第一篇：Fqkwem证券市场基础知识试题
秋风清，秋月明,落叶聚还散,寒鸦栖复惊。
2010 年证券从业资格考试证券市场基础知识试题一 单选题
1． 证券市场按证券品种划分，可以分为()A．发行市场和流通市场 B．场内市场和场外市场
C．股票市场、债券市场、基金市场 D．国内市场和国际市场
2． 证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括()A．挪用客户交易结算资金
B．在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割 C．违背委托人的指令买卖证券
D．为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 3． 以下关于股票的说法错误的是()A．股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等
B．同种类的每一股份具有同等权利
C．股票作为一种所有权凭证，有一定的格式
D．我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章
4． 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。A．投资者的买卖行为 B．合约履行时间 C．基础工具 D．时间标准
5． 中证指数有限公司于２００７年７月２日发布()只沪深３００行业指数。A．8 B．10 C．5 D．7 6． 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于()A．行情监控 B．资金监控 C．证券监控 D．交易监控
7． 《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向()提交推荐 书。
A．发行审核委员会 B．中国证监会
C．证券交易所
D．中国证券业协会
8． 通常，基金托管人与()签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取 一定的报酬。A．基金持有人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金销售机构
9． 通常所说的“金边债券”是指()A．企业债券 B．金融债券
C．以黄金储备为担保而发行的债券 D．政府债券
10． 由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债 券是()。A．欧洲债券 B．亚洲债券 C．龙债券 D．外国债券 11． 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。A．证券流通市场 B．回购协议市场 C．证券发行市场 D．同业拆借市场
12． 下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有()。
A．中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理 B．沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌
C．中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理 D．代办股份转让系统又称三板
13． 证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于()亿元。A．5 B．20 C．12 D．10
14． 无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。A．股票名称 B．股票编号
C．股票的记载方式 D．股东权利
15． 在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易 日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是()的一种特殊情形。A．现货交易 B．互换交易 C．远期掉期交易 D．期权交易
16． 中小企业板块是经国务院批准、()批复同意而设立的。A．深交所 B．证监会 C．上交所
D．国家发改委
17． 17 具有较强的威慑力和约束力，作为证券市场监管主要手段的是()。A．经济手段 B．法律手段 C．行政手段 D．计划手段
18． 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于
()。A．40% B．8% C．20% D．100% 19． 19 除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为()。A．奇异型期权 B．现货期权 C．期货期权 D．特殊型期权
20． 债券是实际运用的()的证书。A．真实资本 B．实收资本 C．固定资本 D．流动资本
21． 基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是()。
A．委托人与受托人的关系 B．管理与被管理的关系 C．相互制衡的关系
D．监督与被监督的关系
22． 下列选项中，不属于证券交易的监管职能的是()。A．对会员进行管理
B．对证券交易活动进行管理 C．对证券发行进行管理 D．对上市公司进行管理
23． 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有 其他严重情节的，属于()。A．内幕交易罪
B．诱骗他人买卖证券罪
C．非法发行股票和公司、企业债券罪 D．欺诈发行股票、债券罪
24． 银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向()投资者。A．国外机构
B．银行和非银行金融机构 C．企业 D．个人
25． 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的()。A．100% B．300% C．500% D．150%
26． 由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，()。
A．今天的期货价格与未来的期货价格相等 B．今天的现货价格与未来的期货价格相等 C．今天的现货价格可能是未来的期货价格 D．今天的期货价格可能是未来的现货价格
27． 下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是()。A．对外透露自营买卖信息
B．向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
C．泄露客户资料
D．泄露客户交易信息 28． 证券投资基金()。
A．起源于美国，盛行于日本 B．起源于美国，盛行于英国 C．起源于英国，盛行于美国 D．起源于英国，盛行于日本
29． 酝酿推出的中国存托凭证（CD．R）是指()。A．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
B．在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
C．在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券
D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
30． 以下关于我国的公司债券说法错误的是()。A．发行人不能是有限责任公司 B．发行人可以是股份有限公司 C．须经中国证监会核准 D．期限在一年以上
31． 在金融期货交易中，()。
A．仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割 B．全部合约将在到期前对冲平仓
C．仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的
D．全部合约将在到期日进行实物交割
32． 当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失()。
A．期权标的资产价格 B．无限 C．协定价格 D．期权费
33． 我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由()缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。A．上市公司
B．证券登记结算公司 C．证券业协会 D．证券公司
34． 我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所 可以决定()。A．技术性停牌 B．终止交易 C．临时停市 D．停止清算
35． 开放式基金份额的申购和赎回价值是按()计价。A．基金份额资产净值
B．当日申购、赎回的平均报价 C．基金份额资产值 D．基金公司的定价
36． 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以()除以发行在外的普通股票的股数 求得的。A．总资产 B．净资产 C．总股本 D．总股数
37． 按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于()。A．欺诈客户行为 B．操纵市场行为 C．虚假陈述行为 D．内幕交易行为
38． 我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向()提出申请。A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．中国人民银行
D．中国证券监督管理委员会
39． 以下关于我国证券公司债券的说法错误的是()。A．证券公司应依法发行
B．约定在一定期限内还本付息 C．只允许上市公司发行 D．属于金融证券
40． 关于有价证券的特征，以下说法正确的是()。A．股票可视为无期限证券 B．各种证券的流动性是相同的
C．证券的收益性指证券投资一定能盈利 D．债券期限不具有法律约束力
41． 样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的 股价指数是()。A．深证新指数 B．深证综合指数 C．中小企业板指数 D．深证创新指数
42． 与封闭式基金相比，()是开放式基金所特有的风险。
A．管理能力风险 B．市场风险 C．技术风险
D．巨额赎回风险
43． 以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是()。
A．平衡型基金 B．成长型基金 C．股票收入型基金 D．固定收入型基金 44． 股票是一种()。A．物权证券 B．设权证券 C．债权证券
D．综合权利证券
45． 证券公司合规管理的基本制度，经()审议后实施。A．股东（大）会 B．董事会 C．监事会
D．高级管理人员
46． 以下不是证券交易所理事会的职责的是()。A．选举和罢免会员理事 B．执行会员大会的决议
C．制定、修改证券交易的业务规则 D．审定总经理提出的工作计划
47． 以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。A．资本公积金 B．任意公积金 C．盈余公积金 D．法定公积金
48． 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币()。A．五千万元 B．五亿元 C．一亿元 D．三千万元
49． 我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获
取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得()以上()以下的罚款。A．一倍，五倍 B．一倍，三倍 C．二倍，五倍 D．一倍，二倍
50． 证券交易通常都必须遵循()。A．价格优先原则和数量优先原则 B．客户优先原则和时间优先原则 C．价格优先原则和时间优先原则 D．时间优先原则和价格优先原则
51． 赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是()。A．保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例 B．保证公司货币资金的增加 C．保证公司资产的增值 D．保证公司权益的增加
52． 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括()。
A．金融机构的去杠杆化 B．国际金融合作的加强 C．金融监管的改革 D．金融分业经营
53． 以下关于基金管理费的说法正确的是()。A．通常从基金资产中扣除 B．通常从清算费用中扣除 C．另向基金持有人收取 D．通常从基金的托管费中扣除
54． 中国债券指数由()编制和发布。A．上海证券交易所 B．深圳证券交易所
C．中国国债登记结算有限公司 D．中国证券登记结算有限公司
55． 首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近()年内董事、高级管理人员没有发 生重大变化。A．1 B．3 C．4 D．2
56． 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可 以向战略投资者配售股票。A．2 B．3 C．4 D．5
57． 以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例，把上市公司按()分类。A．10 级 B．6 级 C．5 级 D．3 级
58．()是在全国银行间同业拆借中心进行。A．股指期货交易 B．债券远期交易 C．股票远期合约交易 D．远期汇率协议交易
59． 指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动()。A．同方向 B．反方向 C．无关
D．相关性低
60． 在资本市场上占有重要地位的国债是()。A．无期国债 B．长期国债 C．国库券 D．短期国债 多选题
（每题 1 分，共40 分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错 选均不得分。）
1． 根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，中国
证券业协会负责从业人员()等工 作。
A．执业证书发放 B．执业注册登记 C．从业资格考试
D．资格管理工作的监督
2． 按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为()。A．信用衍生工具
B．股权类产品的衍生工具 C．货币衍生工具 D．利率衍生工具
3． 我国境内居民个人可以用()从事B．股交易。A．从境外汇入的外汇资金 B．外汇现钞存款 C．外币现钞
D．外汇现汇存款
4． 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。
A．明确了证券公司客户资产的性质
B．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 C．明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户
D．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定 5． 国际证券市场上著名的股价指数有()。A．NA．SD．A．Q 综合指数 B．日经225 股价指数 C．金融时报100 指数
D．道琼斯工业股价平均数
6． 下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有()。A．公司生产经营的外部条件发生的重大变化
B．持有公司百分之一以上股份的股东，其持股情况发生变化
C．公司分配股利的计划
D．公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10% 7． 20 世纪90 年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势()。
A．金融机构混业化 B．投资者法人化 C．证券市场网络化 D．证券市场一体化
8． 资产证券化的有关当事人包括()。A．资金和资产存管机构 B．信用增级机构 C．原始权益人
D．特定目的机构或特定目的受托人
9． 按照《公司法》规定，股东可以用()等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作 价出资。A．土地使用权 B．商誉 C．知识产权 D．实物
10． 有些债券票面上附有一定的选择权，包括()等。A．附有赎回选择权条款的债券 B．附有可转换条款的债券 C．附有交换条款的债券
D．附有新股认购权条款的债券
11． 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括()。
A．因股权分置改革暂时锁定的股份 B．内部职工股
C．高级管理人员持有的股份 D．董事、监事持有的股份
12． 我国的国际债券品种有()。A．可转换公司债券 B．金融债券 C．熊猫债券 D．政府债券
13． 证券从业人员应当遵守的规范包括()。A．所在机构内部的规章制度
B．行业公认的执业道德和行为准则
C．中国证券业协会和证券交易所的自律规则 D．法律法规
14． 在下列事项中，()会影响股票的市场价格。A．政治局势 B．宏观经济状况 C．市场利率
D．公司的盈利水平
15． 中国证券业协会建立的证券从业人员诚信信息管理系统的内容包括()。A．处罚处分信息 B．奖励信息 C．警示信息 D．基本信息
16． 证券公司股东存在()等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。A．出资不实 B．抽逃出资 C．虚假出资
D．变相抽逃出资
17． 下列说法中，正确的是()。
A．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标
及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见 B．证券公司应当有关会计准则的规定充分计提资产减值准备
C．证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制
D．净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
18． 证券市场实行强制性信息披露制度的意义在于()。A．防止信息滥用 B．利于价值判断 C．利于监督经营管理 D．提高证券市场效率
19． 我国证券市场监管的原则是()。A．监管与自律相结合 B．公开、公平、公正 C．保护投资者利益 D．依法监管
20． 在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准是()。
A．样本股的市价总值较大
B．样本股近期的市场价格一直保持上涨态势 C．样本股已发行5 年以上
D．样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动的总趋势
21． 证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得()的制度。
A．担任上市公司的监事 B．担任上市公司的董事
C．担任上市公司高级管理人员 D．从事证券业务
22． 证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户披露 或介绍()。
A．集合计划的产品特点 B．业务规则
C．证券公司的业务资格 D．集合计划的一般风险
23． 我国股票发行市场的中介机构包括()。A．会计师事务所 B．证券公司 C．律师事务所 D．商业银行
24． 为加强对证券服务机构的管理，《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的()。A．监管权 B．现场检查权 C．注册权 D．选举权 25． 证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动()。A．代理投资者从事证券买卖
B．引用有关的信息资料，注明出处和著作权人 C．发表咨询文章时，对投资风险进行说明 D．以市场传闻为依据提供投资分析、预测
26． 按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有()。A．助销 B．代销 C．包销 D．自销
27． 公司型基金的特点有()。A．依据基金契约营运基金 B．基金设有持有人大会
C．基金的设立程序似于一般股份公司 D．基金设有董事会
28． 美国的中央存托公司主要负责()。A．ADR 的交易 B．ADR 的注册 C．ADR 的清算 D．ADR 的保管
29． 我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易()。
A．公司解散或者被宣告破产
B．公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
C．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载
D．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限 内仍不能达到上市条件
30． 可以投资证券市场的各类基金包括()。A．社保基金 B．证券投资基金 C．企业年金
D．社会公益基金
31． 参与证券投资的金融机构有()等。A．证券经营机构 B．保险公司 C．基金公司 D．中央银行
32． 关于开放式基金，下列哪些描述是正确的()。A．需要保留一部分现金或到期日在一年以内的政府债券以应付赎回的需要
B．交易价格取决于基金总值
C．在存续期内，基金份额是固定的
D．投资者可以在首次发行结束一段时间后随时向基金C．引导基金分散投资 管理人或其销售代理人提出“申 D．发挥基金引导市场的积极作用 购或者赎回” 37． 我国《公司法》的调整对象包括()。33． 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，A．股份有限公司 作为对客户融资融券所生债权的担保物的有 B．合伙公司()。C．有限责任公司 A．向客户收取的保证金 D．无限责任公司 B．客户融资买入的全部证券 38． 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联C．客户融资卖出所得全部价款 系的活动而产生的证券。这类证券有 D．冲抵保证金的证券()。34． 普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方A．股票 面的条件限制，其中其他方面的限制包括 B．债券()。C．银行票据 A．公司对现金的需要 D．基金证券 B．员工薪酬政策 39． 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因C．公司的经营环境 管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导 D．股东所处的地位 致的()。35． 影响股票价格的因素之一是公司经营状况，分析A．道德风险 公司经营状况的因素包括()。B．财务风险 A．公司销售收入的变化 C．法律风险 B．公司改组或合并 D．市场风险 C．公司盈利水平40． 金融期权的功能包括()。D．公司资产净值 A．发现价格 36． 我国目前对基金投资进行限制的主要目的是()。B．长期投资 A．避免基金操纵市场 C．筹集资金 B．防止封闭式基金出现大幅折价 D．套期保值 判断题
（每题 0.5 分，共30 分，不选、错选均不得分。）1． 公司债券属于抵押证券或担保证券()2． 股票分割常适用于低价股，股票合并常见于高价股()3． 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的士30%()
4． 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系()5． 上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化()6． 普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格与股权登记日的关系()7． 根据选择权的性质划分，金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型()8． 金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系()9． 国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时国债基金收益一般也会随之下降()10． 权证的行权结算方式均为证券给付结算方式()11． 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合()12． 尽管总体而言，在一个有效的市场上，债券的平均收益率和股票平均收益率会大体保持相对稳定的关系，但从单个债券和股票看，它们的收益有可能差异很大()13． 我国目前尚没有可分离交易公司债券()14． 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确指出，大力发展资本市场有利于加快非国有经济发展()
15． 目前在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资()16． 公积金转增收益来自于公司当年可分配盈利()
17． 龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家()18． 社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份()19． 我国《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构的批准()
20． 公司发行债券所筹措的资金是公司的资本金()21． 契约型基金筹集的资金属于借入资金()22． 我国凭证式国债通过各银行储蓄网点和邮政储蓄柜台面向社会发行()23． 托管银行作为 ADR 的发行人和ADR 市场中介，为ADR 投资者提供所需的服务()24． 基金托管费通常按月计算并支付给托管人()25． 证券投资的系统性风险可通过投资多样化等方式加以分散()26． 在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准()
27． 我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额可以相等，也可以不等()28． 我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券()29． 对开放式基金来说，保留部分现金是必需的()30． 一般来说，利率的升降引起证券价格的反方向变化，并直接影响投资者的收益()31． 对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险()32． 一般而言，证券投资基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票()33． 上证综合指数是以部分上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的()34． 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是投资银行开发的各类结构化理财产品及在交易 所市场上可上市交易的各类结构化票据()35． 可转换优先股票是指可将公司的信用债券转换成本公司优先股票的证券()36． 远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固 定利率的远期协议()37． 在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券()38． 证券公司变更持有 5%以上股东或实际控制人，必须经过证监会批准()39． 根据产品形态，金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具()40． 一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位()41． 备兑权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人()42． 自 2002 年4 月起，我国银行间债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构、保险公司、证券公司、基金管理、财务公司等非银行金融机构及经营人民币业务的外资金融机构，均可加入债券市场进行交易()
43． 对于投资于附息债券的投资者来说，如果未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率，则投资者将面临再投资风险()
44． 证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准()45． 股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易()46． 可转换债券的有效期限是指从发行之日起到偿清本息之日止的存续时间()47． 经济增长率和货币政策是影响股票价格的宏观经济因素()48． 《中华人民共和预算法》规定，地方政府可以发行地方政府债券()49． 目前恒生指数成分股数量为 38 只()50． 中国保监会发布的《保险资金境外投资管理暂行办法》规范了保险资金海外投资的相关制度()51． 在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券()52． 在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构()53． 凭证式国债是指由中国人民银行发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务关系的国债()54． 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值()55． 在美国，A．lt-A．贷款的对象是为信用评分较高但信用记录较弱的个人()56． 有价证券的交易在转让一定收益权的同时，也转让了特有的风险()
57． 金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约()58． 金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易()59． 有价证券本身没有价值，但有交易价格()60． 证券价格的高低实际上是该证券筹资能力的反映()__
第二篇：证券市场基础知识试题点评
证券市场基础知识试题点评（上）
单选题
题目1：根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A:累计投标询价 B:上网竞价 C:询价 √D:协商定价
题目2：关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是（）。
A:客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日
B:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C:客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券
D:证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户√
题目3：下列有关金融期货叙述不正确的是（）。
A:金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
B:金融期货交易是非标准化交易 √
C:金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
D:在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求
题目4：世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。
A:美国的纽约 B:德国的柏林 C:英国的伦敦 D:荷兰的阿姆斯特丹 √
题目5：以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。
A:股价指数 B:债券 C:外汇 D:商业票据 √
题目6：我国有关法规规定基金收益分配原则是（）。
A:基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值
B:基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次
C:基金收益分配比例不得低于基金净收益的80％
D:基金当年收益应当弥补上一亏损后，才可进行当年收益分配 √
题目7：根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是（）。
A:制定、修改证券交易所的业务规则 √
B:制定和修改证券交易所章程
C:审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
D:选举和罢免会员理事
题目8：《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（）。
A:不记名股票 √ B:国有股 C:普通股 D:记名股票
题目9：世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（），在法律上统称为“经纪人一交易商”。
A:商人银行B:投资公司C:商业银行D:投资银行 √
题目10：专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上经验。
A:5B:3C:2 √ D:1
题目11：按（）分类，国债可分为实物国债和货币国债。
A:偿还期限B:发行本位 √C:资金用途 D:流通与否
题目12：下列说法错误的是（）。
A:注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息
B:发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性，完整性和可靠性承担法律责任
C:证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度D:实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当 √
题目13：战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。
A:24B:6C:18 D:12 √
题目14：实际上，大多数清算公司的清算价格总是（）账面价值。
A:低于 √ B:等于 C:高于 D:无关于
题目15：债券远期交易数额最小为债券面额（）万元。
A:1B:25C:5 D:10 √
题目16：利率期货于1975年10月产生于（）。
A:伦敦国际金融期货交易所B:纽约交易所 C:芝加哥期货交易所 √ D:欧洲交易所 题目17：通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是（）。
A:票券式债券 B:记账式债券 √ C:凭证式债券 D:实物债券
题目18：以下不属于债券类资产的远期合约的是（）。
A:支票 √ B:长期债券 C:商业票据 D:短期债券
题目19：证券业协会的权力机构是（）。
A:会员大会 √B:主席大会 C:股东大会 D:董事会
题目20：下列说法正确的是（）。
A:股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
B:我国封闭式基金按照0．33％的比例计提基金托管费
C:我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0．25％
D:托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 √
题目21：我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A:清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B:清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C:清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务D:清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 √
题目22：对契约型基金认识正确的是（）。
A:又称为单位信托 √ B:基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东C:基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
D:依据基金公司章程营运基金
题目23：2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（）正式实施。
A:《货币市场基金管理暂行办法》
B:《中华人民共和国证券投资基金法》 √
C:《证券投资基金会计核算办法》
D:《管理暂行办法》
题目24：中国证券业协会自（）成立以来，共召开了（）次会员大会。
A:1991；2B:1990；2C:1991；4 √D:1992；4
题目25：公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。
A:抵押公司债B:信用公司债 √C:保证公司债 D:信托公司债
题目26：按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。
A:份额股票和比例股票
B:有面额股票和无面额股票
C:普通股票和优先股票 √
D:记名股票和不记名股票题目
27：中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的（）业务。
A:公开市场操作 √B:投融资 C:政策性 D:保值
题目28：不属于证券发行公司信息披露的重要文件是（）
A:招股说明书B:上市承诺书 √ C:上市公告书D:招股意向书
题目29：我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为（）
A:弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 √
B:提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
C:提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损
D:弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金
题目30：我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A:商业银行 √B:信托投资公司 C:实力雄厚的证券公司 D:基金公司
题目31：关于《基金法》总则的主要内容，下列说法不正确的是（）。
A:基金投资活动遵循的原则、运行方式
B:公司的性质及股东承担的责任 √
C:《基金法》的立法宗旨、适用范围
D:从业人员的资格规定
题目32：在美国发行的外国证券称为（）。
A:武士债券 B:扬基债券 √ C:龙债券 D:熊猫债券
题目33：下列有关债券含义的说法中，不正确的有（）。
A:发行人是借入资金的主体
B:反映了二者之间的委托与受托关系 √
C:投资者是出借资金的经济主体
D:发行人需要还本付息
题目34：证券是指各类记载并代表一定（）的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的（）。
A:利益；权力B:权力；利益C:权益；权利D:权利；权益 √
题目35：我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是（）。A:由理事会任免 B:由会员大会选举产生
C:由理事会选举产生 D:由国务院证券监督管理机构任免 √
题目36：财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5％，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于（）
A:财政债券 B:特别国债 C:国家重点建设债券 D:长期建设国债 √
题目37：证券公司的注册资本应当是（）。
A:货币资本 B:虚拟资本 C:实缴资本 √ D:金融资本
题目38：利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为（）
A:1亿元 √ B:5亿元 C:3000万元 D:5000万元
题目39：以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A:地方政府债券指数期货 B:交易所上市债券期货
C:国债期货 √ D:伦敦银行间同业拆放利率期货
题目40：（）是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A:开放式基金 B:封闭式基金 √ C:公司型基金 D:契约型基金
题目41：我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前（）日公告会议召开的时间、地点和审议事项。
A:15 B:7 C:30 √ D:10
题目42：目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（）。
A:可转换债券 √ B:1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单
C:期限在1年以内（含1年）的中央银行票据 D:现金
题目43：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A:10 √ B:15 C:20 D:25
题目44：证券公司在办理经纪业务时是作为（）。
A:中介人 √ B:投资人 C:信托人 D:委托人
题目45：证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括（）。
A:直销 √ B:自销 C:包销 D:代销
题目46：2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（）万元。
A:15 B:3 √ C:5 D:10
题目47：申请证券从业人员资格者，必须年满（）岁。
A:19 B:20 C:18 √ D:21
题目48：（）制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。
A:人民银行 B:全国人大 C:中国证券协会 √ D:中国证监会
题目49：B股是指（）。
A:香港上市外资股 B:纽约上市外资股 C:境内上市外资股 √ D:境外上市外资股
题目50：关于股票性质的描述，正确的是（）。
A:股票是设权证券 B:股票所代表的权利本来不存在C:股票只是把已存在的权利表现为证券的形式 √
D:股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的题目51：目前我国金融债券的最长年限为（）年。
A:20 B:10C:30 √ D:15
题目52：以下不属于公司债券的是（）。
A:附有股权证的公司债券 B:混合资本债券 √ C:短期融资券 D:信用公司债券
题目53：股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（）。A:物权证券 B:要式证券 C:综合权利证券 D:资本证券 √
题目54：政府证券不包括（）。
A:经批准的政府机构发行的证券 B:地方政府发行的债券 C:金融债券 √ D:国债 题目55：证券包销是指（）
A:证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式
B:证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
C:证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式
D:证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式 √
题目56：证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是（）。
A:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元√
B:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D:证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
题目57：以下不属于证券市场显著特征的是（）。
A:证券市场是价值直接交换的场所 B:证券市场是风险直接交换的场所
C:证券市场是财产权利直接交换的场所 D:证券市场是价值实现增值的场所 √
题目58：在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括（）。A:互换 B:期权 C:期货 D:远期 √
题目59：（）年被称为“中国资产证券化元年”。
A:2005 √ B:2004 C:2003 D:2006
题目60：关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是（）。
A:向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况
B:申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50％
C:申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求 √ D:摸清风险底数
第三篇：证券市场基础知识试题(一)
一、单项选择题
1.允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。
A.附权益权证债券
B.附货币权证债券
C.附黄金权证债券
D.附债务权证债券
2.根据债券券面形态，债券可分为（）。
A.零息债券、账息债券和息票累积债券
B.实物债券、金融债券和公司债券
C.政府债券、金融债券和公司债券
D.国债和地方债券
3.（B）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。
A.记账式的国债
B.凭证式国债
C.实物国债
D.储蓄国债
4.对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。
A.信用公司债券
B.附认股权证的公司债券
C.保证公司债券
D.收益公司债券
5.欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（D）。
A.熊猫债券
B.武士债券
C.扬基债券
D.无国籍债券
6.（）是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。
A.国家债券
B.金融债券
C.政府债券
D.公司债券
7.龙债券利率的确定基准是（）。
A.美国联邦基金利率
B.香港银行同业拆放利率
C.伦敦银行同业拆放利率
D.新加坡银行同业拆放利率
8.下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。
A.债券的发行日期
B.债券的承销机构名称
C.债券持有人的名称
D.债券的到期期限
9.债券的基本性质不包括（B）。
A.债券属于有价证券
B.债券有一定的风险
C.债券是一种虚拟资本D。债券是债权的表现
10.付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（C）。
A.国家债券
B.金融债券
C.政府债券
D.企业债券
11.国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。
A.“熊猫债券”
B.外国债券
C.扬基债券
D.武士债券
12.公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。
A.附认购权证的公司债券
B.可转换公司债券
C.收益公司债券
D.信用公司债券
13.债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（）。
A.息票累积债券
B.缓息债券
C.浮动利率债券
D.附息债券
14.目前已成为各国经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段的是（）。
A.国际债券
B.外国债券
C.欧洲债券
D.国家债券
15.（）是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.国家债券
B.金融债券
C.政府债券
D.公司债券
16.1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是（）。
A.记名国债
B.记账式国债
C.无记名国债
D.凭证式国债
17.1984～1986年是我国企业债券的（）。
A.整顿期
B.再度发展期
C.萌芽期
D.高潮期
18.债券与股票的比较，错误的是（A）。
A.债券和股票都是筹资手段因而都属于负债
B.债券和股票都属于有价证券
C.债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定
D.尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的
19.实践中，保证公司债券的保证行为常存在于（）。
A.银行与政府
B.母子公司之间
C.总分公司之间
D.以上都不正确
20.发行对象仅限于个人的国债是（）。
A.储蓄国债（电子式）
B.记账式国债 C.凭证式国债 D.财政债券
21.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。A.国有企业债券和集体企业债券 B.中央企业债券和地方企业债券 C.外资企业债券和内资企业债券 D.工业企业债券和商业企业债券
22.社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证的是（B）。A.权证 B.债券 C.股票 D.基金
23.不履行债务风险最低的是（）。A.金融债券 B.政府债券 C.公司债券 D.企业债券
24.国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证是（）。A.国家债券 B.政府债券 C.金融债券 D.公司债券
25.由财政部发行、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是（）。A.记账式国债
B.凭证式国债 C.储蓄国债（电子式）D.特种国债
26.公司债券是发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（）。A.担保债券 B.收益公司债券 C.信用公司债券 D.保证公司债券
27.下面可免纳个人所得税的是（）。A.股利 B.红利 C.股息
D.金融债券利息收入
二、多项选择题
1.政府发行实物国债的主要情况有（）。A.在货币经济不发达时，实物交易占主导地位
B.币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债 C.为弥补政府预算赤字 D.为了实施某种特殊政策
2.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分（ACD）。A.零息债券 B.累进利率债券 C.附息债券 D.息票累积债券
3.关于流通国债的描述，正确的是（）。
A.通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求
B.以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，绺点速记故有时称之为储蓄债券
C.一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易 D.投资者可以自由认购、自由转让
4.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（）。A.特种债券和保值债券 B.基本建设债券和国家重点债券 C.一般债券和专项债券 D.普通债券和收益债券
5.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是（）。
A.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可以延期支付利息
B.发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率
C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本
D.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回 6.债券的基本性质有（ABD）。A.债券是债权的表现 B.债券是一种虚拟资本 C.债券具有流动性 D.债券属于有价证券
7.债券与股票比较，两者的相同点有（ABD）。A.两者的收益率相互影响 B.两者都属于有价证券 C.两者的发行目的相同 D.两者都是筹措资金的手段
8.金融债券的发行主体是（AB）。A.银行
B.非银行的金融机构 C.中央政府
D.上市公司
9.股票是（A）凭证，债券是（C）凭证。A.所有权 B.使用权 C.债权 D.管理权
10.债券是一种虚拟资本表现在（）。
A.债券尽管有面值，代表了一定财产价值，但也是一种虚拟资本，而非真实资本 B.债券是实际运用资本的证书
C.债券的流动并不代表他实际资本也流动，债券独立于实际资本之外
D.债券属于有价证券
11.与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的优点是（）。A.数额大 B.时间短 C.成本低
D.不受贷款银行条件限制 12.记账式国债发行分为（）。A.证券交易所市场发行 B.银行间债券市场发行
C.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行 D.跨市场发行
13.下面关于可转换公司债券描述正确的是（ABC）。A.在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票 B.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
C.可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入 D.可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利 14.对我国地方债券描述正确的是（）。A.地方政府债券是政府债券的形式之一 B.我国目前政府债券仅限于中央债券 C.我国从未发行过地方债券 D.我国建国初期曾发行过地方债券
15.外国债券是一种传统的国际证券，在不同的国家发行外国债券，有不同的名称，以下名称正确的是（）。A.在美国发行的外国债券称为扬基债券
B.国际多边金融机构在中国发行的外国债券可以成为“熊猫债券” C.在日本发行的外国债券称为武士债券 D.在美国发行的债券称为基扬债券 16.以下属于我国金融证券的是（）。
A.商业银行次级债券 B.证券公司债券 C.混合资本债券
D.证券公司短期融资债券
17.保证公司债券的担保人可以是（）。A.信誉好的银行 B.政府 C.发行人
D.举债公司的母公司
18.不属于我国的混合资本债券具有的基本特征的选项是（）。
A.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可以延期支付利息
B.发行之日起15年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率
C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本
D.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回 19.关于外国债券论述不正确的是（）。
A.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家 B.在日本发行的外国债券被称为扬基债券
C.在美国发行的外国债券被称为武士债券
D.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券 20.关于亚洲债券市场的叙述正确的是（）。
A.亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容
B.亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思
C.亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财金合作机制讨论的一大热点问题
D.亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场 21.记账式国债的特点有（）。
A.可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好
B.上市后价格随行就市，具有一定的风险 C.可上市转让，流通性好
D.期限有长有短，但更适合中长期国债的发行 22.欧洲债券票面使用的货币主要有（）。A.美元 B.英镑 C.欧元 D.人民币
23.国际债券的种类包括（AB）。A.欧洲债券 B.外国债券 C.亚洲债券 D.美洲债券
24.附权债券的类型包括（）。A.有权益权证 B.债务权证 C.货币权证 D.黄金权证
25.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A.所借贷资金数额 B.借贷的时间
C.在借贷时间内的资金成本或应有补偿（即债券利息）。D.借贷双方的名称
26.债券不能收回投资风险的情况包括（）。A.债务人不履行债务 B.流通市场风险
C.债务人不能按时足额按约定的利息 支付或偿还本金
D.债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失
27.记账式债券的特点是（）。
A.发行时间短，发行效率高
B.发行时间长，发行效率低
C.交易手续复杂，成本高，交易安全
D.交易手续简便，成本低，交易安全
28.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（ABC）。
A.赤字国债
B.建设国债
C.战争国债
D.特别国债
29.关于不动产抵押公司债券描述正确的是（）。
A.以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券
B.当某抵押品价值很大时，可分若干次抵押
C.处理抵押品偿债时，要按顺序依次偿还优先一级的抵押债券
D.公司拥有的股票可作为抵押发行债券
30.以下可以作为弥补赤字的方式的有（ABCD）。
A.向中央银行借款
B.发行国债
C.增加税收
D.动用历年节余
三、判断题
1.债券是一种无价证券，真实资本，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证（×）。
2.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失。许多因素会影响债券的转让价格，其中较为重要的是市场利率水平（）。
3.记账式国债不可以记名、挂失（）。
4.政府债券的交易价格一般不会出现大的波动，二级市场的交易双方均能得到相对稳定的收益（√）。
5.在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。（）
6.欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家（）。
7.在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束（）。
8.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元、人民币等。（）
9.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（×）
10.国家债券发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的投资工具。（）
11.外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（）
12.国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。（√）
13.中央政府发行债券的主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。（）
14.我国1994年开始发行凭证式国债，在凭证式国债持有期内，持券人在任何情况下均不可提前兑取。（）
15.欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。（）
16.龙债券的发行以亚洲货币标定面额。（）
17.拥有债券的人是债权人，是公司外部利益相关者（）。
18.总体而言，如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别（√）。
19.记账式国债购买方便、变现灵活、利率优惠、收益稳定、安全无风险，是我国重要的国债品种（）。
20.不动产抵押公司债券所用作抵押的财产价值要与发生的债务额相等。（）
21.公司发行债券的目的主要是为了赚钱（×）。
22.外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税（）。
23.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行了1期美元债券，发行额各为7亿美元。尽管发行量不大，但却保持了我国在国际资本市场上经常发行人的地位，树立了我国政府在金融机构的国际形象，在国际资本市场确立了我国主权信用债券的地位和等级，并对我国金融业的对外开放起到了重要的推动作用。（）
24.2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券（简称“非分离交易的可转换公司债券。（）
25.附有可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行人公司任何形式股票的选择权。（×）
26.欧洲债券又称无国籍债券，它的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值的使用的货币分别属于不同的国家。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为欧元。（）
27.我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前，但列在一般债务和次级债务之后，期限在20年以上、发行之日起15年内不可赎回的债券。（）
28.外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。（）
29.龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。（）
30.债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。（）
31.我国1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。（）参考答案
一、单选题
1.B 2.B 3.B 4.B 5.D 6.A 7.C 8.D 9.B 10.C 11.A 12.A 13.C 14.C 15.B 16.C 17.C 18.A 19.B 20.A 21.B 22.B 23.B 24.B 25.B 26.D 27.D
二、多选题
1.AB 2.ACD 3.ABCD 4.CD 5.ABCD 6.ABD 7.ABD 8.AB 9.AC 10.ABC 11.ACD 12.ABCD 13.ABC 14.ABD 15.ABC 16.ABCD 17.ABD 19.BCD 20.ABCD 21.ABC 22.ABC 23.AB 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.AD 28.ABC 29.ABC 30.ABCD
三、判断题
1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.× 10.√ 11.√ 12.√ 13.√ 14.× 15.√ 16.× 17.√ 18.√ 19.× 20.× 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.× 26.× 27.× 28.× 29.√ 30.√ 31.√
第四篇：《证券市场基础知识》模拟试题5范文
《证券市场基础知识》模拟试题5
（一）单选题
1、证券交易所所采取的交易的组织方式是______。A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制
2、______，《中华人民共和国证券法》正式实施。
A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日
3、融期货证券是一种______。
A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券
4、有价证券是______的一种形式。
A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本
5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有______的凭证。A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D 使用权或转让权
6、资本证券主要包括______。
A 股票、债券和基金证券B 股票、债券和金融期货C 股票、债券和金融衍生证券 D 股票、债券和金融期权
7、有价证券具有______,______的经济和法律特征。
A 产权性、收益性、变通性、风险性B 产权性、收益性、变通性、非返还性 C 产权性、收益性、流动性、风险性D 产权性、期限性、收益性、风险性
8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为____________。A 股票市场和债券市场B 中长期信贷市场和证券市场 C 证券市场和货币市场D 短期资金市场和长期资金市场
9、世界上第一家股票交易所在______成立。A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎
10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的______业务。A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作
11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为______市场。A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资
12、证券业协会性质上是一种______。
A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性组织 D 证券投资人
13、股票实质上代表了股东对股份公司的______。A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权
14、记名股票和不记名股票的差别在于______。A 股东权利 B 股东义务 C 出资方式 D 记载方式
15、股票的未来收益的现值是______。
A 清算价值 B 内在价值 C帐面价值 D 票面价值
16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是______。A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值
17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是______。
A 国务院 B 国有资产管理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司
18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后补发的优先股，称为______。A 参与优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股
19、股东大会是股东公司的______。
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A 权力机构 B 法人代表 C 监督机构 D 决策机构
20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种______。A 真实资本 B 虚拟资本 C 财产直接支配权 D 实物直接支配权
21、国际债券的记价货币通常是______，以便在国际资本市场筹集资金。A 外国货币 B 国际通用货币 C 本国货币 D 本国货币或外国货币
22、债券是由______出具的。
A 投资者 B 债券人 C 代理发行人 D 债务人
23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为______。A 债券 B 资金使用权 C 财产支配权 D 资产所有权
24、贴现债券的发行属于______。
A平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 都不是
25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为______。
A 展期偿还 B 满期偿还 C 到期偿还 D 部分偿还
26、金融机构发行金融债券使得其资金来源______。A 减少 B增加 C 不变 D 都不是
27、安全性最高的有价证券是____________。A 国债 B 股票 C 公司债券 D 企业债券
28、债券和股票的相同点在于______。
A 具有同样的权利 B 收益率一样 C 风险一样 D 都是筹资手段
29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由______管理和运作。A 基金托管人 B 基金承销公司 C 基金管理人 D 基金投资顾问 30、证券投资基金反映的是______关系。A 产权 B 委托代理 C 债权债务 D 所有权
31、证券投资基金的资金主要投向______。A 实业 B 邮票 C 有价证券 D珠宝
32、封闭式基金基金单位的交易方式是______。A 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D 场外交易
33、开放式基金的交易价格取决于______。
A 基金总资产值 B 供求关系 C基金净资产 D 基金单位净资产值
34、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由______机构担任。A 证券公司 B保险公司 C基金管理管理公司 D 商业银行
35、证券投资基金资产的名义持有人是______。
A 基金投资者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金监管人
36、基金管理人与托管人之间的关系是______。A 所有人与经营者的关系B 经营与监管的关系 C 持有与托管的关系D 委托与受托的关系
37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币__________元。
A 1000万 B 3000万 C 5000万 D 一亿
38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是_________。A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所 C 国际货币市场 D 美国证券交易所
39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是__________。
A 100与国库券年收益率的差B 100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的网址：http://www.xiexiebang.com/
差
C 100与国库券年贴现率的差D 100与国库券年收益率的和
40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于_________。A 15年 B 10年 C 30年 D 20年
41、看涨期权的买方具有在约定期限内按__________价格买入一定数量金融资产的权利。A 市场价格 B 买入价格 C 卖出价格 D 约定价格
42、看跌期权的买方对标的金融资产具有________的权利。A 买入 B 卖出 C 持有 D 以上都是
43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是_________。A 美式期权 B 欧式期权 C 看涨期权 D看跌期权
44、认股权的认购期限一般为________。
A 2~10年 B 3~10年 C 两周到30天 D3个月到1年
45、金融期货的交易对象是__________。
A 金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D 金融期权
46、可转换证券实际上是一种普通股票的__________。
A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权
47、优先认股权实际上是一种普通股票的__________。
A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权
48、不得进入证券交易所交易的证券商是__________。
A 会员证券商 B 非会员证券商 C 会员承销商 D 会员证券自营商
49、世界上最早、最有影响的股价指数是_______。
A 道_____琼斯股价指数 B 恒生指数 C 日经指数 D 纳斯达克指数
50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的___________。
A 综合法 B 计算期加权法 C 基期加权法 D 相对法
51、以货币形式支付的股息，称之为_______。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息
52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为_________。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息
53、决定债权票面利率时无须考虑__________。A 投资者的接受程度B 债券的信用级别
C 利息的支付方式和记息方式D 股票市场的平均价格水平
54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__________。A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 赎回收益率
55、以下那一种风险不属于系统风险__________。
A 政策风险 B 周期波动风险 C 利率风险 D 信用风险
56、__________是会员制证券交易所的最高权利机构。A 会员大会 B 理事会 C 董事会 D 监察委员会
57、根据我国《证券法》，对证券公司实行_______管理。A 分业 B混合 C 综合 D 分类
58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的_______，单独立户管理。A 金融机构 B证券公司 C 工商银行 D 商业银行
59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的_______，供委托人使用。A 买卖成交报告单 B 证券买卖委托书 C 指定交易协议书 D 交割单
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60、证券公司管理的原则要求证券公司把________放在首位。A 流动性 B 盈利性 C 安全性 D 变现能力
61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为__________。
A 中央登记结算公司 B 地方登记结算公司 C 交易所 D 交易中心
62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是_________。A 总经理 B 监事长 C 董事长 D 公司内部自定 63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的_____ A 10% B 20% C 30% D 40% 64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为______ A 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务 B 清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 C 清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 D 职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起___年内不得转让。A 1 B 2 C 3 D 4 66、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的______时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。A 20% B 25% C 30% D 35% 67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的____ A 40% B 50% C 60% D 70% 68、证券的代销、包销期最长不得超过______。A 90 天 B 六个月 C 九个月 D 一年
69、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的______，其于股份应当向社会公开募集。A 15% B 20% C 30% D 35% 70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的_______。A 职业纪律 B 职业操守 C 职业规范 D 道德规范
（二）多选题
1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为______。A 商业汇票 B 凭证证券 C 商品证券 D 无价证券
2、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为_______。A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 场内证券 D 场外证券
3、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______。A 增值性 B 收益性 C 风险性 D 产权性
4、证券市场的基本经济功能是______。
A 筹资 B 资本配置 C 企业转制 D 资本定价5、20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了______的全新特征。A 证券交易快速化 B 证券市场自由化 C 金融证券化 D 证券市场产业化
6、享有优先认股权的股东可以有______的选择。A 行使认股权认购新发行的股票B 将权利转让给他人 C 不行使认股权而使其失效D 将权利向公司兑现
7、根据股票的定义，股票的基本要素是______。A 发行主体 B 票面金额 C 持有人 D 股份
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8、无面额股票的特点是______。
A 可以明确表示每股所代表的股权比例B 发行或转让价格灵活 C 便于股票分割D 为股票发行价格提供依据
9、每股股票所代表的实际资产的价值，可称为______。A 内在价值 B 帐面价值 C 每股净资产 D 股票净值
10、股票的未来收益包括______。
A 股息收入 B 资本利得 C 股本增值收益 D 清算价值
11、普通股票的功能有______。
A 筹资功能 B 投资功能 C 投机功能 D 保值功能
12、普通股股东的义务有______。
A 遵守公司章程B 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C 除法律、法规规定的情形外不得退股D 必须参加每次的股东大会
13、优先股的特征有______。
A 一般无表决权 B 股息分派优先 C 股息率固定 D 剩余资产分配优先
14、债券票面的基本要素有_____。
A 票面价值 B 偿还期限 C 利率 D 发行者名称
15、影响债券偿还期限的因素主要有______。
A债券票面金额 B 资金使用方向 C 市场利率变化 D 债券变现能力
16、债券的性质可以表述为______。
A 属于有价证券 B 是一种真实资本 C 是债权的表现 D 是所有权凭证
17、债券的特征有______。
A 偿还性 B 安全性 C 流动性 D 收益性
18、按记息方式分类，债券可以分为______。
A单利债券 B 复利债券 C 累进利率债券 D 贴现债券
19、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于______。
A 期中偿还 B 展期偿还 C 全额偿还 D 部分偿还 20、债券和股票的区别表现在______方面。A 权利 B 目的 C 期限 D 收益和风险
21、公债与其他债券相比，有以下特点_______。A 流通性强 B 收益稳定 C 免税待遇 D 安全性高
22、国债按资金用途可以分为______。
A 赤字债券 B 建设债券 C 特种国债 D 战争债券 23、1981年以来，我国发行的国债品种有_______。
A 国库券 B 财政债券 C 国家重点建设债券 D 保值公债
24、______是不能流通转让的。
A 基本建设债券 B 保值债券 C 财政债券 D 特种债券
25、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为______。A 契约性 B 优先性 C 风险性 D 股权性
26、______不属于抵押证券。
A 信用公司债 B 不动产抵押公司债 C 收益公司债 D 保证公司债
27、债券是一种_______。
A 真实资本 B 虚拟资本 C 有价证券 D 收益凭证
28、契约型基金的当事人有______。
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A 管理人 B 托管人 C 投资者 D 证券公司
29、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为________。
A 市场利率下降，基金收益下降B 市场利率上升，基金收益下降 C市场利率上升，基金收益上升D市场利率下降，基金收益上升 30、决定基金运作费率高低的因素有______。
A 基金规模 B 基金风险 C 基金表现 D 最低投资额
31、作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是______。A 较高收益 B 分散风险 C 专家管理 D 规模效益
32、契约型基金与公司型基金的区别在于______。A 资金的性质不同B 投资者的地位不同
C 基金的营运依据不同D基金单位的价格决定依据不同
33、汇率风险大致可分为______。
A 升水风险 B 贴水风险 C 商业性风险 D 金融性风险
34、可转换证券的要素有______。
A 转换利率 B 转换比例 C 转化价格 D 转换期限
35、期货价格的特点是______。
A 预期性 B 隐秘性 C 连续性 D 权威性
36、金融期货的功能主要有______。
A 投资功能 B 套期保值功能 C 筹资功能 D 价格发现功能
37、认股权证的三要素是______。
A 认股期限 B 认股价格 C 认股时间 D 认股数量
38、存托凭证的优点为______。
A 市场容量大 B 发行一级ADR的手续简单、发行成本低 C 避开直接发行股票或债券的法律要求 D 利息率较低
39、可转化证券的特点为______。
A 市价变动频繁 B 可转换成普通股 C 有事先规定的转换期限 D 持有者的身份随证券的转换而相应转换
40、金融商品的基本特性为_____。
A 同质性 B 多样性 C 价格的易变性 D 耐久性
41、一般而言______是证券发行的主体。A 政府 B 企业 C 居民 D 金融机构
42、会员制的证券交易所一般设立_____等机构。A 会员大会 B 董事会 C 理事会 D 监察委员会
43、证券交易所的管理制度包括______几个方面。A 对证券上市公司的管理 B 对证券交易行为的管理 C 对场内证券交易商的管理 D 对投资者的管理
44、非系统风险包括______等。
A 信用风险 B 经营风险 C 购买力风险 D 财务风险
45、股息的具体形式包括_____。
A 建业股息 B 负债股息 C 现金股息 D 财产股息
46、证券交易所的会员大会的职权包括______。A 制定和修改证券交易所章程
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B 选举和罢免会员理事
C 审议和通过理事会、总经理的工作报告 D 审定对会员的接纳
47、证券公司的作用主要有______。
A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中
48、属于证券服务机构的公司有______。
A 证券公司 B 证券登记结算公司 C 证券投资咨询公司 D 保险公司
49、中央登记结算公司的职能为______。
A 中央登记 B 中央存管 C 中央结算 D 集中交易
50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有______。
A 财政部 B 证券监督管理委员会 C 人民银行 D 证券交易所 51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为______。A 代理原则 B 效率原则 C 公开、公正、公平原则 D 勤勉原则
52、证券市场监督的对象包括______。
A 证券发行人 B 证券投资者 C 上市公司 D 证券中介机构
53、在信息披露时的基本要求为______。A 全面性 B 真实性 C 时效性 D 公正性
54、证券投资咨询机构的从业人员不得从事_____行为。A、向客户提供买卖股票的咨询 B、代理委托人从事证券投资
C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
55、发起人可以用货币出资，也可以用____作价出资。A 实物 B 工业产权 C 非专利技术 D 土地使用权
56、公司合并可以采取_____和______两种方式。A 吸收合并 B 新设合并 C 吞并合并 D 分立合并
57、综合类证券公司可以经营______证券业务。
A 证券经纪业务 B 证券自营业务 C 证券承销业务 D 经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
58、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为______。A 专业人员 B 专职人员 C 管理人员 D 执业人员
59、根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人______。
A 证券公司 B 信托投资公司 C 证券投资咨询机构 D 证券清算、登记机构 60、证券从业人员的资格种类有______。
A 证券承销从业资格 B 证券经纪从业资格 C 证券自营资格 D 证券投资咨询从业资格
（三）判断题
1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。
3、证券发行人是资金的供应者。
4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。
5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。
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6、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。
7、股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。
8、B股是外资股。
9、股票发行可以实行折价发行。
10、国有法人股的股权性质属于国有股权。
11、债券是体现债权债务关系的法律凭证。
12、债券具有永久性的特性。
13、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。
14、市场利率下跌，债券价格上升。
15、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。
16、贴现债券是属于溢价方式发行的债券。
17、复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。
18、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。
19、所有政府发行的债券都叫国债。20、公债没有风险。
21、在欧洲发行的债券就是欧洲债券。
22、武士债券是外国债券。
23、龙债券是外国债券。
24、证券投资基金的资产由基金管理人保管。
25、基金的收益一定高于债券的收益。
26、基金资产的实际持有人是基金托管人。
27、契约性基金不是法人。
28、公司型基金的基金资产归基金公司所有。
29、开放式基金必须持有一定比例的现金资产。30、开放式基金没有固定的期限。
31、开放式基金通常上市交易。
32、基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。
33、开放式基金的基金单位总数是固定的。
34、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
35、金融期货交易实行逐日结算制度。
36、可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。
37、认股权证是普通股股东的一种特权。
38、认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。
39、当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。40、优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。
41、期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。
42、备兑凭证只能以一种证券为标的物。
43、备兑凭证是期权的一种。
44、每日的开盘价由证券交易所确定。
45、会员大会是会员制证券交易所的决策机构。
46、系统性风险是不可以回避的，但可以分散。
47、股票发行的溢价部分应记入公司的股本。
48、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。
49、美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。
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50、经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。
51、证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。
52、场外交易市场的组织方式是经纪制。
53、公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。
54、优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
55、基金运作费用是直接向投资者收取的。
56、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。
57、公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。
58、公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。
59、股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。60、股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。
61、设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。
62、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。63、修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。
64、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。65、上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。
66、行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。67、中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。68、股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。69、“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。
70、提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。证券市场基础知识模拟试题E答案
（一）单选题
1、A
2、B
3、B
4、B
5、A
6、C
7、C
8、B
9、B
10、D
11、C
12、C
13、D
14、D
15、B
16、C
17、B
18、B
19、A 20、B
21、B
22、D
23、A
24、C
25、B
26、B
27、A
28、D
29、C 30、B
31、C
32、B
33、D
34、C
35、C
36、B
37、A
38、C
39、C 40、A
41、D
42、B
43、A
44、B
45、C
46、A
47、C
48、B
49、A 50、A
51、A
52、B
53、D
54、C
55、D
56、A
57、A
58、D
59、B 60、B 61、B 62、C 63、B 64、B 65、C 66、C 67、A 68、A 69、D 70、D
（二）多选题
01、BD 02、ABD
3、ABCD
4、ABD
5、BC
6、ABC
7、ACD
8、ABC 09、BCD
10、ABC
11、AB
12、ABC
13、ABCD
14、ABCD
15、BCD
16、AC
17、ABCD 18 ABCD
19、AD 20、ABCD 21 ABCD
22、ABCD
23、ABCD
24、BC
25、ABC
26、ACD
27、BC
28、ABC
29、BD 30、ACD
31、BCD
32、ABC
33、CD
34、BCD
35、ACD
36、BD
37、ABD
38、ABC
39、ABCD 40、ACD
41、ABD
42、ACD
43、ABC
44、ABD
45、ABCD
46、ABC
47、ABCD
48、BC
49、ABC 50、AB
51、ABC
52、ABCD
53、ABC
54、BCD
55、ABCD
56、AB
57、ABCD
58、AC
59、ABCD 60、ABD
（三）判断题
1、对
2、错
3、错
4、对
5、对
6、对
7、错
8、错
9、错
10、对
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11、对
12、错
13、对
14、对
15、对
16、错
17、对
18、对
19、错 20、错
21、错
22、对
23、错
24、错
25、错
26、错
27、对
28、对
29、对 30、对
31、错
32、错
33、错
34、对
35、对
36、对
37、错
38、对
39、错 40、对
41、对
42、错
43、对
44、错
45、错
46、错
47、错
48、对
49、对 50、是
51、错
52、错
53、错
54、错
55、错
56、对
57、对
58、错
59、对 60、错 61、错 62、对 63、错 64、错 65、对 66、错 67、对 68、错 69、对 70、错
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第五篇：证券市场基础知识模拟试题Q
生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。
－－泰戈尔
证券市场根底知识模拟试题Q
第一局部：单项选择择题项。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。（共 70 小题,每题 0.5 分）
1、证券市场按品种结构关系，可以分为〔 〕。
A．股票市场、债券市场和基金市场
B．发行市场和流通市场
C．集中市场和场外市场
D．国内市场和国际市场
2、参加 WTO 后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不超过〔 〕，加人 3 年内不超过〔 〕。
A．30%；50% B．33%；50% C．35%；49% D．33%；49%
3、1999 年 11 月 4 日，〔 〕的通过，标志着金融业分业制度的终结。
A．?格拉斯一斯蒂格尔法案?
B．?巴塞尔协议?
C．?金融效劳现代化法案?
D．?证券交易所法?
4、我国自〔 〕年开始发行境外上市外资股（H 股、N 股等）。
A．1991 B．1992 C．1993 D．19945、股价的涨跌与公司的盈利的变化〔 〕。
A．同时发生，变化幅度也相同 B．不同时发生，但变化幅度也相同
C．同时发生，但变化幅度相同 D．不同时发生，变化幅度也不相同
6、经济周期变动通过〔 〕的环节影响股票价格。
A．经济周期变动-公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-供求关系变化-股价变化
B．经济周期变动-投资者心理变化-公司利润增减-股息增减-供求关系变化-股价变化
C．经济周期变动-公司利润增减-投资者心理变化-股息增减-供求关系变化-股价变化
D．经济周期变动-供求关系变化-公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-股价变化
7、持有股票可能产生经济利益损失的特性是〔 〕。
A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．参与性
8、用于弥补政府预算赤字的国债是〔 〕。
A．赤字国债 B．建设国债 C．战争国债 D．特种国债
9、证券投资基金在美国被称为“〔 〕〞。
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金
10、封闭式基金的存续期中止后，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的〔 〕，按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。
A．基金总资产 B．基金持有证券的市值
C．基金净资产 D．基金持有股票的市值
11、封闭式基金的交易方式是〔 〕。
A．在证券交易所内转让
B．通过基金管理人申购或赎回
C．在银行买卖
D．通过基金托管人申购或赎回
12、LOF 是〔 〕的简称。
A．交易所交易基金
B．上市开放式基金
C．上证 50ETF
D．交易型开放式指数基金
13、上海证券交易所将 ETF 定名为〔 〕。
A．交易所交易基金
B．上市开放式基金
C．上证 50ETF
D．交易型开放式指数基金
14、以下关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法，正确的选项是〔 〕。
A．期权的买方只有权利而没有义务，期权的卖方只有义务而没有权利
B．期权的买方只有义务而没有权利，期权的卖方只有权利而没有义务
C．期权的买方和卖方都同时有权利和义务
D．期权的买方和卖方的权利和义务是对称的15、我国?可转换公司债券管理方法?规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前〔 〕个交易日公司股票的平均收盘价格为根底，〔 〕。
A．30；并下浮一定幅度 B．30；并上浮一定幅度
C．20；并下浮一定幅度 D．20；并上浮一定幅度
16、根据国际会计准那么委员会（IASC）国际会计准那么第 39 号（?金融工具：确认与计量?）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是〔 〕。
A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反响的其他类型合同相比，要求较少的净投资
C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的根底产品
D．在未来日期结算
第二局部：多项选择题 请在以下题目中选择所有正确的答案，每题 0.5 分。
1、基金性质的机构投资者，包括〔 〕。
A．证券投资基金 B．社会保障基金
C．社会保险基金 D．社会公益基金
2、以下属于证券交易所的职责有〔 〕。
A．提供交易场所与设施
B．制定证券市场法律法规
C．制定交易规那么
D．组织培训和开展业务交流，调解纠纷3、2001 年 12 月 11 日，我国正式参加 WTO，我国政府承诺证券业 5 年过渡期对外开放的内容有〔 〕。
A．外国机构可以直接从事 B 股交易
B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，参加 WTO 后 3 年内外资比例不超过 49%
D．参加 WTO 后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3
E．允许合资券商开展咨询效劳，参与收购以及公司重组
4、无面额股票的特点有〔 〕。
A．发行或转让价格较灵活
B．便于股票分割
C．注明它在公司总股本中所占的比例
D．为股票发行价格确实定提供依据
E．发行范围比有面额股票广
5、从 2001 年 2 月开始，境内上市股的投资者可以是〔 〕。
A．外国的自然人、法人和其他组织
B．中国香港、澳门地区的自然人、法人和其他组织
C．中国台湾地区的自然人、法人和其他组织
D．定居在国外的中国公民
E．境内居民
6、从 1995 年开始，我国发行的国债就不再称为国库券，而改称〔 〕。
A．短期国债
B．无记名国债
C．中期国债
D．凭证式国债
E．记账式国债
7、与银行贷款等间接融资相比，发行债券和股票这两种直接融资方式有〔 〕的特点。
A．筹资数额大
B．时间长
C．本钱低
D．不受贷款银行的条件限制
E．本钱高
8、我国?基金法?规定，基金托管人应当履行的职责是〔 〕。
A．平安保管基金财产
B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C．对基金财务会计报告、中期和基金报告出具意见
D．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
9、以下关于可转换债券的赎回和回售的说法，正确的选项是
A．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格到达一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
B．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格到达一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
C．回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格到达一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
D．回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格到达一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
10、有担保的 ADR 分为〔 〕。
A．一级公开募集 ADR
B．二级公开募集 ADR
C．三级公开募集 ADR
D．美国 144A 规那么下的私募 ADR11、对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与开展，主要的工具有〔 〕。
A．票据发行便利性
B．货币互换
C．垃圾债券
D．可转换债券
12、我国主要的债券指数有〔 〕。
A．上证国债指数 B．深证国债指数
C．中国债券指数 D．上证企业债指数
13、与主板市场相比，中小企业板块的总体设计不变是指〔 〕。
A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求
B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同
C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件
D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求
14、以下属于系统风险的是〔 〕。
A．政策风险
B．购置力风险
C．利率风险
D．违约风险
E．经济周期波动风险
15、上证分类指数有〔 〕、综合类等。
A．A 股指数
B．B 股指数
C．工业类
D．商业类
E．地产类
F．公用事业类
16、以下属于投资银行业务内部控制的内容的是〔 〕。
A．重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险
B．建立投资银行工程管理制度，完善各类投资银行工程的业务流程、作业标准和风险控制措施
C．加强投资银行工程的内核工作和质量控制
D．加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
17、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理方案资产用于〔 〕等用途。
A．资金拆借、贷款
B．可能承当无限责任的投资
C．抵押融资
D．对外担保
第三局部：是非题 请在以下题目中选择最适合的答案，每题 0.5 分。
1、证券市场的筹资一投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的时机，另一方面为资金供应者提供了投资对象。
2、股票应由董事长签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票〞的字样。
3、我国?公司法?规定，股票发行价格既可以与票面金额相等，也可以高于票面金额，还可以低于票面金额。
4、在对公司剩余财产的分配上，优先股股东排在债权人和普通股股东之前。
5、中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升。
6、附新股认股权公司债按附新股认股权和债券本身能否分开分为：可别离型和非别离型。
7、在美国发行的外国债券称为武士债券。
8、债权人与财产所有人不同，不能被视为公司的内部构成分子，它与公司是相对立的。
9、欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。
10、1997 年 11 月，国务院公布?证券投资基金管理暂行方法?。
11、基金管理人是基金一切活动的中心。
12、证券投资基金的收益是基金资产在运作过程中所产生的超过本金局部的价值。
13、我国?基金法?规定，基金份额持有人可以按照规定要求召开基金份额持有人大会。
14、金融工具现货交易的首要目的是套期保值，而金融期货交易的主要目的是筹资或投资。
15、对看涨期权而言，假设市场价格高于协定价格，那么期权为虚值期权。
16、存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证。
17、我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。
18、在代办股份转让系统中，一家公司可以委托多家公司代办其股份转让业务。
19、证券投资咨询公司的业务人员可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
20、证券公司在美国称证券公司。
21、证券公司在英国称投资银行。
22、在股份中，如有必要，董事可兼任监事会监事。
23、董事、经理可以以公司资产为本公司的股东提供担保，因为其是公司资产的产权所有者。
24、虚假陈述民事赔偿案件中，当出现多个被告时，案件诉讼管辖权确实定原那么是由发行人或上市公司所在地有管辖权的中级人民法院管辖。
25、国务院在?假设干意见?中提出，必须做到稳步开展期货市场，为此，就要在严格控制风险的前提下，逐步推出为大宗商品生产者和消费者提供发现价格和套期保值功能的商品期货品种。
26、证券发行人按中国证监会公布的?公司公开发行股票申请文件标准格式?制作申请文件，由主承销商推荐并向中国证监会申报，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导半年。
27、外资参股证券公司包括境外股东受让、认购境内证券公司股权而变更的证券公司或者境外股东与境内股东共同出资设立的证券股份。
28、信息披露的时效性要求是指向公众投资者公开的信息应当具有最新性、及时性。公开资料反映的公司状态应为公司的现实状况，公开资料交付的时间不得超过法定期限。
29、根据我国?公司法?的规定，股份的董事长和副董事长由董事会以全体董事的三分之二票选举产生。
30、行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。
31、我国?基金法?规定，基金托管人应当履行编制中期和基金报告的职责。
32、现有开放式基金 A 和 B，其总资产分别为 60 亿元和 50 亿元，总负债分别为 30 亿元和
25 亿元，分别发行了 25 亿份和 20 亿份，那么 A 的基金份额资产净值高于 B。
33、股票是投人股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。
34、证券投资基金是一种理想的直接投资工具。
35、按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。
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