对企业个体户信用信息分类监管体系建设的一点看法

第一篇：对企业个体户信用信息分类监管体系建设的一点看法

关于加强对企业个体户信用信息分类监管体系建设的一点看法

诚信是立身之本，是立国之基，诚信是社会主义道德规范和现代社会文明的标志。诚信是社会主义市场经济发展的生命线。近年来，为了打造诚信企业、文明个体户、工商部门在企业个体户中开展了信用信息分类监管工作。笔者参与了对企业、个体户的信用信息分类监管工作对其略知一二，也从中

看到了信用信息分类监管给工商部门的工作带来很大便利，是提高企业、个体户诚信度的推助器，也发现了一些不足和存在的问题，下面就谈一些粗浅的看法：

一、打造诚信企业、个体户，信用信息分类监管是企业、个体户发展的客观需求。

中国自古就是礼仪之邦，信用之乡。封建社会形成的“三纲”“五常”中，就有个“信”字，就提倡或者说就要求人们要讲信用、守信用，因而，淬下了“诚实是做人之本，守信是立业之基”、“诚信无欺”、“一诺千金“等名言。这就是说，信用，就是行为

人在一定历史条件下的社会经济活动中的行为选择，是对社会公德、法律规定及自身新承诺的契约的遵守。由于生产和消费在时间和地理位置上的距离，就要求每个生产者事先做出安排，以保证产销之间、供需之间能够相互连结、有序衔接。因此，每个商品生产者的单体生产活动就都融入了整个社会的生产过程之中，成为整个社会生产活动大链条中的一环，并由此形成了庞大的交易链。这个交易链的坚韧存在和规律运转，则构成了社会经济的运行秩序，如果这个交易链在运转过程中，某个环节甚至某个时点上发生停滞或中断，就会影响到整个社会经济的运行秩序和效果。因此，必须努力保证这个交易链不发生任何故障，才能保障整个社会经济的正常运行。个人失信，害及他人；企业失信，经营衰败；社会失信，则人人自危；如果政府失信，则法制难行，权威不立。当前，在企业信用信息分类监管建设中存在着不少的问题，不仅影响了投资软环境，而且直接阻碍了经济的快速发展，加快企业个体户信用、信息分类监管体系建设，打造“诚信企业、个体户”势在必行、刻不容缓。

二、当前工商部门信用信息分类监管体系建设的现状

近几年来，在省、市工商部门的统一部署下，全市各工商部

门从企业、个体户信用信息分类监管入手，相继开展了一系列活动，为信用信息体系建设做出了不懈努力，取得了一定的成效，主要表现在以下几个方面：

（一）积极开展企业、个体户信用信息分类监管工作。一是成立了专门的信用信息监管机构，制定信用信息管理办法；二是广泛的开展了企业、个体户的信用信息征集、采集、整合、评价工作；三是用书式、红盾网进行公示和警示；四是推进了企业、个体户的诚信度。

（二）信用监管力度不断加大。为加强对企业、个体户信用的管理，工商部门围绕企业、个体户主体资格、履约能力、信誉状况、失信记录等情况开展工作；对市场中的失信违法行为进行了集中治理整顿，进一步规范了市场交易秩序，为企业、个体户创造了较为公平的竞争环境。

（三）企业、个体户信用信息服务更加广泛。工商部门坚持在企业中开展“重合同，守信用”活动，建立了企业登记查询数据库，为社会公众提供企业、个体户信用信息。

三、制约企业、个体户信用信息体系建设的主要问题

在充分肯定成绩的同时，我们也应该清醒地认识到，工商部

门的信用信息体系建设还处于起步阶段，诚信失缺、道德失范的 现象在某些企业、个别个体户中还表现得比较突出，信用不良仍是市场经济社会发展中的薄弱环节。主要表现为：

（一）失信现象屡禁不止。尽管如此，社会上信用缺失的问

题还表现得相当严重，由信用缺失引发的矛盾和问题频频出现，信用缺失的恶果令人疾首。如果讲表象，可以说是随手拾来,比如，违约食言、毁弃合同，借款不还等，比比皆是；制假售假，欺瞒诈骗、拖赖货款等普遍存在；假昌伪劣盛行、逃废债务成风，擅自篡改账目，随意虚报数据，虚伪包装上市，不顾证券法则，骗取股民利益，等等，可以说是不胜枚举，有的甚至形成了地区性的顽症,从前些年社会上广为流传的”××市是假药之乡“、”××地是骗子窝"等说法中，就可以看出信用缺失特别是地区性信用缺失的严重性。主要表现为企业、个体户制假售假、违约毁约、恶意逃债、偷税漏税、虚假合同、价格欺诈等，这些问题涉及到的就是企业和个体户，从2000年至今，仅千阳县工商局查处经济案件215件，涉案金额65万元，其中：查处无照经营案件135 件，超范围经营20件；商标广告案件50件，涉案金额21万元；查处假冒伪劣案件39件，涉案金额达44万元；另有当场处罚案件1775件，案值32.5万元，消费者协会共受理投诉746件次。

（二）缺乏统一的信用信息资料库。企业及个体户信用信息

分散在银行、工商、税务、质监、法院等职能部门，各部门都有

各自的信用征集、管理办法，尚未达到互联互通、完全共享，在其中任何一个部门都不能得到企业或个体户的全部信用信息，如果开展征信调查，势必重复征信，增加成本。

（三）信用信息

评价标准不一。信用信息的管理部门都有各

自的评价办法，如税务部门将纳税企业分为a、b、c、d四类信用等级；工商部门将企业分为绿牌、蓝牌、黄牌、黑牌四类。金融、质监等部门也有各自的评定办法，缺乏一个协调统一的评价机构和评定办法，往往一个部门认定为守信的企业，用另外一个部门的标准评价，可能是失信企业，容易造成信用等级的评价冲突。

(四）信用信息管理不够完善。多数企业没有建立信用信息管理机制，没有专人收集交易伙伴的资信档案，对信用期限、客户风险缺少系统、科学的研究，政府部门也缺少对信用管理的指导性政策和措施。少数市场中介机构不能正常经营，有的是皮包公司、空壳企业；有些中介机构管理不规范，信用意识不强，履约有随意性；部分中介咨询机构甚至向客户提供虚假信息。

（五）信用信息需求不旺。千阳县工商局自开展征信服务以来，每年到工商局查询企业信用情况的大约100多件，但其中绝大部分为行政、司法机关或律师事务所查询企业的注册登记、经

营范围等身份情况，用于市场交易的信用信息查询记录只占很少

部分。

四、信用信息监管体系不完善的原因

当前诚信缺失的现象，表面上看是利益驱动的结果，但其背后却有深厚的文化、制度和管理等方面的原因：

（一）信用监管乏力：面对严重的信用缺失，人们疾首蹙额，愤恨不已，但也只能在信用的雷区里苦苦挣扎，企业间互不相信，不见现款不敢交易，一旦发生了交易，又彼此拖欠账款，形成三角债；银行对企业有钱不敢贷，致使资金不能周转。地区性的信用缺失更导致了该地的经济窒息。然而信用缺失的现象却依然时有发生，其原因就是信用监管乏力，守信者得不到褒奖，失信者得不到惩罚。甚至个别失信者时而还会得到一些好处，取得一些利益，即：对失信者无人监督，无人纠正，没有明晰的信用监管体系，即使工商部门对信用信息进行分类监管，也是从自身的行政范围出发，没有形成合力。

（二）信用评级滞后：与信用缺失相并存的另一个现象是信用评级滞后，甚至是严重滞后，一是相当多的社会行为主体特别是企业、个体户在主观上缺乏信用意识，没有对自身的信用进行评级的愿望和要求，不想评级，也不愿评级；另一方面是信用评级机构的发展尚不成熟，无论是数量上还是质量上，都与客观要求有较大距离，呈现着供需双重不足的状况，这就使得信用评级工作不能广泛地开展起来，因而不能及时地给那些信用缺失者贴上标记，让世人周知，致使人们无法认清谁是失信者，谁是守信者，在社会经济活动中互不托底、互相猜忌、怀疑、战战兢兢地进行商品交易活动，这就给社会安定和经济活动罩上了一层阴影。

工

（三）信用信息散乱：由于信用体系不健全，没有统一的监

管机构，致使仅有不多的信用信息，也呈现着零乱分散的状态，分别在银行、税务、工商，保险、质检、卫生、法院、公安等部门，互不交流，形成了壁垒，既没有形成合作机构又没有统一的征信机构，不能信息共享，制约了信用信息作用的发挥。

（四）法律支撑不足，制度约束乏力：市场经济既要求诚信，又可能会破坏诚信，因为有市场竞争，就难免会有投机欺诈出现，所以市场经济必须有明晰的制度规范，有严格的法律约束去引导行为主体的行为选择，并对违规违法进行严格的惩处，让行为主体懂得并能感受到，失信会比守信付出多得多的成本，以此促使其自觉地守信。但现阶段这样的法律和制度约束，明显不足极需健全。

（五）缺乏统一的规划和协调机构：信用与信息体系的构建

是一项涉及到经济、法律道德领域和行政管理领域的庞大的系统工程，为使其体系健全完善、构建科学、合理、运作规范有序，极需有一个统一的规划和协调机构，但目前恰恰缺少这样的机构，因而也在一定程序上影响了信用体系的建设和信用评级工作的开展。

五、加快企业、个体户信用信息分类监管体系建设的几点建议

近年来，加强企业、个体户信用信息体系建设，创造良好的信用环境，已经引起了社会各界的普遍关注。为此，特提出以下建议：

（一）加强全民诚信教育，大力营造诚实守信的舆论氛围

将诚信宣传活动作为一项长期工作常抓不懈，把工商、金融、税务等部门的诚信宣传活动加以整合，使社会的各个层面和不同部门协调一致，互相配合，形成整体合力。加强对经济主体开展“诚信兴业”为内容的诚信教育，引导企业和个体工商户树立、实践诚信理念，使“不做假帐”、“不制假售假”、“不偷逃税款”、“不

逃废债务”成为企业和个体户的自觉行动。各级党政组织都要把信用信息分类监管体系建设作为长期任务，抓住不放，一抓到底，抓出成效。

（二）整合信用信息资源，建立健全信用信息分类管理体系

加快企业、个体户信用信息体系建设，是一项长期的系统工程，必须统一领导、统一规划、统一标准，建立健全信用管理体系，并按照建设主体的不同，建立起以政府相关部门为主体的电子政务信息披露系统；以行业协会或企业为主体的同业自律信用信息系统；以信用信息中介机构为主体的市场信用服务系统，最终形成以政府、行业、中介机构为基础，实现信用信息的联合征集、专业评估和信用公示的社会信用体系。

1、建立综合协调机构。企业个体户信用信息体系建设涉及

社会的各个层面和不同部门，只有在政府的统一领导和规划下，才能构建统一、完善的社会信用体系。建议成立“政府信用信息分类监管工作体系建设领导小组”，由政府领导任组长，经贸、工商、税务、银行、质监、司法等部门组成理事单位,领导小组下设办公室，抽调政府办公室人员组成，负责各职能部门间信用信息监管、服务的协调事宜，制定信用信息监管制度建设的相关政策、制度，以及接受社会公众对相关部门、单位的投诉等。

2、加强信用信息资源的整合与管理。在企业个体户信用信息体系建设领导小组指导下，由工商局和人行牵头，建立信用信息管理中心。由信用信息管理中心具体运作，依托政府网站，采取政府推动、市场化运作的模式，建立一个技术先进、功能完善、运作灵活的“诚信网”，将工商、税务、质监、银行等部门各自的信用管理数据库与“信用信息网”相连，使工商部门采集的企业、个体户登记注册、重合同守信用情况，银行采集的贷款偿还、风险记录、抵押或担保情况，质监部门采集的质量检验、行政处罚记录等职能部门采集的信用信息定期向“诚信网”报送，并对所提供的信息真实性、准确性负责，使“诚信网”成为名副其实的信用信息数据和信息权威机构。为保证信用信息的完整性，信用管理中心还应将分散在各职能部门的信用信息资源进行采集、整理、储存，搭建企业信用和个人信用的检索平台，实现资源的有效配

置和综合利用。

3、建立信用评估系统。信用资信评估系统是社会信用体系建设的重要组成部分，而我目前缺少权威性的信用资信评估机

构，要用行政手段推动信用评估系统的创建和发展，采用市场化机制、企业化运作的方式成立资信评估有限公司，作为第三方中介机构。信用管理中心要负责信用评估的组织和管理工作，将工商、税务、金融等部门的信用等级评价标准加以整合，统一评估的标准和方法，按照统一的格式汇集企业和个人的信用信息资料。使评估运行实行统一指标体系、统一评估程度、统一收费标准、统一向社会公告评估结果，确保社会信用评估的完整性和评估结果的权威性。

4、开展信用查询服务，促进信息资源共享。各信用信息提供部门都要按照信用管理中心的要求，加快部门信息联网的步伐，避免资源的浪费和重复建设。对信用信息可区别不同情况，提供无偿或有偿查询服务，可将信用信息分为两类：一类为免费信息，如企业注册登记、经营范围、职工人数等身份情况以及社会公共信息记录等，社会公众可直接通过“诚信网”免费查询；另一类为有偿信息，如企业及个人的商业信用记录、质量检验情况、工商行为纪录、涉及民事、行政、刑事重大诉讼行为等特别信用信息记录，此类信息由查询单位或个人向信用管理中心提出申请，实行有偿提供。

（三）激励约束并举，建立健全“诚信”监督体系

1、启用守信激励机制。对信用状况好的企业和个体户，金融部门可增加守信额度、提供信用贷款、开通绿色通道；工商系统可免于日常检查，年检免审；信用担保机构对诚信客户要积极提供信用担保，减少实物担保，降低担保费率；企业、个体户信用信息分类监管体系建设领导小组办公室可定期表彰诚实守信的企业、个体户形成制度，并通过新闻媒体广为宣传。

2、建立失信警示及惩罚约束机制。凡被工商部门列为黄牌、黑牌的企业，被金融债权管理行长联席会议确定需要曝光的逃废债企业，被税务部门列为d级的等严重失信行为的企业，都要列入“黑名单”，由企业、个体户信用住处分类监管体系建设领导小组办公室将其列入警示系统，加以警示，并通过“诚信网”适时向社会公众公布。对纳入警示系统并予以警示的失信企业，行政执法机关要给予行政处罚，情节严重的移送司法机关追究刑事责任。对信用欠佳者不得担任企业的领导，违信经营者在一定年限之内不得从事经营活动；建立被吊销执照企业的“死亡档案”，防止这些企业再次在社会上搞信用欺诈。

3、培育和规范市场中介机构。工商行政部门要切实加强对房产中介、会计师事务所、资信评估公司、信用担保公司等中

介机构的培育、规范和监管工作，重视解决信用中介服务机构

自身的信用问题，严肃查处中介机构出具虚假资信证明、虚假评估、虚假鉴证等不法行为，建立健全各类社会信用服务中介机构的市场准入、退出制度，注重发挥行业协会、同业商会的自律作用，促进信用中介机构的健康发展。

4、进一步整顿信用秩序。整顿和规范市场经济秩序的核心是整治信用秩序。对影响恶劣的制假售假、信用欺诈等违法违规的失信行为，行政、司法机关要主动介入，密切配合，重拳出击，重点治理。协调金融、企业及相关职能部门间的关系，进一步规范企业改制行为，严厉打击借改制逃废银行债务现象；行政、司法机关要协助金融部门加大处罚力度，尽力解决不良贷款，共同创建金融安全区，创造良好的信用投资环境。

(四)充分发挥人行的重要作用

金融信用是社会信用体系建设的支柱和主体信用，在信用信息资料中，企业和个人的信贷信息资料是最重要的信用信息之一。人行已初步建立了比较完整的企业信贷咨询系统和规范的企业资信评估系统，并实现了全国联网查询，目前还缺乏个人信用信息。在社会信用建设方面，银行已经积累了丰富的经验，还应在政府的统一指导下，继续加强与各职能部门的配合，进一步完善信贷信息的收集、储存、咨询系统。在此基础上，加快企业信用系统建设，扩容组建个人信用服务中心，搭建统一、规范的个人信贷信用信息数据库平台，评定个人的信贷信用价值。同时，要充分发挥人民银行的监督、指导作用，协调各商业银行密切配合，逐步建立、完善企业及个人的信用信息系统，为企业个体户信用信息体系建设贡献更大的力量。

（五）加快转变政府职能，打造诚信企业、文明个体户。

政府信用在社会中具有示范效应，要结合信用信息分类监管工作，进一步加强“诚信政府”建设，促进政府部门加快转变职能，提高政府信用程度。同时，充分发挥政府在信用信息体系建设中的主导作用。

一是依法行政，规范政府行为。进一步清理整顿政府行政审批项目，清理和规范政府文件；规范行政事业性收费管理，取消不合理的行政收费、罚款、摊派。二是政务公开。全面实行政府部门公共信息向社会公众开放，实行政府决策公示制、预告制和通报制，通过决策听证会、专家咨询会、电子政务网等途径，不断拓宽反映社情民意的渠道，提高政府决策的科学性，建立健全民主决策机制。三是廉洁高效。各级政府和公务员要身体力行，率先垂范，取信于民；要清正廉明，高效务实，方便百姓，坚决克服形式主义和官僚主义；加快国有企业改革

工作，着力解决政事不分、政企不分、管办不分现象。四是强

化行政责任。加大权力监督、司法监督及民主监督力度，加强对政府部门及其工作人员失信违约行为的查处工作，建立行政责任追究制度，完善行政行为的监督、制约机制。

（六）加快信用信息分类立法进程，完善“诚信企业个体户”的法制保障体系

法制和诚信是市场经济的两大支柱。因此，要尽快研究制定企业个体户信用分类监管体系建设的相关法律法规和政策，制定企业征信、个体户征信的统一标准和方法；规定企业、个体户信用信息的采集方式、范围以及涉及企业商业秘密和个人隐私的处理；社会信用信息资料的分析、整理、披露和使用的权利义务和责任承担；提供信用失真应承担的法律责任；通过法律法规形式明确征信机构由哪一政府部门监管及如何监管等。制定信用主体的权利与义务、市场准入、信用征集、信用记录与移交、信用等级评定等方面的一系列制度，构建企业、个体户信用体系的法律框架，进一步推动和规范企业、个体户信用信息分类体系建设。

第二篇：社会信用信息体系建设实施方案

桂政办发〔2018〕

号

桂东县人民政府办公室

关于印发《加快推进桂东县社会信用体系建设工作实施方案》的通知

各乡镇人民政府，县政府各工作部门，省市驻桂各单位：

《加快推进桂东县社会信用体系建设工作实施方案》已经县人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

桂东县人民政府办公室

2018年6月26日

－1－

加快推进桂东县社会信用体系建设工作实施方案

为贯彻落实《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）、《湖南省人民政府关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的实施意见》（湘政发〔2017〕5号）、《郴州市人民政府关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的实施意见》（郴政发〔2017〕11号）等文件精神，结合我县实际，制定本实施方案。

一、总体要求

（一）指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大会议精神，加强社会信用体系建设，以政务诚信、个人诚信、商务诚信、社会诚信和司法公信为主要内容，建立健全信用政策法规体系，不断完善社会信用信息平台，着力推进信用记录和信用报告的应用。按照“按照“褒扬诚信、惩戒失信，部门联动、社会协同，依法依规、保护权益，突出重点、统筹推进”的原则，加快构建完善守信联合激励和失信联合惩戒机制，积极营造“守信光荣、失信可耻”的社会氛围。

（二）主要原则

1、政府推动。强化政务诚信体系建设，提升政府公信力，－2－ 使政府成为诚实守信的表率。努力打通信用信息的采集渠道，带头使用信用产品，构建信用监管联动机制，使政府成为社会信用体系建设的推动者。加强诚信宣传和失信曝光，推动信用文化建设，使政府成为营造诚信和谐氛围的倡导者。

2、平台支撑。加快推进信用信息系统建设，完善社会信用信息共享平台，丰富信用信息记录，努力提高信用信息质量。推进社会信用信息的发布和查询工作，实现信用信息的合法公开。按照省、市政府部门具体要求，加快全县统一的社会信用信息平台建设，实现跨部门、跨层级信用信息的充分汇聚与对比应用，实现区域信用信息联动。

3、部门联动。充分调动政府各级部门信用建设工作的积极性，整合工作力量、丰富工作手段、提升工作效率，加强对失信行为的约束和惩戒，形成齐抓共管的局面。加强“政务诚信、商务诚信、社会诚信、司法公信”等重点领域信用建设的联系与协调，做好工作对接，及时了解掌握各类信用信息。

（三）工作目标

到2018年底，初步建立覆盖全县企业、自然人、社会组织、机关事业单位的社会信用体系框架和运行机制，基本构成比较完善的信用信息记录、整合和应用机制，为实现信用联合奖惩打下坚实的基础，并在政务、个人及电子商务等重点领域发挥作用。到2020年，社会信用信息平台建成完善，守信激励和失信惩戒机制全面发挥作用，信用信息得到广泛应用，区域信用共享体系

－3－ 持续深化，政务诚信、商务诚信、社会诚信和司法公信在全社会形成共识。

二、主要任务

（一）加强诚信建设

1、加强政务诚信建设。坚持依法行政，将依法行政贯穿于决策、执行、监督和服务的全过程，全面推进政务公开，在保护国家信息安全、商业秘密和个人隐私的前提下，依法公开在行政管理中掌握的信用信息，建立有效的信息共享机制。大力推进权力清单制度建设，规范行政裁量权，拓宽公众参与政府决策的渠道，加强对权力运行的社会监督和约束。建立健全政府守信践诺机制，完善政务诚信约束和问责机制。建立公职人员诚信档案，将其作为干部考核、任用和奖惩的重要依据。

2、加强商务诚信建设。着重围绕工程建设、工商管理、交通运输、生产安全、食品药品、金融服务、电子商务和小微企业等重点领域，加强企业诚信管理制度建设，大力推进市场主体信用信息的记录、整合、共享和应用，加快完善市场主体失信惩戒机制和严重失信淘汰机制。建立“宽进严管”的市场主体准入监管体系；完善以企业法定代表人任职限制为核心内容的失信惩戒机制。

3、加强社会诚信建设。以保障和改善民生为立足点，围绕医疗卫生和食品药品、社会保障、劳动用工、交通安全、教育科研、文化体育旅游、知识产权、生态环境等领域，创新社会治理 －4－ 和公共服务方式，建立信用信息“红黑名单”制度。

4、加强司法公信建设。严格司法程序，规范司法行为，做好司法信息依法公开工作，积极引导公众参与司法活动，提升司法透明度。完善行贿犯罪档案查询制度，建立健全行贿犯罪档案查询与应用的社会联动机制。大力推进司法行政信息公开，进一步规范和创新律师、公证、基层法律服务、法律援助、司法考试、司法鉴定等信息管理和披露手段，保障人民群众的知情权。建立各级公安、司法行政等部门工作人员信用记录。

5、加强个人诚信建设。逐步建立以个人信用数据收集、使用、披露为主要内容的个人信用系统。以公务员、事业单位法定代表人、企业法定代表人及相关责任人、律师、教师、医师、评估师、税务师、注册消防工程师、建造师、造价师等技术人员、会计审计人员、房地产中介从业人员、认证人员、金融从业人员等职业人群为主要对象，各有关部门加快建立和完善个人信用形成的信用信息，实现个人公共信用信息的共享交换。建立重点领域个人诚信记录，对重点领域严重失信个人实行联合惩戒。

（二）健全社会信用制度建设

6、推动在行政管理事项中使用信用记录和信用报告等信用产品，重点在招标投标、政府采购、政府和社会资本合作、招商引资、药品采购、产权交易、矿业权交易、食品药品监督、环境保护、产品质量等领域取得突破。在知识产权、机动车驾驶、环境保护、节能监察等领域制定出台专门制度，逐步形成覆盖相关

－5－ 行业领域的信用信息管理应用制度体系。重点在政务诚信、个人诚信、电子商务诚信等领域取得突破。研究制定行业信用分类监管办法，明确监管事项、奖惩措施、操作流程、公示渠道等。

（三）完善社会信用信息系统

7、构建信用信息报送清单编制和更新机制。县发展和改革局会同相关单位编制完善桂东县信用信息共享交换平台数据报送清单，明确信用信息记录主体及责任，实现信用信息规范化记录、电子化储存。各相关部门负责编制、维护本部门政务信用信息数据报送清单，并在有关法律法规作出修订或行政管理职能发生变化之日起15个工作日内，更新本部门信用信息数据报送清单。强化信用信息数据报送清单编制和更新工作的监督考核，各有关部门更新完成的信用信息数据报送清单按要求报县发展和改革局备案汇总。

8、完善信用信息共享交换系统。加快完善涵盖市县两级的信用信息共享交换平台。建立行业信用信息系统，归集整合行业信用信息，不断完善系统功能。强化县级信用信息共享交换平台与市级信用信息共享交换平台的互联互通。进一步规范信息报送内容、拓展信息报送单位，更好发挥县级信用信息共享交换平台在共享查询、公开公示、联合奖惩等方面的核心作用。

9、建立信用信息归集共享机制。充分发挥市、县信用信息共享交换平台的枢纽作用，凡新建的需要跨部门共享信用信息的业务信息系统，必须通过各级共享交换平台实现信息共享，原有 －6－ 跨部门信息共享交换系统应逐步迁移到共享平台。建立健全政务失信记录、共享和应用机制。推动个人公共信用信息共享。建立电子商务平台信用信息披露制度。构建守信联合激励和失信联合惩戒的信用信息管理系统，实现发起响应、信息推送、执行反馈、信用修复、异议处理等动态协同功能。按照国家、省、市和我县关于行政许可和行政处罚等信用信息公示工作要求，切实做好“7天双公示”工作，严格进度要求，各相关单位将本单位的“双公示”数据归集且报送到信用平台，数据统计时间从2018年1月起，2018年1月1至2018年6月30日止的“双公示”数据于2018年6月30日前必须报送完毕，2018年7月1日起产生的数据须在数据产生之目起7天内报送完毕。

10、深化“信用郴州”网站服务功能。各相关单位每月至少在“信用郴州”网站中报送一篇新闻，确保所报送的新闻真实可靠，稿件反应的内容必须符合社会信用体系建设且具有意义，严禁抄袭、编造新闻稿件。单位负责人要对所报送的宣传稿件严格审核把关，避免出现信息失真或引起歧义，确保新闻内容、文字表达准确。时间跨度过大、时效性已无的新闻不得发布。

（四）加快推进信用信息应用

11、发挥政府示范带头作用，各部门将信用信息共享交换平台的信用信息查询使用嵌入到项目许可、资质认定、财政资金拨付、招标投标等审批、监管工作流程中，覆盖全部行政管理事项，确保“应查必查”、“奖惩到位”。并鼓励自然人、法人和其他组织

－7－ 在金融服务、市场交易、经济合同、合资合作、劳动用工等经济社会活动中查询应用相关市场主体的信用记录或信用报告。

（五）健全守信激励和失信惩戒机制

12、不断完善诚信典型“红名单”制度和严重失信主体“黑名单”制度，依法依规规范各领域红黑名单产生和发布行为，建立健全退出机制。各部门在市场监管和公共服务过程中，根据信用“红黑名单”，对诚实守信者实行优先办理、简化程序等“绿色通道”支持激励政策。健全约束和联合惩戒失信行为机制，全面推动重点领域联合惩戒、行政监管性惩戒、市场性惩戒、行业性惩戒和社会性惩戒，鼓励市场主体、行业协会、舆论媒体在市场交易、行业自律、社会监督等方面发挥对失信行为的约束作用。

（六）建立健全信用修复机制

13、联合惩戒发起部门和实施部门应按照法律法规和政策规定，确定各类失信行为的联合惩戒期限，明确信用修复规则和办理程序。对在规定期限内纠正失信行为、消除不良影响的，不再作为联合惩戒对象。建立有利于自我纠错、主动自新的社会鼓励与关爱机制，支持有失信行为的个人通过社会公益服务等方式修复个人信用，经相关部门认定后，适度调整联合惩戒期限。

（七）建立健全信用主体权益保护机制

14、建立健全信用信息异议处理、投诉办理、诉讼管理制度及操作细则。有关部门和单位在执行失信联合惩戒措施时主动发现、经市场主体提出异议申请或投诉发现信息不实的，应及时告知信息提供单位核实，信息提供单位要在收到核查通知之日起 －8－ 20个工作日内核实，经核实信息有误的应及时更正或撤销，核实无误的继续执行。联合惩戒措施在信息核实期间暂不执行。因错误采取联合惩戒措施损害有关主体合法权益的，有关部门和单位应积极采取措施恢复其信誉、消除不良影响。支持有关主体通过行政复议、行政诉讼等方式维护自身合法权益。

（八）加强诚信文化建设

15、以社会成员为对象，以诚信宣传为手段，以诚信教育为载体，大力倡导诚信道德规范，弘扬中华民族积极向善、诚实守信的传统文化和现代市场经济的契约精神，形成崇尚诚信、践行诚信的社会风尚。

充分发挥电视、网络、政府公共服务平台宣传引导作用，结合道德模范评选和各行业诚信创建活动，树立社会诚信典范，使社会成员学有榜样、赶有目标，使诚实守信成为全社会的自觉追求。

三、保障措施

（一）加强组织领导。成立桂东县社会信用体系建设领导小组（领导小组及工作制度见附件一），切实加强组织领导，把开展守信联合激励和失信联合惩戒作为推进社会信用体系建设的重要举措，建立健全体制机制，落实人员力量、经费等保障，确保各项联合激励和联合惩戒措施落实到位。结合实际制定具体落实方案或措施，明确工作目标、落实任务、完成时限等，报送县社会信用体系建设主管部门备案，并定期汇总报送工作落实进展情况。

－9－

（二）强化宣传教育。各有关部门要围绕诚信建设，大力弘扬社会主义核心价值观，积极开展以诚信为主题的宣传教育活动，使诚信价值准则深入人心，形成崇尚诚信、践行诚信的社会风尚。要加大对守信典型的宣传和对失信典型的曝光力度。加强重点人群的职业道德建设。深入开展公务员诚信守法和道德教育。引导广大市场主体依法诚信经营，树立“诚信兴商”理念，在全社会形成褒扬诚信、惩戒失信的社会环境。教育机构和共青团组织等要加强对学生和青年群体的诚信教育，提高诚信意识和信用水平。广泛开展信用教育培训。

（三）加大技术支撑。各有关部门要按照社会信用体系建设的总体设计和落实“双公示”工作的现实需要，加快推进各类网站、平台等信用信息系统建设，实现与省信用信息共享交换平台和“信用郴州”网站互联互通，确保各类信用信息数据准确、高效、便捷地实现交换共享与公开公示。“信用郴州”网站将开辟专栏按时公示有关信息。

（四）完善评估考核。各级各有关部门要加强对本方案落实工作的监督检查，按照“谁产生、谁提供、谁负责”的原则，将公示信息的及时性、全面性和准确性列为重要考核指标和考核依据，采取多种形式，开展考核工作。县人民政府将对社会体系建工作落实情况进行督促检查。

附件：1.桂东县社会信用信息体系建设领导小组及工作制度

－10－ 附件1：

桂东县社会信用体系建设领导小组及工作制度

一、领导机制

县社会信用体系建设领导小组由县委副书记、县长伍志平担任组长，县委常委、常务副县长刘真担任常务副组长，县政府副处级干部黄嘉荣担任副组长。

县社会信用体系建设领导小组由县委组织部、县委宣传部、县委编办、县政府办、县综治办、县人民法院、县人民检察院、县发展和改革局、县经济和科技商务局、县教育局、县公安局、县民政局、县司法局、县财政局、县人力资源和社会保障局、县国土资源局、县环境保护局、县住房和城乡规划建设局、县交通运输局、县水利局、县农业局、县林业局、县文化体育广电新闻出版局、县卫生和计划生育局、县安全生产监督管理局、县统计局、县档案局、县审计局、县城市管理行政执法局、县人防办、县房产管理局、县畜牧兽医水产局、县农业机械化管理局、县地方税务局、县国家税务局、县食品药品工商质量监督管理局、县政府办（法制办）、县电子政务信息中心、县工商业联合会、共青团桂东县委员会、县政府办（金融办）、中国农业银行股份有限责任公司桂东县分公司、中国农业发展银行桂东县支行、中国建设银行股份有限公司郴州桂东支行、湖南桂东农村商业银行股份有限责任公司、中国邮政储蓄银行桂东县支行等46个部门和

－11－ 单位组成。

领导小组办公室设在县发改局，由县政府分管副主任担任办公室主任，县发改局主要负责人担任办公室常务副主任，县食品药品工商质量监督管理局、县电子政务信息中心主要负责人担任办公室副主任。

领导小组成员为各部门、各单位分管领导。领导小组成员因工作变动需调整的，由相应人员自然递补。

二、主要职责

（一）县社会信用体系建设领导小组履行以下职责：

1、统筹协调社会信用体系建设相关工作，推进政务诚信、商务诚信、社会诚信和司法公信建设；

2、研究制定社会信用体系建设中长期规划；

3、推进建立信用标准和联合征信技术规范；

4、协调推进政府信用信息资源整合和交换，建立健全覆盖全社会的征信体系，推动信用信息的开放和应用工作；

5、指导、督促、检查有关政策措施的落实；

6、协调推进信用文化建设和诚信宣传工作；

7、承办县政府交办的其他事项。

（二）县社会信用体系建设领导小组办公室主要负责领导小组日常工作的组织、联络和协调；根据领导小组成员的提议或成员单位的建议，研究提出相关工作议题；以简报形式汇总并通报成员单位有关工作情况；协调、督促成员单位履行工作职责和落 －12－ 实领导小组决定事项；承办领导小组交办的其他事项。领导小组办公室设联络员，由领导小组成员单位有关科室负责同志担任。

三、工作要求

各成员单位要统一认识，按照职责分工，主动研究社会信用体系建设工作的有关问题，积极参加领导小组会议，认真落实领导小组布置的工作任务。要加强沟通配合和信息共享，相互支持，认真做好社会信用体系建设有关工作。对工作推进不力的予以问责或追责。

－13－

抄送：县委各部门，县人武部，县人大各办委，县政协各办委，县人民法院，县人民检察院，县工商联，各人民团体。

桂东县人民政府办公室

2018年6月26日印发

－14－

第三篇：国家工商行政管理总局关于对企业实行信用分类监管的意见

国家工商行政管理总局文件

工商企字[2003]第131号

国家工商行政管理总局关于对企业实行

信用分类监管的意见

各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：

诚实信用是市场经济的基本准则，加强企业信用建设是我国社会信用体系建设的重要组成部分，是整顿和规范市场经济秩序的治本之策，是建立征信国家的基础。工商行政管理部门作为国家主管市场监督管理和行政执法的职能部门，加强企业信用建设，对于推动社会信用体系的建设，营造良好的市场环境，促进交易安全，维护生产经营者和消费者的合法权益，具有重要意义。为加强企业信用分类监管，提高执法效能，现提出如下意见：

一、企业信用监管指标体系

企业信用监管指标体系立足工商行政管理职能，由市场准入、经营行为和市场退出三方面的信用指标构成，同时将工商行政管理职能以外反映企业信用状况的指标作为参照。

(一)市场准入指标

该指标所反映的是在确认市场主体资格和经营资格过程中企业的信用状况，内容包括设立登记和变更登记情况，核心在于企业是否符合法定条件，提交的申请材料是否真实、合法、有效。

主要涉及以下指标：

1．名称；

2．投资人的身份；

3．股东会、董事会决议；

4．章程或合伙协议；

5．法定代表人(合伙事务执行人)、董事、监事、经理的身份证明、任职资格和任职文件；

6．出资情况及验资报告；

7．前置审批文件；

8．经营范围及经营方式；

9．住所使用证明；

10．经营期限；

11．变更登记情况；

12．分支机构情况；

13．企业分立、合并及减少注册资本时债务清偿或者债务担保情况；

14．年检申报材料；

15．法定备案情况；

16．法定公告情况。

(二)经营行为指标

该指标反映的是企业在经营活动中的信用状况，内容包括年检、日常检查、专项检查、举报、投诉，以及违反工商行政管理规定处罚情况，核心在于企业是否守法经营，在交易活动中是否遵循诚实信用原则。主要涉及以下指标：

1．经营范围、经营方式等登记事项遵守情况；

2．对外投资情况；

3．合同签订和履约情况；

4．公平交易情况；

5．广告行为；

6．商标使用情况；

7.消费者权益保护情况；

8．动产抵押情况；

9．资产负债和损益情况；

10．其他经营行为。

(三)市场退出指标

该指标反映的是企业在退出市场过程中的信用状况，内容包括注销登记和吊销营业执照情况，核心在于退出市场是否依法进行清算。主要涉及以下指标：

1．破产宣告、解散或吊销事由；

2．清算人；

3．清算公告情况；

4．清理债权债务情况；

5．清算报告。

(四)参照指标

该指标是除工商行政管理职能以外反映企业信用状况的指标，在制定企业信用监

管等级标准和实施企业分类时作为参考。

主要涉及以下指标：

1．资产状况；

2．银行信用等级、金融债务情况；

3．行政许可和资质管理情况；

4．生产许可证和产品质量检验情况；

5．财产担保情况；

6．有关行政处罚情况；

7．司法判决、股权冻结情况；

8．其他与信用相关的企业情况。



二、企业信用分类标准

企业信用标准包括道德和法律两个范畴，工商行政管理部门作为行政执法机关，所设定的信用指标反映了企业遵守法律和法律行为规范的情况，标准应属于法律范畴。结合企业行为本身与信用关系的密切程度，依据企业信用指标所反映的信用状况，将企业信用标准分为守信标准、警示标准、失信标准和严重失信标准。

(一)守信标准

遵守法律法规和诚实信用原则，具有良好商业信用。具体认

定标准是：

1．具备法定条件；

2．投资人的出资已到位；

3．年检为A级(当年设立的企业不涉及)；

4．除不可抗力、对方当事人违约以及依法变更、解除的合同外，合同履约率达100％；

5．一年内无任何违反工商行政管理法律法规记录；

6．以下情况在认定时作为参考：

(1)资产状况良好；

(2)一年内在有关行政部门无行政处罚记录、司法机关无违法记录；

(3)获得符合国家规定的有关信用类荣誉称号；

(4)银行信用良好。

(二)警示标准

有一定的失信行为。具体认定标准是：

1．具备法定条件；

2．以非货币出资在企业设立后法定期限内尚未办理过户手续；

3．除不可抗力、对方当事人违约以及依法变更、解除的合同外，合同履约率虽未达100％，但无合同欺诈行为；

4．有违反工商行政管理法律法规给予警告和3万元以下(含3万元)罚款记录；

5．以下情况在认定时作为参考：

(1)经营上出现较大亏损；

(2)在有关部门有降低资质等级记录；

(3)持有其他企业的股权被司法机关冻结且尚未解除；

(4)银行信用等级较低。

(三)失信标准

有较严重的违法行为。具体认定标准是：

1．具备法定条件；

2．年检为B级；

3．利用合同进行欺诈；

4．有违反工商行政管理法律法规给予3万元以上罚款或责令停业整顿记录；

5．以下情况在认定时作为参考：

(1)已出现严重资不抵债；

(2)在有关部门有3万元以上罚款、责令停业整顿或有违反专项规定被有关部门吊销相关行政许可、取消资质但不构成吊销营业执照处罚记录；

(3)法定代表人有因违法经营被追究刑事责任记录；

(4)有严重骗贷行为记录。

(四)严重失信标准

有严重违法行为，被责令关闭或被依法吊销营业执照。

三、企业分类管理的措施

分类管理是以企业登记和各类监管信息为基础，根据企业信用标准将企业相应地分为不同的管理类别，即A、B、C、D四级。A级为守信企业，用绿牌表示；B级为警示企业，用蓝牌表示；C级为失信企业，用黄牌表示；D级为严重失信企业，用黑牌表示。这种分类是工商行政管理部门从工作职能出发，就企业信用行为本身有针对性地实施不同的管理措施，以期达到有效监管的目的，是工商行政管理制度的一种创新。各级工商行政管理机关要按照信用分类标准认真做好企业信用的分类监管工作，不搞评比，不搞评估，要坚持公开、透明的原则，建立内部监督机制，切实防止利用企业信用分类管理谋取不正当利益。

实施分类管理是企业信用监管的重要环节，关键是要建立相应的管理机制。(一)建立企业信用激励机制。对A级企业要重点予以扶持，并享受以下待遇：

1．符合年检免审条件的，随到随检；

2．除专项检查和举报外免于日常检查；

3．在服务方面可以开辟“绿色通道”，提供便利；

4．公开良好信用记录。

(二)建立企业信用预警机制。对B级企业实行警示制度，在日常工作中予以提示，并采取以下监管措施：

1．采取案后回查；

2．办理登记和年检时进行重点审查；

3．公开违法记录。

(三)建立企业失信惩戒机制。对C级企业要作为重点监控对象，并采取以下强制性监管措施：

1．列入重点监控对象并采取案后回查；

2．办理登记时进行重点审查；

3．年检时列为B级，并依法进行限制；

4．加强日常检查，不受一年一次检查规定的限制，随时检查；

5．公开违法记录。

(四)建立企业严重失信淘汰机制。对D级企业，属于责令关闭的，要依法办理注销登记；属于吊销营业执照的，要发布吊销公告，并实施以下措施加强后延监管工作：

1．采取案后回查，重点检查其是否已停止经营活动并进行清算。回查中发现未停止经营活动的，要予以取缔，未进行清算的，要注明未经清算和负有清算责任的投资人，待清算完结后，再消除未经清算的提示；

2．对被吊销营业执照企业设立的分支机构要责令停止经营活动并依法办理注销登记，对其投资的相关企业，要责令限期办理变更登记，以此督促被吊销营业执照企业进行清算，否则对分支机构和相关企业要依法予以查处；

3．对吊销营业执照负有清算义务的投资人在未履行清算义务的情况下，可限制其对外投资；

4．对被吊销营业执照负有个人责任的法定代表人，以及法律法规规定进行限制的原法定代表人或有关人员依法进行限制；

5．公开违法记录并选择典型予以公示。

四、实行企业信用信息记录制度

企业信用记录，既是建立“经济户口”的重要内容，也是企业信用信息收集的过程，是加强企业信用建设的基础性工作。企业信用信息主要包括登记信息、各类监管信息，以及与信用密切相关的其他信息。一方面，要抓好自身业务中生成的企业信用信息的记录。工商行政管理各职能机构以及派出机构要在日常工作中，按照“谁登记，谁录入；谁检查，谁录入；谁处罚，谁录入”的原则，及时、准确、完整地记录企业的各种信用信息。另一方面，要重视整合相关部门产生的企业信用信息。加强与税务、银行、海关、质检、外汇管理等有关部门的信息沟通和信息交换，及时采集有关部门对企业实施许可证和资质管理的信息、行政处罚信息，以及与信用有关的其他信息，进一步充实企业信用信息。

五、实行企业信用信息披露制度

(一)公开企业身份记录

企业登记事项是企业最基本的信息，属于社会公共信息，是了解企业信用的原始数据，要依法予以公告或提供社会查询服务。

(二)公开违法行为记录

对涉及企业信用的重大信息要进行披露，对所有行政处罚要按照结果公开的原则，作为企业信用信息予以记录并可提供社会查询；对吊销营业执照的企业要依法发布吊销公告。

(三)公示典型违法企业

对违法情节特别严重、社会反响强烈的典型案件，要通过新闻媒体进行曝光，并将该企业予以公示。



六、加快企业信用监管体系建设

企业信用监管体系建设是一项系统工程，简称“金信工程”。各级工商行政管理机关要高度重视，列入重要议事日程，加强领导，统一规划，制定切实可行的实施方案，有计划分步骤地抓好落实。搞好企业信用监管，必须切实加强基础性建设，重点是加强企业信用监管信息网络建设，为实施有效监管提供有力的技术保障。在信息网络建设上，各级工商行政管理机关要树立全国一盘棋的思想，遵循国务院信息化工作领导小组确定的“统一标准、联合建设，互联互通、资源共享”的指导方针，避免各自为政、重复建设造成不必要的资金浪费。要切实加强信息机构的建设，加大资金投入，确保“金信工程”的顺利实施。要按照企业信用监管指标体系和实施分类管理的要求，统一指标体系，统一技术标准，抓紧开发全国统一的企业信用监管软件，软件开发既要立足现实需要，又要着眼将来，有前瞻性。要在开发统一软件的基础上，建立统一的信用监管平台，通过联网实现资源共享，为有效发挥工商行政管理部门的整体优势，建立上下联动、密切配合、运转高效的管理机制打下良好基础。各级工商行政管理机关要从实际出发，因地制宜，统筹安排，分步实施，梯度推进。大中城市等发达地区要在2004年底实现联网，较发达地区要在2005年底实现联网，2007年底要在各省、自治区、直辖市联网的基础上实现全国联网。

此外，承担地方政府交办的区域性企业信用管理建设任务的工商行政管理机关，要实现与“金信工程”的对接，并为此不断积累经验。

各级工商行政管理机关要切实加强企业信用监管工作，以信用监管为核心，着力制度创新，推进职能整合，实现全程监管，建立与社会主义市场经济体制相适应的企业监管机制，使企业准入“优生”、存续“优育”、退出“善终”，为促进我国社会信用体系建设和维护良好的市场经济秩序发挥积极作用。

二○○三年十月三十一日

第四篇：信用信息主体权利保护与信用体系建设

信用信息主体权利保护与信用体系建设 本文来自：http://www.xiexiebang.com

[关键词]信用信息 主体权利 保护 信用体系

[摘 要]市场经济的本质就是信用经济。市场经济的快速发展,离不开社会信用体系的建立和完善。然而目前,我国在信用信息收集和使用方面的法律规定还很少,仅有几个地方性法规可以参照。另外,国内尚无对个人隐私信息范围进行界定的法规,也没有颁布对个人和企业信息的相关保护条款。但是随着信息产业的迅速发展和市场经济的不断深化,信息权利的申索和追偿、名誉权和隐私保护中的种种矛盾都逐渐凸显出来,尚处起步阶段的商业征信机构经营步履维艰,政府公共征信机构又不能适应市场需求的发展,法律缺位已经成为信用信息产品市场化和信用体系建设的桎梏。因此,我国亟需出台对个人和企业原始信息界定、交流、运用的基础性法规和规范信用信息采集、使用的特别法规,从而达到保护信息主体权益,促进社会信用体系建设和发展的作用。

一、信用信息的含义

(一)征信的含义

所谓征信,就是将分散在政府部门、企业、社会公共服务部门、行业协会等社会有关方面与企业和个人信用相关的信息采集、汇总起来,进行专业化的整理、加工、分析和处理后,向社会提供专业、独立和公正的信用信息服务的活动。

征信机构是进行征信活动的主体,应客户的需求,征信机构通过多种途径收集个人和企业信用信息,经过专业处理后提供个人和企业信用报告产品,以求全面真实地反映个人和企业信用状况,降低人际交往和商业贸易中双方的信息不对称,约束个体自觉守信,减少失信行为的发生,进而营造诚信文明的社会环境。

征信活动是市场经济发展到信用经济阶段的必然产物,是推动市场经济加速健康发展的重要力量,是促进社会信息化发展和信息资源共享的重要方法。征信行业虽然在我国只有短短十多年的发展,但目前已经受到从中央到地方以及央行的高度重视。人民银行已经建立起全国联网的征信系统,为各商业银行提供信用报告服务。

(二)信用信息的内涵和界定

征信服务实际上就是围绕着信用信息展开的。信用信息,顾名思义就是与企业和个人信用相关的信息。如个人信用信息根据《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》的规定,主要包括:个人基本信息、个人信贷交易信息以及反映个人信用状况的其他信息。企业信用信息通常包括企业经营信息、企业财务信息、企业信用交易信息、企业公共信用信息等。可以说,信用信息涉及到了个人和企业社会活动和经济活动的方方面面,并且对个人和企业以往的信用历史也有相关记录,是一项规模相当庞大,内容非常丰富,并且处于不断更新的数据资源,具有很高的商业和社会价值。

(三)信用信息的主体和使用方

信用信息存在于社会生活的方方面面。总体来说,个人信用信息都是个人在其社会和经济活动中产生的,如个人的信用卡还款记录和逾期记录、个人公共事业费用欠费记录、纳税及欠税记录、担保抵押情况等等。这些记录的行为主体是当事人本人,记录主体则是与行为主体直接发生社会或经济关系的各社会和经济活动管辖部门或单位,以及相关金融机构等。同理,企业信用信息的行为主体也应当是其机构本身,记录主体则可能是社会和经济活动管辖部门或单位,以及相关金融机构,或者是与该信用行为直接相关的交易对象和合作对象等其他机构。对于政府或有公信力的社会机构评选出的获奖或处罚信息,其信息的主体仍然是被评选人或机构,评选机构只应作为该信息的记录主体。同时,除行为主体和记录主体本身以外,所有存储、运输、加工、传播该信息的个人或企业都应属于该信息的使用方,而非该信用信息的主体。

(四)信用信息的传播模式(附图)

让我们来分析一下信用信息的传播模式。这个模式的假设前提是参考国外征信行业比较成熟的运营模式,征信机构可以依法收集和整理分散在政府部门、企业、社会公共服务部门、行业协会等社会有关方面与企业和个人信用相关的信息,并且对社会提供信用信息服务。

二、信用信息与个人隐私、商业秘密的关系

由于国内征信行业发展尚处于起步阶段,对信用信息包含的范围还没有统一的认识和划分,在信用信息的收集、使用和监管方面没有明确的规定,因此,提到信用信息时人们常常会联系到个人隐私和商业秘密,对于信用信息是否会涉及个人隐私和商业秘密存在很多疑问。这也对信用信息的收集和使用设置了很多障碍。事实上,这个问题中包含两个关键点,一是哪些信息属于个人隐私和商业秘密,二是信用信息中是否包含属于个人隐私和商业秘密的信息。

下面以个人隐私为例,来看一下信用信息与个人隐私的关系。

目前我国对个人隐私还没有一个准确的法律界定。一些提及个人隐私的法律法规,如《消费者权益保护法》、《未成年人保护法》、《民事诉讼法》、《刑事诉讼法(修正)》、《民事诉讼法》、《行政诉讼法》、《行政处罚法》、《行政复议法》、《律师法》等均只提及对个人隐私的保护条款,如不得公开、不得侵犯、不得泄露、不得供第三方查阅等,而没有具体划定个人隐私的信息范围和披露程度。通常情况下当事人因个人信息被侵害必须造成重大损失,尤其是经济损失或人身伤害时才有可能获得法律支持和援助。对个人隐私的规定基本上只有被动的法律救济的意义,而不具备主动的法律保护和限制的意义。

参照国外相关隐私法律条款,以及信息社会对个人信息的需求状况,我们可以初步将个人隐私划分为三个等级:

第一级隐私信息私密程度最高,其信息权利应完全归属于个人,即个人对该信息拥有所有权、使用权,协助个人获得该信息的机构或个人即便已经知悉信息内容,非经本人同意,也不能对该信息拥有任何权利,包括记录、传播、处理该信息的权利。

这类信息应包括:个人身高、体重、血型等身体测量数据,个人疾病史及就诊记录信息,个人因私传递、保存的所有视频、音频及文字记录,个人因私进行的社会交往活动信息等。

第二级隐私信息私密程度中等,其信息权利不仅仅归属于个人,即个人对该信息拥有所有权、使用权,但协助个人获得该信息的机构或个人对该信息也拥有一定的使用权,如可以在特定用途内记录、处理该信息,但非经本人同意,不得擅自处理或向任何第三方传播该信息。这类信息应包括:个人资产信息,个人婚姻信息,个人家庭及亲属信息,个人居住信息等。

第三级隐私信息私密程度最低,但仍属于受保护的范畴。该信息权利不仅仅归属于个人,其信息使用权还可归属于政府部门、特定团体或协助个人获得该信息的机构或个人。但非经本人同意,上述机构或个人不得向任何第三方传播该信息。

这类信息应包括:个人学历信息,个人职业信息,个人资质信息,个人联系信息,个人社会经济活动信息(如公用事业缴费、纳税、经济交易、合作等)。

通过以上分析,可以看出为了真实准确地反映个人的信用状况,信用信息不可避免地会涉及到部分个人隐私的内容,如上面提到的部分第二级和第三级的个人隐私信息,就可以从不同方面反映个人的偿债支付能力和偿付习惯等。目前银行通用的个人信贷审批环节的资信审核主要也是围绕个人资产状况、婚姻状况、职业状况以及历史信用行为记录等来评估的。

同样地,企业信用信息中是否会涉及企业的商业秘密呢?根据国家工商行政管理局1995年11月23日公布的《关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定》和《中华人民共和国反不正当竞争法》的相关规定,商业秘密是指不为公众所知悉,能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。这类信息的具体内容与企业的信用状况没有必然联系,对判断企业的偿债意愿和偿债能力几乎没有参考意义。因此涉及到企业商业秘密的信息应不在信用信息范畴以内。

对于企业普遍比较敏感的财务信息和纳税信息、金融和交易信息等,也应设置信息使用范围和权限。例如对于监管机构这类信息应为可收集、处理和使用的,而对于普通商业机构这类信息因涉及企业经营方针和策略等不为竞争对手和供应商所知悉的内容,因此不应被擅自收集、处理和使用,应予以适当的保护。

三、信用信息的商品化及权益维护

信用信息作为一种本身未被加工处理的原始信息,与其他个人和企业原始信息相比,具有天然的收集价值和使用价值,即通过收集清理后可以产生集中效应,反馈个人和企业的信用状况,降低交易成本防范信用风险。因此已经具备成为商品的基本属性。

然而,目前已作为商品进行价值转换的其他信息,如知识、智力创作成果、对基础信息的加工处理分析成果等均不限于原始信息。因其加入了人的智力和体力劳动而理所当然地拥有了商品价值和使用价值,并由制作人拥有全部权利,如版权、知识产权等。现已颁布实行的《知识产权法》和《著作权法》主要是对智力成果的创作和使用过程的确认和保护,是对该智力成果所有人和使用人权责的立法规范,因此,其内容并不适用于信用信息的采集和使用。

信用信息商品化将成为市场发展的必然。但信用信息又不能等同于一般的信息商品,其信息价值的评估和权利归属应适用于与以往完全不同的法律规范。这些原始信息权利在最初应完全归属于个人和企业信息主体本身。在原始信息进行交流时,对于法律规定应予以保护的原始信息(如个人隐私和商业秘密),个人和企业信息主体有权自主决定能否以及以何种方式对谁披露,收集或保存这些原始信息的机构均需取得信息主体授权后方可使用该信息。同时,信息主体有权通过法定渠道声明、更正其所拥有的所有信息以确保信息准确性,并有权在信息错误造成损失的情况下提出损害赔偿要求并获得法律救济。信息记录主体的行为也应受到严格的约束,如记录方式、保存时限、使用范围和更新机制等。例如为保证数据安全性, 1981年1月28日,欧洲理事会(the Council of Europe)的各成员国签署《欧洲系列条约第108号条约:有关个人数据自动化处理之个人保护公约(斯特拉斯堡,28.1.1981)》,通过自动化处理约定保障信息控制机构规范安全地进行数据处理。

特别应提到的是,为推进信用制度建设,降低社会信用交易总成本,信用信息应法定的可为征信机构进行征信活动所采集和使用。即征信机构可向个人、企业本身或其他拥有原始信息的机构征集信用信息并进行验证;同时,征信机构在其客户存在法定正当查询理由的情况下,可依据信息主体的分级授权对社会提供信用信息查询服务。当然,征信机构的经营范围应严格控制或加以监管,以确保这些信用信息不被滥用。信息的采集和出售价格应由市场决定,其中政府部门拥有的信用信息应依据已出台的《中华人民共和国政府信息公开条例》无偿提供给提出采集申请的合法征信机构。征信机构对于信用信息的保护和披露,以及信息主体对信用信息的声明和更正均应制定法定异议声明程序,以充分保护信息主体的权利。

四、信用体系建设和信用信息权利保护的基本思路

根据以上对个人和企业信息的分析,本文认为要建立社会信用体系必须先完善全社会安全有序的基础信息流动法制化大环境。个人和企业的原始信息流动应按照分级保护,谨慎公开的原则,制定明确的信息界定和保护的基础性管理法规或条例,并相应约束这些信息的记录和传播行为。在此基础上,信用信息作为一种特殊信息,应设立特别法规范其记录和传播方式,享受特殊的保护和使用权限。

制定法规的目的不是要限制信息的流动,而是要促成信息的有序交流与利用,避免信息滥用损害个人合法权益进而影响信息化进程。个人信息保护立法必须立足于此并找到恰当的平衡点,才能在中国信息社会的发展中发挥应有的作用。

也许在不久的将来,我们将迎来一个信息资源全球共享的时代,信息资源流动所带来的效应甚至可能超过贸易和投资。我们必须找到一种方式保护自己塑造自己,从而在国际合作和交流中掌握主动。

参考文献

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[8]《个人信用征信与法征信系列丛书》中国金融出版社2004年10月 作者:龙西安

[9]李曙光,《个人信用评估研究》中国金融出版社2008年02月

[10]王长进,许晓平主编,《中国电子政务发展报告(2009)》社会科学文献出版社2009年04月

第五篇：对食品药品监管体系建设的思考

食品药品监管体系建设的思考

“民以食为天，药以安为先”，食品药品安全是最基本的民生问题，直接关系到千家万户的身体健康和生命安全，直接关系到经济发展和社会稳定。随着我国经济社会的快速发展，人民群众对食品药品安全的期盼和要求越来越高，不仅要吃得饱，还要吃得好。2015年5月29日，总书记在主持政治局第二十三次集体学习时强调，用最严谨的标准、最严格的监管、最严厉的处罚、最严肃的问责，加快建立科学完善的食品药品安全治理体系。这一指示明确了保障食品药品安全的目标和方法，显示了党和国家心系群众、保障民生的强大决心，反映了民意、体现了民声，对创新监管机制、最大限度保障食品药品安全提出了新要求。

自1998年以来，食品药品监管经历了多次改革历程，2013年，根据党的十八大改革完善食品药品监管体制的决策部署，从中央到地方组建权威的食品药品监督管理部门，对食品药品实行集中统一监管。这次改革，在食品安全监管历史上具有里程碑意义，食品安全的综合协调，以及食品生产、流通、餐饮等环节的监管职能整合成立新的食品药品监管部门，实现了对食品药品的统一集中监督管理，有利于建立最严格的覆盖全过程的监管制度，有效解决了长期以来食品安全“九龙治水”的尴尬局面。2013

年12月27日，新组建的XX食品药品监督管理局正式成立，从10多个人的小部门将发展壮大成近100人的重要执法部门，监管职能涵盖食品、药品、保健食品、化妆品的生产、流通、使用全程。新组建后，该局以全面深化改革为统领，以强化监管为重点，大力加强能力建设，切实履行职责，采取有效措施，组织实施食品药品放心工程，扎实开展专项整治活动，使我市食品药品安全中的突出问题得到了切实解决。我市的食品药品安全形势总体向好，安全监管保障水平有所提高，生产经营秩序趋于规范，制售假冒伪劣食品药品案件多发势头有所遏制。

一、我市食品药品监管体系建设的基本情况

（一）机构设置情况

食品药品监管体制改革后，食品药监局新增什邡市食品安全委员会办公室的职责，负责食品安全综合协调工作。新增生产环节食品安全监督管理职责。新增流通环节食品安全监督管理职责。新增酒类流通食品安全监督管理职责。机构采取8+2+6模式设置。即：内设8个机构，分别是办公室、综合协调科、食品生产监管科、食品流通监管科、餐饮服务监管科、药品化妆品安全监管科、药品化妆品市场监管科、行政审批科；下设2个直属事业机构，分别是食品药品稽查大队、食品药品检验所；设立6个派出机构。

（二）人员配备情况

全局总计编制78名，在编正式人员59名，其中大学学历——

40名，占67.8%，大专及以下19名，占32.2%，食品专业4人，占6.8%，药品相关专业6名，占10.2%，法律专业10人，占16.9%。另有临时工、公益岗共计32名。正式人员与临人员比例为1.84：1。

（三）办公场地情况

机关办公面积现累计800平方米左右，容纳50人办公，除去会议室、档案室、库房、楼梯等公用面积，人均实际办公面积不到6平方米，为迎接机改后人员和职能的迅速增加，2013年租赁了一套住房作为食品药品检验所，在原办公房楼顶搭建了一层板房补充办公房的不足。

在基层所方面，改革后，没有单独修建机构，经多方协调，当地镇（街道）从政府办公房或社区办公房腾挪了60-130平方米的办公房作为基层所的办公用房，条件相当简陋。

（四）设施设备情况

电脑、打印机等常用的办公设备基本能够满需求，全局有执法用车10辆，检测车1 辆，电瓶车3辆，有基本的快检设备，少量的执法装备。

（五）监管对象情况

机改后，经摸底调查，监管服务对象6255家（其中：食品生产企业74家，食品经营单位2861家，餐饮服务单位2369家，药品生产企业8家，药品批发公司13家，药品连锁公司3家，美沙酮维持治疗点1家，零售药店215家，医疗机构233家，化妆品195 家，美容美发155家，小作坊127家）。

二、我市食品药品监管体系建设的有益探索

（一）筑牢网底，延伸监管触角。根据机构改革的要求，我市设立了6个片区食品药品监管所，基层所是食品药品监管的前沿哨所，基层所强则监管强，打造基层所，强化基层监管是当务之急。一是建设“四有”基层所。目前6个基层所硬件基本到位，实现“四有”目标，即有健全的基层监管机构，有得力的基层监管执法力量，有执法经费和装备保障，有有效的技术支撑手段。二是延伸触角，配备“两员”。各镇、街道办、经开区按照1—2——

名协管员，各村、社区按照1名信息员配备，延伸监管触角。三是强化基层所业务指导和管理。改革后组织了食品认证现场检查培训、执法文书写作培训、食品通用卫生规范培训等业务培训，提高了基层执法人员的能力和水平。局党组研究制定了基层所工作考核标准、基层所工作月报制、基层所工作督察督办制度，逐步完善基层所管理。

（二）靶向监测，实现精准打击。充分利用食品药品检验所的检验检测能力，以食品快检为主要手段，结合日常监管发现的问题，对市场各类食品进行快检，发现疑似问题食品及时抽样送检，精准打击不合格食品。如在餐饮环节共筛查“地沟油”“油杂食品”“火锅罂粟”；在生产环节共筛查米粉、粮油米面、饮料、食品添加剂，在流通环节筛查腌卤制品，白酒。

(三)电子监控，创新监管模式。加快电子监管信息平台建设，在选择部分药品生产经营单位118家，食品生产、流通、餐饮、学校食堂选择5-7家单位试点电子监管，通过在监管区域重点环节安置摄像头，施行现场信息传输，及时掌握监管对象动态，实时监控。目前已成功完成118药品生产经营单位及6家餐饮单位的安装接入。

（四）预防为主，完善应急机制。一是建立应急机构，设立了应急管理科。二是完善应急预案。按照预防与应急并重、常态与非常态结合的原则，切实加强应急预案建设，努力夯实食品药品安全应急工作基础。制定印发了《XX市食品安全事故应急预

案》、《XX市药品安全事故应急预案》，明确了事故分级标准、处置原则、组织机构及其职责，规范了应急处置工作流程，为有效预防、积极应对各类事故提供了保障。三是健全应急机制。建立健全了信息报送与发布、舆情监测、隐患排查、协调联动、应急值守“五项机制”，促进了应急工作水平的提升。2014年11月17日，开展了2014食品安全事故（Ⅳ级）应急处置演练。演练分事故发生与报告、先期处置与响应、紧急处置与调查、响应终结、后期处置5个环节进行，通过播放短片与现场演练相结合的方式，以某校因集体就餐发生一起疑似食物中毒而展开，食品药监局、教育局、卫生局、公安局等有关部门立即响应、调查处置，XX食品安全委员会组织成立食品安全事故应急处置指挥部、召开新闻发布会，各个环节紧紧相扣，整个演练组织严密、筹备充分、措施得力，实施有条不紊，顺利完成，取得良好效果。

（六）强化监管，彰显法律威严。一是抓好食品药品安全日常监管安全日常监管。开展对农村食品市场、婴幼儿配方乳粉销售、肉及肉制品、全市学校食堂及校园周边食品安全、农村坝坝宴、经营基本药物品种、疫苗、含麻黄碱复方制剂、中药饮片等企业为重点的日常监督检查；二是顺利完成了三会、篮球友谊赛、高考中考等保障任务，保障面100%，无一例事故；三是加强专项整治。2014年以来，围绕食品药品“亮剑行动”，开展了米粉、腌卤制品、地沟油、旅游景区等15个专项整治，检查全市各类食品1500余家、查出经营超过保质期食品1500余袋，未标明生——

产日期食品173袋，全部没收销毁，立案调查26件；药品方面，对200余家经营户开展了特殊药品、医疗器械、化妆品等各类专项整治。发现使用过期失效体外诊断试剂的3家单位，收缴经营使用未经许可的染发类化妆品80余盒，立案处理3件，对食品药品违法行为形成了有效震慑；四是开展“四小整治”。以校园及周边、旅游景区、集贸市场为重点区域，以小作坊、食杂店、小餐饮、小摊贩、小超市、农家乐为重点检查对象，重点检查添加剂、儿童食品、乳制品、调味品、肉及肉质平、大桶水、泡菜等，重点打击“黑工厂”、“黑窝点”、食品原料购进的合法性、“五无”食品及“两超一非”、腐败变质食品。2014年以来检查食品生产单位69户，其中食品生产小作坊44户；检查食品经营户253户，其中校园及周边食品经营户51户；抽检食品22个批次检查批发市场、集贸市场16个；取缔无证1户；查扣过期食品约32公斤；受理和处理消费者投诉3件；立案10件；有20家食品经营单位按要求进行了整改，有50余户经营户办理了《食品流通许可证》。整治行动取得了初步成效。

三、存在的困难

（一）食品产业生产力水平落后，安全监管难度较大。我市绝大多数农产品生产达不到标准化要求，对农产品生产过程质量监管难度较大；食品生产加工企业多数为小作坊，规模较小，从业人员知识水平不高，设施、设备简陋，生产条件差，经营方式和管理水平较为落后，生产水平相对较低，呈现“小、散、弱、— 7 —

低、缺、差”的特点。食品流通领域大多为个体工商户，点多面广，从业人员素质较低，安全意识不强。小作坊、小企业的改造任务艰巨；无证生产加工经营食品现象仍然存在；农村及城乡结合部食品安全监管工作相对薄弱，食品质量安全隐患大、监管难。

（二）药品零售业，保健品、化妆品市场管理不够规范。个别药店在非药品的标示范围内放置药品，在非处方药的标示范围内放置处方药，存在药品和保健食品混放；对处方药管理不到位，存在处方药没有凭处方销售，对处方不做登记等问题；保健品和化妆品市场秩序不规范，产品优劣不齐；执业药师配备不到位。植物提取企业参假进入药企的现象严重，需要加强监督检查。

（三）监管机构、队伍、设施设备及技术力量与监管任务、形势不相匹配。一是监管力量严重不足。监管体制改革后，只做了人员、职能的划转；经费、设备、执法装备、办公场地均没有随职责划转，面对6255个监管对象，一线执法的正式人员只有40人左右，有专业技术的人员更是凤毛麟角，现有的监管机构、人员编制远远不能满足监管工作的需要，难以保证监管到位；二是执法装备不足。市食药监局10辆执法车辆，局上4辆，基层所6辆。由于监管对象量多面广，每个科室的职责又不相同，车辆紧张造成不能及时有效的进行监管，严重制约了日常监督检查的效率和覆盖面；三是办公场所的不足。机关开个全局会，会议室连巷道都坐满了人，检验所是有设备没地方安装，更不要说办案相关的询问室，物资库房，活动室等就更缺了；基层所方面国——

家要求每个所的面积不低于320平方米，但现在最多的也就130平方米，只能满足简单办公；四是缺乏必要的检测设备和配套设施，一些重要的食品安全检测项目无法开展，只能凭经验判断，缺乏科学的检测手段和依据；五是经费保障不足。机构改革职能调整后，未相应增加新增职能工作保障经费，制约了正常工作的有效开展；抽检经费严重不足，不能满足国家对食品安全检测项目和内容的需要，一些食品无钱抽检，不能给人民群众一个安全的承诺；村（社区）信息员每年200元的劳务费极低，影响了工作了质量和效率。

（四）社会共治共建氛围不浓。食品药品安全是当前全社会高度关注的问题，也是事关人民群众身体健康和生命安全的民生问题。但社会公众的食品药品安全防范意识和参与食品药品安全管理的积极性不高，普遍存在“三多三少”、“三高三低”现象，即：关注的多，关心的少；要求的多、理解的少；监管对象多，监管人员少；群众期望值高，但参与融入管理的程度低；社会的呼声高，但给予的支持帮助低；行业的风险高，但管理人员规避风险的能力低。

四、完善食品药品监管体系建设的对策建议

（一）完善监管体系。要按照“网定格、格定人、人定责”的思路，积极推行“网格化监管、坐标式定位”的巡查监管模式，落实定人定点定责任制度，细化分解任务，层层签订食品药品安全工作目标责任书，将监管区域、监管任务、监管责任分解到人、— 9 —

细化到岗，建立横向到边、纵向到底的立体监管网络。要以食品药品市场主体经营活动痕迹和职能部门监管痕迹为主体，构建“痕迹监管”模式，促进日常监管网格化、痕迹化、常态化、规范化。要健全完善督查考核机制，确保各项任务全面落实。

（二）完善检验检测体系。建议市政府加大对县级检验检测资源整合力度，建立完善以市级检验为主、县级检验和市场主体自检为辅的“一主二辅”食品药品检验检测体系。

（三）完善制度体系。健全行政许可、日常监管、行政执法、内部管理各项制度，逐步建立行政审批、日常监管和执法办案三权相对分开又紧密联系的运行机制，为食药监管工作的有序开展提供制度保障。

（四）完善应急管理体系。建立健全食品药品安全形势和风险会商制度，充实风险预警处置专家队伍，加强风险分析研判。完善并执行政务应急值守制度，扩大“12331”热线的公众知晓率，充分发挥食品药品投诉举报平台作用。每2年筹备1次食品药品安全事故应急演练，确实提高应急处置能力。

（五）建立食品药品企业诚信体系。要不断加强食品药品安全诚信体系建设，对守法经营的企业列入“红名单”，对生产经营假冒伪劣食品药品的企业列入“黑名单”，做到褒奖守信、惩戒失信。推行食品药品安全状况“外置化”，确保质量安全诚信评价率、公示率、不良行为档案记录率、“黑名单”制度执行率均达到100%。

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（六）建立信息监管体系。建立食品药品动态监管系统，构建食品药品监管信息平台，执法人员配备便携式监督执法终端，推进科学监管、精准监管、高效监管。强化跨区域、跨层级、跨部门的信息共享和业务协同，建立全覆盖数据库，与大数据时代对接。

（七）推动食品药品溯源体系建设。以乳制品等高风险食品，猪肉、大米、食用油等大宗食品为重点的食品安全追溯体系建设和以药品生产和零售为重点的药品电子追溯体系，实现食品药品来源可追溯、去向可查证、责任可追究。

(八)加强主体责任体系建设。研究建立食品安全企业首负责任制和质量安全责任追究制。按照国家总局部署，适时推进建立企业责任强制保险制度和生产经营全过程记录制度。推动食品生产企业建立食品原产地可追溯制度，试行食品生产企业“质量安全受权人”制度。加大对食品生产经营单位负责人和从业人员教育培训力度，在食品生产经营单位推行关键岗位“先培训、后上岗”的职业资格准入制度。

（九）积极构建社会共治格局。大力开展科普宣教。积极营造“人人参与、人人享有食品药品安全”的氛围。鼓励行业组织参与食品药品安全监管工作。支持培育相关社会组织，积极推动社会组织承接政府转移职能相关工作。建立与媒体的沟通协作机制，发挥媒体的正面宣传作用和舆论监督作用。积极发展食品药品基层监督员、协管员、信息员等群众性队伍，拓展社会监督和

群防群控路径。全面落实有奖举报制度，认真处理消费者举报投诉，鼓励群众参与监督，积极构建食品药品安全社会共治格局。

（十）加强监管队伍建设。抓住改革机遇，配强充实基层食品药品监管执法队伍，加强全系统监管人员业务培训，必须以对党和人民负责的态度，以“三严三实”和“忠诚干净担当”为标准，强化“七种意识”，即服务意识、危机意识、痕迹意识、自律意识、创新意识、责任意识和法治意识，全面加强政治教育和业务培训，打造一支政治素质高、专业能力强、作风纪律硬的食品药品监管队伍，担当起保障全市食品药品安全的重任。确保新组建部门有足够力量履行食品安全监管职责。

（十一）加强基础设施建设。建议市政府完善投入保障机制，不断增加执法装备，调整办公场所，协调解决执法车辆问题，为监管的有力、有序、有效开展提供保障。

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