黑龙江证券业协会2014年后续培训答案

第一篇：黑龙江证券业协会2014年后续培训答案

《固定收益业务介绍》

1.B2.B3.A4.ABCD5.ABC 对对对对错

《债券投资分析》

1.C2.B3.A4.B5.A

对对错对对

《代销业务适当性有关法规介绍及风险分析》

1.B2.D3.AB4.ABC5.AB6.ABC错错错对

《分支机构销售金融产品主要风险分析》

1.D2.ABD 3.ABCD4.ABCD5.ABCD错错错错错

《非现场开户业务介绍及主要风险分析》

1.D2.C3.ABC4.ACD错错对对错对

第二篇：2014北京证券业协会培训答案

非现场开户业务介绍及主要风险分析：DCABC4ACDB证券公司代销业务适当性有关法规介绍和风险分析：BDABABCB证券公司分支机构销售金融产品主要风险分析：ABDABCDBBB固定收益业务介绍：BAABCDAB债券投资分析：CBAAB证券从业人员执业与行业规范：CCABCBB

第三篇：证券业协会后续培训17012-100分课后卷

一、单项选择题

1.经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得低于（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

描述：内部控制材料保存期限 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2.以下关于《证券期货投资者适当性管理办法》的说法，说法错误的是（）。

A.《办法》核心逻辑是强化经营机构的适当性义务

B.标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本确立

C.《办法》的一条基本思路是要督促引导经营机构实现适当性管理理念的转变

D.是投资者适当性管理的原则规定和底线要求，不适用于新三板

描述：《办法》解决的主要问题 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3.《证券期货投资者适当性管理办法》统一了产品分级主体和分级参考因素，以下说法错误的是（）。

A.明确证监会是产品或服务风险等级划分的义务主体

B.规定了产品分级的综合考虑因素

C.行业协会从自律角度制定本行业的产品风险等级名录，供经营机构参考

D.明确经营机构是产品或服务风险等级划分的义务主体

描述：适当性统一标准问题 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

4.下列选项中属于《证券期货投资者适当性管理办法》所规定的经营机构禁止性行为的有（）。

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

描述：适当性匹配中六条底线 您的答案：A,C,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5.《证券期货投资者适当性管理办法》的出发点是基于适当性管理实践中出现的现实问题，表现在以下方面（）。

A.分散立法

B.投资者风险承受能力差异

C.标准不一，无底线要求

D.权责不明，约束力不强

描述：《办法》出发点 您的答案：D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 6.下列选项中属于专业投资者的有（）。

A.商业银行

B.证券公司资产管理产品

C.社会保障基金

D.金融资产不低于500万元的自然人

描述：投资者基本分类 您的答案：B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

7.投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构任何情况下都不可以向其销售。（）

描述：不匹配购买的规定 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8.本质上讲，投资者适当性制度即为投资者保护制度。（）

描述：《办法》起草背景 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9.根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，专业投资者之外的投资者为普通投资者，普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。（）

描述：投资者基本分类 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10.《证券期货投资者适当性管理办法》中指出，经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。（）

描述：投资者与产品或服务匹配 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：100.0

第四篇：证券业协会培训C16094满分100答案

试

题

一、单项选择题

1.挂牌公司定向发行期间，会计师出具验资报告后,应当在验资报告出具后（）个工作日内向股转公司提交备案材料。

A.3

B.5

C.10

D.20

描述：业务规则

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

2.挂牌公司股票发行，认购对象如果不能在认购期内缴款的，挂牌公司在（）可以发布延期认购公告。

A.认购期间内

B.认购期间外

C.随时可以

D.都不可以

描述：业务规则

您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0

3.发行后股东人数累计不超过（）的定向发行需要到证监会核准。

A.100

B.150

C.200

D.250

描述：业务规则

您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0

4.下列说法正确的是：（）

A.本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上，且具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历的自然人投资者，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。

B.公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东，如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。

C.注册资本500万元人民币以上的法人机构和实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业可以申请参与挂牌公司股票公开转让。

D.以上全对。

描述：业务规则

您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

5.董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当明确（）。

A.发行对象

B.认购价格

C.认购数量或数量上限

D.现有股东优先认购办法

描述：董事会与股东会相关规定

您的答案：B,A,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0

6.董事会决议未确定具体发行对象的，董事会决议应当明确（）。

A.发行对象的范围

B.发行价格区间

C.发行价格确定办法

D.发行数量上限

E.现有股东优先认购办法

描述：董事会与股东会相关规定 您的答案：B,A,C,E,D 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

7.挂牌公司在取得股份登记函之前，可以根据公司经营情况使用募集资金。（）

描述：业务规则

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

8.股票发行中，股票发行方案可以确定价格，也可以以发行价格区间披露。（）

描述：业务流程

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

9.挂牌公司股票发行，在股东大会审议通过股票发行方案前，认购对象可以缴款验资。（）

描述：业务流程

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

10.挂牌公司报送股票发行备案材料，中介机构只需要对本次公司股票发行的认购对象中私募投资基金管理人或私募投资基金的备案情况进行核查。（）

描述：业务流程

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

第五篇：证券从业后续培训 C16083测验90分

一、单项选择题

1.以下哪项属于操作风险管理范畴:()

A.反洗钱监控

B.经纪业务客户异常投资行为监控

C.自营业务投资行为合规性监控

D.支付系统故障，且未及时启动灾备流程，导致日终交割失败

描述：操作风险定义 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：0.0 2.以下不属于操作风险七大类别的是：()

A.内、外部舞弊行为

B.有形资产损失

C.执行交割和流程管理

D.声誉损失

描述：操作风险分类 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3.操作风险是指（）

A.因手工操作失误导致的风险

B.因系统故障导致的风险

C.因员工舞弊行为导致的风险

D.以上描述均不全面

描述：操作风险定义 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 4.以下属于“前瞻性”风险管理工具的有：()

A.内部风险损失事件分析

B.外部风险损失事件分析

C.关键风险指标监控

D.新业务评估

描述：操作风险管理工具 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 5.以下哪项不属于操作风险范畴：()

A.交易系统故障导致自营交易暂停20分钟，多笔委托下单无法执行

B.投资决策失误，导致公司自营账户亏损

C.客户在开户及尽职调查提交的文件中伪造收入信息，骗取公司为其授信开展业务

D.离职员工就补偿事宜向公司提起劳动仲裁，公司向其进行了赔偿

描述：操作风险定义 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

6.以下哪些属于瑞银23亿巨亏未授权交易案暴露的内控缺陷:()

A.由于系统配置错误，自动发送的“删除与修改交易”统计未能发送至新的交易团队负责人

B.交易员将持仓簿记/隐藏在中后台未监控的账户内，使得各类风险、损益监控数据不完整

C.清算人员经验不足，在跟进对账差异时轻信交易员的解释，未及时跟进多笔长期巨额差异且未及时报告主管

D.财务人员未深入核实因遗漏和延迟簿记导致的大额的事后损益调整

描述：操作风险管理工具应用 您的答案：D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 7.以下不属于“业务中断及系统失灵”类别操作风险事件的是：()

A.光大证券“乌龙指”案

B.巴黎银行反洗钱舰空流程漏洞，被美国监管机构处以巨额罚款

C.瑞银“流氓交易员”进行为授权交易，导致巨额亏损案

D.全球最大经纪商MF Global非法挪用客户资金案

描述：操作风险分类 您的答案：D,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 8.以下属于摩根大通“伦敦鲸”案件暴露的内控缺陷的有：()

A.部门主管对异地交易员监控不足

B.信用风险计量模型存在缺陷

C.交易员和产品的风险限额体系设计不合理

D.交易员薪酬激励机制设计不合理

描述：操作风险管理工具应用 您的答案：C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 9.瑞银23亿巨亏未授权交易案，交易员的舞弊行为包括：()

A.通过使用内部对手方簿记虚假内部交易，逃避交易确认与核对流程

B.与外部对手方交易员联合舞弊，簿记虚假交易

C.蓄意延迟簿记交易，规避风险限额与损益波动的监控

D.在中后台内控部门采集交易数据后，进行簿记删除与修改，掩藏交易实质

描述：操作风险管理工具应用 您的答案：A,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 10.以下属于“内部舞弊”类操作风险事件的有：()

A.巴林银行交易员通过临时过渡性帐户隐藏巨额亏损头寸，致银行倒闭

B.法国兴业银行为授权交易员巨亏案

C.摩根大通“伦敦鲸”巨亏案

D.博时基金老鼠仓案

描述：操作风险分类 您的答案：A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：90.0