应遵循客观、公正的原则 2.2.2 影响标底编制的主要因素 2.3 评标定标过程不规范 2.4 招标代理机构不规范性 2.4.1 行业管理不规范 2.4.2 从业人员素质有待提高 2.5 违法、违规的执法监督执行力度 3 建筑工程招投标规范措施 3.1建立工程项目招标评标控制 3.2 规范运作，把好招投标过程 3.3 建立健全招投标市场信用体系 3.4及时查处违法违规行为
绪论
西方市场经济国家，由于政府及公共部门的采购资金主要来源于企业、公民的税款和 捐赠，提高采购效率、节省开支是纳税人和捐赠人对政府和公共部门提出的必然要求。因 此，这些国家普遍在政府及公共采购领域推行招标投标作为采购交易方式，招标逐渐成为 市场经济国家通行的一种采购制度。西方发达国家以及世界银行等国际金融组织在货物采 购、工程承包、咨询服务采购等交易活动中积极推行招标投标方式，使其日益成为各国和 各国际经济组织所广泛认可的交易方式。在招投标制在建筑业历史悠久，在国际市场上已 实行了 200 多年，在资本主义国家和大多数发展中国家被广泛采用。这种承包制在 20 世 纪初叶传入我国，1949 年前中国的建筑业基本上采用招投标进行经营，1949 年后直到改 革开放前，我国实行的是高度集中统一的计划经济体制，产品购销和工程建设任务都按照 指令计划统一安排，因此，不存在招标投标方式进行的市场交易[1]。随着社会的发展，我国的建筑行业也不断发展，并逐步与国际接轨。改革开放以来，我国逐步在工程建设、进口设备、机电成套设备、科研课题分配，出口商品配额分配、利 用世界银行贷款及其他国际金融组织项目等方面，逐步推行招投标制，并逐步与国际接轨，建筑工程招投标已成为我国建筑市场的一种主要交易方式。但长期以来，由于我国的投资制度透明度低、投资效益低，资金运作中腐败浪费现象 时有发生，虽然推行“五制”，即项目法人制、资本金制、招标投标制、工程监理制、合同 管理制。促使招标投标制成为我国投标体制改革的突破口，强化投资过程的监督，促进企 业改善经营，降低工程造价，提高投资效益起到一定作用。为规范招标投标活动，保护国 家利益、社会公众利益和招标活动当事人的合法权益，提高经济效益，保证项目质量，从 法律上强制推行招标投标制度，解决规避招标、行政干预、地方与行政保护、招标行政监 督体制不顺和职责不清等招标投标活动中的诸多问题。2000 年 1 月 1 日施行的《招标投标 法》的颁布和实施，明确规定了招标投标活动的主体、招标范围、招标方式、招标实施方 式、行政监督及法律责任等内容。《招标投标法》的正式实施，标志着招投标活动步入法 制化轨道，告别了无法可依的时代，也是与世界经济接轨迈出的一大步。在《招标投标法》 正式施行后，国家有关部委和地方政府相继出台了相关配套管理规定，以及关于工程建设、设计、机电设备招标等的各种暂行规定和管理办法，进一步完善了工程建设招投标的法律 体系[2]。但由于建筑工程计价的单件性、多次性、组合性，计价方法的多样性和依据的复杂性 等特征，加上我国市场体制不健全等因素，在招投标市场中尚存在许多不规范的行为，严重影响了招投标作用的发挥。在我国加入 WTO 的局势下，对我国的招投标进行规范化管 理有着举足轻重的意义。
1.1 建筑工程招投标规范化目的和意义
随着 21 世纪帷幕的拉开，我国经济发展的历史已经翻开了新的一页。在中国政府多 年来坚持不懈地努力下，我国终于加入了国际经济一体化行列 WTO。这对于促进中国经 济发展，进一步提升我国在国际舞台上的威望和地位有着十分深远而重要的影响。同时，面对世界上强手如林的竞争局面，加入 WTO 与国际接轨给我国的民族工业带来了巨大压 力和挑战，历史的机遇与挑战并存的局面已经严酷地摆在了我们面前。作为国民经济支柱 产业之一的建筑业，自 20 世纪 80 年代起就实行了经营责任承包制和工程招投标制度的改 革，在工程造价管理上实现了由静态管理向动态管理的过渡。工程发包与承包是目前我国 实施建筑工程的最主要办法，是保证建设工程质量、工期和经济效益的最佳手段。招标与 投标是实施工程发包与承包最关键的环节，对建设工程项目的圆满完成起着决定性作用。2000 年 1 月 1 日，国家实旎了我国招投标领域第一部综合性法律《中华人民共和国招标投 标法》。该法对招标的范围，招标投标活动的基本原则，招标、投标、开标、评标、中标 的具体运作程序和行为规则，以及违法行为的法律责任等，作了比较全面系统的规定，其 规范的重点是工程建设项目招投标活动。然而，由于诸多因素的影响，在贯彻招投标法的过程中出现了很多新的问题，不管是 就招标形式和评标办法而言还是投标策略的分析都存在着不足。例如：建筑市场仍不够规 范 m，使得招投标法的贯彻和执行不能彻底到位，“公开、公平、公正”的招标原则难以 落实；建筑企业对招投标策略的运用不够全面，缺乏竞争力；许多对外工程承包公司尚未 掌握国际承包市场上的竞争要领，经济效益不理想；投标和评标过程中方法的运用还带有 主观因素的影响。要使我国的建设市场更进一步规范化、国际化，建设工程招投标的研究 将起到龙头作用，尤其对招投标的规范化研究有着重要的意义。现分述如下：(1)促进工程建设项目按程序办事工程建设项目程序是指从项目的可行性研究、设计、材料设备采购、施工到竣工验收整个工程实施的过程。新中国成立以来，建设项目管理正 反两方面的经验充分证明，严格按工程建设程序办事，投资效益就好，反之就差。如有些 工程不做可行性分析，就拍板定案；有些没有设计任务书，就开始设计；在施工过程中，资金不足就盲目上马；施工中任意修改设计；工程竣工后，不经验收就投入使用；边勘察，边设计，边施工的“三边”工程等混乱现象屡见不鲜，造成工期拖长，质量低劣，造价提 高的后果。更为严重者，有的项目成为“烂尾楼”不能投入使用，损失严重，浪费惊人。2建设项目实施招投标后，要求各个步骤都严格按要求办，每个环节都有相应的审查机构把 关，可以从根本上克服混乱现象。建设工程招投标的规范与否，直接影响到我国建筑市场的秩序，关系到招投标是否按 照公开、公平、公正的原则进行，同时还是我们积极参与国际竞争与合作的有力保障。招 投标的规范化研究，有利于减少腐败行为，消除不正当竞争，避免招投标中的串通作弊、地方保护、暗箱操作、围标等行为，同时也有利的促进了我国招投标市场机制的充分发 挥。(2)促使工程建设按经济规律办事实行招投标办法，促使企业由生产型向生产经营型转 变，就要求企业内部改革经济体制和管理体制。在引入竞争机制的同时势必给企业带来巨 大的压力，使其产生前所未有的紧迫感，迫使企业提高管理能力，提高技术水平，提高总 体实力，从而提高经济效益。(3)促进建筑企业进入国际市场 2001 年 11 月 10 日，我国正式签署了加入 WTO 的协议，这对我国的建筑事业而言是一项严峻的挑战。面对大量外国建筑公司涌入我国建筑市场的 局面，在今后的日子里如何有效地管理建筑行业，规范建筑各方的行为，已成为迫在眉睫 的问题”。招投标的规范化研究，有利的促进了我国招投标市场机制的充分发挥，促使建 设企业必须不断努力提高自身的管理水平。因为只有这样才有可能进入国际市场，才有可 能在国际工程承包中获得一席之地，进而获取收益。简而言之，建筑施工企业要想获得工 程并获取利润，对招投标整体的研究分析将对具有重要的意义。科学地进行招投标的评价 分析，提高企业中标率，为企业带来更多的赢利，不仅是企业管理者共同的愿望，也是全 社会的愿望[3]。在当前形势下，对建设工程招投标的现状进行分析和对其规范化管理进行研究，有 着举足轻重的意义。建设工程施工招标投标，是国际通用的，比较成熟的、科学合理的发 包方式。在我国社会主义市场经济条件下，推行建设工程招投标制，对于健全市场竞争机 制，促进资源优化配置；对于提高施工企业素质，保证建设工程的工期、质量和效益；对 于规范建筑市场交易行为，防止不正当竞争行为的发生，都具有非常重要的意义。
1.2工程招标投标的基本概念
招标和投标是一种贸易方式的两个方面。这种贸易方式既适用于采购物资设备，也适用于发包工程项目。招标是由招标人(采购方或工程业主)发出招标通告，说明需要采购的商品或发包工程 项目的具体内容，邀请投标人(卖方或工程承包商)在规定的时间和地点投标，并与所提条件对招标人最为有利的投标人订约的一种行为。投标是投标人(卖方或工程承包商)应招标人的邀请，根据招标人规定的条件，在规定 的时间和地占向招标人递盘以争取成交的行为。由于招标和投标方式的公平竞争的特点，使得许多大中型工程项目和物资采购，特别 是国际间的政府贷款项目和国际金融组织的贷款项目，都规定采用国际竞争性招标(ICB)的方式进行采购或发包，以保证贷款得到有效和合法的利用。
1.3 工程招标投标的过程
在建设项目项目各种招标活动中，施工招标是最有代表性的，施工招标是指招标的的 施工任务发包，通过招标方式鼓励施工企业投标竞争，从中选出技术能力强、管理水平高、信誉可靠且报价合理的的承建单位，并以签订合同的方式约束双方在施工过程中的行为的 经济活动。施工招标的特点之一是发包工作内容明确具体，牺牲品招标人编制的投标书在 评标中易于横向对比。虽然投标人是按招标文件的工程量表中即定的工作内容和工程量编 制标书、制定报价，但投标实际上是各施工单位完成该项目任务的技术、经济、管理等综 合能力的竞争。1．招标前期准备
2．签订招标委托协议招标活编报资格预审文件
3．细化招标方案，制定招标实施计划 编报招标文件 编制招标控制价 4．发布资格预审公告 招标公告 发布准备 准备发布资格预审公告或招标公告 5．发布资格预审文件 无投标资格 未通过 6．资格审查 资格预审
7．发资格合格通知书、投标 邀请 8．发售招标文件 编制发售招标文件 9．现场考察 勘察现场召开 投标预备会 10．招标文件澄清、修改与补遗 11．投标人编制投标文件 投标 12．投标、挡收投标文件 13．抽取专家组建评标委员会 14．开标
15．评标 开标、评标、定 标、签订合同 16．定标 通知中标结果 未中标 17．发中标通知书 18．签订合同 1.3.1 项目招标准备
（1）招标必须具备的基本条件 按照《工程建设项目施工招标投标办法》的规定，依法必须招标的工程建设项目，应 当具备下列条件： ①招标人已经依法成立。②初步设计及概算应当履行审批手续的，已经获得批准。③招标范围、招标方式和招标组织形式等应当发行核准手续的，已经核准。④有相应资金或资金来源已落实。⑤有招标所需的设计图纸及技术资料。（2）确定招标方式 对于公开招标和邀请招标两种方式，按照《工程建设项目施工招标投标办法》的贵定，国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目和各省、自治区、直辖市人民政府确定的地 方重点项目，以及全部使用国有资金投资或者国有资金占控股或者主导地位的工程建设项 目，应当公开招标。（3）标段划分 招标项目需要划分标段的，招标人应当合理划分标段。标段的划分是是招标活动中较 为复杂的一项工作，主要根据项目大小，项目专业要求，项目管理要求，对工程的投资影 响以及各项工作的衔接进行划分。（4）资格预审公告或招标公告的编制与发布 根据《招标公告发布暂行办法》，招标公告是指采用公开招标方式的招标人（包括招 标代理机构）向所有潜在的投标人发出的一种广泛的通告。招标公告的目的是使所有潜在 的投标人都具有公平的投标竞争的机会。（5）资格审查 资格审查是招标人根据招标项目本身的特点和需要，对潜在的投标人提供的满足满足 起资格要求文件的审查，排除那些合格的投标人，进而降低招标人的采购陈本，提高招标 工作的效率。（6）编制和发售招标文件 建设工程项目招标文件由招标人（或其委托的咨询机构）编制，由招标人发布，既是 投标单位编制投标文件的依据，也是招标人与将来中标人签订工程承包合同的基础，招标文件中提出的各项要求，对整个招标工作乃至承发包双方都有约束力。招标文件包括 招标项目的技术要求，对投标人的资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质 性要求和调教以及拟签订合同的主要条款。（7）现场考察 招标人根据招标项目的具体情况，组织投标人自费进行现场考察。设置此程序的目的，一方面让投标人了解工程项目的现场情况、自然条件、施工条件以及周围环境条件，以便 于编制投标书：另一方面也是要求投标人通过自己的实地考察确定投标原则和政策、经济 方面、其他方面，避免合同履行过程中他以不了解现场情况为理由推卸应承担的合同责任，也为制定出合理的报价打下基础。1.3.2 决标成交阶段的主要工作
从开始日到签订合同这一期间称为决标阶段，是对各投标书进行评审比较，最终确定 中标人的过程。（1）开标 公开招标和邀请招标均应举行开标会议，体现招标的公平、公正和公开原则。开标应 当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行，开标地点应当在招标文 件中预先确定的地点。所有投标人均应参加开标会议，并邀请项目有关主管部门、当地计 划部门、经办银行等代表出席，招投标管理机构派人监督开标活动。开标时，由投标人或 其推选的代表检验投标文件的密封情况。确认无误后，如果有标底应首先公布，然后由工 作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。所有在投标致 函中提出的附加条件、补充声明、优惠条件、替代方案等均应宣读。开标过程应当记录，并存档备查。开标后，任何投标人都不允许更改投标书的内容和报价，也不允许再增加优 惠条件。如果招标文件中没有说明评标、定标的原则和方法，则在开标会议上应予说明，投标书经启封后不得再更改评标、定标办法。如果在开标会议上发现有以下情况之一，应宣布投标书为废标： ①投标书未按招标文件中规定封记； ②逾期送达的标书； ③未加盖法人或委托授权人印签的标书； ④为按招标文件的内容和要求编写、内容不全或字迹无法辨认的标书； ⑤投标人不参加开标会议的标书。2）评标 评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为 5 人以 上单数，其中招标人以外的专家不得少于成员总数的三分之二。专家人选应来自国务院有 关部门或省、自治区、直辖市政府有关部门提供的专家名册，或从招标代理机构的专家库 中以随机抽取方式确定。与投标人有利害关系的人不得进入评标委员会，已经进入的应当 更换，保证评标的公平和公正。小型工程由于承包工作内容较为简单、合同金额不大，可 以采用即开、即评、即定的方式由评标委员及时确定中标人。大型工程项目的评标因评审 内容复杂、涉及面宽，通常分为初评和详评进行。① 初评 是评标委员会以招标文件为依据，审查各投标书是否为响应性投标，确定投标书得有 效性。检查内容合格后由评标委员会予以改正后请投标人签字确定。投标人拒绝确定，按 投标人违约对待，没收其投标保证。② 详评 评标委员会对各投标书实施方案和计划进行实质性评价与比较。评审时不应再采用招 标文件中要求投标人考虑因素以外的任何条件作为标准。设有标底的，评标时应参考标底。③ 评标报告 评标报告，是评标委员会经过对各投标书评审后向招标人提出的结论性报告，作为定 标的主要依据。在各合格投标书的评价；推荐合格的中标候选人等内容。如果所有投标都 不符合招标文件的要求，可以否决所有投标。出现这种情况后，招标人应认真分析招标文 件的有关要求以及招标过程，对招标工作范围或招标文件的有关内容作出实质性修改后重 新进行招标。（3）定标 招标人应该根据评标委员会提出的评标报告和推荐的中标候选人确定中标人，也可以 授权评标委员会直接确定中标人。中标人确定后，招标人向中标人发出中标通知书，同时 将中标结果通知所有未中标的投标人并退还他们的投标保证金和保函。（4）签订合同 中标通知书发出后的 30 天内，双方应按照招标文件和投标文件订立书面合同，不得 做实质性修改。招标不得向中标人提出任何不合理要求为订立合同的条件，双方也不得私 下订立背离合同实质性内容的协议。建设工程招投标存在的不规范问题
由于我国还处于市场经济的初期，立法滞后，行业的地方行政法规较多、较乱，加上 有法不依、执法不严、违法不究、权大于法，以及司法中存在腐败、执法人员素质低下、判决后执行艰难，再加上法律规定本身不够具体，缺乏维权和制约违规的可操作细则等，使得经济活动中违规现象仍十分普遍。
2.1 工程招标组织以及投标活动不规范
（1）虚假招标 虚假招标是以明招暗定（即内定中标人）的方式，实施形式上“合法”、内容违法的 招标行为，包括“权钱交易”“关系交易”“领导（行政）指令交易、、、”控制评标（评委 人选、评分标准、评审过程、实施差别待遇）、以某投标人先期进场实施准备工作为由诱 导评分及排序优先等情形。（2）规避招标 规避招标就是不招标，包括按法律规定必须采取公开招标方式确立合同关系的项目，招标人将其化整为零，分别与多家承包人进行 “关系交易”“权钱交换”、；或直接与施工 企业单独谈判（议标）缔约，或作为某一合同的补充合同与合作对方达成“损公肥私”的 默契。因此，规避招标行为直接与腐败行为紧密联系，与规避招标对应的违规行为是划小 标段、不当牟利。（3）细分标段 细分标段是指招标人将相同施工技术、施工方法和手法的项目，不合理地划分为多个 标段，并由多家承包人同时实施的招标行为。同时项目划分多个标段，无非是吸引更多的 投标。表面上看，这种举动有利于竞争充分，获得理想交易价格；深层分析，此类行为隐 藏有利众多卖方的不当竞争，从中获得更丰厚的不当利益，或将腐败所得化整为零，即所 谓“多一份关系多一份情，多一个承包人多一份礼”。标段划分过细的恶果，必须造成社会资源巨大浪费。根据资料和文献统计分析：国内 招标项目，每个投标人的投标费用开支约占标的价格的 0.1%-2%；国际招标项目，每个国 外投标人的投标费用开支约占标的价格 2%-6%。比较理想的情况，通过竞争招标选择承包 人，能使业主节约项目投资约占概算额的 1%-3%。按以上分析，如果有 10 家投标人同时 抢一个标，那么 10 家投标人开支的费用总和将超过项目完工后节资的总额。这种招投标 的效果，极大地抵消招标理应发挥的正面作用。（4）招标歧视或限制投标 招标歧视是指招标人有意限制或排斥本行业、本地方以外具有相应资质和能力的施工 企业参与投标的行为，其实质就是行业垄断、地方保护。形成市场独占。招标歧视和限制 投标，阻碍着市场开放和国家统一市场格局的形式，为维持垄断、保护落后、扩大行政权 力干预、巩固腐败得利提供了手段和途径。2.2 标底编制的不规范
2.2.1 标底编制应遵循客观、公正的原则
由于招投标时各单位的经济利益不同，招标单位希望投入较少的费用，按期、保质、保量的完成工程建设任务。而投标单位的目的则是以最少投入尽可能获取较多的利润。这 就要求工程造价专业人员要有良好的职业道德，站在客观的、公正的立场上，兼顾招标单 位和投标单位的双方利益，以保证标底的客观、公正性。严格“量准价实”的原则。在编制标底时，由于设计图纸的深度不够，对材料用量的标准及设备选型等内容交底 较浅，就会造成工程量计算不准确，设备、材料价格选用不合理。因此要求设计人员力求 做细、严格按照技术规范和有关标准进行精心设计；而专业人员必须具备一定的专业技术 知识，只有技术与各专业配合协调一致，才可避免技术与经济脱节，从而达到“量准价实” 的目的。
2.2.2 影响标底编制的主要因素
（1）投资方的态度 投资方为了实现效益的最大化，力求少花钱。由于投资方的影响，在项目的招投标工 作中，标底编制不同程度地存在偏顾建设单位，不利于标底的客观公正性。（2）受基本建设管理体制的影响 由于基本建设长期以来是国家投资，国家审查，由建设行政主管部门对工程进行分配 和平衡，建设单位和施工企业没有树立起足够的市场竞争观念和控制工程造价的积极性。编制预算的工作得不到高度重视，影响编制的准确性。（3）投资环境的影响 有的地方政府为了保护地方利益，在工程征地、水库淹没赔偿、当地材料的使用等方 面提高单价，设置障碍，无形中提高了工程造价。（4）设计文件的深度、规模。
2.3 评标定标过程不规范
(1)评标随意、决标不公 评标随意是指招标人未严格按照评标程序或事先未指定公平一律的评标标准，草率敷 衍评标的招标行为。评标随意包括简化评标程序，有目的地邀请中庸水平的评标专家和组 建受其控制的评标委员会；随意变更评标原则或评分标准；限制或不能保证公正评标所需 的合理时间由于随意评标，可能将最合适的承包人排除在中标之外，因此导致决标不公。（2）单纯追求低报价 追求最低报价是指招标人以最低报价作为评标、授标的唯一标准行为。根据惯例，招标人通常应将标授予标价最低或评标得分最高的投标人。但是标价不等于投标人的报价，标价是综合资信、履约能力、实施手段、风险大小测算的价格，更接近竣工结算价格。在 评标中，对商务尤其是报价的评分比较容易建立打分标准，评委打分的灵活性不大，但对 技术的评审打分都存在较大的灵活性。因此，应将技术部分评分的评审及规则作为评标与 赋分的重点，形成技术分总分比商务分高才合理。投标报价，仅代表签订合同时的协议价 格，不是合同最终支付价格，招标人盲目追求最低报价，无非是以暂定的价格掩盖将至的 风险，同时导致的结果是承包人偷工减料，以损害工程质量为代价。（3）随意变更标的内容 招标是一种有组织的、规范化的交易运作方式，通常是由招标方以公开的方式发出邀 请,召集若干承包商或供应商投标,然后通过招标机构规范科学的评标方法,择优选出最佳竞 标者中标。不难看出,招标实质上是一个多目标多准则决策问题,评标定标则是对待评标对 象进行综合评价的过程。由于招标评标对象的多样性,普遍适用的评标方法是不存在的。基于对现行及在研的几 种主要评标方法(包括最低投标价法、综合评分法、多属性分析法、基于不确定性理论以及 基于主成分分析的评标方法)的原理及评标模型中，应针对不同的项目确定评标方法的适用 性，针对指标特性(定性/定量)、主观因素影响程度等问题,选择最科学的评标方法。
2.4 招标代理机构不规范性
2.4.1 行业管理不规范
（1)招标代理机构向建设单位做一些不切实际的承诺：比如保证某某单位中标，但在 实际操作当中往往不能兑现而引起纷争，从而导致招投标代理机构行业混乱。（2）招标代理机构竞争激烈，为了承揽招投标项目，不惜降低收费标准，签订黑白 合同、阴阳合同，恶意竞争。（3)具有资质的招标代理机构为了提升自身企业业绩，同意和默许其他非正规单位和 个人挂靠公司进行招投标活动，从而获得相应的招投标管理收入，此举不仅仅影响了行业 的规范化运作，更大大的损害了招标投标行业的良性配置。（4).行业发展过程中存在诸多陋习：肢解工程规避招标、控制信息限制投标、设置障 碍排斥他人、假借资质参与竞争、暗中勾结泄露标底、签订合同偷梁换柱、转包工程获取 利润等现象。2.4.2 从业人员素质有待提高
1）招投标从业人员应具备专业的从业资格证，从目前企业来看招标代理机构从业 人员素质较低，且没有经过相关的培训，考试成为了从业人员执业的一种手段，而没有将 内容落到实处，无任何工作经验和缺乏工程实践知识。（2）有的招投标从业人员为了私利，将招标信息及内容透露给竞争对手或他人，从 中谋取利益。（3）对于招投标经验不足，个别无专业技术知识的人员无法胜任工作，甚至电脑打 分都不能操作。应该对从业人员对专业知识及相关技能的培训从而适应招投标行业的发 展。（4）行业政策、法规导向性不足，《招投标法》虽然出台几年了，但相关的配套措施 和制度是在探索中逐步建立的，其实用性、可操作性较差，随意性较大，很不规范。有的 制度即使建立了，也是有章不循、违章不究。相关法律、法规、规章配套制度滞后。如四 川地区的招投标地方行政配套法律法规正在完善，2006 年 8 月四川省发展改革委员会继而 又完成了《招标投标法律法规政策性文件汇编》（第五版）说明国家尚未出台配套的招标 代理机构管理办法，在一些情况下，使代理机构无所适从，也给政府实施有效监督管理增 加了难度。
2.5 违法、违规的执法监督执行力度 招投标工作从无到有，从无序到有序，从有序操作到注重实效，随着招投标交易平台 建设的不断发展，各地招投标管理部门在整合招投标资源，规范招投标市场运作等方面都 取得了显著的成效。但在建设工程项目招投标活动中，违法违规现象，特别是挂靠、围标、串标等问题，仍然是招投标管理工作中的难点之一，它不仅扰乱了招投标市场的正常竞争 秩序，而且还危害了中标后的履约和施工质量，损害了国家、集体和其他招投标当事人的 利益。（1）投标人与招标人串标。工程项目招标投标中，部分投标人利用包括商业贿赂等 在内的各种手段与权力部门或权力人达成默契进行串标。串标利用正常的招标投标程序，使特定投标人取得工程的行为合法化，造成投标人“自然”中标的假象，隐蔽性强，难以 对其进行有效监管，对公平竞争原则的破坏性也较强。（2）投标人之间相互围标。地方保护、行业保护和资质管理造成的市场分割等问题 的存在，常常导致某些地区投标人基本固定在一个比较小的地域范围内，增加了投标人之 间相互围标的可能性。（3）投标人之间相互陪标。早期陪标往往以一个投标人编制数份类似标书的形式出现，法律法规对这种行为规定了包括降低资质等级、一年或数年不能参与某地区或某行业 的投标等较严厉的处罚。现阶段陪标出现了由各投标人单独编制标书，各陪标人标书的总 报价和参与评分的单价接近的趋势，或替被陪方拉分(即不按常规的投标人报价思路报价，故意报高价或低价使得被陪的投标人较易获得最高得分)的趋势。由于这种陪标方式的隐蔽 性更强，对招标投标市场的破坏性更大。（4）投标时超低价竞争，中标后通过不规范行为谋利。投标人之间无序竞争、过度 竞争、不平等竞争屡见不鲜。部分投标人为了占领市场，通过故意降低投标报价，贿赂招 标相关部门权力人，甚至在招标人面前恶意破坏竞争对手信誉等行为来使自己中标。投标 人中标后为了获利往往大面积偷工减料，恶意进行工程变更。这些不当竞争行为严重影响 了施工招标投标市场的健康发展，破坏了建筑施工行业的整体信誉，同时也对建筑企业的 健康发展造成了严重的影响。建筑工程招投标规范措施
建设部、监察部日前对 2000 年建设工程项目执法监察工作进行了部署，提出要以建 立和完善工程招标投标制度为核心，进一步加强有形建筑市场建设，完善工程招标投标管 理，加大查处工程建设领域违纪违法案件力度，争取建筑市场秩序取得明显好转。
3.1 建立工程项目招标评标控制
（1）建设工程项目推行合理低价中标制度。对一定合同金额的项目采用经评审的最 低投标价法。对采用经评审的最低评标价法的要求招标人设置投标上限控制价和下限控制 价，防止哄台标价或恶意竞争后标价过低。同时规定，采用经评审的最低评标价法的项目 应当允许所有投标申请人参与投标，增强了招标项目的竞争性。合理低价中标制度不仅有 效地降低了工程造价，而且增加了串标围标等行为的难度及成本。（2）清单计价方式招标。严格执行《建设工程工程量清单计价规范》GB50500 2008 工程量清单计价方式招标，并针对当前工程清单招标中个别项目存在的以设置暂定价为由 规避招标、个别项目附属工程招标采用事后邀请招标而实质上规避招标等问题，对工程量 清单中的暂定价、附属工程的招标进行明确规定，进一步完善工程建设项目招标制度，有 效地控制了工程造价，预防和遏制了违规行为的发生。
3.2 规范运作，把好招投标过程
（1）加强报名资格审查，严把市场准入关。在投标报名时，对所有投标人应当提供 的原件及相关资料，包括企业营业执照（副本）、资质等级证书（副本）、项目经理证书等 资料的原件进行严格审核，履行《交易席位证》登记手续，所有投标人参加以后的投标活 动必须出示《交易席位证》。这样从源头上扎好了防止招投标活动中“挂靠”“围标”“串、、标” 的第一道防线[11]。（2）严把投标保证金代收代退关，充分发挥保证金的作用。在代收代退保证金时，要求保证金的缴纳单位和退付单位应当与交易主体资格相符，且保证金的缴纳单位和退付 单位名称应当一致；缴纳保证金应采用银行转帐方式，但缴款单位为自然人或保证金数额 少于 10000 元的可以采用现金方式。同时，政府投资工程项目的招标投标，推行投标诚信 保证金制度，促使投标人进行诚信投标活动。这些措施的实施对预防和遏制招投标活动中 的“挂靠”“围标”“串标”行为的发生起到了重要的作用。、、（3）严把投标人的投标资格审查关，实行公平的准入原则。使用合格制的审查方式，规定不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人。政府投资工程项目除技术特别复杂或者具有特殊专业技术要求外，提倡实行资格后审。采用经评审的最低投标价法评标的工程 项目招标，投标申请人的资格审查实行资格预审的，招标人应当允许所有合格投标申请人 参加投标，不得对投标人数量进行限制。（4）完善开标评标机制，加强开标评标环节的管理，把好开标评标关。为了防止招 标人利用资格预审以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，规定在政府投资工程项目的 施工招标中，除技术特别复杂或者具有特殊专业技术要求外，提倡采用资格后审的方法，并加强对投标人的资格审查。同时规定采用最低评标价法的，允许所有投标申请人参加投 标。目的是让所有合格投标申请人平等地获得投标机会，增强公平性和竞争性，增加串标、围标成本，有效防止串标、围标现象的发生。（5）把好定标关，评标结果实行公示制。预中标结果在场内及相关媒体上公示 3 天，接受质疑，处理投诉。确无异议，招标人才能发出中标通知书。针对招投标交易市场存在 着提供虚假材料谋取中标、串标围标等不良行为的问题，在预中标公示中将影响得分的预 中标人的业绩信誉等实行公示，充分发挥社会监督的作用，提高监管质量，切实把好定标 关。
3.3 建立健全招投标市场信用体系
招投标市场诚信缺乏是导致串标围标等不良行为发生的一个主要原因，为此，应建立 “招投标交易市场不良行为记录信息管理”，明确不良行为认定行业行政部门负责制[12]。在实际操作过程中落实不良行为认定、报送、公示、查询、运用等管理制度并采用四项措 施来控制招投标市场诚信欠缺问题。（1）加强调查研究，创新监管手段。对投标人弄虚作假的高发区，如业绩、信誉等 实行前置审查及原件审查制，以提高审查质量；对影响得分的预中标人的业绩信誉等实行 公示，发挥社会监督的作用等，提高监管质量。（2）推行投标诚信保证金制度，遏制市场不良行为。出台投资工程项目推行投标诚 信保证金制度实施办法，要求参与投资工程项目的投标人在投标前以转帐或银行汇票等方 式汇入招投标双方约定的指定帐户，担保其进行诚信投标活动。（3）加强市场准入管理，严格投标人诚信记录。对被行业行政主管部门依法认定为 不良行为的，记入不良行为记录档案，限制其在一定期限内参加投资项目投标资格。（4）加强打击力度，净化市场环境。会同相关行业部门加强日常监管，对发现的弄 虚作假、串标等不良行为的进行记录和公示，情节严重的严格依法查处。
3.4 及时查处违法违规行为
（1）全方位依托媒体市场、公告公示栏等载体，对交易公告、入围投标人、预中标 信息、交易结果等及时进行公布，提高交易行为的透明度，主动接受社会监督。（2）履行场内监管职责，在审查报名、开标、评标等环节的现场监督中及时发现蛛 丝马迹，并针对不同情况加以指出纠正或会同纪委和相关行政主管部门进行查处。重视招 投标投诉案件，根据投诉线索发现问题，严肃查处。（3）建立投标企业黑名单制度，违规企业及项目经理等记入黑名单，并通过媒体上 曝光，对其今后的投标资格进行限制。（4）强化建设工程施工监督管理。要求建设、交通、水利等行政职能部门要采取日 常检查、专项检查和专案督查相结合的方式加强对本行业建设工程项目的监督管理，重点 对施工、监理单位项目部人员到岗及其履行职责情况，转包、挂靠、违法分包情况，工程 施工进展具体情况、工程变更情况、工程款支付情况进行检查，并按规定职责严肃查处建 设工程转包、违法分包、挂靠等违规行为。（5）组建行风监督员队伍，强化社会监督。目前招投标违法违规行为的手段更隐蔽，在招投标过程中往往难以发现，招标前、后期更容易暴露。而聘请精通招投标业务的社会 各界优秀人士组成行风监督员队伍，不仅可以对招投标交易窗口的服务工作进行监督，更 重要的是可以发挥他们在各行各业中对招投标事前、事中、事后进行随时监督的作用。
结论
建设工程招标投标制度作为建筑业的一项基本制度，目前已得到广泛推行，它是项目 法人责任制的重要保障之一，规范建设工程招投标制度有利于促进项目实施市场化，有利 于保证工程质量、缩短工期、节约投资等。从实践来看，招标前期及后期的监管尤为重要，前期没管好，招投标过程就会变成走 过场，无法起到招标的应有效果；标后缺少监管，工程项目随意变更，施工企业任意转包 分包，那么，招投标过程就是多此一举，已失去其原有的价值。因此，应形成这样一个联 合监管机制：招投标交易管理部门着重于招投标环节的监督管理，即在探索、创新招投标 管理机制，制定招投标交易管理制度、规范招投标交易行为、完善招投标操作行为等方面 采取措施来预防和遏制挂靠、围标、串标等现象在中发生；而其他各行政主管部门应强化 招标前后环节的监督管理体制。实行政府引导，市场竞争，完善法律法规并严格执行。确 保市场健康发展。提高企业竞争力度。随着招投标法及相关法律、法规和配套制度的不断 健全、完善，招标代理服务也将不断健康发展，为招标投标人提供更加科学、优质、高效 的咨询服务。近10 年来，全国各地普遍加强了对招标投标的管理和规范工作，相继出台了一系列 法规和规章，招标方式从以议标为主转变为以公开和邀请招标为主，招标程序、内容也逐 渐公开化、规范化。招标投标制度得到长足的发展，招标投标法制建设步入正轨，各行业、部门和地方相继出台了比较系统的管理制度、办法和规章，各类招标文件的范本也相继发 行，全国的招标投标管理体系基本形成。1992 年建设部第 23 号令《工程建设施工招标投 标管理办法》发布后，各省、自治区、直辖市相继发布了《建筑市场管理条例》和《工程 建设招标投标管理条例》，规范了招标投标行为。1997 年正式发布了《中华人民共和国建 筑法》，对全国规范工程招标投标行为和制度起到极大的推动作用。随着改革开放形式的 发展和市场机制不断完善，我国的招标投标将延着“公开、公正、公平、诚信”的轨道健 康发展。
致谢
此次毕业设计和学位论文撰写过程中，得到了多位老师、同学的关心、指导和帮助。大学三年中，各位老师的精心教育和指导使我在专业理论上打下了坚实的基础，使得这次 设计和论文能够顺利完成，在此对各位老师和同学表示衷心地感谢！同时特别值得感谢的是王玉玲老师！作为我们的指导老师，在这次毕业设计中，王老师认真负责，她专门给我们上了多节指导课，她丰富的知识、严谨的治学态度、全面的指 导和丰富的实践经验，对我启发颇多，使我很快就能够掌握毕业设计思路和方法。最后，衷心感谢在百忙中抽出时间评阅本论文的各位专家老师！
参考文献
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第四篇：卷烟营销不规范的几种情况
卷烟营销不规范的几种情况：
1、卷烟无序流动
造成卷烟无序流动最主要的原因是地区间卷烟价格差异的客观存在。由于各地市卷烟计划、投放速度和营销政策的不同，地区间卷烟市场差价就必然存在。就会造成卷烟的无序流通。
2、卷烟搭配销售
卷烟搭配销售，把畅销烟（紧俏品牌）和滞销品牌按照一定的比例搭配，让卷烟零售商户接受的做法。例如：中华烟货源少限量销售，商户在需求中华烟的时候，需要搭配一些不好销售的卷烟。
3、卷烟代订现象
在合理定量下，零售大户的货源受到严重压缩，零售大户的货源短缺现象日趋明显，而零售大户又不甘心将已占有的一部分市场份额拱手相让，于是一些零售大户就找一些关系稍好的小户代订卷烟。而有些小户看到有利可图，就主动帮忙代订。
存在不规范的原因：
1、当前的形势
随着全球控烟浪潮的不断高涨和《烟草控制框架公约》的全面履行，“吸烟与健康”问题已经成为制约卷烟销量上升最主要因素。烟草公司一味的追求销量和单箱的增幅，同比的提升，就造成了量大于求的矛盾。
2、市场供需不平衡
由于受卷烟计划性的影响，导致一些卷烟品牌在市场上供应不足，无法满足市场需求。卷烟严重短缺、有效货源难以保证。市场需求量小的卷烟市场供应饱和，而需求量较大的卷烟却供货不足。货源计划省内卷烟占比过大，造成省外畅销卷烟货源供应量少。
3、卷烟品牌销售规格过多、过杂
各工业企业都在立足自身品牌发展的基础上，纷纷研发和推出不同类型、不同档次和不同概念的新卷烟品牌。各卷烟品牌之间的竞争也日趋激烈。这种情况下，同规格、同价位销售品牌过多，对整个卷烟市场经营活动的有序开展造成了极大的影响。
4、针对性品牌考核
各市烟草公司根据品牌培育工作的要求，会针对一些品牌加大考核，例如：品牌的上柜、品牌的销售量。在对商户销售过程中，就会出现将一些品牌与紧俏烟进行“捆绑”销售。
第五篇：不规范经营行为自查报告
XXXX不规范经营行为自查总结报告
中国银行业监督管理委员会XX监管分局：
为进一步推动我行各项业务合法合规，健康持续开展，根据总行和贵局要求，按照《关于进一步做好“不规范经营”行为排查工作的通知》（XX【2012】67号）的文件精神，我分行积极开展了全面、详细的自查工作。现将自查结果报告如下：
一、公司银行业务
（一）公司类贷款的支用管理
我分行发放公司类贷款和政府融资平台贷款，贷款的支用严格按照“三法一指引”的要求，坚决遏制以贷引存，存贷挂钩的行为。约定按照受托支付的，严格按照申报和审批要求管理受托资金，约定为自主支付的，按照借款人实际经营需求发放贷款，落实实贷实付原则。自查过程中暂未发现要求客户将贷款转为定期存款，或设定不合理贷款条件，将定期存款作为发放贷款的前提条件。
（二）公司类贷款的利率管理
公司类贷款的利率水平，均是综合了借款人行业状况、企业经营状况、还款能力、抵质押物变现能力（保证方代偿能力）、金融产品风险等重要因素进行定价。在执行环节，均按照审批通知书要求严格执行，未发现超权限变更公司类贷款利率定价的违规行为；分 1
支行能够依据定价执行利率。账户管理费、财务咨询费等服务费用均为实际的管理和服务性收费，并非利息让渡；未发现支行借发放公司贷款之机，要求客户办理不合理中间业务或其他金融服务，并收取额外费用以及捆绑其他金融产品。
（四）其他费用。支行在办理政府融资平台贷款、房地产贷款等公司信贷业务前期尽职调查、押品评估等环节均按照能够严格执行道德操守，未发现直接或者间接要求客户支付相关费用，导致客户财务负担不合理增加；在提供资信证明、资金监管、代发代收等金融产品和相关服务时，严格按照总行XXXX有关产品定价的文件要求执行，未发现违规收费、擅自提价的现象。
（五）公司类企业的存款营销和资金管理
坚决落实《中国人民银行关于严格禁止高息揽存、利用不正当手段吸收存款的通知》（银发„2000‟253号）、中国银行业协会《中国银行业存款业务自律公约》（银协发„2011‟10号）的文件要求，未发现高息或变相高息揽存的行为，更未发现我行员工蓄意吸纳掮客资金，假借我行名义非法得利。
（六）公司类业务的产品管理
各支行在为公司客户提供一揽子服务和全面解决方案等产品服务和咨询业务过程中，本着客户自愿的原则，根据企业行业和自身经营情况，均提供了有针对性的产品服务方案，客户接受与否，绝对自由。
二、小企业银行业务
（一）小企业贷款的支用管理
分行能够鼓励引导客户经理对小微企业贷款积极采取受托支付方式，贯彻“实贷实付”原则，通过严格控制贷款支付对象把好第一道风险关，从而杜绝了“以贷转存”现象的滋生；与此同时，强化银企合作关系，不强制设定条款或协商约定违规吸存，通过培育企业做大做强增加综合收益，通过积极营销借款人上下游企业，尽量争取资金体内循环；在小企业授信环节要求借款人提高我行结算量，而并非绝对存款，目的是通过借款人现金流掌控企业实际经营情况，控制风险，落实贷后管理工作。
（二）小企业贷款费率管理
对小微企业，大多数支行按照《XXX银监局关于实施差异化监管加强小型微型企业金融服务的意见》（XX监发„2011‟28号）相关规定禁止一切不合理收费，除银团贷款的管理费和承诺费外，其他费用如贷款承诺费、管理费、顾问费、咨询费等全部取消。
（三）小企业银行产品管理
我分行能够为小微企业提供切实有效的一揽子金融服务方案，有效满足客户金融服务需求。小企业资产业务的开展，不以负债业务和中间业务为条件。企业对我行理财、保险、基金等其他产品的选择完全具有自由选择权，坚决维护我行小企业借款人公平交易权。
（四）小企业产品定价
我行能够本着“流动性、安全性、流动性”相结合的方式，科学地对小微企业贷款进行差别化定价，对信用等级较高、偿债能力较强、担保等风险缓释措施较充分等客户在贷款定价时予以倾斜；与此同时，对综合评价较好的客户制定了切合实际的长期培育政策，简化授权授信审批流程，切实提升了小微企业服务质量和效率，逐步提高小企业业务盈利能力和水平，培育了一批在业内具有相当竞争力的小微企业群体。
（五）小企业培育和政策倾斜
1、分行能够对“XXX”、“XXX”等小企业优质客户，积极按照《关于深化“XXX”、“XXX”企业培育工作的指导意见》（XX„2010‟120号）等文件要求，在授信额度、定价、特色产品及超值服务等方面切实落实相关优惠政策。
2、创新小微企业流动资金贷款还款方式，根据小微企业的资金周转情况，在贷款还款方式上指导小微企业选择分次发放、分次还款等科学的出账和还款方式，一方面有效帮助小微企业缩减财务成本，另一方面有效减轻客户到期一次还款的资金压力。
3、为提升小企业融资效率，分行进一步优化小微企业授信流程，提升审批效率，特别是分行授信授权方面，通过审批权和审批形式的调整，多角度优化和提高小企业贷款的服务效率和质量；对小微企业在有效控制风险的前提下，采取灵活多样的担保方式，不断拓展贸易融资产品在中小企业金融服务中的份额，降低小微企业客户的担保成本，减轻小微企业财务负担。
三、零售银行业务
（一）个人贷款的支用管理
我分行个人贷款支用管理严格按照银监会《个人贷款暂行管理办法》和我行零售业务制度执行，对于采取受托支付方式发放的个人贷款，在贷款发放后按照约定，将申请支付款项转至借款人支付对象账户；对于采取自主支付方式发放的个人贷款，客户支用理由合法合规，即进行贷款发放。
（二）个人贷款的利率管理
1、我行个贷产品的定价严格按照资金成本、风险成本和管理成本科学计价。同时考虑和区分借款人资金用途、还款能力、担保水平与业务风险等实际情况，不存在随意定价，上浮至最高限额的情况。
（三）流程和其他收费管理
在发放个人贷款时，未发现有要求客户接受不合理的中间业务或其他金融服务的行为，无“贷款承诺”账户管理费、财务咨询费、贷款安排费、额度占用费等额外附加费用；与此同时，在业务开展
过程中应计入银行成本的相关费用，均由我行自行承担，不存在变相转嫁的情形。
（四）个人贷款的产品管理
在受理个人贷款和办理其他零售业务时，充分尊重客户的自由选择权和公平交易权，无强制产品捆绑、不当搭售等行为。客户办理信用卡、基金等各种其他金融产品享有充分的独立性。
（五）个人储蓄业务的管理
经查无违反《中国人民银行关于严格禁止高息揽存、利用不正当手段吸收存款的通知》（银发„2000‟253号）、《存款自律公约》、《徽商银行储蓄业务管理办法》（XX„2011‟218号）等制度办法的要求，高息揽存、借道收息的行为；未发现涉及民间融资、掮客资金以通过我行账户支付和收取高息的情形。
四、国际业务
（一）国际业务产品的定价和费率
分支行对我行外汇业务收费标准均进行公示，收费公开透明、合理有据，外汇资金交易汇率按总行统一发布的人民币外汇牌价进行；国际贸易融资按总行审批表指导利率执行，无乱浮动利率行为；收费项目均按我行收费标准中规定项目收费，无收取额外费用的情况；与我行开展国际贸易融资的客户均由总行审批，准入、出账、产品定价明确合规。
（二）国际业务操作合规性
国际业务条线操作人员岗位分离、权限分离，无越权经办、越权复核行为。
五、授信评审业务
授信审批时严格按照资金成本、风险成本和管理成本合理进行贷款定价。在授信审批时，不存在以存款作为审批和发放贷款的前提条件得情况。授信业务的开展不以任何负债业务、中间业务等其他产品作为前提条件，杜绝了捆绑销售、转嫁费率和成本的情形。
六、检查发现问题
部分财务顾问费、贷款承诺费收取不合规。自2011年10月24日后，个别支行对小微企业收取财务顾问费或贷款承诺费，收费不合规。
XXXXXXXXXXXXXX
二〇一二年三月十六日
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