中小企业与知识产权

第一篇：中小企业与知识产权

中小企业与知识产权

据世界银行最新发布的经济预测数据，2010年全球经济正显现稳步复苏迹象，但受各种不确定因素的影响，市场信心危机状况加剧，全球经济增长势头可能再次经历严重停滞，并无法排除部分国家陷入二度衰退的可能。可以预见，2008年爆发的全球性金融危机并没有离我们远去，世界经济已经进入了一个新的时代——后金融危机时代。中小企业如何在这场危机中生存下来，进而做大做强，历史经验和现实情况告诉我们，知识产权是关键。

知识产权是中小企业的生存之道

金融危机对于传统行业的中小企业的冲击尤其严重。许多加工制造型企业在金融风暴袭来时，普遍遭遇利润下滑、订单下降、产能过剩等困境而不得不关门停业。广东、江苏和浙江三省属沿海地区经济外向度较高的地区，它们受金融危机冲击最早，影响程度也最深。以广东为例，2008年11月、12月，广东外贸出口、进口出现双下降；2008年1～11月，广东规模以上工业实现利润213013亿元人民币，同比下降13.1％，增幅同比回落46.3个百分点，企业利润大幅下降，亏损企业明显增加，到2008年11月底，广东工业亏损企业近10800户，亏损面达到25％左右。

具有典型意义的是广东合俊玩具厂关闭事件。位于广东东莞的合俊玩具厂是全球最大玩具代工商之一，其主要业务是以OEM(贴牌加工)基准从事制造及销售玩具，产品70％以上销往美国。世界玩具五大品牌中，合俊是其中三个品牌的制造商，包括为全球最大的玩具商美泰公司提供OEM业务。金融危机来临后，合俊因处于玩具产业链的低端，成本优势消失殆尽，不得不于2008年10月宣布关闭。

但是，金融危机给一些具有自主知识产权优势的地区和企业带来了做大做强的发展机遇。在全球金融危机蔓延的形势下，那些长期坚持自主创新，重视知识产权，早已完成产业升级转型的地区和企业，面对金融危机的冲击，具有较强的应变能力和抗击风险的能力。外贸依存度高达180％以上的深圳在金融危机中表现尤其引人注目。2008年，深圳市经济社会平稳健康发展，GDP增长12.1％，高于全国3.1个百分点；并且，与全国GDP当年每个季度递减的情况不同，深圳前三季度的GDP增幅为11.5％，全年增幅超过了12％，全市经济显示出强劲的发展势头。被誉为“世界童车大王”的昆山好孩子集团，近年来，公司已累计申请国内专利3480项，国外专利52项，在市场竞争中丰富专利储备，为企业发展蓄能蓄势。金融危机发生后，美国市场的需求由以中高端价位商品为主转为以中低价位商品为主，一些童车生产商无法承受低毛利率的竞争压力，产能不断萎缩，而好孩子集团审时度势，开发出适应市场需求的中低价位专利产品，受到美国消费者的青睐。2008年，在国际市场低迷的情况下，好孩子集团在美国的市场份额扩大至40％以上，在欧洲也占据了13％的市场份额，2008年出口增长了20％以上，销售收入达41亿元人民币，增长18％，利润1.62亿元，增长23％。由上可见，金融危机之下，中小企业冰火两重天。传统行业中低附加值的中小企业受到巨大冲击，而具有自主知识产权优势的中小企业却迎来发展机遇。不 1

论是倒闭破产的企业还是逆势发展的企业，它们在金融危机中的不同遭遇反映出一个事实：自主知识产权是企业核心竞争力的源泉，只有树立长远的知识产权战略，多年不懈地进行自主创新的企业，才能在危机中安渡难关，才能获取长久和可持续的发展。

我国中小企业的知识产权短板充分暴露

金融危机的来临，对我国广大中小企业无疑是一场巨大的考验。如何在这场风暴中屹立不倒，成为所有中小企业最关注的问题之一。毫无疑问，知识产权是中小企业的生存之道。然而，这场金融危机也使得我国中小企业的知识产权短板充分暴露出来。据有关方面统计，目前我国有99％的企业没有申请专利，60％的企业没有自己的商标。

改革开放30年来，我国中小企业在自主创新方面积累了很多好的经验，也取得了明显成果，中小企业所拥有的知识产权的数量增长很快，质量也不断提高。但是，经过金融危机的洗礼，我们可以看到，我国的中小企业知识产权创造，运用能力还很薄弱，与国外竞争力强的企业相比有明显的差距。主要表现在：第一，我国中小企业自主创新能力较低，创新的主体地位尚不突出，缺乏自主知识产权的核心技术，对外技术依存度高。很多中小企业普遍重生产轻研发，重引进轻消化，重模仿轻创新，即使有创新也层次较低，高端、首创性，集成性创新较少，创新没有成为大多数中小企业的内在发展动力。

据不完全统计，我国申请专利的企业仅占1％。只有万分之三的企业拥有自主知识产权。中小企业占我国企业总数的99％以上，其中绝大部分是零专利企业，国家统计局的调查资料显示，我国90％以上的中小企业从来没有申请过专利。我国中小企业的知识产权状况，与建设创新型国家的总体要求还有相当大的差距。

第二，我国中小企业知识产权应用水平相对较低。当前，中小企业在创新研发与产业化、市场开拓方面严重脱节，研发成果的应用渠道不够畅通。中小企业缺乏产业资金，专利技术成果转化率较低，产业化水平不高。

有资料表明，我国每年审批的专利申请项目中，只有1／5转化并批量生产，形成产业化的成果进入市场的只有5％，远低于发达国家60％～80％的专利产业化水平。促进中小企业自主知识产权的产业化，提升技术创新能力和核心竞争力，是使企业成为技术创新主体的迫切要求。

第三，我国中小企业知识产权保护意识和能力有待提高。很多中小企业缺乏足够的知识产权保护意识，普遍存在有制造无创新，有创新无产权，有产权无应用，有应用无保护的状况。大多数中小企业普遍存在不了解自身的知识产权，不尊重他人知识产权的现象。目前许多中小企业不讲知识产权，不了解知识产权问题的复杂性，仍在走仿冒之路，侵权仿冒他人专利技术产品，在市场经营和广告宣传中随意搭乘他人驰名商标的“便车”，以致知识产权纠纷频频发生，甚至造成严重后果。

近年来，由于我国经济高速发展，政府积极实施“走出去”战略，促使越来越多的中小企业涉足海外市场，但随之而来的是越来越多的知识产权纠纷的发生。一些企业根本不知道如何避免侵权，更不知道如何保护自己的权益。从DVD、手机、数码相机直到轿车、摩托车、打火机，外国企业动辄向我国企业挥舞知识产权大棒已经不再是新鲜的事情。我国已成为遭受美国“337调查”最多的国家。

第四，我国中小企业知识产权管理相对薄弱，知识产权战略缺失。知识产权管理尚未普遍成为中小企业管理的重要内容，中小企业知识产权战略发展基本处于真空地带。

大部分中小企业没有专门管理知识产权的机构。而知识产权管理在欧美企业中，占据了非常重要的位置。以德国西门子公司为例，它在全球设有12个知识产权管理部，400多名知识产权管理人员管理该公司15万项各类知识产权。在知识经济和经济全球化时代，企业竞争的成败，越来越取决于自主创新能力的高低，取决于企业拥有的自主知识产权，知识产权已经成为高新技术企业参与市场竞争的利器。因此，提高中小企业的知识产权运用能力，建立支持中小企业专利技术产业化的融资机制，已显得尤为紧迫和必要。

中小企业应如何实施科学的知识产权战略

中小企业的知识产权战略，包含企业知识产权的创造、运用、保护和管理的全流程。实施科学的知识产权战略，不仅要提高自主知识产权的拥有量，而且还要合理协调各种具体的知识产权，进而提高知识产权的运用效益，降低知识产权的运用成本，有效保护企业知识产权，扩大，维护企业的市场占有率。中小企业如何实施科学的知识产权战略，可主要从以下方面考虑。

第一，提高知识产权意识，培养企业知识产权文化。所谓知识产权意识，主要指对知识产权的价值及其权利归属的正确认识。知识产权的价值既包括其基本价值，也包括其运用价值。知识产权权利的归属，首先是权利主体的问题，其次还有权利内容的问题。知识产权的具体内容不同，其权利主体和内容也是不同的。在现实生活中，不少企业或许已注意到了对权利主体的尊重，却往往忽略了对权利内容的认识。

就企业而言，知识产权文化是企业文化的重要组成部分。中小企业自身因素是制约中小企业知识产权制度发展的重要原因。这首先表现在企业领导人认识高度不够。国内许多中小企业的老板和管理者，他们当中的部分人认为只要拥有技术，延揽技术人才，就可以谋得企业的发展，从而忽视知识产权文化在现代企业发展中不可或缺的作用。

第二，建立和健全企业知识产权管理的组织体系。中小企业在发展初期，首先，要设置专门的知识产权岗位，这是一个中小企业进行知识产权保护的第一个关键步骤。目前，我国大部分中小企业的知识产权岗位有两种专业类别，一种是技术类专业类别，一种是法律类专业类别，两种类别互相补充，比较利于工作开展。

中小企业发展到一定阶段后，应当进一步健全企业知识产权管理组织体系。首先，建立决策层的知识产权协调机构，协调企业内部各单位之间有关知识产权的事宜。企业知识产权的开发和运用，涉及企业经营战略以及其他众多方面的管理活动，因此，对知识产权开发和运用的决策，应当由企业高层管理机构作出。其次，建立知识产权管理的专门机构。负责拟定企业知识产权的发展战略，交由企业决策层决定，负责落实有关知识产权管理的各项任务；搜集整理与企业经营活动有关的各种知识产权信息，并进行分析研究，及时将有关情况报送企业相关部门。最后，配备齐全的知识产权专业工作人员。知识产权管理的内容涉及技术开发、技术运用、产品商标设计与保护以及市场跟踪等多方面，因此必须由各种专业工作人员来具体操作实施。

第三，加强企业知识产权的信息管理。企业知识产权信息管理的内容既包括对企业内部有关知识产权信息的管理，也包括对企业外部相关行业知识产权信息进行搜集和分析的管理。企业内部知识产权的信息管理主要是对已有知识产权的各方面信息进行分析研究，分类整理存档，妥善保管。对企业外部信息的搜集，搜集内容主要包括：科技发展的各种信息，相关企业技术研究的重要信息，相关知识产权法律保护的基本范围的信息；有关知识产权法律保护基本规则及其变化的信息。

第四，制定科学合理的知识产权战略实施方案。企业知识产权战略大体可分为四种：进攻型战略，抢占技术发展制高点，占领或扩大市场：防御型战略，以求抵御对手的强大攻势，保护自己已有的良好市场状况；跟进型战略，跟踪已有的先进技术，结合自身特点开发新技术或新产品；混合型战略，从企业和市场的实际情况出发，综合采用进攻、防御和跟进各种方式的战略。企业要根据自身情况，制定科学合理的知识产权战略实施方案，并贯彻实施。

结语

21世纪是知识经济时代，产权化的知识作为最重要的生产要素和财富资源，将成为企业竞争力乃至国家核心竞争力的集中表现。知识产权是中小企业赖以生存之本，也是中小企业不断做强做大的核心源泉所在。在后金融危机时代的背景下，做好“知识产权”这门功课，对中小企业来说，已显得尤为紧迫和重要。我国中小企业在国民经济发展中有着重要的作用，提高中小企业抵抗风险的能力，对整个社会经济顺利度过后金融危机时代起着至关重要的作用。

第二篇：中小企业技术创新与知识产权发展方案

中小企业技术创新与知识产权发展策略

一、知识产权对中小企业的重要作用。

在经济全球化的背景下，我国企业所面临的市场竞争，已经是和跨国公司在同一个平台上进行竞争。中小企业的成长、壮大，必须依靠知识产权的灵活运用。知识产权不仅是大企业的法宝，同样对中小企业的发展具有重要作用，主要体现为以下几点：

（1）提高产品附加值，提升企业核心竞争力

产品附加值指通过智力劳动（包括技术、知识产权、管理经验等）、人工加工、设备加工、流通营销等创造的超过原辅材料的价值的增加值，生产环节创造的价值与流通环节创造的价值皆为产品附加值的一部分。其中的高附加值产品指智力创造的价值在附加值中占主要比重，具有较高的价值增长与较高经济效益，商品拥有高额利润。

（2）抢占市场份额，确保竞争中立于不败之地

企业是创新的主体，中小企业企业不仅要通过自主创新培育出自己的核心技术和品牌，进而拥有自主知识产权，而且要懂得如何维护自己的自主知识产权和品牌权益，只有这样才能持续维护自己的自主创新主体地位。

（3）维护经营安全，增强抵御风险能力

任何一项知识产权都要耗费企业大量的研发经费、研发人员的大量时间、精力，通过申请知识产权的保护，可以有效防止竞争对手对知识成果轻易的模仿、抄袭和无偿使用。

（4）拓宽融资渠道，夯实企业资本实力

知识产权是一种有市场保证的技术，为了保证企业的市场地位，越来越多的企业选择购买专利。近年来，我国不断修改相关法律，放开技术入股的比例。随着相关部门的不断努力，不断出台相关政策，同时银行的专业性不断提高，知识产权作为资产可以抵押贷款，使知识产权可以直接实现资本化。

在我国，高新技术企业能享受到各种国家优惠政策，所以，中小企业都想尽办法申请国家高新技术企业。2008年我国修改的高新技术企业认证办法规定：一个发明专利或六个实用新型占高新技术企业认定的一百分中的三十分，所以如果一个企业没有专利几乎是没有机会通过高新技术企业认证的。

二、如何做好企业知识产权工作。

1、设立专门的知识产权管理机构，配备专门的知识产权管理人员。企业知识产权战略可以分为专利战略、商标战略、商业秘密战略等。对于中小企业，虽然不需要设立专门的知识产权组织机构，但也应有专门的人员或由其它人员兼职从事这方面的管理工 作，当然也可聘请知识产权专业律师提供这方面的法律服

务。

2、建立知识产权管理制度，即制订商标、专利或商业秘密等企业相关知识产权管理制度，分别对管理模式、工作流程、侵权监控、权利保护、绩效考核、教育培训等方面加以规范化。

3、加大企业技术创新力度，促进知识产权的形成。在企业知识产权战略中，专利战略以其具有技术性特点在企业的经营发展中有着独到的功能和作用，也显示出技术创新与企业知识产权战略的紧密关系。

4、建立知识产权信息管理系统，以随时跟踪和补正企业知识产权的申请、投资入股、交易转让、许可使用、法律争议情况以及相关信息。

三、实践中企业知识产权战略应着重考虑的问题

1、在进行新的项目研发之前，最好充分利用专业机构的专利数据库，通过对现有技术的检索 和分析，确定研究开发方向，使企业的知识产权在先进的技术基础上发展，始终保持先进性，避免重复研究，浪费资源。利用国家最新发布的专利及技术信息及时制订和修改市场战略。专利文献的分析 和利用可避免企业的重复开发，同时可以提高研究工作的起点。

2、通过检索和对比分析，确定具备专利申请条件的项目，及时的将自主开发的技术申请专利，进行有效的保护，使之成为企业的无形资产，还可以避免该技术落入竞争对手手中，造成竞争中的被动局面；

3、通过知识产权专家的指导及时对企业知识产权状况进行分析和预判，制定预防和保护措施。一定要注意对自己的技术进行保密，在申请专利之前不要公开销售、展览和以论文等形式发表。否则，该技术将无法进行专利保护，成为公知技术，任何人都可以无偿使用。

4、确立品牌的全面保护意识，通过知识产权专业机构检索商标数据库以避免使用已有商标，并在启动使用新品牌的产品或服务之前查询和注册商标，通过商标注册有效的防止侵权和假冒，并逐渐确立本企业的品牌优势。

5、对本企业的商业秘密及时建立保密制度、采取保密措施，与相关的员工签订保密协议，在与商业伙伴谈判和共享信息时，应在适当的时机起草保密协议。

6、知识产权的国际保护，企业的产品如果进入国际市场，则首先考虑在拟出口的国家及潜在的出口国进行知识产权保护，例如申请专利或注册商标。

7、可以将企业的知识产权进行转让或许可，创造直接的利润。

8、及时跟踪市场并确定你的知识产权是否被侵害，如果发现你的知识产权被侵害，可以委托专业的知识产权律师维护自身的合法权益。

第三篇：国外中小企业知识产权推进政策

国外中小企业知识产权推进政策 文/赛迪智库中小企业研究所

世界知识产权组织（简称WIPO）

世界知识产权组织是一个致力于促进使用和保护人类智力成果的国际组织，总部设在瑞士日内瓦，是联合国组织系统中16个专门机构之一。它管理着涉及知识产权保护各个方面的24项国际条约（16项关于工业产权，7项关于版权，加上建立世界知识产权组织公约）。作为致力于在世界范围内提升知识产权创造、运用、管理和保护水平的政府间国际组织，为帮助中小企业在发展过程中充分利用自己的知识产权，世界知识产权组织建立了针对中小企业的援助机构，并组织规划了有关活动与服务，主要包括：促进中小企业更加主动和有效地使用知识产权；提高国家有关部门制定知识产权战略、促进政策和实施项目的能力；改善有关公共机构、私人机构以及民间社会组织的服务能力；给世界各国中小企业支持机构提供有关知识产权问题的信息和咨询服务。开展的主要活动有： ⑴发展全面的、用户友好型促进知识产权信息交流的资讯网络，指导和训练针对企业的一揽子服务；

⑵与相关国际组织或国内组织举办面向特定目标观众的培训活动和研讨会； ⑶研究学习不同国家知识产权商业化运作的相关问题；

⑷向中小企业支持机构提供援助，例如为创新中心、孵化基地、商会、研发机构和其他成员或顾客提供与知识产权相关的支持和服务；

⑸开展面向企业和中小企业服务的案例研究和最佳实践总结； ⑹发行中小企业知识产权电子讯息的月刊。

美国

1、法律政策支持。

美国于上世纪八十年代先后通过了《拜杜法案》、《小企业技术创新法》以及小企业技术创新（Small Business Innovation Research，简称SBIR）计划。《拜杜法案》允许受联邦资助的大学和小企业可以就科技成果获得专利，从而明确界定科技成果的产权。对中小企业和非盈利组织优惠对待，通过特许中小企业和非盈利组织获得专利权鼓励小企业在研发、创新技术方面投入资金与人力。《小企业技术创新法》以及小企业技术创新计划（SBIR）规定，所有研究开发预算超过1亿美元的项目，联邦机构都会划拨出一定比例的经费来参与“小企业技术创新（SBIR）计划”,以期提升中小企业知国外中小企业知识产权推进政策文/赛迪智库中小企业研究所识产权创造的潜力，并实现中小企业智力成果的商品化。

2、提供信用担保、中小企业知识产权融资服务。

美国联邦小企业管理局通过推动中小企业和商业银行摸索出一套适合市场的知识产权质押贷款体系。据统计，半个世纪以来，小企业管理局的信用担保体系帮助了已近2000万家中小企业。此外，小企业管理局还联合民间力量成立信用保证基金，提供知识型中小企业的知识产权价值评估服务，提供直接资助或全额担保的方式，进而提升知识型中小企业的偿债能力，为其发展进行信用保证。

3、知识产权证券化。

美国偏重于利用金融市场来解决企业的融资问题，同时美国还是知识产权证券化理论和实践的发源地。美国金融市场支持中小企业知识产权融资的重要手段表现为开拓风险投资事业及开发新金融产品，特别是在文学音乐美术、表演艺术、商标权、专利权等方面，出现了大量的知识产权证券化的成功案例。

4、专利费用减免。

美国政府在中小企业创办企业时会给予专利费用减半的优惠，使用电子申请的小规模个体申请费还可再减半等措施。

日本

日本2002年提出了知识产权立国的目标，2005年政府设置了以内阁总理为首的知识产权战略本部，本部设立了3个工作组以推动知识产权战略的实施，把知识产权的政策推进到各个领域，在国内营造知识产权文化的优良环境。日本政府采取有力的措施推动中小企业创新技术，而且通过使用这些技术作为知识产权来战略性地进行经营。这些措施包括：

1、在综合支援中心为中小企业、合资企业和其他组织设立联络部门，以方便它们找到专利代理人和律师，联络部门还提供有关知识产权和知识产权管理的必要信息。

2、向中小企业和合资企业派遣知识产权专家和顾问。

3、支持中小企业和合资公司实施研发计划。日本政府为中小企业和合资企业的研发活动提供它们获得并使用国家项目中使用过的先进研发器材和设备。

4、减少专利申请费用和其他相关费用，例如，专利代理费用，检索服务费用以及关于获得国内和国外专利的咨询费用，以支持中小企业和合资企业获得知识产权。

5、支持中小企业和合资企业的业务向国外扩展：许可这些企业获得国外专利，国外假冒的损害调查以及进行与知识产权执法和诉讼相关的其他活动。

6、在日本加强打击知识产权侵权的措施。为了避免大公司滥用谈判地位不适当地获得小企业的技术或造成侵权，政府建立了支持中心来为此问题提供咨询服务以及将此类侵权事件报告给日本公平贸易委员会。

7、促进利用知识产权信托以及利用知识产权质押融资。

8、加强对中小型企业和合资公司的管理人员、工程师和研究人员的教育与培训，提高他们在知识产权和知识产权管理方面的知识和技能。

9、认可并嘉奖中小企业和合资企业研发的杰出技术，该技术须有利于国家经济、产业发展和技术革新。

10、鼓励当地政府推动知识产权创新循环，支持当地中小企业发展知识产权战略，鼓励这些地区的产业-学院-政府之间的合作。

11、在政府采购中有效地利用知识产权。在适当的条件下，政府促进统一地采购中小企业和合资企业持有知识产权的产品。

12、促进以大学为基础建立的初创企业，采取的方式为：鼓励其可以使用大学和公共研究机构里的研究设备、器材与技术；符合产业的需要和学术的技术传播；派遣商业管理专家到大学初创企业；增强金融机构和风险投资公司的网络服务功能以支持大学初创企业；鼓励和教育研究人员和学生参加启动投资公司的挑战。

韩国 自上世纪末亚洲经济危机以后，韩国政府把高创新型和中小型企业定位为韩国经济产业的基础和经济发展的源泉，替代了以前财阀系大企业的地位，重视对技术型的中小企业扶助，致力于培育有研发新技术、知识产权创新能力的优秀企业。通过对中小企业的扶持，使中小企业受益，达到扩大中小企业投融资、增加就业等的实际效果。韩国政府全面推进中小企业知识产权战略，从专利申请到专利技术评价、专利技术事业化，国外知识产权审判诉讼方面的费用资助，还设立了包括专利局审查官在内的中小企业知识产权管理智囊团，对有成长潜力的技术创新型中小企业实施资助，在专利战略、专利事业化等方面引入专家指导。韩国知识产权局在1999年9月推出了“中小企业知识产权普及计划”，在这个计划的引导下，许多中小企业首次提出了专利申请。韩国知识产权局还会同14家相关机构（包括韩国商会），开展了中小型企业取得知识产权（Intellectual Property Rights，简称IPR）运动，目的是提高中小型企业的知识产权意识，并鼓励它们取得知识产权。为此，韩国知识产权局在38座城市举办了关于知识产权（IPR）的巡回讲习班，并在知识产权局审查员与390家中小型企业之间建立了姊妹关系，以提供关于取得和管理IP的实际信息。

欧盟

1、信息服务支持。

欧盟针对中小企业建立了一系列信息咨询服务机构，为企业提供知识产权咨询服务。其中比较典型的是欧洲信息中心(European Information Centres)，它定期向中小企业发布有关欧盟研究与创新活动的开发信息、技术转让计划、专利查询、商标查询等全面信息，并且还帮助中小企业积极寻求合作伙伴，研究活动的潜在资金来源等。目前欧盟已启动了10余个与中小企业科技研发相关的项目，投入数百亿欧元，这些项目可以帮助中小企业进行新技术的研发，大大增加技术以知识产权形式保护的可能性。

2、知识产权法律支持。

欧盟目前已建立许多知识产权援助独立机构，为中小企业提供知识产权提供免费指导和咨询。一方面，这些独立机构开通的网站定期发布关于知识产权方面的重要信息和有关政策解释；另一方面，独立机构里面的法律专家将针对中小企业各类知识产权问题提供免费咨询活动，并负责审查法律文件。另外欧盟委员会还对市场上损害中小企业知识产权的行为提出惩罚性建议，根据案情处以四年以下的刑事监禁和30万欧元的危害健康和安全风险的罚款的严厉措施。

3、研发资金资助。

欧盟委员会在近几年推出大量的政策与措施中，特别强调保护中小企业的利益，强调为中小企业技术创新和知识产权留下应有的份额。2007－2013年期间，欧盟资助中小企业的研究和发展的资金支出达到了约50亿欧元，专门用以改善中小企业的资金条件、环境保护创新和企业服务，促进技术改革中更大范围内紧密的、结构性的合作。

4、推动中小企业技术标准建设。技术标准与专利的结合，是当今世界技术标准发展的重要趋势。欧盟在对国内企业知识产权保护的过程中，一直重视将中小企业也纳入欧洲标准化推进的工作范围内，欧盟委员会强调在制定新标准过程中，应要特别考虑到中小企业的要求以及标准制定后可能对中小企业造成的影响后果。

第四篇：中小企业知识产权质押贷款业务流程

中小企业知识产权质押贷款业务流程

知识产权质押贷款，是指银行向企业发放的，由企业以合法有效的商标权、专利权、软件著作权和著作权等（以下称质物）设定担保，必要时并由企业相关自然人提供无限连带保证责任的，用于满足企业生产经营过程中正常资金需要的、一定金额的贷款。

其基本模式为，由律师事务所、专业评估机构等中介机构从专业角度介入贷前审查、贷后管理和担保物处置过程，分别对借款人、出质人、保证人和抵押人的主体资质、意思表示、借款用途、担保物的权利内容、权属状态和担保物价值等进行审查、评估，在审查过程中，中介机构帮助企业完善借款行为，主动修复企业在知识产权在权属、管理等方面存在的法律瑕疵。同时，中介机构对自己的工作结果承担经济责任。以此解决知识产权质押贷款的专业问题，防范和化解金融风险。经过近七年的摸索和完善，此模式已基本成熟，迄今尚未出现不良贷款。

一、深圳知识产权质押贷款的参与机构

南山知识产权融资服务平台由南山区科技创新局主管、南山区科技创业服务中心监督指导，由南山风险投资俱乐部牵头知识产权评估、法审、托管、运营等机构共同打造的一个专业平台。南山风险俱乐部是发起人，也是项目的主要参与人，深圳经纬律师事务所、北京财智融达投资公司作为专业的法律、评估机构，此三者作为中介机构，共同参与贷款项目。目前合作的银行是交通银行深圳分行。

二、贷款的流程、费用、质押比例和风险情况

1、工作流程

企业向平台递交贷款申请资料——企业初评——签订中介服务协议——法律审查——质押评估——银行审贷——签订银企借贷合同——银行放款——贷后管理

1)由申请贷款的企业向南山风头俱乐部提出借款申请，提交企业初审材

料。由南山风险投资俱乐部对申请贷款的企业进行初审（收齐初审材

料后4个工作日完成）。

2)在初审达标后，俱乐部代表中介机构与申请贷款的企业签订服务协议。

3)俱乐部安排北京财智融达对借款人的主体资质、提交资料的真实性及

用于担保的抵质押物之权属、法律上的瑕疵等进行核查和见证；在此

基础上，对抵质押物的实际价值予以评估，并向交通银行经办行提交

“知识产权质押贷款综合评审意见书”，再由银行根据该意见书的内容

和银行的独立审查，决定发放贷款与否。

4)交通银行经办支行根据‘综合评审意见书’和银行复审情况与借款人

签订借款合同。

5)银行与借款人签订借款合同后，由出具‘综合评审意见书’的北京财

智融达见证或代理银行偕同借款人办理法律规定的抵押及质押登记手

续，并于登记手续确实完毕后，向银行提交质押登记手续和相关保单，银行发放贷款。

6)在借款合同有效期内，南山风险投资俱乐部和深圳经纬律师分所协助

银行对借款人抵质押物的状态及变化等进行必要关注，如发现借款人

知识产权出现重大变化或其他可能严重危及银行债权的情形时，及时

向经办银行通报并提供相应处理建议和意见。

7)经办银行负责监督借款人的贷款按规定使用和还款。

2、费用：

企业贷款成本包括：银行贷款利率+专业中介机构的服务费用。银行：市场利率上浮不超过25%左右，目前一年期的贷款利率6%,即上限为7.5%左右（会根据市场行情的波动发生微调）；

专业中介机构服务费用： 3%，由俱乐部统一代收，并开具正规发票，然后按照合作机构约定的比例进行分配。

企业贷款成本：10%左右；

政府补贴：南山区企业成功还款后获得利率3%的贴息，1.5%的中介

费贴息；

企业初评免收费用，当初评通过，企业愿意贷款，但是北京财智融达

进行审核，递交银行的贷款申请未获通过而导致借款失败的，俱乐部代表中介机构只收取一定的成本费（一般在五千元以内）。

3、质押比例

目前知识产权的质押比例如下：（商标质押贷款不纳入本次补贴范围

内）

发明专利 40%；实用新型专利30%

著作权 40%；普通商标 30%著名商标40%

4、风险处置

合作服务平台内的中介机构对每笔贷款承担执业责任，并依职责投保

职业责任险。不良贷款因中介机构对借款人、押品等的权属审查及价值评估失实发生，或不良贷款发生后，质物因法律障碍无法处置，质物处置结果与评估存在差额从而造成银行损失的，由中介机构使用执业责任险赔付。职业责任险之赔付金额不足以弥补银行损失的，由合作服务平台的组成者按收费比例分摊。

北京财智融达经过数年成功经验积累形成的专业资质，受到特定保险公司的高度认可。目前财智融达所出具的“知识产权质押贷款综合评审意见书”作为合作银行的知识产权质押贷款的审贷依据，对每笔贷款均向保险公司投保执业责任险以增强赔偿能力，相关保单均在银行备案。

实际上，合作银行的贷款风险几乎为零，而北京财智融达的评估风险，因为保险公司的参与，完全处于一种可控的状态。

三、北京知识产权质押贷款的开展情况

• 2002年，经纬律师事务所根据北京市人大和政协要求，开始探讨和

研究解决中小企业融资瓶颈的金融模式。经广泛调研和征询人总行货币金融司、科技部、国家知识产权局等权威部门意见，确立「专利权质押贷款」模式，后发展为「知识产权质押贷款」模式；

• 翌年底，与评估机构合作，在青岛、大连开展业务试点，两年时间

扶持小微企业40余家，放款累计2.7亿元，未发生逾期、坏帐等不良；

• 2006年10月，与交通银行北京分行签订合作协议，正式在北京开

展此项业务。

• 2007年8月，与北京银行总行签订合作协议，为北京银行全系统提

供知识产权质押贷款业务的法律和评估服务；

• 截止到2012年4月，交行北京分行和北京银行通过知识产权质押

贷款模式共放款200余亿元。其中，支持非文化创意类的小微企业约300家，纯使用商标、专利、著作权或软件著作权等无形资产进行质押担保发放的贷款近40亿元。

第五篇：中小企业知识产权管理现状及发展浅析

中小企业知识产权管理现状及发展浅析

据2009年北京专利报告显示，北京中关村科技园区内申请专利的企业数量达到1787家，与2008年同期相比增加了22.6%，但反观2009年北京中关村科技园区内的企业，年专利申请量超过100件的企业有20家，在这20家中只有2家企业的申请量超过500件。放眼全国，据统计数据显示“中国全国规模以上工业企业（年主营业务收入500万元以上的企业）申请专利的仅有4.2%”，而中国规模以上的工业企业约在30万家左右，也就是说只有一万多家规模以上的工业企业申请过专利，而且大部分企业的专利申请也是在近两年才完成从无到有的转变，因此大多数企业在知识产权的管理和应用基本上还处于空白阶段。中国中小企业知识产权的工作现状和环境

一、中小企业专利和知识产权意识有待提高

自2007年实施国家知识产权战略开始，中国政府在培养企业建立知识产权意识和推动知识产权工作上都起到了极其重要的作用。但中小型企业由于其自身发展条件、技术实力和知识产权意识的限制，致使其知识产权保护意识不强，对他人的知识产权也缺乏应有的认知。在实施商业贸易（尤其是对外贸易过程）中，很容易卷入知识产权纠纷的漩涡，使得企业在商业活动中处于被动和不利的境地。

二、技术创新能力有待提高

自改革开放以来，中国逐渐变成了制造业大国，曾一度成为全世界公认的世界工厂，大部分的产品和技术都是拿来主义，自主创新的能力不足。例如，早在1999年的DVD事件，由于日立、松下等技术开发商结盟，致使中国国内生产厂家每生产1台DVD，至少要向这些技术联盟缴纳100～200元的专利许可费。

没有自主创新，企业将会被不断高筑的“技术壁垒”所包围，最后沦为外资企业在中国的“加工车间”，企业无法实现产业突围，其自身的知识产权管理也就无从谈起。

三、专利信息管理和利用水平低

由于缺乏系统的知识产权管理认知，那些具有自主创新能力的企业往往会因为没有充分地利用专利信息和工具，造成重复开发、侵犯他人专利权等行为，致使企业自身的技术开发水平难以提高，产品难以主导或引领市场，企业竞争力不强。

四、专利战略规划水平有待进一步提高

专利战略也是在近几年才开始被更多致力于完善自身知识产权管理的企业所了解和认识。但由于在专利申请数量和质量上都还没有达到一定水平。真正能将企业自身的知识产权战略与企业的经营战略做很好结合，还有很长的一段路要走。

五、司法和行政执法力度不够

中国的知识产权起步较晚，相对于那些知识产权发展较早的国家，在侵权案件法律制裁和惩处的及时性和处罚力度上有一定的差距，这在一定程度上阻碍着中国知识产权快速发展的步伐。但随着司法和行政执法力度的提升，知识产权保护力度已大大加强。

国内外优秀企业知识产权管理模式

一、优秀企业知识产权管理机构设立形式

集中管理模式，如美国的IBM公司；

分散管理模式，如日本的东芝公司、德国的拜耳公司；

集中+分散模式：如中兴通讯公司

二、不同模式的知识产权机构管理模式

1、IBM公司的集中管理模式

IBM拥有庞大的知识产权管理机构，即知识产权管理总部，负责处理所有与IBM公司业务有关的知识产权事务。

由于IBM公司是一个跨国集团公司，知识产权管理部门在美国本土主要设有研究所，在欧洲、中东、非洲地区、亚太地区设有其分支机构。若没有设置分支机构的国家则由该地区各国知识产权管理部门的代理人管理，或是由邻近国家的知识产权管理部门负责。

2、东芝公司的分散管理模式

东芝公司没有设立知识产权管理总部，而是设立知识产权本部、4个研究所、11个事业本部。

在各研究所和事业部下属分别设置专利部、科、组。同时，各研究所和各事业部均配置知识产权部，直接隶属于负责技术工作的副所长或总工程师，负责从产品研究开发初期的专利挖掘、专利调查、制作专利关系图到国内外专利的申请等所有业务。

3、中兴通讯公司的集中加分散的管理模式

中兴通讯采取的是集中加分散的管理模式，中兴通讯的知识产权工作是“一把手工程”，即决策层参与、业务层支撑、执行层有效；

中兴通讯实施的知识产权战略为层次化战略模式，即第一层级“防御性战略”，通过快速的知识产权（之后简称:IP）数量增长和持续质量提升，进行IP储备和IP布局；第二层级“竞争化战略”，通过知识产权的发展，使其成为市场竞争、赢得客户的重要手段；第三层级“经营化战略”，通过IP资源的集中管理和经营，形成以知识产权经营为手段，以知识产权商品化、资本化为目的的IP经营公司。

此外，制度、系统与考核也是中兴通讯实施保障的三把利刃。

中小企业如何进行知识产权管理

中小企业知识产权管理，应考虑自身资源条件、合理规划，可以从以下四个方面着手：

一、企业知识产权管理机构设立

(1)不同行业、不同规模的企业，知识产权所占的位置和比重也有所不同，知识产权管理体制的要求和侧重点也应有所不同。

如高新技术，自主品牌出口型等大中型企业，年专利申请量在100件以上，涉及的知识产权业务类型和业务量都较多的情况下，就有必要设立独立的知识产权部门。而一些小型企业，年专利申请量几件或者几十件，而不必设立专门的管理机构。

(2)知识产权管理机构应与企业规模相适应。

规模较小的企业，可以设立直属于企业最高管理者或企业研发部门的知识产权管理部门。规模较大的企业，可借鉴国外跨国公司的做法，将知识产权管理部门划分为若干个职能子部门，以确保企业知识产权管理的严密性和灵活性。

(3)一些小型企业没有必要建立独立的知识产权管理机构，但这并不意味着它们远离知识产权，小型企业也不可避免地涉及知识产权问题。小型企业势单力薄可以考虑参加行业保护联盟，对侵害所属企业知识产权的行为，采取联合对抗，使知识产权制度行业化、社会化。

二、企业知识产权制度的建立

企业知识产权管理制度的建立要突出三项：

(1)激励制度

激励制度是调动员工从事知识创造的重要机制，企业通过不同的激励制度，鼓励员工创新，提高企业自主创新能力和市场竞争力。如有的公司设立直接的专利申请的现金奖励机制；还有的公司将专业技术人员的资历考核、晋级和技术人员专利申请数量和质量进行挂钩。

(2)约束和责任制度

约束制度则是规范企业员工的行为，避免企业知识产权通过员工泄露或流失。如企业可考虑与员工签订《知识产权及保密协议》作为《劳动合同》的附件，明确职务发明创造知识产权归属，列举企业商业秘密的范围，以及员工所应承担的保密义务等。

(3)教育培训制度

知识产权意识是知识产权工作的基础。企业员工知识产权意识的培养不是一朝一夕的事情，而是一个长期的、持续的工作。因此只有建立一个长期有效的教育培训制度，才能将企业的知识产权工作开展的更加深入。

三、知识产权代理机构的管理

企业知识产权工作的开展，离不开知识产权代理机构。知识产权代理机构的代理服务质量的好坏，从一定程度上可以直接影响着企业知识产权工作的质量。

截止到2011年2月底，中国专利代理机构已达801家，如何从众多的代理机构中选择一个适合企业自己的代理机构，是所有开展知识产权工作的企业都要面临的问题。解决这个问题至少应从以下三个方面入手：

1、知识产权代理机构的选用

(1)代理机构资质

企业在选择代理机构时，需根据自身的知识产权代理需求进行选择。若仅仅涉及国内部分，则对代理机构不用过分地关注代理机构的涉外经验。而企业产品、技术涉及国外市场，应重点选择涉外经验较丰富的代理机构，可以帮助企业选择合适的申请路径并节约申请费用。

(2)代理机构软件条件

A、体系条件

知识产权代理服务是一个系统工程，涉及多个方面的内容，代理机构只有具备良好的流程管理，才能从真正的意义上完成好客户委托的案件。

如专利代理业务，一项发明专利从申请到授权一般要经历2～3年的时间，期间可能涉及新申请的撰写、补正、答复OA、驳回、复审、授权等类似的中间环节，仅时限一项就会涉及50个左右，如果没有好的流程进行控制，极可能会出现遗漏时限的情况，而导致申请被驳回或视撤，致使权利丧失的情况。

众所周知，代理行业人员流动率大，在这种环境下如果没有完整的质量管理体系，代理机构的质量完全掌握在代理人手中；一旦出现代理人的流失，案件质量就可能会有较大的起伏。

B、人员条件

因为知识产权代理服务的实施者即代理人，因此代理人专业素质的高低是影响代理质量好坏的关键因素之一。企业在选择代理机构时，应对代理机构中将要代理本企业案件的代理人的专业背景、工作经验和代理经验进行了解。

(3)代理机构的硬件条件

A、代理机构业务系统

客户委托代理机构的实施案件，不单是撰写或准备文件的工作，需要涉及到后续内容还有很多，如专利案件基本信息的管理、客户信息的管理、案件时限的管理、客户特殊要求的管理等等；因此，完善的业务系统也是代理机构向客户提供优质服务的基础之一。

B、代理机构的信息安全

众所周知，专利申请、商标注册都可能直接涉及到企业的核心技术和商业秘密，对于企业来说是至关重要的。因此在选择代理机构时，代理机构的信息安全的保障能力也应是企业考察的内容之一。

(4)代理机构的发展理念和历史

中国目前发明专利授权后维持周期一般是在4～5年，这样计算的话，一个“发明专利”从申请到授权，再到权利周期结束，一般需要6～8年的时间。因此，代理机构的存活周期对于企业来说也是非常重要的，代理机构如果没有长期服务于企业知识产权的理念和发展计划，必定不能为企业提供长期的、稳定的并保证质量的知识产权代理服务。

2、知识产权代理机构的评价

知识产权代理机构评价周期包括：月份评价、季度评价和评价

月份评价：适合企业有大量案件委托某个代理机构时进行。企业可以对整体案件的流程和实体质量做总体评价。

季度评价：企业可以汇总每季度代理机构在代理业务处理过程中所发生的问题，反馈给代理机构，由代理机构针对问题提出整改计划实施内部改进。

评价：企业可以汇总整个中代理机构的服务提供数据，包括处理的案件量、案件按时交付率、账单的准确性等等，进行综合的分析和评价。

3、知识产权代理机构的沟通

（1）企业与知识产权代理机构的沟通方式

面谈：适合企业遇到典型与重点案件处理。

电话沟通：适合就个案中的具体问题或比较紧急事宜的处理。

电子邮件：适合咨询类/告知类的事宜。

（2）企业与知识产权代理机构有效沟通渠道的建立

企业与知识产权代理机构之间应建立一种联络的立体架构，以方便企业在遇到知识产权代理方面的问题时，可以在最短的时间内联系到相关负责人进行处理和解决。其宗旨就是最大限度的降低因沟通上的问题，而延误案件处理的可能性。

四、知识产权服务外包

对于一些中小型企业而言，在自身还不具备知识产权管理能力的情况下，通过知识产权管理的外包来实现对企业自身知识产权的管理，也不失为一种很好的办法。

知识产权外包服务一般包括：专利申请撰写、OA答复、专利检索、专利侵权诉讼、商标注册和异议等等；如果一个中小企业对于类似问题都要自己处理的话，除了要配备专业的知识产权人员，恐怕还需要成立一个知识产权部门，建立一套知识产权管理流程和制度，这对于中小型企业来说有时是不现实的。

因此，企业可以通过对自身知识产权事务外包的方式，即把自身涉及知识产权的事务委托给合适的知识产权代理机构来进行（如专利申请、商标注册、专利侵权诉讼等等），这样企业既能获得比较完备的知识产权管理服务，也能节省一部分为设立知识产权部门所需要投入的资金和精力。

结束语

就中国中小企在如何进行知识产权管理给出了四方面建议，供企业参考。中国企业的知识产权意识是从一个个鲜活而惨痛的教训中建立起来的，中国企业已为此付出了价格不菲的学费。意识虽然有了，但知识产权管理的水平还有待进一步提高，只有加快知识产权实施步伐、尽快、尽早的建立较为完善的知识产权制度，才能使中国企业在愈演愈烈的知识产权竞争中由被动转为主动。

中国企业的知识产权道路注定是前途光明、道路坎坷。企业只有真正地行动起来，才能加快知识产权前进的步伐！