中小型民生水利工程建设项目法人责任制实施情况(农水部分)

第一篇：中小型民生水利工程建设项目法人责任制实施情况(农水部分)

中小型民生水利工程建设项目法人责任制

实施情况（农水部分）

一、基本情况

（一）基层中小型民生水利工程建设总体情况1、2009年以来基层中小型民生水利工程建设总体情况

1）列入省计划病险小水库：2009年以来，省财政已补助3亿元用于全省600座小

（二）型水库的应急除险加固工程。截止目前，2009年安排的300座已完成主体工程建设，2010年安排的300座前期工作已全部完成，并全面开工建设。

2）农村饮水安全工程：2009年底安排投资15.7亿元，其中中央投资10.69万元，解决了316.41万农村人口饮水不安全问题；2010年安排投资14.27亿元，用于解决296.72万农村人口饮水不安全问题，截止10月底，完成投资13.1亿元。

3）灌区续建配套与节水改造：2009-2010年共下达投资计划5.3亿元，用于淠史杭等7个大型灌区续建配套与节水改造。2009年项目主体工程基本完工，2010年项目已全面开工建设，预计明年春灌前完成主体工程建设任务。

4）小型农田水利： 2009年第一批19个小农水重点县年度项目批复总投资2.96亿元，其中中央投资1.54亿元，省级配套1520万元，市、县、乡及群众自筹1.27亿元。2010年第一批19个、第二批20个重点县年度项目计划总投资6.21亿元，其中中央投资3.12亿元，省级配套8800万元，市、县、乡及群众

自筹2.21亿元。

（二）基层中小型民生水利工程项目法人责任制实施情况

1）列入省计划病险小水库：由于全省小

（二）型水库数量多、分布广，按照分级建设、分级管理的原则，实行以县（市、区）为单位，在经地方人民政府审批的前提下组建统一的项目法人。

2）农村饮水安全工程：由县级水行政主管部门负责组建农村饮水安全工程建设管理机构作为项目法人，并经县级政府批准。

3）灌区续建配套与节水改造：根据国家发改委、水利部的有关要求，我厅批准了省直管的淠史杭、驷马山、茨淮新河以及跨市的青弋江灌区续建配套与节水改造工程项目法人组建方案，滁州、安庆、宿州市批准了女山湖、花凉亭、新汴河灌区续建配套与节水改造工程项目法人组建方案，确立了各灌区的项目法人地位，灌区有关县（区）根据工程建设需要，受项目法人委托，组建现场建设管理机构，“统一管理、分级负责”的建管格局已初步形成。

4）小型农田水利：各项目县纷纷成立了小型农田水利重点县建设领导小组，由县领导担任组长，水利、财政、国土、监察、民政等部门和项目实施乡镇为成员单位，负责项目的计划安排、组织落实、检查督促、协调和服务等工作。领导小组下设办公室，设在县级水利部门。重点县建设项目法人多数由领导小组办公室直接承担或组建，人员基本由县水利部门有关技

术人员组成，全面负责项目的工程建设管理工作。同时在项目所在乡镇、村设立现场组织管理机构，主要由乡镇、村干部组成，负责指导、督促项目受益区村组落实自筹资金和劳务的筹措、施工环境协调等工作。

二、主要做法和经验

（一）规章制度

为规范农村水利工程的建设管理工作，制定并出台了《安徽省大型灌区续建配套与节水改造项目管理实施细则》、《安徽省病险小型水库除险加固工程建设管理办法》、《安徽省小型农田水利工程设施建设补助专项资金管理办法（试行）》、《小型农田水利工程建设补助项目联席会议工作制度》、《关于农村饮水安全工程建设和管理的若干意见》、《安徽省农村饮水安全工程验收办法》、《安徽省农村饮水安全项目资金管理暂行办法》及其补充规定等规章制度和文件。

（二）主要做法

1、成立以政府部门领导为组长的农村饮水安全工程、小型农田水利设施建设和病险水库除险加固工程领导小组，明确各组员责任及分工，层层落实工作责任制。

2、（三）主要经验

三、存在问题

四、意见和建议

第二篇：水利工程建设中的项目法人责任制及其实施情况

水利工程建设中的项目法人责任制及其实施情况

在计划经济时期，我国的水利工程建设基本上由国家出资兴建，政府通过行 政手段进行直接管理；水电部和各省都有设计院和工程局，根据部和省下达的 建设任务和计划，采取自营方式进行建设，水利水电工程建设普遍形成“投资无 底洞，工期马拉松”的局面。党的十一届三中全会以后，随着改革开放的不断深 化和扩大，以及社会主义市场经济体制的确立和逐步完善，在基本建设领域推行 了“三项制度”改革，尤其是在建设管理中实行项目法人责任制，对建立投资责任约束机制，提高投资收益，确保工期和工程质量起到了重要作用。在水利工程建设中，实行项目法人责任制是推行“三项制度”改革的核心和关键，是转换建设管理体制、提高投资效益的一项重大改革措施。

以下就水利工程建设中的项目法人责任制及其实施情况简单介绍如下。

一、项目法人的基本概念

项目法人是指以项目建设为目的，从事项目建设管理活动的法人，即责任主 体，要搞清项目法人的概念，必须先要明确“法人”的法律内涵。我国《民法通则》第三十六条规定，“法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织”法人与自然人不同，它不是以生命存在为特征的个人，而是按照法定条件和程序建立起来并取得法规上人格的组织。但它同自然人一样，可以广泛地参加民事活动。因此，法人也是我国重要的民事主体。《民法通则》第三十七条规定，一个组织要成为法人，必须具备4个条件：(1)依法成立；(2)有必要的财产和经费；(3)有自己的名称、组织机构和场所；(4)能独立承担民事责任。我国实行法人制度较晚，从1981年《经济合同法》中才开始出现“法人”的称谓。目前我国的法人分为企业法人和非企业法人两大类，主要包括四种类型：

1、企业法人。指以营利为目的，从事经济活动，并实行独立核算的法人。企业依法经工商行政主管机关核准登记，即取得了法人资格。

2、机关法人。指依据法律、法规、决议、命令等成立，主要从事国家管理或行使国家权力，以国家预算拨款作为独立活动经费，主要包括具有法人地位的中央和地方各级国家机关。不需要办理法人登记，从成立之日起即具有法人资格。

3、事业单位法人(事业法人)。指以社会利益为目的，从事社会各项事业，拥有独立经费和财产的各种社会组织。他们依照法律、法规或经政府(或授权的主管部门)批准成立，即取得法人资格，有的需要办理核准登记手续，办理登记手续后方取得法人资格。

4、社会团体法人。指从事营利性经济活动和行政管理活动以外的其他社 会活动，由若干成员为了相同目的而自愿结合组成的社会组织。一般经民政部 门注册登记后，即取得法人资格。

根据上述概念，水利工程建设的项目法人，应是在从事水利工程项目建设管理活动中，具有民事权力能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。从理论上讲，项目法人可以适用上述四种类型。但由于水利工程具有较强的公益性和显著的社会效益，实际情况是项目法人属企业法人类型的和机关法人类型的较少。事业法人类型的较多，尚无属于社会团体法人类型的。

此外，根据《民法通则》第三十八条规定，代表法人行使职权的负责人是法 人的法定代表人。所以，项目法定代表人(简称“法人代表”)是项目法人的负责人(一把手)。很多地方、很多人至今分不清“项目法人”和“法人代表”的明显差异，必须加以澄清，不能混淆。

二、实行项目法人责任制的范围

实行项目法人责任制的范围经历了一个逐步扩大的过程。

(一)1998年以前

1995年4月水利部水建[1995)129号《水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见》规定：“今后新开工的生产经营性项目原则上都要实行项目法人责任制；其他类型的项目应积极创造条件，实行项目法人责任制：”1996年4月国家计委计建设[1996]637号《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》规定：“国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人：项目法人可按《公司法》的规定设立有限责任公司和股份有限公司。”

在此期间，根据1997年10月国家计委发布的《水利产业政策》中确定的乙类水利建设项目(以经济效益为主的供水、水力发电、水库养殖、水上旅游、水利综合经营等项目)，均组建了公司(企业法人)，如黄河万家寨水利枢纽有限公司、三峡工程建设总公司、四川省大桥水电开发总公司、浙江省白溪水库建设开发总公司等。对于以社会效益为主、公益性较强的甲类水利建设项目(防洪除涝、农田灌排、城市防洪、水土保持、水资源保护等)均未实行项目法人责任制，而实行了领导小组、工程指挥部等管理体制。

(二)1999年以后

1999年2月13日，《国务院办公厅关于加强基础设施工程质量管理的通知》(国发办[1999)16号)规定：“基础设施项目，除军事工程等特殊情况外，都要按政企分开的原则组建项目法人，实行建设法人责任制，由项目法定代表人对工程质量负总责。凡没有实行项目法人责任制的在建项目，要限期进行整改。”这一通知，扩大了项目法人责任制实行范围，除军事工程外，包括堤防工程在内的防洪工程等其他非经营性基础设施建设都要实行项目法人责任制

根据上述通知的要求，水利部于同年2月14日发布了《堤防工程建设管理暂行办法》(水建管[1999]78号)，其中明确规定“堤防工程建设实行项目法人责任制。”“要按照报批的整体建设项目明确建设项目责任主体，组建项目法人。”1999年4月2日，水利部建管司印发《关于在建水利工程实行项目法人责任制整改工作的通知》(建管综[1999)3号)，要求“凡是由国家投资的在建水利基础设施项目，没有实行项目法人责任制的，均要进行整改。”并要求“公益性为主的项目，负责征地移民等外部协调的领导(指挥)机构和负责工程建设的项目法人机构应有明确的职责分工，并责任到位。”

2000年7月15日，国务院以国发[2000]20号批转了国家计委、财政部、水利部和建设部《关于加强公益性水利工程建设管理若干意见》，要求在公益性水利工程建设管理中要建立、健全水利工程建设项目法人责任制，并对中央和地方水利工程建设项目的项目法人组建及主要职责做出了规定。

2001年3月9日，水利部以水建管[2001]74号文印发《关于贯彻落实加强公益性水利工程建设管理若干意见的实施意见的通知》(以下简称，《实施意见》)，对公益性水利工程建设实行项目法人责任制进一步做出了详细的规定。

按照上述文件的要求，水利工程建设项目都应当实行项目法人责任制。

三、项目法人的主要职责及项目法人与参建各方的关系

(一)项目法人的主要职责

由于甲、乙类水利工程项目的功能和作用不同，其主要职责也有差别。

1、乙类项目(以经济效益为主)

国家计委计建设[1996]673号规定，“由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值和增值，实行全过程负责。”

2、甲类项目(以社会效益为主，公益性较强)

国发[2000]20号及水利部的《实施意见》(水建管[2001]74号)，项目法人对项目建设全过程负责，对项目的工程质量、工程进度和资金管理负总责：其主要职责为：

1、负责组织项目初步设计编制、审核、申报工作；办理工程报建、开工报告报批手续；

2、负责组建项目法人在现场的建设管理机构；

3、负责落实工程建设计划和资金；

4、按照批准的建设规模、标准、内容组织工程建设；负责对工程质量、进度、资金等进行管理、检查和监督；

5、负责协调解决好工程建设的外部条件；按照《招标投标法》《合同法》和《建设工程质量管理条例》等的有关规定，6、负责组织设计、施工、监理、设备采购的招标工作，与中标单位签订合同，并明确各参建单位质量终身责任人及其所应负的责任。

7、负责按照有关验收规程组织或参与验收工作；负责组织编制竣工决算。

此外，项目法人要接受政府或水行政主管部门的检查监督和稽察，定期向其报告建设情况；

(二)项目法人与参建各方的关系

项目法人与参建各方的关系是一种新型的适应社会主义市场经济机制运行的关系。实行项目法人责任制，在项目管理上要以项目法人为主体，项目法人向国家和各投资方负责；设计、施工、监理、咨询、物资供应等单位通过招标招标和履行合同为项目法人提供建设服务，这是建设管理的新模式。

政府主管部门要依法对项目进行监督、协调和管理，并为项目建设和管理经营创造良好的外部环境，帮助项目法人协调解决征地拆迁、移民安置和社会治安等问题。但是要把国家或主管部门赋予项目法人的职责和自主权不折不扣地交给他们。

注意：业主与承包商的合同中规定：业主和承包商只有责任和义务，而监理有责任和权力。从中可以看出对施工方管理时监理的地位。

业主和监理合同中规定了双方的责任义务和权力。业主的权力是（6项）：

第三十二条

有权依据本合同对监理机构和监理人员的监理工作进行检查。第三十三条

有权选定工程设计单位和承建单位。

第三十四条

有对工程设计变更的审批权。对工程建设小质量、进度、投资方面的重大问题的最终决定权。

第三十五条

有对工程款支付、结算的最终决定权。

第三十六条

监理人更换总监理工程师须事前经发包人同意，并有权要求监理人更换不称职的监理人员，直至合同终止。

第三十七条

有权要求监理人提交监理月报和监理工作范围内的专题报告。

监理的权力是（16项）：

一、选择工程施工、设备和材料供应等单位的建议权。

二、对承包人选择的分包项目和分包单位的确认权和否认权。

三、协助发包人签订工程建设合同。

四、工程建设实施设计文件的审核确认权。才能成为有效的施工依据。

五、工程施工组织设计、施工措施、施工计划和施工技术方案的审批权。

六、按照专用合同条款规定的金额范围内，设计变更现场的处置权。

七、按照安全和优化的原则，对工程实施中的重大技术问题自主向设计单位提出建议意见，并向发包人提出书面报告。

八、组织协调工程建设有关各方关系的主持权。

九、按工程建设合同规定发布开工龄、停工令、返工令和复工令，发布停工令、复工令，应事先征得发包人同意。

十、对全部工程的所有部位及其任何一项工艺、材料、构件和工程设备的检查、检验权。但上述的一切检查、检验不免除承包人按有关合同规定应负的责任。

十一、对全部工程的施工质量和工程上使用的材料、设备的检验权和确认权；安全生产和文明施工的监督权。

十二、工程施工进度的检查、监督权以及工程建设合同工期的签认权。

十三、对承包人设计和施工的临时工程的审查和监督权。

十四、工程款支付的审核和签认权，工程结算的复核确认和否认权。未经监理机构签字确认，发包人不支付任何工程项款

十五、有权要求承包人撤换不称职的现场施工和管理人员。

十六、有权要求承包人增加和更换施工设备，由此增加的费用和工期延误责任由承包人自己承担。

四、项目法人的组建

判断建设项目是否实行了项目法人责任制，首先要看项目法人组建是否适时、是否规范。

(一)项目法人组建时间

国家计委计建设[1996]673号规定：“在项目建议书批准后，应及时坦建项目法人筹备组；在申报项目可行性研究报告时，须同时提出项目法人组建方案，否则，其项目可行性研究报告不予审批。项目可研报告经批准后，正式成立项目法人。”水利部水建管[2001]74号要求，“应在可行性研究报告批复后，施工准备工程开工前完成项目法人组建。”

(二)项目法人组建管辖

关于项目法人组建管辖，先后有不同文件作了规定，本着“后法优于前法”的原则，应以四部委文件为准。即“中央项目由水利部(或流域机构)负责组建设项目法人，任命法人代表；地方项目由项目所在地的县级以上地方人民政府组建项目法人，任命法人代表，其中总投资在两亿元以上的地方大型水利工程项目，由项目所在地省(自治区、直辖市及计划单列市，下同)人民政府负责或委托组建项目法人，任命法人代表。”在具体实施中，关键是要正确理解和掌握“负责组建”的含义，我认为“负责组建”首先要拟订：项目法人组建方案，包括项目法人类型、模式、名称、内设机构、人员组成、主要负责人和技术负责人人选、办公地点、经费财产落实等，然后以负责组建单位名义发布组建文件。有的地方片面地把“负责组建”理解为“作为”，即由谁负责组建谁就作为项目法人，这是不对的。如内蒙古嫩江干流治理工程呼盟境内堤防位于莫力达瓦达斡尔族自治旗，该旗政府办公室下文组建项目法人．明确旗政府为项目法人，副旗长为法人代表。

(三)项目法人的机构层次

根据水利部水建〔1995〕128号《水利工程建设项目管理规定(试行)》中第九条规定“代表项目法人对建设项目进行管理的建设单位是项目建设的直接组织者和实施者。”水利部水建管〔1999〕78号第八条规定“项目法人根据工程需要应设立具体实施工程建设管理的建设单位”，由此可见，项目法人和建设单位不是一个层次。水利部建管司建管综〔1999〕3号规定“应以基本建设立项、初步设计批准的项目为单位实行项目管理，并按照政企(政事)分开的原则组建项目法人。”按上述规定，项目法人机构层次应为项目主管部门——项目法人——建设单位，如大黑汀水库除险加固工程，项目主管部门为海河水利委员会(代部)，项目法人为海委引滦工程管理局．建设单位为大黑汀水库除险加固建管局。在实际执行中，有的项目法人与建设单位合二而一，末分成两个层次。如黑龙江省泰来县嫩江干流治理大堤加固工程，项目主管部门为省水利厅，项目法人(建设单位)为泰来县嫩江干流堤防建设管理处。此外，还有的项目建设单位与项目法人合二而一，为了加强现场管理．下设现场建设管理机构作为项目法人的派出机构(有些可为非独立法人）如项目部、法人代表处等。

(四)项目法人的组成

根据水利部印发关于贯彻落实加强公益性水利工程建设管理若干意见的实施意见的通知》(水建管：2001]74号)和水建管[1999]78号的规定，项目法人(建设单位)的组织机构和人员配备应与所承担工程的规模、重要性和技术复杂程度相适应。有健全的职能机构，一般应有计划、合同、财务、技术、质量、安全等管理机构，并建立完善的规章制度。人员结构合理，应拥有满足工程建设需要的技术，经济、财务、招标、合同管理等方面的管理人员。大型工程具有高级职称的人员不少于总人数的10％，具有中级职称的不少于25％，具有各类专业技术职称的人员不少于总人数的50％。中型工程可视工程规模参照执行。项目法人代表应为专职人员，应熟悉水利工程建设的方针、政策和法规，有丰富的建设管理经验和较强的组织协调能力。技术负责人应具有高级职称(大中型项目)，负责过中型以上水利工程的建设管理，有丰富的技术管理经验和扎实的专业理论知识。

(五)项目法人审批及备案

组建项目法人应按国家规定和项目管理权限报上级主管部门审批和备案。

五、在公益性水利工程建设中实行项目法人责任制的情况

2000年，我们对属于《水利产业政策》中甲类项目的53项防洪工程进行稽察，这些项目包括堤防工程、河道治理和枢纽除险加固等。其中实行了项目法人责任制的有43项，占稽察项目总数的81.1％。

在实行项目法人责任制的项目中，主要采用了事业法人、机关法人和企业法人三种类型。其中事业法人有30项，占总数的70％；机关法人有7项，占16％；企业法人有6项，占14％。

从稽察情况及上述统计数字来看，项目法人责任制的实施情况可以归纳为：

1、项目法人责任制已引起广泛重视，大部分公益性水利工程建设项目已实行了项目法人责任制，组建逐步走向规范化，在项目的资金管理上有所加强，对工程质量和进度进行了有效控制，初步发挥了责任主体的作用。

2、作为公益性水利工程，项目法人的三种类型都是可以的，但各有利弊。在当前的情况下，由于批准成立事业机构的难度相对较小，水利系统内部事业编制中，专业技术人员和管理、经济专业人员较集中和充裕，且调节余地较大，再加上不需增加大量预算内经费拨款，所以建设项目采用事业法人的居多；防洪工程由于公益性较强，以社会效益为主，有些地方明确由水行政主管部门(水利厅、局)作为项目法人，集行业主管与项目建设管理于一身，虽有一定便利条件，但形成了政企(政事)不分，不但与行政机关机构改革的原则相悖，而且极易造成“一条龙”建设和同体质量监督等问题，使参建各方难以公正、独立、自主地履行各自的职责。极个别地方，县级政府作为项目法人是对组建要求的文件理解有误，是不可取的。

3、对于一些城市防洪工程，结合市政公路工程和经济开发，采用企业法人的形式也是可取的。如福建省泉州市晋江下游防洪岸线整治一期工程项目法人为晋江下游堤防建设开发有限公司、贵州省遵义市城区防洪湘江治理二期工程项目法人为遵义市湘江水利水电开发有限责任公司等。

4、未实行项目法人责任制的建设项目多分布于西部欠发达地区和东部沿海经济发达地区，如青海湟水河治理工程、浙东海塘工程等。其主要原因是对实行项目法人责任制的必要性、重要性缺乏认识，以及自筹资金比例较大。

六、实行项目法人责任制存在的主要问题及几点建议

(一)存在的主要问题

1、有些地方对实行项目法人责任制的认识不全面、不深刻

有些地方片面地认为实行项目法人责任制只是组建项目法人，在实施项目建设管理中，没有把责任和权力不折不扣地交给项目法人，项目法人形同虚设，实质上还是指挥部的管理体制。有些地方仍沿用计划经济体制的“自营方式”，根本未实行项目法人责任制。这些都是对实行项目法人责任制重要性(确立责任主体，以达到确保工程质量和工期，提高投资效益)缺乏深刻的认识。

2、有些项目法人组建不规范。

(1)没有组建项目法人的正式文件。

(2)组建的项目法人或建设单位不具备独立法人资格。

(3)未以立项和初设批准的项目为单位组建项目法人。

(4)项目法人未设立专门的职能机构。

(5)项目法人代表为非专职人员，法人代表不合法。

3、项目法人机构层次不清晰，职责划分不明确

有些地方和项目没有按照规定的原则和程序正确组建项目法人，因而造成机构层次不清晰，职责划分不明确，分不清谁是主管部门，谁是项目法人或建设单位，产生了很多不科学、不规范、不正确的称谓，把项目法人和建设单位称为“大法人和小法人”、“一级法人和二级法人”、“名义法人和实体法人”、“统一法人和分段法人”等。

4、有的项目法人责任不到位，未成为责任主体

正确、规范地组建项目法人只是实行项目法人责任制的前提及必要条件，但不是全部。如果项目法人责任不到位、责权不统一，仍难以成为责任主体。有些项目的建设资金由地方政府财政部门直接管理，项目法人无法根据工程进度合理安排、使用和管理资金。这既不符合国发[2000]20号的规定，也是责权不到位的典型。此外，项目法人的成员和法定代表人素质不高，与承担项目的工程等级和技术复杂程度的要求不相适应，也是使项目法人难以成为责任主体的重要因素，如黑龙江省嫩江干流大山种羊场堤防工程，项目法人为大山种羊场堤防建管局。其成员均为大山种羊场的畜牧专业人员，缺乏水利专业知识和组织、管理水利工程建设的能力，因而难以发挥项目责任主体的作用。

5、有的项目法人行为不规范

有的项目法人未按规定正确履行职责，有的未按规定与主管部门签定责任书，有的内部管理规章制度不健全、职能机构职责划分不清，有的管理行为不规范，有的与主管部门、监理单位职责划分不明确。

(二)几点建议

1、水利工程建设实行项目法人责任制势在必行，无论是公益性或经营性的，无论自筹资金比率大小，无论中央项目或地方项目，无论规模大小，都应实行项目法人责任制。

2、组建项目法人要按规定进行，严格履行批准和备案手续，项目法人类型要选择适当。机关法人弊多利少，虽是公益性水利工程也不宜采用。企业法人尚处于探索阶段，作为公益性较强的水利建设项目，如何筹措和注入资本金，如何以现代企业制度运作，还不成熟。采用事业法人较适合当前的情况，可操作性较强。

3、对于打捆的项目，应严格按照以基本建设立项和初设批准项目力单位组建项目法人，如子项目较多，可组建若干建设单位，分别实施建设管理：尽量做到机构层次清晰、职责划分明确。

4、项目法人代表要坚持配备专职人员，如因其他原因必须兼职时。应以法人代表职务为主，尽量全力投入。

5、在实行项目法人责任制时，依据的法律、法规、政策规定较多，要按照“高层次法律文件优于低层次法律文件”、“后法优于前法”、“专门法优于一般法”的原则，正确选择依据。如项目法人组建管辖，应以国发[2000]20号和水建管 [2001]74号为依据，不应再以水建管[1999]78号为准。

附文件：

1、《民法通则》第三十七条规定、《民法通则》第三十八条规定（第1页）2、1995年4月水利部水建[1995)129号《水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见》（第2页）3、1996年4月国家计委计建设[1996]637号《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》（第2页）4、1997年10月国家计委发布的《水利产业政策》（第2页）

5、1999年2月13日，《国务院办公厅关于加强基础设施工程质量管理的通知》（第2页）

6、水利部2月14日发布了《堤防工程建设管理暂行办法》(水建管[1999]78号)（第2页）

7、水利部建管司印发《关于在建水利工程实行项目法人责任制整改工作的通知》(建管综[1999)3号)（第2页）8、2000年7月15日，国务院以国发[2000]20号批转了国家计委、财政部、水利部和建设部《关于加强公益性水利工程建设管理若干意见》（第2页）

9、2001年3月9日，水利部以水建管[2001]74号文印发《关于贯彻落实加强公益性水利工程建设管理若干意见的实施意见的通知》(以下简称，《实施意见》)，（第2页）

10、国家计委计建设[1996]673号规定

（第3页）

11、《招标投标法》、《合同法》和《建设工程质量管理条例》（第4页）

12、水利部水建〔1995〕128号《水利工程建设项目管理规定(试行)》（第4页）

第三篇：关于加强中小型公益性水利工程建设项目法人管理的指导意见

关于加强中小型公益性水利工程建设项目法人管理的指导意见

发布日期：2011-12-14

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一、规范项目法人组建

（一）本意见所称中小型公益性水利工程建设项目是指政府投资和使用国有资金、由县级（包括县级以下）负责实施的中小型公益性水利工程建设项目，主要包括小型病险水库（闸）除险加固、中小河流治理、农村饮水安全、中小型灌区续建配套与节水改造、中央财政补助小型农田水利设施建设、牧区水利、节水灌溉、水土保持等项目。

（二）中小型公益性水利工程建设项目实行项目法人责任制。中小型公益性水利工程建设项目法人（以下简称项目法人）是项目建设的责任主体，具有独立承担民事责任的能力，对项目建设的全过程负责，对项目的质量、安全、进度和资金管理负总责。水行政主管部门应加强对项目法人的指导和帮助。水行政主管部门主要负责人不得兼任项目法人的法定代表人。

（三）大力推广中小型公益性水利工程建设项目集中建设管理模式。按照精简、高效、统一、规范和实行专业化管理的原则，县级人民政府原则上应统一组建一个专职的项目法人，负责本县各类中小型公益性水利工程的建设管理，全面履行工程建设期项目法人职责，工程建成后移交运行管理单位。对项目类型多、建设任务重的县，可分项目类别组建项目法人或由项目法人分项目类别组建若干个工程项目部，分别承担不同类别水利工程的建设管理职责。对有能力独立实施中小水利工程建设的乡镇，县级水行政主管部门应加强对其的业务指导和监管。

有条件的县可组建常设的项目法人，办理法人登记手续，落实人员编制和工作经费，承担本县水利工程的建设管理职责。

（四）实行集中建设管理模式的中小型水利工程，项目法人由县级人民政府或其委托的同级水行政主管部门负责组建，报上一级人民政府或其委托的水行政主管部门批准成立，并报省级水行政主管部门备案。县级水行政主管部门是项目法人的主管部门。

（五）项目法人组建方案的主要内容包括： 1．项目法人名称、办公地址。

2．拟任法定代表人、技术负责人、财务负责人简历，包括姓名、年龄、文化程度、专业技术职称、工程建设管理经历等。3．机构设置、职能及管理人员情况。4．主要规章制度。

5．其他有关资料，包括独立法人单位证明等。

二、健全项目法人机构

（六）项目法人的人员配备要与其承担的项目管理工作相适应，具备以下基本条件：

1．法定代表人应为专职人员，熟悉有关水利工程建设的方针、政策和法规，具有组织水利工程建设管理的经历，有比较丰富的建设管理经验和较强的组织协调能力，并参加过相应培训。

2．技术负责人应为专职人员，具有水利专业中级以上技术职称，有比较丰富的技术管理经验和扎实的专业理论知识，参与过类似规模水利工程建设的技术管理工作，具有处理工程建设中重大技术问题的能力。

3．财务负责人应为专职人员，熟悉有关水利工程建设经济财务管理的政策法规，具有专业技术职称和相应的从业资格，有比较丰富的经济财务管理经验，具有处理工程建设中财务审计问题的能力。

4．人员结构合理，应有满足工程建设需要的技术、经济、财务、招标、合同管理等方面的管理人员，人员数量原则上应不少于12人，其中具有各类专业技术职称的人员应不少于总人数的50％。

（七）项目法人应有适应工程建设需要的组织机构，一般应设置综合、计划财务、工程技术、质量安全等部门，并建立完善的工程质量、安全、进度、投资、合同、档案、信息管理等方面的规章制度。

三、明确项目法人职责

（八）项目法人是中小型公益性水利工程建设的责任主体，其主要职责是：

1．按照基本建设程序和批准的建设规模、内容、标准组织工程建设，按照有关规定履行设计变更的审核与报批工作。

2．根据工程建设需要组建现场管理机构并负责任免其行政、技术、财务负责人。3．负责办理工程质量监督、开工申请报告报批手续。

4．负责与地方人民政府及有关部门协调落实工程建设外部条件。5．依法对工程项目的勘察、设计、监理、施工和材料及设备等组织招标，签订并严格履行有关合同。

6．组织编制、审核、上报项目建设计划和建设资金申请，配合有关部门落实工程建设资金，按时完成建设任务和投资计划，严格按照概预算控制工程投资，用好、管好建设资金。

7．负责监督检查现场管理机构建设管理情况，包括工程投资、工期、质量、安全生产和工程建设责任制等情况。

8． 负责组织制订、上报在建工程度汛方案，落实安全度汛措施，并对在建工程安全度汛负责。

9．负责按照项目信息公开的要求向项目主管部门提供项目建设管理信息。10．负责组织编制竣工财务决算。

11．按照有关规定和技术标准组织或参与工程验收工作。

12．负责工程档案资料的管理，包括对各参建单位所形成档案资料的收集、整理、归档工作进行监督、检查。

（九）现场建设管理机构作为项目法人的派出机构，其职责应根据实际情况由项目法人制定。

（十）县级人民政府可成立工程建设领导协调机构，加强对中小型公益性水利工程建设的组织领导，协调落实工程建设地方配套资金和征地拆迁、移民安置等工程建设相关的重要事项，为工程建设创造良好的外部条件。

四、加强对项目法人的监督管理

（十一）建立和完善对项目法人的考核制度，建立健全激励约束机制，加强对项目法人的监督管理。对项目法人及其法定代表人、技术负责人、财务负责人（以下简称考核对象）的考核管理工作由其项目主管部门或上一级水行政主管部门（以下简称考核组织单位）负责。

（十二）考核工作要遵循客观公正、民主公开、注重实绩的原则，实行结果考核与过程评价相结合、考核结果与奖惩措施相挂钩、建设管理责任可追溯的考核制度。

（十三）对项目法人的考核一般包括考核和项目考核，对法定代表人、技术负责人、财务负责人的考核一般包括考核和任期考核。考核组织单位要根据考核对象的职责，细化考核内容、考核指标和考核标准，重点考核工作业绩，并建立业绩档案。

（十四）根据考核情况，考核组织单位可在工程造价、工期、质量和安全得到有效控制的前提下，对做出突出成绩的法定代表人及有关人员进行奖励，奖金可在建设单位管理费或结余资金建设单位留成收入中列支。

（十五）根据考核情况，结合各级有关部门开展的检查、稽察、审计等情况，考核组织单位可对不称职的法定代表人及有关人员进行处罚和调整。

（十六）项目法人及相关人员的信用信息纳入水利建设市场主体信用体系，不良行为记录按照有关规定予以公告。

五、试行代建制等管理方式

（十七）试行代建制。具备条件的地区，可以在中小型公益性水利工程建设管理中试行代建制，由项目法人通过招标选择专业化的项目建设管理单位（代建单位），负责组织实施工程建设。

（十八）试行总承包制。具备条件的地区，可以在中小型公益性水利工程建设管理中试行总承包制，由项目法人通过招标选择具有总承包资质的单位，实行项目总承包。

（十九）村民自建的小型民生水利工程建设项目，经县级水行政主管部门批准，可通过成立村民理事会或不同形式的合作组织等方式履行项目法人职责。

水利部 2011年12月8日

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第四篇：水利部《关于加强中小型公益性水利工程建设项目法人管理的指导意见》

附件：

关于加强中小型公益性水利工程建设

项目法人管理的指导意见

为贯彻落实2011年中央一号文件和中央水利工作会议精神，适应大规模水利建设的需要，加强中小型公益性水利工程建设管理，整合基层技术力量，规范建设管理行为，提高项目管理水平，确保工程建设的质量、安全、进度和效益，根据国家水利工程建设项目法人组建有关规定和中小型水利工程建设实际，经研究，现提出以下意见：

一、规范项目法人组建

（一）本意见所称中小型公益性水利工程建设项目是指政府投资和使用国有资金、由县级（包括县级以下）负责实施的中小型公益性水利工程建设项目，主要包括小型病险水库（闸）除险加固、中小河流治理、农村饮水安全、中小型灌区续建配套与节水改造、中央财政补助小型农田水利设施建设、牧区水利、节水灌溉、水土保持等项目。

（二）中小型公益性水利工程建设项目实行项目法人责任制。中小型公益性水利工程建设项目法人（以下简称项目法人）是项目建设的责任主体，具有独立承担民事责任的能力，对项目建设的全过程负责，对项目的质量、安全、进度和资金管理负总

责。水行政主管部门应加强对项目法人的指导和帮助。水行政主管部门主要负责人不得兼任项目法人的法定代表人。

（三）大力推广中小型公益性水利工程建设项目集中建设管理模式。按照精简、高效、统一、规范和实行专业化管理的原则，县级人民政府原则上应统一组建一个专职的项目法人，负责本县各类中小型公益性水利工程的建设管理，全面履行工程建设期项目法人职责，工程建成后移交运行管理单位。对项目类型多、建设任务重的县，可分项目类别组建项目法人或由项目法人分项目类别组建若干个工程项目部，分别承担不同类别水利工程的建设管理职责。对有能力独立实施中小水利工程建设的乡镇，县级水行政主管部门应加强对其的业务指导和监管。

有条件的县可组建常设的项目法人，办理法人登记手续，落实人员编制和工作经费，承担本县水利工程的建设管理职责。

（四）实行集中建设管理模式的中小型水利工程，项目法人由县级人民政府或其委托的同级水行政主管部门负责组建，报上一级人民政府或其委托的水行政主管部门批准成立，并报省级水行政主管部门备案。县级水行政主管部门是项目法人的主管部门。

（五）项目法人组建方案的主要内容包括： 1．项目法人名称、办公地址。

2．拟任法定代表人、技术负责人、财务负责人简历，包括姓名、年龄、文化程度、专业技术职称、工程建设管理经历等。

3．机构设置、职能及管理人员情况。4．主要规章制度。

5．其他有关资料，包括独立法人单位证明等。

二、健全项目法人机构

（六）项目法人的人员配备要与其承担的项目管理工作相适应，具备以下基本条件：

1．法定代表人应为专职人员，熟悉有关水利工程建设的方针、政策和法规，具有组织水利工程建设管理的经历，有比较丰富的建设管理经验和较强的组织协调能力，并参加过相应培训。

2．技术负责人应为专职人员，具有水利专业中级以上技术职称，有比较丰富的技术管理经验和扎实的专业理论知识，参与过类似规模水利工程建设的技术管理工作，具有处理工程建设中重大技术问题的能力。

3．财务负责人应为专职人员，熟悉有关水利工程建设经济财务管理的政策法规，具有专业技术职称和相应的从业资格，有比较丰富的经济财务管理经验，具有处理工程建设中财务审计问题的能力。

4．人员结构合理，应有满足工程建设需要的技术、经济、财务、招标、合同管理等方面的管理人员，人员数量原则上应不少于12人，其中具有各类专业技术职称的人员应不少于总人数的50％。

（七）项目法人应有适应工程建设需要的组织机构，一般应

设置综合、计划财务、工程技术、质量安全等部门，并建立完善的工程质量、安全、进度、投资、合同、档案、信息管理等方面的规章制度。

三、明确项目法人职责

（八）项目法人是中小型公益性水利工程建设的责任主体，其主要职责是：

1．按照基本建设程序和批准的建设规模、内容、标准组织工程建设，按照有关规定履行设计变更的审核与报批工作。

2．根据工程建设需要组建现场管理机构并负责任免其行政、技术、财务负责人。

3．负责办理工程质量监督、开工申请报告报批手续。4．负责与地方人民政府及有关部门协调落实工程建设外部条件。

5．依法对工程项目的勘察、设计、监理、施工和材料及设备等组织招标，签订并严格履行有关合同。

6．组织编制、审核、上报项目建设计划和建设资金申请，配合有关部门落实工程建设资金，按时完成建设任务和投资计划，严格按照概预算控制工程投资，用好、管好建设资金。

7．负责监督检查现场管理机构建设管理情况，包括工程投资、工期、质量、安全生产和工程建设责任制等情况。

8．负责组织制订、上报在建工程度汛方案，落实安全度汛— 6 —

措施，并对在建工程安全度汛负责。

9．负责按照项目信息公开的要求向项目主管部门提供项目建设管理信息。

10．负责组织编制竣工财务决算。

11．按照有关规定和技术标准组织或参与工程验收工作。12．负责工程档案资料的管理，包括对各参建单位所形成档案资料的收集、整理、归档工作进行监督、检查。

（九）现场建设管理机构作为项目法人的派出机构，其职责应根据实际情况由项目法人制定。

（十）县级人民政府可成立工程建设领导协调机构，加强对中小型公益性水利工程建设的组织领导，协调落实工程建设地方配套资金和征地拆迁、移民安置等工程建设相关的重要事项，为工程建设创造良好的外部条件。

四、加强对项目法人的监督管理

（十一）建立和完善对项目法人的考核制度，建立健全激励约束机制，加强对项目法人的监督管理。对项目法人及其法定代表人、技术负责人、财务负责人（以下简称考核对象）的考核管理工作由其项目主管部门或上一级水行政主管部门（以下简称考核组织单位）负责。

（十二）考核工作要遵循客观公正、民主公开、注重实绩的原则，实行结果考核与过程评价相结合、考核结果与奖惩措施相挂钩、建设管理责任可追溯的考核制度。

（十三）对项目法人的考核一般包括考核和项目考核，对法定代表人、技术负责人、财务负责人的考核一般包括考核和任期考核。考核组织单位要根据考核对象的职责，细化考核内容、考核指标和考核标准，重点考核工作业绩，并建立业绩档案。

（十四）根据考核情况，考核组织单位可在工程造价、工期、质量和安全得到有效控制的前提下，对做出突出成绩的法定代表人及有关人员进行奖励，奖金可在建设单位管理费或结余资金建设单位留成收入中列支。

（十五）根据考核情况，结合各级有关部门开展的检查、稽察、审计等情况，考核组织单位可对不称职的法定代表人及有关人员进行处罚和调整。

（十六）项目法人及相关人员的信用信息纳入水利建设市场主体信用体系，不良行为记录按照有关规定予以公告。

五、试行代建制等管理方式

（十七）试行代建制。具备条件的地区，可以在中小型公益性水利工程建设管理中试行代建制，由项目法人通过招标选择专业化的项目建设管理单位（代建单位），负责组织实施工程建设。

（十八）试行总承包制。具备条件的地区，可以在中小型公益性水利工程建设管理中试行总承包制，由项目法人通过招标选择具有总承包资质的单位，实行项目总承包。

（十九）村民自建的小型民生水利工程建设项目，经县级水— 8 —

行政主管部门批准，可通过成立村民理事会或不同形式的合作组织等方式履行项目法人职责。

第五篇：关于实行建设项目法人责任制的暂行规定

国家计委印发《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》的通知

供稿：供稿时间：2002-03-26

（计建设［１９９６］６７３号）

国务院有关部委、直属机构，各省、自治区、直辖市及计划单列市计（经）委：

为了建立投资责任约束机制，规范项目法人行为，我委制定了《关于实行建 设项目法人责任制的暂行规定》，现印发给你们，请结合本部门、本地区的实际 情况认真贯彻执行并将执行中出现的问题及时转告我委。

一九九六年四月六日

关于实行建设项目法人责任制的暂行规定

总

则

第一条为了建立投资责任约束机制，规范项目法人的行为，明确其责、权、利，提高投资效益，依据《公司法》，特制定本规定。

第二条国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人。项目法人可按《公司法》的规定设立有限责任公司（包括国有独资公司）和股份 有限公司形式。

第三条实行项目法人责任制，由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实 施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责。

项目法人的设立

第四条新上项目在项目建议书被批准后，应及时组建项目法人筹备组，具体 负责项目法人的筹建工作。项目法人筹备组应主要由项目的投资方派代表组成。

第五条有关单位在申报项目可行性研究报告时，须同时提出项目法人的组建 方案。否则，其项目可行性研究报告不予审批。

第六条项目可行性研究报告经批准后，正式成立项目法人。并按有关规定确 保资本金按时到位，同时及时办理公司设立登记。

第七条国家重点建设项目的公司章程须报国家计委备案。其它项目的公司章 程按项目隶属关系分别报有关部门、地方计委备案。

第八条项目法人组织要精干。建设管理工作要充分发挥咨询、监理、会计师 和律师事务所等各类社会中介组织的作用。

第九条由原有企业负责建设的基建大中型项目，需新设立子公司的，要重新 设立项目法人，并按上述规定的程序办理；只设分公司或分厂的，原企业法人即 是项目法人。对这类项目，原企业法人应向分公司或分厂派遣专职管理人员，并 实行专项考核。

组织形式和职责

第十条国有独资公司设立董事会。董事会由投资方负责组建。

国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司设立股东会、董事会和监事 会。董事会、监事会由各投资方按照《公司法》的有关规定进行组建。

第十一条各类建设项目的董事会在建设期间应至少有一名董事常驻现场。

董事会应建立例会制度，讨论项目建设中的重大事宜，对资金支出进行严格 管理，并以决议形式予以确认。

第十二条根据《公司法》的规定，结合建设项目的特点，建设项目的董事会 具体行使以下职权：

（一）负责筹措建设资金；

（二）审核、上报项目初步设计和概算文件；

（三）审核、上报投资计划并落实资金；

（四）提出项目开工报告；

（五）研究解决建设过程中出现的重大问题；

（六）负责提出项目竣工验收申请报告；

（七）审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务；

（八）聘 任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。

第十三条国有控股或参股项目的监事会依照《公司法》的规定行使职权。

第十四条按照《公司法》的规定，根据建设项目的特点，项目总经理具体行 使以下职权：

（一）组织编制项目初步设计文件，对项目工艺流程、设备选型、建设标准、总图布置提出意见，提交董事会审查；

（二）组织工程设计、施工监理、施工队伍和设备材料采购的招标工作，编 制和确定招标方案、标底和评标标准，评选和确定投、中标单位。实行国际招标 的项目，按现行规定办理；

（三）编制并组织实施项目投资计划、用款计划、建设进度计划；

（四）编制项目财务预、决算；

（五）编制并组织实施归还贷款和其它债务计划；

（六）组织工程建设实施，负责控制工程投资、工期和质量；

（七）在项目建设过程中，在批准的概算范围内对单项工程的设计进行局部 调整（凡引起生产性质、能力、产品品种和标准变化的设计调整以及概算调整，需经董事会决定并报原审批单位批准）；

（八）根据董事会授权处理项目实施中的重大紧急事件，并及时向董事会报 告；

（九）负责生产准备工作和培训有关人员；

（十）负责组织项目试生产和单项工程预验收；

（十一）拟订生产经营计划、企业内部机构设置、劳动定员定额方案及工资 福利方案；

（十二）组织项目后评价，提出项目后评价报告；

（十三）按时向有关部门报送项目建设、生产信息和统计资料；

（十四）提请董事会聘任或解聘项目高级管理人员。

任职条件和任免程序

第十五条董事长及总经理的任职条件，除按《公司法》的规定执行以外，还 应具备以下条件：

（一）熟悉国家有关投资建设的方针、政策和法规，有较强的组织能力和较 高的政策水平；

（二）具有大专以上学历；

（三）总经理还应具有建设项目管理工作的实际经验，或担任过同类建设项 目施工现场高级管理职务，并经实践证明是称职的项目高级管理人员；

第十六条建立项目高级管理人员培训制度。总经理、副总经理在项目批准开 工前，应经过国家计委或有关部门、地方计委专门培训。未经培训不得上岗。

第十七条国有独资和控股项目董事长的任免，先由主要投资方提出意见，在 报经项目主管政府部门批准后，由主要投资方任免；国家参股项目，其董事长在 任免前须报项目主管政府部门认可。

第十八条国有独资和控股项目总经理的任免，由董事会提出意见，经项目主 管政府部门批准后，由董事会聘任或解聘；国家参股项目的总经理，董事会在聘 任或解聘前须报项目主管政府部门认可。

第十九条国家重点建设项目的董事会、监事会成员及所聘请的总经理须报国 家计委备案，同时抄送有关部门或地方计委（计经委）。

第二十条在项目建设期间，总经理和其它高级管理人员应保持相对稳定。

董事会成员可以兼任总经理。

第二十一条国家公务人员不得兼任项目法人的领导职务。

考核和奖惩

第二十二条建立对建设项目和有关领导人的考核和监督制度。项目董事会负 责对总经理进行定期考核；各投资方负责对董事会成员进行定期考核。国务院各 有关部门、各地计委负责对有关项目进行考核。必要时国家计委组织有关单位进 行专项检查和考核。考核的主要内容包括：

（一）国家发布的固定资产投资与建设的法律、法规的执行情况；

（二）国家投资计划和批准设计文件的执行情况；

（三）概算控制、资金使用和工程组织管理情况；

（四）建设工期、施工安全和工程质量控制情况；

（五）生产能力和国有资产形成及投资效益情况；

（六）土地、环境保护和国有资源利用情况；

（七）精神文明建设情况；

（八）其它需要考核的事项。

第二十三条根据对建立项目的考核结论，由投资方对董事会成员进行奖罚； 由董事会对总经理进行奖罚。

第二十四条建立对项目董事长、总经理的在任和离任审计制度。审计办法由 审计部门负责另行制定。

第二十五条根据对项目的考核，在工程造价、工期、质量和施工安全得到有 效控制的前提下，经投资方同意，董事会可决定对为项目建设做出突出成绩的领 导和有关人员进行适当奖励。资金可从工程投资结余或按项目管理费的一定比例 从项目成本中提取；对工期较长的项目，可实行阶段性奖励，奖金从单项工程结 余中提取。

第二十六条凡在项目建设管理和生产经营管理中，因人为失误给项目造成重 大损失浪费以及在招标中弄虚作假的董事长、总经理，应分别予以撤换和解聘，同时要给予必要的经济和行政处罚，并在三年内不得担任国有单位投资项目的高 级管理职务。构成犯罪的，要追究法律责任。

第二十七条按本规定，凡应实行项目法人责任制而没有实行的建设项目，投 资计划主管部门不予批准开工，也不予安排投资计划。附则第二十八条各部 门、各地方可按本规定制定实施细则。

第二十九条在建国有单位经营性基本建设大中型项目原则上应按本规定执行。

第三十条非经营性大中型和小型基本建设项目可参照本规定执行。

第三十一条本规定由国家计委负责解释。

第三十二条本规定自发布之日起施行。国家计委计建设〔１９９２〕２００ ６号《关于建设项目实行业主责任制的暂行规定》同时废止。有关项目法人责任 制的有关规定，凡与本规定不符的，一律按本规定执行。

一九九六年三月十日