从侦查的角度破解渎职侵权犯罪案件

第一篇：从侦查的角度破解渎职侵权犯罪案件

从侦查的角度破解渎职侵权犯罪案件“取证难”

冯昌燕

渎职侵权犯罪实际上就是职务犯罪的一部分，指国家机关工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者利用职权侵犯公民人身权利、民主权利，妨害国家机关的正常管理秩序致使公民的人身权利、民主权利受到侵害、国家和人民利益遭受重大损失或者国家机关信誉遭受严重损害的行为。具体包括刑法分则第四章、第九章28个法律条文之中，共涉及42个罪名，其中渎职犯罪35个，侵权犯罪7个。

一、当前渎职侵权犯罪的特点

一是权钱交易愈来愈明显，与贪污贿赂犯罪相交织的情况越来越突出。国家机关工作人员利用手中职权为他人谋取私利从而获得金钱或其他物质利益。这种通过权利和金钱的交换，以牺牲国家或集体的利益为代价，来满足个人或小团体的贪欲的拙劣行为，既是渎职侵权犯罪本身的特殊性决定的，又是这个时代经济、道德和个人心理的集中反映。如张某、欧某、任某帮助犯罪分子逃避处罚案。张某、欧某、任某分别是重庆市某治安管理分局民警，主要职责是从事“反扒”工作,其工作范围是我市所有车站、码头以及公交线路。“反扒”过程中，三位民警先后结识了长期在菜园坝火车站一带从事扒窃犯罪活动的王小五等人，在几年的时间内，三民警先后多次接受王小五等人宴请和礼金。其中，欧某共收受

1.75万元、张某收受1.1万元、任某收受1.7万元。在收钱过程中，三人分别多次将警方的打击行动透露给王小五等扒窃团伙。2008年上半年，张某还将众多“反扒”民警的照片给了王小五及扒窃人员邹平安、欧亚莉夫妇。王小五将张某提供的反扒民警相片交给团伙成员辨认和记忆，以便在扒窃活动中能一眼认出躲藏在身边的反扒民警。

二是渎职侵权犯罪日益群体化，窝案、串案增多。主要表现在有的国家机关工作人员利用职务上的隶属关系共同作案；有的司法人员利用职务之便在各个诉讼环节弄虚作假，包庇犯罪；有的司法人员甚至和非司法人员私下串通，沆瀣一气。如重庆市公安局某治安管理支队原民警欧阳剑等3人帮助犯罪分子逃避处罚案，涉案人员达到3人。该窝案所造成的社会影响十分恶劣，严重败坏了政法队伍的声誊和形象。

三是渎职侵权犯罪已渗透到社会的各个领域。当前，检察机关已查处的渎职侵权犯罪案件几乎涉及所有的党政领导机关、司法机关、行政执法机关、经济管理部门。尤其是司法机关内部的渎职侵权犯罪越来越严重，不仅严重损害了司法机关的形象，也在人民群众中造成恶劣的影响。据统计，2009年重庆市查办的行政执法人员和司法人员渎职犯罪突出，两类案件共有92件，被查处的人达到116人，占了去年查办的该类案件数量的一半多，其中立案查办司法人员渎职侵权犯罪40件42人，立查行政执法人员52件74人。如原渝中区房地产管理局南纪门原房管所所长孔庆然等人涉嫌滥用职权，造成国家经济损失1000余万元；

四是犯罪分子对抗侦查的手段更加隐蔽。由于渎职侵权犯罪主体是国家机关工作人员，他们的文化素质、社会地位较高，社会接触较多，他们的作案手段都十分狡猾，具有极大的隐蔽性和欺骗性。①另外，由于查处的人员中有相当一部分是领导干部，他们位高权重，社会影响大，活动能力强;还有些司法人员，精通法律和侦查谋略，具有很强的反侦查能力。如重庆市公安局原副局长、司法局原局长文强涉嫌受贿罪、包庇、纵容黑社会性质组织罪、巨额财产来源不明罪案件。

二、当前制约渎职侵权案件侦查的主要因素

当前，查办渎职侵权犯罪案件仍然存在“三难一大”（发现难、查证难、处理难，干扰阻力大）的问题。通过检察机关广泛深入的法制宣传，人民群众的维权意识逐步提高，检察机关介入重大事故的手段逐步加强，获取的渎职侵权犯罪案件的线索逐年增加，“发现难”的问题正在逐步解决，出现了“有米下锅”的良好局面。但是，由于基层检察机关人才流失等原因，“巧妇难为有米之炊”的局面又成为当前制约查办渎职侵权案件的主要因素。具体表现在：

（一）侦查整体合力不强

一是上下级检察机关的关系在侦查中没有彻底理顺。我国对地方各级检察机关是实行双重领导体制，以当地党委领导为主，检察系统内部的领导为辅，实际上上级检察机关对下级检察机关的人、财、物基本无权管理，双重领导有名无实。对渎职侵权犯罪案件的侦查，不少基层检察院往往采取“各自为战”的办案方法，使本已有限的、分散的侦查资源得不到有效整合，难以增强办案的整体合力。二是在检察机关内部，渎职侵权案件侦查部门与反贪、公诉、侦监、民行、监所等部门协调配合不够。三是在外部资源共享方面，与公安、法院、司法以及税务、农业、林业、交通、土地、环保等行政执法部门联系也不够密切，严重影响了整体合力的形成。○

2（二）技术侦查手段空缺

技术侦查是指采用秘密手段或其他高科技手段获取与犯罪有关的言词或其他信息的一种侦查手段，它包括秘密监听、电子跟踪等，由于渎职侵权犯罪案件中，实物证据少，主要是言词证据。因此，采取秘密监听等技术侦查手段是破获案件所必须的，然而，目前实践中检察机关在侦查中自己没有技术侦查决定权和

实施权，进行技术侦查只能商请公安或国家安全机关行使，这样一来就大大制约了渎职侵权案件的成功侦查。

（三）侦查水平亟待提高

一是侦查人员素质参差不齐。对于渎职侵权案件侦查工作而言，侦查人员爱岗敬业精神、侦查水平和业务技能是侦查工作成败的关键。目前基层检察院检察机关侦查力量严重不足，不少检察院一般只配备1至2名侦查人员，有的院甚至没有专门办理渎职侵权案件的侦查人员。同时，现有的侦查人员在年龄及知识、能力结构方面不尽合理，难以形成战斗力。虽然近几年尽管渎职侵权案件侦查工作比以前有较大的提高，但侦查队伍并没有像反贪侦查队伍那样得到锻炼，实战能力及经验积累尚存在差距。在查办渎职侵权案件工作中，还大量存在“不敢办”的消极情绪和“不会办”的实际问题。另一方面，不少办理渎职侵权案件侦查人员整体精神状态不佳、畏难情绪严重，知识水平和业务素质与实际工作需要尚有较大差距。相当一部分人缺乏对工商、税务、海关、土地、环保、林业、交通、教育、卫生等方面专业知识。不少人缺乏实际办案经验，平时又不愿学习钻研，业务技能不强，遇到案件无所适从，不能胜任侦查工作。

二是审讯工作不容乐观。实践中，渎职侵权犯罪案件的审讯工作仍是侦查过程中一个相对薄弱的环节，特别是修改后的刑事诉讼法对审讯工作提出了更高的要求。如拘传、传唤不得超过12小时，时间紧，任务重，而且犯罪嫌疑人在被侦查机关第一次讯问后或采取强制措施之日起，可以聘请律师为其提供法律帮助等等，这在一定程度上增加了受审人的对抗心理，由此给审讯工作也带来了一定的难度。同时，渎职侵权犯罪的主体为国家机关工作人员，这些人员一般都有一定的关系网、保护层比较厚，都具有较高的文化知识水平，具有较丰富的生活阅历和社会经验，具有一定的反侦查意识。另外，渎职侵权犯罪往往与工作失误纠缠在一起，容易产生一些模糊认识。这些问题在一般群众中有，一般干部中有，甚至很多领导干部中也严重存在。所有这些，使得渎职侵权犯罪案件的审讯工作面临着更大的挑战。

三、多管齐下，破解“取证难”

针对渎职侵权案件的特点及制约渎职侵权犯罪案件侦查的主要因素，应该多管齐下，才能破解渎职侵权案件“取证难”。

（一）全面整合侦查力量

一是建立检察机关垂直领导体制。实行检察机关垂直领导，即“各级检机关、检察官依法构成统一的整体，各级检机关、检察官在履行职权、职务中，应当根据上级检察机关、检察官的指示和命令进行工作和活动”，目的是为了强化检察指挥令的直线性，确保检察机关依法独立行使职权。

二是构建高效的侦查一体化运行机制。针对当前形势，侦查机制必须由单独作战向整体作战转变。要进一步整合侦查资源，加大查办渎职侵权犯罪案件的力度，提高执法水平和办案质量，充分发挥整体优势，统一管理案件线索，统一组织侦查活动，统一调度侦查力量和侦查装备，强化检察机关的侦查协作，形成纵向指挥有力、横向协作紧密、运转高效有序的侦查工作一体化机制，提高侦查渎职侵权犯罪案件的整体能力○3。如重庆市某县原林业局局长杜某涉嫌违法发放林木采伐许可证案件就是在上级检察机关直接指挥下汇同基层检察机关共同侦破的要案。杜某在担任某县林业局长期间，违规给加工实木地板的通达公司发放林木采伐许可证，导致国家级自然保护区核心区900余立方米森林被采伐，引起中央电视台《焦点访谈》栏目的高度关注。实施侦查工作一体化，坚持最高人民检察院领导地方各级人民检察院和专门人民检察院、上级人民检察院领导下级人民检察院的原则，在侦查工作中要严格依法办案、各司其职、密切配合○4。在实践中，遇到案情重大复杂、下级检察院查办确有困难或者需要跨区域侦查的案件，上级院就可以启动侦查一体化机制查办案件。上级院可以从本辖区内各级检察院抽调侦查人员，成立专门的办案组织，也可以调集若干下级院的侦查力量，统一进行侦查，还可以将案件指定管辖给本辖区其它院办理，以减少或排除各种干扰。如2009年重庆的“打黑风暴”中不少侵权渎职案件的查处都是在重庆市院的统一领导、指挥下，各区县通力合作下取得的成果。另外，我们要针对当前渎职侵权犯罪与贿赂犯罪相交织的特点，加强反贪污贿赂、反渎职侵权部门的协作配合，实现在人力物力上的互相支持，侦查过程中优势互补，整合内部侦查资源，集中使用侦查力量，用好用活侦查策略，提高侦破案件能力。再有，渎职侵权案件侦查部门还要与检察机关内部的侦监、公诉、控中、民行、监所等部门以及外部的公安、法院、工商、税务、海关、林业、交通、土地、环保等司法、行政执法部门密切联系，建立健全配合协作制度，发挥各自优势，形成整体合力○5。

（二）尽快赋予检察机关技术侦查权

在我国，根据刑事诉讼法规定，检察机关、公安机关和国家安全机关对刑事犯罪案件拥有侦查权。技术侦查手段是侦查权的应有之义。法律既然赋予了检察机关侦查权，为了保证对犯罪侦查的有效进行，也应该赋予检察机关技术侦查的手段。但是，法律却没有规定检察机关可以采用技术侦查措施查办案件，这应是法律的一个漏洞○6。渎职侵权犯罪是一种国家机关工作人员利用职权进行的犯罪，这些犯罪嫌疑人一般都拥有一定的权力，一旦他们发现检察机关对其犯罪进行侦查，就会利用自己手中的权力进行干预和破坏，阻挠侦查活动的进行。另一方面，国家机关工作人员由十社会交往广泛，都有一定的社会关系网来保护自己，如果其罪行被发现，他们就会动用各种关系，对检察机关施加压力，干扰和阻挠

检察机关的侦查活动。此外，由于渎职侵权犯罪的主体多为国家机关的领导干部，因为知情的国家机关工作人员因怕得罪领导而不愿作证，普通群众因害怕打击报复往往不敢作证。由此可见，与普通犯罪相比，渎职侵权犯罪的侦查具有更大的难度和风险，因此要保证检察机关侦查活动的顺利进行，必须赋予其一定的技术侦查权。

(三)建设一支高素质的侦查队伍

首先，2007年，高检院制定了《加强反渎职侵权能力建设的决定》，这为反渎工作强基固本、科学发展指明了目标和方向，也为解决好制约反渎工作科学发展的突出问题提供了根本性的保障措施。为了使反渎工作取得新的业绩和效果，当前应当着力培养干警增强突破案件的能力。一要组织好学习和培训，系统学习侦查学方面的知识，提高侦查技能和侦查水平。二要研究思维方式和侦查策略方法，运用侦查的思维和侦查的理念指导侦查工作；三要掌握现代科技知识，组织反渎职侵权检察人员加强计算机、先进侦查设备的运用培训，提高科技强侦水平；四要在实践中提高反渎职侵权检察人员的能力，通过侦查实践提高发现、搜集、固定证据的能力和深挖细查的能力，培养、锻炼一批反渎职侵权侦查人才和侦查骨干。

其次，由于渎职侵权案件侦查工作的特殊性，还要求从事这项工作的侦查人员必须具有较高的业务素质。要对法律专业知识，特别是与读职侵权工作相关的法律专业知识进行系统的学习，更重要的是要将所学内容应用到侦查实践中去，用实践去检验学习效果，否则就只是纸上谈兵，毫无意义。要边学习边实践，并在实践中不断总结经验教训，提高侦查水平。

再次，重点加强审讯工作。审讯也称讯问，是指侦查人员为了查明案件的全部事实真相，依法对犯罪嫌疑人进行审讯和话问，以获取供述或辩解的侦查活动。审讯是一项专门性工作，是侦查和破案的主要手段，是审讯人员与犯罪嫌疑人双方口才、心理、智力、意志等方面的较量，也是审讯人员与犯罪嫌疑人之间的一种信息交流。讯问对象真实和全面的供述，是检察机关侦查部门查明案件事实的依据，它对十侦破案件，特别是收集其他证据的线索和印证其他证据，以形成确实充分的证据体系，都有重要作用。如果抛开一些外部因素，单纯谈侦查的话，凡参加过侦查实践的同志都很清楚，实际上侦查工作的核心和关键就是审讯，实际上也是案件成败的核心和关键。侵权渎职案的犯罪嫌疑人由于其身份特殊或涉案金额较大，反侦查能力及心理承受能力较强等特点，一般都会拒不供认以企图逃避处罚。他们在接受审讯时的心理变化要经历四个阶段，即试探摸底、对抗相持、动摇反复和供述认罪阶段，每个阶段都有其特点，侦查人员必须善于抓住各个阶段的关键时刻，正确施压，审讯前先准确掌握犯罪嫌疑人的心理，善于利

用其复杂矛盾的心情，灵活采取不同的审讯谋略，攻其要害，迫使其在心理上认罪悔罪。

参考文献

○1孙谦.国家工作人员职务犯罪研究.法律出版社，1998年版。

○2罗业华，钟勇，廖鹏.职务犯罪与普通犯罪互涉案件侦查协助机制的重构.人民检察，2006(17)

○3陈波.职务犯罪侦查一体化机制建设思考.人民检察，2005(3)

○4童建明，万春，高景峰.司法体制改革中强化检察机关法律监督

○5严青，张黎明.渎职侵权检察工作中侦查协作机制的完善.中国

检察论坛，2005(2)

○6王建明.健全和完善职务犯罪侦查措施要论.人民检察,2005(6)

（作者系城口县人民检察院

研究室主任）

第二篇：合同诈骗犯罪案件的侦查

合同诈骗犯罪案件的侦查

发布者： 发布时间：2013-01-31 合同诈骗罪的概念和犯罪构成合同诈骗罪的概念

合同诈骗罪是指以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的行为。义

念是1997年修改后的我国刑法第224条对合同诈骗罪所做的规定。这也是修改后的刑法新增加的关于合同诈骗罪的社会主义市场经济的确立、发展和完善中，合同法律制度是维护社会经济秩序的基本保证。但一些不法之徒利用各种诈骗，破坏了社会经济秩序，对社会造成巨大的危害。1985年最高人民法院、最高人民检察院曾于《关于当前办理中具体应用法律的若干问题的解答（试行）》中，对利用合同进行诈骗的刑事责任作了司法解释，但是未能反映利用罪的全部情况和法律特征，因此修改后的刑法增立合同诈骗罪是十分必要的。在对合同诈骗罪的理解中，关键词之一是应对合同的基本知识要有所了解。合同的概念

同也称契约，是民事主体即当事人之间设立、变更、终止（消灭）一定的民事法律关系的协议。合同一词含义广泛，来看，它是当事人之间的一种民事法律关系。这也正是本文中所提的合同的意思。合同的特征

合同是一种民事法律行为，合同是当事人之间设立、变更、终止（消灭）民事权利、义务关系的协议，属于民事法律。民事法律行为是当事人以设立、变更、终止（消灭）民事权利和民事义务为目的的一种合法行为，它能形成当事人律意义的事实后果。而这种行为必须具备相应的法律规定的条件，因此，它只有具备了民事法律行为的有效条件才能预期的后果。而这种后果依当事人的意思由法律确定其效力。

合同是当事人之间的协议。民事法律行为有单方和多方的区别，合同属于后者，是两方或两方以上当事人之间的协议同法》规定合同各方的法律地位平等，任何一方不得凌驾他方之上强迫他方为意思表示或接受意思表示。再次，合同并产生法律约束力的行为。合同是合同签约各方当事人的合约，一经成立，既受法律的保护又受法律的约束，因此各守。除法律规定或当事人事先约定的以外，合同一经成立，任何一方就不得擅自变更、解除。合同成立后，当事人即的约定履行义务，否则就要承担法律责任。

合同是商品交换关系在法律上的表现形式。合同法律制度是集中体现和反映了商品经济关系的内在要求和一般规则，供的基本行为模式。合同的种类

同的标准，可以将合同分为不同的种类。

偿合同和无偿合同。依据当事人双方有无对价给付关系为标准，可将合同划分为有偿合同和无偿合同。有偿合同是指对价给付关系的协议。对价，即双方所作给付财产利益上的交易关系，一方作出给付后，有权要求对方进行给付。给括金钱财产，也包括工作成果、技术、劳务等。双方的对价给付必须存在于同一个法律关系中。无偿合同，是指当事给付关系的协议。该种合同一方提供他方财产利益后无权要求他方作出相应的回报。成性合同和实践性合同。依据合同成立是否应交付实物或为其他实践行为为标准，可将合同划分为诺成性合同和实践诺成性合同，又称诺成合同，是指只要双方意思表示一致，且须核准登记，即能成立的合同。核准登记是该种合同的卖、承揽等大多数就是诺成性合同。实践性合同，又称践成合同，是指除意思表示一致以外还须实施实践行为后（如能成立的合同。借贷就属于这种合同。务合同和单务合同。依据合同双方的义务有无对价关系为标准可将合同划分双务合同和单务合同。双务合同是指双方系的合同。一方只有义务而无权利，或他方虽有权利而无义务，或者双方都只有义务，但没有对价关系的是单务合同有偿合同虽然均以对价关系为前提，但前者对价关系定位于合同双方的义务，后者的对价关系定位于双方的给付。准合同和非标准合同。依据合同的必要条款之内容是否由法律直接规定为标准可将合同划分为标准合同和非标准合同指合同的必要条款之内容是由法律直接规定的合同，既由法律所规定，因此，标准合同的必要条款及其内容是不得由改的。非标准合同是与标准合同正相反，法律未对合同的内容作出直接规定的就是非标准合同。实践中，绝大多数合准合同。

头合同和书面合同。依据合同的形式可将合同划分为书面合同和口头合同。合同的形式是指订立合同的当事人双方所表现形式。口头合同是当事人只用语言进行意思表示达成的协议。集市上的现货买卖就多是采用口头合同的形式交易便易行。书面合同是指用文字表示双方达成的协议。书面合同可以是用口头方式或通讯方式订立，但双方协议的内容文字固定下来，其优点是有据可查，因此重要的合同都是书面的合同。书面合同也可以分为普通的和特殊的两种，需要鉴定的则是特殊的书面合同。式合同和不要式合同。依据合同是否须具备的法定形式为标准可将合同分为要式合同和不要式合同。合同必须具备法为要式合同，房屋买卖、信贷等合同就是要式合同。由当事人自由选择的形式形成的合同是不要式合同。

合同和从合同。依据合同是否有从属性为标准，可将合同划分为主合同和从合同。主合同是不依赖其它合同而独立存之，以其它合同的存在为前提的为从合同。

类除了上述的以外，还有其它的分类标准和类型。如依据合同的名称是否为法律所规定的为标准，可将合同分为有名同以及混合合同。依据合同内容是否是当事人一方预先确定为划分标准，可将合同分为附合合同和非附合合同。依据三人设定权利为标准，可将合同分为为本人设立的合同和为第三人订立的合同。合同的订立、担保和履行

同的订立。合同是当事人双方的法律行为，必须是双方合意才能成立，因此合同的订立是一个相互协商的过程。签订多，但一般都要经过要约和承诺两个阶段。要约是一方（要约人）向他方（受要约人）所为签定合同的定约的提议。思表示的三个要素，即一是追求一定法律后果的效果意思；二是决定表露效果意思的表示意思；三是要有表露效果意。承诺是受要约人为使合同成立所进行的完全同意要约内容的答复，承诺和要约的结合，即为合同。同的担保是法律规定的或者合同当事人双方约定的一方向另一方提供履行合同的保证手段。它是确保因合同所形成的的一种保证措施。保证合同履行的措施有保证、抵押、定金、留置以及违约金等多种。

履行是指合同双方当事人依照法律和合同的规定，全面地正确地履行合同所规定的义务，实现合同规定的权利。这种履行，不能是部分地履行而只能是全部地履行，凡是法律或合同中对于主体、标的、地点、时间期限、方式、价款或质量的规定等都要正确地、适当地履行，否则要承担违约责任。合同的变更和解除

同的变更是指合同不改变主体而变更内容，或不改变内容而改变主体的行为。

同的解除是指享有合同解除权的一方所进行的终止（消灭）合同关系的行为，解除是一种单方面的法律行为，是一种除的效力是合同的消灭。二）合同诈骗罪的法律特征 客体方面 同诈骗罪侵犯的是复杂客体，亦称双重客体。本罪一是侵犯了国家对经济合同管理的秩序。随着社会主义市场经济的人们的社会、经济生活中发挥着重要的作用。为此，国家立法机关制定并颁布了一系列相关的法律法规，以规范合同。而利用合同进行诈骗，就是对国家管理经济合同秩序的侵犯。二是，本罪是对公私财产所有权的侵犯。如前所述，非法占有为目的，利用合同进行的欺诈他人财物的行为，所以，它也侵犯了对方当事人的公私财产所有权。体方面

骗罪的主体是既包括自然人，也包括单位（法人组织和非法人组织）。在犯罪主体的认识上，对自然人一般不难认识和对单位犯罪的认识和把握。我国刑法第三十条对单位犯罪作如下的规定：公司、企事业单位、机关、团体实施的危害法律规定为单位犯罪的，应当负法律责任。因此，作为实施合同诈骗罪主体的单位，是指公司、企事业单位、机关、的企业不仅包括国有、集体等性质的企业，也包括私营、三资企业等。因为，对实施犯罪的单位，我国的刑法并没有制性质作出是否是国有、集体、私营的限定。

合同实施诈骗犯罪的单位主体的认定中，要注意把握以下几点。一是单位合同诈骗行为必须是经单位决策机构决定或在其职权范围内决定实施的，这是单位合同诈骗与个人合同诈骗的主要区别点。所谓单位决策机构是指单位有权作出如公司的董事会。单位负责人一般是指单位的正职行政领导，或正职领导不在时，主持工作的副职领导人。如果单位在没有得到单位授权的情况下，擅自以该单位的名义对外签定合同实施合同诈骗的，不认为是单位合同诈骗，而认定骗。二是单位合同诈骗必须是利用合同实施诈骗为本单位谋取非法利益，如果仅是为单位的负责人或某个人、某些人位全体谋取非法利益，也不认定为单位合同诈骗，而认定为是个人合同诈骗。观方面

主观方面，本罪属于故意犯罪，且有非法占有的目的，行为人实施犯罪应是出自非法占有他人的公私财物的直接犯罪意或过失均不构成本罪。在司法实践中，合同诈骗的行为人的主观方面的直接故意与普通诈骗的犯罪故意有区别。普行为人实施犯罪前就已经形成了通过实施欺诈行为达到非法占有他人财物的犯罪故意，而合同诈骗犯罪则不完全是这实施犯罪之前就已经形成了犯罪意向，与他人签定合同就是为了骗取他人的钱财。有的却不是。在签定合同时对于是在其内心深处是处于并不清楚，或说是游移不定的心理状态。履行合同和不履行合同而非法占有他人财物的思想准备处于随机状态中。随着时间的推移，在签定合同之后或在履行合同的过程中，其内心的意图才逐渐清晰并确定下来，者是不履行合同而骗取他人财物。在正确区分经济合同纠纷和经济合同诈骗中，要考虑这一情况，对行为人在合同的至案件发生的全过程进行认真地考察、分析研究其内心动机、目的的演变及其客观外在的表现，以予以正确地把握。观方面

诈骗罪的客观方面，可以从两个角度来认识，第一从概括的角度，来认识其基本特征。第二从刑法的规定来认识其具体合同诈骗罪在客观方面的基本特征

方面，合同诈骗罪必须是利用合同骗取他人财物数额较大的行为。基本特征有三点。骗行为是在签订合同或在合同的履行过程中实施的，也就是说是利用了合同的形式实施诈骗犯罪。这是区分合同诈骗式诈骗犯罪的重要标志。具备合同诈骗罪的首要因素是当事人之间签订了合同，犯罪嫌疑人以合同的形式骗取了对方的种已经签订或正在履行的合同是否是按法律规定的有效合同，则又另当别论。因为，在合同诈骗犯罪中的合同，有的效的。凡是不符合合同法规定的、不符合民事法律行为生效条件的，绝大多数都是无效合同。也有的是有效的，在订，但在履行过程中，犯罪嫌疑人采取了欺诈手段而不履行合同的约定，并具备了非法占有的目的，则也构成了合同诈征。

为人必须是采取了欺诈的手段。虽然在刑事欺诈和民事欺诈两者之间有区别，但就欺诈的行为方式而言是没有什么不具体表现概括地说都是虚构事实或隐瞒真相。在合同诈骗中，虚构事实是行为人采用的积极作为的欺诈手段，使得订当事人信以为真，自愿交出财物、上当受骗。隐瞒真相是行为人采用的不作为的欺诈手段，即行为人向对方当事人有情况而不告知，遂使对方被骗，当然如果按法律、合同约定或交易惯例没有义务告知的，则原则上不应认定为欺诈行为人骗取的财物价值较大。因为合同诈骗罪是指，以非法占有为目的，在签订或履行合同中，骗取他人较大财物的行财物没有达到法律法规所规定的一定数额，则其社会危害性尚达不到定罪科刑的程度。因此，这一条也是合同诈骗罪基本特征之一。

合同诈骗罪在客观方面的具体表现

骗罪的具体表现应从刑法的规定来认识。依据我国刑法第224条的规定，合同诈骗罪在客观方面有五种具体表现。虚构单位或者冒用他人名义签订合同的；

伪造、变造、作废的票据或者其它虚假的产权证明做担保的；

有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的；

受对方当事人给付的货物、货款或者担保财产后逃匿的； 其他方法骗取对方当事人财物的。

条具体表现中，前四条基本涵盖了当今社会经济生活中合同诈骗的行为方式，而第五条，则是对以后可能出现的在前确的骗取他人财物的“其他方法”，留有余地，以利于在适用法律中与合同诈骗犯罪作斗争。合同诈骗犯罪案件的特性

同诈骗犯罪是经济诈骗犯罪的一个类型，它既有与其他经济诈骗犯罪如金融诈骗相类似的特点，即都是利用欺诈的手，同时，它也有自己固有的、基本的特性。在我国社会主义市场经济体制的发展中，合同诈骗还呈现出不断发展、蔓究这些特性和发展趋势，有利于加强对合同诈骗犯罪的斗争。合同诈骗犯罪案件的特性 行为的复杂性

放以来，在建立、发展和完善社会主义市场经济中，必须贯彻“依法治国”的指导思想，合同法是市场经济的基本法律经济活动中使用最频繁的概念之一。而在经济体制改革中，我国的经济体制正在由计划经济体制向市场经济体制的转经济环境相对复杂、经济法律法规相对滞后，而合同的类型、方式又是多种多样的。犯罪分子就利用了这些情况，在领域中利用合同进行欺诈、实施犯罪，以谋取非法利益。这就造成了合同诈骗犯罪行为的复杂性。这种犯罪行为的复表现为与各种经济合同纠纷相互交叉、纠缠，难以区分。在合同诈骗犯罪的侦查中出现的定性难，也正源于此。形式的“合法性”

前所述，在合同诈骗过程中，犯罪分子是利用了签订或履行合同这一“合法”外衣，实施诈骗犯罪。在形式上，或从是合法的，有的合同在签定、履行中亦有部分是符合民事法律行为的要件的，这就使得对方当事人容易上当受骗。手段的多样性

诈骗犯罪中，犯罪行为人多具有较高的智力，他们在相关的经济领域中，利用自己的专长、知识等实施犯罪，根据经，新兴经济行业的兴起，不断变化作案的手段方法，使得合同诈骗犯罪的手段日趋多样、隐蔽和智能化，为的是既能罪，尽快获取非法利益，又能逃避法律的制裁。犯罪区域的流窜性

国社会经济的发展和变化，在市场价值规律这只无形的手支配下，人口、资金、物资、信息等各种市场资源的配置和前的活跃、变动不居的态势。而经济合同诈骗犯罪分子，为了既使犯罪得逞，又妄图逃避法律制裁，故要千方百计地，在甲地诈骗、乙地销赃、丙地藏身是其惯用的手法。而利用前述市场经济的人、财、物大流动的态势，经济合同诈犯罪区域的流窜性就愈益明显。会危害的严重性

市场经济主体之间法律关系的一种纽带，对市场经济体制的确立、完善以及社会经济的正常有序的运行，起着极其巨一些不法之徒利用我国市场经济体制还不够完善，经济法制还不够健全，市场经济运行还不够规范，市场经济主体对了解等，大肆进行合同诈骗，使得这类经济诈骗犯罪呈现不断发展、蔓延的趋势，对社会的危害也日益加剧。经济合危害性具体表现在以下几点。

严重违反了国家对市场经济中合同管理的制度，侵犯了社会经济的正常秩序 骗犯罪是对国家的经济合同管理的制度和秩序的严重侵犯和破坏。这类犯罪愈演愈烈，导致了在我国经济领域里出现遍的合同信誉危机，这种合同信誉危机表现为两大方面。

是合同的签约率降低。目前书面签定的合同越来越少，只占交易总额的50%。而其他交易方式则退化到一手交钱一手易方式上，这对市场经济的迅速发展是一种严重的阻碍。究其原因，就是对合同缺乏安全感和信任度，在合同诈骗犯场经济主体对合同的不信任，认为是没有意义的白纸，不能保障其合法利益。

是合同的履约率降低。由于欺诈性合同的增加，合同履约率也在降低。根据我国工商管理部门的统计，各种欺诈合同总数的3%，合同履约率已从九十年代初的70%下降到目前的50%，而且有进一步下降的趋势。一些不法分子在合同的备合同签定的要件，而形成虚假合同，并主观上存在非法占有对方当事人财物的犯罪故意，最终造成合同诈骗犯罪案的本身没有履约能力，签定合同后并不否认自己是欠帐，但就是不打算履约，致使履约率越来越低。严重侵犯了国家、集体和个人的公私财产所有权

骗犯罪活动的产生、存在和蔓延，使得国家、集体和公民私人的合法财产造成了巨大损失，已经成为社会经济生活中尤其需要注意的是在合同诈骗的受害人中国有企事业单位损失最重。经过数十年的建设和积累，我国的国有企业已经亿元的固定资产。合同诈骗分子正是看到国有企事业单位所拥有的巨额资产，利用合同实施诈骗，以鲸吞国家的财产。据有关部门统计，在合同诈骗中国有企事业单位占受骗单位总数的八成以上。国有企事业单位受骗金额，占受骗总上。每年国有企事业单位由于在合同的订立和履行中上当受骗，而造成的直接经济损失就达数百亿元。合同诈骗犯罪案件在当前形势下的新特点

我国改革开放不断深化和扩大的新形势下，社会主义市场经济也在不断地深化和发展，合同诈骗犯罪也随着形势的变，出现了一些新的特点、动向和发展趋势。其中主要有以下几个方面。罪主体的变化

骗犯罪的主体变化主要表现为两点，一是就自然人而言，团伙犯罪、集团犯罪有所增加，而单个人犯罪减少。一般来犯罪若是单个人作案，不容易得手，若是多人实施，事先预谋，明确分工，则相对易于得逞，所以在合同诈骗犯罪中是自然人的，犯罪团伙或有组织的犯罪集团作案逐渐增多，就成为新形势下自然人实施的合同诈骗犯罪的主体特点之位而言，过去以法人、单位实施合同诈骗的案件相对较多，有一些单位钻经济的或刑事的法律不够健全的漏洞或空子骗犯罪。而随着时间的推移，国家在立法方面不断地注重对经济领域的相关法律法规的健全和完善，单位、法人实施度有所增加，致使单位犯罪的案件增加幅度不大，有的省区还会有所减少。但是受能获取巨额非法经济利益的驱动，业单位仍敢冒违法犯罪的危险实施合同诈骗犯罪，所以单位犯罪仍占一定的比例。地域的变化

骗犯罪是经济诈骗犯罪的一种，经济诈骗犯罪以往多发生在经济发达的东南沿海地区或大中城市，而今，中央提出并战略前后，合同诈骗犯罪正向经济不发达或欠发达的中西部地区蔓延，使本来就不富裕的经济欠发达地区的企业、经在合同诈骗中上当受骗、损失惨重，经济发展更加困难。这是犯罪地域变化的一个方面。另一方面，合同诈骗犯罪在化是逐步与境外相连，形成犯罪的国际化趋势。改革开放二十多年来，我国与国际的经济交往日益扩大或频繁。在世，在我国即将加入世贸组织的形势下，境内外的犯罪分子或犯罪集团跨国（边）境，相互勾结，使合同诈骗犯罪呈现趋势，这也应该引起公安机关经侦部门的足够重视和注意。同诈骗犯罪案件的侦查要点 合同诈骗犯罪案件的立案

诈骗犯罪案件的侦查中，立案是第一个重要工作环节，也是顺利开展侦查工作的基础和前提。在该类案件的立案工作受理案件、初步调查和依法立案三个方面的工作。合同诈骗案件的受理

骗案件的受理，首先要明确这类案件的来源。来源主要有以下几方面。它们一是被骗事主的报案；二是人民群众（包举报；三是犯罪嫌疑人的自首；四是上级机关（包括党政领导机关）的交办；五是工商管理、人民法院（主要是经济能部门或司法部门的移送等。不同来源渠道的案件受理内容也不尽相同。

对被害人报案的受理

诈骗犯罪案件报案人的询问是此类案源受理的主要方式。询问要围绕三个主要方面展开。一是对被害人本人情况的了是自然人的，要了解、掌握其姓名、性别、年龄、职业、住址等基本情况。对单位被骗的也要了解其名称、经营范围住所地以及所有制性质等基本情况。二是要了解并掌握报案人所报的案件情况。要让报案人对所报案件的发生时间、后果（主要指直接经济损失）以及所涉及的人员（除了犯罪嫌疑人外，还应包括与案件有关的知情人、证人、交易中介在询问中要注意问清合同正式签订的或合同涉及钱款交易的具体地点，因为这涉及到案件的管辖问题。三是对犯罪嫌所指控的诈骗行为人的情况。对被害人所指控的犯罪嫌疑人的基本情况的询问和了解，内容上与被害人所问的基本一然人还要问清其体貌特征、衣着打扮、口音方言等以利于侦查中对其抓捕或查找。在询问中要求所述情况应当真实、对群众（包括知情人）举报的受理

众（包括知情人）对合同诈骗案件的举报是合同诈骗案件来源的重要方面之一。这种举报的方式既可以是来信、来访电话等其它方式。举报的方式方法可以有所不同，但我们公安机关经侦部门的民警对群众的举报都应当予以认真地接论是对来访者的询问，还是对群众来信的审阅，亦或是对电话举报的受理，都应把握以下几个要点。

尽可能详细地了解和掌握举报人所知道的涉及合同诈骗案件的或被害人、犯罪嫌疑人的有关情况。是其本人自己耳闻他人所言，是谁所言等，以及举报人对其所了解情况的分析判断；

了解举报人本人的基本情况，有些举报人是单位犯罪中涉案单位的职员，又是匿名举报，在信访或电话举报时尤其应调查时要避开涉案人员，又要通过相关途径去弄清举报人的真实身份； 了解举报人与所报案件的被害人或犯罪嫌疑人的关系； 了解向公安机关举报的真正动机、目的等。对犯罪嫌疑人自首的处理

骗犯罪的嫌疑人若到公安机关经侦部门自首时，负责处理的民警要注意通过讯问了解掌握的内容有： 解自首者本人的基本情况；

解他实施合同诈骗的时间、地点、过程、后果，若是多次作案，每一次的作案事实都要了解清楚； 是单位作案或团伙作案，还要了解他所知道的涉案的同伙或单位犯罪的其他涉案人员的情况； 作案已经得逞，则要了解作案所得的非法利益、赃款赃物的去向等。

首人所交代的作案情况的讯问后，还要注意分析判断其所交代的是否其全部作案的事实。因为按照我国刑法的规定，犯罪事实，不能以自首论处。此外也还要分析确定其所坦白的作案情况是司法机关已经掌握的还是相反。这也涉及到的刑事处罚。

对党政领导机关交办案件的受理

同级或上级党政领导机关交办的涉嫌合同诈骗的案件，公安机关经侦部门应当认真对待，因为这些案件一般都是大要领导机关不会轻易做出交办的批示。对这些交办的案件，不仅要对案件的当事人需要仔细询问（调查询问的内容与上举报人等询问的内容基本相同），而且要认真领会上级领导对案件的处理的指示精神，在受理工作告一段落后，应及导机关进行汇报，以利于征得领导的进一步指示和侦查工作的开展。对有关部门移送案件的受理

公安机关经侦部门移送的合同诈骗案件的部门主要有工商、技术监督、产品质量管理等政府职能部门以及人民法院、司法机关。这些部门和机关在其日常工作中若发现合同诈骗犯罪案件，则按照国家法律的有关规定向公安机关移送。移送的案件时，公安机关经侦部门要按照刑法对合同诈骗的有关规定、《公安机关办理刑事案件程序规定》以及最高高人民检察院、公安部发布的对经济犯罪案件相互转交、移送的相关文件的有关规定进行，要特别注意对所移送案件及对案件性质的认定，看是否是合同诈骗案件以及是否是应由本部门管辖、侦查的合同诈骗案件，若材料不全或性质，应与移送的部门或其它相关部门进行研究协商解决。对合同诈骗案件的初步调查

受理案件工作的基础上，进行的初查，重点仍然是在相关材料的收集、整理、审查基础上对案件性质的正确认定。为求报案人、举报人或案件移送者等向公安机关经侦部门提供能证明合同诈骗犯罪成立的各种证据材料。这些证据材料明被害人的单位基本情况、犯罪嫌疑人的基本情况、合同诈骗发生过程的情况、涉案赃款、赃物的有关情况等等，有时就已经进行了调查，但还没有完全搞清楚，有的则尚未涉及到，在初查中应基本完成，为正确立案提供必要的条件对合同诈骗案件的立案、后侦查是刑事案件侦查（包括经济犯罪案件侦查）工作程序的基本要求和原则，而在合同诈骗案件的侦查中，正确后侦查显得尤为重要，因为经济合同诈骗和经济纠纷往往交织在一起，如果弄不清案件性质，仓促立案，就很可能犯的错误，而该立的案件不立，也会放纵犯罪。因此要在前述受理、初查工作完成后，按照侦查程序的规定，正确填写的相关表格，经县级以上公安机关领导批准后，方可立案侦查。

对合同诈骗犯罪事实的侦查

案件的侦查中，主要应侧重对犯罪嫌疑人及其作案的手段、方法、结果以及案件过程等事实情况进行调查。合同诈骗虚假和欺诈。作案人的身份假（如伪造身份证、伪造法人证件、营业执照等）；签定合同过程虚假（如伪造合同书、供他人所有的货品以隐瞒其无货的假象等）等等，对这些诈骗活动的情况都要通过运用侦查措施手段予以调查核实。下几方面。

犯罪嫌疑人真实情况的调查

诈骗中，作案人很少使用其真实身份，有的即使是使用真实身份，但在其职业、住址等方面也是隐瞒真相，若以单位诈骗，则单位的营业执照、法人代表证件等也有不少是虚假的，为的是在作案得逞后逃避法律的制裁。为此，经侦部通过对被害人以及其他有关知情人的询问了解犯罪嫌疑人的姓名、年龄、原籍、住所、职业等真实情况，有条件的还商行政管理、税务等政府职能部门调查了解情况或发现侦查线索。作案过程的调查

诈骗的作案过程来看，犯罪嫌疑人大多是在合同的签定、履行等方面进行欺诈。因此，在作案过程的调查中主要应对在这些方面的情况进行认真地调查了解。具体有以下几点工作内容： 查清嫌疑人的主体资格是否真实 正常的经济交易活动中，签约是为了履约，因此必然要求签约双方的主体资格是真实的，如果签约时就以假的身份、虚构的单位或者假冒他人名义签定合同”，则即可说明其有实施欺诈、非法占有他人财物的犯罪目的。为此要查清嫌格是否真实。

查清嫌疑人客观上有无实际履约能力或担保

力是指合同当事人按照法律规定或合同约定，在约定的时间、地点，以合同约定的方式，完成合同约定的民事法律行约担保是指合同当事人为履行合同而向对方当事人提供的担保物权，或有第三者为其履约提供保证。实际履约能力是件和基础。合同诈骗犯罪的目的是以签定合同的形式非法占有对方财物，所以一般在客观上犯罪嫌疑人不具备实际履约应的担保或虽有担保却是虚假的。因此对这方面情况的调查也是很有必要的。查清嫌疑人有无实际履约行为

观上有无实际履约能力既是判断行为人是否具有合同诈骗的主观目的前提，也是调查的工作内容，这在前面已经论及够，因为即便客观上有实际履约能力而不履约，为了是将对方的预付款、定金或其它合同标的物弄到手后就逃之夭夭诈骗犯罪的伎俩之一，因此还应查清嫌疑人有无实际履约行为 4）查清犯罪嫌疑人不履约的原因以及事后态度 的履行中，毁约的或不履约的，不一定全是合同诈骗行为，要看行为人是否为履约作出过实际的努力，查明其主观上的诚意。如果事后拒绝返还财产、赔偿损失，甚至“收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或担保财产后逃匿的诈骗犯罪。反之，则不构成合同诈骗，因此要对这方面情况调查清楚。查明涉案资金和财物的流向

诈骗行为过程中，犯罪嫌疑人一般在取得对方当事人的资金、财物后，根本不用于履约活动，而是大肆挥霍，或挪做其主观上具有非法占有他人钱款、财物的犯罪目的，为此也应对此进行调查。个方面既是调查犯罪嫌疑人作案过程时应了解掌握的内容，也是分析案件的性质以及犯罪嫌疑人罪行轻重的事实依据查清楚，还要注意收集相关的证据。犯罪证据的发现、收集

证据的发现、收集、获取，应采取多种措施和广辟途径进行。具体工作要点有： 对侦查初期阶段已获取的证据材料的分析研究和补充 的工作有两点。一是对被害人或举报人提供的证据材料的分析研究和补充。在这些人员报案或举报时就已经按经侦部、提供了一些犯罪证据材料，但有些还不准确、全面，因此要对此分析研究，需要补充和完善的，一方面可以安排被律师、法律顾问等以其职业身份在法律规定的范围内进行调查取证，另一方面由经侦人员采取调查等措施解决之。二移送的证据材料，在合同诈骗案件侦查初期阶段的受理案件和初查中，有关政府职能部门或司法机关就已经向公安机供、移送、转交了一些犯罪证据材料（无论其是否移送合同诈骗案件）。对这些证据材料，侦查员要认真分析研究，有关部门的办案同志介绍工作情况，以确定其已经获取的证据材料的准确性和合法性。如有不尽完善的，应采取措施补采取搜查、扣押等措施获取证据

成熟或有必要时，应对犯罪嫌疑人的住所、藏匿地点、涉案物品的隐藏地点进行搜查、并对已获取的涉案物品等物证封和扣押。涉案证据材料需要进行鉴定的应该由刑事技术等有关部门进行鉴定。采取查帐措施获取证据

合同诈骗犯罪的单位其经营活动的帐目中，存有很多能证据其诈骗行为的票据、单证等证据，因此对涉案单位的帐目要时进行司法会计鉴定，能获取有关的证据。采取查询、冻结措施获取证据 合同诈骗犯罪活动中，犯罪嫌疑人多是通过银行等金融机构，存入、流转骗得的资金。因此，对涉案赃款、资金及时既能获取证据，也能减少被害人的经济损失。采取审讯与调查、搜查相结合的方法获取证据

犯罪嫌疑人被缉捕归案后，要及时讯问获取口供，在调查中对其口供进行核实和甄别；在审讯中了解了赃款、赃物等点以及犯罪同伙的藏身地时，要采取调查和搜查等措施，继续缉捕其他犯罪嫌疑人和获取犯罪证据。

合同诈骗案件侦查的终结

合同诈骗案件侦查中，犯罪嫌疑人已经悉数缉捕归案、应获取的证据材料也已获取，侦查就可以进入终结阶段，侦查主要有：对侦查中所获取的证据材料进行整理、审核，注意侦查工作在法律手续上是否完备、在程序上是否合法、诉范等，若无需要继续工作的，就可移送人民检察院。

第三篇：《经济犯罪案件侦查》课程.

《经济犯罪案件侦查》课程

《侦查学》是一门历史悠久的学科，《经济犯罪案件侦查学》则是奠基在其之上正在蓬勃发展的一门新型学科，是一门大有发展前途的特色学科，是亟待研究探讨和加强人才培养的学科。《经济犯罪案件侦查学》内容新颖，内涵丰富，在高校课程中，在侦查学科体系中具有十分重要的地位。

一、教学队伍

1、整体实力雄厚，综合素质高。课程负责人任克勤教授，广东警官学院侦查系主任，侦查学学科带头人，中山大学法学院硕士生导师，中国人民公安大学侦查系客座教授，“全国公安系统优秀教师”，全国《侦查学论坛》编委，广东省警察学会侦查专业委员。在公安高校从事侦查学科《刑侦》和《经侦》教学25年。教学评估多次获奖，科研成果丰硕，出版著作教材20多部，发表《经济犯罪侦查学基础论纲》，《广东经济犯罪问题初探》等经侦论文10多篇，主持省部级项目多项，其中主持完成的省级课题《广东经济犯罪研究》获广东省“九五”规划优秀成果三等奖。多次立功受奖，是全国公安院校中具有较高知名度的经济犯罪侦查方面的学者。

主讲教师徐洪江、赵芳、李卫平等都有丰富的教学经验，李樱杕教授是我院专门为经侦专业教学引进的经济学专家，赵芳副教授曾多次被评为“全国工行系统优秀教师”。多名教师在《经济犯罪案件侦查》的教学中，获教学评估一、二等奖，有的被评为“优秀教师”。五年来，共发表本专业论文60余篇，出版专著、教材10余部，课程组教师积极参与了公安部“经济犯罪侦查规划教材”的编写，多人担任主编、副主编，具有较强的科研实力，许多教学科研项目获得各种奖励。理论教学与模拟经侦实战教学相结合，特色鲜明。

2、团队精神强，总体结构合理。本课程教师知识结构合理，既有从事侦查学研究和教学多年的专家，也有从事经济学研究和教学多年的学者，专业教学上不仅具有丰富的侦查教学经验，同样也具有深厚的经济学基础和实践经验。

职称结构合理，其中有教授2名，副教授4名，讲师2名，助教1 名；副教授以上的教师占比为66.7%。

学历层次较高，有经济学硕士2名，法学硕士1人，在读法学硕士2名，在读会计学硕士1名，经济管理研究生1人，大学本科2人。

年龄结构上中青年教师占优势。45岁以下的教师5人，占55.6%，其中35岁以下的教师4名，占44.4%。年龄结构反映了教师队伍的稳定性和发展潜力。

注重中青年教师的培养，支持参与经侦实践，实现“教官”和“警官”的角色融合。有3名中青年教师正在攻读硕士学位。4名具有高级职称的教师，指导了4名青年教师，有1人晋升为副教授，2人晋升为讲师，促进了中青年教师的成长。

3、教研促教改，教改出成效。从经济犯罪案件侦查的特点出发，实施经济学、法学与侦查学知识及能力衔接的教学内容设计，推行“案例教学法”，强化经济犯罪案件侦查实战能力训练。教学质量不断提高。课程组合作完成的《电化教育试验课程“刑事侦查学”》获得广东省高校第六批电教试验优秀课程二等奖。发表了《经济犯罪侦查学教学设计难点分析》、《广东经济犯罪侦查专业人才培养方略探析》等多篇高质量的教改教研论文。

二、教学内容

1、内容设计上，经济学、犯罪学和侦查学融为一体，基础性与现代性相 统一。教学内容具有鲜明的时代性，体现了经侦课程内容的先进性。科学地把握经济学、犯罪学、刑法学与经济犯罪侦查学的关系。

2、内容安排上，知识传授，能力培养、素质教育相互促进，教书育人效果明显。传授理论知识与侦查基本技能，课堂讲授和参与实践相统一，理论知识的融会贯通与熟练掌握经侦技能和提高执法能力相并重。

3、实践教学中，既有单项实验，又有综合模拟实训。针对经济犯罪案件侦查工作的特点，突出该课程的知识性、实战性、应用性，以提高经侦专业学生综合素质为目标，以培养和提高经侦能力为核心，重点采用模拟案件侦查的方式，具体采用经济犯罪侦查教学配合单项和综合技能训练相结合的方法。侦查能力的训练使学生各项侦查技能得到有效地锻炼和提高。

三、教学条件

1、教材自编与合编相结合、主教材与辅助教材相配套，本课程有高水平的自编教材。从1997年开始，由任克勤教授主编，由主讲教师徐洪江副教授、张玉海讲师等和实践部门人员参加，编写出版了具有高水平、并结合了广东特色的《经济犯罪案件侦查》教材，供我院公安专业学生使用。

2003年徐洪江等又与刑警察学院合编了面向全国经侦学生的《经济犯罪案件侦查》作为辅助教材。大部分主讲教师积极参与了6部公安部统编的“经济犯罪侦查系列教材”的编写。为学生自主学习，编辑了《经侦办案程序》教学光盘、搜集了教学录像近300盒（碟）音像资料，作为教学辅助资料；从实际部门复制了30多个经济犯罪经典案件侦破录像资料，作为案例分析教学资源。配合课程教学，编写《经侦实验训练案例教材》。具有鲜明特色的完整的教材体系。

2、实践教学环境具有先进性和开放性。我院近年来投资数百万元，在两个校区为侦查专业建立了实验训练场地，如模拟犯罪现场、模拟侦查实验室、模拟审讯实验室，心理测试实验基地，形成了设备先进，功能齐全，总面积400多平方米的侦查训练场地，为侦查专业教学提供了良好的教学环境。经济犯罪侦查专业作为目前学院重点建设的专业，再次加大了专业建设投入，规划三年投入60万。已有完备的经济犯罪侦查课程、实验室、实践基地和网络教学的建设规划，正在分步骤地进行经济犯罪案件侦查综合训练实验室的建设。并与省公安厅经侦总队、佛山等公安机关的经侦部门建立经侦教学研究实践合作基地，从而为经侦专业教学提供优良的开放性实践教学环境。

3、网络教学资源开始启动，逐步发挥作用。校园局域网为教学提供了广阔的空间和先进的技术，我们依托校园网搭建的网络平台和提供的技术支持，有计划分步骤地将制作成熟的经济犯罪侦查课程资源和经侦相关的电子文献资料发布在网上，开展网上解疑、网上提交作业，拟建立网上BBS论坛，实现教师与学生、学生与学生间的自由互动交流，活跃思维、增长学习兴趣，激发学生创新意识；同时，引导学生通过网络搜集资料、查询信息、开展交流，拓展思维能力。

四、教学方法与教学手段

1、多种教学方法灵活使用。经济犯罪侦查课程，涉及经济学、法学、犯罪学、侦查学等多学科知识，是交叉性学科课程，属多元化综合性很强的专业学科，知识面广，内容丰富。因此，教学必须采用灵活多样的教学方法。（1）实物照片、模型展示法。（2）案例讨论教学法。（3）诉讼卷宗阅读分析法。（4）模拟侦查实训法。（5）观摩见习教学法。

2、充分恰当运用多媒体现代教育技术。本课程的教学在2001年已全面使用多媒体课件教学，运用多媒体优化组合解决经侦教学中重点和难点。多媒体课件与案件资料演示法、案例教学结合，理论考试与实务能力考核有机结合，提高了教学效果。

五、教学效果

1、同行评价较高，社会声誉很好。本课程教师在多年经侦教学过程中，同事反映本课程组具有较高的教学素养，专业基础扎实，积极钻研业务，努力探索教学规律，不断改进教学方法，教学水平与教学质量不断提高，教学效果显著，得到同行一致好评。本课教师还承担了许多校外讲学任务，受中山大学、公安大学、省公安厅经侦总队和基层公安经侦部门邀请，进行讲学和经侦业务培训，获得了校外专家的高度评价，得到了经侦同行的好评。特别是在2003年全省经侦执法大轮训和2004年大练兵活动中，本课教师受到省公安厅高度评价，有的受到嘉奖。

本课程在专业程建设、师资队伍建设、实验教学条件、科研成果等方面，居于全国领先水平。我院是全国公安高校开设《经济犯罪案件侦查》课程最早的学校之一，（1998年）也是公安高校成立经侦查教研机构最早的学院之一，更是全国公安院校开设经侦专业最早的院校之一。本课程现有2名教授、4名副教授。既有共享的侦查综合实验室；又正在建司法会计鉴定、假钞识别等经侦课程专用的经侦实验室。并有多个经侦“教学科研实践基地”。承担了多项省部厅级校级科研教研项目，成果丰硕。

2、学生评估优良。在教学评估中，多位教师获教学评估一、二等奖，多人位于班级前几名。依据问卷调查，学生对本课程的主讲教师教学效果满意，印象深刻。

3、课堂教学效果好。录像资料反映任克勤教授等主讲教师授课警容规范，仪态端庄、声音清晰洪亮、富有教学激情；备课充分，重点突出，难点分析透彻，逻辑结构严谨，结合案例，联系实战；语言形象生动；课堂教学气氛活跃，学生参与程度高，师生互动效果明显。

六、本课程的主要特色

1、坚持教学科研办案实践“三位一体”的课程建设模式

课程组教师积极参加经侦实践办案。近年来，先后有7位教师参加办理经济犯罪案件100多起。教学服务经侦实践，服务队伍建设。负责人任克勤教授等主讲教师多年以来一直坚持为经侦实践部门讲课。经常应邀参加“经侦疑难案件会诊”。2003年参加了全省公安经侦部门“执法大轮训”的教学，2004年担任全省经侦部门“大练兵”指导工作。通过办案实践，更新充实教学内容，提炼研究课题，为领导决策服务。如赵芳副教授在参与经侦实践中，写出了关于《我省连续发生多起利用商业承兑汇票诈骗银行巨额资金案件》的调研报告，作为广东省公安厅《重要情况专报》报给广东省委、省政府及公安部，并通报全省公安机关，对领导决策产生了重要影响。

2、实践教学条件优越，教学方法多样化和教学手段现代化

经侦教学既有共享的大侦查综合实验室；又在建设司法会计鉴定、假钞识别等经侦课程专用的经侦实验室。并有多个稳定的经侦“教学科研实践基地”。在教学中灵活运用多样化的教学方法，既重视知识传授，又重视侦查能力培养。采取课堂讲授、实物演示、案例教学，特别是单项实验指导、模拟综合实训等多样 化的教学方法，多媒体等现代教育技术手段，成为经侦教学的显著特色。

3、主教材质量高，教材建设成效显著

有高水平的自编教材是本课程一大主要特色。课程负责人任克勤教授主编的《经济犯罪案件侦查》是本课程指定的主教材，该教材在全国同类教材中出版早、水平高，被西南政法大学等政法公安院校采用。还被省公安厅指定为2004年全省公安机关经侦“大练兵”业务用书。该教材获学院优秀成果一等奖，获广东省九五优秀规划课题三等奖。分别被公安大学出版社、广东警官学院和广东省公安厅推荐参评“全国公安系统优秀教材”。我国著名侦查学家、中国人民大学侦查学教授、博士生导师徐立根教授为本教材作序，给予高度的评介。课程组教师还参编了公安部“经济犯罪侦查规划教材”，并有多部合编教材。具有鲜明特色的完整的教材体系。

第四篇：从“联动难”的角度看如何破解“执行难”

从“联动难”的角度看如何破解“执行难”

在进行我们的研究之前，先做三个简单的比较：

一是法院判决书的执行力高还是婚宴请柬的执行力高？从表面上看，判决书是代表国家行使审判权的人民法院的专业法官经过严格程序做出的，肯定比公民出于私人感情发出的个人函件执行力高。但事实上并非如此，法院的“执行难”是全社会公认的客观事实，而个人发出的请柬，尽管人们对婚丧类“人情消费”怨声载道，有时去赴宴并不那么情愿，但绝大多数情况下还是按请柬所约如期去了，还赔上了可观的“银子”，去不了还托人把钱捎过去并解释一下。为什么？因为以后自己还有同类的事情需要别人来捧场，另外，如果不去赴约，以后双方见了面也很尴尬。如果现在不按请柬赴约，以后会产生一系列“人情危机”，为了自己以后的面子还是按请柬去了。

二是法院的判决书执行力高还是公安机关的《公安交通管理简易程序处罚决定书》执行力高？从制作程序看，法院判决书的产生程序非常专业、非常复杂，司法成本也很高，但当事人不服、不执行的却很多。而《公安交通管理简易程序处罚决定书》即使是查询公安内网，也只有简单的三张照片和制式的决定书，产生程序非常简单，送达方式有的是在车上贴了条，有的还是公民在网上主动查询到的。但法院判决书屡遭被执行人逃避执行，甚至是抗拒执行，而人们对公安机关的交通违法处罚很少提出异议。尽管也有些骂公安机关变相创收的怨言，但还是接受了交罚款、扣分的事实。为什么？因为你这次不接受处罚，以后检车、检“本儿”就不能进行，接着就是车不能上路，驾驶证可能作废，可以说这事不大，但以后的事很麻烦，不接受处罚后的一系列后果很严重。

三是法院办案的执行力高还是检察院办案的执行力高？表面上看，法院和检察院同是并列的“两院”，在正式场合法院的名字还排在检察院之前。但我个人认为，法院的地位有逐渐下降的趋势，因为法院的处罚结果多是罚款、拘留等较轻的制裁，法院已没有对拒不执行判决、裁定者直接逮捕、判刑的权利，人们对法院的处罚不是太害怕。刑事案件经过公安、检察两家层层“过滤”，到法院的大多成了“骨头”，法律规定在哪儿明摆者，法院没有多大的自由裁量余地。而检察机关的处理后果多是刑事方面的，单是立案后可以清查单位的帐目一项就很有威慑力。另外，检察院一旦叫真，损失的不但是经济利益，甚至很可能面临刑事处罚，受到刑事处罚就可能被“双开”（开除党籍、开除公职），哪可就“摊上大事了”，当事人自然会认真对待。

从以上三项比较不难看出，趋利避害是人的本能，“两利相权取其

重，两害相权取其轻”是很浅显的道理。人民法院之所以存在“执行难”，是因为法院执行的威慑力不够，当事人规避执行的成本很小。拒不执行的后果只是可预见的眼前损失，而且在可以承受的范围之内，不会对以后的生活“伤筋动骨”。之所以法院的执行威慑力不够，是规避执行后果的“联动”没有跟上，法院内部的执行联动也没有跟上。法院的执行基本是孤军奋战，不能与具有法定协助执行义务的单位形成联动，有关单位或个人消极配合，或者是不配合、不协助，甚至是刁难执行，有的还为被执行人通风报信或伪造证据，帮助其隐匿、转移财产。法院执行过程中有找人难、找财产难、协助执行难、采取强制措施难等一系列难题，使整个执行过程阻力重重。实践中执行联动方面的困难主要有以下几个方面：

一是被执行人难找。“被执行人难找”的主要表现为被执行人故意躲避或抗拒人民法院的传唤，有的拒绝接受人民法院的传票、执行通知书等法律文书，有的举家搬迁，有的长期在外打工，造成下落不明的假象。找不到被执行人就失去了找执行财产的重要渠道，也就失去了通过采取强制措施间接执行的可能性。法院查找被执行人不可能下刑事追逃那样的功夫，由于被执行人亲属不愿配合，拒不提供被执行人的下落，加上被执行人特定关系人、邻居、所在的基层组织和公安机关不愿意配合法院的行动，法院多数情况下查找当事人困难重重，查找效率也很低。现在为加大执行力度，新民诉法修改时加大了罚款的幅度，但找不到被执行人，被执行人的财产都执行不了，高额的罚款更无从执行，又会形成恶性循环的新“执行难”。

二是被执行人财产难找。财产难找主要有两种情况，一是有财产但找不到，二是能找到财产但不能有效控制或无法分配。实践中有的被执行人多头开户，提供给法院的账户多是空的，真正有钱的账户法院难以查到；有的被执行人与他人恶意串通，搞假破产、假抵押、假出租、假共有，或将财产通过虚假的经济往来予以转移以逃避债务。有的被执行人甚至撕毁人民法院的查封令、扣押令，擅自处置应执行的财产。由于被执行人财产有的在审判过程就已转移了，有的在执行过程中又被想方设法隐匿了，造成无财产可供执行。被执行人在银行存款的查询难集中反映了这一问题。目前，我国商业银行众多，开户手续简单，当事人可以在不同银行开设多个账户，且通过网络及电话转帐可瞬间完成，而法院对账户的查询、控制手段有限，以致实践中法院查找被执行人银行存款时存在诸多障碍，有时执行人员还得与时间赛跑。诸如法院查询要和一般客户一样排队、不同的金融机构不能相互查询、在相同的金融机构不能查询被执行人在该机构其他地区的存款、法院查询、冻结、扣划必须到银行现场办理且不能办理跨营业网点的冻结手续等问题，严重影响

了法院执行工作的效率，同时给被执行人转移财产，或被执行人与少数金融机构及其工作人员勾结转移财产留下了空档。对这些法院缺乏有效的应对手段，取证也很难，难以预防和遏制，制裁也难以执行到位。金融部门配合乏力也是造成被执行人财产难找的一个重要原因。

三是对被执行人拘留难。司法拘留是对妨害执行的行为比较严厉的强制措施，但在实际操作中，人民法院院对拒不执行生效法律文书的“老赖”或其他妨害执行人员送往拘留所时，手续十分繁琐，耗时长不说，被拘留人入拘留所的身体条件很苛刻。公安机关对被拘留人员提出了具体的身体健康要求，即便有高血压、高血糖等常见的慢性疾病也不接收，法院又无拘押场所，费了半天劲最后只能解除拘留放人。有时被拘留人拒绝负担拘留期间的伙食费，法院还要先垫付。再就是公安机关看管女性被拘留人的地方不多，不但异地关押成本很高，即使入了拘留所看管成本也很高。体检费、血样采集费、伙食费、女性陪拘费、照相费等费用让法院不堪重负。

四是追究“拒执罪”难。尽管刑法中规定了拒不执行法院判决、裁定罪，有关部门也有详细解释。但由于“拒执罪”的侦查权在公安机关，法院移送至公安机关的“拒执罪”案件存在立案难的问题。受涉案信访压力的影响，由于不少申请执行人不断催案甚至层层上访，信访工作压力原本由法院承担，如果“拒执罪”立案后，意味着信访压力转移到侦查部门，一旦抓捕涉案犯罪嫌疑人不力，控制财产不到位，又会引起信访。所以公安机关在接受“拒执罪”有关材料后，会对有关材料做实质上严格审查，而不是做形式上的审查，立案标准很高。再就是因为办案经费紧张，“拒执罪”一旦立案，就要挤占公安短缺的办案经费，遇到当事人逃逸、隐匿财产等情况，追逃和查找财产的成本会引起办案经费陡增。经费原因也会让公安机关对“拒执罪”立案把关很严的原因之一。

五是法院内部联动难。一是审理与执行脱节。由于审执分离、审判和执行由不同的领导分管等原因，有的案件在审理阶段没有及时采取保全措施，给被执行人隐匿财产提供了机会。再就是有的判决书的主文表述不规范，文字表述的漏洞造成对执行内容产生歧义，或根据实际情况根本无法执行，还得通过审判委员会讨论解决。二是执行过程中评估、拍卖周期长。由于分权制衡的需要，评估、拍卖工作从执行中分离，一般由审判辅助部门进行，而审判辅助部门又要委托有资质的公司进行，工作程序非常复杂，耗费时间和精力也很多。三是遇到案外人提出执行异议或追加、变更被执行人等情况，审查执行异议等操作很复杂，很难短时间内出结果，造成执行拖延。四是由于执行领域是涉法涉诉信访的“重灾区”，处理不好会两头上访，执行人员迫于信访的压力，在执行中谨小慎微，造成执行效率低下，这也可称为一种“逆联动”。

“执行难”是社会多种矛盾在执行领域的集中反映，一直是法院工作的难点，也是社会各界极为关注的热点问题。近年来，“执行难”问题已引起党中央高度重视，中央政法委、中央纪委、监察部等部门也与最高人民法院联合下发通知，督促有关部门积极协助人民法院切实解决“执行难”问题。2010年 7月，最高人民法院与中央19个部门联合会签的《关于建立和完善执行联动机制若干问题的意见》。这个２５条《意见》的发布，标志着我国国家层面的执行联动机制正式建立,不执行法院生效判决的“老赖”的社会生存空间被大大压缩。但文件毕竟只是停留在纸面上，关键在于落实，所以，人民法院做为执行工作的实际操作者，一直做健全执行工作长效机制的探索以积极回应。由于“执行难”问题是“一果多因”造成的，牵涉方方面面的利益，迫切需要相关职能部门以实际行动支持人民法院，共同建立健全执行工作联动威慑机制。单靠法院一家通过强制执行这一条途径，“执行难”问题无法从根本上得到解决，只有在党委统一领导下，依靠有关部门的协助和配合，整合社会各方面力量，多管齐下，多措并举，综合施治，合力攻坚，才是解决“执行难”问题的治本之策。只有建立执行联动机制，法院与其他部门一道，采取政治的、经济的、社会的、伦理的等一切手段，对“执行难”进行综合治理，让当事“不想为、不敢为、不能为”逃避、抗拒执行的行为，才能真正形成执行威慑机制，保证法院的判决得到有效执行。各地法院建立执行联动机制的探索已进行多年，如北京市法院系统已与公安机关的户籍系统、车管系统联网，实现了就地查询。河北省廊坊市中级人民法院与各执行联动部门建立信息共享平台等做法，取得了很好的经验，值得在建立执行联动威慑机制时借鉴。

要真正建立执行联动机制，就要建立“大执行”格局，积极推动建立党委领导、法院主办、政法委协调、人大监督、政府支持、社会各界配合的执行工作新格局，通过执行联动实现执行模式的“三大转变”，一是将消极、被动、单一的协助执行机制转变为积极、主动、多元的执行联动机制；二是将法院单打独斗的执行模式转变为以法院为主、各部门协作联动的执行模式；三是将单纯依靠强制执行的工作模式转变为强制执行与联动威慑并举的工作模式，从而在破解“执行难”上取得根本性突破。在建立执行联动机制方面，人民法院主要需要与以下部门实现联动：

一是法院与公安机关的联动。主要内容有：

（一）人民法院执行案件时，需要对被执行人的户籍情况、车辆登记情况、出入境情况以及其他情况进行调查时，公安机关应根据人民法院出具的介绍信或相关法律文书所载明的调查内容，及时提供书面证明材料，无法提供的应向人民法院说明理由。

（二）人民法院执行案件时，需扣押被执行人车辆时，公安机关交管部门应按民事裁定书和协助执行通知书在执勤或核发

车辆检验合格标志时发现需扣押车辆的，及时通知人民法院。

（三）人民法院执行案件时，需要查询被执行人、被执行人的法定代表人或负责人下落时，公安机关应按送达协助执行通知书协助查找。

（四）人民法院执行案件时，需要对被执行人、被执行人的法定代表人或负责人限制出国、出境的，公安机关应协助及时依法办理。

（五）人民法院执行案件时，遇到发生暴力抗拒执行情形，请求公安机关提供援助时，公安机关应及时协助法院制止暴力行为，维持执行秩序。对于案件重大、复杂，可能引发暴力抗拒执行情形的，人民法院应事先向公安机关通报情况，共同研究制定处置预案。

（六）人民法院认为被执行人构成拒不执行判决裁定罪等相关刑事犯罪的，公安机关在接到人民法院的移送材料后应尽快审查，符合条件的及时立案，尽快将犯罪嫌疑人捉拿归案。

（七）人民法院送被拘留的人员进拘留所的手续应简化，被拘留人入所条件应放宽，以帮助法院实现司法拘留的目的。

二是法院与金融机构的联动。

（一）各金融机构应确定一个工作部门，协助人民法院查询该机构所有网点的被执行人存款情况。

（二）金融机构工作人员应当按人民法院的查询要求，及时如实提供被查询单位或个人（根据身份证号码确认）在该金融机构的全部存款帐号、存款金额和对帐单以及有关会计凭证等资料，并加盖银行印章，无法提供的应说明理由。

（三）金融机构应按照《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》(银发[2002]1号)有关规定，核实人民法院办理查询、冻结、扣划手续的完备性，但不得对人民法院查询、冻结、扣划银行存款的法律文书真实性、合法性进行实质审查。对人民法院要求协助执行事项不得无故拖延，不得向被查询的单位或个人通风报信，不得协助转移存款。

（四）人民法院根据执行案件的具体情况，向人民银行通报被执行人“老赖”及其法定代表人名单、执行标的等信息，人民银行应通过征信系统向各金融机构进行贷款风险提示。金融机构应根据人民法院司法建议书，对被执行人获取贷款进行限制。

三是法院与房地产主管部门的联动。住房和城乡建设管理部门应协助人民法院及时查询被执行人有关房屋权属登记、变更、抵押等情况，协助人民法院及时办理房屋查封、预查封和轮候查封及转移登记手续，并将有关情况及时告知人民法院。被执行人正在办理房屋所有权转移登记等手续的，应根据人民法院协助执行通知书停止办理相关手续。不符合轮候查封条件的人民法院要求协助办理房屋登记手续的，依法不予办理。债权人持生效法律文书申请办理房屋转移登记手续的，应依法办理。需要协助人民法院查询有关工程项目的规划审批情况的，应向人民法院提供必要的规划文件和规划图纸等资料。被执行人正在申请办理涉案项目规划审批手续的，应根据人民法院协助执行通知书的要求，停止办理

相关手续。房管部门应将房地产、建筑企业不依法履行生效法律文书义务的情况，记入房地产和建筑市场信用档案，向社会披露有关信息，对拖欠房屋拆迁补偿安置资金的被执行人，应依法协助采取制裁措施。

四是法院与工商管理机关的联动。工商行政管理部门应协助人民法院查询有关企业的设立、变更、注销登记等情况；依照有关规定协助人民法院办理被执行人持有的有限责任公司股权的冻结、转让登记手续。对申请注销登记的企业，严格执行清算制度，防止被执行人转移财产等逃避执行行为，并逐步将不依法履行生效法律文书确定义务的被执行人录入企业信用分类监管系统。

五是法院与土地行政管理部门的联动。国土资源管理部门应当协助人民法院及时查询有关土地使用权及相关权属等登记情况，协助人民法院及时办理土地使用权等的查封、预查封和轮候查封登记，并将有关情况及时告知人民法院。被执行人正在办理土地使用权等权属变更登记手续的，应根据人民法院协助执行通知书停止办理相关手续。申请执行人持生效法律文书申请办理土地使用权变更登记的，应依法予以办理。

六是法院与检察机关的联动。人民法院认为被执行人涉嫌构成拒不执行判决、裁定罪的，检察机关在接到公安机关的提请逮捕或提起公诉的意见后应立即审查，尽快依法做出合理合法的决定。

七是法院与司法行政机关的联动。有些不良律师为一己之私，为当事人逃避执行出谋划策，甚至直接伪造证据，为执行设置障碍。法院应与司法行政机关联手，加大对参与妨害执行行为律师的打击力度。另外，法院应与司法行政机关一道，加大普法宣传力度，提高全民法律素质，为执行工作营造良好的法制环境。

八是法院与纪检监察机关的联动。纪检监察部门应坚决贯彻落实党中央有关决定，严肃查处造成人民法院“执行难”的违法违纪行为。对纪检监察对象中，特别是党、政机关的领导干部，凡有妨害执行违法违纪行为的，纪检监察部门应视其情节轻重给予党纪、政纪处分；对触犯刑律的，要及时移送司法机关追究刑事责任。对人民法院依法执行的行为执行不力，互相推诿扯皮，贻误时机，造成不良影响和后果的，也要追究责任。

九是法院与新闻宣传部门的联动。宣传部门和媒体应把握正确的舆论导向，配合人民法院建立被执行人公示制度，及时根据人民法院委托公布拒不执行法院判决裁定的被执行人名单，并对干扰、阻碍执行的行为予以曝光。新闻媒体应加强对人民法院执行工作的宣传，教育引导社会各界树立诚信意识、市场风险意识和遵纪守法意识，在全社会形成自觉履行生效法律文书确定的义务、依法协助人民法院执行的良好风尚。

以上列举的只是需要协助法院执行的主要部门，在此不可能将所有

需要协助法院执行的部门一一列举。破解“执行难”需要全社会共同努力，形成强大的“气场”罩住被执行人，让其无处藏身，不敢抗拒执行。除了加强法院外部有关的联动协助外，法院还搞好审判与执行工作的衔接，执行部门与审判辅助部门的衔接，形成法院内部的联动机制，在法院内部形成执行合力。

为了建立执行联动机制并保障有效运行，应参照计划生育工作的做法，各地成立执行联动工作领导小组，执行联动工作领导小组由政法委员会牵头，成员单位有法院、政法委、纪检监察部门、政府法制办、公安局、检察院、司法局、国土资源局、房管局、建设局、工商局、广电部门、人民银行、金融机构（含农业银行、中国银行、建设银行、工商银行、邮政银行、信用联社等）等部门。领导小组下设办公室，具体负责执行联动机制的建立和运行中的组织、协调、督促、指导等工作。成员单位各确定一名联络员，负责执行联动机制运行中的联络工作。执行联动工作领导小组定期或不定期召开会议，及时通报情况，研究解决执行联动机制运行中出现的问题，确保执行联动机制顺利运行。有关单位不依法履行职责的，人民法院可以向监察机关或其他有关机关提出相应的司法建议，或者报请执行联动领导小组协调解决，也可以依照《中华人民共和国民事诉讼法》有关规定处理。另外，各地综治办应将各单位协助执行的情况列入社会治安综合治理责任状的内容，纳入社会管理综合治理的考核范围，提高各单位协助执行的积极性。

因为执行工作具有“四大”的特点：即权力大、责任大、风险大、难度大。执行工作好与坏，事关人民群众合法权益的保护，事关人民法院的形象，事关法律的权威。根据日本管理大师石川馨先生发明的鱼骨图发现问题根本原因的方法，法院除了加强有关部门的联动外，法院还需要做到“打铁必须自身硬”，积极完善执行手段和执行措施，确保联动的“主干”强劲有力。法院除了采取措施提高法律文书的权威性外，还要不断改进执行的方式、方法，充分利用现代化、信息化科技手段，加强与有关单位的信息共享与联动，同时积极参加执行联动机制建设，加强法院执行指挥中心建设，落实反规避执行各项措施，改进涉法涉诉信访的稳控和化解工作，积极探索“点对点”查询执行机制、网络查控机制、执行联动威慑机制的建设，提高执行质效和自动履行率，让执行联动机制的作用得到充分的发挥。

第五篇：渎职侵权犯罪案件立案标准宣传手册

渎职侵权犯罪案件立案标准宣传手册

一、滥用职权罪

根据《刑法》第

397条的规定，滥用职权罪是指国家机关工作人员超越职权，违法决

定、处理其无权决定、处理的事项，或者违反规定处理公务，致使公共财产、国家和人民 利益遭受重大损失的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于读职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之一的，应予立案：

（1）造成死亡

1人以上，或者重伤

2人以上，或者重伤

1人、轻伤

3人以上，或者轻 伤

5人以上的；（2）导致

10人以上严重中毒的；

（3）造成个人财产直接经济损失

10万元以上，或者直接经济损失不满

10万元，但 间接经济损失

50万元以上的；

（4）造成公共财产或者法人、其他组织财产直接经济损失

20万元以上，或者直接经 济损失不满

20万元，但间接经济损失

100万元以上的；（5）虽未达到 3、4两项数额标准，但3、4两项合计直接经济损失

20万元以上，或者

合计直接经济损失不满

20万元，但合计间接经济损失

100万元以上的；

（6）造成公司、企业等单位停业、停产

6个月以上，或者破产的；

（7）弄虚作假，不报、缓报、谎报或者授意、指使、强令他人不报、缓报、谎报情况，导 致重特大事故危害结果继续、扩大，或者致使抢救、调查、处理工作延误的；（8）严重损害国家声誉，或者造成恶劣社会影响的；

（9）其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。国家机关工作人员滥用职权，符合刑 法第九章所规定的特殊渎职罪构成要件 的，按照该特殊规定追究刑事责任；主体 不符合刑法第九章所规定的特珠渎职罪 的主体要件，但滥用职权涉嫌前款第1项 第

9项规定情形之一的，按照刑法第397 条的规定以滥用职权罪追究刑事责任。

处罚

根据《刑法》第

397条的规定，国家机

关工作人员犯滥用职权罪的，处三年以下 有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处 三年以上七年以下有期徒刑。国家机关工 作人员徇私舞弊，犯该罪的，处五年以下

有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。

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渎职侵权犯罪案件立案标准宣传手册

二、玩忽职守罪

根据《刑法》第

397条的规定，玩忽职守罪是指国家机关工作人员严重不负责任，不

履行或者不认真履行职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之一的，应予立案：

（1）造成死亡

1人以上，或者重伤

3人以上，或者重伤

2人、轻伤

4人以上，或者重 伤

1人、轻伤

7人以上，或者轻伤

10人以上的；（2）导致

20人以上严重中毒的；

（3）造成个人财产直接经济损失

15万元以上，或者直接经浊损失不满

15万元，但 间接经济损失

75万元以上的；

（4）造成公共财产或者法人、其他组织财产直接经济损失

30万元以上，或者直接经 济损失不满

30万元，但间接经济损失

150万元以上的；（5）虽未达到 3、4两项数额标准，但3、4两项合计直接经济损失

30万元以上，或者

合计直接经济损失不满

30万元，但合计间接经济损失

150万元以上的；

（6）造成公司、企业等单位停业、停产

1年以上，或者破产的；（7）海关、外汇管理部门的工作人员严重不负责任，造成100万美元以上外汇被骗购或者 逃汇

1000万美元以上的；

（8）严重损害国家声誉，或者造成恶劣社会影响的；

（9）其他致使公共财产、国家和人民利遭受重大损失的情形。

国家机关工作员玩忽职守，符合刑法第九章所规定的特殊渎职罪构成要件的，按照 该特殊规定追究刑事责任；主体不符合刑法第九章所规定的特殊渎职罪的主体要件，但 玩忽职守涉嫌前款第1项至第9项规定情

形之一的，按照刑法第397条的规定以玩

忽职守罪追究刑事责任。

处罚

根据《刑法》第

397条的规定，国家机

关工作人员犯玩忽职守罪的，处三年以下 有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三 年以上七年以下有期徒刑。国家机关工作 人员徇私舞弊，犯该罪的，处五年以下有期 徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以 上十年以下有期徒刑。

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渎职侵权犯罪案件立案标准宣传手册

三、故意泄露国家秘密罪

根据《刑法》第

398条的规定，故意泄露国家秘密罪是指国家机关工作人员或者非

国家机关工作人员违反保守国家秘密法，故意使国家秘密被不应知悉者知悉，或者故意 使国家秘密超出了限定的接触范围，情节严重的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案案标准的规定》的规定，涉嫌下 列情形之—的，应予立案：

（1）泄露绝密级国家秘密

1项（件）以上的；

（2）泄露机密级国家秘密

2项（件）以上的；

（3）泄露秘密级国家秘密

3项（件）以上的；

（4）向非境外机构、组织、人员泄露国家秘密，造成或者可能造成危害社会稳定、经 济发展、国防安全或者其他严重危害后果的；

（5）通过口头、书面或者网络等方式向公众散布、传播国家秘密的；

（6）利用职权指使或者强迫他人违反保守国家秘 密法的规定泄露国家秘密的；

（7）以牟取私利为目的泄露国家秘密的；（8）其他情节严重的情形。处罚

根据《刑法》第

398条的规定，国家机关工作人员犯故意泄露国家秘密罪的，处三年

以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。

非国家机关工作人员犯故意泄露国家秘密罪的，依照上述规定酌情处罚。

四、过失泄露国家秘密罪

根据《刑法》第

398条的规定，过失泄露国家秘密罪是指国家机关工作人员或者非

国家机关工作人员违反保守国家秘密法，过失泄露国家秘密，或者遗失国家秘密载体，致使国家秘密被不应知悉者知悉或者超出了限定的接触范围，情节严重的行为。立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪 案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列情形 之一的，应予立案：

（1）泄露绝密级国家秘密

1项（件）以上 的；

（2）泄露机密级国家秘密

3项（件）以上

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渎职侵权犯罪案件立案标准宣传手册的；

（3）泄露秘密级国家秘密

4项（件）以上的；

（4）违反保密规定，将涉及国家秘密的计算机或者计算机信息系统与互联网相连 接，泄露国家秘密的；

（5）汇露国家秘密或者遗失国家秘密载体。隐瞒不报、不如实提供有关情况或者不 采取补救措施的；

（6）其他情节严重的情形。处罚

根据《刑法》第

398条的规定，国家机关工作人员犯过失泄露国家秘密罪的，处三年

以下有期徒刑或者拘役：情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。

非国家机关工作人员犯过失泄露国家秘密罪的，依照上述规定酌情处罚。

五、徇私枉法罪

根据《刑法》第399条第

1款的规定，徇私枉法罪是指司法工作人员徇私枉法、徇情

枉法，对明知是无罪的人而使他受追诉、对明知是有罪的人而故意包庇不使他受追诉，或者在刑事审判活动中故意违背事实和法律作枉法裁判的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之一的，应予立案：

（1）对明知是没有犯罪事实或者其他依法不应当追究刑事责任的人，采取伪造、隐

匿，毁灭证据或者其他隐瞒事实、违反法律的手段，以追究刑事责任为目的立案、侦查、起诉，审判的；

（2）对明知足有犯罪事实需要追究刑事责任的人，采取伪造、隐匿、毁灭证据或者其 他隐瞒事实、违反法律的手段，故意包庇使其不受立案，侦查、起诉、审判的；

（3）采取伪造、隐匿、毁灭证据或者其他隐瞒事实、违反法律的手段，故意使罪重的 人受较轻的追诉，或者使罪轻的人受较重的追诉的；

（4）在立案后，采取伪造、隐匿，毁灭证据或者其他隐瞒事实、违反法律的手段，应当 采取强制措施而不采取强制措施，或者虽然采取强制措施，但中断侦查或者超过法定期 限不采取任何措施，实际放任不管，以及违法撤销、变更强制措施，致使犯罪嫌疑人、被 告人实际脱离司法机关侦控的；

（5）在刑事审判活动中故意违背事实和法律，作出

枉法判决，裁定，即有罪判无罪、无罪判有罪，或者重罪 轻判、轻罪重判的；

（6）其他徇私枉法应予追究刑事责任的情形。处罚

根据《刑法》第399条第

1款的规定，司法工作人员

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渎职侵权犯罪案件立案标准宣传手册

犯徇私枉法罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处五年以上十年以下有 期徒刑；情节特别严重的，处十年以上有期徒刑。

根据《刑法》第399条第

4款的规定，司法工作人员收受贿赂，同时构成受贿罪和徇 私枉法罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。

六、民事、行政枉法裁判罪

根据《刑法》第399条第

2款的规定，民事、行政枉法裁判罪是指司法工作人员在民

事、行政审判活动中，故意违背事实和法律作枉法裁判，情节严重的行为。

处罚

根据《刑法》第399条第

2款的规定，犯民事、行政枉法裁判罪的，处五年以下有期

徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。

根据《刑法》第399条第

4款的规定，司法工作人员收受贿赂，同时构成受贿罪和民 事、行政枉法裁判罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之一的，应予立案：

（1）枉法裁判，致使当事人或者其近亲属自杀、自残造成重伤、死亡或者精神失常 的；

（2）枉法裁判，造成个人财产直接经济损失

10万元以上，或者直接经济损失不满万元，但间接经济损失

50万元以上的；

（3）枉法裁判，造成法人或者其他组织财产直接经济损失

20万元以上，或者直接经 济损失不满

20万元，但间接经济损失

100万元以上的；

（4）伪造、变造有关材料、证据，制造假案枉法裁判的；

（5）串通当事人制造伪证，毁灭证据或者篡改庭审笔录而枉法裁判的；

（6）徇私情、私利，明知是伪造、变造的证据予以采信，或者故意对应当采信的证据 不予采信，或者故意违反法定程序，或者故意错误适用法律而枉法裁判的；（7）其他情节严重的情形。

七、执行判决、裁定失职罪

根据《刑法》第399条第

3款的规定，执行判决、裁定失职罪是指司法工作人员在执

行判决、裁定活动中，严重不负责任，不依法采取诉讼保全措施、不履行法定执行职责，或者违法采取保全措施、强制执行措施，致使当事人或者其他人的利益遭受重大损失的 行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列

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情形之一的，应予立案：

（1）致使当事人或者其近亲属自杀、自残造成重伤、死亡、或者精神失常的；（2）造成个人财产直接经济损失

15万元以上，或者直接经济济损失不满

15万元，但间接经济损失

75万元以上的；

（3）造成法人或者其他组织财产直接经济损失

30万元以上，或者直接经济损失不 满

30万元，但间接经济损失

150万元以上的；

（4）造成公司、企业等单位停业、停产

1年以上，或者破产的；

（5）其他致使当事人或者其他人的利益遭受重大损失的情形。处罚

根据《刑法》第399条第

3款的规定，犯执行判决、裁定失职罪的，处五年以下有期

徒刑或者拘役；致使当事人或者其他人的利益遭受特别重大损失的，处五年以上十年以 下有期徒刑。

根据《刑法》第399条第

4款的规定，司法工作人员收受贿赂，同时构成受贿罪和执 行判决、裁定失职的，依照处罚较重的规定定罪处罚。

八、执行判决、判定滥用职权罪

根据《刑法》第399条第

3款的规定，执行判决、裁定滥用职权罪是指司法工作人员

在执行判决、裁定活动中，滥用职权，不依法采取诉讼保全措施、不履行法定执行职责，或者违法采取保全措施、强制执行措施，致使当事人或者其他人的利益遭受重大损失的 行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之一的，应予立案：

（1）致使当事人或者其近亲属自杀、自残造成重伤、死亡或者精神失常的；（2）造成个人财产直接经济损失

10万元以上，或者直接经济损失不满

10万元，但 间接经济损失

50万元以上的；

（3）造成法人或者其他组织财产直接经济损失

20万元以上，或者直接经济损失不 满

20万元，但间接经济损失

100万元以上的；

（4）造成公司、企业等单位停业、停产

6个

月以上，或者破产的；

（5）其他致使当事人或者其他人的利益遭 受重大损失的情形。处罚

根据《刑法》第399条第

3款的规定，犯执行

判决、裁定滥用职权罪的，处五年以下有期徒刑

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或者拘役；致使当事人或者其他人的利益遭受特另重大损失的，处五年以上十年以下有 期徒刑。

根据《刑法》第399条第

4款的规定司法工作人员收受贿赂，同时构成受贿罪和执

行判决、裁定滥用职权罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。

九、私放在押人员罪

根据《刑法》第400条第

1款的规定，私放在押人员

罪是指司法工作人员私放在押（包括在羁押场所和押解 途中）的犯罪嫌疑人、被告人或者罪犯的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案

标准的规定》的规定，涉嫌下列情形之一的，应予立案：

（1）私自将在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯放走，或者授意、指使、强迫他人将在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯放走的；

（2）伪造、变造有关法律文书、证明材料、以使在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯逃跑 或者被释放的；

（3）为私放在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯，故意向其通风报信、提供条件，致使该 在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脱逃的；

（4）其他私放在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯应予追究刑事责任的情形。处罚

根据《刑法》第4000条第

1款的规定，犯私放在押人员罪的，处五年以下有期徒刑

或者拘役；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑；情节特别严重的，处十年以上有 期徒刑。

十、失职致使在押人员脱逃罪

根据《刑法》第400条第

2款的规定，失职致使在押人员脱逃罪是指司法工作人员 由于严重不负责任，不履行或者不认真履行职责，致使在押（包括在羁押场所和押解途 中）的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脱逃，造成严重后果的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之的，应予立案：

（1）致使依法可能判处或者已经判处

10年以上有期徒刑、无期徒刑、死刑的犯罪嫌 疑人、被告人、罪犯脱逃的；

（2）致使犯罪疑人、被告人、罪犯脱逃

3人次以上的。

（3）犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脱逃以后，打击报复报案人、控告人、举报人、被害人、-7

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证人和司法工作人员等，或者继续犯罪的；

（4）其他致使在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脱逃，造成严重后果的情形。处罚

根据《刑法》第400条第

2款的规定，犯失职致使在押人员脱逃罪的，处三年以下有

期徒刑或者拘役；造成特别严重后果的，处三年以上十年以下有期徒刑。

十一、徇私舞弊减刑、假释、暂子监外执行罪

根据《刑法》第

401条的规定，徇私舞弊减刑、假释、暂予监外执行罪是指司法工作

人员徇私舞弊，对不符合减刑、假释、暂予监外执行条件的罪犯予以减刑、假释、暂予监 外执行的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯

罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之一的援应予立案：

（1）刑罚执行机关的工作人员对不符合

减刑、假释、暂予监外执行条件的罪犯，捏造 事实援伪造材料，违法报请减刑、假释、暂予 监外执行的；

（2）审判人员对不符合减刑、假释、暂予 监外执行条件的罪犯，徇私舞弊，违法裁定 减刑、假释或者违法决定暂予监外执行的；（3）监狱管理机关、公安机关的工作人

员对不符合暂予监外执行条件的罪犯，徇私舞弊，违法批准暂予监外执行的；

（4）不具有报请、裁定、决定或者批准减刑、假释、暂予监外执行权的司法工作人员 利用职务上的便利，伪造有关材料，导致不符合减刑、假释、暂予监外执行条件的罪犯被 减刑、假释、暂予监外执行的；

（5）其他徇私舞弊减刑，假释、暂予监外执行应予追究刑事责任的情形。处罚

根据《刑法》第

401条的规定，犯徇私舞弊减刑、假释、暂予监外执行罪的，处三年以 下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。

十二、徇私舞弊不移交刑事案件罪

根据《刑法》第

402条的规定，徇私舞弊不移交刑事案件罪是指工商行政管理、税

务、监察等行政执法人员，徇私舞弊，对依法应当移交司法机关追究刑事责任的案件不 移交，情节严重的行为。

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立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之—的，应予立案：

（1）对依法可能判处

3年以上有期徒刑，无期徒刑、死刑的犯罪案件不移交的；（2）不移交刑事案件涉及

3人次以上的；

（3）司法机关提出意见后，无正当理由仍然不予移交的；

（4）以罚代刑，放纵犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人继续进行违法犯罪活动的；（5）行政执法部门主管领导阻止移交的；

（6）隐瞒、毁灭证据，伪造材料，改变刑事案件性质的；

（7）直接负责的主管人员和其他直接责任人员为牟取本单位私利而不移交刑事案 件，情节严重的；

（8）其他情节严重的情形 处罚

根据《刑法》402条的规定，犯徇私舞弊不移交刑事案件罪的，处三年以下有期徒刑 或者拘役；造成严重后果的，处三年以上七年以下有期徒刑。

十三、滥用管理公司、证券职权罪

根据《刑法》第

403条的规定，滥用管理公司、证券职权罪是指工商行政管理、证券

管理等国家有关主管部门的工作人员徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公 司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请予以批准或者登记，致使公共财产、国 家和人民利益遭受重大损失的行为，以及上级部门、当地政府强令登记机关及其工作人 员实施上述行为的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定援涉嫌下列情 形之一的，应予立案：

（1）造成直接经济损失

50万元以上的；

（2）工商行政管理部门的工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请，违法予以批准、登记，严重扰乱市场秩序的；

（3）金融证券管理机构的工作人员对不符合法律规定条件的股票、债券发行、上市 申请，违法予以批准，严重损害公众利益援或者严重扰乱金融秩序的；（4）工商行政管理部门、金融证券管理机构的工作人员对不符合法律规定条件的公

司设立、登记申请或者股票、债券发行，上市申请违法予以批准或者登记，致使犯罪行为 得逞的；

（5）上级部门、当地政府直接负责的主管人员强令登记机关及其工作人员，对不符 合法律规定条件的公司设立，登记申请或者股票，债券发行，上市申请予以批准或者登 记，致使公共财产、国家或者人民利益遭受重大损失的；

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（6）其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。处罚

根据《刑法》第

403条的规定，犯滥用管理公司、证券职权罪的，处五年以下有期徒 刑或者拘役。

十四、徇私舞弊不征、少征税款罪

根据《刑法》第

404条的规定，徇私舞弊不征、少征税款罪是指税务机关工作人员徇 私舞弊，不征、少征应征税款，致使国家税收遭受重大损失的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之一的，应予立案：

（1）徇私舞弊不征、少征应征税款，致使国家税收损失累计达

10万元以上的；

（2）上级主管部门工作人员指使税务机关、工作人员徇私舞弊不征，少征应征税款，致使国家税收损失累计达

10万元以上的；

（3）徇私舞弊不征，少征应征税款不满

10万元，但具有索取或者收受贿赂或者其他 恶劣情节的；

（4）其他致使国家税收遭受重大损失的情形。处罚

根据《刑法》第

404条的规定，犯徇私舞弊不征、少征税款罚的，处五年以下有期徒 刑或者拘役；造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑。

十五、徇私舞弊发售发票、抵扣税款、出口退税罪

根据《刑法》第405条第

1款的规定，徇私

舞弊发售发票、抵扣税款、出口退税罪是指税务 机关工作人员违反法律、行政法规的规定，在办 理发售发票、抵扣税款、出口退税工作中徇私舞 弊，致使国家利益遭受重大损失的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪 案件立案标准的规定》的规定。涉嫌下列情形 之—的，应予立案：

（1）徇私舞弊，致使国家税收损失累计达

10万元以上的；

（2）徇私舞弊，致使国家税收损失累计不满

10万元，但发售增值税专用发票

25份

以上或者其他发票

50份以上或者增值税专用发票与其他发票合计

50份以上，或者具

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有索取、收受贿赂或者其他恶劣情节的；

（3）其他致使国家利益遭受重大损失的情形。处罚

根据《刑法》第405条第

1款的规定，犯徇私舞弊发售发票、抵扣税款、出口退税罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处五年以上有期徒刑。

十六、违法提供出口退税凭证罪

根据《刑法》第405条第

2款的规定，违法提供出口退税凭证罪是指海关、外汇管理

等国家机关工作人员违反国家规定，在提供出口货物报关单、出口收汇核销单等出口退 税凭证的工作中徇私舞弊，致使国家利益遭受重大损失的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之一的，应予立案：

（1）徇私舞弊，致使国家税收损失累计达

10万元以上的；

（2）徇私舞弊，致使国家税收损失累计不满

10万元，但具有索取、收受贿赂或者其 他恶劣情节的；

（3）其他致使国家利益遭受重大损失的情形。处罚

根据《刑法》第405条第

2款的规定，犯违法提供出口退税凭证罪的，处五年以下有

期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处五年以上有期徒刑。

十七、国家机关工作人员签订、履行合同失职被骗罪

根据《刑法》第

406条的规定，国家机关工作人员签订、履行合同失职被骗罪是指国

家机关工作人员在签订、履行合同过程中，因严重不负责任，不履行或者不认真履行职 责被诈骗，致使国家利益遭受重大损失的行为。

立案标准

根据最高人民检察院〈关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定〉的规定，涉嫌下列 情形之一的，应予立案：

（1）造成直接经济损失

30万元以上，或者直接经济损失不满

30万元，但间接经济 损失

150万元以上的；

（2）其他致使国家利益遭受重大损失的情形。处罚

根据《刑法》第

406条的规定，犯国家机关工作人员签订、履行合同失职被骗罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以 下有期徒刑。

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十八、违法发放林木采伐许可证罪

根据《刑法》第

407条的规定，违法发放林木采伐许可证罪是指林业主管部门的工

作人员违反森林法的规定，超过批准的年采伐限额发放林木采伐许可证或者违反规定 滥发林木采伐许可证，情节严重，致使森林遭受严重破坏的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之一的，应予立案：

（1）发放林木采伐许可证允许采伐数量累计超过批准的年采伐限额，导致林木被超 限额采伐

10立方米以上的；

（2）滥发林木采伐许可证援导致林木桩滥伐

20立方米以上，或者导致幼树被滥伐

1000株以上的；

（3）滥发林本采伐许可证，导致防护林、特种用途林被滥伐

5立方米以上，或者幼树 被滥伐

200株以上的；

（4）滥发林本采伐许可证，导致珍贵树木成者国家重点保护的其他树木被滥伐的；（5）滥发林木采伐许可证，导致国家禁止采伐的林木被采伐的；（6）其他情节严重，致使森林遭受严重破坏的情形。

林业主管部门工作人员之外的国家机关工作人员，违反森林法的规定，滥用职权或 者玩忽职守，致使林木被滥伐

40立方米以上或者幼树被滥伐

2000株以上，或者致使防 护林、特种用途林被滥伐

10立方米以上或者幼树被滥伐

400株以上，或者致使珍贵树 木被采伐、毁坏

4立方米成者

4株以上，或者致使国家重点保护的其他植物被采伐、毁

坏后果严重的，或者致使国家严禁采伐的林木被采伐，毁坏情节恶劣的，按照刑法第397 条的规定以滥用职权罪或者玩忽职守罪追究刑事责任。

处罚 根据《刑法》第

407条的规定，犯违法发放林木采伐许可证罪的，处三年以下有期徒 刑或者拘役。

十九、环境监管失职罪

根据《刑法》第

408条的规定，环境监管失职罪是指负有环境保护监督管理职责的

国家机关工作人员严重不负责任援不履行或者不认真履行环境保护监管职责导致发生重 大环境污染事故，致使公私财产遭受重大损失或者造成人身伤亡的严重后果的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之一的，应予立案：

（1）造成死亡

1人以上，或者重伤

3人以上，或者重伤

2人、轻伤

4人以上，或者重伤

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1人，轻伤

7人以上援或者轻伤

10人以上的；

（2）导致

30人以下严重中毒的；

（3）造成个人财产直接经济损失

15万元以上，或者直接经济损失不满

15万元援但间 接经济损失

75万元以上的；

4）造成公共财产、法人或者其他组织财产直接经济损失

30万元以上，或者直接经 济损失不满

30万元，但间接经济损失

150万元以上的；（5）虽未达到

3，4两项数额标准，但3、4两项合计直接经济损失

30万元以上，或者

合计直接经济损失不满

30万元，但合计间接经济损失

150万元以上的；

（6）造成基本农田或者防护林地，特种用途林地

10亩以上，或者基本农田以外的耕 地

50亩以上，或者其他土地

70亩以上被严重毁坏的；

（7）造成生活饮用水地表水源和地下水源严重污染的；

（8）其他致使公私财产遭受重大损失或者造成人身伤亡严重后果的情形。处罚

根据《刑法》第

408条的规定，犯环境监管失职罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役。

二十、传染病防治失职罪

根据（刑法》第

409条的规定，传染病防治失职罪是指从事传染病防治的政府卫生

行政部门的工作人员严重不负责任，不履行或者不认真履行传染病防治监管职责，导致 传染病传播或者流行，情节严重的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标 准的规定》的规定，涉嫌下列情形之一的，应予立案：

（1）导致甲类传染病传播的；

（2）导致乙类、丙类传染病流行的；

（3）因传染病传播或者流行，造成人员重伤或者死亡的；（4）因传染病传播或者流行，严重影响正常的生产、生 活秩序的；

（5）在国家对突发传染病疫情等灾害采取预防、控制措施后，对发生突发传染病疫

情等灾害的地区或者突发传染病病人、病原携带者、疑似突发传染病病人，未按照预防、控制制突发传染病疫情等灾害工作规范的要求做好防疫、检疫、隔离、防护、救治等工 作，或者采取的预防、控制制措施不当，造成传染范围扩大或者疫情、灾情加重的；（6）在国家对突发传染病疫情等灾害采取预防、控制措施后，防瞒、缓报、谎报或者授 意、指使、强令他人隐瞒、缓报、谎报疫情、灾情，造成传染范围扩大或者疫情、灾情加重的；

（7）在国家对突发传染病疫情等灾害采取预防、控制措施后，拒不执行突发传染病

疫情等灾害应急处理指挥机构的决定、命令、造成传染范围扩大或者疫情、灾情加重的；（8）其他情节严重的情形。

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处罚

根据《刑法》第

409条的规定，犯传染病防治失职罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役。

二十一、非法批准征用、占用土地罪

根据《刑法》第

410条的规定，非法批准征用、占用土地罪是指国家机关工作人员徇私

舞弊，违反土地管理法、森林法、草原法等法律以及有关行政法规中关于土地管理的规定，滥用职权，非法批准征用、占用耕地、林地等农用地以及其他土地，情节严重的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之—的，应予立案：

（1）非法批准征用、占用基本农田

10亩以上的；

（2）非法批准征用、占用基本农田以外的耕地

30亩以上的；

（3）非法批准征用、占用其他土地

50亩以上的；

（4）虽未达到上述数量标准，但造成有关单位、个人直接经济损失

30万元以上，或

者造成耕地大量毁坏或者植被遭到严重破坏的；

（5）非法批准征用、占用土地，影响群众生产、生活，引起纠纷，造成恶劣影响或者其 他严重后果的；

（6）非法批准征用、占用防护林地、特种用途林地分别或者合计

10亩以上的；

（7）非法批准征用、占用其他林地

20亩以上的；

（8）非法批准征用，占用林地造成直接经济损失

30万元以上，或者造成防护林地、特种用途林地分别或者合计

5亩以上或者其他林地

10亩以上毁坏的；

（9）其他情节严重的情形。处罚

根据《刑法》第 410条的规定，犯非法批准征用、占用土地罪的，处三年以下有期徒刑

或者拘役：致使国家或者集体利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。

二十二、非法低价出让国有土地使用权罪

根据《刑法》第

410条的规定，非法低价出让国有土地使用权罪是指国家机关工作人

员徇私舞弊，违反土地管理法、森林法、草原法等法律以及有关行政法规中关于土地管 理的规定，滥用职权，非法低价出让国有土地使用权，情节严重的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之一的，应予立案：

（1）非法低价出让国有土地

30亩以上，并且出让价额低于国家规定的最低价额标 准的百分之六十的；

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（2）造成国有土地资产流失价额

30万元以上的；

（3）非法低价出让国有土地使用权，影响群众生产、生 活，引起纠纷，造成恶劣影响或者其他严重后果的；（4）非法低价出让林地合计

30亩以上，并且出让价额

低于国家规定的最低价额标准的百分之六十的；（5）造成国有资产流失

30万元以上的；

（6）其他情节严重的情形。处罚

根据《刑法》第

410条的规定，犯非法低价出让国有土地使用权罪的，处三年以下有

期徒刑或者拘役；致使国家或者集体利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有 期徒刑。

二十三、放纵走私罪

根据《刑法》第

411条的规定，放纵走私罪是指海关工作人员徇私舞弊，放纵走私，情节严重的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之一的，应予立案：

（1）放纵走私犯罪的；

（2）因放纵走私致使国家应收税额损失累计达

10万元以上的；（3）放纵走私行为

3起次以上的；

（4）放纵走私行为，具有索取或者收受贿赂情节的；（5）其他情节严重的情形。处罚

根据《刑法》第

411条的规定，犯放纵走私罪的，处五年以下有期徒刑或者拘投；情 节特别严重的，处五年以上有期徒刑。二

十四、商检徇私舞弊罪

根据《刑法》第412条第

1款的规定，商检徇私舞弊罪是指出入境检验检疫机关、检 验检疫机构工作人员徇私舞弊，伪造检验结果的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之一的，应予立案：

（1）采取伪造，变造的手段对报检的商品的单证、印章、标志、封识、质量认证标志等 作虚假的证明或者出具不真实的证明结论的；

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（2）将送检的合格商品检验为不合格援或者将不合格商品检验为合格的：（3）对明知是不合格的商品，不检验而出具合格检验结果的；（4）其他伪造检验结果应予追究刑事责任的情形。处罚

根据《刑法》第412条第

1款的规定，犯商检徇私舞弊罪的，处五年以下有期徒刑或 者拘役；造成严重后果的，处五年以上十年以下有期徒刑。

二十五、商检失职罪

根据《刑法》第412条第

2款的规定，商检失职罪是指出入境检验检疫机关、检验检

疫机构工作人员严重不负责任，对应当检验的物品不检检，或者延误检验出证、错误出 证，致使国家利益遭受重大损失的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之一的，应予立案：

（1）致使不合格的食品、药品、医疗器械等商品具商品出入境，严重危害生命健康的；（2）造成个人财产直接经济损失

15万元以上，或者直接经济损失不满

15万元，但间 接经济损失

75万元以上的；

（3）造成公共财产、法人或者其他组织财产直接经济损失

30万元，或者直接经济损 失不满

30万元，但间接经济损失

150万元以上的；

（4）未经检验，出具合格检验结果，致使国家禁止进口的固体废物、液态废物和气态废 物等进入境内的；

（5）不检验或者延误检验出证、错误出证，引起国际经济贸易纠纷，严重影响国家对 外经贸关系，或者严重损害国家声誉的；

（6）其他致使国家利益遭受重大损失的情形。处罚 根据《刑法》第412条第

2款的规定，犯商检失职罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役。

二十六、动植物检疫徇私舞弊罪

根据《刑法》第413条第

1款的规定，动植物检疫徇私舞弊罪是指出入境检验检疫

机关、检验检疫机构工作人员徇私舞弊，伪造检疫结果的行为。

立案标准根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列情形之一的，应予立案：

（1）采取伪造、变造的手段对检疫的单证、印章、标志、封识等作虚假的证明或者出 具不真实的结论的；

（2）将送检的合格动植物检疫为不合格援或者将不合格动植物检疫为合格的：

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（3）对明知是不合格的动植物，不检验而出具合格检验结果的；（4）其他伪造检验结果应予追究刑事责任的情形。处罚

根据《刑法》第413条第

1款的规定，犯动植物检疫徇私舞弊罪的援处五年以下有期

徒刑或者拘役；造成严重后果的，处五年以上十年以下有期徒刑。

二十七、动檀物检疫失职罪

根据《刑法》第413条第

2款的规定，动植物检疫失职罪是指出入境检验检疫机关、检验检疫机构工作人员严重不负责任，对应当检疫的检疫物不检疫，或者延误检疫出 证、错误出证，致使国家利益遭受重大损失的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定援涉嫌下列情 形之—的，应予立案：

（1）导致疫情发生，造成人员重伤或者死亡的；（2）导致重大疫情发生、传播或者流行的；（3）造成个人财产直接经济损失

15万元以上，或者直接经济损失不满

15万元，但间 接经济损失

75万元以上的；

（4）造成公共财产或者法人、其他组织财产直接经济损失

30万元以上，或者直接经 济损失不满

30万元，但间接经济损失

150万元以上的；

（5）不检疫或者延误检疫山证，错误出证，引起国际经济贸易纠纷，严重影响国家对 外经贸关系，或者严重损害国家声誉的；

（6）其他致使国家利益遭受重大损失的情形。处罚

根据《刑法》第413条第 2款的规定，犯动植物检疫失职罪的，处三年以下有期徒刑 或者拘役。

二十八、放纵制售伪劣商品犯罪行为罪

根据《刑法》第

414条的规定，放纵制售伪劣商品犯罪行为罪是指对生产、销售伪劣

商品犯罪行为负有追究责任的国家机关工作人员徇私舞弊，不履行法律规定的追究职 责，情节严重的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之一的，应予立案：

（1）放纵生产，销售假药或者有毒，有害食品犯罪行为的；

（2）放纵生产、销售伪劣农药，兽药、化肥、种子犯罪行为的；

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（3）放纵依法可能判处

3年有期徒刑以上刑罚的生产、销售伪劣商品犯罪行为的；

（4）对生产、销售伪劣商品犯罪行为不履行追究职责，致使生产、销售伪劣商品犯罪 行为得以继续的；

（5）3次以上不履行追究职责，或者对

3个以上有生产、销售伪劣商品犯罪行为的单 位或者个人不履行追究职责的；（6）其他情节严重的情形。处罚

根据《刑法》第

414条的规定，犯放纵制售伪劣商品犯罪行为罪的，处五年以下有期 徒刑或者拘役。

二十九、办理偷越国（边）境人员出入境证件罪

根据《刑法》第

415条的规定，办理偷越国（边）境人员出入境证件罪是指负责办理

护照、签证以及其他出入境证件的国家机关工作人员，对明知是企图偷越国（边）境的人 员，予以办理出入境证件的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，负责办理护 照，签证以及其他出入境证件的国家机关工作人员涉嫌在办理护照、签证以及其他出入境 证件的过程中，对明知是企图偷越国（边）境的人员予以办理山入境证件的，应予立案。

处罚

根据《刑法》第

415条的规定，犯办理偷越国（边）境人员出入境证件罪的，处三年以 下有期徒刑或者拘役，情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。

三

十、放行偷越国（边）境人员罪

根据《刑法》第

415条的规定，放行偷越国（边）境人员罪是指边防、海关等国家机关 工作人员，对明知是偷越国（边）境的人员予以放行的行为。

立案标准 根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件标准的规定》的规定，边防、海关等国 家机关工作人员涉嫌在履行职务过程中，对明知是偷越国（边）境的人员而予以放行的，应予立案。

处罚

根据《刑法》第

415条的规定，犯放行偷越国（边）境人员罪的，处三年以下有期徒刑 或者拘役；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。

三

十一、不解救被拐卖、绑架妇女、儿童罪

根据《刑法》第416条第

1款的规定，不解救被拐卖、绑架妇女、儿童罪是指对被拐

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卖、绑架的妇女、儿童负有解救职责的公安、司法等国家关工作人员接到被拐卖、绑架的 妇女、儿童及其家属的解救要求或者接到其他人的举报，而对被拐卖、绑架的妇女、儿童

不进行解救，造成严重后果的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案

标准的规定》的规定，涉嫌下列情形之一的，应予立案：

（1）导致被拐卖、绑架的妇女、儿童或者其家属 重伤、死亡或者精神失常的；

（2）导致被拐卖、绑架的妇女、儿童被转移、隐 匿、转卖，不能及时进行解救的；

（3）对被拐卖、绑架的妇女、儿童不进行解救人次以上的；

（4）对被拐卖、绑架的妇女、儿童不进行解救，造成恶劣社会影响的；（5）其他造成严重后果的情形。处罚

根据《刑法》第416条第

1款的规定，犯不解救被拐卖、绑架妇女、儿童罪的，处五年 以下有期徒刑或者拘役。

三

十二、阻碍解救被拐卖、绑架妇女、儿童罪

根据《刑法》第416条第

2款的规定，阻碍解救被拐卖、绑架妇女、儿童是指对被拐

卖、绑架妇女、儿童负有解救职责的公安、司法等国家机关工作人员利用职务阻碍解救 被拐卖、绑架妇女、儿童的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之一的，应予立案：

（1）利用职权、禁止、阻止或者妨碍有关部门、人员解救被拐卖、绑架妇女、儿童的；（2）利用职务上的便利，向拐卖、绑架者或者收买者通风报信，防碍解救工作正常进 行的；（3）其他利用职务阻碍解救被拐卖、绑架妇女、儿童应予追究刑事责任的情形。处罚

根据《刑法》第416条第

2款的规定，犯阻碍解救被拐卖、绑架妇女、儿童罪的，处二

年以上七年以下有期徒刑；情节较轻的，处二年以下有期徒刑或者拘役。

三

十三、帮助犯罪分子逃避处罚罪

根据《刑法》第

417条的规定，帮助犯罪分子逃避处罚罪是指有查禁犯罪活动职责

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渎职侵权犯罪案件立案标准宣传手册 的司法及公安、国家安全、海关、税务等国家机关工作人员，向犯罪分子通风报信、提供 便利，帮助犯罪分子逃避处罚的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之一的，应予立案：

（1）向犯罪分子泄漏有关部门查禁犯罪活动的部署、人员、措施、时间、地点等情况的；（2）向犯罪分子提供钱物、交通工具、通讯设备、隐藏处所等便利条件的；（3）向犯罪分子泄漏案情的；

（4）帮助、示意犯罪分子隐匿、毁灭、伪造证据，或者串供、翻供的；（5）其他帮助犯罪分子逃避处罚应予追究刑事责任的情形。处罚

根据《刑法》第

417条的规定，犯帮助犯罪分子逃避处罚罪的，处三年以下有期徒刑 或者拘役；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑。

三

十四、招收公务员、学生徇私舞弊罪

根据《刑法》第

418条的规定，招收公务员、学生徇私舞弊罪是指国家机关工作人员在

招收公务员、省级以上教育行政部门组织招收的学生工作中徇私舞弊，情节严重的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之一的，应予立案：

（1）徇私舞弊，利用职务便利，伪造、变造人事、户口档案、考试成绩或者其他影响招 收工作的有关资料，或者明知是伪造、变造的上述材料而予以认可的；（2）徇私舞弊，利用职务便利，帮助

5名以上考生作弊的；

（3）徇私舞弊招收不合格的公务员、学生

3人次以上的；

（4）因徇私舞弊招收不合格的公务员、学生，导致被排挤的合格人员或者其近亲属 自杀、自残造成重伤、死亡、或者精神失常的；

（5）因徇私舞弊招收公务员、学生，导致该项招收工作重新进行的；（6）其他情节严重的情形。处罚

根据《刑法》第

418条的规定，犯招收公务员、学生徇私舞弊罪的，处三年以下有期 徒刑或者拘役。

三

十五、失职造成珍贵文物损毁、流失罪

根据《刑法》第

419条的规定，失职造成珍贵文物损毁、流失罪是指文物行政管理部

门、公安机关、工商行政管理部门、海关、城乡建设规划部门等国家机关工作人员严重不

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负责任，造成珍贵文物损毁或者流失，后果严重的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之—的，应予立案：

（1）导致国家一、二、三级珍贵文物损毁或者流失的；

（2）导致全国重点文物保护单位或者省、自治区、直辖市级文物保护单位损毁的；（3）其他后果严重的情形。处罚

根据《刑法》第

419条的规定，犯失职造成珍贵文物损毁、流失罪的，处三年以下有 期徒刑或者拘役。

三

十六、非法拘禁罪

根据（刑法》第

238条的规定，非法拘禁罪是指以拘禁或者其他方法非法剥夺他人 人身自由的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪

案件立案标准的规定》的规定，国家机关工作人 员利用职权非法拘禁，涉嫌下列情形之一的，应 予立案：

（1）非法剥夺他人人身自由

24小时以上的；

（2）非法剥夺他人人身自由，并使用械具或 者捆绑等恶劣手段援或者实施殴打、侮辱、虐待 行为的；

（3）非法拘禁，造成被拘禁人轻伤、重伤援死亡的；

（4）非法拘禁，情节严重，导致被拘禁人自杀，自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；（5）非法拘禁

3人次以上的；

（6）司法工作人员对明知是没有违法犯罪事实的人而非法拘禁的；（7）其他非法拘禁应予追究刑事责任的情形。处罚

根据《刑法》第

238条的规定，犯非法拘禁罪的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或 者剥夺政治权利。具有殴打、侮辱情节的，从重处罚。

犯非法拘禁罪，致人重伤的，处三年以上十年以下有期徒刑，致人死亡的；处十年以 上有期徒刑。使用暴力致人伤残、死亡的，依照刑法知

234条、第

232条规定的故意伤害

罪、故意杀火罪定罪处罚。

为索取债务非法扣押、拘禁他人的，依照前两款的规定处罚。

国家机关工作人员利用职权犯非法拘禁罪的，依照前三款的规定从重处罚。

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三

十七、非法搜查罪

根据《刑法》第

245条的规定，非法搜查罪是指非法搜查他人身体、住宅的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，国家机关 工作人员利用职权非法搜查，涉嫌下列情形之

—的，应予立案：

（1）非法搜查他人身体、住宅，并实施殴打，侮辱等行为的；

（2）非法搜查，情节严重，导致被搜查人或者其近亲属自杀、自残造成重伤，死亡援或 者精神失常的；

（3）非法搜查，造成财物严重损坏的；（4）非法搜查

3人（户）次以上的；

（5）司法工作人员对明知是与涉嫌犯罪无关的人身、住宅非法搜查的；（6）其他非法拽查应予追究刑事责任的情形。处罚

根据《刑法》第

245条的规定，犯非法搜查罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役。司法工作人员滥用职权，犯非法搜查罪的，从重处罚。

三

十八、刑讯逼供罪

根据《刑法》第

247条的规定，刑讯逼供罪是指司法工作人员对犯罪嫌疑人、被告人 使用肉刑或者变相肉刑逼取口供的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之—的，应予立案：

（1）以殴打、捆绑、违法使用械具等恶劣手段逼取口供的； 援供取口逼手段等烤援晒、冻间时长较、以）2（饿、严重损害犯罪嫌疑人、被告人身体健 康的；

（3）刑讯逼供造成犯罪嫌疑人、被告人轻伤、重伤、死亡的；

（4）刑讯逼供援情节严重，导致犯罪嫌疑人、被告人自杀、自残造成重伤、死亡，或者精 神失常的；

（5）刑讯逼供，造成错案的；（6）刑讯逼供

3人次以上的；

（7）纵容：授意、指使、强迫他人刑讯逼供，具有上述情形之一的；（8）其他刑讯逼供应予追究刑事责任的情形。处罚

根据《刑法》第

247条的规定，犯刑讯逼供罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役。致人伤

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残、死亡的，依照刑法第234条、第

232条规定的故意伤害罪、故意杀人罪定罪从重处罚。

三

十九、暴力取证罪

根据《刑法》第

247条的规定，暴力取证罪是指司法工作人员以暴力逼取证人证言 的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之一的，应予立案：

（1）以殴打、捆绑、违法使用械具等恶劣手段逼取证人证言的；（2）暴力取证造成证人轻伤、重伤、死亡的；

（3）暴力取证、情节严重，导致证人自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；（4）暴力取证，造成错案的；（5）暴力取证

3人次以上的；

（6）纵容、授意、指使、强迫他人暴力取证，具有上述情形之一的；（7）其他暴力取证应应追究刑事责任的情形。处罚

根据《刑法》第

247条的规定，犯暴力取证罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役。致人伤 残、死亡的，依照刑法第234条、第

232条规定的故意伤害罪、故意杀人罪定罪从重处罚。

四

十、虐待被监管人罪

根据《刑法》第

248条的规定，虐待被监管人罪是指监狱、拘留所、看守所、拘役所、劳教所等监管机构的监管人员对被监管人进行殴打或者体罚虐待，情节严重的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之一的，应予立案：

（1）以殴打、捆绑、违法使用械具等恶劣手段虐待被监管人的；

（2）以较长时间冻、饿、晒、烤等手段虐待被监管人，严重损害其身体健康的；（3）虐待造成被监管人轻伤、重伤、死亡的；

（4）虐待被监管人，情节严重，导致被监管人自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失 常的；

（5）殴打或者体罚虐待

3人次以上的；

（6）指使被监管人殴打、体罚虐待其他被监管人，具有上述情形之一的；（7）其他情节严重的情形。处罚

根据《刑法》第

248条的规定，犯虐待被监管人罪的，处三年以下有期待刑或者拘

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役；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期待刑。致人伤残、死亡的，依照刑法第234 条、第

232条规定的故意伤害罪、故意杀人罪定罪从重处罚。

监管人员指使被监管人殴打或者体罚虐待其他被监管人的，依照前款的规定处罚。

四

十一、报复陷害罪

根据《刑法》第

254条的规定，报复陷害罪是指国家机关工作人员滥用职权、假公济 私，对控告人、申诉人、批评人、举报实行报复陷害的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，涉嫌下列 情形之一的，应予立案：

（1）报复陷害，情节严重，导致控告人、申诉人、批评人、举报人或者其近亲属自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；

（2）致使控告人、申诉人、批评人、举报人或者其近亲属的其他合法权利受到严重损害的；（3）其他报复陷害应予追究刑事责任的情形。处罚

根据《刑法》第

254条的规定，犯报复陷害罪的，处二年以下有期徒刑或者拘役；情 节严重的，处二年以上七年以下有期徒刑。

四

十二、破坏选举罪

根据《刑法》第

256条的规定，破坏选举罪是指在选举各级人民代表大会代表和国家

机关领导人员时，以暴力、威胁、期骗、贿赂、伪造选举文件、虚报选举票数或者编造选举结

果等手段破坏选举或者妨害选民和代表自由行使选举权和被选举权，情节严重的行为。

立案标准

根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》的规定，国家机关 工作人员利用职权破坏选举，涉嫌下列情形之一的，应予立案：（1）以暴力、威胁、期骗、贿赂等手段，妨害选民、各级人民代表大会代表自由行使选 举权和被选举权，致使选举无法正常进行，或者选举无效，或者选举结果不真实的；（2）以暴力破坏选举场所或者选举设备，致使选举无法正常进行的；

（3）伪造选民证、选票等选举文件，虚报选举票数，产生不真实的选举结果或者强行 宣布合法选举无效、非法选举有效的；

（4）聚众冲击选举场所或者故意扰乱选举场所秩序，使选举工作无法进行的；（5）其他情节严重的情形。处罚

根据《刑法》第

256条的规定，犯破坏选举罪的，处三年以下有期徒刑、拘役或者剥 夺政治权利。

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