与贸易有关的知识产权协定主要内容

第一篇：与贸易有关的知识产权协定主要内容

世界贸易组织(WTO)的《与贸易有关的知识产权协议》(Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights)(简称TRIPS)，可以说是当前世界范围内知识产权保护领域中涉及面广、保护水平高、保护力度大、制约力强的一个国际公约。

一、TRIPS的主要特点

(1)内容涉及面广，几乎涉及到了知识产权的各个领域；

(2)保护水平高，在多方面超过了现有的国际公约对知识产权的保护水平；

(3)将关贸总协定(GATT)和世界贸易组织(WTO)中关于有形商品贸易的原则和规定延伸到对知识产权的保护领域；

(4)强化了知识产权执法程序和保护措施；

(5)强化了协议的执行措施和争端解决机制，把履行协议保护产权与贸易制裁紧密结合在一起；

(6)设置了“与贸易有关的知识产权理事会”作为常设机构，监督本协议的实施。

二、TRIPS的主要内容

1、重申的保护知识产权的基本原则主要有：

(1)国民待遇原则

这是在巴黎公约中首先提出，在TRIPS中(第3条)再次强调，各个知识产权国际公约共同遵守的基本原则。

(2)保护公共秩序、社会公德、公众健康原则

这是立法、执法的一条基本原则，在TRIPS第8条第1款、第27条第2款等条款中又进一步作了明确和强调。

(3)对权利合理限制原则

知识产权如同其他权利一样，是相对的，不是绝对的，应该有合理的、适当的限制。TRIPS第8条第2款提出“可采取适当措施防止权利持有人滥用知识产权”的权利限制原则。在TRIPS第13条、第16条第1款、第17条、第24条

第8款、第26条第2款、第30条中分别提出对版权、商标权、工业品外观设计权和发明专利权给予一定的权利限制的前提条件：一是要保证第三方的合法利益，二是不能影响合理利用，三是不能损害权利所有人的合法利益。

(4)权利的地域性独立原则

知识产权局具有地域性，各国的知识产权法是相对独立的。在TRIPS第1条第1款再次强调了这一原则。

(5)专利、商标申请的优先权原则

这是在巴黎公约中首先提出的，TRIPS中再次加以强调和肯定。

(6)版权自动保护原则

这是在伯尔尼公约中首先提出的，TRIPS中再次加以强调和肯定。

以上是TRIPS重申的一些基本原则。

2、新提出的保护知识产权的基本原则主要有：

(1)最惠国待遇原则(Most Favoured Nation Treatment)

这是在TRIPS中首次把国际贸易中对有形商品的贸易原则延伸到知识产权保护领域，对知识产权的国际保护产生深远的影响，这条原则来源于GATT第一条关于最惠国待遇(Most Favoured Nation Treatment，简称MFN)原则，列于TRIPS第4条。

(2)透明度原则

这是在TRIPS中第63条规定的原则，来源于GATT第十条贸易基本原则，其目的是防止缔约方之间出现歧视性行为，便于各方对相互保护知识产权的措施尽快了解，以便加强保护。

(3)争端解决原则

即确认GATT原则运用于解决知识产权争端的原则，这是在TRIPS第64条中规定的它把GATT中第22条、23条关于解决贸易争端的规范程序，直接引人解决知识产权争端，可以利用贸易手段，甚至交叉报复手段确保知识产权保护得以实现。

(4)对行政终局决定的司法审查和复审原则

TRIPS明确对于知识产权有关程序的行政终局决定，均应接受司法或准司法当局的审查(第62条第5款)，或者有机会提交司法当局复审(第41条第4款)。

(5)承认知识产权为私权的原则

在TRIPS的前言中明确提出“承认知识产权为私权”的原则，应该适用于各类知识产权。

3、确立了TRIPS与其他知识产权国际公约的基本关系

TRIPS把已有的有关的知识产权国际公约分为3类：

(1)基本完全肯定、要求全体成员必须遵守并执行的国际公约

这类国际公约共有4个：《保护工业产权巴黎公约》、《保护文学艺术作品的伯尔尼公约》、《保护表演者、录音制品制作者与广播组织公约》、《集成电路知识产权条约》。TRIPS对这4个国际公约的个别条款作了修改和保留，它要求WTO全体成员要遵守和执行上述四个公约。

(2)基本完全肯定、要求全体成员按对等原则执行的国际公约

这类国际公约共有十余个，主要是巴黎公约的子公约。

(3)不要求全体成员遵守并执行的国际公约

凡是TRIPS没有提到的、也不属于上述两类的国际公约，均不要求全体成员遵守并执行，主要有《世界版权公约》、《录音制品公约》等。

4、规定了成员保护各类知识产权的最低要求TRIPS从7个方面分别规定了成员保护各类知识产权的最低要求，包括：版权及其邻接权、商标权、地理标志、工业品外观设计、专利权、集成电路的布图设计、未经披露的信息(商业秘密)等，并涉及到对限制竞争行为的控制问题。

5、规定和强化了知识产权执法程序

6、有条件的将不同类型的成员加以区别对待

TRIPS原则上将成员分为发达国家成员、发展中国家成员、正在从中央计划经济向市场经济转轨国家成员、最不发达国家成员等几类，在一些条款的执行上给予不同的限期。

三、我国知识产权法律制度与TRIPS存在的主要差距TRIPS如同其他的知识产权国际公约一样，其实体内容可以分为3类：一是基本原则，这是全体成员必须遵守的；二是最低要求，这是全体成员必须达到的；三是一般要求，这是可以根据各成员的具体情况选择适用的。

这里所讲的我国知识产权法律制度与TRIPS存在的差距，是针对TRIPS的基本原则和最低要求而言的。从总体来讲，差距主要体现在以下5个方面：

1、对部分有关知识产权的行政终局决定，缺乏必要的司法审查和监督，这个主要体现在商标法和专利法中；

2、对知识产权的侵权行为，特别是对假冒和盗版行为的打击力度不够，对受害人的救济措施还不完善；

3、对知识产权权利人的权利限制过多、过宽，不合理地损害了权利人的合法权益，这个问题主要体现在著作权法中；

4、在各类知识产权的保护内容和保护水平上存在着不同程度的差距，主要是还没有对集成电路布图设计提供专门的法律保护；

5、缺乏对知识产权滥用的必要的、完善的限制措施。

需要说明的是，我国现有的知识产权法律制度不仅是与TRIPS存在差距，与其他一些有关的国际公约也存在着差距，尤其是近几年来新出台的几个国际公约差距更大，这是我们在修改现有法律时应该加以全面考虑的。

第二篇：与贸易有关的投资措施协定

与贸易有关的投资措施协定

与贸易有关的投资措施协定

各成员，考虑到部长们在《埃斯特角城宣言》中同意“在审查与投资措施的贸易限制作用和扭曲作用有关的GATT条款的运用情况之后，谈判应酌情详述为避免此类对贸易的不利影响而可能需要的进一步规定”；

期望促进世界贸易的扩大和逐步自由化，便利跨国投资，以便提高所有贸易伙伴、特别是发展中国家成员的经济增长，同时保证自由竞争；

考虑到发展中国家成员、特别是最不发达国家成员特殊的贸易、发展和财政需要；认识到某些投资措施可能产生贸易限制作用和扭曲作用：

特此协议如下：

第1条

范围

本协定仅适用于与货物贸易有关的投资措施(本协定中称“TRIMs”)。

第2条

国民待遇和数量限制

1.在不损害GATT 1994项下其他权利和义务的情况下，各成员不得实施任何与GATT l994

第3条或第11条规定不一致的TRIM。

2.本协定附件列出一份与GATT 1994第3条第4款规定的国民待遇义务和GATT 1994

第11条第1款规定的普遍取消数量限制义务不一致的TRIMs例示清单。

第3条

例外

GATT 1994项下的所有例外均应酌情适用于本协定的规定。

第4条

发展中国家成员

发展中国家成员有权以GATT 1994第18条、《关于1994年关税与贸易总协定国际收支条款的谅解》和1979年11月28日通过的《关于为国际收支目的而采取贸易措施的宣言》(BISD 26册205至209页）允许该成员偏离GATT I994第3条和第11条规定的程度和方式，暂时偏离第2条的规定。

第5条

通知和过渡性安排

1.各成员应在《WTO协定》生效之日起90大内，将其正在实施的、与本协定规定不一致的所有TRIMs通知货物贸易理事会。在通知这些普遍或具体适用的TRIMs时，应同时说明

1其主要特征。

2.每一成员均应取消根据第1款进行通知的所有TRIMs，发达国家成员应在《WTO协定》生效之日起2年内取消，发展中国家成员应在5年内取消，最不发达国家成员应在7年内取1如TRIMs是根据酌定权实施的，则其每一次具体适用均应通知。但可能损害特定企业合法商业利益的信息不必披露。

消。

3.如一发展中国家成员，包括一最不发达国家成员可证明其在实施本协定规定方面存在特殊困难，则货物贸易理事会可应请求延长其取消根据第1款进行通知的TRIMs的过渡期。在考虑该请求时，货物贸易理事会应考虑所涉成员特殊的发展、财政和贸易需要。

4.在过渡期内，一成员不得修改根据第1款进行通知的任何TRIM的条件，使之不同于《WTO协定》生效之日通行的条件，从而增加其与第2条规定不一致的程度。在《WTO协定》生效之日前180天内采用的TRIMs不能获得第2款规定的过渡期安排的利益。

5.尽管有第2条的规定，但是一成员为不使受根据第1款进行通知的一项TRIM约束的已建企业处于不利地位，在(i)该新投资的产品与已建企业的产品属同类产品，且(ii)在有必要避免扭曲新投资与现有企业之间竞争条件的情况下，仍可在过渡期内对新投资实施相同的TRIM。任何如此对新投资实施的TRIM均应通知货物贸易理事会。该TRIM的条件在竞争效果上应与适用于已建企业的TRIM的条件相同，并应同时终止。

第6条

透明度

1.对于TRIMs，各成员重申它们在GATT l994第10条中、在1979年11月28日通过的《关于通知、磋商、争端解决和监督的谅解》包含的关于“通知”的承诺中以及在1994年4月15日通过的《关于通知程序的部长决定》中，就透明度和通知所承诺的义务。

2.每一成员均应通知秘书处刊载TRIMs的出版物，包括其领土内地区及地方政府和主管机关实施的TRIMs。

3.每一成员应对另一成员就与本协定有关的任何事项提出的提供信息的请求给予积极考虑，并提供充分的磋商机会。根据GATT 1994第10条，不要求任何成员披露会妨碍执法或违背公共利益或损害特定公私企业合法商业利益的信息。

第7条

与贸易有关的投资措施委员会

1.特此设立与贸易有关的投资措施委员会(本协定中称“委员会”)，对所有成员开放。委员会应选举自己的主席和副主席，每年应至少召开一次会议，或在任何成员请求下召开会议。

2.委员会应履行货物贸易理事会所指定的职责，并为各成员就与本协定运用和执行有关的任何事项进行磋商提供机会。

3.委员会监督本协定的运用和执行，并每年就此向货物贸易理事会报告。

第8条

磋商和争端解决

由《争端解决谅解》详述和适用的GATT 1994第22条和第23条的规定适用于本协定项下的磋商和争端解决。

第9条

货物贸易理事会的审议

在不迟于《WTO协定》生效之日后5年，货物贸易理事会应审议本协定的运用情况，并酌情建议部长级会议修正本协定的文本。在审议过程中，货物贸易理事会应考虑本协定是否应补充有关投资政策和竞争政策的规定。

附件

例示清单

1.与GATT I994第3条第4款规定的国民待遇义务不一致的TRIMs包括根据国内法律或根据行政裁定属强制性或可执行的措施，或为获得一项利益而必须遵守的措施，且该措施：

(a)要求企业购买或使用国产品或自任何国内来源的产品，无论按照特定产品、产品数量或价值规定，还是按照其当地生产在数量或价值上所占比例规定；或

(b)要求企业购买或使用的进口产品限制在与其出口的当地产品的数量或价值相关的水平。

2.与GATT 1994第11条第1款规定的普遍取消数量限制义务不一致的TRIMs包括根据国内法律或行政裁定属强制性或可执行的措施，或为获得一项利益而必须遵守的措施，且该措施：

(a)普遍限制企业对用于当地生产或与当地生产相关产品的进口，或将进口限制在与其出口的当地产品的数量或价值相关的水平；

(b)通过将企业可使用的外汇限制在与可归因于该企业外汇流入相关的水平，从而限制该企业对用于当地生产或与当地生产相关产品的进口；

(c)限制企业产品出口或供出口产品的销售，无论是按照特定产品、产品数量或价值规定，还是按照当地产品在数量或价值上所占比例规定。

第三篇：《与贸易有关的知识保护协定》(TRIPs协议)（模版）

与贸易有关的知识产权协议

（1993年12月15日通过）

目录

第一部分 一般规定和基本原则

第二部分 关于知识产权的可获得性、范围和行使的标准

第一节 著作权及其相关权利

第二节 商标

第三节 地理标记

第四节 工业品外观设计

第五节 专利

第六节 集成电路布图设计（拓扑图）

第七节 对未公开信息的保护

第八节 对许可合同中限制竞争行为的控制 第三部分 知识产权的执法

第四部分 知识产权的获得与维持以及相应的程序 第五部分 纠纷的预防和解决 第六部分 过渡安排

第七部分 机构设置和最终条款 各缔约方：

希望消除对国际贸易的扭曲和阻碍，并考虑到促进对知识产权的充分和有效保护的必要性，以及确保行使知识产权的措施和程序本身对合法贸易不构成障碍，为此目的，认为有必要制定以下新的规则和制裁措施：

（a）1994年GATT的基本原则和有关知识产权国际性协议或公约的基本原则的可适用性；

（b）关于与贸易有关知识产权的获得、范围和行使的适当标准和原则；

（c）关于行使与贸易有关知识产权的有效和运用的方法，同时考虑到各国国内法律体制的差别；

（d）用于以多边方式解决和预防政府间纠纷的有效和快速的程序；

（e）旨在全面接受谈判结果的过渡性安排；

认识到有必要形成有关国际假冒商品贸易的原则、规则和惩处的多边性框架；

认识到知识产权是私有权；

承认各国保护知识产权体制的保护公共利益的基本目标，包括发展和技术目标；

也承认最不发达国家在其国内实施法律及其细则方面享受最大程度灵活性的特殊需要，以便使它们能够建立一个坚实和有效的技术基础；

强调通过多边程序方式解决与贸易有关的知识产权纠纷，以缓解紧张关系的重要性；

希望在WTO（多边贸易组织）和WIPO（世界知识产权组织）以及其他有关国际组织之间建立相互支持的关系：

从而达成如下协议：

第一部分 一般规定和基本原则

第一条 成员义务的性质和范围

1．缔约方应执行本协议的规定。缔约方可以在其国内法中规定比本协议所要求的更为广泛的保护，其条件是这样的保护不得违反本协议的规定，但缔约方没有义务一定要这样做，缔约方享有以适宜的方式，在其本国的法律体制和实践中执行本协议规定的自由。

2．对于本协议来说。“知识产权”一词意指在第二部分的第一至第七节中所涉及到的所有知识产权类型。

3．缔约方应将本协议所规定的待遇提供给其他缔约方的国民，关于与贸易有关的知识产权，上述其他缔约方的国民应被理解为符合巴黎公约（1967）、伯尔尼公约（1971）、罗马公约和有关集成电路的知识产权条约所规定的能够享受保护的以前是这些公约缔约方的所有WTO缔约方的自然人或法人。任何适用罗马公约第5．3条或6．2条所规定的可能性的缔约方应该如这些条款所规定的那样向与贸易有关的知识产权理事会提交一份通知。

第二条 知识产权公约

1．关于本协议的第二、三和四部分，缔约方应该遵守巴黎公约（1967）第1一12条和第19条的规定。

2．本协议第一至第四部分中的任何规定都不应取消缔约方相互之间根据巴黎公约、伯尔尼公约、罗马公约和有关集成电路知识产权条约所可能承担的已有义务。

第三条 国民待遇

1．除了巴黎公约（1967）、伯尔尼公约（1971）、罗马公约和关于集成电路知识产权条约已经规定的例外情况之外，每一缔约方在知识产权保护方面 对其他缔约方的国民所提供的待遇不得低于对其本国国民所提供的待遇、关于表演者、录音制品制作者和广播组织，这一义务仅仅适用于本协议所规定的权利。任何适用伯尔尼公约第6条和罗马公约第16．1（b）条规定的缔约方，应该按照这些条款所规定的那样，向与贸易有关的知识产权理事会提交一份通知。

2．关于司法和行政程序，包括在一个缔约方的司法管辖范围内指定一个送达地址或聘请代理人，缔约方可以适用上述第1款所允许的例外，但是其条件是这样的例外应是保证符合与本协议规定不相矛盾的法律和细则所必须的，而且这些程序的应用方式不得对贸易构成一种额外限制。

第四条 最惠国待遇

就知识产权的保护而言，一个缔约方向任何其他国家的国民所给予的任何利益、优待、特权或豁免都应立即和无条件地适用于所有其他缔约方的国民。这一义务的例外是一个缔约方所给予的任何下述利益、优惠、特权或豁免。

（a）是由司法互助和执行基本法律的国际协议所产生的，并且不是特定于对知识产权保护的；

（b）根据伯尔尼公约（1971）或罗马公约的规定而给予的，但这不是国民待遇，而是在另一个国家中所给予的待遇；

（c）关于本协议中所不曾规定的表演者、录音制品制作者、以及播放组织的权利；

（d）由在本协议建立的WTO生效日之前已经生效的关于知识产权保护的国际性协议所产生的，其条件是这样的协议已通告与贸易有关的知识产权理事会，并且对其他缔约方的国民不构成一种任意或不合理的歧视。

第五条 关于取得或维持保护的多边协议

上述第3条和第4条所规定的义务不适用于在世界知识产权组织的主持下缔结的关于取得或维持知识产权的多边性协议所规定的程序。

第六条 权利用尽

在本协议所规定的纠纷解决程序中，在接受上述第3条和第4条规定的条件下，不能援引本协议的任何条文来解决有关知识产权权利用尽的问题。

第七条 目的

知识产权的保护和实施应有利于促进技术革新、技术转让和技术传播，有利于生产者和技术知识使用者的相互利益，保护和实施的方式应有利于社会和经济福利，并有利于权利和义务的平衡。

第八条 原则

1．缔约方可以通过制定或修改其国内法律和规则，采取必要的措施来保护公众的健康和营养，维护在对于其社会经济和技术发展来说至关重要的领域中的公众利益，其条件是这些措施与本协议的规定相一致。

2．为了防止权利所有者对知识产权的滥用，防止不合理地限制贸易或反过来影响技术的国际性转让的实施行为，可以采取适当的措施，其条件是这些措施与本协议的规定相一致。

第二部分 关于知识产权的效力、范围和行使的标准

第一节 著作权及其相关权利

第九条 与伯尔尼公约的关系

1．缔约方应遵守伯尔尼公约（1971）第1条一第21条及其附录。然而，缔约方按照本协议对于该公约第66条之二所规定的权利或者由此而导致的权利将不负有权利和义务。

2．著作权保护应延伸到表达方式，但不得延伸到思想、程序、操作方式或数学概念本身。

第十条 计算机程序和数据汇编

1．以源程序或目标程序编写的计算机程序均应作为伯尔尼公约（1971）意义下的文学作品予以保护。

2．数据或其他内容的汇编，无论是采用机器可读方式或者其他方式，只要是其内容的选取或编排构成了智力创造，就应对其本身提供保护。这样的保护不应扩展到数据或内容本身，不应影响对数据或内容本身所获得的任何著作权。

第十一条 租赁权

至少对计算机程序和电影作品来说，缔约方应该规定，其作者或者合法继承人有权允许或禁止将他们具有著作权作品的原件或复制件向公众出租。对于电影作品来说，除非是这样的出租已经导致对此类作品的广泛复制，从而严重地损害了缔约方为作者或其合法继承者提供的关于复制的独占权，否则该缔约方可以不承担这一义务。对于计算机程序来说，这一义务不适用于程序本身不是出租的实质对象的情况。

第十二条 保护期限

除摄影作品或实用艺术作品之外，当每件作品的保护期不是按照自然人的寿命来计算时，其保护期不得短于自授权发表之年的年底起的50年，如果没有在自完成作品之时起的50年之内授权发表，那么保护期为自作品完成之年的年底起的50年。

第十三条 限制和豁免

缔约方应将对独占权的限制或豁免局限于一定的特殊情况下，这样的情况和作品的正常利用不相冲突，并且也不会不合理地损害权利所有人的合法权益。

第十四条 对表演者、录音制品创作者和广播组织的保护

1．对于在录音制品上录制表演者的表演而言，表演者应能制止未经其同意而进行的下述行为：对他们尚未录制的表演进行录制，以及复制已录制的内容。表演者还应能够制止未经他们同意而进行的下述行为：通过无线手段进行播放，以及向公众传送他们的表演实况。

2．录音制品制作者应有权同意或者禁止对其录音制品的直接或间接的复制。

3．广播组织应有权制止未经同意而进行的下列行为：录制、对录制品的复制、通过无线广播手段重新播放，以及通过电视播放将这样的内容传送给公众。如果缔约方不授予广播组织这样的权利，则应该根据伯尔尼公约（1971）的规定，让播放内容的著作权所有者能够制止上述行为。

4．上述第11条关于计算机程序的规定应准用于录音制品制作者以及缔约方国内法律所确定的录者制品的任何其他权利所有者。如果在包括多边贸易谈判乌拉圭的部长级会谈之日，一个缔约方已经实行了为有关录音制品出租权利所有者提供公正报酬的体制，它可以保留这样的体制，其条件是录音制品的商业性出租不得严重损害权利所有者对复制的独占权。

5．本协议对表演者和录音制品制作者所提供的保护期限应至少自进行录制或者进行表演的那一年年底起，到第50年的年底。本条第3款所提供的保护期限为自进行播放之年的年底起的20年。

6．本协议的缔约方可以在罗马公约所允许的范围内对上述1-3款所授予的权利规定条件、限制、例外和保留。然而，伯尔尼公约（1971）第18条的规定也应该准用于表演者和录音制品制作者的权利。

第二节 商标

第十五条 可以保护的对象

1．任何能够将一个企业的商品或服务区别于另一个企业的商品或服务的符号或符号组合都能够构成商标。这样的符号，特别是字符，包括个人姓名、字母、数字、图形要素和颜色组合以及任何这些符号的组合都应能够注册为商标。如果符号本质上不能够区分出相关的商品或服务，缔约方可以根据实际使用所取得的特别程序确定其可注册性。作为注册的一个条件，缔约方可以要求符号是从视觉上能够辨认的。

2．上述第1款的规定不应理解为禁止一个缔约方根据其他理由拒绝一个商标的注册，其条件是这样的理由不违背巴黎公约（1967）的规定。

3．缔约方可以根据使用来确定可注册性。但是，对一个商标的实际使用不应成为提交注册申请的前提条件，不得仅仅以没有在自申请日起的3年之内实现所声称的使用为理由来驳回一个申请。

4．申请商标的商品或服务的性质在任何情况下都不应构成对商标注册的障碍。

5．缔约方应该在商标注册之前或者在注册之后及时地公开每一个商标，并且提供合理的请求取消注册的机会。另外，缔约方还可以提供对已注册的商标提出异议的机会。

第十六条 授予的权利

1．注册商标的所有者应享有一种独占权，以防止任何第三方在未经其同意的情况下，在商业中对于与已注册的商品或服务相同或相似的商品或服务采用有可能会导致混淆的相同或相似的符号标记。在对相同或相似的商品或服务采用相同的符号标记时，就推定混淆的可能性已经存在。上述权利不得损害任何已经在先存在的权利，也不得影响缔约方在使用的基础上授予权利的可能性。

2．巴黎公约（1967）第6条之二的规定应准用于服务。在确定一个商标是否为驰名商标时，应该考虑该商标在相关的公众范围内的知名度，包括在该缔约国由于对该商标的宣传而形成的知名度。

3．巴黎公约（1967）第6条之二的规定应准用于与已注册商标的商品和服务不相似的其他商品和服务，其条件是与这些商品或服务相关的商标的使用应能够表示出这些商品或服务与已注册商标所有者之间的关系，而且已注册商标所有者的利益有可能因这样的使用而受到损害。

第十七条 例外

缔约方可以规定对商标所赋予权利的例外，例如善意使用描述性词语等，其条件是这样的例外应考虑商标所有者和第三方的合法利益。

第十八条 保护期限

原始注册商标和每一次续展注册商标的保护期限不得短于7年。一个商标的续展注册次数不受限制。

第十九条 对使用的要求

1．如果将使用作为维持一个商标注册的条件，那么只有在至少不间断地连续3年不予使用之后，而且商标所有者没有提出由于存在障碍使之无法使用的正当理由的情况下，方能取消注册。构成阻碍商标使用的并非出于商标所有者意愿的情况，例如对进口的限制或者政府对受商标保护的商品或服务的其他要求，应被认作是未能使用的正当理由。

2．在接受商标所有者控制的情况下，另一人对商标的使用应被认作是能够维持商标注册的使用。

第二十条 其他要求

商标在贸易活动中的使用不应受到不合理的特殊要求的妨碍。例如，和其他商标一起使用；以特殊的形式或方式使用，从而使商标将一个企业的产品或服务区别于另一个企业的产品或服务的能力受到损害。这一点并不排除对商标的使用作出如下的要求，即在使用一个能够区别一个企业的特定产品或服务的商标的同时，使用一个能够识别出制造该产品或提供该服务的企业的商标，但是两者之间不必要求有某种联系。

第二十一条 许可与转让

缔约方可以确定商标许可和转让的条件。必须明确的是：对商标的强制许可是不允许的，而且注册商标的所有者有权转让其已注册的商标，而无需在转让时将商标所属企业一同转让。

第三节 地理标记

第二十二条 地理标记的保护

1．在本协议中，地理标记是指示出一种商品是在一缔约国的领土内或者在上述领土的一个地区或地点所生产的原产产品的标记。而该产品的某种质量、声誉或者其他特性在本质上取决于其产地。

2．关于地理标记，缔约方应该对利益方提供制止上述行为的法律手段：

（a）在产品的名称或表述上采用任何方式指示或者暗示该产品是由不同于真实原产地的地域产生的，但是其指示方式会使公众对该产品的产地产生误解；

（b）任何根据巴黎公约（1967）第10条之二的规定构成不正当竞争的使用行为。

3．当一个商标包含地理标记或者由这样的地理标记组成，但是使用该商标的产品却不是在所指示的领土上生产的时候，如果在一个缔约方使用具有这样标记的商标将会使公众对该产品的真实原产地产生误解，则该缔约方应在其立法允许的情况下依职权或者在一个利益方提出请求的情况下拒绝该商标的注册或宣告该商标的注册无效。

4．本条上述诸款的规定应适用于这样的地理标记，即该标记虽在文字上真实地指明了产品原产地的国名、地区或特点，但是却让公众错误地认为该产品是在另一个地方生产的。

第二十三条 对葡萄酒和烈性酒地理标记的特殊保护

1．每一个缔约方应该提供法律途径，使利益方能够禁止使用地理标记来指示并非是在如所用地理标记所指示的地方原产的葡萄酒，或者使用地理标记来指示并非是在如所用地理标记所指示的地方原产的烈酒，即使是指出了产品的真实产地或者该地理标记采用的是译文或伴有诸如“……类”、……型“、”……式“，”仿制品“之类的字样也不允许。

2．如果一个葡萄酒或烈酒的商标包含用于识别该葡萄酒或烈酒的地理标记，或者是由这样的标记组成，那么对于不是在所指示原产地生产的葡萄酒或烈酒来说，在国内立法允许的情况下，应依职权或在一个利益方提出请求的情况下拒绝该商标的注册或宣告其注册无效。

3．按照上述第22条第4款的规定，在对葡萄酒采用同音异义或同形异义的地理标记时，应对每一种标记都提供保护。每一缔约方应考虑到确保对所涉及的制造者的平等待遇和不至于错误引导消费者的需要，确定关于这样的地理标记相互应有所区别的具体条件。

4．为了便于对葡萄酒地理标记提供保护，应在与贸易有关的知识产权理事会进行旨在建立有关葡萄酒地理标记的公告和注册的多边系统的谈判，以便为参加该系统的缔约方提供适当的保护。

第二十四条 国际谈判；例外

1．缔约方同意参加旨在根据第23条的规定加强对单独地理标记的保护的谈判。缔约方不得以下述第4一8款的规定为理由拒绝进行谈判或拒绝缔结双边或多边协议。在这样的谈判中，缔约方愿意考虑这些规定对单独的地理标记的持续可适用性，而这样的地理标记的使用是该谈判的主题。

2．与贸易有关的知识产权理事会将对本节规定的实行情况进行检查，第一次这样的检查将在本协议建立的WTO生效之日起的两年之内进行。任何影响履行这些规定义务的事宜可以提请该理事会的注意，对于这样的事宜，如果不可能通过有关缔约方之间的双边或多边协商获得解决，该理事会应一缔约方的请求将这样的事宜与任何缔约方进行协商。该理事会将采取适当的措施来促进运作并实现本节的目标。

3．在实施本节规定过程中，缔约方不得降低紧邻本协议建立WTO生效之日之前已经存在于该缔约方的对地理标记的保护。

4．本节的任何规定都不要求一个缔约方阻止任何国民或居民连续地或类似地使用另一缔约方与商品或服务相关联地指示葡萄酒或烈酒的地理标记，其条件是该国民或居民已经以连续的方式在该缔约方的领土上对相同或相关的产品或服务使用该地理标记，而且：

（a）在该缔约方于包括多边贸易谈判的乌拉圭回合的部长级会谈之日之前已使用了至少10年；

（b）在该缔约方于上款之日之前真实地予以使用。

5．在满足下列条件的情况下，即

（a）在一个缔约方适用下述第六部分的规定之前；或者

（b）地理标记在其原产国获得保护之前；

已经真实地申请或注册了一个商标，或者已经真实地通过使用获得了一个商标，本节所规定的措施应不得因为该商标和一个地理标记相同或相似而影响该商标注册的合格性或有效性，或者影响使用该商标的权利。

6．本节的任何规定没有要求任何一缔约方，在其领土上，对其商品或服务采用常用语言的习惯名称与其他缔约方的一种地理标记相同时，而适用本节的规定。本节的任何规定也没有要求任何一纺约方，从本协议建立的WTO生效时起，对其一种葡萄产品采用了在其领土上已有的一种葡萄品种日常惯用名称与其他缔约方某一地理标记相同时，而适用本节的规定。

7．在并非是恶意地使用或注册地理标记的情况下，缔约方可以规定，任何根据本节规定作出的有关一个商标的使用或注册的请求，必须在对受到保护标记的滥用已在该缔约方为人们所熟知之日起的5年之内提出，或者是该商标在该缔约方的注册日之后提出，其条件是该商标的注册日已公布，而且该注册日早于上述滥用已在该缔约方为人们所熟知的日期。

8．本节的任何规定都不应影响任何人在贸易往来中使用其商业名称或被继承的商业名称，除非是以一种错误引导公众的方式来使用该名称。

9．根据本协议，缔约方没有义务保护这样的地理标记，即该标记在其原产国没有受到保护或已停止受到保护，或者在其原产国已经不再使用了。

第四节 工业品外观设计

第二十五条 保护的条件

1．缔约方应该对独立创作的新的或原创的工业品外观设计给予保护，缔约方可以规定，如果一件外观设计与已知的外观设计或者已知外观设计特征的组合相比没有足够的区别，该外观设计就不是新的或不是原创的。缔约方可以规定这样的保护不得扩展到本质上取决于技术或功能因素的外观设计。

2．每缔约方应确保有关对纺织品外观设计给予保护的要求，尤其是关于费用、审查或公布的要求，不至于不合理地影响寻求和获得该保护的机会。缔约方具有通过工业品外观设计法或者通过著作权法来履行这一义务的自由。

第二十六条 保护

1．受到保护的工业品外观设计的权利所有者应有权禁止为了商业目的而制造、出售或进口具有或采用了与受到保护的外观设计相同或基本上相同的外观设计的物品。

2．考虑到第三方的合法利益，缔约方可以对工业品外观设计的保护规定出有限的例外，其条件是这样的例外不得不合理地与受到保护工业品外观设计的正常实施相抵触，并且不得不合理地损害受到保护的工业品外观设计权利所有者的合法权益。

3．对工业品外观设计的保护期限至少应为10年。

第五节 专利

第二十七条 能够获得专利保护的对象

1．除下述第2款第3款所规定的之外，专利应适用于所有技术领域中的任何发明，不论它是产品还是方法，只要它具有新颖性、创造性和工业实用性即可。除了第65条第4款、第70条第8款和本条第3款的规定之外，专利的获得与专利权的行使不得因发明的地点，技术的领域，以及产品是进口的还是本地制造的而受到歧视。

2．如果为了保护公众利益或社会公德，包括保护人类、动物或植物的寿命及建康，或者为避免对环境的严重污染，有必要在一缔约方的领土上禁止一个发明的商业性实施，该缔约方可以排除该发明的可专利性，其条件是这样的排除不是仅仅因为该发明的实施为其国内法律所禁止。

3．缔约方还可以排除下列各项的可专利性：

（a）人类或动物的疾病诊断、治疗和外科手术方法；

（b）除微生物之外植物和动物，以及本质上为生产植物和动物的除非生物方法和微生物方法之外的生物方法；

然而，缔约方应以专利方式或者一种有效的特殊体系或两者的结合对植物新品种给予保护。这一规定将在本协议建立的WTO生效之日起的4年之内予以复查。

第二十八条 授予的权利

1．一项专利应为专利权人提供如下的独占权：

（a）对产品专利，专利权人有权禁止第三方在未经其同意的情况下从事下列行为：制造、使用、为销售而提供、出售，或为上述目的进口该产品 ；

（b）对方法专利，专利权人有权禁止第三方在未经其同意的情况下使用该方法，以及使用、为销售而提供、出售或为这些目的而进口至少是由该方法所直接获得的产品。

2．专利权人也应有权转让或通过继承而转移其专利，还应有权订立许可合同。

第二十九条 专利申请人的义务和条件

1．缔约方应要求专利申请人对发明作出清楚和完整的说明，以便使一个普通技术人员能够实施其发明，并可以要求申请人指出发明人在申请日或者在优先权日（如果提出优先权要求的话）所知道的实施其发明的最佳方案。

2．缔约方可以要求专利申请人提供有关其相应外国申请和其审批情况的信息。

第三十条 授予权利的例外

考虑到第三方的合法利益，缔约方可以对授予的独占权规定有关的例外情况，其条件是这样的例外不得与专利的正常开发利用相抵触，并且不得不合理地损害专利权人的合法利益。

第三十一条 未获权利所有者同意的其他使用

如果一个缔约方的法律允许在未获权利所有人同意的情况下而对一项专利的实质性内容作其他使用，包括政府征用或政府授权的第三方的使用，则应遵守下述的规定：

（a）这种使用的准许应视其具体情况而定；

（b）只有在使用之前，拟定的使用者已经经过努力，试图在合理的商业性期限和条件下获得权利所有者的同意，但是经过合理的时间的努力之后仍未获得成功，才可以准许这样的使用。当一个缔约方处在国家紧急状态或者其他特别紧急的情况下，或者在非商业性公共利用的情况下，可以不受上述要求的限制。然而，在国家紧急状态或其他特别紧急的情况下，应尽可能早地通知权利所有者。在非商业性公共利用的情况下，如果政府或合同人在没有进行专利检索的情况下就知道或者应该知道由政府或为政府使用了或将使用一个有效专利，则应及时地通知权利所有者；

（c）这种使用的范围和期限应限于准许使用的目的，就半导体技术而言，只应适用于公开的非商业使用或者适用于补救某种经过司法程序或者行政程序被确定为限制竞争的行为；

（d）这种使用应是非独占的；

（e）这种使用不能转让，除非是和进行该使用的那部分企业和资产一道转让；

（f）任何这样的使用都应主要是为投放到准许该使用行为的缔约方国内市场而授权的；

（g）在对被准许使用者的合法利益提供适当保护的条件下，如果导致作出该准许的情况已不复存在，而且也不大可能再发生，可以请求终止对该使用的准许。主管部门应有权要求检查上述情况是否继续存在；

（h）在任何情况下都必须向专利权人支付适当的费用，费用的数目取决于该准许的经济价值；

（i）任何有关这种使用准许的决定的法律有效性应能接受司法复审或不同的更高级别的主管部门的其他独立复审；

（j）缔约方没有义务将上述（b）款和（f）款所规定的条件应用于这样的使用，即该使用是因为某种行为经过司法程序或行政程序后被确定为限制竞争的行为，因而作为一种补救措施而批准的。在这样的情况下，在确定支付费用的数目时，可以考虑纠正限制竞争行为的需要。如果导致作出这种准许的情况有可能再发生，适当的主管部门应有权拒绝终止该项准许；

（k）如果这样的使用是用来实施一项专利（”第二专利“），而这样的实施会侵犯另一项专利（”第一专利“），则应满足如下的条件：

（Ⅰ）第二专利的权利要求所要求保护的发明与第一专利的权利要求中要求保护的发明相比较应具有可观经济价值的重要技术进步；

（Ⅱ）第一专利的专利权人应有权在合理的条件下获得使用第二专利所要求保护的发明的交叉许可；

（Ⅲ）对第一专利的被准许的使用除了在和第二专利一道转让的情况下将不得转让。

第三十二条 无效与失效

对任何宣告一项专利无效或失效的决定都应提供接受司法复审的机会。

第三十三条 保护期限

所提供的保护期限不得短于自申请日起的20年。

第三十四条 方法专利；举证责任

1．在关于如上述第28条（b）中所述权利的专利侵权民事诉讼中，如果一项专利的实质性内容为获得一项产品的方法，司法部门应有权责令被告证明其制造相同产品的方法不同于专利方法。因此，缔约方应规定，至少在下述情况之一时，如果不能举出相反的证据，则将未经专利权人同意而制造的任何相同产品视为用该专利方法所制造的。

（a）如果用专利方法生产的产品是新的；

（b）如果相同的产品在很大程度上有可能是用专利方法制造的，而专利权人经过合理的努力仍不能确定被告所实际采用的制造方法。

2．任何缔约方都可以自由地规定，只有在满足上述（a）中规定的条件或满足上述（b）中规定的条件的情况下，被告的侵权者才应承担第1款中所规定的举证责任。

3．在授引反证时，应考虑到被告保护其生产和商业秘密的合法权益。

第六节 集成电路布图设计（拓扑图）

第三十五条 与集成电路知识产权条约的关系

缔约方根据自1989年5月26日开始接纳参加的有关集成电路的知识产权条约的第2至第7条（不包括第6．3条）、第12条和第16．3条的规定，同意对集成电路布图设计（下称布图设计）提供保护，并且同意另外遵循下述规定。

第三十六条 保护的范围

除下述第37．1条规定的情况之外，缔约方应将未经权利人同意而进行的下述行为认作是非法行为，即为了商业目的而进口、出售、或销售受到保护的布图设计，一种采用了受到保护的布图设计的集成电路，或者一种采用了上述集成电路的产品，只要它仍然包括一个非法复制的布图设计。

第三十七条 不需要获得权利人同意的行为

1．尽管有上述第36条的规定，对于该条中所提及的采用非法复制布图设计的集成电路或者采用这种集成电路产品的行为来说，如果进行或安排进行该行为的人在获得该集成电路或装有这种集成电路的产品时不知道而且也没有正当的理由应该知道它采用了非法复制的布图设计，则任何缔约方都不得将这种行为视为非法行为。缔约方应规定，在这样的人接到足够清楚的通知，被告知该布图设计是非法复制的之后，该人对于在此之前已经获得的库存件或预定件可以进行上述行为中的任何一种，但是却有义务向权利所有者支付一定的费用，该费用应在数额上与按照经过自由谈判达成的有关该布图设计的许可合同所应支付的提成费相当。

2．第31条（a）-（k）款所规定的条件应准用于有关布图设计的任何非自愿许可或者由政府或者为政府所进行的未获权利所有者同意的使用行为。

第三十八条 保护期限

1．如果缔约方要求以注册作为提供保护的条件，对布图设计的保护期限不得短于自注册申请日起或者自在世界上任何地方进行的首次商业性使用之日起的10年。

2．如果缔约方不要求以注册作为提供保护的条件，对布图设计的保护期限不得短于自在世界上任何地方进行的首次商业性使用之日起的10年。

3．尽管有上述第一款和第二款的保护，缔约方可以规定保护期限为作出布图设计之后的15年。

第七节 对未公开信息的保护

第三十九条

1．在确保针对巴黎公约（1967）第1O条之二所规定的不正当竞争行为提供有效保护的过程中，缔约方应该根据下述第2款的规定对未公开的信息提供保护，根据下述第3款的规定对于由政府或政府性机构提供的数据提供保护。

2．自然人或法人应有可能防止他人在未经其同意的情况下以非诚实商业活动的方式，透露，获得或使用合法地处于其控制之下并满足下述条件的消息：

--在如下的意义上是保密的，即对于通常涉及该类信息的同行业中的人来说，它不是以整体或者其组成部分的准确排列组合为这样的人所公知或者为这样的人所能获得；--由于是保密的，因而具有商业价值，并且

--合法支配该信息的人采取了为具体情况所需的合理措施来保守秘密。

3．如果缔约方要求以提交未公开的测试数据或其他数据作为批准一种采用新化学成份的药品或农业化学产品投放市场的条件，而上述数据的产生需要付出相当的努力，则该缔约方应禁止对这种数据的不正当商业性使用。此外，除非是为保护公众所必需，或者除非已经采取措施来确保防止对这样数据的不正当商业性使用，否则缔约方应禁止公开这样的数据。

第八节 对许可合同中限制竞争行为的控制

第四十条

1．缔约方同意，某些与知识产权有关的限制竞争的许可行为或许可条件可能对贸易产生相反的作用，并且可能妨碍技术的转让和传播。

2．本协议中的任何内容都不应阻止缔约方在其国内立法中规定出在特定情况下可能构成对知识产权的滥用，从而在相应的市场上对竞争产主相反作用的许可行为或许可条件。如上面所规定的那样，纺约方可以在与本协议的其他规定相一致的前提条件下，根据该缔约方的有关法律和规则，采取适当的措施来防止或控制这样的行为，例如独占性反授条件，禁止对有效性提出异议的条件和强迫性一揽子许可等。

3．每一个缔约方在发生下述情况时应请求与任何另一缔约方进行磋商，即提出请求的缔约方有理由认为作为被请求的缔约方国民或居民的一个知识产权所有者正在进行违反请求缔约方有关本节内容的法律行为，而且提出请求的缔约方希望在不使符合法律的任何行为受到损害，并且不影响双方缔约方作出最终决定的自由的条件下确保遵守这样的法律。在服从国内法律，并且达成令双方满意的请求缔约方保守秘密的协议的条件下，被请求的缔约方应对这样的磋商给予充分和富有同情的考虑，并且通过提供与磋商问题有关的公众可获得的非保密性信息以及该缔约方所能获得的其他信息予以合作。

4．如果一个缔约方的国民或居民被指控违反了另一缔约方有关本节内容的法律和规则，从而处于后一缔约方的法律程序之中，则后一缔约方应该按照如上述第3款所述的相同条件，应前一缔约方的请求提供与之进行磋商的机会。

第三部分 知识产权的执法

第一节 总的义务

第四十一条

1．缔约方应保证其国内法律能够提供如本部分所规定的执法程序，以便对侵犯本协议所述知识产权的任何行为采取有效的制止措施，包括制止侵权的及时法律救济和防止进一步侵权的法律救济。这些程序的应用方式应不至于构成对合法贸易的障碍，并且能为防止滥用提供保障。

2．对知识产权执法的程序应是合理的和公平的。这些程序不应过分复杂，也不应收费过高或者包含不合理的时间限制或无保障的拖延。

3．对案件是非曲直的判决应最好采用书面方式，并陈述决定的理由，上述决定应至少及时地提交给诉讼当事人。对案件是非曲直的判决应仅依据证据，对于这样的证据双方当事人均应获得被听证的机会。

4．诉讼当事人应该获得由司法部门对最终行政决定以及在服从国内法律中有关案件重要性的司法管辖规定的条件下，至少对关于案件是非曲直的一审判决适用法律是否得当予以复审的机会。然而，缔约国没有义务为刑事案件中的无罪宣告提供复审机会。

5．应该理解的是，本协议的这一部分并没有规定这样的义务，即为施行知识产权而建立一个不同于实施一般法律的司法系统，也不影响缔约方施行一般法律的权力。这一部分中的任何规定都没有产生有关知识产权的施行和一般法律施行之间的资源分配的义务。

第二节 行政和民事救济程序

第四十二条 合理与公开的程序

缔约方应该为权利所有者 提供施行本协议所涉及的任何知识产权的民事诉讼程序。被告应有权获得及时和足够详细的书面通知，包括赔偿请求的根据。应允许当事人由独立的法律事务所代理，而且这种程序不得规定过于麻烦的让当事人本人出庭的强制性要求。这种程序的所有当事人应有权详细陈述其赔偿要求的根据并提供所有的有关证据。除非是和现有的宪法要求相违背，该程序应为识别和保护保密信息提供手段。

第四十三条 证明的根据

1．当一方当事人提供了足以支持其赔偿要求的并能够合理获得的证据，并且指出了处于另一方当事人控制之下的与支持其赔偿要求有关的证据时，司法部门应有权责令另一方当事人提供这样的证据，但是在必要的情况下应满足保守机密情报的条件。

2．如果诉讼程序的一方当事人自愿地并且没有正当理由地拒绝寻求必要的信息，或者没有在合理的期间内提供必要的信息，或者有意地妨碍与权利实施行为有关的程序，缔约方可以授权司法部门在它们所获得的信息，包括由于拒绝寻求信息而受到不良影响的当事人提交的控诉和主张的基础上，作出初步或最终判断，其条件是为当事人提供对所述主张或证据的听证机会。

第四十四条 禁止令

1．司法部门应有权责令一方当事人停止侵权行为，包括在海关批准进口之后，立即禁止侵犯一项知识产权的进口商品在其管辖范围内进入商业渠道。缔约方没有义务针对下述受到保护的对象行使上述权利，即一个人在知道或者应当知道经营这样的对象将会导致对知识产权的侵犯之前就已经获得或订购了采用该对象的商品。

2．尽管存在本部门的其他规定，在遵守第二部分中有关在没有获得权利所有者同意的情况下，由政府进行使用或者经政府准许由第三方进行使用的规定的条件下，缔约方可以根据上述第31条第（h）款的规定将对于这种使用的救济限制支付费用。在其他情况下，将适用本部分所规定的法律救济，或者在这种救济不符合国内法律的情况下，应该提供宣告性判决和适当的赔偿。

第四十五条 损害赔偿费

1．司法部门应有权责令侵权者向权利所有人支付适当的损害赔偿费，以便补偿由于侵犯知识产权而给权利所有者造成的损害，其条件是侵权者知道或应该知道他从事了侵权活动。

2．司法部门应有权责令侵权者向权利所有者支付费用，其中可以包括适当的律师费。在适当的情况下，即使侵权者不知道或者没有正当的理由应该知道他从事了侵权活动，缔约方也可以授权司法部门，责令返还其所得利润或／和支付预先确定的损害赔偿费。

第四十六条 其他法律救济

为了对侵权行为产生有效的威摄作用，司法部门应有权责令将其发现的没有提供任何种类赔偿的侵权商品排除出商业渠道，以避免对权利所有者的任何损害，或者在不违反现有宪法规定的情况下销毁这样的商品。司法部门也应有权责令将没有提供任何种类赔偿的其主要用途是用于产生侵权商品的材料和物品排除出商业渠道，以便尽可能地减少产生进一步侵权的风险。在审查这样的请求时，应考虑侵权的严重程度和所采取的法律救济之间的比例协调关系以及第三方的利益。对于假冒商标的商品来说，除了在例外的情况下，为了让这样的商品进入商业渠道，仅仅将非法贴在商品上的商标去掉还是不够的。

第四十七条 获得信息权

缔约方可以规定，除非是与侵权的严重程度在比例上失调，司法部门有权责令侵权者将从事制造和销售侵权产品或侵权服务活动的第三方的身份以及他们的销售渠道告诉权利所有者。

第四十八条 对被告的赔偿

1．如果一方当事人所要求的措施已被采取，而该当事人滥用了执行程序，司法部门应有权责令该当事人向受到非法禁止或限制的另一方当事人对由于这样的滥用而造成的损害提供适当的赔偿。

2．对于有关知识产权保护或实施的任何法律行政机关来说，缔约方只有在国家行政部门和官员已经在对上述法律进行行政管理的过程中采取或者真诚地打算采取行动的情况下，才能兔除他们对采取适当法律救济措施所应承担的责任。

第四十九条 行政程序

如果行政程序涉及到案件的是非曲直，而且其结果是责令采取某种民事法律救济措施，则该程序应遵照本质上与本节所规定的原则相等同的原则。

第三节 临时性措施

第五十条

1．司法部门应有权采取及时和有效的临时性措施，以便

（a）防止发生对任何知识产权的侵权行为，特别是防止侵权商品进入它们管辖之下的商业渠道，包括刚刚获得海关批准的进口商品；

（b）保存有关被指控侵权行为的证据。

2．在适当的情况下，司法部门应有权依单方要求采取临时性措施，特别是当任何迟延有可能对权利所有者造成无法弥补的损害，或者存在证据被销毁的明显危险性时。

3．司法部门应有权要求请求人提交现存的任何能够以合理方式获得的证据，以便使司法部门自己能够以足够的可信度确认该请求人是权利所有者，以及其权利受到了侵犯或者这样的侵权行为将马上发生。司法部门应有权责令请求人提供足以保护被告和防止滥用的保证或相当的担保。

4．当临时性措施是应单方请求而采取时，应及时地通知受到影响的当事人，最迟也应在执行上述措施后予以通知。如果被告在发出通知后的合理期间请求裁决是否应该改变、取消或确认这样的措施，应该进行复核，包括给予被听证的权利。

5．可以要求请求人提供其他必要信息，以便让将要执行临时措施的司法部门验明有关的商品。

6．在不违反上述第4款的情况下，如果没有在合理的时间期限内提出将会导致对案件的是非曲直作出判决的诉讼，那么应根据被告的请求取消根据上述第1款和第2款而采取的临时性措施或者停止其效力。在国内法律允许的情况下，上述期限由责令采取临时性措施的司法部门确定；在并非如此确定的情况下，上述期限不得超过20个工作日或31个日历日（以两者中的较长者为准）。

7．如果临时性措施已被取消，或者由于请求人的任何行为或懈怠而失败，或者随后发现不存在对知识产权的侵权或侵权征兆，司法部门应有权应被告的请求责令请求人向被告提供对于由采取这些措施而造成的任何损失的适当赔偿。

8．在进行行政程序之后就能够责令采取某种临时性措施的情况下，这样的行政程序应遵从实质上与本节所规定的原则相当的原则。

第四节 有关边境措施的特殊规定

第五十一条 海关中止放行

如果一个权利所有者有正当的理由怀疑进口商品是采用假冒商标的商品或盗版商品，缔约方在遵守下述规定的条件下应制定程序，使该权利所有者能够向适当的司法部门或行政部门提交书面请求，要求由海关中止放行，不让这样的商品进入自由流通。缔约方可以允许针对侵犯知识产权的其他侵权行为提出这样的请求，其条件是符合本节的规定。缔约方也可以制定相应的程序，以便由海关中止放行试图由领土出口的侵权商品。

第五十二条 请求

启动如上述第51条规定的程序的权利所有者应提供适当的证据，使有关主管部门相信，按照进口国的法律，已可初步认定存在对其知识产权的侵权行为，同时还应提供有关商品的足够详细的说明，使海关能够容易地识别侵权商品。上述主管部门应在合理的期间内通知请求人是否接受其请求，以及在由该主管部门决定的情况下，通知请求人由海关采取行动的时间。

第五十三条 保证或与之相当的担保

1．有关主管部门应有权要求请求人提供足以保护被告和该主管部门并防止滥用的保证或与之相当的担保。这样的保证或担保不应不合理地妨碍当事人应用这些程序。

2．在根据如本节所述的请求，由海关依照一个并非是司法部门或其他独立部门作出的决定，中止放行涉及到工业品外观设计、专利、集成电路、或未公开信息的商品的情况下，如果经正式授权的部门没有在第55条所规定的期限内批准临时性法律救济，而且有关进口的所有其他条件均已满足，则所述商品的所有者、进口者或收货人在提供保证的条件下，有权获得对该商品的放行，上述保证的数目应足以为权利所有者提供对任何侵权的行为的保护。上述保证的交付不应影响权利所有者所能获得的任何其他法律救济。如果权利所有者在合理的期限内行使其起诉权，应解除上述保证。

第五十四条 中止放行的通知

如果根据上述第51条的规定中止对商品的放行，应迅速地通知进口者和请求人。

第五十五条 中止放行的期限

如果在向请求人发出中止放行通知之后不超过10个工作日的期间之间，海关没有接到通知，被告知已由除被告之外的当事人提起一项将导致对案件的是非曲直作出判决的诉讼，或者被告知经正式授权的部门已决定采取延长中止放行的临时性措施，则应该对该商品予以放行，其条件是符合进口或出口的所有其他条件。在适当的情况下，这一时间期限可以延长10个工作日。如果已经提起了将导致对案件的是非曲直作出判决的诉讼，则根据被告的请求应进行包括听证在内的复核，以便确定是否应改变、取消或确定这些措施。尽管如此，在根据临时性法律措施来执行或继续执行停止放行措施的情况下，应适用上述第50条第6款的规定。

第五十六条 对进口者和商品所有者的赔偿

对于由于错误地扣留商品或者由于扣留按照上述第55条的规定应予以放行的商品而造成的损失，有关主管部门应有权责令请求人向该商品的进口者、收货人和所有者支付适当的赔偿。

第五十七条 检查和获得信息的权利

在不影响保护保密情报的前提下，缔约方应授权有关主管部门为权利所有者提供足够的机会，使之能够对海关扣留的任何商品进行检查，以便证实其主张。

该主管部门也应有权向进口者提供同样的机会，使之能够对任何上述商品进行检查，在对案件的是非曲直已作出肯定结论的情况下，缔约方可以授权该主管部门将发货人、进口者和收货人的姓名和地址以及所涉及商品的数量通知权利所有者。

第五十八条 依职权的行为

当缔约方要求有关主管部门主动地采取行动，在已经获得初步的证据，证明有关商品侵犯了一项知识产权的情况下中止对该商品的放行时，则：

（a）该主管部门可以在任何时候要求权利所有者提供可能有助于行使其权利的任何信息；

（b）应迅速地将停止放行一事通知进口者和权利所有者。在进口者已经向该主管部门提出反对停止放行的申诉时，上述第55条所规定的条件应准用于该中止放行事宜。

（c）缔约方只有在政府机构和官员采取或真诚地打算采取行动的情况下才能免除他们对采取适当法律补救措施所应承担的责任。

第五十九条 法律救济

在不损害权利所有者所享有的其他权利，并且保证被告具有要求由司法部门进行复该的权利的条件下，主管部门应有权根据上述第46条所规定的原则责令销毁或处置侵权商品。对于假冒商品来说。除非是在例外的情况下，该主管部门应不允许该侵权商品以原样不动的形式再次出口，或者让该商品适用不同的海关程序。

第六十条 可以忽略不计的进口

对于旅客和个人行李中所携带的或在小型交运件中发送的少量非商业性质的商品，缔约方可以不适用上述规定。

第五节 刑事程序

第六十一条

缔约方应规定，至少在商业规模蓄意地假冒商标或剽窃著作权的案件中适用刑事诉讼程序和刑事处罚。适用的法律补救措施应包括足以起到威摄作用的监禁和／或罚款，其处罚程序应与对具有相应严重性的罪行法律补救措施的处罚程序相一致，在适当的案件中，可采用的措施还应包括充公、没收或销毁侵权物品以及任何其主要用途是用来进行上述犯罪行为的材料和设备。缔约方可以规定将刑事诉讼法程序和刑事处罚应用于其他侵犯知识产权的案件，特别是当侵权行为是蓄意地和以商业规模来进行时。

第四部分 知识产权的获得与维持及相应的双方当事人程序

第六十二条

1．作为获得和维持本协议第二部分第二至六节中规定的知识产权的条件之一，缔约方可以要求符合合理的程序和手续。这些程序和手续应与本协议的规定相一致。

2．当所要获得的知识产权用于需要授权或注册的权利时，在符合获得该知识产权的实质性条件的前提下，缔约方应保证授权或注册程序能够在合理的期限之内作出授权或注册，以避免缩短保护期限。

3．巴黎公约（1967）第4条应准用于服务性标记。

4．有关获得和维持知识产权的程序，以及由一些国内法所规定的行政撤销程序和诸如异议、无效和取消的双方当事人程序，都应服从第41条第2、3款所确立的基本原则。

5．在第4款所述的任何程序中作出的最终行政决定都应能够接受司法或准司法部门的复审。然而，在异议或行政撤销不成功的案件中，没有对其决定提供上述复审机会的义务，除非进行上述程序的理由能够成为无效程序的理由。

第五部分 纠纷的预防和解决

第六十三条 透明度

1．缔约方与本协议内容有关的法律规则，以及具有普遍适用性的终局司法判决和行政决定都应以本国语言公开发表，或者在无法实现这样的公开发表时，使之为公众所能获得，从而使各国政府和权利所有者能够了解其内容。一缔约方政府或政府机构与另一缔约方政府或政府机构之间生效的任何与本协议内容有关的协定也应公开发表。

2．缔约方应当将上述第1款所述的法律和规则通告与贸易有关的知识产权理事会，以便帮助该理事会检查本协议的运作情况，该理事会应努力减轻各缔约方履行该义务的负担。如果与世界知识产权组织之间进行的建立一个接收上述法律和规则的共同注册机构的谈判获得成功，将免除将上述法律和规定通知该理事会的义务。在这方面，该理事会也应考虑关于通告的所需措施，作出上述通告是依照本协议所规定的上述义务，而上述义务又是起源于巴黎公约（1967）第6条之三的规定。

3．每一缔约方都应作好准备，在接到另一缔约方的书面请求之后提供上述第1款中所规定的信息。当一个缔约方有理由相信涉及知识产权的某一司法判决或者行政决定或者双边协定影响了其依据本协议所享有的权利时，也可以提出书面请求，以获得或者被告知这样的司法判决、行政决定或双边协定的详细细节。

4．上述第1至第3款并不要求缔约方公开影响实施法律，或者违反公众利益，或者损害某公共或私人企业的合法商业利益的机密情报。

第六十四条 纠纷解决

1．除非是有特殊的规定，1994年详细说明的关贸总协定第22条和23条的规定，以及对关于纠纷解决规则和程序的谅解备忘录的适用应适用于有关本协定内容的协商和纠纷解决。

2．1994年关贸总协定第23条1（b）和23条第1（c）分款，不适用于本协议建立的多边贸易组织生效起五年内本协议的纠纷解决。

3．在上一款所述期限内，TRIPS理事会应审查根据本协议就第23条1（b）和23条1（c）的范围与形式提出的申诉，并且将其意见提交部长级会议以求批准。部长级会议关于对此类意见的批准或者延长上款所述期限的决定，应经全体同意，批准后的意见应对所有缔约方有效，无须再经形式确认程序。

第六部分 过渡性安排

第六十五条 过渡性安排

1．除下述第2、3、4款的规定之外，任何缔约国都没有义务在自本协议建立WTO生效之日起的一年之内实施本协议的规定。

2．任何发展中国家缔约方有权再延迟4年实施除本协议第1部分第3、4、5条之外的所有规定。

3．任何其他正处于由中央计划经济向市场和自由企业经济转变以及正进行其知识产权体系的改革并面临知识产权法起草和实施的特殊问题的国家，也可以享受上述第2款所规定的延期。

4．如果一个发展中国家缔约方按照本协议规定的义务，需要将对产品专利的保护扩大到本协议生效之日，在其领土上尚不能获得保护的技术领域，它可以再延迟5年对这样的技术领域适用本协议第二部分第五节关于产品专利的规定。

5．任何采纳如上述第1、2、3或4款规定的过渡期的缔约方应当保证，在此期间内对其国内法律、规则和司法实践作出的任何改变都不得降低与本协议规定的一致性的程度。

第六十六条 最不发达国家缔约方

1．考虑到最不发达国家的特殊需要和要求，它们在经济、金融和行政管理上的紧迫性，以及它们为建立可以生存的技术基础所需的灵活性，除本协议第3、4、5条之外，将不要求它们在上述第65条第1款所定义的本协议实施日起的10年之内实施本协议的规定。根据一个最不发达国家提出的具有正当理由的请求，理事会应批准这一期限的宽限。

2．为了使最不发达国家缔约方能够建立良好的能够生存的技术基础，发达国家应采取措施，鼓励和促进其境内的企业和研究机构向最不发达国家缔约方传输技术。

第六十七条 技术合作

为了促进本协议的实施，根据请求或依照双方一致同意的条件，发达国家应提供有益于发展中国家和最不发达国家缔约方的技术和金融合作。这样的合作应包括帮助进行国内的有关保护和实施知识产权以及防止对知识产权的滥用的立法，还应包括帮助建立或健全与此有关的国内机构和部门，以及人员的培训。

第七部分 机构设置最终条款

第六十八条 与贸易有关的知识产权理事会

与贸易有关的知识产权理事会应监督本协议的运作，特别是各缔约方依据本协议所应尽的义务，并为缔约方提供就与贸易有关的知识产权问题进行协商的机会。它应完成各缔约方所交付的任务，特别是提供它们在纠纷解决过程中所要求的任何帮助。在履行其职责的过程中，理事会可以和任何它认为是适当的方面进行协商或索取信息。通过与世界知识产权组织的协商，理事会将寻求在举行其第一次会议后的一年之内确定和该组织的机构进行合作的适当安排。

第六十九条 国际合作

缔约方同意相互合作，以便消除侵犯知识产权的国际性货物贸易。为此目的，他们应建立和通报其国内行政管理中的联系渠道，并随时交换有关侵权货物贸易的情报。他们应促进其海关之间有关假冒商标的商品和盗版著作权商品贸易的情报交换和合作。

第七十条 对已有客体的保护

1．本协议对于有关缔约方在实施本协议之前发生的行为不产生影响。

2．除本协议中另有规定之外，缔约方应对所有这样的实质性内容承担本协议所规定的义务，即该实质性内容在有关缔约方实施本协议之日就已经存在，并且在该日期已受到该缔约方的保护或者已满足或最终将满足本协议所规定的保护条件。就本款和下述第3款、第4款而言，有关现存作品的著作权义务应仅仅根据伯尔尼公约（1971）第18条单独决定，有关录音制品制作者和已有录音制品表演者权利的义务应按本协议第14条第6款所规定的那样仅仅根据伯尔尼公约（1971）第18条单浊决定。

3．对于在有关缔约方实施本协议之日已经为公众所合法拥有的实质性内容，没有义务恢复对它的保护。

4．对于含有受保护实质性内容的特定对象来说，如果有关该对象的任何行为按照有关缔约方的与本协议相一致的立法条款构成了侵权行为，然而在该缔约方确认加入本协议建立的WTO之日以前，该对象已商业化或者已对之进行了可观的投资，那么任何缔约方可以对权利所有者所能获得的对于在该缔约方实施本协议之后继续进行的上述行为的法律救济加以限制。然而，在这种情况下，缔约方应至少规定向权利所有人支付公平的赔偿。

5．对于在缔约方实施本协议之前已购买的原件或复制件来说，不要求该缔约方履行本协议第11条和第14条第4款的规定。

6．不要求缔约方对于未经权利所有者同意的下述使用行为适用第31条的规定或者第27条第1款关于专利权的行使不因技术领域而受到歧视的要求，即对该使用行为的准许是该缔约国政府在本协议的内容公开之前作出的。

7．如果对知识产权的保护取决于是否注册，应允许针对在缔约方实施本协议之日尚处于待处理阶段的申请进行修改，以便获得由本协议所加强的保护，但是这样的修改不得加入新的内容。

8．在本协议建立的WTO生效之时尚未按第27条规定的义务对药物和农业化学产品提供专利保护的缔约方：

（Ⅰ）尽管有上述第六部分的规定，仍应该自本协议建立的WTO生效之日起采取措施，保证可以提交针对此类发明的专利申请；

（Ⅱ）应该在实施本协议之日，对上述申请适用本协议所规定的专利性标准，并视该标准自其申请日起已在该缔约方实行，如果可以享受优先权并要求优先权，则视为自优先权之日起实行；

（Ⅲ）对于那些符合（Ⅱ）中所述保护标准的专利申请，应从专利的批准之日起，在所剩的专利保护期限内提供本协议所规定的专利保护，上述保护期限为本协议第33条所规定的保护期限，其起点为专利申请的申请日。

9．如果一项产品是根据上述8（Ⅰ）款而在一缔约方提交的专利申请的实质性内容，尽管有上述第六部分的规定，应在获得该缔约方市场准人许可之后的5年之内，或者在直至该产品专利申请在该缔约方被授予专利权或该驳回之前（以上述两期限中的较短者为准）授予独占市场投放权，其条件是在本协议生效之后，在另一缔约方针对该项产品提交了一份专利申请并获得了专利权，而且在该缔约方获得了市场准人许可。

第七十一条 审查和修改

1．与贸易有关的知识产权理事会应在第65条第2款所规定的过渡期届满之后对本协议的实施情况进行检查，理事会应结合在其实施过程中所取得的经验，两年以后再次进行检查，以后每两年检查一次。理事会也可以根据任何有可能导致对本协议作出修改或修订的新发展进行检查。

2．对于在其他多边协议中达成并且为这些协议所承认的，而且已生效的，并且为全体WTO缔约方所接受的旨在提高知识产权保护水准的修改，可以提交给部长级会议，为了按照与贸易有关的知识产权理事会的一致建议，根据本协议建立的WTO第10条第6款的规定，采取行动。

第七十二条 保留

不经其他缔约方同意，对本协议的任何条款均不得提出保留。

第七十三条 属于安全保证的例外

本协议的任何规定均不得被解释为：

（a）要求任何缔约方提供任何其公开将会损害其根本安全利益的信息；

（b）阻止任何缔约方针对下述事项采取它认为对保护其根本安全利益来说是必要的任何行动；

（Ⅰ）有关核裂变物质或由其获得的物质；

（Ⅱ）有关受到管制的武器、弹药和装备的贸易，以及其他直接或间接用于提供军事设施的货物和物质贸易；

（Ⅲ）在战时和处于其他国际关系紧急状态所采取的行动；

（c）阻止任何缔约国履行联合国宪章所赋予的义务，为维持世界和平和安全而采取的任何行动。注释：

1.当本协议提及”国民“一词时，是指这样的自然人或法人，以WTO缔约方的独立关税区域为例，他们在该关税区域定居或者具有实际和有效的工业或商业营业场所。

2.本协议所称”巴黎公约“，指保护工业产权巴黎公约；”巴黎公约（1967）“，指该公约1967年7月14日的斯德哥尔摩文本。”伯尔尼公约“，指保护文学和艺术作品的伯尔尼公约；”伯尔尼公约（1971）“，指该公约1971年7月24日的巴黎文本。”罗马公约“指1961年10月26日在罗马通过的保护表演者、录音制品制作者和广播组织的国际公约。”有关集成电路的知识产权条约“（IPIC）条约，指1989年5月26日在华盛顿通过的有关集成电路的知识产权条约。

3.对于本协议的第3条和第4条来说，所述的保护应包括影响知识产权的可获得性、取得、范围、维持和行使的事项以及影响本协议所专门涉及的知识产权的使用事项。

4.尽管存在第42条第1款的规定，缔约方在这些义务方面可以不提供法律途径而只提供行政执法措施。

5.对于本协议来说，缔约方可以将术语”inventive step“和”capable of industrial application“看作是”non一obvious“和”useful“的同义词。

6.这一权利如同本协议规定的涉及商品的使用、出售、进口或其他销售的权利一样，应服从上述第6条的规定。

7.”其他使用“指的是除第30条所允许之外的使用行为。

8.对于那些不具有原始批准系统的缔约方来说，保护期限应从原始批准系统的申请日起开始计算。

9.本节所称”right holder“（权利人）同《集成电路知识产权条约》所称”holder of the right“（权利所有者）为同义语。

10.对于本规定来说，所谓”以非诚实商业活动的方式“指的至少是诸如破坏合同，违背信义和诱导违背信义的行为，并且包括通过第三方来获得非公开的信息，该第三方知道或者本应知道，却因为粗心大意而不知道在获得过程中包含了这样的行为。

11.在这一部分中，所谓”权利所有者"包括具有维护这种权利的法律地位的联合会和协会。

12.如果一个缔约方与另一缔约方均为一个海关联盟的成员，因而已实质上取消了对通过它们之间边境的商品流通的所有控制，则不要求在这样的边境上适用本节的规定。

13.对于本协定来说：

--采用假冒商标的商品是指任何这样的商品，包括包装，它们在未经同意的情况下使用了与有关这种商品的有效注册商标相同的商标，或者使用了其实质性部分与有效注册商标不能形成区别的商标，因而根据进口国的法律侵犯了该商标所有者的权利；

--盗版商品是指任何这样的商品，它们是未经权利所有者或者其在商品制造国的被授权人同意而复制的，而且是直接或间接以某一物品做样版而制造的，而这样的复制根据进口国的法律已经构成了对一项著作权或有关权利的侵权行为。

应注意的是，缔约方没有义务将这样的程序应用于由权利所有者或经他同意而投入到另一国家市场之中的进口商品，或者过境商品。

第四篇：知识产权与国际技术贸易教案

《知识产权与国际技术贸易》教案

导论

《知识产权与国际技术贸易》作为一门专门的学科有其特定的范畴和内涵，并延伸至国际知识产权法和国内知识产权制度等领域。它研究的是按一般商业条件将技术由一国境内的某一方转让给另一国境内的另一方的全部过程、方法和规律。本课程的学习意义：

国际技术贸易的发展，加速了生产要素、尤其是技术的国际转移，促进了科学技术在世界范围内的普及和提高，促进了技术贸易参加国的经济发展，缩短了有关国家经济现代化和科学技术现代化的进程。本课程的学习目标：

通过技术贸易课程的学习，了解和掌握技术贸易有关的方针、政策和法律规定，尤其是领会我国新修订的《专利法》和《商标法》的基本精神；懂得技术贸易的一般程序；熟悉技术贸易合同签订和履行的基本知识；重点掌握拟订技术贸易合同条款的技能。

本课程的章节安排

第一章

国际技术贸易概述

第二章

世界知识产权保护概况

第三章

专利权

第四章

商标权

第五章

专有技术、商业秘密和计算机软件 第六章

国际技术贸易管理的法规和惯例 第七章

国际技术贸易合同

第八章

国际技术贸易价款的支付 第九章

技术贸易的磋商和合同履行

第一章

国际技术贸易概述

第一节 国际技术贸易的基本概念

一、关于“技术”的概念

（一）什么是技术（Technology）？

联合国工业发展组织（UNIDO）对“技术”的定义： 世界知识产权组织（WIPO）对“技术”的定义：

产品的制造方法，采用的工艺或提供的服务或技能 ； 技术情报或信息技术；

设计、安装、开办、维修或管理工厂或工商企业的专门知识或服务等。

（二）技术的分类

1、按技术的公开程度分：

公开技术(Open Technology)半公开技术（Semi-open Technology）

2、按技术发展阶段分

尖端技术或高新技术(High Technology)先进技术(Process Technology)传统技术(Traditional Technology)

2、按技术的表现形态分：

硬件技术（Hard Ware Technology）软件技术（Soft Ware Technology）

3、按技术的功能分：

生产性技术（Productive Technology）

非生产性技术（Non-productive Technology）

4、按技术的法律特征划分

具有工业产权的技术

不具有工业产权的技术

(三)技术的特点

二、国际技术贸易的概念

（一）国际技术贸易与国际商品贸易的联系及区别

二者的联系： 二者的区别：

1、贸易标的不同

2、交易方式不同

3、交易价格不同

4、交易履行程序不同

5、当事人关系不同

6、是否在海关统计中得以反映

7、政府干预程度不同

（二）国际技术贸易与国际投资的关系

（三）国际技术贸易与知识产权的关系

1、知识产权保护的对象是国际技术贸易的重要客体之一。（如：专利、商标、专有技术、商业秘密和计算机软件）

2、国际技术贸易合同必须符合知识产权法律保护的原则。

3、知识产权保护的对象并不都属于技术贸易的范畴。

注：版权保护的对象（除计算机软件外）都不属于技术贸易的对象。

第二节：国际技术贸易的基本方式

一、许可证贸易（Licensing）

许可证贸易的概念：技术所有人作为许可方向被许可方授予某种权利，允许其按合同约定使用该技术，制造或销售合同产品，并由被许可方支付一定数额的报酬。许可证贸易是技术贸易中使用最为广泛的一种方式，一般只涉及使用权的转移,不涉及所有权的转移。

二、技术咨询与服务（Technical consulting and service）

三、合作生产（Cooperative Production）

四、与工程承包(Project Contracting)相结合的技术贸易

五、与对外投资(Foreign Investment)相结合的技术贸易

六、与设备买卖(equipment purchase)结合的技术贸易

七、含有技术转让的补偿贸易(compensation Trade)受方在信贷的基础上，从供方购进成套设备和技术，然后用该设备和技术生产的产品回购或其他产品的互购来偿还所进口的成套设备和技术的价款。

八、特许经营（Franchising）

1、特许经营的概念：

2、特许经营的特点：特许授予人与特许受让人存在监督和被监督的关系，但特许经营企业仍然是独立经营、自负盈亏的企业。

3、特许经营对双方的有利分析：

 对于受让人来讲，可在保证自己企业独立经营地位的前提下，利用授予者的技术，尤其是商誉。

 对于授予人来讲，既可扩大自己在国际市场上的影响，又可获得一定收益。

第三节：国际技术贸易的现状和发展趋势

一、国际技术贸易的现状

二、国际技术贸易的发展趋势

第二章：国际技术转移的相关理论

一、技术转让选择论（邓宁的国际生产折衷理论）

二、技术生命周期论

在新产品阶段：企业拥有技术垄断优势，企业更愿意在本国生产，不愿意在国外生产或许可使用的方式将技术转移出去。

在成熟阶段：企业是否转让技术，取决于内部化优势和区位优势。若企业在国内生产出口更有利，则它不会选择到国外生产或将技术许可他人使用。

在标准化阶段：由于竞争激烈，国内生产成本高，企业则会把技术转移到国外，与东道国合作生产或许可东道国企业生产。在东道国国内市场容量小的条件下，企业更趋向采用技术许可的方式。

三、需求资源关系论

第三章

世界知识产权保护概况

第一节：知识产权的概念及其法律特征

一、知识产权（Intellectual Property）的概念

知识产权又被称为“精神产权”或“智力财产权”。

注：知识产权是一种无形财产（Intangible Property），而且是一种私权（Private Property）。

二、知识产权的范围及分类

(一）WIPO 对知识产权较为广义的划分

（二）狭义的、传统的对知识产权的划分

一般包括工业产权（Industrial Property）和著作权（或版权,Copyright）两部分

对于工业产权保护的客体，《保护工业产权巴黎公约》具体列举了9种客体，即（1）发明，（2）实用新型，（3）工业品外观设计，（4）商标，（5）服务标志，（6）厂商名称，（7）货源标记，（8）原产地名称，（9）制止不正当竞争。

对于版权，一般包括文学和艺术作品及计算机软件，另外与版权密切相关的一项知识产权是版权的邻接权（Neighboring Right），具体包括表演者权、录音制品制作者权和广播组织权

（三）《与贸易有关的知识产权协定》（Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights)（以下简称《TRIPS》）对知识产权的划分：

1、版权及相关权利（Copyright and Related Rights）

2、商标权（Trademarks）

3、地理标志权（Geographical Indications）

4、工业品外观设计权（Industrial Designs）

5、专利（Patents）

6、集成电路布图设计（拓扑图）权（Layout-Designs(Topograghies)of Integrated Circuits）拓扑图之所以受版权法保护，不是因为它具有“艺术性”，而是因为它象其他受版权保护的作品一样容易被复制

7、未披露过的信息专有权（Protection of Undisclosed Information）

三、知识产权的法律特征

1、知识产权客体的无形性

2、知识产权的权利可分别授予多人行使

3、垄断和排他的专有性(Proprietary characteristics)表现在两个方面：一是权利人对其权利客体享有独占权；二是对于同一智力成果，法律不允许有两个以上的同种知识产权并存。（但并非意味着只有一个权利人）

4、时间和地域的有限性

知识产权具有时间性和地域性，而这种时间性和地域性又是相对的，而非绝对的。

第二节：有关知识产权保护的国际公约

一、《建立世界知识产权组织（WIPO）公约》

我国于1980 年加入该公约，它是我国加入的第一个 知识产权保护的国际公约。

二、《保护工业产权巴黎公约》（Paris Convention for the Protection of Industrial Property)《 巴黎公约》是工业产权国际保护的第一个公约，也是迄今为止拥有成员最多、影响最大的工业产权国际公约，我国于1985 年加入该公约。

《巴黎公约》的适用范围：工业产权 《巴黎公约》的主要内容：、“国民待遇”（National Treatment）原则

“ 国民待遇” 原则并非要求完全对等的保护。

2、优先权（Right of Priority）原则（1）优先权原则的含义

如果一个特定申请人在一个公约成员国提出了工业产权的正规申请，则他可 4 以根据该申请在一定期限内（6个月或12个月）在所有其他成员国申请保护，而且这些在后申请被认为是在在先申请的同一日提出的。

（2）优先权原则的适用范围

适用于发明、实用新型、工业品外观设计和商标 ；不适用于商号（厂商名称）、商誉、原产地名称和服务名称等。

（3）优先权期间

发明和实用新型的优先权期间是12个月；工业品外观设计和商标 是6个月。

（4）优先权原则的意义

可使申请人在优先权期限内考虑在哪些国家寻求保护，不致因被别人抢先申请 或失去新颖性而失去工业产权保护的机会；可用优先权来阻止其后的任何人在优先权期限内取得专利权或商标权。

(5)我国《专利法》中有关优先权的规定

3、权利独立性原则

权利独立性原则的含义：

权利独立性原则的例外：“优先权原则”和“按原商标保护原则”。

4、最低限度保护原则

5、临时性保护原则

发明和实用新型的临时保护期为12个月，外观设计和商标的临时保护期为6个月。

三、《商标国际注册马德里协定》（Madrid Agreement Concerning the International Registration of Marks）

我国于1989年加入《马德里协定 》。

《马德里协定》是商标权的申请公约，而不是商标权的批准公约，其适用对象是商品商标和服务商标。

申请和取得商标国际注册的程序：

四、《保护文学和艺术作品伯尔尼公约》

（Berne Convention for the Protection of Literary and Artistic Works of 1886)该公约是世界上第一个版权保护的国际公约，也是迄今为止影响最大的版权保护公约。我国于1992年加入该公约。

五、《世界版权公约》（the Universal Copyright）

我国于1992 年加入该公约。

六、有关知识产权保护的其他国际公约

（一）专利领域

（二）商标领域

（三）版权领域

第三节： 《TRIPS协议》的主要规定

一、《TRIPS协议》 的产生背景

二、《TRIPS协议》 的特点和作用、其涉及的知识产权的范围在很多方面都超过了现有的国际公约。、将知识产权保护引入有形商品贸易领域。

3、有助于各成员国加强对知识产权的保护。、完善了知识产权保护的各项机制。、部分地考虑了发展中国家的利益。

三、《TRIPS协议》 的主要规定

《TRIPS 协议》由序言和7 个部分组成。

（一）总条款与基本原则（General Provisions and Principles)

1、国民待遇原则

2、最惠国待遇原则（MFN）

3、权利用尽原则（或权利穷竭原则，Exhaustion of Intellectual Property Rights)

“权利用尽”原则：指知识产权所有人及其被许可人将带有知识产权的产品合法投放市场后，其他人不需经过许可就可以使用或转售该产品。

（二）有关知识产权的效力、范围及利用的标准(Standards Concerning the Availability、Scope and Use of Intellectual Property Rights)

（三）知识产权的执法（Enforcement of Intellectual Property Rights)

（四）知识产权的获得与维持及有关当事人之间的关系(Acquisition and Maintenance of Intellectual Property Rights and Related Inter-Parties Procedures)

（五）争端的防止与解决（Dispute Prevention and Settlement）

（六）过渡协议（Transitional Arrangement）

（七）机构安排；最后条款（Institutional Agreements;Final Provisions）

第四节：我国的知识产权保护状况

一、我国的知识产权立法状况及加入有关国际公约的状况

二、我国的知识产权执法状况

执法方面，我国实行了具有我国特色的知识产权的“双轨制”，即既有知识产权的司法保护，还有知识产权的行政保护。

第四章：专利权 第一节：专利的概念及特征

一、专利（Patent）的概念

从广义角度理解专利的概念：

 从法律意义上来说，专利是专利权的简称。

 从技术发明来说，专利就是取得了专利权的发明创造本身。 从其保护的内容来看，专利是指记载着授予专利权的发明创造的说明书及权利要求书等文献。

从狭义角度理解专利的概念：

 专利仅指专利权。

二、专利的沿革

三、专利权的法律特征

1、国家机构的认可性

2、独占性（或排它性）

3、地域性

4、时间性

第二节：专利权的法律保护

一、专利权的主体

（一）发明人或设计人

发明人或设计人是指对发明创造的实质性特点做出了创造性贡献的人，他只能是自然人，而不可能是法人或其他单位。

（二）共同发明人或共同设计人

1、买卖方式

2、赠与方式

3、继承方式

（三）合法的权利受让人

（四）职务发明的单位

案例分析：某年初，某大学环境科研所环境化学研究室副主任陈某应某市环保局邀请，同意帮助研究有关印染污水的处理技术。陈某一直从事微量元素与健康研究工作，当时分管后勤工作。同年寒假，陈某在其大学实验室内利用废旧原料、工具及试纸，对有关厂家提供的印染污水进行实验和测试，完成了“印染污水处理方法及工艺”的发明创造。此后该大学就以该项发明创造向专利局申请了职务发明专利，并于1989年11月获得专利权。后陈某认为该发明专利权归属有误，于1990年10月诉至某市中级法院，请求判令该专利为非职务发明。

该大学诉讼期间坚持认为该发明属职务发明，主要理由是（1）陈某研究印染污水处理技术是经校方认可的，属单位交付的任务；（2）陈某当时为副主任，研究该技术是其本职工作；（3）陈某在该校实验室搞研究，利用了单位的物质条件。问：你认为法院将如何判决？为什么？

（五）外国居民、企业或经济组织

二、专利权的客体

（一）发明（Invention）

1、产品发明

2、方法发明（利用自然规律的方法）

（二）实用新型（Utility Model）

（三）工业品外观设计（Industrial Design）

三、不授予专利权的智力成果

（一）不受专利法保护的发明创造（我国《专利法》第5条）、违反国家法律(violate national law)的发明创造、违反社会公德(violate social morals)的发明创造、妨害社会公共利益(run counter to public order and public interests)的发明创造

（二）不属专利法所说的发明创造不予保护（我国《专利法》第25条）

1、科学发现

2、智力活动的规则和方法(Rules and methods for mental activities)

3、疾病的诊断和治疗方法(Methods for diagnosis or for treatment of diseases)

4、动、植物品种(Animal and plant varieties)5、用原子核变换方法获得的物质(Substance obtained by means of nuclear transformation)

四、专利权的授予条件

（一）发明、实用新型获得专利权的条件

1、新颖性（Novelty）（1）时间标准

（2）地域标准（空间标准）

2、创造性（Progress or Inventiveness）

我国《专利法》第22条规定：创造性是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步(substantive features and remarkable progress)，实用新型有实质性特点和进步。

3、实用性（Utility or Practical Applicability)我国《专利法》第22 条规定：实用性是指该发明或实用新型能够制造和实用，并能够产生积极效果。

（二）外观设计获得专利权的条件

五、专利权的授予程序

（一）专利申请人

（二）专利的申请原则、书面申请原则、单一性原则（“ 一申请一发明原则”）

3、先发明原则(Principle of first-to-invent)（目前只有美国采用）先发明原则的优缺点：、先申请原则(Principle of first-to-file)（大多数国家采用）

5、优先权原则

案例分析：日本某公司于1998.10.3向中国专利局提交了一份名为“防眼疲劳镜片”的发明专利申请，该专利申请已于1998.5.7以相同主题在日本提出专利申请。而中国某大学光学研究所于1998年7月也成功研制了一种用于减轻因长时间观看银屏所造成眼疲劳的镜片。这种镜片和日本公司的镜片无论在具体结构、技术处理，还是技术效果上都是相同的。该光学研究所于1998年9月10日向中国专利局提交了名为“保健镜片”的发明专利申请。

问：该专利权应授予给谁？为什么？

（三）专利申请文件、请求书(Patent Request)

2、说明书（Patent Specification）

它是申请文件中比较重要和最大的文件、权利要求书（Patent Claim, 又称为请求权项）

它是申请文件的核心，可做为确定专利权范围和判断他人是否侵权的依据，具有直接的法律效力、摘要、图片或照片

（四）专利的审查和批准

1、发明专利申请的审批程序

2、实用新型和外观设计专利申请的审批程序

六、专利权人(Patentee,s)的权利和义务

（一）专利权人的权利范围

1、独占实施权

2、许可实施权

3、转让权

4、标记权

5、署名权 6、放弃权

（二）专利权人的义务、缴纳年费(annual fee)专利费从专利权生效之日 起开始计算，按年交纳。、实施专利

为防止专利权人不实施其专利，我国专利法规定了指定许可(类似于其他国家的国家征用制度)和强制许可(compulsory license)制度。

强制许可的条件：

（1）对滥用专利权实施的强制许可。（《专利法》第48条）]（2）国家出现紧急状态或为了公共利益的强制许可。（《专利法》第49条）（3）依存专利的强制许可。（《专利法》第50条）

案例分析：张某研究出一种带有转轴的千斤顶，利用其可转动方向的特点，可将千斤顶所举重物任意旋转方向，便于检修人员对所举重物进行检修。张某于1988年2月7日向中国专利局提出专利申请，于1990年2月16日被授予实用新型专利权。某工程安装公司在张某的发明基础上又研制出一种千斤顶也带有转轴，但转轴上还带有定位锁并装有万向球，使千斤顶的主轴杆既可灵活转动，又可按任意方向偏斜角度。该工程公司于1990年5月提出专利申请，并于1991年4月被授予实用新型专利权。由于该工程公司的专利是在张某的基础上发明的，因而在实施过程中涉及到张某的专利权问题。该工程公司与张某协商要求实施其专利，并给予一定使用费，张某未允，认为该工程公司侵犯了其专利权，并向专利局提出撤销工程公司专利权的请求。

问：专利局应如何处理？为什么？

七、专利权的侵权(Infringement)与保护

（一）专利权的保护范围的确定

（二）侵犯专利权行为的表现形式

（三）不视为侵犯专利权的情形（《专利法》第63条）

（四）专利侵权行为的解决办法

1、专利侵权纠纷的协商解决

2、侵权行为的民事责任

根据《专利法》第57条的规定，专利侵权承担下列民事责任：停止侵权；赔偿损失；恢复专利权人的信誉。、侵权行为的刑事责任

若侵权行为构成犯罪，需承担刑事责任。

八、专利权的期限、终止和无效

（一）专利权的保护期限

发明 专利权的期限为20年，实用新型和外观设计 专利权的期限10年，均 9 自申请日 起计算。

（二）专利权的终止（专利权的提前终止）

根据我国《专利法》第44条 规定，专利权在期限届满前终止：、没有按时交纳年费的、专利权人以书面声明放弃其专利权的（三）专利权的无效宣告

《专利法》第45条

第三节：专利文献的利用

一、专利文献的概念

专利文献是指发明人或申请人要获得专利权在申请专利时必须向专利局递交的有关法定文件及专利局定期向公众公布的所有专利文件。

二、专利文献的特点

1、新颖性

2、可靠性

3、详尽性

4、完整性

5、统一性

三、专利文献的利用价值

1、利用专利文献选择专利技术和合作对象。

2、利用专利文献进行科研检索，避免重复研究。

3、利用专利文献增强在技术贸易谈判中的地位。

4、利用专利文献进行侵权检索，避免侵权纠纷。

第五章 商标权 第一节：商标概述

一、商标的概念及沿革

二、商标的作用、表示商品或服务的来源。、表示商品或服务的质量。、商标对所有者来说是重要的无形资产(Intangible asset)。

4、商标起着重要的广告宣传作用。、商标是一个国家的企业实力，经济实力，乃至对整个国家的形象的外在表现。

三、商标的种类

（一）按商标构成分类 1、文字商标 2、图形商标、组合商标(Associated Mark)

4、立体商标

5、音响商标

6、气味商标

（二）按商标的用途分类

1、营业商标（厂标或店标）

2、商品商标

3、等级商标（Grade Mark)

4、证明商标(Certification Mark)

（三）按商标使用者分类

1、制造商标（生产商标）

2、销售商标（商业商标）

3、服务商标(Service Mark)

4、集体商标(Collective Mark)

（四）从商标之间的主从关系分类

1、主商标

2、从商标

（1）联合商标（卫星商标）（2）防御商标(Defensive Mark)

第二节

商标权的法律保护

一、商标权的主体

包括自然人、法人或其他经济组织

二、商标权的客体

三、取得商标权的条件

（一）必须符合法定的商标构成形式

（二）商标必须具备显著性 的特征

（三）必须不属于法律禁用商标的范围

新《商标法》将原法第8 条一分为二，分为第10、11 条，分别属于“绝对禁用” 和“相对禁注” 条款。

（四）必须不同于或不近似于他人在同种或类似商品已取得商标权的商标。

案例分析：“90万元买商标，不贵”

“康巴丝”商标是济南钟表厂的设计人员在70年代构思设计的，但由于当时人们对商标的认识程度不够，该商标不是由济南钟表厂申请注册的，而是在1979年由山东省轻工业进出口公司提出申请并获得了注册。80年代，国内许多企业与商标所有者签定了商标使用许可合同，也生产康巴丝石英钟，产品质量良莠不齐，康巴丝声誉受到极大损害。2000年8月份，“康巴丝”的原创者—济南钟表厂先与商标所有者签定了独家许可使用协议，又通过协商斥资90万元一次性买断了该商标的所有权。并对所生产的空气清新剂、电池等也申请注册了“康巴丝”商标。试对此案进行点评。

2、有时先使用原则可做为先注册原则的补充或例外，以确定商标权的归属。

3、新《商标法》第31条提出对在先权利的保护和反对商标抢注问题

4、新《商标法》首次规定了优先权原则。

（三）混合原则（无异议注册原则，Non-contest Registration）

案例分析：我国和美国都是《巴黎公约》成员国。2003年5月10日，美国某企业在本国申请注册一个饮料商标，同年12月30日又将该商标在相同商品上向我国申请注册。经商标局审查发现，我国某企业在2003年6月10日在同种商品上已申请了同 11 一个商标，商标局应当核准：A、中国企业的商标

B、美国企业的商标

五、商标注册的申请和审核、商标注册的申请需遵循两个原则：一是一件商标一份申请 ；二是一件商标一类商品。、申请注册的商标，经过审查凡符合商标法有关规定的，由商标局初步审定予以公告。、对初步审定的商标，自公告之日起三个月 内任何人均可提出异议；公告期满无异议的予以核准注册，发给商标注册证并予公告。

六、商标权的内容及特征

（一）商标权的内容、独占使用权、禁止权、转让权

4、许可使用权

商标使用许可合同应当报商标局备案。

TRIPS及其他国际条约和多数国家的商标法中都规定了禁止对商标权实行强制许可的制度，我国也如此。

（二）商标权人的义务、使用注册商标、保证商品质量、不得擅自改变注册事项

（三）商标权的特征、独占性、地域性、时间性

我国《商标法》第37、38条规定：注册商标的有效期为10年，自核准注册之日起计算；有效期满可办理续展(Renew)。

七、商标权的侵权与保护

（一）侵犯商标权的表现形式（《商标法》第52条）

1、未经商标注册人的许可，在同一种商品或类似商品上使用与其注册商标相同或近似商标的。

2、销售侵犯注册商标专用权商品的。

3、伪造、擅自制造他人注册商标标识或销售伪造、擅自制造的注册商标标识的。

4、未经商标注册人同意，更换其注册商标并将该更换商标的商品又投入市场的。

5、给他人的注册商标的专用权造成其他损害的。

（二）对侵犯商标权行为的处理

1、行政保护(Administrative protection)2、司法保护(Judicial protection)（1）民事处理方式

如判令赔偿被侵权人的损失。

（2）刑事处理方式

侵权人的行为构成犯罪的将承担刑事责任。

八、驰名商标(Well-known Mark)的认定与保护

（一）认定驰名商标应考虑的因素（《商标法》第14 条）、相关公众对该商标的知晓程度、该商标使用的持续时间、该商标的任何宣传工作的持续时间、程度、该商标做为驰名商标受保护的记录、该商标驰名的其他因素

（二）驰名商标的特别保护

第六章：专有技术、商业秘密和计算机软件

第一节

专有技术与商业秘密

一、专有技术与商业秘密的概念

（一）专有技术（或技术秘密，Know-how)的概念

狭义的定义：用于工业生产方面的技术知识。

（巴黎国际商会和WIPO的定义具有代表性）

广义的定义：将专有技术的定义扩展到工业、商业和管理等各方面。

（保护工业产权国际协会和前苏联发明委员会的定义具有代表性）

（二）商业秘密（Trade secret）的概念

广义的定义：包括工业技术秘密和商业经营秘密（如我国《反不正当竞争法》的定义）

狭义的定义：仅指商业经营秘密

二、专有技术的性质特点

1、非物质性

2、经济上的实用性

3、秘密性（相对秘密性）

4、具有相对稳定性，又富于变化

5、可传授性和可转让性

三、专有技术与专利的区别

四、专有技术的存在原因

（一）技术所有人不能获得专利

（二）技术所有人不愿申请专利、申请专利时有意保留核心技术 2、技术所有人不申请专利

（三）技术所有人在提出专利申请后获取的技术

这体现了专有技术的动态性

五、专有技术的法律保护

（一）侵犯专有技术的行为

1、泄露专有技术、非法获取专有技术行为 3、非法使用专有技术行为

案例分析 ：刘某是某企业山东总代理商，由于销售业绩良好，刘某与厂家保持着良好的关系。2001 年厂家销售经理来济南考察，出于对厂家的信任，刘某将部分二级代理商介绍给了这位销售经理。不料，2002 年6 月，厂家想在济南搞直销，但与刘某的合同未到期，不好直接毁约，于是趁刘某出差之机，销售经理直接将产品销售给了他的二级代理商，产品价格比销售给刘某的还低，造成刘某业务销售额直线下降。问：该企业是否侵犯了他的商业秘密，可否向厂家提出索赔？

（二）专有技术的保护方式

1、合同法的保护

合同法保护专有技术的最大局限是合同条款只对合同当事人有约束力，不能约束合同以外的第三人。2、通过民事侵权行为法保护

援引侵权原则保护专有技术，权利人可以不受合同关系的约束，一定程度上弥补了合同法保护的缺陷；但在提起侵权之诉时，权利人要证明侵权方非法侵害了自己的权益，有时很困难。

3、通过反不正当竞争法保护

援引反不正当竞争法需满足一个条件，即原告与被告之间需存在竞争关系，处于竞争状态。

4、通过刑法保护

5、通过工业产权法保护

国际商会制定了《有关保护专有技术的草案》

保护工业产权国际协会制定了《保护专有技术的示范法》

墨西哥立法机关于1991年6月公布了《促进和保护工业产权法》，首次将专有技术列入工业产权的保护范围，是保护专有技术法律制度的一个突破。

6、竞业避止（竞业禁止或竞业限制）

第二节：计算机软件

一、计算机软件的保护对象

计算机程序和文档

二、计算机软件的性质

作为文字作品，受《著作权法》的保护

三、计算机软件受法律保护的条件

新《计算机软件保护条例》第4条： 受本条例保护的软件必须由开发者独立开发，并已固定在某种有形物体上。

四、软件版权的取得和保护期

软件版权的取得大多采用“自动取得”原则，但一般要履行登记手续，登记不是取得软件版权的前提，但登记是依法提出软件版权纠纷行政处理或进行法律诉讼的前提。

五、软件版权人的权利及权利限制

（一）软件版权人的权利

根据《计算机软件管理条例》第八条的规定，软件版权人的权利包括发表权、修改权、署名权、复制权、发行权、出租权、信息网络传播权、翻译权及应由软件版权人享有的其他权利。

（二）软件版权人的权利限制

1、合理使用

2、强制许可

3、合法持有者的特定权利

六、软件版权的侵权及法律责任

七、签订计算机软件许可合同应注意的问题

1、明确软件许可方著作权的归属

（1）合作开发软件的著作权（2）委托开发软件的著作权

（3）职务软件与非职务软件著作权

2、明确规定软件使用权的性质

若未明确规定使用权的性质，一般理解为非独占的。

3、明确软件著作权的许可使用和转让的性质

4、许可使用权必须明确使用的范围

第七章 国际技术贸易管理的法规与惯例

第一节

有关国际技术贸易管理的法律、法规

一、国际上有关国际技术贸易管理的法律、法规

有关国际技术贸易管理的法律、法规，除前面提到的有关知识产权保护的国际公约外，其它的国际协定或公约包括：

联合国的《管制限制性商业做法的一套公平原则和规则多边协议》

联合国的《国际技术转让行动守则（草案）》（1985 年发表了修正的草案）

二、我国的有关国际技术贸易管理的立法、专门性法律、法规

《中华人民共和国技术进出口管理条例》（以下简称《新条例》，2002 年1 月1 日起施行）、《技术进出口合同登记管理办法》 2、单项法律、法规

《专利法》、《商标法》、《著作权法》及它们的实施细则、辅助性法律、法规

《对外贸易法》、《民法通则》、《反不正当竞争法》

《合同法》、《中外合资经营法》等。

第二节

国际技术贸易合同的法律适用

一、国际技术贸易适用法律的范围

选择适用法律的出发点：选择本国法律或对维护自己利益比较有利的其它国家的 法律或国际公约做为合同的适用法律。

1、国内立法

2、国际公约（国际公约的效力高于国内立法）

3、国际惯例

二、国际技术贸易适用法律的选择和确定

（一）当事人可明示选择适用法律(意思自治原则）

选择适用法律应考虑法律对选择的限制：、不得规避强制性的法律规范、国家参加的国际公约“ 声明保留的条款除外” 3、不得违反公共政策或社会公共利益、不得选择与交易毫不相干的法律

（二）当事人未明示选择适用法律时，由法院或仲裁机构采用“推定准据法” 确定适用法律

一般采用“最密切联系原则”（the Closest Connection)确定适用法律。、法院或仲裁地法律、合同履行地法律（常用来解决合同当事人的权利、义务方面的法律冲突）3、合同签约地法律（常用来解决合同方式和合同有效性等方面的法律冲突）4、工业产权保护国法律

第三节 国际技术贸易中的限制性商业惯例

一、限制性商业惯例（Restrictive Business Practice）的含义

限制性商业惯例的一般含义：个人、企业或经济组织，利用其垄断技术和对市场的支配优势，限制其它个人、企业或经济组织进入市场和自由竞争及条件不对等的歧视性做法。

第35届联合国会议通过的 《管制限制性商业惯例做法的一套公平原则和规则多边协议》中对限制性商业惯例的定义：

二、限制性商业惯例的特点、限制性商业惯例实施的主体

主体是个人、企业或经济组织、限制性商业惯例的分类

实行垄断支配地位

滥用市场支配地位

实行不公平及歧视性的做法、限制性商业惯例的后果

三、限制性商业惯例的实质

限制性商业惯例的实质是垄断与反垄断问题，也是如何保护竞争的问题。

四、限制性商业惯例的主要表现形式

（一）在技术方面限制受方

1、限制受方研究和发展引进的技术（见新条例第29条第3款）

2、单方面的回授条款

单方面回授条款的含义：要求技术受方将取得技术后做出的改进，在供方不给予补偿或不承担互惠义务下，转让或回授给供方或供方指定的任何其它企业。

3、限制受方从其它来源获得类似的或竞争性的技术（见新条例第29条第4款）

4、搭售条款（搭卖条款，一揽子许可）（Tying Provision,Tie-in Clause)(见新条例第29条第1款）

搭售条款的含义：让与人在把技术转让给受让人时，同时要求受让人购买另一项技术，或要求受让人向让与人或其指定处购买其不需要的原材料、零部件或中间产品等，并以此作为受让人所需技术的条件的一种不合理行为。5、对技术效力的异议或不争执条款(No-challenge Clause)或不得反控条款（No-attack Clause）

6、关于协议期满后，受方能否继续使用转让的技术的问题。

（二）在物料供应及产品销售方面限制受方

1、限制受方的销售渠道及出口市场（见新条例第29条第7款）2、限制受方购买零部件、原材料、设备或产品的渠道或来源。（见新条例第29条第5款，该条款对原条例进行了修订）

3、限制受方生产产品的数量、品种或销售价格（见新条例第29条第6款，该款对原条例进行了修订）

五、管制限制性商业惯例的立法

（一）发达国家管制限制性商业惯例的立法、美国的反托拉斯法、欧盟的竞争法、日本的反垄断法

（二）发展中国家管制限制性商业惯例的立法、墨西哥的技术转让法、巴西的技术转让合同注册规范法、菲律宾的技术管理条例

（三）关于管制限制性商业惯例的国际条约

联合国的《管制限制性商业惯例做法的一套公平原则和规则多边协议》 联合国的《国际技术转让行动守则（草案）》

《TRIPS》中的第8节：协议许可证中对限制竞争行为的控制。

（四）我国管制限制性商业惯例的立法

《技术进出口管理条例》、《合同法》、《对外贸易法》、《反不正当竞争法》、《中外合资经营企业法实施细则》

六、我国企业在技术引进中对限制性商业惯例应采取的对策、以我国的法律为准绳签定国际技术贸易合同、了解国际组织及各国管制限制性商业惯例的法规，知己知彼，争取主动、对特殊情况应区别对待，灵活掌握

第八章：国际技术贸易合同

第一节

技术贸易合同概述

一、技术贸易合同的概念

（一）技术贸易合同的概念：

当事双方为实现技术转让特定目的而缔结的规定双方权利义务关系的法律性文件。

（二）技术贸易合同主体的称呼

许可方与被许可方(多用于工业产权技术的许可合同）

供方与受方（多用于专有技术许可合同）

转让方与受让方（主要用于权利的转让）

委托方与受托方（多用于技术咨询与服务合同）

让与人与受让人（新条例中的称呼）

二、技术贸易合同的分类

（一）单纯的技术转让合同

专利许可合同

商标许可合同

专有技术许可合同

商业秘密许可合同

计算机软件许可合同

技术服务与咨询合同

（二）与其他合同结合在一起的混合型合同

与商品买卖相结合的技术贸易合同

与加工贸易相结合的技术贸易合同

与投资相结合的技术贸易合同

与工程承包相结合的技术贸易合同

四、许可证合同的分类

按照许可方授予被许可方的权利范围划分：

（一）独占许可（Exclusive License）

1、独占许可的含义：、对许可方来讲，并非意味着只要与某人签定了独占许可合同，就不能再与其他人签定任何许可合同。

案例分析：A 公司将自己拥有的生产某种机电产品的技术专利，在专利有效期和专利保护的区域内，以独占许可的方式将这一技术转让给B 公司，并签定了相应的合同。在合同有效期内，A 公司又将此技术转让给同一地区范围内C 公司，使C 公司成为B 公司的竞争对手。于是，B 公司向C 公司提出抗议。问：若你是B 公司的老总，你该怎么办？

（二）排他许可（独家许可，Sole License）

排他许可的含义

（三）普通许可（一般许可，Simple License)

1、普通许可的含义、普通许可的作用：客观上起到了推广、应用新技术的作用，但也可能导致产品的过剩、滞销，导致被许可方的不必要的竞争。

（四）分售许可（分许可，Sub-license)分许可的含义：

（五）交叉许可（Cross License）

1、交叉许可的含义：、交叉许可常见于原发明的专利权人与派生发明的专利权人之间。

第二节 许可证合同的共同性条款 一、一般性条款（商务性条款）

（一）合同首部

1、合同名称

2、合同编号

3、签约日期

（二）序文（Preamble）或鉴于条款（Whereas）或叙述性条款、鉴于条款的定义：、鉴于条款的作用：、注：若鉴于条款的叙述与合同正文条款有矛盾，则以正文条款为准。、鉴于条款的例子

（三）定义条款（Definition clause）

1、定义条款的意义：

2、需下定义的词语：

与合同标的物有关的名词和术语，如：专利，合同产品

由于各国法律、惯例不同而产生不同理解的名词，如：净销售价，提成率 重要的专业性技术术语，如：催化剂，聚合物

合同中反复出现的，需加以简化的名词，如：许可方名称

（四）技术的价格和支付

二、技术性条款

（一）转让技术的内容及范围(Scope and Content)技术的内容及范围是整个合同的核心，是合同中确定双方权利义务的基础。1、基本技术的说明、授权的性质及范围

授权的性质分为两大类：独占使用权（Exclusive Rights）和非独占使用权（Non-exclusive Rights）； 细分为独占许可、排他许可和普通许可。

授权的范围包括使用权、制造权、销售权及使用这些权限的时间范围和地域范围。

（二）技术资料的交付(Delivery of Technical Documents)

1、技术资料的交付计划和交付时间

根据被许可方的项目进度及其消化、吸收能力来安排。

2、技术资料的交付方式、地点和风险转移

技术资料一般以空运方式 在被许可方所在地指定机场交付。风险在技术资料抵达目的地机场后才转移。

3、技术资料的实际交付日期

目的地机场的印戳日期为实际交付日期

4、技术资料的包装要求及有关通知

5、技术资料短缺的补救方法

许可方应在收到被许可方关于文件短缺的通知后的合理时间内免费 航寄给被许可方。

技术文件交付的典型实例：

（1）出让方应按合同附件二中规定的内容、数量和时间在虹桥机场交付技术资料。技术资料抵达虹桥机场后，风险即由出让方转让到受让方。（2）交货机场的印戳日期为技术资料的实际交付日期。

（3）每批技术资料发运后24小时内，出让方应将合同号、空运单号、件数、重量等用电传通知受让方。

（4）若技术资料在空运途中发生丢失、损坏、短缺，出让方应在收到受让方书面通知后30天内，免费补寄或重寄给受让方。

（5）交付的资料应适合长途运输、防潮，多次搬运、防雨的坚固包装。

（三）技术服务和人员培训

此条款应规定服务与培训的目的、范围、供方派遣的专家人数、工作时间、受训的人数、时间、地点及费用的负担等内容。

（四）技术改进(Improvement)与发展(Development)的交换、主要内容

关于权利的划分

2、拟订技术改进和发展交换条款应注意的问题

体现对等原则，包括权利对等、费用互惠、交换期限对等。防止“单方面回授”(Unilateral Grant-back)条款 3、举例说明

在合同有效期内，双方对合同产品涉及的技术如有改进或发展，应在费用对等的条件下，将改进和发展的技术资料提供给对方使用。

改进和发展的技术，其所有权属于改进和发展的一方，另一方不得利用这些技术资料去申请专利或转让给第三方。

（五）考核和验收条款

考核对象：合同产品 1、主要内容

（1）考核验收的产品和数量

（2）考核验收的内容和方法

（3）考核测试的地点和责任

（4）考核测试结果的评定和处理、拟订考核验收条款应注意的问题

（1）考核验收条款中，一般不另行规定考核标准，以合同技术内容和范围条款规定的技术指标为准。

（2）考核验收的标准和方法，必须在签定合同时就作出明确的规定，不能留到合同执行中去协商。

（3）考核的次数一般最多允许三次，第三次仍不合格，就应协商合同的 20 处理。

（六）保证和索赔条款

1、保证条款

包括许可方的保证和被许可方的保证，其中许可方的保证（包括权利保证和技术保证）是讨论的重点。

（1）许可方的权利保证

许可方权利保证的含义 ：

许可方是其所转让技术的合法所有者或持有者；

许可方有权进行转让并在合同规定的范围内保证此种转让没有侵犯任何第三方的权利；

若发生第三方侵权的指控，一般由许可方负责与第三方交涉，并承担由此引起的一切法律和经济上的责任。（2）许可方的技术保证

2、索赔条款

（1）索赔条款的规定方法

（2）规定索赔条款应注意的问题

规定赔偿办法不应带有惩罚的性质 要掌握赔偿金额的合理限度

三、法律性条款

（一）侵权条款、专有技术许可合同履行过程中，当事人遇到的侵权风险比专利许可合同要复杂。因为专有技术权利人的权利的稳固性会受到以下因素的破坏：

其他人独立地研究、开发出该同一技术

其他人从不为法律所禁止披露该技术的人那里获得技术 其他人非恶意地获取该技术、侵权情事发生的地点不同、侵权的情况不同，双方的责任也有所不同，但基本的责任由许可方承担。、新条例对侵权的相关规定（见前文引用的条例第24 条）

（二）税费条款

1、技术贸易中所得税的特点 2、国际上征收所得税的方法

对在收入来源地设有营业机构的纳税人，其技术使用费并入营业利润，计征企业所得税。

对在收入来源地未设有营业机构的纳税人，则采取“从源（Source of Income)控制” 的做法，一般称为“预提所得税(withholding tax)”。

3、拟订税费条款的关键是明确划分国内外税收由何方负担。划分的一般原则是：技术受方国政府对技术供方征收的与执行合同有关的一切税收，由供方支付；对受方所征收的税收，由受方支付；对在受方国境外征收的与执行合同有关的一切税收，由供方支付。

4、技术引进合同中要避免“包税条款”

所谓“包税条款”，是指凡技术受方国家政府课征的税费，一律由受方负担； 21 技术受方国境外的税费，由供方负担，即各自负担本国的税收。

税费条款的实例

技术引进合同：

中华人民共和国政府根据其现行税法对受让方征收的有关执行本合同的一切税费由受让方负担；中华人民共和国政府根据其现行税法对出让方征收的有关执行本合同的一切税费由出让方负担。技术出口合同：

在执行本合同过程中，在受方国家发生的一切税费，除按受方国家现行税法应缴纳的税费由供方承担外，其余均由受方负担。

（三）不可抗力条款、确定不可抗力的事故范围（一般采用综合式的规定方法）、确定发生不可抗力时，应采取的行动措施、确定不可抗力事故所引起的法律后果

撤销合同或延迟履行合同

（四）适用法律及争议的解决

（五）合同尾部条款

1、合同的生效

2、合同的期限

3、合同的变更或终止

3、合同的文字及签署

第三节

专利、商标和专有技术许可合同的特殊条款

一、专利许可合同的特殊条款

（一）提供专利清单说明专利的基本情况

（二）维持专利的有效性

（三）签定专利许可合同应注意的问题

1、严格区分专利许可与专利申请许可

（1）专利申请与专利的区别

公开性不同、法律状态不同、可靠性不同（2）专利申请许可合同的定义

（3）专利申请许可合同特殊条款的签定 专利申请定义的条款

规定专利申请批准或不批准专利权的处理条款 规定公布前专利申请的保密条款（4）专利申请权转让合同

二、商标许可合同的特殊条款

（一）商标的内容和特征

（二）商标权的合法性和有效性

（三）被许可方使用商标的形式、单纯使用许可方原商标 2、联结商标（Associated Trade Mark）

联结商标是指将被许可方商标的主要特征与许可方商标的主要特征联结在一起，组成一个新的商标，如“福日”电视机，“福达”胶卷等。

联结商标的意义：可将被许可方产品质量与许可方企业的产品质量和制造技术联系起来，逐步树立新商标的信誉，又不会受合同有效期的影响。

3、联合商标（Combined Trade Mark）

联合商标是指将许可方原商标与被许可方自有商标并列使用，如“东风—雪铁龙”。、将供方许可的商标与制造地点联系起来

（四）商标许可的备案或注册

（五）关于产品的质量监督和控制(Quality Supervision and control)权

1、行使质量监督权的法律依据

2、拟订质量监督条款应注意的问题

（1）被许可方应防止许可方滥用质量监督条款提出过于苛刻的要求，甚至是限制性要求。

（2）当产品质量达不到质量标准时，许可方不能单纯指责和限制，应承担协助改进的责任。

三、专有技术许可合同的特殊条款

（一）初期保密协议（Initial Confidential Agreement)

（二）保密条款（Confidentiality Clause)

1、负有保密义务的主体

一般认为，被许可方负有保密义务，但同时不能忽略许可方应承担的相应保密义务。

2、保密的客体（范围）

注意：并非所有的技术资料都是保密对象；有些资料不需要保密。3、保密措施

限定接触核心技术的人员

限定资料的存放地点和存放器具

限定使用技术资料的方式、保密期限

一般保密期限与合同有效期一致，但对于尖端先进技术的保密期限将长于合同有效期。、泄密的责任

第四节 其他形式的技术贸易合同

一、技术咨询与服务合同

（一）技术咨询与技术服务的概念

（二）技术咨询与技术服务的共同点、技术咨询与技术服务所运用的知识是现有的、成熟的、实用的技术知识。、技术咨询与技术服务的机构是完全独立的。

3、当事人的称呼与其他贸易方式不同，前者称为“委托方（受方）和受托方（供方）”，一般不能称为“许可方和被许可方”。4、技术咨询与服务机构同委托方的关系是买卖关系

（三）技术咨询与技术服务的区别

（四）技术咨询与服务的业务程序、选择合适的咨询服务机构、拟订咨询服务任务书（咨询服务大纲）和报价书、磋商咨询服务条件、签定咨询服务合同

（五）技术咨询与服务合同的主要条款

该合同因课题的性质、内容差异很大，很难有一致的标准条款。、咨询的主题与范围（合同的标的）

规定咨询的主题和详细内容，最终解决的问题和应达到的技术要求。

2、供方（受托方）的责任

3、需方（委托方）的责任 4、咨询服务费的构成

咨询服务费不直接与受方的经济效果相联系。实际的咨询服务费还要受到一些其他因素的影响：如咨询服务项目的复杂程度、重要程度和供方的权威及信誉等因素。

5、保证与违约责任

（1）委托方的保证与违约责任

A、保证按合同约定提供必要的资料和数据 B、保证按合同约定接受咨询成果 C、保证按合同约定支付咨询费（2）受托方的保证与违约责任

A、保证按合同约定的期限提交咨询报告 B、保证咨询报告符合合同规定

（六）签定技术咨询与服务合同应注意的问题、明确区分技术咨询合同与技术服务合同、严格规定咨询服务人员的职责和义务、明确规定咨询服务时间、建立工作联系制度、对加班的规定、对税费的规定应符合中国税法的规定

二、合作生产合同

（一）合作生产合同的含义

（二）合作生产的特点

1、合作生产合同是货物买卖与技术转让相结合的综合性的合同，且期限较长。

2、合作生产的当事人往往是多方面的。

3、合作生产是双方各自生产，分别核算。

（三）合作生产的基本形式

（四）合作生产方式对技术受方的利弊分析

三、国际工程承包合同

（一）国际工程承包方式的特点、工程内容较贸易内容复杂、项目营建时间长、当事人双方承担的风险较大

（二）国际工程承包合同的种类、按承包人(contractor)承担责任划分

（1）分项工程承包合同(Split-phase engineering contract)（2）交钥匙工程承包合同(Turn-key engineering contract)（3）半交钥匙工程承包合同(Semi-Turn-key engineering contract)是指承包人负责工程项目的勘察、可行性研究、设计、制定施工计划、工程承包、安装和试车，工程正常运转即将工程项目移交给发包人。（4）产品到手合同(product-in-hand engineering contract)承包人不仅负责工程项目的勘察、设计到试车投产的一切义务，而且保证工程项目使用后的一定时间内的技术指导、培训等任务，确保生产出质量稳定、产量逐步提高的产品。

2、按合同的计价方式划分

（1）固定价格合同或总包价格合同

（2）成本加费用合同或成本加酬金合同

第九章：国际技术贸易价款的支付

第一节：技术价格的特点与构成因素

一、技术价格（或技术使用费或提成费）的含义

技术的价格是指技术受方为取得技术使用权所愿意支付的、供方可以接受的使用费的货币表现。

——WIPO《技术贸易手册》

二、技术价格与物质商品价格的区别（技术价格的特点）

1、技术价格与物质商品价格的形成规律不同

2、技术的研制开发成本与技术价格不是成正比关系，物质商品生产成本与售价是正比关系

3、技术价格与物质商品价格的表示方法不同

三、技术价格的组成内容

（一）技术的研究开发费用（或沉入成本）

（二）技术转让的直接费用(或转让成本)

（三）利润补偿

四、影响技术价格的因素

（一）转让技术自身的状况、技术的研究开发成本、技术转让的次数、技术所属行业的利润状况

4、技术的法律状态、技术的生命周期及所处的发展阶段

（二）转让主体的情况、转让主体从事技术贸易谈判的经验、引进方自身的消化吸收能力、转让主体的预期收益

（三）转让的条件、转让的方式、合同条款规定的其他条件

（四）转让的环境、有关国家的政治、法律环境、技术市场环境

第二节：技术价格的估算

一、技术许可方的作价原则

1、收回转让技术的直接费用

2、收回全部或部分技术开发费用

3、承担风险的费用

4、承担的各种税收费用

5、要求得到的利润

二、技术被许可方的作价原则

1、自身开发拟引进技术的成本

2、估计新增利润

3、对技术本身的估计和了解

4、有无可供选择的技术来源

5、引进技术的间接成本

三、利润分成原则（LSLP原则，Licensor,s Share on Licensee,s Profit)（对供受双方比较公平）

LSLP(%)=（许可方所得费用/引进方利润）100% 技术价格= LSLP(%)（利润分享率）引进方利润

例题：若许可方想得到引进方生产某种产品利润的20%的份额，该产品的销售价为每台5美元，许可方估计每台引进方可获利1.5美元。求：提成率为多少？若LSLP(%)降为15%，则提成率又为多少？

第三节：技术使用费的支付方式

一、总付（Lump-sum Payment)（一）总付的定义

注：一次总付不等于一次付清，也可能是分期支付（“里程碑”式支付方式）;而且总付一般也列出分项价格，便于征税和发生纠纷时确定责任范围。

（二）总付方式的适用条件

（三）总付方式对供受双方的利弊分析

（四）国际上对总付方式运用的限制

二、提成费支付（Royalty）

（一）提成费支付的定义和特点

（二）计算提成费的基础、按产品的单位和数量（固定提成）

这种方式对技术供方的风险相对较小 2、按销售价提成（从价提成）

（1）以总销售价为基础

（2）以净销售价为基础 3、按利润计算

技术供方多数不愿采用按利润提成。

（三）提成支付的辅助方式

1、按公平市场价格

2、最低提成费（维护许可方的利益,尤其独占许可下）

3、最高提成费（维护被许可方的利益）

4、滑动提成（或递减提成）（兼顾供受双方的利益）

（四）提成率

（五）提成期限

（六）提成支付对技术供受双方的有利分析

三、入门费加提成费方式（Initial Payment and Royalty）

这种方式实际是技术供方和受方相妥协的产物，兼顾了双方的利益，所以目前比较普遍采用。

四、我国企业出口技术时，对技术使用费支付方式的选择

首选方式为总付方式；其次为入门费与提成费相结合的方式；尽量避免单纯的提成费支付方式

第四节：技术使用费的清算

一、帐目的保持与核查

二、支付工具

三、清算方式

四、支付时间

第十章：技术贸易的磋商和合同履行

第一节：技术进口交易的磋商和合同履行

一、技术进口的前期准备

根据联合国工业发展组织（UNIDO）编制的投资决策程序，技术进口的前期准备包括以下三个阶段：

（一）项目的机会研究（Opportunity Study of Project）

机会研究就是鉴别拟引进项目的投资机会是否存在，又称为项目的鉴别（Identification of Project）。在我国这个阶段又叫项目建议书阶段。

引进项目的技术选择原则：、经济性、先进性、适用性

4、可靠性

5、政策性

（二）初步可行性研究（Pre-Feasibility Study）

又称为项目的初步选择阶段，一般允许有±20%的误差，所需费用约占投资总额的0.25%—1.5 %

（三）可行性研究（Feasibility Study）

可行性研究是项目的前期准备中最关键的一个阶段，它的工作质量决定着决策的正误和项目的成败。它又叫项目拟订阶段。

（四）项目的评估与决策（Evaluation and Decision）

二、对外谈判与签订合同、对拟引进技术和可能的技术供方的了解和选择、对外询价，进行技术比较和价格比较、技术谈判和商务谈判、签订合同及合同的生效

三、技术进口合同的履行（大量工作在买方所在地进行）

1、履约的准备

（1）办理进口合同的进口许可和合同登记手续

（2）办理减免税手续、技术资料的验收、翻译和合理转化(reasonable conversion)工作、设计联络、技术培训和技术服务工作、搞好合同产品的考核验收、支付使用费、索赔、做好技术引进的消化、吸收和创新工作

第二节：技术出口交易的磋商和合同履行

一、技术出口交易的程序

（一）技术出口项目的选择、选择技术出口项目的社会标准、选择技术出口项目的技术标准

出口技术的研制程度；法律保护的状况；技术的使用范围；技术的生命周期阶段；后续支援和服务的配套

（二）技术出口项目的申请许可与登记

对限制出口技术审查的范围：贸易审查、技术审查和保密审查。

（三）技术出口的内部准备

1、拟订技术出口方案

2、编写技术说明书

3、办理委托

（四）对外联系选择拟出口的市场和客户

（五）技术谈判和商务谈判

（六）合同签订和生效

二、技术出口合同的履行

（1）做好技术资料的交付工作

（2）安排好技术培训和技术服务工作（3）搞好合同产品的考核验收（4）合同价款的接收

第五篇：与贸易相关的知识产权保护摩擦的政治经济学分析

《华中科技大学》 2009年

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与贸易相关的知识产权保护摩擦的政治经济学分析

吴郁秋

【摘要】： 伴随着国际经济贸易交往贸易摩擦也不可避免地存在着。但是进入20世纪90年代以来，贸易摩擦呈现出明显的增长。由于知识产权在贸易中的价值的增加，与贸易相关的知识产权保护摩擦在这些贸易摩擦中所占的比重也出现了上升趋势。发达国家在知识产权方面处于绝对优势地位，知识产权对其经济的促进作用也非常重要。因此，发达国家为了维护其知识产权的既得利益，在世界范围内不断加强知识产权保护力度。而另一方面，发展中国家由于其经济发展水平相对落后，加强知识产权保护在短期内会损害模仿式技术创新和福利水平。在这种国际环境下，与贸易相关的知识产权保护摩擦也就必然会产生并将长期存在。如何协调这一矛盾，促进资金和技术的国际流动，促进本国整体经济发展，成为各国都关心的重大课题。本文首先对现有文献进行了梳理和归纳，发现目前对知识产权保护引起的贸易摩擦的研究比较分散，主要分为这样几部分：从宏观经济学角度对知识产权保护进行研究；从贸易政策的政治经济学的角度对贸易摩擦进行的研究；从国际法学的角度对知识产权摩擦进行的研究。这种研究的领域是分离的，缺乏对知识产权保护摩擦的产生过程的系统分析，理论与现实的结合不够紧密。这为本文提供了进一步的研究视角，也提供了可以利用的研究方法。在文献研究的基础上，本文基于知识产权保护水平差异的现状，从利益集团的视角出发，系统地研究了知识产权贸易摩擦的诱发机制。利益集团可以通过直接院外活动和间接院外活动的方式影响政府的公共政策，并且对知识产权保护水平的差异也能够施加影响。发达国家政府在利益集团的影响下积极干预知识产权保护，由此形成了不同利益集团、不同国家政府和国际机构之间的知识产权保护摩擦的诱发机制：一种是以多边或双边协定形式表现的制度层面的知识产权保护摩擦发生机制，一种是以产品纠纷形式表现的产品层面的知识产权保护摩擦发生机制。这两种知识产权贸易摩擦的诱发机制可以很好地解释不同类型的知识产权保护摩擦的发生过程。在知识产权保护摩擦发生机制的分析基础上，本文从理论模型上寻求政府对知识产权保护政策决策过程的解释。对保护待售模型的回顾表明：在结构参数一定的条件下，政府对各行业的保护水平取决于各行业的进口渗透率、进口弹性和该行业能否有效地组织为利益集团。公共政策就是政府与利益集团相互博弈的结果。在保护待售模型基础之上，本文又进一步假设，除了单位商品和一般商品，还存在一种供制造一般商品所需的知识产权，知识产权为生产过程中的无形投入。由此探讨政府在兼顾政治捐献和社会福利水平的条件下如何决定对知识产权的保护政策。研究结论表明：在考虑到知识产权投入的条件下，生产一般产品的产业保护率将不再独立，而是受到知识产权产业保护率的影响；同时，知识产权的保护比率不受其他产业保护率的影响。这一结论可以从政治经济学的角度解释知识产权贸易摩擦的产生。为了对利益集团的政治因素影响知识产权保护摩擦的理论分析进行检验，接下来本文运用TRIPS协议下发达国家与发展中国家之间的知识产权保护摩擦的案例进行分析，这是制度层面贸易摩擦的表现形式。案例分析的主要结论为：鉴于TRIPS

协议在当前国际知识产权保护体系中的核心地位，发展中国家一方面要遵守协议规定的基本义务，另一方面又要利用现有的规则，积极参与国际协议的修改和完善，争取更有利的国际规则。在研究发达国家与发展中国家的知识产权保护摩擦之后后，案例研究进一步扩展到中美之间以3(?)7调查形式表现的知识产权保护摩擦问题，这种摩擦表现为产品层面的贸易摩擦。作为发展中国家，中国要重视产品层面的知识产权保护摩擦，为国内的经济发展清除不必要的障碍。论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。

【关键词】：知识产权保护 贸易摩擦 利益集团 政治经济学分析

【学位授予单位】：华中科技大学

【学位级别】：博士

【学位授予年份】：2009

【分类号】：F204;F741.2;F0;F22

4【目录】：

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 摘要4-6 Abstract6-10 1 导论10-16 1.1 选题的背景及意义10-12 1.2 本文研究的基本思路、方法与创新点12-14 1.3 本文的研究内容与结构安排14-16 2 文献综述16-33 2.1 知识产权保护的相关研究16-25 2.2 贸易摩擦的政治经济学分析的相关研究25-30 2.3 知识产权摩擦的相关研究30-31 2.4 对文献研究的评述31-33 3 利益集团、知识产权保护差异与贸易摩擦诱发机制33-57 3.1 利益集团对政府政策决策的影响33-38 3.2 利益集团对知识产权保护差异的影响38-43 3.3 利益集团与知识产权保护需求43-46 3.4 政府、利益集团与知识产权保护供给46-52 3.5 利益集团影响下的知识产权贸易摩擦的诱发机制52-54 3.6 小结54-57 4 知识产权保护政策决策过程的政治经济学——基于保护待售模型的分析57-69 4.1 保护待售模型评介57-61 4.2 知识产权政策决策的博弈分析61-64 4.3 知识产权保护政策的相关讨论64-67 4.4 小结67-69 5 TRIPS下发达国家与发展中国家之间知识产权保护摩擦69-87

                 5.1 TRIPS协议的主要规定和运行机制69-71 5.2 TRIPS下知识产权保护摩擦的现状和特征71-74 5.3 TRIPS下知识产权摩擦的政治经济学分析——以美国诉印度药品专利保护案为例74-77 5.4 TRIPS下发展中国家知识产权保护的思考77-86 5.5 小结86-87 6 中美知识产权摩擦的政治经济学分析——以337调查为例87-106 6.1 中美知识产权摩擦与337调查背景87-89 6.2 337调查与其他救济措施的比较89-92 6.3 美国对华337调查的现状92-94 6.4 337调查的一般因素分析94-100 6.5 美国利益集团与中美知识产权摩擦100-104 6.6 小结104-106 7 结论与展望106-108 7.1 本文的主要结论106-107 7.2 进一步研究展望107-108 致谢108-110 参考文献110-119