质量年报资料---

第一篇：质量年报资料---

江苏建筑职业技术学院以数据分析推进人才培养质量工程

提高高职教育质量是国家中长期教育改革和发展纲要提出的重要战略任务，是全社会对高职教育的期待。2012年3月6日，江苏建筑职业技术学院召开了首次“人才培养质量分析会”，全校干部、教师、机关和教辅人员参加分析会，院长吴光林亲自主持分析会。会议以数据分析查找问题症结和薄弱环节入手，理性推进人才培养质量工作。

在分析会上，招生就业处就全校毕业生就业流向、薪酬水平、专业对口、就业难易、就业与协议一致性、就业与职业期待吻合度、未就业原因、就业渠道、就业指导与就业、学生就业心理、顶岗实习与就业、就业成本、就业满意度等方面，运用大量数据和数据对比分析，从宏观层面、二级学院间、专业间各维度进行了深度分析，然后又对近几年招生计划、录取情况、报到情况、计划完成情况、学生报考情况进行了全面数据分析，对各专业进行了排名。通过数据分析，查找了教学工作、学生工作、后勤工作等方面存在的问题，提出了改进措施。数据分析不留“情面”，所有人员都直面问题。

教务处则从学校人才培养工作状态进行了数据分析，指出了在教学方面存在的突出问题和薄弱环节，提出了今后提高人才培养质量的工作着力点。

学工处则从学生教育管理创新举措、学生上课情况、参加集体活动情况、学生管理者服务学生的情况、学生考试成绩、获奖情况等方面进行了数据分析，对不同群体进行了数据排名，在此基础上指出教育管理中的薄弱环节，提出了针对性改进措施。

从大量调查得来的数据真实可信，所叙述的事实都发生在大家身边，都是大家所经历的事件，只是平时缺少留心和思考，以人才培养质量集体分析会形式，以数据说话，具有强大的冲击力，使所有涉及的部门和人员都心悦臣服。所指出的问题不仅问题来自调查比较准确、令人信服，而且减少了改革阻力，实施人才培养质量工程就容易落到实处。

院长吴光林在分析会上说，学校今后将人才培养质量分析会作为开学后两个常规性会议之一坚持下去，并且还将安排与人才培养质量相关的其他部门继续进行数据分析，深入推动人才培养质量工程，尤其是要通过分析，把找出的问题进行认真梳理，切实在工作中予以改进，并进一步以数据形式检查各单位、各部门工作落实情况。

学院召开专题会议研究2012年人才培养质量年报工作

创建时间：2012/11/9 16:00:09 来源： 点击：202 为全面梳理总结学院人才培养各环节质量情况，撰写好学院2012年人才培养质量年度报告，助推人才培养工作持续改进，11月1日，学院在A0-B506会议室召开专题会议，贯彻落实10月26-27日山东省高等职业教育人才培养质量年度报告学习培训会议精神，安排部署学院2012年人才培养质量年度报告的撰写工作。会议由刘映华院长主持，学院领导和全体中层干部参加会议。

会上，教务处刘水国处长传达了省学习培训会议精神。杨巨广副院长带领与会人员分析了教育部推荐的五所高职院校的年报体例和内容，重点指出了学院今年质量年报工作应关注的问题，并要求与会人员进一步理清思路、明确责任、倒排工期。会议最后，刘映华院长作了重要讲话提出明确要求，一是要层层组织认真学习，深刻领会，提高对质量报告的认识；二是要高度重视，全员参与，构建质量报告的组织体系；三是要以年报撰写为契机，深入查找人才培养各环节存在的问题，制定改进措施，人人关注学生的成长增值，将以学生为中心、人人成才的教育理念落到实到具体工作中。

高职人才培养质量年度报告发布制度的三部曲

(2012-03-02 12:52:35)

“质量年报”,2011年高校关键词与2012年的任务。

2011年7月11日，教育部高等教育司发出《关于“985工程”高校公布2010年<本科教学质量报告>的通知》，要求为“落实纲要关于‘建立高等学校质量年度报告发布制度’的要求，我部决定在‘985工程’高校先行公布2010年《本科教学质量报告》”。

正如《新京报》2011年10月2日发表的社论，这些报告“对本科教学质量的分析并不多，报告更像工作总结、成果展示。涉及招生质量的，往往片面强调生源参加各种竞赛的数据；涉及教学质量的，列举的全是参与行政评奖、评审获奖情况„„作为质量报告，应该是全面、客观的，包括教育教学中存在的不足和问题„„如果这样发展下去，质量报告就可能成为学校的自我表扬，流于形式”。质量年报究竟如何报，应该体现哪些内容，本刊已在2011年10月中旬刊【点击此处查看】对高校教学质量年度报告发布迈出“第一步”作过关注：

2011年9月29日，教育部要求，“各地和各高等职业学校都要建立人才培养质量年度报告发布制度”。

然而，高职有独特的人才培养模式，区别于本科；中国的高职院校在过去12年的快速发展，在国内乃至世界上都难找到可以直接借鉴的先例。这两条特点决定了中国高职正在摸索一条 “前无古人”的新路。

中国高职在“前无古人”的道路上摸索前行，需要政府把握全局并从政策高度给以引领，需要各院校如实地收集和分析数据，需要对数据进行跨校、跨地区、跨年的比较，需要从这些比较中找出破解普遍性问题的对策，作为成功的办学经验加以推广。

满足这些需要的关键在于：建立起高职院校对人才培养的出资方——政府和老百姓负责（Accountable to the government and to the people）的质量年度报告制度。如果把高校的质量报告分成两种形式，一种是“内部参考版”，主要是高校内部各部门通过收集信息，对培养过程进行诊断，根据信息反馈和诊断结果改进教学等培养环节（参见麦可思为合作高校准备的《毕业生社会需求与培养质量评估报告》）。另一种是“社会公示版”，报告要向社会公布，回答政府、学生和家长的问责。例如，一些中国高校去年对外发布的《本科教学质量报告》就具有这种“公示性”，目的是写一份年度问责报告（Annual Accountability Report），虽然没有写成中国版问责报告。>>> 已有的“985院校”质量报告难以作为借鉴

2011年10月，北京大学等“985院校”陆续公布《本科教学质量报告》（对报告的点评可参见2012年2月6日《暸望》新闻周刊记者周大平的文章《进一步提高大学质量年报的科学性》）。然而，这些报告里都没有回答以下这些重要的问题：每年来自政府的投入有多少？来自学生家庭的投入有多少？生源构成有什么变化（教育公平）？学生对教学、科研、校园生活、后勤服务等满意度如何？毕业生的就业结果如何？毕业生对培养过程各环节的有效性评价如何？用人单位对毕业生的评价如何？高校对所在社区建设贡献如何？（注：同济大学的报告中包含毕业生调查，但是样本量和答题率不详。）

更为关键的在于，“985院校”的报告不能为高职院校提供具体借鉴。这两类院校存在本质上的区别：从生源来看，“985院校”强调“掐尖性”，晒抢来的尖子生，高考状元或者竞赛获奖者。而高职教育主要的社会功能之一在于实现高等教育的大众化，是“面向人人的终身制学习”（可参见刊载于《中国青年报》2012年2月13日的教育部职成司高职高专处范唯的文章《发掘高职学校不可替代的生命力和竞争力》）。浙江旅游职业学院的董捷副院长说：“我们（高职院校）位于高等教育招生的生源末端。”来自西部各省、少数民族地区、农民和农民工家庭或者城市下岗职工家庭的学生在高职院校中占相当比例，高职毕业生是家庭第一代大学毕业生的比例最高。高职教育的价值就在于帮助这些学生实现“增值”（Value-added），在原有相对薄弱的基础上，对知识、技术、能力和价值观实现最大的提升。就扶助弱势家庭，帮助其子女实现代际的向上流动而言，高职院校对实现教育公平的贡献不可替代。如王伯庆博士常讲，“高职教育是中国最大的扶贫项目，是中国最大的社会和谐工程。”

就培养结果来看，大多数“985院校”毕业生读研和出国的比例较高。比如北京大学2010年毕业生中，44%读研，30%留学，只有22%就业（数据来源：《北京大学2010年度本科教学质量报告》），即四分之三的毕业生成了高校师资或其他学术科研人才的后备军。而高职院校的毕业生强调就业，毕业就能上岗，实现从学校到职场的无缝对接。毕业生不用再做“啃老族”，政府不用再提供额外的就业服务，用人单位也可以缩减聘用以后的职前培训。毕业生的就业率和就业质量是衡量高职院校培养结果的关键性指标，集中体现了高职院校对经济和社会发展的人才贡献。

>>> 高职质量“三部曲”新框架：

院校年度报告系统＋深度个案分析＋政策跟进

针对上文中总结的差异，高职院校质量年度报告需使用跟“985院校”报告不同的数据来源、分析框架和指标体系，要整合学校、用人单位、第三方研究机构等多方提供的信息，以学生为中心，以就业结果为导向，从实现高等教育大众化、实现教育公平、为学生服务、为当地经济发展服务这四个方面来衡量高职院校的办学质量。

从各校（尤其是示范/骨干校）提交的年度质量报告中，教育主管门和研究机构可遴选个案进行深度调研。遴选标准是该校所面对的办学困难具有普遍性，提出的解决方案具有独特性，经过实践的验证，有来自高校、在校生、毕业生和用人单位等多方的数据支持，总结出来的经验在当地乃至全国都具有可推广性。

以年度质量报告系统和深度个案分析为基础，各省市教育主管部门可了解当地高职教育发展的现状和趋势，发布地区年度报告（可参见《江苏省高校毕业生就业、预警和重点产业人才供应2011年度报告》和《宁波市高校毕业生就业与培养质量2011年度报告》）。及时出台相关文件，针对报告系统中发现的制度性问题，以政策为“杠杆”，破解问题并推广经验。

建议政府部门通过汇总各高职院校和各省市地区的信息，完成并发布全国高职的质量年度报告。总结高职院校作为一个群体，在服务学生、服务所在社区、服务当地经济发展等各方面的独特作用和价值。从全局的高度出发，出台调控政策，不断优化教育资源配置，推动各院校和各省市完善高职办学质量的保障和提升机制。

高职人才培养质量报告发布迈出“第一步”

----宁波职业技术学院人才培养质量年度报告发布纪实

如何评价一所高职院校的教学质量？不仅要考量老师的教学水平、学生的成绩，更要透过学生的就业情况、用人单位的评价看专业设置是否合理、看人才培养是否符合用人单位要求？一直以来，教育行政主管部门对高职院校的教学质量有考核，但这些考核数据却一直是内部资料，从来不对外公开。近日，宁波职业技术学院率先向社会公布了去年人才培养质量年度报告，此举是响应教育部要求，即2012年开始，国家示范性高等职业学校和骨干高等职业学校建设单位要发布质量年度报告，也是对《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020年）》中提出要“建立高等学校质量年度报告发布制度”的具体落实。

作为最早关注高等职业院校人才培养质量评价改革的国家示范性高等职业学校，宁波职业技术院较早开展了教学质量报告相关的理论研究和实践工作，学校与企业、研究机构及学者专家共同组建了“高等职业院校人才培养工作质量年度报告制度”研究团队，在质量年报的制度、内容、原则等方面进行了大量理论探索；在实践层面，该校率先启动“人才培养工作质量年度报告”社会发布制度，成为高职院校中第一个吃螃蟹的学校。质量年度报告中的切入角度、写作方法引起教育行政部门、高职战线同行的关注。

履行社会责任，以学生为中心

这次质量报告贯穿“社会责任”和“学生中心”两条主线。报告内容不仅反映了本年度招生情况、学生课程学习情况、学生初次就业率和毕业生半年后的月收入等相关内容；也反映了学校一年来为服务人才培养、服务区域经济发展和科技创新所开展的课程建设、校企联姻、学生活动开展等相关内容。可以看出，质量报告被赋予了新的意义，学校的办学评价指标从单纯的教学指标转为责任履行指标，评价结果是学生、家长、用人单位和政府关注的结果。

“以学生为中心”的定位，使得报告对家长、学生评价学校时具有较高的参考价值。例如，学生通过质量报告可以了解学校各个专业的教学安排、校园文化、公益活动、就业情况、薪资情况等；如经济困难的学生，可以通过这份质量报告，全面了解学校贫困助学的相关举措、金额，这样可以解决入学后的后顾之忧。

过程与结果并重，更关注社会评价 质量报告直接体现了学校的办学观、质量观和评价观，质量报告面对的主要对象不是教育行政部门，也不是战线内部，而是社会大众，尤其是学生、家长和用人部门。人才培养水平作为衡量质量的首要标准，人才培养质量评价和结果必须来自社会、面对社会，为此，学校的质量报告将毕业生就业率、就业质量、企业满意度、创业成效等作为衡量人才培养质量的重要指标，探索建立和完善学校、行业、企业、研究机构和其他社会组织共同参与的质量评估机制。

在已公布的学校质量报告中，除了反映了教育教学质量过程性的评价指标，如教学条件、教师队伍情况、专业课程建设、教学模式和评价模式改革等；着重反映了教育教学质量结果性的评价指标，如毕业生就业质量情况，学生和毕业生对学校、对教师、对课程的反馈，企业对毕业生满意度，学校财政投入的各项比例等。报告不仅集聚了学校、在校生、毕业生、用人单位等多方的数据支持，还有学校办学过程中的一些案例分享。

质量报告并非政绩报告，敢于直面问题

质量报告发布制度是现代大学制度的有机组成部分，也是学校履行社会职责、谋求自身发展的重要环节。因此，作为一项基本制度，质量报告需要“勇于直面问题”，学校在刚公布的质量报告中，就指出了学校存在的不足与薄弱环节。例如，在报告第一部分“院长报告”中就有“现有挑战及应对”章节，提出目前存在的挑战主要有三个方面: 一是进一步提高就业质量。区域经济产业结构的迅速升级和转型对人才培养不断提出新的要求，学校要大力改进培养环节、提高毕业生的就业质量与就业竞争力。二是充分利用办学资源。需要进一步提高经费的使用效率，将“硬件上的优势”与“课程和师资上的软实力”相结合。三是延伸学生服务范畴。学校不能将学生服务仅限于“校园围墙之内”，而要将面向在校生的服务向前延伸到录取后报到前的新生，向后延伸到毕业后的校友。

在看到自身问题后，质量报告从专业调整、师资建设、学生入学、校友职业晋升等方面提出了十条具体有效的改进措施和应对方法，以切实提高学校的教学质量。

链接：

1.《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020年）》明确提出：“推进专业评价。鼓励专门机构和社会中介机构对高等学校学科、专业、课程等水平和质量进行评估。建立科学、规范的评估制度。探索与国际高水平教育评价机构合作，形成中国特色学校评价模式。建立高等学校质量年度报告发布制度。”

2.《教育部关于推进高等职业教育改革创新引领职业教育科学发展的若干意见》（教职成[2011]12号）文件要求：“推进高等职业教育质量评估工作，建立和完善学校、行业、企业、研究机构和其他社会组织共同参与的质量评价机制，将毕业生就业率、就业质量、企业满意度、创业成效等作为衡量人才培养质量的重要指标。各地和各高等职业学校都要建立人才培养质量年度报告发布制度，不断完善人才培养质量监测体系。”

3.本质量报告的数据主要来自于两部分，一是来自上报教育部的学校“人才培养工作状态数据采集平台”（2010-2011学年），二是来自委托第三方教育数据咨询和评估机构——麦可思数据有限公司与学校合作的“麦可思-宁波职业技术学院社会需求与培养质量年度报告（2011）”。

第二篇：年报审计所需资料清单

审计所需资料清单

烦请贵公司准备并提供下述审计资料：

1.2012年12月31日资产负债表、2012年利润表、现金流量表。

2.会计核算资料，包括账簿、科目明细表、余额表、会计凭证纸质的和电子的资料。（电子档的2012年科目余额表和2012序时账）。

3.所有银行账户（包括零余额账户、已在年中注销账户）2012年12月银行对账单（银行应盖章）和对应的银行存款余额调节表

4.一定数量的销售合同。

5.一定数量的采购合同。

6.重大借款合同。

7.年末现金盘点表。

8.存货盘点表。

9.固定资产盘点表。

10.固定资产中相关的房地产权证、土地使用证、车辆行驶证。

11.与长期投资相关的投资协议、出资证明书、验资报告、被投资单位章程、被投资单位审计报告等。

12.政府补助相关批文、税收减免相关文件。

13.公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证、最新公司章程。

14.公司各期验资报告、有关的股权变更协议。

15.上审计报告。

16．要求提供的其他资料。

重庆正宏会计师事务所

第三篇：2017企业年报信息抽查资料清单范文

企业年报信息抽查资料清单

一、企业负责提供：（补报2015企业还需提供2015相关资料）

1、公司营业执照（复印件）；

2、最新公司章程（复印件）；

3、成立至今的所有验资报告（复印件）；

4、成立至今涉及股权变动、注册资本变动的股东会决议、股权转让协议及相对应的章程（复印件），股权变更工商备案机读材料+股东货币出资的账目凭证（进账和记账）+非货币出资的出资清单、交接清单、记账凭证、评估报告和须办理过户变更手续后的产权证； 5、2016年12月31日资产负债表、会计报表、会计账册、2016利润表（与上报给税务局数据一致）6、2016科目余额表（含1-12月发生数，且到末级）； 7、2016年12月31日往来款明细余额；

8、成立至今实收资本科目中发生的所有记账凭证及其后附的原始附件（复印件）； 9、2016年12月31日银行对账单（复印件）； 10、2016年1-12月电子缴税凭证（复印件），2016年12月增值税申报表（复印件）、2016所得税申报表（复印件）以及企业其他税种的申报表（复印件）（将根据提供的资料确认纳税总额）；

11、公司对外投资清单（包括账面有金额和无金额的）；

12、相关出资资料（投资协议、股东会决议、验资报告、出资的记账凭证及其原始附件等）复印件；

13、公司对外保证担保清单（单位盖章、法定代表人签章）；

14、公司提供相关担保的股东会决议、对外保证担保的合同等（复印件）；

15、公司涉及行政许可事项的提供相关材料；

16、公司需在《声明书》上单位盖章、法定代表人签章、财务负责人签章。

二、各市场监督管理所负责提供：

1、补报2015年报企业提供2015、2016年报，2016年报企业仅需打印2016年报；

2、工商系统【登记信息】中的【对外投资情况】页面；

3、公司声明书（空白模板）。

4、企业材料首页请附上企业经办人联系方式，以便后续第三方机构与其材料确认。

第四篇：质量控制资料

质量控制资料

第一册地基处理子分部工程测量放线记录水泥合格证/试验报告砂/石试验报告石灰/粉煤灰试验报告砂、石料/灰、土料配合比报告地基强度或承载力检测报告水泥土试块试验报告桩体强度或桩身质量检验报告复合地基承载力/单桩承载力检验报告其它原材料合格证/试验报告施工记录检验批、分项工程质量验收记录竣工平面图子分部工程质量验收记录质量问题整改通知书/整改完成情况报告工程局部暂停施工通知书/工程复工通知书工程质量事故处理记录及有关资料行政处罚记录不合格报告处理记录地基处理子分部工程施工技术资料审查表地基处理子分部工程质量验收报告其它质量控制资料

第二册子桩基子分部工程桩位测量放线图钢材合格证/试验报告钢材焊接试验报告/焊条（剂）合格证/焊工上岗证4 水泥合格证/试验报告砼外加剂合格证/试验报告砂/石试验报告砼配合比报告商品砼出厂合格证钢筋砼预制桩（管桩）合格证非商品预制桩同条件养护砼强度试验报告/强度统计表11 标准养护砼强度试验报告/强度统计表电焊接桩焊缝探伤检查报告（重要工程抽检10%）13 桩端持力层的岩性报告（嵌岩桩）施工记录（含预制桩进场检查记录）检验批、分项工程质量验收记录砼施工记录竣工平面图及桩顶标高图桩身偏位处理文件及检查结果资料桩基承载力检测报告/桩身质量检测报告子分部工程质量验收记录工程质量问题整改通知书/整改完成情况报告工程局部暂停施工通知书/工程复工通知书工程质量事故处理记录及有关资料行政处罚记录桩基子分部施工技术资料审查表桩基子分部质量验收报告其它质量控制资料

第三册地基与基础分部工程钢材合格证/试验报告钢材焊接工艺试验报告/正式焊接试验报告焊条（剂）合格证/焊工上岗证钢材机械连接工艺试验报告/正式连接试验报告/套筒合格证水泥合格证/试验报告砼外加剂合格证/试验报告砂浆外加剂合格证/试验报告/型式检验报告砂/石试验报告商品砼出厂合格证砖、砌合格证/试验报告防水材料合格证/试验报告砼/砂浆配合比报告砼强度（标养/同养）试验报告/强度统计表/抗渗试验报告砂浆强度试验报告/强度统计表回填土密实度检验报告深基坑支护工程变形观测/相关检测报告地基验槽记录/深基坑支护工程质量验收报告深基坑检查要点检查记录高大模板检查要点检查记录隐蔽工程检查验收记录检验批、分项、子分部质量验收记录（除地基处理、桩基外）构件合格证工程质量问题整改通知书/整改完成情况报告工程局部暂停施工通知书/工程复工通知书工程质量事故处理记录及有关资料行政处罚记录不合格试验报告处理记录/检测报告地基和基础分部施工技术资料审查表地基和基础分部质量隐蔽验收记录地基和基础分部质量验收报告

按合同约定支付工程款的有效凭证文件和农民工工资发放表

其它质量控制资料

第四册钢结构子分部工程原材料及成品质量证明文件及进场验收记录有关安全及功能的检验和见证检测项目（应符合《钢结构工程施工质量验收规范》GB50205-2001附录G要求）

2.1 见证取样送样试验项目的检测报告

2.2 焊缝质量的检测报告和检查记录

2.3 高强度螺栓施工质量的检测报告和检查记录

2.4 柱脚及网架支座的检查记录

2.5 主要构件变形的检测报告和检查记录

2.6 主体结构尺寸的检测记录

2.7 后置埋件的现场拉拔检测报告有关观感质量检验项目检查记录检验批、分项、子分部工程质量验收记录《钢结构工程施工质量验收规范》GB50205-2001中强制性条文检验项目检查记录及证明文件隐蔽工程检验项目检查验收记录不合格项的处理记录及验收记录重大质量、技术问题实施方案及验收记录钢结构子分部工程施工技术资料审查表钢结构子分部工程质量验收报告其它质量控制资料

第五册主体结构分部工程钢材合格证/试验报告钢材焊接工艺试验报告/正式焊接试验报告焊条（剂）合格证/焊工上岗证钢材机械连接工艺试验报告/正式连接试验报告/套筒合格证水泥合格证/试验报告砼外加剂合格证/试验报告砂浆外加剂合格证/试验报告/型式检验报告砂/石试验报告砖、砌合格证/试验报告商品砼出厂合格证/构件合格证混凝土施工记录砼/砂浆配合比报告砼强度（标养/同养）试验报告/强度统计表/抗渗试验报告砂浆强度试验报告/强度统计表沉降观测记录/垂直度测量记录预应力构件、锚具、夹具合格证/检验报告预应力构件、锚具、夹具检查记录预应力钢绞线合格证/试验报告预应力张拉、灌浆记录水泥浆性能试验报告/水泥浆试件强度试验报告隐蔽工程检查验收记录高大模板检查要点检查记录质量缺陷处理记录建筑节能专项质量验收报告工程质量问题整改通知书/整改完成情况报告工程局部暂停施工通知书/工程复工通知书工程质量事故处理记录及有关资料不合格试验报告处理记录行政处罚记录检验批、分项、子分部质量验收记录（除钢结构、幕墙外）

主体结构分部工程施工技术资料审查表

主体结构分部工程质量验收报告

按合同约定支付工程款的有效凭证文件和农民工工资发放表

其它质量控制资料

第六册幕墙子分部工程材料、附近及紧固件、构件及组件质量合格证明文件及进场验收记录材料及紧固件、构件及组件进场复试报告、性能检测报告硅酮结构胶相容性和剥离粘结性试验报告后置埋件的现场拉拔检测报告幕墙的风压变形性能、气密性能、水密性能检测报告防雷装置测试报告其他设计要求的性能检测报告隐蔽工程验收记录检验批、分项、子分部工程质量验收记录抗雨水渗漏性能检查记录（应分层检查）质量保证书（玻璃幕墙要求十年）幕墙构件出厂合格证（指厂内加工的：

1、横梁、立杆等构件；

2、隐框、半隐框幕墙的结构装配组合件）13 幕墙子分部工程施工技术资料审查表幕墙子分部工程质量验收报告其它质量控制资料

第七册建筑装饰装修分部工程各种材料的出厂合格证/性能检测报告各种材料的进场验收记录/复试报告门窗的生产许可文件门窗出厂合格证后置埋件的现场拉拔检测报告外墙饰面砖的粘结强度检测报告外墙铝（塑）窗三性检测报告室内环境检测报告蓄水检验记录隐蔽工程验收记录检验批、分项、子分部工程质量验收记录

装饰装修分部工程施工技术资料审查表装饰装修分部工程质量验收报告其它质量控制资料

第八册屋面分部工程防水、保温隔热材料产品合格证/性能检测报告2 防水、保温隔热材料进场验收记录/复试报告3 检验批、分项工程质量验收记录隐蔽工程验收记录施工检验记录淋水或蓄水检验记录抽样质量验收及观察检查记录

屋面分部工程施工技术资料审查表屋面分部工程质量验收报告其它质量控制资料

第九册建筑给排水与采暖分部工程材料、配件出厂合格证及进场检（试）验报告2 管道、设备强度试验、严密性试验记录3 隐蔽工程验收记录系统清洗、灌水、通水、通球试验施工记录检验批、分项、分部工程质量验收记录

建筑给排水与采暖分部分部工程施工技术资料审查表7 建筑给排水与采暖分部工程质量验收报告8 其它质量控制资料

第十册建筑电气分部工程材料、设备出厂合格证及进场检（试）验报告2 设备调试记录接地、绝缘电阻测试记录隐蔽工程验收记录避雷接地电阻测试记录检验批、分项、分部工程质量验收记录7 照明全负荷试验记录大型灯具牢固性试验记录线路、插座、开关接地检验记录施工记录建筑电气分部工程施工技术资料审查表12 建筑电气分部工程质量验收报告其它质量控制资料

就这些了~你自己选你们工程有的内容来填吧~

第五篇：年报审计所需资料清单-客户版

2013审计所需资料清单

请在我方到达贵公司现场工作前准备下述资料，此资料清单是我们需要的一般清单，在现场审验时尚需根据具体发现的问题，公司也应准备进一步提供资料。

特别说明：以下为正式审计所需的资料清单，预审时第二部分会计资料暂不需提供，仅提供内发生重大变动的科目的相关资料即可。我们在预审阶段会更多的执行访谈、询问、分析性复核等程序，并进行内部控制有效性测试，请协调公司各相关业务部门配合。此外，为保持期初合并的准确、连贯性，请务必提供上年审计时的审计调整分录及合并报表工作底稿。

一、基本资料

1.公司基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）。2.公司组织机构设置图以及主要管理人员基本资料。

3.公司财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。4.公司营业执照、成立时政府批文、合同章程及协议。

5.公司设立、变更阶段的历次验资报告、最近的重大评估报告、以前三个的审计报告。

6.公司分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。7.公司子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。

8.公司内部控制制度建立情况及内部控制制度。

9.公司本股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。10.公司税务登记证、纳税申报表。11.公司场地租赁协议及相关合同。

二、会计资料

注：预审阶段请提供相关11月30日的报表、财务账册资料即可

1.2012年12月31日资产负债表、损益表、现金流量表、权益变动表及其他附表。

2.2012年1-12月总账及各明细分类账。

3.2012年12月31日分币种银行存款余额明细表，银行对账单和对应的银行存款余额调节表。4.2012年12月31日交易性金融资产明细表，请列示期末公允价值、期初公允价值，对交易性金融资产投资变现存在重大限制的应予以说明以及相应原因。请提供交易性金融资产证明文件、托管证明和证券公司的对账单。

5.2012年12月31日应收票据明细表，请列示票据的种类、出票日、到期日及票据金额，如有贴现、抵押的，因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据应予以说明。

6.2012年12月31日应收账款明细表。并请提供公司对于坏账准备的计提政策及计算方法；对于长期拖欠的客户，贵公司是否执行任何措施收回这些款项。

7.2012年12月31日预付账款明细表。如有合同，请提供复印件；对于账龄超过1年的预付账款，应说明未收回的原因。

8.2012年12月31日其他应收款明细表。对于账龄超过6个月或金额在50万元以上的其他应收款应予以说明性质和用途。

9.请提供下述有关存货的资料：(1)盘点计划和具体盘点指示；

(2)年末存货盘点报告及盘点明细表；(3)陈旧存货明细表及闲置的时间；

(4)主要原材料、包装物、产成品的价格表；(5)原材料、产成品和其他存货变动情况明细表；

(6)2012年全年累计主要产品单位成本表及销售成本表，并提供相应的制造费用明细表。

10.2012年12月31日可供出售金融资产明细表。11.2012年12月31日持有至到期投资明细表。12.2012年12月31日长期应收款明细表。

13.2012年12月31日长期股权投资明细表。请提供长期股权投资及股权变动有关的合同、决议、董事会、股东大会决议等相关文件。长期股权投资采取权益法核算的，提供被投资单位业经审计的财务报表。

14.2012年12月31日投资性房地产明细表。提供相关合同、协议、董事会决议等文件。

15.2012年12月31日固定资产及累计折旧明细表。（注意：年初原值为2012年1月1日余额）。并请提供：

(1)如有融资租入固定资产，请分开列出；

(2)所有固定资产增加及报废清单及相应的支持文件；(3)固定资产折旧政策及计算方法。

(4)请提供抵押资产清单(项目原值净值公允价值贷款额等)。（5）固定资产盘点相关资料。

16.2012年12月31日在建工程、工程物资明细表，并请提供本期在建工程专门贷款合同及借款费用资本化金额的计算过程。截至2012年12月31日，是否准备兴建或拓展厂房、宿舍等大型土木工程，以及是否签署任何购置固定资产 的合同，如有，请提供相关资料。

17.2012年12月31日无形资产明细表，请注明摊销原则、金额及剩余摊销年限。并请提供年内新增无形资产发生的依据，如合同协议、发票等凭证，如为购入土地使用权，并请注明是否分期付款，分几期，每期付款的金额。

18.2012年12月31日开发支出明细表。

19.2012年12月31日长期待摊费用明细表，请注明摊销原则、金额及剩余摊销年限。并请提供年内新增其他长期资产发生的依据，如合同协议、发票等凭证。

20.2012年12月31日递延所得税资产、负债明细表。21.2012年12月31日长短期借款明细表。并请提供：

(1)上述借款合同及担保抵押合同的复印件，在2012年12月31日或以前要归还的贷款为短期借款，以后归还的为长期借款；

(2)借款利息支出及其他利息支出明细表；(3)本期在建工程借款利息资本化金额。

22.2012年12月31日交易性金融负债明细表及账龄分析表。23.2012年12月31日应付账款明细表及账龄分析表。

24.2012年12月31日应付票据明细表，请列示票据的种类、出票日、到期日及票据金额。

25.2012年12月31日预收账款明细表及账龄分析表。26.2012年12月31日其他应付款明细表及账龄分析表。

27.2012年12月31日应付债券明细表，请列示债券种类、发行日期、面值、溢价额、应计利息金额。

28.2012年1-12月应付职工薪酬明细表。

如实行工效挂钩，请提供主管部门确认的效益工资发放额的认定证明。如实行计税工资，请提供当地计税工资标准及公司评价人数。29.2012年12月31日应交税费明细表。

(1)应包括不同税项应交税金总额，已付税金总额、退税总额等；(2)提供请被审计单位纳税鉴定或纳税通知及征、免、减税的批准文件。(3)请提供税务部门汇算清缴或其他确认文件、有关政府部门的专项检查报告、税务代理机构的专业报告、企业纳税申报有关资料。

30.2012年12月31日所有者权益明细表。请提供每次资本投入的验资报告、公司成立的协议及章程和利润分配方案。

31.主营业务收入与主营业务成本

(1)2012年1-12月分月收入、成本及毛利率分析表；

(2)2012年1-12月分（主要）产品收入、成本及毛利率分析表；(3)主要产品销售价格表。

32.2012年1-12月主营业务税金及附加明细表，请列示计提基数、计提比例和计提金额。33.2012年1-12月管理费用、营业费用和财务费用明细表（按项目列示）。34.2012年1-12月营业外收入及营业外支出明细表（按项目列示）。35.2012关联方明细表。

36.2012年12月31日会计报表的实际截止日期是否真正在12月31日？ 如否，请准备实际截止日期至12月31日之间所发生的收入、费用及利润情况的资料。

三、其他资料

1.截止审计日有无正在进行或正在筹划中的法律诉讼，请提供有关资料、所赔偿（牵涉）的金额。

2.除上述资料外，应补充提供下列资料：

(1)存在控制关系的关联方具体情况及关联公司交易的定价原则；

(2)公司内部往来（应收、应付）清单，要求报出的数额能与之对应公司报出数额一致，即应收与应付额可以在合并报表中抵消。如不一致，应调节一致，并做出相应的调整分录；

(3)公司内部销售与采购，费用收取与支付，按对方往来单位列出明细表，要求各单位报出的销售及收费应与对方报出的采购支付费用一致，如不一致，应作出调节，并作出相应的调整分录；

(4)2012年12月31日向关联公司购货而产生的存货余额；(5)关联公司应收款、应付款和交易额。3.资产负债表日存在的或有事项，如对外担保、未决诉讼等，如有，公司需说明项目的性质、金额及对公司财务状况的影响。如无，公司需提供声明。

4.资产负债表日存在的重大承诺事项，如有，公司需说明存在金额及性质。如无，公司需提供声明。

5.公司当期及期后发生的重大事项，需提供说明及对公司财务状况的重大影响。

二O一二年十一月二十七日