企业改制中劳动争议案件问题之浅析

第一篇：企业改制中劳动争议案件问题之浅析

浅析企业改制中劳动争议案件法律问题

郑州大学在职法律硕士09级一班焦静霞

引言

随着我国市场经济体系 的不断完善和经济结构调整步伐加快，企业通过破产、重组、分立、合并等方式转换经营机制，优化产业结构，实现资源的合理配臵，使企业重新充满生机和活力。在企业进行改制的过程中，必然会涉及多方利益冲突，由此所引发的因变更、解除劳动合同及下岗、内退、买断工龄等劳动争议纠纷不断出现。依法及时、妥善处理好特定历史时期劳动争议案件，不仅是维护劳动者合法权益，推进企业改革重要任务，同时也是法院工作的重要部分。但司法实践中对于涉及企业破产等改制中的劳动争议纠纷的有效解决存在诸多困惑。本文试结合审判实践就企业改制中劳动争议案件所涉法律问题浅谈个人不成熟的观点：

问题提出

案例1：1980年原告章某被招为钢圈厂正式职工，后又在两个运输公司工作，1983年调入本市二轻工业总公司劳动服务公司。该公司属于二轻工业总公司的下属单位。1996年劳动服务公司给原告放假。2000年该公司被吊销营业执照。2004年市乡镇企业管理局改组为市中小企业服务局，其性质为全市中小企业和乡镇企业、城市集体企业、非公有制经济发展服务的市政府工作部门。二轻总会所属企业划归市中小企业服务局监管。章某待岗期间，多次找有关领导说明，重新安排工作，若安排不了，就给办理下岗失业优待手续，让章某自谋职业，但一直无果。2007年章某在与市中小企业服务局有关领导协调中得知二轻劳动服务公司在总公司改组时被撤销。章某在经济补偿、就业、劳动保障方面的有关国家法规政策至今没有得到享受，为此，诉至法院，1

要求市中小企业服务局支付经济补偿、养老保险费、下岗生活补助、失业补助等费用。

一审法院认为市中小企业服务局不是适格被告判决驳回章某的诉讼请求。章某不服上述至中级人民法院，二审以同样理由驳回上诉。章某仍不服提出再审申请，高级法院撤销一二审判决，发回重审。重新审理后的两审判决以章某没有证据证明双方存在劳动关系为由驳回了章某的诉讼请求。章某仍不服，再次提出申诉。

案例2：李某于98年调入市电缆厂工作，2004年电缆厂进行改制，并根据相关文件精神及厂职代会通过了改革实施方案，之后与包括李某在内八名职工签订了臵换职工集体身份协议书。因各种原因电缆厂改制未成功。2005年电缆厂又召开职代会撤销了改制过程中有关文件及职工在改制中签订的身份臵换协议。2006年电缆厂以快递方式通知李某到单位报到并重新安排工作岗位（其丈夫签收）。李某在2004年与电缆厂签订完身份臵换协议后即离开电缆厂出国，2008年4月回国后才得知2006年11月原电缆厂对其按自动离职处理，并停发了李某的工资和养老统筹等，并同样以快递方式送达，也由其丈夫签收。2008年电缆厂进入破产还债程序。李某回国后因要求清算组履行原臵换协议，支付经济补偿金。因对补偿金数额存在争议双方发生纠纷，李某申请劳动仲裁，2009年9月仲裁机构以超过仲裁时效不予受理，李某不服诉至法院。

一二审法院均认为电缆厂破产清算程序未终结，李某应向审理该厂破产案件的法院提出申请，判决驳回李某的诉讼请求。李某不服，向高级法院提出再审申请。

上述案例不管结果如何，但案件所反映出的问题却令人深思。一是企业在改制过程中，企业主体一直处于变动中，这种情况下，应如何确定争议诉讼主体？案件应当如何处理？ 二是劳动仲裁作出不予受理通知后，是否可以随时向法院提出起诉？三是破产企业与劳动者的经济补偿金纠纷是否属于法院受案范

围？

分析及解决问题

一、诉讼主体问题

《企业劳动争议处理条例》第三条规定“企业与职工为劳动争议案件的当事人”。因此，产生劳动争议的劳动者和用人单位是劳动争议案件的双方当事人。但企业改制中，因企业始终处于变动状态，如何确定诉讼主体，存在不同意见。比如在因企业破产所引起的劳动争议案件中诉讼主体的确定。最高人民法院《关于审理企业破产案件若干问题的规定》第五十条第（八）项规定，清算组可“代表破产企业参加诉讼和仲裁活动”。《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零一条也做了与此基本一致的规定。根据上述规定，企业进入破产程序后，依法成立的清算组织可以作为劳动争议案件的主体参加仲裁或者诉讼。但是这种企业主体的变化可能还不止一次，如仲裁时企业还存在，诉讼时企业进入清算程序；一审是还是原企业，二审时进入进入清算阶段；或一审时清算组织存在，二审时清算组解散。对于上述情形，在司法实践中，一般的处理原则是尊重债权人的选择。如果法院发现被告不适格，应要求原告撤诉，原告坚持不撤诉的，裁定驳回起诉。案例1中法院的处理就是遵循这个原则。理论上，类似的案件最后的结果不尽相同，也有的案件原告撤回起诉后改变主体重新起诉，二审时因主体又变化不得不再次撤回起诉，再次重新起诉。这些情况的存在，不仅浪费了司法资源，同时与处理劳动争议案件的基本原则和立法目的以及司法所追求的效率原则相违背。《中华人民共和国劳动法》第七十八条规定：“解决劳动争议，应当根据合法、公正、及时处理的原则，依法维护劳动争议当事人的合法权益。”也基于此，我国《劳动法》关于劳动争议解决的期限规定较为短暂。如该法第八十二条规定：“提出仲裁要求的一方应当自劳动争议发生之日起六十日内向劳动争议仲裁委员会提出书面申请。仲裁裁决一般应在收到仲裁申请的六十日内

作出。”第八十三条规定：“劳动争议当事人对仲裁裁决不服的，可以自收到仲裁裁决书之日起十五日内向人民法院提起诉讼。”仲裁裁决作出后，法定的期限内若一方当事人不起诉又不履行裁决的，仲裁裁决即发生法律效力，另一方当事人可以据此申请人民法院强制执行。另外，因为主体的变化，使得劳动争议案件的解决程序繁琐，不符合司法效率的原则。诉讼周期的过长与诉讼程序的繁琐不仅增加了诉讼成本，而且直接影响当事人的合法利益，同时也浪费国家的司法资源。因此笔者认为在诉讼过程中，不一定采用由原告撤回起诉，重新起诉来解决主体发生变化的问题。在主体发生变化后，法院可以通知原告更换变化后的主体为被告，在原告更换了被告后，诉讼继续进行，对于原告不同意更换的，再裁定驳回起诉。便于当事人诉讼，便于人民法院审理，是民事诉讼法普遍适用原则在诉讼中的具体体现。法院通知债权人更换被告，是符合民事诉讼法立法精神的。

二、起诉期间问题

我国《劳动法》规定：“劳动争议当事人对仲裁裁决不服的，可以自收到仲裁裁决书之日起十五日内向人民法院提起诉讼”。由此可知法律对劳动争议案件当事人向法院起诉必须以仲裁前臵为条件及起诉的期间。但是在实践中仲裁机构往往因某种原因对劳动争议纠纷不予受理或逾期不作出仲裁。在此情况下，若法法院亦不予受理，则会造成劳动者告状无门，合法权益得不到保障。这种情形与我国劳动法的立法宗旨相悖。虽然司法解释作出规定，对劳动仲裁委员会不予受理和逾期不作出仲裁裁决的，当事人可以向人民法院起诉。但是法律及司法解释对此种情形下当事人行使诉权的期间，均没有明确规定。当事人在收到仲裁机构的不予受理通知后，多少期间内可以向法院起诉？是否可以随时起诉亦或是具体的期间？这个问题也是司法实务中法院遇到的实际问题。各地法院认定不一致，存在不同的意见。笔者查阅了相关案例，目前大致存在三种观点。一是认为不应受理。理由

是劳动仲裁委员会所作的不予受理通知书，等同于仲裁裁决书，应当适用《劳动法》第八十三条规定的起诉期间。二是认为应当受理。理由是不予受理通知仅是形式审查，对劳动争议没有进行实体审理，当然不同于劳动仲裁机构对实体作出处理的裁决书。法院在法无明文规定的情况下，应当受理。三是认为应适用《民法通则》规定的二年的诉讼时效，若当事人行使权利是在知道或应当知道自己的权利被侵害二年内提出则应当受理。笔者对上述三种观点均不赞同，因为不予受理通知是形式上的审查，仅是程序上的审查，类似于《民事诉讼法》中规定的法院不予受理的裁定。因此笔者认为法律应当明确规定对不服劳动仲裁部门作出的不予受理通知的起诉期间。没有明确规定的情况下，只要符合民诉法第一百零八条规定，法院就应当予以受理，以切实保护当事人的诉权。

三、经济补偿问题

企业进入破产程序，必然涉及多方利益的冲突。破产清算程序实际上就是破产企业解决债权人之间的利益冲突问题的途径。但是债权人在破产财产的分配中因基于合同或者其他法定原因而处于不同的地位，享有不同的权利。有些债权人基于法定原因享有优先受偿权，有的债权人则是享有普通受偿权等等。出于以上的原因，《中华人民共和国企业破产法》第一百三十二条规定：“破产企业在本法公布前所欠职工工资、医疗保险、伤残补助等费用，应当划入职工个人账户的基本养老保险、基本医疗保险费用，以及法律、行政法规规定的应当支付给职工的补偿金，依照本法第一百一十三条规定清偿后不足以清偿的，以本法第一百零九条规定的特定财产优先于对该特定财产享有担保权的权利人，对该特定财产享有优先受偿权。”因此，企业进入破产程序后，清算组负责对破产财产的处理和分配方案。上述案例2中，李某所要求的经济补偿金应当属于破产财产分配范围，其应当向审理破产案件的法院提出申请

第二篇：劳动争议案件现状及问题研究[范文模版]

劳动争议案件现状及问题研究

自1987年我国恢复劳动争议处理制度后，劳动争议的数量逐年递增。近几年，其数量更是急剧上升，涉及劳动者的人数也越来越多。据统计，从2008年到现在我县累计受理劳动争议案件26起，审结25起，正在审理1起。其中，工伤事故赔偿12件，占案件总数的46.15%；因劳动合同法执行不到位引发的各种纠纷案件13件，占案件总数的50%；确认劳动关系纠纷1件，占案件总数的3.85%。主要诉讼请求为索要用人单位拖欠的工资福利、社会保险费、工伤待遇。劳动争议与劳动者的切身利益联系在一起，不妥善处理这些争议，势必影响劳动者及其家人的正常生活，进而影响社会的安定团结。

一、劳动争议案件引发成因分析

（一）、用人单位法律意识淡薄，劳动用工不规范

部分用人单位法制观念淡薄，内部规章制度缺失，管理措施不完善，用工手续不规范，处理问题随意性较大。依照《劳动合同法》的规定，劳动合同必须是书面合同，然而部分企业企图摆脱劳动合同的约束，故意不与劳动者签订合同，使得劳动者与用人单位之间没有明确的权利义务的约定，双方权责不清、利益关系不明确，很容易引发劳动争议。特别是建筑领域管理混乱，绝大多数都不签订劳动用工合同，一旦发生了事故，是按雇佣关系处理还是按劳动关系处理容易成为争议重点。还有的用人单位在劳动合同中任意约定试用期，内容不规范，甚至有违法条

款；不按时或足额支付工资、加班费，不告知工资构成内容，从不给劳动者工资条；任意解除劳动合同，不给予经济补偿；日常管理不规范，没有明确合理的考勤制度，故意限制、剥夺劳动者正当的合法权益。不规范、不合法的劳动用工合同，直接导致了劳动纠纷的产生。

（二）、企业为减少用工成本，相关法律规定执行不到位

一些企业只注重经济效益，不重视职工的合法权益，为减少企业运营成本，大多数企业不按照《劳动法》及相关的法律法规规定为企业职工缴纳养老、失业、工伤、生育等保险。一旦发生劳动纠纷，特别是发生工伤事故时，职工的合法权益得不到有效的维护，由此引发劳动争议。

（三）、劳动者维权意识明显加强

近年来，随着对《劳动法》、《劳动合同法》、《新工伤保险条例》等一系列劳动法规普法力度的加大，使得这些法律法规深入人心，当发生劳动报酬、保险福利、经济补偿金、工伤赔付等内容的劳动争议时，大多数职工不再是忍让、迁就的态度，而是积极寻求法律途径予以解决。

（四）、相关部门监督管理不力

由于立法的原因，劳动保障部门的行政执法权力相对软弱，强制性手段有限，在执法过程中与其他行政部门的配合不协调，造成对企业的惩处力度不够有力，加之自身在经费、设备和人员的不足，削弱了执法力量，致使对违规企业失去有效的监督。同时，一些地方政府担心因严格执法管理影响区域的投资环境，影响区域经济发展，往往采取过多的干预政策，致使劳动保障部门执法查处力度大打折扣，对企业的威慑力不大，企业违法现象依然照旧。

二、处理劳动争议案件对策建议

（一）规范劳动合同关系，维护劳动者合法权益

签订劳动合同，规范双方权利义务是劳动法的明确要求。在很多企业经营者的意识中，签订劳动合同只不过是“迫不得已”的行为，签订之后，也根本不按照劳动合同履行。因此，必须严格依据劳动法的规定签订劳动合同，明确劳动双方的权利义务，从而避免劳动纠纷的发生。即使有纠纷，也可以依据劳动法和劳动合同作出清晰的判断，使劳动者的合法权益得到充分的保护。

（二）进一步完善社会保障体系，切实解决劳动者后顾之忧

建立和完善社会保障制度，企业应根据有关政策规定，不断建立和完善养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险制度，以解决劳动者后顾之忧，预防和减少劳动争议案件的发生，对于用人单位来说既依法履行了自己的义务，同时也减轻了自己的责任和负担。

（三）加强培训和宣传，提高用人单位的法制意识

劳动争议产生的主要根源之一就是劳动双方法律意识薄弱，这就要求法律宣传部门、劳动行政主管部门等相关职能部门都应该加强对这些用人单位和劳动者的法律宣传教育，特别是对相关的劳动法律法规的学习教育，有条件的还可以组织用人单位领导参加劳动法律法规的学习培训班。送法进工厂、进企业，通过讲解宣传劳动法律法规，增强劳动双方的法律意识，从源头上减少和防范劳动纠纷的产生。

（四）、加大劳动监察部门工作力度，减少劳动争议案件发生

劳动监察工作是劳动和社会保障部门的一项重要工作，它担负着整

个劳动保障行政执法的责任，承担着对用人单位遵守劳动保障法律法规、规章行为的监督检查和对其违法、违规行为和案件的查处和纠正的职能，劳动争议案件发生的多少，取决于劳动监察工作开展力度的大小。针对用人单位管理不规范、社会保险政策落实不到位的现状，应充分发挥职能部门的监管监察职能，规范劳动力市场运作，引导和督促各类企业同劳动者依法签订并履行劳动合同，办理社会保险参保手续并督促其按时足额缴费。加强劳动执法检查，对用人单位依法用工进行指导和规范。严厉打击非法用工及不依法保护劳动者权益的行为，及时纠正和处理违反劳动法律法规的行为，将劳动就业工作引向科学合理、良性发展的轨道，引导企业建立健康的劳动关系，有效防范矛盾纠纷的产生，从而减少劳动争议案件的数量。

万全县仲裁股

2011年6月3日

第三篇：劳动争议案件问题的解答

《广东省高级人民法院关于审理劳动争议案件疑难问题的解答》

（147号文）

作者:广东省高院

时间:2017-08-09

来源：网络

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21广东省高级人民法院2017年8月1日印发《广东省高级人民法院关于审理劳动争议案件疑难问题的解答》（147号文）

为统一劳动争议案件的审理标准，根据《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等相关法律以及最高人民法院关于审理劳动争议案件相关司法解释的规定，结合我省法院审判工作实际，提出如下解答意见：

1.个人承包、挂靠、借用他人营业执照经营情形下的用工关系如何确定

个人承包、挂靠他人经营或借用他人营业执照经营的，承包人、挂靠人或借用人自行招用的劳动者不受发包人、被挂靠人或被借用人管理和支配，劳动者的工资也并非由发包人、被挂靠人或被借用人支付，双方之间的关系不符合劳动关系的特征，因此，被招用的劳动者主张与具有用工主体资格的发包人、被挂靠人或被借用人存在劳动关系的，一般不予支持。发包人、被挂靠人或被借用人须承担相应责任的，可结合具体的案情并参照《广东省高级人民法院、广东省劳动人事争议仲裁委员会关于审理劳动人事争议案件若干问题的座谈会纪要》第13条规定处理。

2.快递、送水等从业人员与其用工单位之间的关系如何认定

快递等相关行业中，用工单位可与快递人员等建立多种形式的用工关系，快递等人员与其用工单位之间的关系，应按双方的约定认定。但如果用工单位依法制定的各项劳动规章制度适用于该劳动者，该劳动者亦受用工单位的劳动管理，从事用工单位安排的有报酬的劳动，且该劳动者提供的劳动是用工单位业务的组成部分，应认定双方存在劳动关系。3.出租车公司与出租车司机的用工关系如何认定 国务院办公厅《关于进一步规范出租汽车行业管理有关问题的通知》及广东省人民政府《广东省出租汽车管理办法》均规定出租汽车企业须依法与驾驶员签订劳动合同和参加社会保险，因此，以承包、租赁等方式经营的出租车司机主张与出租车公司存在劳动关系的，予以支持。但出租车司机自行招用的代班司机系出租车司机自行招用，不受出租车公司管理和支配，不宜认定代班司机与出租车公司存在劳动关系。4.村委会等基层自治组织聘用人员关系如何认定

村民委员会、居民委员会与其对外招聘人员发生的用工关系符合劳动关系特征的，应按劳动关系处理。

5.因劳动者过错造成用人单位损失，用人单位能否在劳动合同解除后要求劳动者承担赔偿责任

劳动者在劳动关系存续期间因故意或重大过失造成用人单位直接经济损失，用人单位在双方劳动合同解除后要求劳动者一次性赔偿的，予以支持。劳动者应承担赔偿数额根据劳动者的过错程度等具体情况酌情确定，且不得把属于用人单位应承担的经营风险扩大由劳动者承担。

6．劳务派遣中，劳动者请求用人单位和用工单位连带支付加班费的，应否支持

根据《中华人民共和国劳动合同法》第六二条的规定，加班费、绩效奖金应由用工单位负责支付。但实践中并不容易将劳动者的正常上班时间、工资与劳动者的加班时间、加班费进行明确区分，为维护劳动者的合法权益，在劳务派遣争议纠纷案件中，涉及到追索劳动报酬的，如不能明确区分基本工资与加班费，劳动者请求由用工单位与劳务派遣单位连带支付劳动报酬的，予以支持。7．用人单位以劳动者违反计划生育规定为由解除劳动合同，劳动者能否要求用人单位支付违法解除劳动合同的赔偿金

用人单位以劳动者违反让划育规定为由解除与劳动者劳动合同的，劳动者要求用人咩位支付违法解除劳动合同的赔偿金，予以支持。但劳动合同、集体合同、用人单位规章制度另有约定的除外。

8．劳动者以用人单位存在《中华人民共和国劳动合同法》第三十八条第一款情形为由主张被迫解除劳动合同是否应在离职时明确提出

劳动者以用人单位存在《中华人民共和国劳动合同法》第三十八条第一款情形为由主张被迫解除劳动合同，应当在离职时明确提出，劳动者在离职时未以用人单位存在《中华人民共和国劳动合同法》第三十八条第一款情形为由主张被迫解除劳动合同，其之后以用人单位存在《中华人民共和国劳动合同法》第三十八条第一款情形主张被迫解除劳动合同经济补偿金的，一般不予支持。

9.因企业搬迁引起的劳动合同履行问题如何处理

企业因自身发展规划进行的搬迁，属于劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，用人单位应与劳动者协商变更劳动合同内容。未能就变更劳动合同内容达成协议的，劳动者要求解除劳动合同以及用人单位支付解除劳动合同的经济补偿金的，予以支持。但如企业搬迁未对劳动者造成明显的影响，且用人单位采取了合理的弥补措施（如提供班车、交通补贴等），劳动者解除劳动合同理由不充分的，用人单位无须支付解除劳动合同的经济补偿金。10.职工因病或者非因工死亡，其遗属能否主张一次性救济金（或供养直系亲属生活补助费）职工因病或者非因工死亡，其遗属依据《广东省企业职工假期待遇死亡抚恤待遇暂行规定》主张丧葬补助费、供养直系亲属一次性救济金（或供养直系亲属生活补助费）、一次性抚恤金的，予以支持。11.非法用工单位伤亡人员能否直接向人民法院起诉要求用工单位支付一次性赔偿 非法用工单位伤亡人员（含死亡职工的近亲属）依据相关行政部门出具的非法用工处理意见要求单位支付一次性赔偿的，予以支持。非法用工单位伤亡人员不能提供相关行政部门出具的非法用工处理意见，人民法院可以根据查明的事实及《非法用工单位伤亡人员一次性赔偿办法》的规定认定非法用工关系是否成立，并据此认定非法用工单位应承担的赔偿责任。12.工伤保险条例中的上如何认定？

计算职工工伤保险待遇时，如需要参照“统筹地区上职工平均工资”“统筹地区上职工月平均工资”计算，按工伤职工发生事故时已公布的上职工平均工资认定。13.达到法定退休年龄人员受聘到用工单位工作期间因工作原因受到事故伤害的处理原则 达到法定退休年龄的人员受聘到用工单位工作期间，因工作原因受到事故伤害或患职业病，经劳动行政部门认定为工伤的，可参照《工伤保险条例》处理；未被认定为工伤的，人民法院应告知其按照人身损害赔偿相关规定进行处理，如其坚持主张工伤保险待遇的，判决驳回其诉讼请求。

14.因生产安全事故发生工伤或患职业病的劳动者或其近亲属在劳动争议案件中能否一并主张精神损害赔偿

为减少当事人讼累，因生产安全事故发生工伤或患职业病的劳动者或其近亲属在劳动争议纠纷案件中一并主张精神损害赔偿的，人民法院可一并处理，并根据工伤职工的工伤或职业病情况酌情确定精神损害赔偿数额。

15.因生产安全事故受到伤害的从业人员及职业病患者主张工伤保险待遇后，又请求人身损害赔偿的，如何处理

劳动者因安全生产事故或患职业病获得工伤保险待遇后，以人身损害赔偿为由请求用人单位承担赔偿责任的，如人身损害赔偿项目与劳动者已获得的工伤保险待遇项目本质上相同，应当在人身损害赔偿项目中扣除相应项目的工伤保险待遇数额，若相应项目的工伤保险待遇数额高于人身损害赔偿项目数额，则不再支持劳动者相应人身损害赔偿项目请求。工伤保险待遇与人身损害赔偿本质上相同的项目表：

工伤保险待遇项目 人身损害赔偿项目 住院治疗的伙食补助费 住院伙食补助费 停工留薪期工资 误工费 一次性伤残补助金、伤残津贴 残疾赔偿金 丧葬补助金 丧葬费 供养亲属抚恤金 被扶养人生活费 一次性工亡补助金 死亡赔偿金 安装假肢等辅助器具费 残疾辅助器具费 16.劳动争议案件中涉及补缴社保费的该如何处理

劳动者请求用人单位补缴其在职期间社会保险费的，不属劳动争议处理范围，不予处理。劳动者自行向社保部门补缴社会保险费后，要求用人单位赔偿其自行补缴部分的，予以支持，但支持的范围仅限于用人单位应缴纳部分。17.法院查明不存在劳动关系后如何处理

仲裁机构以双方之间不存在劳动关系为由做出不予受理裁决，当事人不服向人民法院起诉的，人民法院审查后发现双方之间不存在劳动关系，可向劳动者释明转换适合程序，劳动者不同意转换为适合程序进行审理的，应当裁定驳回当事人的起诉。

18.对于终局裁决案件，如劳动者已向人民法院提起诉讼，用人单位能否依据《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》第四十九条规定提出抗辩 劳动者依据《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》第四十八条规定向基层人民法院提起诉讼，用人单位依据该法第四十九条规定向劳动人事争议仲裁委员会所在地的中级人民法院申请撤销仲裁裁决的，中级人民法院应不予受理；已经受理的，应当裁定驳回申请。但基层人民法院审理案件时，对用人单位的抗辩应一并处理。用人单位的抗辩，除属于针对劳动者的诉讼请求提出的抗辩外，不得超出用人单位申请撤销的理由及《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》第四十九条规定的范围。

19.劳动者在仲裁时仅主张解除劳动合同的经济补偿金，后在诉讼中主张赔偿金如何处理 解除劳动合同的经济补偿金和违法解除劳动合同的赔偿金均系基于解除劳动合同这一事实产生，当事人在申请劳动仲裁时主张解除劳动合同的经济补偿金，后在诉讼中变更为主张违法解除劳动合同的赔偿金的，可认定该诉讼请求与讼争劳动争议具有不可分性，应予合并审理。

20.退休人员就调休前的事宜发生劳动争议的，仲裁时效何时起计

根据《广东省高级人民法院、广东省劳动人事争议仲裁委员会关于审理劳动人事争议案件若干问题的座谈会纪要》第11条的规定，达到退休年龄人员与用工单位之间的关系为劳务关系。劳动者达到退休年龄还继续在用人单位工作，后双方就退休前的事宜发生劳动争议的，仲裁时效从该劳动者达到退休年龄之日起计算。21.劳动者能否要求用人单位支付违约金

《中华人民共和国劳动合同法》第二十五条只是对用人单位要求劳动者支付违约金作出限制，并未禁止劳动者主张违约金。因此，在法律法规未对违反劳动合同的违约金性质和适用条件作出具体规定的情况下，劳动者可以同时主张违约金、经济补偿金，劳动者依据劳动合同的约定要求用人单位支付解除劳动合同的违约金的，予以支持。22.劳动争议案件能否适用一审终审 根据《广东省高级人民法院关于适用小额诉讼程序审理民事案件的操作指引》第1条的规定，对于劳动关系清楚，仅在劳动报酬、工伤医疗费、经济补偿金或赔偿金等给付数额、时间上存在争议的劳动合同纠纷案件，如当事人请求的单项数额均符合《中华人民共和国民事诉讼法》第一百六十二条“基层人民法院和它派出的法庭审理符合本法第一百五十七条第一款规定的简单的民事案件，标的额为各省、自治区、直辖市上就业人员年平均工资百分之三十以下的，实行一审终审”规定条件的，法院可适用小额诉讼程序审理。23.用人单位和劳动者在诉前达成调解协议的，能否申请法院进行司法确认

根据《广东省高级人民法院、广东省人力资源和社会保障厅、广东省总工会、广东省工商业联合会、广东省企业联合会关于进一步加强调裁诉衔接多元化解劳资纠纷的意见》及《广东省高级人民法院关于非诉讼调解协议司法确认的指导意见》的规定，劳动争议纠纷在非诉讼调解组织主持下达成调解协议后，当事人可向有管辖权的人民法院申请确认调解协议效力，人民法院依法审查后对符合条件的可出具民事调解书予以确认。

广东省高级人民法院办公室 2017年8月1日印发

第四篇：劳动争议案件中的举证责任

劳动争议案件中的举证责任

引言

近年来，随着劳动者法律意识的提高，用工成本的增大，加之《中华人民共和国劳动合同法》、《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》的出台，劳动争议案件数量逐年递增。某些用人单位因疏忽了劳动关系过程中的法律风险而付出了高昂的成本，其中大部分是因举证责任而导致的。为此，笔者抛砖引玉，在总结劳动争议案件办理经验的基础上提出以下拙见。

一、举证责任的定义

举证责任是指当事人对其提出的主张有收集或提供证据的义务，并有运用该证据证明主张的案件事实成立或有利于其主张的责任，否则将承担其主张不能成立的危险。

在一般证据规则中，“谁主张谁举证”是举证责任分配的一般原则，而举证责任的倒置则是这一原则的例外。所谓举证责任倒置，指基于法律规定，将通常情形下本应由提出主张的一方当事人（一般是原告）就某种事由不负担举证责任，而由他方当事人（一般是被告）就某种事实存在或不存在承担举证责任，如果该方当事人不能就此举证证明，则推定原告的事实主张成立的一种举证责任分配制度。

在劳动争议案件中，举证责任同时存在着“谁主张谁举证”的一般原则，同时也存在举证责任的倒置，这是由劳资双方的法律地位来决定的。

二、劳动争议案件举证责任之规定

《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》第六条“发生劳动争议，当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。与争议事项有关的证据属于用人单位掌握管理的，用人单位应当提供；用人单位不提供的，应当承担不利后果。”

《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》第十三条“因用人单位作出的开除、除名、辞退、解除劳动合同、减少劳动报酬、计算劳动者工作年限等决定而发生的劳动争议，用人单位负举证责任。”

《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释

（三）》第九条“劳动者主张加班费的，应当就加班事实的存在承担举证责任。但劳动者有

证据证明用人单位掌握加班事实存在的证据，用人单位不提供的，由用人单位承担不利后果。”

《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第六条“在劳动争议纠纷案件中，因用人单位作出开除、除名、辞退、解除劳动合同、减少劳动报酬、计算劳动者工作年限等决定而发生劳动争议的，由用人单位负举证责任。”

上述之规定明确了劳动争议案件举证责任的一般原则，即大部分举证责任都将由用人单位来承担，这无形加重了用人单位义务，但这也使得用人单位不得不完善其用工体制，以规避法律风险。

三、举证责任之法律实务

（一）用人单位须对劳动合同的订立承担举证责任

《劳动合同法》规定，用人单位自用工之日起即与劳动者建立劳动关系。建立劳动关系，应当订立书面劳动合同。用人单位自用工之日起超过一个月不满一年未与劳动者订立书面劳动合同的，应当向劳动者每月支付二倍的工资。

在《劳动合同法》出台之前，很多公司特别是人员流动较大的公司都没有与员工签订书面的《劳动合同》，即使是《劳动合同法》出台，亦有某些公司、个体工商经营者抱着侥幸的心理，不愿与劳动者签订劳动合同，而劳动纠纷往往就会在劳动者离职时出现。

劳动仲裁委员会或者人民法院在处理这类型纠纷时，一般要求用人单位就是否签订劳动合同承担举证责任，比如是否有签订的《劳动合同》。如果用人单位不能提供证据，那么就会被认定为未签订劳动合同，用人单位将会承担双倍支付工资的风险。当然在此之前，须先确定是否存在劳动关系，而是否存在劳动关系大部分由劳动者承担举证责任，但这对劳动者要求相对比较简单，像工号牌、名片、公司通讯录、工资表等都可以作为存在劳动关系的直接证据。如果劳动者确实提供了上述证据而用人单位不能提供相关证据证明已签订《劳动合同》的，那么用人单位必然将败诉。

鉴于上述实际情况，笔者建议用人单位与每位劳动者签订《劳动合同》，妥善保管好已签订的《劳动合同》，对已到期的《劳动合同》及时续签（到期未续签的亦按照未签订《劳动合同》处理），以避免发生纠纷。

（二）用人单位须对规章制度的制定程序是否合法承担举证责任

《劳动合同法》第四条规定，用人单位在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，应当经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协商确定。在规章制度和重大事项决定实施过程中，工会或者职工认为不适当的，有权向用人单位提出，通过协商予以修改完善。用人单位应当将直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项决定公示，或者告知劳动者。

按照上述规定，规章制度的制定必须履行以下的程序：草案——职工代表大会（工会）协商（不一定取得劳动者同意，但须有会议纪要，劳动者须在会议纪要签字）——公示或者告知劳动者（最好是劳动者人手一份）。违反上述程序制定的规章制度将不会被劳动仲裁委员会或人民法院认可。

在笔者办理的一件劳动争议案件中就涉及这个问题，用人单位在劳动者离职时克扣了一半的绩效提成。用人单位主张规章制度明确规定员工离职的，剩余的绩效提成公司不再支付。经查证用人单位确实有此类规章制度，但是劳动者反驳其并不知情。劳动仲裁委员会要求用人单位拿出证明已将该规章制度告知劳动者的相关证据。但是该用人单位不能提供，于是劳动仲裁委员会并未认定规章制度对该名员工的约束，进而裁决用人单位支付剩余的绩效提成。

（三）用人单位对解除劳动合同是否合法承担举证责任

《劳动合同法》第三十九条、第四十条、第四十一条赋予了用人单位单方解除《劳动合同》的权利，但这些权利同时也对用人单位形成了约束。劳动合同不同于《合同法》上的“合同”，合同条款当事人除须协商一致外，还须遵守劳动法、劳动合同法及相关法律法规的规定。劳动合同的单方解除权以法律的形式固定下来，而不以双方约定为准，即无论劳动合同是否有解除合同的条款，解除劳动合同都须按照劳动合同法的规定，如劳动合同约定的解除条件与劳动合同法相冲突的，那么也应以法律规定为准。所以如果劳动合同中约定的解除情形不在法律规定范围内的，那么将会被认定为无效。用人单位在解除劳动合同时，必须要有法定的情形，且须遵循法定的程序，同时须有相关证据予以证明。

用人单位在解除劳动合同时须提交的证据，如“在试用期间被证明不符合录用条件的”，用人单位在招聘时就应当规定详尽的录用条件；“严重违反用人单位的规章制度的”，在规章制度中就须明确出现哪些情形就属于严重的情形，假如设定连续旷工达7天或者一年内累计旷工达20天的属于严重违反用人单位规章制度的情况可以解除劳动合同，那么这个过程中用人单位就须提供该名劳动者旷工的相关证据，比如考勤表。

用人单位在解除劳动合同时须遵循法定的程序，如用人单位依据《劳动合同法》第四十条第三款“劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行，经用人单位与劳动者协商，未能就变更劳动合同内容达成协议的”之规定解除劳动合同的，用人单位应提交其与劳动进行协商但未能协商一致的相关证据，否则就不能以此款解除劳动合同，擅自解除的，将承担违法解除劳动合同的双倍责任。

所以用人单位在解除劳动合同之前，一定要遵循法律规定，履行法定程序，否则将会造成不必要的损失。

（四）用人单位须对减少劳动报酬和计算工作年限承担举证责任

用人单位在用工过程中不能擅自减少劳动报酬，否则劳动者将可按照《劳动合同法》第八十五条的规定追究用人单位的责任。现目前，很多用人单位制定的薪酬制度中将劳动报酬分为两大类：基本工资和绩效工资。基本工资是确定不变的，而绩效工资确是浮动的。曾经发生过这样一个案子，劳动合同中明确规定了基本工资和绩效工资的数额，而绩效工资的数额确定是最高的，即劳动者在各项考核合格后的数额。但是在实际过程中，劳动者发生了旷工的情况致使绩效工资须下调，进而劳资双方发生了纠纷，进入到仲裁环节，由于用人单位规章制度制定程序不合法而最终导致败诉。鉴于这样的情况，笔者建议用人单位在确定绩效工资时只确定最低标准，每月进行考核时，在此基础上增加，这样可避免发生上述情况。

劳动者工作年限的计算一般由用人单位提供相关证据证明。因为这块儿的证据主要是由用人单位来掌握的，如果用人单位不能提供的，那么劳动者的相关证据将会被仲裁委或者法院认可。所以用人单位的人力资源部一定要妥善保管好员工入职的相关资料，以便以后查证或者提交证据。

（五）加班事实的举证责任在用人单位与劳动者之间的分摊

劳动争议案件司法解释三对加班事实的举证确定了一个基本原则，即劳动者主张加班费的，应当就加班事实的存在承担举证责任。如劳动者有证据证明用人单位掌握加班事实存在的证据，用人单位不提供的，由用人单位承担不利后果。

举个简单的例子，劳动者提出考勤卡可以看出其加班，那么此时用人单位就须提供考勤卡以便仲裁委或人民法院查证，如考勤卡显示节假日有打卡记录的而又没有安排补休的，那么就会认定劳动者加班；如果用人单位拒绝提供的，那么也认定劳动者加班。

当然，现在很多用人单位要求劳动者在节假日上班毋须打卡，那么以避免通过考勤卡来主张加班费。但是某些用人单位在这一方面也做得不是很完善，像笔者接触过的一个用人单位，工资表中写明每个月的工作天数，本来5月实际工作日为24天的，结果登记的工作天数确是26天，那么这多出的两天就应该算作加班，如果劳动者向用人单位提供该证据的，那么加班费必定得到支持。

四、建立规范的用工制度

结合上述论述，虽用人单位在劳动争议案件中承担的举证责任较重，但是只要用人单位运用劳动法相关法律法规恰当，也可避免承担不利的后果，减少损失。就如何建立规范的用工制度，笔者建议如下：

（一）结合公司实际情况，根据现行法律法规规定，拟定相关法律文件。如员工入职表、离职表、变更工作岗位通知书、解除劳动合同通知书、解除劳动合同协议书、各类签收单等。

（二）合理制定规章制度，完善规章制度制定程序，以保障规章制度合法有效。严格执行规章制度，对违反规章制度的行为按照规章制度的程序及要求予以处理。

（三）劳动合同解除须谨慎，解除前须收集并保留相关证据，解除时须履行合法程序。

（四）建立商业秘密保护制度，制定竞业禁止协议和服务期协议。

（五）其他需要规范的事宜。

从实践经验来看，凡事做大、做强的公司都会建立规范的用工制度。“天时、地利、人和”，对于公司来说，“人和”体现在规范的用工制度。笔者认为，用人

单位应当防患于未然，对现有劳动关系站在法律层面进行梳理，建立一套行之有效的劳动人事体制，以构建和谐的劳动人事关系。

第五篇：劳动争议案件中用人单位易犯错误之总结

劳动争议案件中用人单位易犯错误之总结 广东胜伦律师事务所 王肇文律师

在劳动争议案件中用人单位输官司的比例要远远大于劳动者，除了用人单位存在管理不规范、违法操作等原因外，还与用人单位处理劳动争议案件的经验有关，往往对劳动法和劳动争议处理的程序不熟悉，而犯一些错误，造成败诉，笔者结合所代理的劳动争议案件，进行总结归纳，以便对用人单位有一定益处。

一、仲裁请求应明确具体，不能含糊不清

在劳动仲裁申请书，主要分为三大部分，第一部分是双方的基本情况；第二部分是仲裁请求；第三部分是事实和理由，其中仲裁请求是非常重要的一部分，但是用人单位在书写时往往没有引起高度的重视，或是甚至是随意的填写，这样对用人单位是非常不利的。笔者所办理的一起劳动案件，用人单位无法定理由违法解除劳动者的劳动关系，并不给予任何补偿，所以劳动者提出了劳动仲裁，在提出劳动仲裁时，用人单位提出了反请求，其要求劳动者立即回单位办理相关的离职手续，并提出在工作期间的全部资料交回单位，我方在开庭时就反驳，用人单位所提出的请求并不清楚具体，所指办理相关的是哪些手续呢？劳动者还占有用人单位的哪些资料呢？最终劳动仲裁委员会驳回用人单位的请求。

二、收集证据应在劳动争议发生之前，而在劳动者提出仲裁后再收集，往往难以办到

在劳动争议案件中其实最为重要的就是证据，所以有人说打官司，就是打证据，这说的一点不假。台湾著名民法学家王泽鉴说，“举证之所在，败诉之所在”，其是从另一个角度说明证据的重要性，如法官将举证的责任分配到一方，而其不能提供充分证据，那么很容易败诉。用人单位取得证据应在劳动争议发生之前或是在发生过程中，因为劳动者还在用人单位工作，如还没有发生争议，单位要求员工配合（如劳动合同签字），相对来讲是容易做到，同时因为还没有形成争议，劳动者也没有一种抗拒的心理，所以也就容易多了。而要在劳动争议发生后，特别是在劳动者向劳动仲裁机构已经提出申请后，用人单位再取证就非常困难了，如用人单位经常为了向仲裁机构证明劳动者没有加班的事实，而提供考勤表，其考勤表并没有劳动者的签名认可（或是对考勤的确认），其难道会有效吗？还有为了证明劳动者有违反单位规章制度的事实，而提供单位的规章制度，但是该规章制度在事前并没有向劳动者公布和告知（包括其他员工，就是公布和告知了，但是并没有书面签名确认），然后事后由用人单位某几位的员工补签或是由工会确认盖章，这样的规章制度可以作为证据吗？就是其由用人单位盖公章，能让人信服吗？其最终结果因为用人单位不能提供确凿充分的证据，而无法证明己方的观点而说服法官，而被判败诉。

三、用人单位的反请求明显证据不足和缺乏法律依据，是为了提请求而提出请求，不能达到目的

用人单位在劳动案件中一般处于防御一方，也是抗辩一方，用人单位为了改变这种局面或是增加攻击性，对劳动者施加压力，往往提出反请求，对于提出反请求本来无可非议，也是用人单位的权利，法律上也支持，但是用人单位并非是真正意义上希望通过反请求达到牵制对方，并让对方承担一定的责任，而是为了提出反请求而提出，并没有做好充分的准备，如证据准备，法律依据准备，其结果自然不能达到目的。笔者曾经代理了一起劳动者因用人单位没有签订书面劳动合同，没有支付加班费用而被迫提出解除劳动关系，并要求单位支付没有签订书面劳动合同的2倍工资的赔偿和加班费用等赔偿，在提出劳动仲裁后，用人单位在举证期限内提出反请求，其反请求要求劳动者因为提前离开要承担违约金10万元，其依据是双方在一份岗位责任协议书中有约定，但是单位并没有提供10万元损失的证据，其反请求能得到支持吗？显然不能，我方的观点，其10万元违约金的约定是违反《劳动合同法》规定的，因为《劳动合同法》只规定在竟业限制条款和服务期可以约定违约金，其他情况禁止约定，其约定是无效的，再则我方是因为单位拖欠加班费用被迫解除，非自动离职，所以也和约定不相符。另外，用人单位也没有提供充分的证据证明用人单位已经造成10万元的损失，要求劳动者支付也是不公平的。

四、在仲裁时没有将全部的请求提出，而在一审阶段再增加请求，得不到法院的支持

劳动争议案件中大多数情况是劳动者作为申请人提出，用人单位作为被申请人，但是也有不少案件用人单位是作为申请人提出，而劳动者是被申请人，在用人单位作为申请人提出劳动仲裁时，应特别注意在提出请求时将全部有关的请求提出，不要遗漏，或是错误的认为，劳动仲裁只是走过场，不重要，关键是在法院一审阶段，如仲裁阶段输了，可以向法院提出诉讼，在诉讼时全面提出请求也没有问题，如用人单位如此认为，就大错特错了，因为劳动争议案件劳动仲裁是前置程序，只有经过了劳动仲裁前置程序，才能起诉到法院，在法院才会进行审理，如没有经过前置程序的，一审法院往往是做出因没有经过前置程序而驳回原告的诉讼请求。如用人单位因劳动者违反竟业限制协议书，在离职后到与用人单位有竞争关系的单位就业，原来的用人单位就可以提出劳动争议，要求劳动者承担违约责任，但是因为用人单位对法律的错误理解或是疏忽，并没有同时提出损失赔偿的请求、交还有关资料的请求，或是没有追加劳动者所重新就业的单位为被申请人，而在一审时再提出，法院对于这种情况是不会处理的，而会驳回用人单位的新增加的请求，其实用人单位还要知道一点，因为在仲裁阶段已经不收取仲裁费用，而在诉讼阶段也只收取10元的诉讼费用，所以诉讼成本几乎是零，也就不用担心不支持的请求可能需要承担的诉讼成本风险的问题了（原来仲裁费用是按照标的金额收取，如提出的一方败诉，需要承担仲裁费用。）

五、用人单位所提供的证据应进行认真审查，如对己方不利，不应提供

劳动争议案件中不管是劳动者还是用人单位均会向仲裁机构提供证据，以证明己方的观点，反驳对方的观点，以达到胜诉的目的。但是在提供证据前应对所提供的证据进行全面的审查，如在其中有对己方不利之处，应仔细思考，权衡利弊，决定是否应该提供。因为这种己方所提供对己方不利的证据所确认的事实法律上称为自认，这种事实的确认是毫无异议的。如有一宗劳动案件，因为用人单位拖欠某劳动者的工资，并在任职期间没有与劳动者签订书面劳动合同，而且无故解雇了该劳动者，所以劳动者提出了劳动仲裁，用人单位在开庭举证时为了证明劳动者在用人单位工作期间吃喝报销，侵占公司的钱财，提供了在单位的报销单，但是其中有两张报销单写明该员工的职务是总经理，而这些事实对方在开庭时并不承认，其目的是希望说明我方当事人只是一般的销售人员，工资待遇只是底薪加高提成，来否定劳动者所提出的在单位任总经理并有较高的固定的工资待遇，并没有提成，也非一般销售人员，其证据的提出显然就对用人单位不利，增加用人单位的败诉的成分。

六、仲裁裁决后劳动者认可了仲裁裁决的部分裁决，部分不认可提出起诉的，用人单位也应同时提出诉讼，否则放弃诉讼的权利 在劳动仲裁裁决后，用人单位对仲裁裁决结果，并非完全认同，但是为了息诉考虑，而放弃提起诉讼的权利，但是作为劳动者并没有意愿与用人单位达成和解协议，而是继续提出起诉，实际上对用人单位不利。如劳动者因加班费用、工资、经济补偿金、额外经济补偿金等提出劳动仲裁，劳动仲裁支持劳动者部分请求，裁决为：

一、要求单位支付2万元加班费用（部分）；

二、要求单位支付经济补偿金1万元，其他请求没有支持。劳动者并不服裁决，向法院提出诉讼（单位不起诉），其诉讼请求与仲裁请求相同，而用人单位认为既然劳动者提出请求，已经启动了诉讼程序，仲裁裁决就不生效了，用人单位也不需要对裁决结果进行执行，其实用人单位的理解不完全正确，在劳动者提出诉讼请求的同时，用人单位并没有提出请求，其实质是用人单位放弃了诉讼权利，那么一审法院的判决，是在仲裁裁决的基础上来判决，也就是仲裁所支持的3万元裁决一审法院是会维持的，再看劳动者其他部分请求是否合法，是否有事实依据，而如用人单位对该裁决确认的3万元提出抗辩或是找到什么新证据，法院也不会认定，其结果当然是对用人单位不利，所以如在这个时间用人单位提出与劳动者调解，一般只能在仲裁裁决结果的基础上进行赔偿，才可能达成协议。以上几点，只是其中的部分问题，起到抛砖引玉的作用，以引起用人单位的足够重视和思考，用人单位可在实践中不断摸索和总结，以达到办理劳动争议案件的水平不断提高和完善。