证券市场基础知识[考试背诵精华总结]

第一篇：证券市场基础知识[考试背诵精华总结]

基础［总结］

有价证券是虚拟资本的一种形式有价证券狭义指资本证券，广义包括商品证券（提货单，运货单，仓库栈单），货币证券（商业证券和银行证券）

有价证券按发行主体分：按是否在交易所挂牌分：按募集方式：

1政府证券1 上市证券1公募证券

2政府机构证券（我国不允许）2 非上市证券2私募证券（信托计划，理财计划，定向增发）

3公司证券（包括金融证券）（凭证式国债，普通开放式基金）

按代表的权利性质分：股票债券其他证券（基金，衍生品《金融期货，可转换证券，权证》）

有价证券的特征：A收益性B流动性C风险性D 期限性

证券市场的特征：A价值直接交换的场所B财产权利直接交换的场所C风险直接交换的场所

证券市场的品种结构：股票债券基金衍生品市场证券市场的基本功能：筹资－投资定价资本配置功能证券市场中介机构：证券公司证券登记结算公司证券服务机构（投资咨询公司，会计师事务所，资产评估机构，律师事务所，证券信用评级机构）

证券市场的产生：A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展

国际证券市场发展趋势：A市场一体化B投资者法人化C金融创新D 金融机构混业化E交易所重组公司化F 证券市场网络化G金融风险复杂化

H金融监管合作化

中国第一个标准化期货合约-----深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同（实现了远期合同向期货的过渡）

WTO后证券业在5年过渡期的对外开放包括：1直接B股交易2成为交易所特别会员3设立合营公司从事基金管理业务4加入三年内设立合营证券公司从事A股 B股H股和政府债，公司债的承销和交易5合资券商开展咨询服务，给予国民待遇，可设分权机构

股票的性质：股票的特征：股票的类型：股票的价值：

A有价证券1收益性A普通股票和优先股股票（权利不同分）1 票面价值

B要式证券2风险性B记名股票和无记名股票（是否记名分）2 账面价值（净值OR每股净资产）

C证权证券3流动性C有面额和无面额股票（是否标明金额分）3 清算价值

D 资本证券4永久性股票的价格：理论价格＝预期股息／必要收益率4 内在价值（理论价值OR未来收益的现值）

E综合权利证券5参与性市场价格

影响股票价格的因素：

A公司的经营状况（1资产净值2盈利水平3派息政策4股票分割5增资减资6销售收入7原材料供价8主要经营者理替9公司重组10意外灾害）

B宏观经济因素（1经济增长2经济周期3货币政策《准备金率，再贴现。公开市场业》4财政政策5市场利率6通货膨胀7汇率变化8国际收支）

C政治因素（1战争2 政权更迭3政府重大经济政策出台4国际社会政治经济的变化）

D 心理因素E稳定市场的政策与制度安排（技术性停牌临时停市）F 人为操纵因素

普通股股东的权利：

1重大决策参与权2公司资产收益权和剩余资产分配权3优先认股权4查阅公司资料5交易股票

清偿顺序：清算费用――职工工资――社保费用――法定补偿――所欠税款――公司债务――普通股东

我国股票按投资主体分：国家股法人股社会公众股外资股债券的特征：偿还性流动性安全性收益性

债券分类：发行主体分（政府债券金融债券公司债券）按付息方式分：零息债券附息债券息票累积债券浮动利率债券

按形态分类：实物债券凭证式债券记账式债券广义政府债券属于公共部门债务狭义属政府部门债务

政府债券特征：安全性高流通性强收益稳定免税待遇国债按资金用途分：赤字国债建设国债战争国债特种国债储蓄债券是以个人为发行对像的非流通国债，一般以吸收个人小额储蓄为主

记账式国债利率由记账国债承销团投标确定储蓄国债利率由财政部参考存款利率和供求关系确定

公司债券类型：信用公司债（无担保）不动产抵押公司债保证公司债收益公司债可转换公司债附认股权证公司债国际债券特征：资金来源广发行规模大存在汇率风险有国家主权保障以自由兑换货币作计量货币

龙债券是指除日本以外亚洲地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的债券

投资基金的特点：集合投资分散风险专业理财基金的作用：为中小投资者拓宽了渠道利于证券市场的稳定和发展基金托管人可磋商酌情调低基金托管费经证监会核准后公告无须召开持有人大会

基金投资风险：市场风险管理能力风险技术风险巨额赎回风险

金融衍生工具基本特征：跨期性杠杆性联动性不确定高风险性（信用风险市场风险流动性风险结算风险运作风险法律风险）

金融衍生工具按产品形态和交易场所分：内置型衍生工具交易所交易衍生工具OTC交易的衍生工具

金融衍生工具按自身交易方法及特点分类：金融远期合约金融期货金融期权金融互换结构化金融衍生工具 按基础工具分类：股权类（股票期货股票期权股票指数期货股票指数期权及混合交易合约）利率类（远期利率协议利率期货利率期权利率互

换及混合交易合约）货币类（外汇合约货币期货货币期权货币互换及合约的混合交易合约）信用类（信用互换信用联结票据）其它类

金融衍生工具的创新：风险管理型创新增强流动型创新信用创造型创新股权创造型创新

期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性影响基础资产产生收益将使看涨期权价格下跌，看跌期权价格上长升权证的要素包括：类别标的行权价格存续时间（6个月以上24个月以下）行权日期行权结算方式行权比例可转债换发行时证券的性质分：可转换债券可转换优先股

存托凭证（DR）也称预托凭证对发行人的优点：A市场容量大，筹资能力强B避开直接发行股票债券的法律要求，上市手续简单成本低

ADR对投资者的优点：以美元交易,国内清算ADR 须经美国证监会注册有助于保障投资者的权益股利发放以美元支付规避投资政策限制

资产证券化分类：按基础资产分类（不动产证券化应收账款证券化信贷资产证券化未来收益证券化债券组合证券化）按地域分类（境内资产证券化离岸资产证券化）证券化产品的属性分类（股权型债权型混合型）资产证券化当事人包括：发起人（原始权益人大型工商企业及金融机构）特定目的机构（为发起人的资产为基础发行证券化的产品机构）

资金和资产存管机构信用增级机构信用评级机构承销人投资者

证券发行市场无固定场所是一个无形市场证券发行制度（注册制核准制）

我国股票实行核准制由审核委员会审核证监会核准保荐人及保荐代表应勤勉尽责诚实守信

我国首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格初步询价确定价格区间及市盈率区间，保荐机构在发行价格区间向询价对像累计投票询价

荷兰式招标（最低中标价最高收益率）短期贴现债券采用单一价格方式美式招标按各自的价格成交《长期附息债券采用多种收益率的方式》

会员大会是交易所最高权力机构，理事会是交易所决策机构交易所总经理由国务院证监会任免

《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括四项基本原则（审慎推进统分结合从严监管统筹兼顾）

中小板的“两个不变”（尊守的法律法规不变发行上市条件信息披露要求不变）“四个独立”（运行独立监察独立代码独立指数独立）

基期加权股价指数又叫拉斯贝尔加权指数（采用基期发行量和成交易作为权数）

计算期加权股价指数又叫派许加权指数（采用计算期发行量和成交量为权数）

几何加权股价指数又叫费雪理想式（是对上面二种指数作几何平均，实际很少用）

股票收益：股息收入资本利得公积金转增收益股息种类：现金股息股票股息财产股息负债股息建业股息（无盈

利无股息的一个例外）

债券收益：债息收入资本利得再投资收益

公积金来源：A溢价发行的部份B税后利润中提存的C资产重估增值部分D 外部赠与资产

系统风险：政策风险经济周期波动利率风险购买力风险（通胀）非系统性风险：信用风险经营风险财务风险证券资产管理是实现委托资产收益的最大化

证券经纪业务及其它二项业务的董事会应设薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会

证券公司内部控制应当贯彻健全，合理，制衡，独立的原则

经纪业务内部控制主要内容：防范挪用客户资金资产非法融入融出资金及结算风险

自营业务重点A防范规模失控，决策失误超越授权，变相自营，账外自营，操纵市场，内幕交易B建立决策程序加强决策管理C合理的预警机制

投资银行重点防荡法律风险财务风险道德风险研究咨询业务应重点防范传播虚假信息误导投资者，无资格执业，违规执业及利益冲突

业务创新应重点防范违法违规，规模失控，决策失误分支机构应重点防范越权经营，预算失控及道德风险

净资本＝净资产-金融产品投资风险调整-应收款的风险调整-其它流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险-/+证监会认定的其

证券登记结算公司设立条件：A自有资金不少于2 亿元B必要的场所及设施C主要管理及从业人员要有从业资格D 其它条件

证券市场监管手段：法律手段经济手段必要的行政手段

证券市场监管的意义：保障投资者权益B维护市场良好秩序C发展和完善证券市场体系C准确全面的信息利于参与者的决策

国际证监会公布了监管的三个目标：保护投资者保证市场公平效率和透明降低系统风险

信息披露：全面性真实性时效性

操纵市场行为：A单独或合谋集中资金持股优势连续卖买B与他人串通事先约定时间，价格，方式影响价格和数量C在自已的账户间对倒

内幕信息包括：1分配股利或增资计划2股权结构的重大变化3债务担保的重大变更4营业用主要资产的抵押，出售报废一次超过资产的 30%

5公司主要管理人员的行为可能承提重大损失赔偿责任6上市公司的收购方案

证券业协会三大职能：自律服务传导

证券从业人员行为规范内容：正直诚信勤勉尽责廉洁保密自律守法

第二篇：证券市场基础知识

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证券市场基础知识

2011年6月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案解析

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）

1．以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。

A．资产收益率视为盈利性指标

B．销售利润率视为盈利性指标

C．周转率视为安全性指标

D．杠杆比率视为安全性指标

2．自律性组织包括证券交易所和（）。

A．证券公司

B．证券业协会

C．证券信用评级机构

D．会计师事务所

3．（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A．信用公司债券

B．不动产抵押公司债券

C．保证公司债券

D．收益公司债券

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4．从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（）。

A．核准制

B．审批制

C．注册制

D．备案制

5．在资本市场上占有重要地位的国债是（）。

A．短期国债

B．国库券

C．长期国债

D．无期限国债

6．一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。

A．封闭式基金

B．股票

C．国库券

D．可转换公司债券

7．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。

A．支配公司财产的权利

B．营销权

C．基本权利和义务

D．特种经营权

8．（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益

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演讲稿 工作总结 调研报告 讲话稿 事迹材料 心得体会 策划方案 的特征。

A．风险性

B．收益性

C．流动性

D．参与性

9．由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。

A．龙债券

B．外国债券

C．欧洲债券

D．亚洲债券

10．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A．总股数

B．总股本

C．总资产

D．净资产

11．相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。

A．政府债券

B．政府机构债券

C．中央政府债券

D．中央银行发行的债券

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12．以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）。

A．财政部在国外发行的债券，属于政府债券

B．我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券

C．我国在国标市场发行的主要债券品种仅是政府债券

D．我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

13．总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由（）演变成股份公司。

A．独资经营企业

B．家庭型

C．合伙经营企业

D．个体工商户

14．（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

A．国家发展和改革委员会

B．国务院

C．国务院证券委员会

D．中国证监会

15．我国的商业银行债券不包括（）。

A．在全国银行间发行债券市场发行的金融债券

B．商业银行委托信托投资公司发行的信托产品

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C．商业银行混合资本债券

D．商业银行次级债券

16．股票发行后股息率不再变动的优先股票称为（）。

A．固定盈利优先股票

B．固定利息率优先股票

C．参与型优先股票

D．股息率固定优先股票

17．以下关于股票合并的说法，错误的是（）。

A．股票合并是将每10股合并为1股

B．股票合并常见于低价股

C．股票合并是将若干股股票合并为1股

D．股票合并又称并股

18．对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。

A．中期

B．中短期

C．短期

D．长期稳定

19．股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。

A．24

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B．6 C．12 D．18

20．下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（）。

A．可以一次或分次缴纳出资

B．转让相对简单

C．安全性较差

D．认购时要求一次性缴纳

21．股票是一种（）。

A．债券证券

B．物权证券

C．综合权利证券

D．设权证券

22．经纪类证券公司最低注册资本限额为（）元人民币。

A．5千万

B．1亿

C．2亿

D．3亿

23．股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。

A．合伙企业

B．有限公司

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C．股份有限公司

D．注册公司

24．目前，上市证券的集中交易主要采用（）方式。

A．净额结算

B．全额结算

C．定期结算

D．随时结算

25．可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（A．自动赎回

B．任意赎回

C．变相赎回

D．经常赎回

26．下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是（）。A．国务院

B．国家能源投资公司

C．国家原材料投资公司

D．铁道部

27．证券市场按照品种结构分为（）。

A．股票市场和债券市场

B．流通市场和非流通市场

C．国内市场和国外市场

D．发行市场和交易市场

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。）

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28．同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对（）的补偿。

A．信用风险

B．利率风险

C．政策风险

D．购买力风险

29．“一手交钱、一手交货”体现的是（）的特征。

A．现货交易

B．远期交易

C．期货交易

D．期权交易

30．世界上第一家股票交易所是（）。

A．1773年成立于伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆

B．1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹的证券交易所

C．15世纪的意大利商业城市中的证券交易

D．1970年成立的费城证券交易所

一、单项选择题

1．【解析】答案为C。分析公司的财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性，通常将净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标，周转率视为流动性指标，杠杆比率视为安全性指标。

2．【解析】答案为B。自律性组织包括证券交易所和证券业协会。证

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券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。根据我国《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。

3．【解析】答案为A。本题是对信用公司债券定义的考查。信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。

4．【解析】答案为D。2002年4月，中国人民银行在全国银行间债券市场实行准入备案制，进一步扩大了交易主体范围，也活跃了债券交易的内容和程度。银行间同业市场交易类别主要包括：信用拆借、现券买卖、债券回购和股票抵押贷款。

5．【解析】答案为C。长期国债，通常在10年或10年以上，常被用作政府投资的资金来源，在资本市场上有着重要地位。

6．【解析】答案为B。证券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。股票没有期限，可以视为无期证券。

7．【解析】答案为C。普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。

8．【解析】答案为B。股票具有以下特征：（1）收益性；（2）风险性；（3）流动性；（4）永久性；（5）参与性。收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

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9．【解析】答案为C。考查债券的发行方式。龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。外国债券一般由发行地所在国的机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

10．【解析】答案为D。股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的。

11．【解析】答案为C。一般情况下中央政府债券不存在违约风险，因此这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。

12．【解析】答案为C。在改革开放政策的领导下，为了利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券筹集资金，主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券。

13．【解析】答案为C。随着商品经济的发展，生产规模日渐扩大，传统的独资经营方式和家族企业已经不能胜任对巨额资本的要求，于是产生了合伙经营的组织；随后又由单纯的合伙组织逐步演变成股份公司。

14．【解析】答案为B。国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了九个方面的纲领性意见，为资本市

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场的进一步改革与发展奠定了坚实的基础。

15．【解析】答案为B。商业银行债券包括：（1）金融债券。金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券；（2）商业银行次级债券。商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券；（3）混合资本债券。我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

16．【解析】答案为D。所谓股息率可调整优先股票，是指股票发行后股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票。而发行后股息率不再变动的优先股票，则称为股息率固定优先股票。

17．【解析】答案为A。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股。股票分割通常适用于高价股，并股则常见于低价股。

18．【解析】答案为D。优先股票的存在对股份公司和投资者来说有一定的意义。首先，对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，在公司盈利较多时可以减轻利润的分派负担。另外，优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。其次，对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，故其风险相对较小。

19．【解析】答案为C。股权分置改革后公司原非流通股股份的出售

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应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。

20．【解析】答案为A。考查记名股票与无记名股票的特点。无记名股票有如下特点：（1）股东权利归属股票的持有人；（2）认购股票时要求一次缴纳出资；（3）转让相对简便；（4）安全性较差。记名股票的特点有：（1）股东权利归属于记名股东；（2）可以一次或分次缴纳

出资；（3）转让相对复杂或受限制；（4）便于挂失，相对安全。

21．【解析】答案为C。股票的性质之一就是：股票不属于物权证券，也不属于债权证券。而是一种综合权利证券。

22．【解析】答案为A。经纪类证券公司在我国是指只能从事单一的经纪业务的证券公司。它是我国依据分类管理的原则划分的证券公司的一种形式。根据《证券法》规定，设立经纪类证券公司应具备的条件之一为经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元。经纪类证券公司一般资本实力较弱，业务规模较小。

23．【解析】答案为C。股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。

24．【解析】答案为A。目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，精心收集

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向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

25．【解析】答案为B。强制赎回，即股票在发行时就规定，股份公司享有赎回与否的选择权；任意赎回，即股东享有是否要求股份公司赎回的选择权。

26．【解析】答案为A。基本建设债券不是标准化的国债，因为它不是由中央政府直接发行的，而是由政府所属机构发行的，是一种政府机构债券。基本建设债券一共发行了两次，发行主体是国家能源投资公司、国家原材料投资公司、铁道部等机构。

27．【解析】答案为A。根据有价证券的品种形成的结构关系，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。

28．【解析】答案为B。债券的期限越长，就越容易受到利率风险的影响；期限越短，受到利率风险的损害的可能性就越小。长期债券的高利率是对利率风险的补偿。

29．【解析】答案为A。通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为三类，即现货交易、远期交易和期货交易。其中，现货交易的特征是“一手交钱，一手交货”，即以现款买现货方式进行交易。

30．【解析】答案为B。1602年，荷兰人在阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所——阿姆斯特丹证券交易所。

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第三篇：证券市场基础知识试题点评

证券市场基础知识试题点评（上）

单选题

题目1：根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。

A:累计投标询价 B:上网竞价 C:询价 √D:协商定价

题目2：关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是（）。

A:客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日

B:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

C:客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券

D:证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户√

题目3：下列有关金融期货叙述不正确的是（）。

A:金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

B:金融期货交易是非标准化交易 √

C:金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

D:在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求

题目4：世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。

A:美国的纽约 B:德国的柏林 C:英国的伦敦 D:荷兰的阿姆斯特丹 √

题目5：以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。

A:股价指数 B:债券 C:外汇 D:商业票据 √

题目6：我国有关法规规定基金收益分配原则是（）。

A:基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值

B:基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次

C:基金收益分配比例不得低于基金净收益的80％

D:基金当年收益应当弥补上一亏损后，才可进行当年收益分配 √

题目7：根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是（）。

A:制定、修改证券交易所的业务规则 √

B:制定和修改证券交易所章程

C:审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

D:选举和罢免会员理事

题目8：《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（）。

A:不记名股票 √ B:国有股 C:普通股 D:记名股票

题目9：世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（），在法律上统称为“经纪人一交易商”。

A:商人银行B:投资公司C:商业银行D:投资银行 √

题目10：专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上经验。

A:5B:3C:2 √ D:1

题目11：按（）分类，国债可分为实物国债和货币国债。

A:偿还期限B:发行本位 √C:资金用途 D:流通与否

题目12：下列说法错误的是（）。

A:注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息

B:发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性，完整性和可靠性承担法律责任

C:证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度D:实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当 √

题目13：战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。

A:24B:6C:18 D:12 √

题目14：实际上，大多数清算公司的清算价格总是（）账面价值。

A:低于 √ B:等于 C:高于 D:无关于

题目15：债券远期交易数额最小为债券面额（）万元。

A:1B:25C:5 D:10 √

题目16：利率期货于1975年10月产生于（）。

A:伦敦国际金融期货交易所B:纽约交易所 C:芝加哥期货交易所 √ D:欧洲交易所 题目17：通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是（）。

A:票券式债券 B:记账式债券 √ C:凭证式债券 D:实物债券

题目18：以下不属于债券类资产的远期合约的是（）。

A:支票 √ B:长期债券 C:商业票据 D:短期债券

题目19：证券业协会的权力机构是（）。

A:会员大会 √B:主席大会 C:股东大会 D:董事会

题目20：下列说法正确的是（）。

A:股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

B:我国封闭式基金按照0．33％的比例计提基金托管费

C:我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0．25％

D:托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 √

题目21：我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A:清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B:清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C:清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务D:清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 √

题目22：对契约型基金认识正确的是（）。

A:又称为单位信托 √ B:基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东C:基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

D:依据基金公司章程营运基金

题目23：2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（）正式实施。

A:《货币市场基金管理暂行办法》

B:《中华人民共和国证券投资基金法》 √

C:《证券投资基金会计核算办法》

D:《管理暂行办法》

题目24：中国证券业协会自（）成立以来，共召开了（）次会员大会。

A:1991；2B:1990；2C:1991；4 √D:1992；4

题目25：公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。

A:抵押公司债B:信用公司债 √C:保证公司债 D:信托公司债

题目26：按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。

A:份额股票和比例股票

B:有面额股票和无面额股票

C:普通股票和优先股票 √

D:记名股票和不记名股票题目

27：中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的（）业务。

A:公开市场操作 √B:投融资 C:政策性 D:保值

题目28：不属于证券发行公司信息披露的重要文件是（）

A:招股说明书B:上市承诺书 √ C:上市公告书D:招股意向书

题目29：我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为（）

A:弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 √

B:提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损

C:提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损

D:弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金

题目30：我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A:商业银行 √B:信托投资公司 C:实力雄厚的证券公司 D:基金公司

题目31：关于《基金法》总则的主要内容，下列说法不正确的是（）。

A:基金投资活动遵循的原则、运行方式

B:公司的性质及股东承担的责任 √

C:《基金法》的立法宗旨、适用范围

D:从业人员的资格规定

题目32：在美国发行的外国证券称为（）。

A:武士债券 B:扬基债券 √ C:龙债券 D:熊猫债券

题目33：下列有关债券含义的说法中，不正确的有（）。

A:发行人是借入资金的主体

B:反映了二者之间的委托与受托关系 √

C:投资者是出借资金的经济主体

D:发行人需要还本付息

题目34：证券是指各类记载并代表一定（）的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的（）。

A:利益；权力B:权力；利益C:权益；权利D:权利；权益 √

题目35：我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是（）。A:由理事会任免 B:由会员大会选举产生

C:由理事会选举产生 D:由国务院证券监督管理机构任免 √

题目36：财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5％，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于（）

A:财政债券 B:特别国债 C:国家重点建设债券 D:长期建设国债 √

题目37：证券公司的注册资本应当是（）。

A:货币资本 B:虚拟资本 C:实缴资本 √ D:金融资本

题目38：利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为（）

A:1亿元 √ B:5亿元 C:3000万元 D:5000万元

题目39：以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A:地方政府债券指数期货 B:交易所上市债券期货

C:国债期货 √ D:伦敦银行间同业拆放利率期货

题目40：（）是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

A:开放式基金 B:封闭式基金 √ C:公司型基金 D:契约型基金

题目41：我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前（）日公告会议召开的时间、地点和审议事项。

A:15 B:7 C:30 √ D:10

题目42：目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（）。

A:可转换债券 √ B:1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单

C:期限在1年以内（含1年）的中央银行票据 D:现金

题目43：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。

A:10 √ B:15 C:20 D:25

题目44：证券公司在办理经纪业务时是作为（）。

A:中介人 √ B:投资人 C:信托人 D:委托人

题目45：证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括（）。

A:直销 √ B:自销 C:包销 D:代销

题目46：2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（）万元。

A:15 B:3 √ C:5 D:10

题目47：申请证券从业人员资格者，必须年满（）岁。

A:19 B:20 C:18 √ D:21

题目48：（）制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。

A:人民银行 B:全国人大 C:中国证券协会 √ D:中国证监会

题目49：B股是指（）。

A:香港上市外资股 B:纽约上市外资股 C:境内上市外资股 √ D:境外上市外资股

题目50：关于股票性质的描述，正确的是（）。

A:股票是设权证券 B:股票所代表的权利本来不存在C:股票只是把已存在的权利表现为证券的形式 √

D:股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的题目51：目前我国金融债券的最长年限为（）年。

A:20 B:10C:30 √ D:15

题目52：以下不属于公司债券的是（）。

A:附有股权证的公司债券 B:混合资本债券 √ C:短期融资券 D:信用公司债券

题目53：股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（）。A:物权证券 B:要式证券 C:综合权利证券 D:资本证券 √

题目54：政府证券不包括（）。

A:经批准的政府机构发行的证券 B:地方政府发行的债券 C:金融债券 √ D:国债 题目55：证券包销是指（）

A:证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式

B:证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

C:证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式

D:证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式 √

题目56：证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是（）。

A:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元√

B:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

D:证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

题目57：以下不属于证券市场显著特征的是（）。

A:证券市场是价值直接交换的场所 B:证券市场是风险直接交换的场所

C:证券市场是财产权利直接交换的场所 D:证券市场是价值实现增值的场所 √

题目58：在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括（）。A:互换 B:期权 C:期货 D:远期 √

题目59：（）年被称为“中国资产证券化元年”。

A:2005 √ B:2004 C:2003 D:2006

题目60：关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是（）。

A:向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况

B:申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50％

C:申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求 √ D:摸清风险底数

第四篇：证券市场基础知识试题(一)

一、单项选择题

1.允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。

A.附权益权证债券

B.附货币权证债券

C.附黄金权证债券

D.附债务权证债券

2.根据债券券面形态，债券可分为（）。

A.零息债券、账息债券和息票累积债券

B.实物债券、金融债券和公司债券

C.政府债券、金融债券和公司债券

D.国债和地方债券

3.（B）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。

A.记账式的国债

B.凭证式国债

C.实物国债

D.储蓄国债

4.对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。

A.信用公司债券

B.附认股权证的公司债券

C.保证公司债券

D.收益公司债券

5.欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（D）。

A.熊猫债券

B.武士债券

C.扬基债券

D.无国籍债券

6.（）是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。

A.国家债券

B.金融债券

C.政府债券

D.公司债券

7.龙债券利率的确定基准是（）。

A.美国联邦基金利率

B.香港银行同业拆放利率

C.伦敦银行同业拆放利率

D.新加坡银行同业拆放利率

8.下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。

A.债券的发行日期

B.债券的承销机构名称

C.债券持有人的名称

D.债券的到期期限

9.债券的基本性质不包括（B）。

A.债券属于有价证券

B.债券有一定的风险

C.债券是一种虚拟资本D。债券是债权的表现

10.付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（C）。

A.国家债券

B.金融债券

C.政府债券

D.企业债券

11.国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。

A.“熊猫债券”

B.外国债券

C.扬基债券

D.武士债券

12.公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。

A.附认购权证的公司债券

B.可转换公司债券

C.收益公司债券

D.信用公司债券

13.债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（）。

A.息票累积债券

B.缓息债券

C.浮动利率债券

D.附息债券

14.目前已成为各国经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段的是（）。

A.国际债券

B.外国债券

C.欧洲债券

D.国家债券

15.（）是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A.国家债券

B.金融债券

C.政府债券

D.公司债券

16.1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是（）。

A.记名国债

B.记账式国债

C.无记名国债

D.凭证式国债

17.1984～1986年是我国企业债券的（）。

A.整顿期

B.再度发展期

C.萌芽期

D.高潮期

18.债券与股票的比较，错误的是（A）。

A.债券和股票都是筹资手段因而都属于负债

B.债券和股票都属于有价证券

C.债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定

D.尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的

19.实践中，保证公司债券的保证行为常存在于（）。

A.银行与政府

B.母子公司之间

C.总分公司之间

D.以上都不正确

20.发行对象仅限于个人的国债是（）。

A.储蓄国债（电子式）

B.记账式国债 C.凭证式国债 D.财政债券

21.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。A.国有企业债券和集体企业债券 B.中央企业债券和地方企业债券 C.外资企业债券和内资企业债券 D.工业企业债券和商业企业债券

22.社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证的是（B）。A.权证 B.债券 C.股票 D.基金

23.不履行债务风险最低的是（）。A.金融债券 B.政府债券 C.公司债券 D.企业债券

24.国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证是（）。A.国家债券 B.政府债券 C.金融债券 D.公司债券

25.由财政部发行、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是（）。A.记账式国债

B.凭证式国债 C.储蓄国债（电子式）D.特种国债

26.公司债券是发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（）。A.担保债券 B.收益公司债券 C.信用公司债券 D.保证公司债券

27.下面可免纳个人所得税的是（）。A.股利 B.红利 C.股息

D.金融债券利息收入

二、多项选择题

1.政府发行实物国债的主要情况有（）。A.在货币经济不发达时，实物交易占主导地位

B.币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债 C.为弥补政府预算赤字 D.为了实施某种特殊政策

2.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分（ACD）。A.零息债券 B.累进利率债券 C.附息债券 D.息票累积债券

3.关于流通国债的描述，正确的是（）。

A.通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求

B.以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，绺点速记故有时称之为储蓄债券

C.一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易 D.投资者可以自由认购、自由转让

4.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（）。A.特种债券和保值债券 B.基本建设债券和国家重点债券 C.一般债券和专项债券 D.普通债券和收益债券

5.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是（）。

A.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可以延期支付利息

B.发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率

C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本

D.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回 6.债券的基本性质有（ABD）。A.债券是债权的表现 B.债券是一种虚拟资本 C.债券具有流动性 D.债券属于有价证券

7.债券与股票比较，两者的相同点有（ABD）。A.两者的收益率相互影响 B.两者都属于有价证券 C.两者的发行目的相同 D.两者都是筹措资金的手段

8.金融债券的发行主体是（AB）。A.银行

B.非银行的金融机构 C.中央政府

D.上市公司

9.股票是（A）凭证，债券是（C）凭证。A.所有权 B.使用权 C.债权 D.管理权

10.债券是一种虚拟资本表现在（）。

A.债券尽管有面值，代表了一定财产价值，但也是一种虚拟资本，而非真实资本 B.债券是实际运用资本的证书

C.债券的流动并不代表他实际资本也流动，债券独立于实际资本之外

D.债券属于有价证券

11.与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的优点是（）。A.数额大 B.时间短 C.成本低

D.不受贷款银行条件限制 12.记账式国债发行分为（）。A.证券交易所市场发行 B.银行间债券市场发行

C.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行 D.跨市场发行

13.下面关于可转换公司债券描述正确的是（ABC）。A.在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票 B.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势

C.可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入 D.可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利 14.对我国地方债券描述正确的是（）。A.地方政府债券是政府债券的形式之一 B.我国目前政府债券仅限于中央债券 C.我国从未发行过地方债券 D.我国建国初期曾发行过地方债券

15.外国债券是一种传统的国际证券，在不同的国家发行外国债券，有不同的名称，以下名称正确的是（）。A.在美国发行的外国债券称为扬基债券

B.国际多边金融机构在中国发行的外国债券可以成为“熊猫债券” C.在日本发行的外国债券称为武士债券 D.在美国发行的债券称为基扬债券 16.以下属于我国金融证券的是（）。

A.商业银行次级债券 B.证券公司债券 C.混合资本债券

D.证券公司短期融资债券

17.保证公司债券的担保人可以是（）。A.信誉好的银行 B.政府 C.发行人

D.举债公司的母公司

18.不属于我国的混合资本债券具有的基本特征的选项是（）。

A.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可以延期支付利息

B.发行之日起15年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率

C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本

D.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回 19.关于外国债券论述不正确的是（）。

A.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家 B.在日本发行的外国债券被称为扬基债券

C.在美国发行的外国债券被称为武士债券

D.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券 20.关于亚洲债券市场的叙述正确的是（）。

A.亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容

B.亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思

C.亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财金合作机制讨论的一大热点问题

D.亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场 21.记账式国债的特点有（）。

A.可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好

B.上市后价格随行就市，具有一定的风险 C.可上市转让，流通性好

D.期限有长有短，但更适合中长期国债的发行 22.欧洲债券票面使用的货币主要有（）。A.美元 B.英镑 C.欧元 D.人民币

23.国际债券的种类包括（AB）。A.欧洲债券 B.外国债券 C.亚洲债券 D.美洲债券

24.附权债券的类型包括（）。A.有权益权证 B.债务权证 C.货币权证 D.黄金权证

25.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A.所借贷资金数额 B.借贷的时间

C.在借贷时间内的资金成本或应有补偿（即债券利息）。D.借贷双方的名称

26.债券不能收回投资风险的情况包括（）。A.债务人不履行债务 B.流通市场风险

C.债务人不能按时足额按约定的利息 支付或偿还本金

D.债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失

27.记账式债券的特点是（）。

A.发行时间短，发行效率高

B.发行时间长，发行效率低

C.交易手续复杂，成本高，交易安全

D.交易手续简便，成本低，交易安全

28.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（ABC）。

A.赤字国债

B.建设国债

C.战争国债

D.特别国债

29.关于不动产抵押公司债券描述正确的是（）。

A.以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券

B.当某抵押品价值很大时，可分若干次抵押

C.处理抵押品偿债时，要按顺序依次偿还优先一级的抵押债券

D.公司拥有的股票可作为抵押发行债券

30.以下可以作为弥补赤字的方式的有（ABCD）。

A.向中央银行借款

B.发行国债

C.增加税收

D.动用历年节余

三、判断题

1.债券是一种无价证券，真实资本，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证（×）。

2.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失。许多因素会影响债券的转让价格，其中较为重要的是市场利率水平（）。

3.记账式国债不可以记名、挂失（）。

4.政府债券的交易价格一般不会出现大的波动，二级市场的交易双方均能得到相对稳定的收益（√）。

5.在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。（）

6.欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家（）。

7.在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束（）。

8.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元、人民币等。（）

9.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（×）

10.国家债券发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的投资工具。（）

11.外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（）

12.国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。（√）

13.中央政府发行债券的主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。（）

14.我国1994年开始发行凭证式国债，在凭证式国债持有期内，持券人在任何情况下均不可提前兑取。（）

15.欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。（）

16.龙债券的发行以亚洲货币标定面额。（）

17.拥有债券的人是债权人，是公司外部利益相关者（）。

18.总体而言，如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别（√）。

19.记账式国债购买方便、变现灵活、利率优惠、收益稳定、安全无风险，是我国重要的国债品种（）。

20.不动产抵押公司债券所用作抵押的财产价值要与发生的债务额相等。（）

21.公司发行债券的目的主要是为了赚钱（×）。

22.外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税（）。

23.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行了1期美元债券，发行额各为7亿美元。尽管发行量不大，但却保持了我国在国际资本市场上经常发行人的地位，树立了我国政府在金融机构的国际形象，在国际资本市场确立了我国主权信用债券的地位和等级，并对我国金融业的对外开放起到了重要的推动作用。（）

24.2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券（简称“非分离交易的可转换公司债券。（）

25.附有可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行人公司任何形式股票的选择权。（×）

26.欧洲债券又称无国籍债券，它的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值的使用的货币分别属于不同的国家。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为欧元。（）

27.我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前，但列在一般债务和次级债务之后，期限在20年以上、发行之日起15年内不可赎回的债券。（）

28.外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。（）

29.龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。（）

30.债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。（）

31.我国1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。（）参考答案

一、单选题

1.B 2.B 3.B 4.B 5.D 6.A 7.C 8.D 9.B 10.C 11.A 12.A 13.C 14.C 15.B 16.C 17.C 18.A 19.B 20.A 21.B 22.B 23.B 24.B 25.B 26.D 27.D

二、多选题

1.AB 2.ACD 3.ABCD 4.CD 5.ABCD 6.ABD 7.ABD 8.AB 9.AC 10.ABC 11.ACD 12.ABCD 13.ABC 14.ABD 15.ABC 16.ABCD 17.ABD 19.BCD 20.ABCD 21.ABC 22.ABC 23.AB 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.AD 28.ABC 29.ABC 30.ABCD

三、判断题

1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.× 10.√ 11.√ 12.√ 13.√ 14.× 15.√ 16.× 17.√ 18.√ 19.× 20.× 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.× 26.× 27.× 28.× 29.√ 30.√ 31.√

第五篇：《证券市场基础知识》模拟试题5范文

《证券市场基础知识》模拟试题5

（一）单选题

1、证券交易所所采取的交易的组织方式是______。A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制

2、______，《中华人民共和国证券法》正式实施。

A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日

3、融期货证券是一种______。

A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券

4、有价证券是______的一种形式。

A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本

5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有______的凭证。A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D 使用权或转让权

6、资本证券主要包括______。

A 股票、债券和基金证券B 股票、债券和金融期货C 股票、债券和金融衍生证券 D 股票、债券和金融期权

7、有价证券具有______,______的经济和法律特征。

A 产权性、收益性、变通性、风险性B 产权性、收益性、变通性、非返还性 C 产权性、收益性、流动性、风险性D 产权性、期限性、收益性、风险性

8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为____________。A 股票市场和债券市场B 中长期信贷市场和证券市场 C 证券市场和货币市场D 短期资金市场和长期资金市场

9、世界上第一家股票交易所在______成立。A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎

10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的______业务。A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作

11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为______市场。A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资

12、证券业协会性质上是一种______。

A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性组织 D 证券投资人

13、股票实质上代表了股东对股份公司的______。A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权

14、记名股票和不记名股票的差别在于______。A 股东权利 B 股东义务 C 出资方式 D 记载方式

15、股票的未来收益的现值是______。

A 清算价值 B 内在价值 C帐面价值 D 票面价值

16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是______。A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值

17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是______。

A 国务院 B 国有资产管理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司

18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后补发的优先股，称为______。A 参与优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股

19、股东大会是股东公司的______。

网址：http://www.xiexiebang.com/

A 权力机构 B 法人代表 C 监督机构 D 决策机构

20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种______。A 真实资本 B 虚拟资本 C 财产直接支配权 D 实物直接支配权

21、国际债券的记价货币通常是______，以便在国际资本市场筹集资金。A 外国货币 B 国际通用货币 C 本国货币 D 本国货币或外国货币

22、债券是由______出具的。

A 投资者 B 债券人 C 代理发行人 D 债务人

23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为______。A 债券 B 资金使用权 C 财产支配权 D 资产所有权

24、贴现债券的发行属于______。

A平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 都不是

25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为______。

A 展期偿还 B 满期偿还 C 到期偿还 D 部分偿还

26、金融机构发行金融债券使得其资金来源______。A 减少 B增加 C 不变 D 都不是

27、安全性最高的有价证券是____________。A 国债 B 股票 C 公司债券 D 企业债券

28、债券和股票的相同点在于______。

A 具有同样的权利 B 收益率一样 C 风险一样 D 都是筹资手段

29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由______管理和运作。A 基金托管人 B 基金承销公司 C 基金管理人 D 基金投资顾问 30、证券投资基金反映的是______关系。A 产权 B 委托代理 C 债权债务 D 所有权

31、证券投资基金的资金主要投向______。A 实业 B 邮票 C 有价证券 D珠宝

32、封闭式基金基金单位的交易方式是______。A 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D 场外交易

33、开放式基金的交易价格取决于______。

A 基金总资产值 B 供求关系 C基金净资产 D 基金单位净资产值

34、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由______机构担任。A 证券公司 B保险公司 C基金管理管理公司 D 商业银行

35、证券投资基金资产的名义持有人是______。

A 基金投资者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金监管人

36、基金管理人与托管人之间的关系是______。A 所有人与经营者的关系B 经营与监管的关系 C 持有与托管的关系D 委托与受托的关系

37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币__________元。

A 1000万 B 3000万 C 5000万 D 一亿

38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是_________。A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所 C 国际货币市场 D 美国证券交易所

39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是__________。

A 100与国库券年收益率的差B 100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的网址：http://www.xiexiebang.com/

差

C 100与国库券年贴现率的差D 100与国库券年收益率的和

40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于_________。A 15年 B 10年 C 30年 D 20年

41、看涨期权的买方具有在约定期限内按__________价格买入一定数量金融资产的权利。A 市场价格 B 买入价格 C 卖出价格 D 约定价格

42、看跌期权的买方对标的金融资产具有________的权利。A 买入 B 卖出 C 持有 D 以上都是

43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是_________。A 美式期权 B 欧式期权 C 看涨期权 D看跌期权

44、认股权的认购期限一般为________。

A 2~10年 B 3~10年 C 两周到30天 D3个月到1年

45、金融期货的交易对象是__________。

A 金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D 金融期权

46、可转换证券实际上是一种普通股票的__________。

A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权

47、优先认股权实际上是一种普通股票的__________。

A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权

48、不得进入证券交易所交易的证券商是__________。

A 会员证券商 B 非会员证券商 C 会员承销商 D 会员证券自营商

49、世界上最早、最有影响的股价指数是_______。

A 道_____琼斯股价指数 B 恒生指数 C 日经指数 D 纳斯达克指数

50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的___________。

A 综合法 B 计算期加权法 C 基期加权法 D 相对法

51、以货币形式支付的股息，称之为_______。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息

52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为_________。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息

53、决定债权票面利率时无须考虑__________。A 投资者的接受程度B 债券的信用级别

C 利息的支付方式和记息方式D 股票市场的平均价格水平

54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__________。A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 赎回收益率

55、以下那一种风险不属于系统风险__________。

A 政策风险 B 周期波动风险 C 利率风险 D 信用风险

56、__________是会员制证券交易所的最高权利机构。A 会员大会 B 理事会 C 董事会 D 监察委员会

57、根据我国《证券法》，对证券公司实行_______管理。A 分业 B混合 C 综合 D 分类

58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的_______，单独立户管理。A 金融机构 B证券公司 C 工商银行 D 商业银行

59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的_______，供委托人使用。A 买卖成交报告单 B 证券买卖委托书 C 指定交易协议书 D 交割单

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60、证券公司管理的原则要求证券公司把________放在首位。A 流动性 B 盈利性 C 安全性 D 变现能力

61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为__________。

A 中央登记结算公司 B 地方登记结算公司 C 交易所 D 交易中心

62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是_________。A 总经理 B 监事长 C 董事长 D 公司内部自定 63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的_____ A 10% B 20% C 30% D 40% 64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为______ A 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务 B 清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 C 清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 D 职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起___年内不得转让。A 1 B 2 C 3 D 4 66、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的______时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。A 20% B 25% C 30% D 35% 67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的____ A 40% B 50% C 60% D 70% 68、证券的代销、包销期最长不得超过______。A 90 天 B 六个月 C 九个月 D 一年

69、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的______，其于股份应当向社会公开募集。A 15% B 20% C 30% D 35% 70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的_______。A 职业纪律 B 职业操守 C 职业规范 D 道德规范

（二）多选题

1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为______。A 商业汇票 B 凭证证券 C 商品证券 D 无价证券

2、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为_______。A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 场内证券 D 场外证券

3、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______。A 增值性 B 收益性 C 风险性 D 产权性

4、证券市场的基本经济功能是______。

A 筹资 B 资本配置 C 企业转制 D 资本定价5、20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了______的全新特征。A 证券交易快速化 B 证券市场自由化 C 金融证券化 D 证券市场产业化

6、享有优先认股权的股东可以有______的选择。A 行使认股权认购新发行的股票B 将权利转让给他人 C 不行使认股权而使其失效D 将权利向公司兑现

7、根据股票的定义，股票的基本要素是______。A 发行主体 B 票面金额 C 持有人 D 股份

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8、无面额股票的特点是______。

A 可以明确表示每股所代表的股权比例B 发行或转让价格灵活 C 便于股票分割D 为股票发行价格提供依据

9、每股股票所代表的实际资产的价值，可称为______。A 内在价值 B 帐面价值 C 每股净资产 D 股票净值

10、股票的未来收益包括______。

A 股息收入 B 资本利得 C 股本增值收益 D 清算价值

11、普通股票的功能有______。

A 筹资功能 B 投资功能 C 投机功能 D 保值功能

12、普通股股东的义务有______。

A 遵守公司章程B 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金

C 除法律、法规规定的情形外不得退股D 必须参加每次的股东大会

13、优先股的特征有______。

A 一般无表决权 B 股息分派优先 C 股息率固定 D 剩余资产分配优先

14、债券票面的基本要素有_____。

A 票面价值 B 偿还期限 C 利率 D 发行者名称

15、影响债券偿还期限的因素主要有______。

A债券票面金额 B 资金使用方向 C 市场利率变化 D 债券变现能力

16、债券的性质可以表述为______。

A 属于有价证券 B 是一种真实资本 C 是债权的表现 D 是所有权凭证

17、债券的特征有______。

A 偿还性 B 安全性 C 流动性 D 收益性

18、按记息方式分类，债券可以分为______。

A单利债券 B 复利债券 C 累进利率债券 D 贴现债券

19、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于______。

A 期中偿还 B 展期偿还 C 全额偿还 D 部分偿还 20、债券和股票的区别表现在______方面。A 权利 B 目的 C 期限 D 收益和风险

21、公债与其他债券相比，有以下特点_______。A 流通性强 B 收益稳定 C 免税待遇 D 安全性高

22、国债按资金用途可以分为______。

A 赤字债券 B 建设债券 C 特种国债 D 战争债券 23、1981年以来，我国发行的国债品种有_______。

A 国库券 B 财政债券 C 国家重点建设债券 D 保值公债

24、______是不能流通转让的。

A 基本建设债券 B 保值债券 C 财政债券 D 特种债券

25、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为______。A 契约性 B 优先性 C 风险性 D 股权性

26、______不属于抵押证券。

A 信用公司债 B 不动产抵押公司债 C 收益公司债 D 保证公司债

27、债券是一种_______。

A 真实资本 B 虚拟资本 C 有价证券 D 收益凭证

28、契约型基金的当事人有______。

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A 管理人 B 托管人 C 投资者 D 证券公司

29、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为________。

A 市场利率下降，基金收益下降B 市场利率上升，基金收益下降 C市场利率上升，基金收益上升D市场利率下降，基金收益上升 30、决定基金运作费率高低的因素有______。

A 基金规模 B 基金风险 C 基金表现 D 最低投资额

31、作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是______。A 较高收益 B 分散风险 C 专家管理 D 规模效益

32、契约型基金与公司型基金的区别在于______。A 资金的性质不同B 投资者的地位不同

C 基金的营运依据不同D基金单位的价格决定依据不同

33、汇率风险大致可分为______。

A 升水风险 B 贴水风险 C 商业性风险 D 金融性风险

34、可转换证券的要素有______。

A 转换利率 B 转换比例 C 转化价格 D 转换期限

35、期货价格的特点是______。

A 预期性 B 隐秘性 C 连续性 D 权威性

36、金融期货的功能主要有______。

A 投资功能 B 套期保值功能 C 筹资功能 D 价格发现功能

37、认股权证的三要素是______。

A 认股期限 B 认股价格 C 认股时间 D 认股数量

38、存托凭证的优点为______。

A 市场容量大 B 发行一级ADR的手续简单、发行成本低 C 避开直接发行股票或债券的法律要求 D 利息率较低

39、可转化证券的特点为______。

A 市价变动频繁 B 可转换成普通股 C 有事先规定的转换期限 D 持有者的身份随证券的转换而相应转换

40、金融商品的基本特性为_____。

A 同质性 B 多样性 C 价格的易变性 D 耐久性

41、一般而言______是证券发行的主体。A 政府 B 企业 C 居民 D 金融机构

42、会员制的证券交易所一般设立_____等机构。A 会员大会 B 董事会 C 理事会 D 监察委员会

43、证券交易所的管理制度包括______几个方面。A 对证券上市公司的管理 B 对证券交易行为的管理 C 对场内证券交易商的管理 D 对投资者的管理

44、非系统风险包括______等。

A 信用风险 B 经营风险 C 购买力风险 D 财务风险

45、股息的具体形式包括_____。

A 建业股息 B 负债股息 C 现金股息 D 财产股息

46、证券交易所的会员大会的职权包括______。A 制定和修改证券交易所章程

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B 选举和罢免会员理事

C 审议和通过理事会、总经理的工作报告 D 审定对会员的接纳

47、证券公司的作用主要有______。

A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中

48、属于证券服务机构的公司有______。

A 证券公司 B 证券登记结算公司 C 证券投资咨询公司 D 保险公司

49、中央登记结算公司的职能为______。

A 中央登记 B 中央存管 C 中央结算 D 集中交易

50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有______。

A 财政部 B 证券监督管理委员会 C 人民银行 D 证券交易所 51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为______。A 代理原则 B 效率原则 C 公开、公正、公平原则 D 勤勉原则

52、证券市场监督的对象包括______。

A 证券发行人 B 证券投资者 C 上市公司 D 证券中介机构

53、在信息披露时的基本要求为______。A 全面性 B 真实性 C 时效性 D 公正性

54、证券投资咨询机构的从业人员不得从事_____行为。A、向客户提供买卖股票的咨询 B、代理委托人从事证券投资

C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

55、发起人可以用货币出资，也可以用____作价出资。A 实物 B 工业产权 C 非专利技术 D 土地使用权

56、公司合并可以采取_____和______两种方式。A 吸收合并 B 新设合并 C 吞并合并 D 分立合并

57、综合类证券公司可以经营______证券业务。

A 证券经纪业务 B 证券自营业务 C 证券承销业务 D 经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

58、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为______。A 专业人员 B 专职人员 C 管理人员 D 执业人员

59、根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人______。

A 证券公司 B 信托投资公司 C 证券投资咨询机构 D 证券清算、登记机构 60、证券从业人员的资格种类有______。

A 证券承销从业资格 B 证券经纪从业资格 C 证券自营资格 D 证券投资咨询从业资格

（三）判断题

1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。

3、证券发行人是资金的供应者。

4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。

5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。

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6、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。

7、股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。

8、B股是外资股。

9、股票发行可以实行折价发行。

10、国有法人股的股权性质属于国有股权。

11、债券是体现债权债务关系的法律凭证。

12、债券具有永久性的特性。

13、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。

14、市场利率下跌，债券价格上升。

15、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。

16、贴现债券是属于溢价方式发行的债券。

17、复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。

18、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。

19、所有政府发行的债券都叫国债。20、公债没有风险。

21、在欧洲发行的债券就是欧洲债券。

22、武士债券是外国债券。

23、龙债券是外国债券。

24、证券投资基金的资产由基金管理人保管。

25、基金的收益一定高于债券的收益。

26、基金资产的实际持有人是基金托管人。

27、契约性基金不是法人。

28、公司型基金的基金资产归基金公司所有。

29、开放式基金必须持有一定比例的现金资产。30、开放式基金没有固定的期限。

31、开放式基金通常上市交易。

32、基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。

33、开放式基金的基金单位总数是固定的。

34、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

35、金融期货交易实行逐日结算制度。

36、可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。

37、认股权证是普通股股东的一种特权。

38、认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。

39、当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。40、优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。

41、期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。

42、备兑凭证只能以一种证券为标的物。

43、备兑凭证是期权的一种。

44、每日的开盘价由证券交易所确定。

45、会员大会是会员制证券交易所的决策机构。

46、系统性风险是不可以回避的，但可以分散。

47、股票发行的溢价部分应记入公司的股本。

48、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。

49、美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。

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50、经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。

51、证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。

52、场外交易市场的组织方式是经纪制。

53、公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。

54、优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。

55、基金运作费用是直接向投资者收取的。

56、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。

57、公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。

58、公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。

59、股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。60、股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。

61、设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。

62、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。63、修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。

64、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。65、上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。

66、行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。67、中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。68、股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。69、“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。

70、提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。证券市场基础知识模拟试题E答案

（一）单选题

1、A

2、B

3、B

4、B

5、A

6、C

7、C

8、B

9、B

10、D

11、C

12、C

13、D

14、D

15、B

16、C

17、B

18、B

19、A 20、B

21、B

22、D

23、A

24、C

25、B

26、B

27、A

28、D

29、C 30、B

31、C

32、B

33、D

34、C

35、C

36、B

37、A

38、C

39、C 40、A

41、D

42、B

43、A

44、B

45、C

46、A

47、C

48、B

49、A 50、A

51、A

52、B

53、D

54、C

55、D

56、A

57、A

58、D

59、B 60、B 61、B 62、C 63、B 64、B 65、C 66、C 67、A 68、A 69、D 70、D

（二）多选题

01、BD 02、ABD

3、ABCD

4、ABD

5、BC

6、ABC

7、ACD

8、ABC 09、BCD

10、ABC

11、AB

12、ABC

13、ABCD

14、ABCD

15、BCD

16、AC

17、ABCD 18 ABCD

19、AD 20、ABCD 21 ABCD

22、ABCD

23、ABCD

24、BC

25、ABC

26、ACD

27、BC

28、ABC

29、BD 30、ACD

31、BCD

32、ABC

33、CD

34、BCD

35、ACD

36、BD

37、ABD

38、ABC

39、ABCD 40、ACD

41、ABD

42、ACD

43、ABC

44、ABD

45、ABCD

46、ABC

47、ABCD

48、BC

49、ABC 50、AB

51、ABC

52、ABCD

53、ABC

54、BCD

55、ABCD

56、AB

57、ABCD

58、AC

59、ABCD 60、ABD

（三）判断题

1、对

2、错

3、错

4、对

5、对

6、对

7、错

8、错

9、错

10、对

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11、对

12、错

13、对

14、对

15、对

16、错

17、对

18、对

19、错 20、错

21、错

22、对

23、错

24、错

25、错

26、错

27、对

28、对

29、对 30、对

31、错

32、错

33、错

34、对

35、对

36、对

37、错

38、对

39、错 40、对

41、对

42、错

43、对

44、错

45、错

46、错

47、错

48、对

49、对 50、是

51、错

52、错

53、错

54、错

55、错

56、对

57、对

58、错

59、对 60、错 61、错 62、对 63、错 64、错 65、对 66、错 67、对 68、错 69、对 70、错

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