投融资协议[合集]

第一篇：投融资协议

投(融)资理财顾问协议

协议编号：201105180

1甲方（全称）：河南神火兴隆矿业有限责任公司乙方（全称）：中国农业银行股份有限公司许昌魏都支行

乙方受甲方委托，为甲方担当财务顾问。甲、乙双方经友好协商，在相互支持、相互理解、相互信任的基础上订立本协议，以明确各自的权利、义务。双方对下述内容达成一致意见。

第一条甲方的责任与义务

1.1根据乙方的要求及时间向乙方提供顾问工作所需要的资料，并保证资料的真实、合法、准确、完整。

1.2积极主动的配合乙方为履行本协议义务而进行的调查、核实等工作，并提供必要协助。

1.3按本协议第四条之规定向乙方支付顾问费。

1.4甲方承诺在投(融)资过程中优先选择乙方提供银行服务。

第二条乙方的责任与义务

乙方根据本协议提供以下投(融)资顾问服务：

2.1协助甲方分析和审阅有关资料，制定投(融)资方 1

案，编制《投(融)资建议书》。并可应甲方的要求，参与相

关商务谈判。

2.2投(融)资成功后，协助甲方做好资金账户的管理

工作。若甲方提出要求可编写《投(融)资顾问报告》。

2.3与甲方投(融)资相关的其他顾问服务。

第三条甲方的权利(资料的使用和活动的自主)

3.1甲方有权自由支配乙方为甲方制作的《投(融)资

建议书》，有权使用这些文件在乙方的推荐关系之外自主进

行投(融)资活动。

第四条乙方的权利(顾问费的计算及支付方式)

4.1乙方有权向甲方收取财务顾问费。

4.2甲方同意向乙方支付财务顾问费人民币300000

元，(大写：人民币叁拾万元整)。若大小写不一致时，以大

写为准。

4.3甲方应在本协议签订后的五个工作日内向乙方指

定账户(账号：***28)存入不少于60%的财务顾

问费。在乙方完成《投(融)资建议书》后，甲方在三个工作

日内支付其余40%财务顾问费至乙方指定账户。

第五条违约责任

5.1因甲方延误提供资料，或甲方未按乙方要求提供

翔实的资料，或甲方的其他原因导致乙方不能按时完成本协

议所确定的义务，乙方将不承担任何法律责任。

5.2由于乙方自身原因导致本协议所确定的义务未按

计划完成时，甲方有权要求乙方继续工作直到完成上述义

务，并有权要求乙方减免2万元至 5万元的顾问费。

5.3甲方未按时支付顾问费用，乙方有权从其账户扣

收。

5.4甲方因为按乙方的建议形式致使本次投资失败，乙方不负任何责任。

第六条协议的生效

6.1本协议自甲、乙双方签字、盖章之日起生效。

第七条协议的修改、变更和补充

7.1本协议生效后，任何一方不得擅自修改、变更和

补充。如确有需要修改、变更和补充事宜，必须经双方协商

一致，并达成书面协议。

第八条协议的终止

8.1本协议可因甲、乙双方完全履行协议规定的义务

或协议有效期届满而终止。

8.2因不可抗力或意外事件发生致使本协议无法履行

时，属于不可力或意外事件的一方应于事件发生后十日内将

详细情况书面通知对方，经双方协商一致，可以终止本协议。

8.3本协议的终止不影响本协议第四条的效力。

第九条争议的解决

9.1本协议履行中发生争议的，由双方友好协商解决；

双方协商无法达成一致意见的，通过诉讼方式解决，由乙方

住所地人民法院管辖。

第十条双方约定的其他事项

第十一条附则

11.1本协议履行过程中，如某个付款日为非银行工作

日，则顺延至下一个银行工作日。

11.2本协议一式贰份，甲方持壹份，乙方持壹份，具

有同等法律效力。

甲方(公章)乙方(公章)

法定代表人(负责人)法定代表人(负责人)

(或委托代表人)(或委托代表人)

年月日年月日

第二篇：投融资协议范本

投资合作合同

合同编号：（）

甲方（投资方）： 法定代表人： 公司地址： 营业执照注册号： 乙方（项目方）： 法定代表人： 公司地址: 营业执照注册号：

根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》等有关法律法规的规定，当事人在平等自愿、诚实信用的基础上，经协商一致，签订本合同。

本投资额度一经确定，双方均不得擅自变动或更改，以免影响投资合作事项的一系列调整。

2、乙方可协助 方全部承担。律师见证费在到达乙方账户15个工作日内由乙方按照合同约定金额支付给律师事务所。付款前，律师事务所必须提供符合乙方要求的正规发票，否则，乙方有权拒绝付款。

户名： 开户行： 账号：

签订日期：

****年**月**日

第三篇：保密协议(投融资及

《保密协议书》，以下简称甲方

地址：

邮编：

电话：

传真：，以下简称乙方

地址：

邮编：

电话：

传真：

鉴于甲乙双方就融资及财务顾问合作以及有关项目协调过程中的资料和信息保密事宜达成如下协议。

第一章 术语定义

第一款 本协议所指之“资料”是指一方提供给另一方的任何技术或者商务资料，包括但

不限于芯片,文件，图片，说明书，用户手册，磁带，光盘及任何其它以物理形

式记录的图文内容。如果该资料以书面形式或其它有形形式揭露，则在揭露时应

注明保密字样或注明其对该资料拥有所有权；如果该资料以口头形式或以音频视

频形式揭露，则在揭露之日起三十天内应以书面形式确认。

第二款 本协议所指之“信息” 是指一方提供给另一方的任何技术或者商务信息，包括

但不限于通过讨论，评估，交谈等获得的非文字内容；如果该信息以书面形式或

其它有形形式揭露，则在揭露时应注明保密字样或注明其对该信息拥有所有权；

如果该信息以口头形式或以音频视频形式揭露，则在揭露之日起三十天内以书面

第三款

第四款

第五款

第二章 保密义务和责任形式确认。本协议所指之“提供方”为提供资料和信息的甲方或乙方； 本协议所指之“收受方”为接受资料和信息的甲方或乙方； 本协议所指之“第三方”为签署本协议的甲、乙方之外的任何一方。甲、乙任何一方的上级单位，下属单位，股东，协作单位在本协议中均被认为是第三方。

第七款

第八款

第九款

第十款

第十一款

第十二款

第十三款

第十四款

简称本项目的目的）的而使用对方提供的资料及/或信息。甲乙双方均有为对方提供的资料及/或信息保密的责任，并应采取与对其自己的保密资料及/或信息所采取的保密措施同等的措施，且在任何情况下，不得低于合理的保密措施标准。未经提供方以书面方式授权或同意，收受方不得将对方提供之资料及/或信息以任何形式，如口头，书面，影印，复制，摄像，传阅或其它类型方式，转给第三方； 未经提供方以书面方式授权或同意，无论出于盈利还是非盈利的目的，收受方均不得将对方提供之资料及/或出售，转让给第三方； 除了为实施本项目的目的而必要的复制以外，收受方不得复制提供方提供的资料及/或信息。收受方对提供方提供的资料及/或信息所作的复制品应标明属于提供方。应提供方任何时候提出的书面要求，收受方有责任将对方提供之资料及/或信息及任何复制品完整退还或销毁并向提供方发出正式的书面确认函。收受方不得以任何理由留存这些资料及/或信息或其复制品；收受方有责任采取必要的措施保证提供方提供之资料及/或信息仅为实施相关项目的员工所使用并使这些员工遵守本协议规定的内容；提供方拥有对所提供的任何资料及/或信息的所有权。收受方并不因为资料及/或信息的接受而拥有资料及/或信息中所包含的著作权，专利权和其它知识产权。除非双方另有书面协议或者本协议另有规定，收受方也不因为资料及/或信息的接受而获得有关著作权，专利权和其它知识产权的使用许可。在本协议第十三款规定的期限内，收受方保证对提供方提供的资料及/或信息承担本协议各条款规定的保密责任。接受方承担本协议各条款规定的保密责任期限为资料及/或信息揭露之日起三年，保密义务条款在本协议终止或到期后仍然有效。提供方提供的资料及/或信息和信息如属下列范围的不在保密之列： 1.收受方能够提供书面证据证明，在提供方提供有关的资料及/或信息时，收受方已拥有的资料或已获悉的信息； 2.收受方经合法渠道获取的已公开的资料及/或信息； 3.收受方在不违反本协议内容的条件下从第三方获得的资料及/或信息，且该第三方未违反对提供方负有的任何保密义务； 4.收受方能够提供书面证据证明，在不依靠提供方提供的应保密的资料的条件下自行开发或研究获得的资料及/或信息； 5.并非因为收受方的原因，已成为众所周知的资料及/或信息； 6.提供方已通过论文，报刊或新闻媒介公诸于世的资料及/或信息； 7.甲乙双方同意不列入保密范围的资料及/或信息； 第三章 违约责任2

了要求收受方停止侵权和赔偿损失而发生的任何费用。

第四章 争议解决

第十六款 如因本协议之内容产生纠纷时，双方应首先协商解决。协商解决不了的应提交中

国国际经济贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时该会实施的仲裁规则进行仲裁，仲

裁地点在北京。仲裁裁决是终局的，对双方当事人均有约束力。

第五章 期限

第十七款

第十八款 本协议经双方协商同意，自签署日期起生效。本协议有效期为协议签订之日起一年，除非当事人就本协议的有效期另行作出书

面修改。

第六章 其它

第十九款对于提供方认为密级较高的重要信息或资料,提供方将以书面形式通知收受方,其

保密期限由双方另行商定,不受第五章条款的限制。

第二十款 任何一方未行使本协议项下的权利，不得被视为已经放弃该项权利。

第二十一款 双方在本协议以前签订的协议与本协议冲突的，以本协议为准。

第二十二款 本协议用中文书写，壹式贰份，由双方代表签署，签章并各执壹份。

甲 方：

代表：

签章：

日 期：

乙 方：代表：签章：日 期：

第四篇：BT项目投融资意向协议(范本)

BT项目投融资意向协议(范本）

甲方：（以下简称甲方）

乙方：（以下简称乙方）

为完善政府投资体制，拓宽项目融资渠道，加快城市设施建设，甲方受政府委托经与乙方平等协商，就BT项目投融资意向达成如下协议：

一、投资模式：项目采取“BT”（建设——移交）建设模式，即乙方作为BT项目的投资主体，按照甲方的要求建成后移交给甲方，甲方以政府回购的方式分期支付乙方的“BT投资额”的投资建设模式。

基本概念界定：“BT投资额”，指由乙方投入BT项目建设并经甲方确认的全部投资，包括项目前期费用、工程堪察费用、工程设计费用、工程监理费用、工程管理费用、工程决算费用等； “BT投资总额”，指BT投资额及BT项目融资中支付的利息成本； “BT项目回购款”，指BT投资总额。

二、甲方负责向乙提供BT项目名称及投资计划，为乙方在BT项目建设工程中的融资提供必要的协助，并做好业主及相关部门就土地征用、房屋拆迁、补偿和安置工作的协调；协助乙方获得实施工程所必需的法律、管理等方面的批准、许可和授权。

三、乙方根据甲方提供的BT项目名称及投资计划，负责筹集BT项目建设所需的资金，十二五期间共计划筹集BT项目资金为万元（2011年万元;2012年万元;2013年万元;2014年万元;2015年万元），并按照甲方确认的规划、设计方案进行建设、安装、装饰、维护；全权负责BT项目的投资建设，保证工程质量符合国家建设、安装、装饰工程的质量标准按期完成。

四、项目所有权转移

甲方付清全部BT项目回购款及相应的资金占用费前，乙方拥有本BT项目所有工程的所有权；甲方支付完全部BT项目回购款及相应的银行利息之日起，甲方拥有本BT项目所有工程的所有权，甲方取得本BT项目所有工程的所有权后，甲方有权办理本BT项目范围内所有建筑物的产权证书，乙方应协助甲方办理。

五、保密条款

本协议期间以及协议终止或期满之后的5年内，双方应履行以下保密义务：

1、对保密信息采取相应的保密措施；2、除为履行本协议目的，不得使用保密信息；3、未经披露方事先书面同意，不得向任何人披露保密信息；4、每一方应确保其员工、董事、行政和管理人员、代表、代理人、承包人和顾问遵守本条的规定；

本条款所称“保密信息”指在本协议日期之前或之后，一方（“披露方”）向另一方（“接受方”）披露的所有具有保密属性的信息，包括但不限于有关披露方运营、业务计划、专有技术，商业秘密及业务机会的任何文件、数据和信息资料。

六、附则：甲方若需乙方提供本协议之外的服务项目，双方可另定补充协议;本协议一式两份，双方各执一份;本协议自甲、乙双方签字盖章之日起生效,若有争议，双方协商解决。

甲方（盖章）：乙方（盖章）：

甲方代表签章：乙方代表签章：

第五篇：房产开发投融资合作意向协议

投融资合作意向协议

甲方：

住所地：

法定代表人：

联系电话：

乙方：

住所地：

法定代表人：

联系电话：

根据中华人民共和国相关法律法规之规定，甲、乙双方就有限公司开发项目（以下简称项目）合作事宜，本着互惠互利、诚实信用、平等合作的原则，通过相互磋商，已达成共识，签署以下合作意向条款：

1.合作项目

1.1.有限公司开发项目。详见乙方提供的项目资料。

2.乙方应具备的基本条件

2.1.乙方对项目已完成书面的可行性建设方案与商业实施方案。

2.2.该项目已通过项目地政府（主管机关）的同意并批准进行建设与经营。

2.3.乙方对该项目具备合法、独立的管理建设、经营权属。

2.4.乙方能够独立完善并完成项目投资各项基本实施条件并提供办理相关的手续。

2.5.乙方对于向甲方（投资人）就该项目所提供的相关书面资料真实、合法有效。

3.投资合作方式

3.1.甲方以对项目公司进行股权投资和债权融资的方式进行投资，以项/

4目公司归还债权和回购股权（股权投资金额加上约定的股权溢价）的方式退出投资。

3.2.股权投资为阶段性持股，是甲方以对项目公司增资扩股而成为阶段性的项目公司股东，所持项目公司股权比例约占70%。

3.3.阶段性持股时间自甲方股权投资金额到达项目公司账户之日起至乙方进行股权回购完毕时止。

3.4.同时，甲方以项目公司股东名义借款给项目公司，专款用于项目建设。

4.投资金额

4.1.项目总投资人民币元（￥.00）。

4.1.1.甲方以股权投资和借款形式对该项目总投入人民币叁亿元（￥.00）作为投资；分两个阶段进行投资，第一阶段，土地招拍挂阶段预计投入不超过贰亿元人民币，第二阶段获得土地证后追加投资壹亿元人民币。

4.1.2.乙方以对项目的前期投入计捌仟万元（￥.00）作为投资。该前期投入计价为，截止甲方投资时，乙方或者项目公司原股东以自有资产或项目资产，包括项目建设权与经营权，及对该项目已投入的资产，该项目所形成的固定资产及经营权的计价。

5.投资合作期限

5.1.投资合作期限即为阶段性持股时间，最长为5年（包括本数），最短不低于3年（包括本数）。

6.投资回报及结算支付时间，及税费

6.1.甲方投资为年期限的，股权溢价比例和借款利率之和为每年17.2%计取。

6.2.每财务结束时（欧罗法），甲、乙双方对股权投资溢价和借款利息进行当年结算，自结算之日起10个工作日内向甲方支付结算款。

6.3.甲方因投资所产生的收益的税费原则上由乙方承担。

7.股权回购后的项目总资产权属及股东地位

7.1.甲、乙双方合作期届满后，项目总资产的所有权归属于回购股权的一方享有。

7.2.甲、乙双方合作期届满，乙方按约定的还款计划归还了甲方投入的资金，且清算结束，甲方无条件通过股权转让方式退出项目公司，不再是项目公司股东，不享有项目公司股东权益，不承担项目公司股东义务。

8.投资流程及时间安排

8.1.甲、乙双方互相了解、并对项目进行初步了解。

8.2.甲、乙双方签订本投资合作意向协议。

8.3.甲乙双方合作项目，对项目的评定，审议、法律等相关工作由乙方提供。

8.4.上述总时间不超过30个工作日。

8.5.合作期满，通过股权回购方式，甲方收回投资及投资回报，结束投资行为，终止投资合作关系。

9.甲方责任

9.1.甲方应严格按流程及时间完成项目投资计划。

9.2 甲、乙双方在合作期内，甲方不得以任何理由要求乙方提前偿还资本金。

9.3.合作期内，甲方不参与乙方的日常经营管理，乙方需定期向甲方提供项目运作经营情况及项目公司的财务报告。

9.4.甲方派财务等项目监督人员不定期到项目公司监督检查项目运行情况，甲方派出的监督人员的一切费用由甲方承担。

10.乙方责任

10.1.根据乙方提供的有关项目资料，经初步论证后，如甲方认为乙方项目有考察必要的，甲方做出考察计划（包括人员的安排、考察的周期、费用等情况）通知乙方并协商确定考察。

10.2.合作期内，乙方对于甲方投入资金，需专款专用于合作项目上，不得以任何理由使用在其他项目上。如经甲方发现并证实，则甲方有权终止合约并向乙方追究责任；

10.3.合作期内，就乙方向甲方所提供项目或资产相关合法所有权及其它书面资料，必要时可通过公证机构备案存储。

11.其他约定

11.1.合作期内，乙方作为甲方合作条件的项目和资产不得以任何形式用于其他抵押及担保。如果项目资金不足时，由甲方追加资金或者甲方同意项目公司股东用所持股权进行融资，或者同意项目公司用其项目资产进行抵押担保融资，以确保项目建设顺利进行。

11.2.合作期满，如乙方未遵守双方约定全额偿还甲方投资资本金及投资回报，则乙方认可将自有资产及项目资产无条件转让给甲方所有。11.3.甲乙双方合作需恪守诚信第一的原则，合作期间应保持顺畅沟通，若发生争议应双方协商解决。

11.4.本意向签署当日，甲方应该向乙方提交相关公司背景资料（如营业执照复印件等）

11.5.本意向协议有效时间为三个月，自签订之日起计算。有效期限届满，本协议终止执行。

11.6.本意向书一式两份，甲、乙双方各执一份。

甲方：乙方：

法定代表人：法定代表人：

委托代理人：委托代理人：

签署地点：

签署时间：