XX管理分局工作规则

第一篇：XX管理分局工作规则

第一章 总则

第一条 根据省水利厅和省X河道管理局的有关规定，结合XX管理分局(以下简称X分局)工作实际，制定本规则。

第二条 X分局所属各单位及其工作人员都必须遵守本规则，以推进全局工作实现制度化、规范化、程序化。

第三条 X分局是省X局的下属机构，行使部分水行政职能，统一管理X市境内的X堤防，承担X堤防工程的建设和河道堤防的管理，负责X防汛指导，协助沿堤各乡镇防洪排涝工作。坚持依法管水，科学治水，发展水利综合经营。

第四条 X分局全体工作人员都必须认真贯彻执行党和国家的路线、方针、政策以及省X局指示精神，坚持以经济建设为中心，坚持四项基本原则，坚持解放思想，实事求是的思想路线，坚持民主集中制原则。要牢记自己是人民的公仆，说实话办实事；要加强团结，识大体顾大局；要爱岗敬业，踏实工作；要勤奋学习，与时俱进，不断改进工作作风，努力提高工作水平、服务质量和办事效率。

第二章 领导工作制度

第五条 X分局实行行政首长负责制。局长负责X分局的全面工作，副局长、局总支成员协助局长工作。

第六条 X分局的重要工作，分别由局总支会议、局务会议、局长办公会议研究决定。重大紧急事项，局长可临时处置。需报告省X局的，事后应立即报告，并及时向总支会或有关领导通报。

第七条 副局长、总支成员按照各自的分工或受局长委托，组织、管理、指导、协调各方面的工作。对涉及全局的重大问题、重要情况，应及时向局长报告，并提出解决问题的意见和建议。在处理涉及其他局领导分管工作的事项时，应主动协商，积极配合，互相支持。

第八条 各科室负责人必须认真执行局总支会议、局务会议、局长办公会议的决议和局领导的决定，尽职尽责地解决、处理好职责范围内的工作。重大问题应及时报告。

对涉及几个科室的事项，相关科室负责人应主动协商解决。协商不一致时，由局办公室提请分管领导协商或报局长审定。

第九条 局长外出期间，应指定一名副局长代行其职责。局长返回后其代行职责自行免除。

第三章会议制度

第十条 X分局实行局职工代表会议、局总支会议、局务会议、局长办公会议制度。根据工作需要，可召开局长碰头会议。

第十一条 局职工代表大会是单位实行民主管理的基本形式，是职工行使民主权力的机构。会议由局工会主席主持，局职工代表参加。

局职工代表一般每年召开一次；如遇到重大事项需要尽快解决时，经局总支提议，报经上级组织认可，可临时召开。

会议的主要内容是：听取和审议局长关于全局的中长远规划、年度计划、基本建设方案，审议决定有关职工生活福利的重大事项，评议监督各级行政领导干部提出奖惩的建议、重大事宜的表决等。

会议的议题收集由局工会负责。会议闭会期间，对会议形成的决议，由总支或者局务会议根据工作实际研究落实。

第十二条 局总支会议由局总支书记召集和主持，总支副书记和总支成员参加，如需扩大范围，可通知局机关相关科室和局属单位的党员主要负责人列席。

局总支会议一般每月召开一次。遇特殊情况，可临时召开。

会议的主要内容是：传达学习党中央、国务院和省委、省政府的重大方针、政策；传达学习水利厅和省X局党委的指示、决定，研究具体实施方案；讨论研究水利改革、建设与发展的重大计划、措施；讨论决定机构调整、干部配备、人员编制事项。研究干部任免及重大奖惩事宜；研究部署党的建设、思想政治教育、纪检监察工作；讨论通过X分局颁发的规章制度；召开总支民主生活会，开展批评与自我批评；研究决定其他重要事项。

会议的议题收集和记录由人劳科负责，如需印发会议记要，由人劳科负责起草，总支书记审签。

总支会议讨论研究人事工作，会务和记录由局人事科负责。

第十三条 局务会议由局长召集和主持，副局长和各科室主要负责人参加。局务会议一般每半年召开l一2次。

会议的主要内容是：传达贯彻党中央、国务院和省委、省政府、国家水利部、水利厅和省X局的重要文件、重要会议精神；研究部署X分局重要工作；讨论研究上报省X局的重要议案；讨论研究水利发展规划和年度计划；通报全局重要工作情况。

局办公室负责会务和会议记录等工作。如需印发会议纪要，由局办公室负责起草，局长审签。

第十四条 局长办公会议由局长或局长委托一名副局长召集和主持，在家的副局长、总支成员和相关科室、单位的负责人参加。

局长办公会议根据工作需要由局长或者副局长提议召开。

会议的主要内容是：研究处理日常工作中的重要问题；研究决定科室、局属单位请示的重要事项；听取有关方面的工作汇报，并就有关事项做出决定等。

会议的有关材料准备工作，根据会议内容，由牵头科室或单位负责。

第十五条 根据工作需要，局长或副局长可召开专题办公会议或现场办公会议。专题办公会议或现场办公会议讨论研究的事项，由主持人向局长办公会议通报。重要事项应提请局长办公会议审议决定。

第十六条 全局年终工作总结会议每年召开一次，一般在次年与职代会合并召开；全局防汛工作会议每年召开一次，一般在七月上旬召开；以局名义召开的其它各类专门会议，每年可以召开一次，由分管局领导提议，经局长办公会议或者局长确定。

上述会议原则上开到局属各单位，由有关科室负责做好相关准备工作。

第十七条 大力精简会议。要压缩会议时间，尽量减少会议时间，尽量减少会议人数。能合并的应合并召开，可开可不开的会议坚决不开。

严格会议审批制度，凡需召开会议，由主要承办科室编制会议预算，交局办公室审查后，送分管领导签字，经局长签批后实施。

第十八条 严格会议纪律，讲究会议效果。各种会议都要预先作好准备，参加者必须按时到会。会议的文件精神，要按规定的范围及时传达贯彻，不得拖延，不得擅自扩大传达范围。

第四章公文处理制度

第十九条 严格执行《中国共产党机关公文处理条例》、《国家行政机关公文处理办法》和《国家行政机关公文格式》。认真执行X局印发的《公文处理工作制度》。

第二十条 凡送达X局的各类公文，由局办公室统一负责签收、登记、分送、催办、立卷、归档、清理、销毁等工作。

以X分局名义制发的综合性文件在呈送局领导签发前，必须交局办公室审核；所有报送X分局的文件必须统一交由局办公室按程序办理；紧急文件经局领导签批后，仍应交局办公室办理登记手续，各科室不得自行设置公文运转渠道。

第二十一条 紧急公文，局办公室无论是否节假日、上下班，均应及时送签，及时分发送达；相关科室要派专人跟踪办理。谁误时，谁负责；谁误事，谁负责。

第二十二条 局办公室负责公文督办工作，按要求及时反馈处理意见。

第二十三条 X分局发出的文件分为“中共XX管理分局总支委员会文件”、“XX管理分局文件”和冠以“XX管理分局”头衔的函件。

局工会、团总支等群团组织可以独立制发文件。

第二十四条 严格执行印章管理制度和程序。局总支印章由局人事劳资科保管，经局总支书记、副书记批准使用。局行政印章由办公室保管，经局长、副局长或办公室主任批准使用。XX防汛指挥部印章由局办公室保管，经指挥部指挥长、副指挥长批准使用。XX防汛指挥部办公室印章由局办公室保管，经XX防办主任、副主任批准使用。

第二十五条 全局综合性文件由局办公室负责起草。专业性文件由有关科室负责起草。涉及几个科室和部门工作范围内的文件，要有相关科室明确具体的会签意见。

第二十六条 综合性或重要事项文件、规章制度或以X分局名义制发的上行文，经分管领导核稿，由局长签发；下级或平行文，由局长或分管的局领导签发。

第二十七条 严格控制文件数量。已在会上明确的具体事项，原则上不再行文；可现场解决、电话解决的问题，一律不行文。局领导讲话，除经会议讨论通过的以外，一般不以文件印发。

第五章公务活动制度

第二十八条 局领导下基层要轻车简从，尽量减少随行人员。所到之处应接待从简，不搞层层陪同。提倡直接到基层单位和群众中去调查研究，帮助解决实际困难和问题。

第二十九条 局机关工作人员下基层，除防汛抢险、应急整险和特别紧急事务，在有车的情况下，经分管机关的局领导批准派车外，其他情况一律白搭交通车。凡搭乘交通车下基层的局机关工作人员不得随意向基层单位讨要车辆接送。要弘扬求真、务实、勤政、高效的作风，努力为基层工作排忧解难，不得向基层单位提出工作以外的个人要求。

第三十条 局领导及机关工作人员参加外事活动时，要严格遵守国家外事纪律和保密规定。

第三十一条 认真做好接待工作。省水利厅、省X局及其他上级机关人员来X分局检查、指导工作，由局办公室统一安排接待，局领导和相关科室负责人陪同；市委、市政府及市直部、办、委、局的同志来局，原则上由局办公室安排，相关科室接待。局属各单位领导、工作人员来局，由相关科室接待。

外事接待工作由局办公室负责，相关科室配合。

局后勤服务中心在局办公室的指导下，负责机关接待工作中的交通车辆、水电、清洁卫生、门前四包、安全保卫、机关绿化等方面的工作。

第六章出差(出访)或休假的请示批准制度

第三十三条 局长出差、出访(下基层除外)或休假，由本人直接向省X局领导报告；其他局领导出差、出访或休假，经局长同意。

各科室主要负责人到局属范围内或省X局出差，经分管局领导同意。到其他地方出差办事，时间在3天以内的，由分管局领导审批；时间在4天以上的，经局长同意。

科室副职及一般工作人员出差，经科室主要负责人同意；属局领导直接派遣的，其本人事后应告知科室主要负责人。

局属所有人员，所有外出学习、考察、培训等，都必须有省X局相关科室的通知，并经局长同意。

年休假由局人劳科根据工龄核定休假天数，由各单位和科室在不影响正常工作的情况下自行安排，并将人员年休假安排情况报人劳科和办公室备案。

第三十四条 严格执行请销假制度。局属工作人员请假，必须以书面形式提出，并按下列程序办理：

婚、产假以及计划生育手术后休假，由本人申请经科室主要负责人同意，报局人劳科按有关规定核定后，经分管领导审批。

病假，由本人出具县级以上医院诊断意见建议证明，经科室主要负责人审查同意后，由分管局领导审批。

事假(含参加自修、函授学习)，2天以内由科室主要负责人审批，2天以上由分管局领导审批，3天以上由局长审批。

局机关科室主要负责人请假，2天以内由分管局领导审批；2天以上由局长批准。

局属各单位主要领导人员请假，2天以内由蹲点局领导批准，2天以上由局长批准。

第三十五条 凡不遵守请示批准制度的，都视为旷工，按有关规定处理。

第三十六条 局领导外出，应将外出路线、时间告知局办公室。

第七章附则

第三十七条 局属各单位可结合实际制定具体工作规则，局直各单位可依照本规则制订规则或规章制度，均须报局备案。

第三十八条 本规则执行过程中的意见和问题，由局办公室向局长办公会议报告处理。

第三十九条 本规则自印发之日起施行。

第二篇：2004江津分局整规工作小结

二00四年江津分局公平交易及整规工作

总

结

二00四年，在市局的正确领导下，江津分局结合辖区实际情况，继续以整规为重点，加强流通领域商品质量监管，规范了市场主体的经营行为，切实维护了消费者的合法权益。一年来，共查处案件 541 起，其中立案查处42 起，其中万元以上大案5 起，累计完成任务 520000 元，超额完成任务的11%，取得了良好的社会效益和经济效益。

一、继续以整规工作为重点，扎实开展市场专项整治工作，促进了辖区经济秩序的好转。

（一）、把好市场准入关，大力开展查处无照经营活动。为建立无照经营长效监管机制，规范市场经济秩序，促进公平竞争，根据分局根治无照经营的整体思路，三月初至十月中旬，分局开展了查处取缔无照经营的专项整治活动。此次活动对辖区的5个单位进行了拉网式的清查，共检查经营户2276家，涵盖辖区所有专业市场和街、巷、小区，重点为商城商厦。立案查处7起，罚没金额54000元。其中对荆州电信江汉营业厅内2家无照经营手机的经营户进行了重点查处。这2个当事人无照经营长达2年，性质恶劣，分别依照《无照经营查处取缔办法》和《公司登记管理条例》各处罚款15000元，树立了工商部门在市场监管中的权威形象。

（二）、以市场质量抽查为手段，整治建材市场的经营秩序。

针对蓝星建材市场消费者投诉多，问题复杂的特点，在市局的支持下，四月下旬，分局联合市质检所，对木地板和电线进行了抽样检查。分局根据12315反映，对平时投诉多的11家经营户的20个品种进行了抽查，不合格率98/100。分局立案查处7家，其中当事人任惠芳因经营商标侵权并伪造厂名的商品，被没收电线151卷，处罚款40000元。

（三）、集中整治与日常巡查相结合，搞好食品安全工作。二00四年元至十月，江津分局根据市局的统一部署，对辖区内的奶粉、粮食、酱油、食用油和粉丝、泡菜和面粉、饮料进行了专项检查。利用五一、十一、中秋等节日前夕，进行了重点整治。采取的方式主要是市场巡查与专项整治相结合，重点整治与普遍检查相结合，事前教育与事后处罚相结合。先后与中商百货、万家福超市、玉桥粮食市场的负责人召开了多次协调会，让市场承办单位明白了其在食品安全工作中的地位和作用，并督促其建立食品进场登记，力争将不合格食品挡在流通环节之外。一年来我们做了以下工作：奶粉市场，重点是查处安徽阜阳市抽查的54种不合格奶粉；调味品市场，重点是查处无“QS”标志的酱油、醋；粮食市场，重点是查处无“QS”标志的大米，无生产日期、无保质期大米和假冒伪劣产品及陈化粮。半年来，共检查大型超市两个，小型超市副食店50家，粮食经营户60家，检查奶粉100多个品种，酱油50多个品种，食用油20多个品种，粮食200多个品牌,查封大米40000公斤。没有查到无“QS”酱油、无“QS”食用油、无“QS”粮食和国家公布的54种不合格奶粉以及有毒有害的粉丝、四川泡菜和豫花牌面粉。立案查处了4家因经营无生产日期、无保质期粮食的经营户，并督促市场主办方建立食品进场登记，确保广大市民的生命财产安全。

（四）、打击走私改频手机，确实维护消费者的合法权益。

二00四年来，消费者对江汉南路手机市场、万家福一楼手机市场的投诉举报不断，主要是反映商家出售走私手机不履行售后服务，并且有的商家频繁更换经营地址，使消费者的合法权益无法得到保障。分局根据消费者的投诉，列出重点整治名单，一是将经营户登记造册，查处无照经营五户；二是根据举报线索查获走私变频手机48部，立案查处5起。确实维护了消费者的合法权益。

（五）、加大执法力度，严厉查处商标侵权案件。今年来，分局在市场监管中推行与厂家联手打假的工作方法，将辖区内著名商标、驰名商标、中国名牌商品的经销商、专卖店、专营柜全登记存档，记载其厂名厂址和联系方式。一方面加大了执法力度，另一方面树立了工商部门的权威形象，收到良好的社会效果。分局先后与北京万慧达公司、成都可采公司、广东真彩公司、天津金山公司联手打假，共立案查处4起，其中万元以上大案2起，共计罚没款65000元，没收假冒电线151卷，假冒可采200盒，假冒真彩笔芯10000支，没收侵权商标10000枚（张），收到锦旗3面，净化了市场，维护了厂家的合法权益。

（六）、清理整顿农资市场，大力保护农民的合法权益。根据省市工商局的文件精神，结合分局实际情况，分局于二00四年六月中旬对跃进种子市场进行专项整治。整治内容和对象为跃进路种子市场经营户经营的蔬菜种子、作物种子、农药。一是检查经营户的营业执照和相关许可证，看其是否具有经营资格或者是否有超范围经营的嫌疑；二是检查商品的商标和生产厂家的相关证明以及进货发票，并和省局公布不合格商品名单对照，看其是否为合格商品；三是检查商品的生产日期、失效日期、保质期，看其是否经营过期失效商品和变质商品。检查组对跃进种子市场的经营户逐户登记造册，其中两家经营户因超范围经营农药受到查处。

（七）、开展打击政治性非法出版物专项整治。根据全国“打非”工作小组通知，和省工商局及市工商局统一安排，结合我分局辖区内的工作实际，对香港一些敌对势力宣传的“八九民运”非法生出版物的打击工作，进行了全面的清理和整治针对我局辖区的特点，重点对洪门路客运站、洪城服装市场春来小商品市场、长港路农贸市场等人员密集地进行拉网式的检查。分局从5月8日－23日集中力量，抽调20名干部和4辆摩托车，共检查小书摊20家、经营户20户、车站1个、大型市场3个，收缴油印小报50份（不属政治性内容）；对流动销售的“游商”进行了批评教育；除了集中整治外，各巡查队还结合市场巡查加强对辖区内人员密集地方进行日常监管。

二、以推行案件主办人资格制度为契机，努力提高办案人员业务素质。

针对去年工作中存在的问题，分局公平交易科以多种形式开展了办案人员培训工作，努力提高办案人员业务素质。全年来，先后组织学习了《反不正当竞争法》、《商标法》、《商标法实施条例》、《工商行政管理机关办案程序暂行规定》；二是开展案件评比讨论会。分局将2003年办理的各类案件分发到每位办案人员，让原主办人对案情进行分析，然后由参加培训人员提问，主办人回答，并展开讨论，学习气氛活跃，学习效果明显。三是开展办案基本知识培训活动。分局公平交易科对各种类型案件进行汇总，选出典型案例，例如对查处投机倒把案件调查取证必须的步骤和材料，查处商标侵权案件调查取证必须的步骤和材料，查处不正当竞争案件调查取证必须的步骤和材料，进行讲解评析。获得了事半功倍的学习效果。四是积极参加市局组织的案件主办人资格考试。分局共有17人参加考试，9人考试合格，获得主办人资格，并且有2人获得优异成绩，在市局系统名列前茅。四是加强对巡查队的办案指导。为了规范巡查队的行政执法行为，提高基层单位的执法水平，今年分局加大了对巡查队办案指导力度，采取了联办、合办、督办的形式。全年来，分局公平交易科与巡查队共合办案件10 起，分局督办案件10 起，既锻炼了队伍，又提高了执法效率。

三、健全消费者投诉网络，树立12315品牌形象；成立消费者法律援助工作站，12315深入人心。

全年来，分局共接到消费者投诉300 起，受理300 起，调解

298起，成功率100%，支持消费者向人民法院提起诉讼一起。现在分局已形成三级网络，两个中心，一个投诉站的工作格局，12315已深入人心。在今年消费者权益保护日，分局在中商百货商场门前举行了大型宣传咨询活动。2004年3月15日，由江津分局统一组织实施，联合中商百货集团沙市分公司，并邀请市质检局、市进出口商品检验局、市盐务局、市物价局、市卫生监督局、市移动公司以及新闻媒体等单位，围绕“诚信·维权”的年主题，在中商百货门前举办了大型维权知识咨询、政策法规宣传、现场受理、现场调解活动。当日共接待现场咨询100人次；现场受理投诉10余起；现场调解5起，为消费者挽回经济损失上万元。投诉的主要领域有家电类、食品类、电讯服务类等。10时30分消费者朱琴投诉万家福超市售“冬瓜糖”质量不合格，现场工作人员立即带领消费者携新闻媒体（荆州电视台新闻频道、《荆州晚报》记者）前往万家福超市，向该超市负责人宣传政策、法规，经协商，万家福超市退掉了不合格的“冬瓜糖”，并向消费者赔理道歉，消费者表示非常满意，一再称赞“12315”是广大消费者的娘家，切实维护了消费者的合法权益。通过这次纪念活动，进一步增强了消费者的自我保护意识，提高了企业、商家的质量意识、诚信意识和服务意识，为荆州市营造一种诚实守诺，诚信经营的社会氛围作出了贡献。

二00四年九月，在市局和市消委的帮助下，江津分局成立了消费者法律援助工作站，聘请市法律援助中心的王学玫为律师，为消费者维护自己的合法权益提供免费的法律保障。

四、存在的问题

一是基层执法人员业务素质与上级领导的要求和工商事业的发展还有很大的差距；二是缺少熟悉违法案件规律，懂管理，擅指挥的复合型人才；三是任务重，经费少，并且没有办案装备，制约了办案工作进程，影响基层所的工作积极性，建议市局统一规定办案经费提取标准，统一办案经费提取程序；四是执法过程中说情风盛行，影响办案工作的严肃性，影响了工商部门的形象，建议市局制定相应的制度。

二00五年，江津分局公平交易工作将在市局党委的正确领导下，以规范市场经济秩序为中心，努力提高执法人员素质，继续加强整规工作，努力完成上级布置的各项工作。

二00四年十二月十五日

第三篇：安全工作管理规完全版

安全工作管理规定

一 范围

规定项目公司/部安全、防火、职业健康、环境保护工作管理原则，管理机构设置及其主要职责，施工现场、生产作业场所的安全管理，安全教育与培训，安全检查与整改，风险管理，安全基础工作，安全奖励与惩罚，事故管理等。

二 管理内容与要求

1安全工作的原则

1.l在项目工程安全施工生产工作中，各级人员要坚持贯彻“安全第一，预防为主”的方针。在处理安全同生产，安全同检修，安全同质量，安全同进度等矛盾时，要坚持“安全第一”；在对待事故上，要坚持处理为辅，“预防为主”的原则。”

1.2在项目工程安全管理工作中，推行“安全工作首长负责制”，管理岗位人员坚持“谁主管，谁负责”的原则,并承担职业健康、安全与环境管理责任，各级项目经理是安全工作的第一责任人。

1.3施工单位各部门要坚持安全施工生产“五同时”的原则，坚持在“计划、布置、检查、总结、评比施工生产工作的同时，计划、布置、检查、总结、评比安全施工生产工作。”

1.4在新建、改建、扩建、自建工程项目中要坚持“三同时”的原则。坚持安全设施与主体工程同时设计，同时施工，同时投产。

1.5在事故处理中，要坚持“四不放过”的原则。坚持事故原因没查清楚不放过；防范措施没落实不放过；事故责任者及群众没有受到教育不放过；事故责任者没受到处罚不放过。

1.6在安全管理与检查中，坚持边查边改的“检查与整改相结合”的原则。坚持“专业管理与群众管理相结合的原则，坚持专群结合，专管成线，群管成网。2构设置与人员配置

2.1安全管理工作实行项目公司/部、总承包方、作业班组三级专业与兼职相结合的管理体制。由项目公司/部负责对安全工作进行指导和监督。总承包单位按规定配备安全经理（国家注册安全工程师）及相应的安全管理人员（取得职业资格证书），各专业队、班组设不脱产安全员一人，可由队长或班组长兼任。

2.2项目公司/部设立四个常设安全机构；

a.劳动保护领导小组；

b.工伤鉴定领导小组；

c.环境保护领导小组；

d.安全防火领导小组.3管理机构主要管理职责

3.1 安全防火领导小组管理职责

a.按项目公司/部安全生产工作计划、考核安全防火管理目标落实与实施，制定安全生产奖惩规定和考核细则。

b.定期召开会议讨论、研究贯彻落实国家及上级有关安全生产的方针、政策，总结和布置季度安全防火管理工作。

c.组织安全防火工作大检查，对项目安全、施工生产实施全方位监控。d.通报重伤及以上各类事故并按规定组织调查处理。

e.审批和决定安全生产重大活动，并进行总结表彰。

3.2 环境保护领导小组管理职责

a.贯彻执行国家和政府关于环境保护的方针、政策、法规、标准，并监督检查各单位执行情况。

b.对公司环保发展规划、规章制度进行审议并组织实施。

c.通报和处理环保工作中的重大问题

d制定文明施工的各项措施与场内车辆安全运营措施。

3.3 工伤鉴定领导小组管理职责

a.贯彻执行国家发布的劳动安全卫生法规、文件，监督检查各单位执行情况。

b.对工程施工中发生重伤及以上各类事故的调查处理意见进行审议。

c.根据国家有关政策，讨论研究工伤认定及工伤人员的待遇问题。

d.召开工伤鉴定工作会议，对工伤争议提出处理意见。

3.4 劳动保护领导小组管理职责

a.贯彻执行国家劳动安全卫生法律、法规，保障国家劳动保护政策、法规的统一和正确实施。

b.对公司劳动保护用品发放标准进行审议。

c.监督检查公司劳动保护用品发放、使用及标准执行情况。

3.5项目公司/部安全管理职责

a负责项目工程的安全管理工作，贯彻执行国家及上级有关安全生产的方针、政策、法令、标准及规章制度等，并对承包方的执行情况进行监督检查。

b组织编制、修订、审查施工有关安全标准、规程、制度、监督贯彻执行。

c负责编制安全工作计划，汇总、审查控制的安全措施计划及报批工作，并督促施工单位按期实现。

D监督、检擦总承包单位对职工进行安全思想和安全技术教育工作，并定期组织核查安全技术考核。参加新建、改建、扩建工程的安全评价、竣工验收与试运转工作，使其符合安全技术要求。

e定期组织施工现场安全检查和不定期的专项检查，对检查出的事故隐患督促整改。检查时有权停止违章作业，遇有特别紧急和重大事故隐患时，可责令停止施工作业，同时报告有关部门及领导。

f负责工伤管理、事故管理和各类事故汇总上报，参加各类重大事故的调查、处理和工伤鉴定工作。

g组织开展各种安全生产竞赛，总结、推广先进安全工作经验，指导承包方工作。h对施工单位的Ⅲ类施工技术方案中的安全技术措施进行审批,并参与重点工程项目的施工组织设计和安全技术措施的编制.负责外来施工队伍安全资格认证审查，并对其进行安全监控管理。

I负责场内综合制安管理，维护现场施工秩序。

3.6总承包方安全防火领导小组安全管理职责

a.负责制定本单位安全生产、文明施工规划并组织实施。

b.建立健全各种安全防火管理制度，管理台帐，落实安全防火责任制，逐级签订安全承包合同。

c.按程序组织施工，做好工序交接和安全技术交底，定期(每月一次)组织召开安全防火工作会议，总结上月安全工作，对下月安全工作做出安排。对本辖区内施工作业的单位、人员实施全面安全管理。

d.负责对施工单位的Ⅱ类施工技术方案中安全技术措施进行审批，参与重点工程项目的施工组织设计和安全技术措施的编制。

e.认真组织本单位安全生产检查工作，坚持日检、周检、月联检的安全检查制度。检

查时有权制止违章作业。对检查出的问题及时落实措施进行整改。

f.结合实际广泛开展职工安全防火教育，不断提高职工安全意识。

g.负责外来施工队伍安全资格认证审查，并对其进行安全教育和监控管理。

4安全教育与培训

4.1安全教育包括：新工人入场三级教育、特殊工种教育、全员安全教育、班组长、安全员、中层干部及厂处级干部安全教育，违章教育、复工教育、检修施工前安全教育等。

4．2要强化安全教育手段，不断提高电化教育水平，采取多种形式进行安全教育，不断提高安全教育效果。

4．3要举办安全管理人员学习班，不断提高安全管理人员素质。

5安全检查与整改

5.l安全检查是经常性的安全工作之一。通过检查，发现存在于现场物的不安全因素，人的不安全行为；通过整改，及时消除不安全因素，及时制止不安全行为，以保证施工生产安全。

5.2安全检查包括：综合性安全检查、专业性安全检查、日常性安全检查、节日安全检查及季节性安全检查等。

5.3安全检查要有组织、有领导的进行，检查要有针对性，要有明确的目的。

5.4安全检查要编制安全检查表，或安全检查提纲，按表进行检查，做到没有遗漏。

5.5安全检查结束要进行总结，不安全因素按规定进行整改。事后，要进行复查。6风险识别与评价

6.1风险识别与评价方法一般包括：安全检查表；事故树分析；设备危险度评价，因果图、直方图、排列图等在事故分析上的应用

6.2风险管理的重点是事故预防，它包括风险管理知识的普及和风险管理手段、方法的应用。

7安全基础工作

建立、健全安全管理的各项规章制度、标准、并编好目录。

7.2统一安全管理的各种报表、台帐和资料，并按时上报。

7.3建立、健全安全作业的各种票、证、书审批办法。

7.4要设置、完善各种安全标牌、警戒线等安全设施。

8奖励与惩罚

8．1在避免事故，确保安全生产方面，有突出贡献者，给予奖励。

8．2因安全管理混乱事故不断，影响正常施工生产的单位，视情节轻重追究所在单位领导者或有关人员的责任。

8．3对于玩忽职守，违章指挥、违章作业造成事故的伤害时，项目公司/部按规定给予经济处罚或清退出场。构成犯罪的，由司法部门依法追究其刑事责任。

9.事故管理

9.1必须加强事故管理工作，及时准确地报告、统计、调查、处理事故。

9.2各施工单位单位发生职工伤亡事故、火灾爆炸事故、交通事故，均应及时上报工程部，不得虚报、瞒报、拒报、迟报，不得伪造、篡改统计资料。

9.3建立事故汇报制度。在事故基本调查处理清楚后，根据事故分类和分级，由企业有关部门、人员向公司或主管部门汇报事故情况。

有限责任公司

2010年10月1日

第四篇：合规管理

银行业合规管理

为健全银行内部控制体系框架，建立有效管理合规风险的运行机制，促进全面风险管理体系的建立，才能确保银行安全稳健运行，但要促进银行依法合规经营，银行业的合规风险管理体制建设刻不容缓。

合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

合规风险管理机制是指，银行有效识别合规风险，主动避免违规事件发生，主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施，持续修订相关制度及详尽描述具体做法的岗位手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。随着监管环境的变化，银行内部合规经营与合规性监督检查的重要性日益突出，合规风险管理对于银行具有特别重要的意义。因此，必须建立健全合规风险管理机制建设。

一、倡导和培育良好的合规文化氛围，推行诚信和正直的道德观念。

（一）合规从高层做起，树立“合规人人有责”的观念。合规应从高层做起，通过不断完善治理强化合规风险管理，高层的言行应与银行的宗旨和价值观念相一致。由于合规文化体现在每一个银行职员对合规理念的认识及其日常的行为规范和准则之中，这不但需要董事会及高级管理层在全行推行诚实与正直和“合规创造价值”观念，还需要制定和执行清晰的员工行为准则和规范。只有当银行的员工恪守高标准的职业道德规范，人人都能有效履行自身合规职责，银行合规风险管理才会有效。

强化合规理念、意识和行为准则，合规是银行提高资产质量的基本保障，是减少案件的必要前提，是银行企业合规文化的核心要素，合规并不仅仅是合规部门或合规员的职责，更是银行所有员工的责任，树立“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”、等理念，只有合规成为银行每一员工的行为准则，成为各级各岗位员工每日的自觉行动，全行员工欣然接受全面的合规培训，主动寻求合规部门的建议，才能共同保证有关法律、规则和标准及相关管理部门精神得到遵循和贯彻落实。

（二）倡导“主动合规”的文化氛围。

加强对员工的政治思想教育和法制教育，规范员工的职业道德行为，增强员工合规意识、法制观念和自觉遵守制度能力，增强主动合规和对风险识别能力的意识，能将合规理念贯穿到每一业务操作环节和所办理每笔业务中，加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要，是建立长效发展机制的需要，是提高经济效益的需要，使其能从“要我合规”向“我要合规”转变。在全行内倡导主动发现和主动暴露合规风险隐患或问题，主动改进相应的业务政策、行为手册和操作程序，主动避免任何类似违规事件的发生和主动纠正已发生的违规事件，营造“主动合规”的企业合规文化氛围。

二、成立专门的合规管理部门，构建合规风险管理机制

（一）建立合规责任体系，明确各级管理层的合规工作职责。建立健全合规责任体系，明确合规部门是专门协助银行高管层实施合规风险管理的职能部门，董事会和高管层对银行合规经营负最终责任，业务部门对合规风险负直接责任，每位员工对其业务活动的合规性负责，合规部门承担合规管理责任。对于合规风险及违规问题，要迅速作出处理。明确合规部门的职能定位，合规风险监控的介入时机，落实合规管理职能；业务部门应支持合规部门实施合规风险监测与评估，合规部门应促进业务部门防控合规风险，业务部门应主动地进行动态合规自我评估，建立合规部门与其他部门在合规管理中的沟通与合作机制。

（二）设置合理的合规部门。

根据自身经营特点，组建一个与自身风险管理战略和组织结构相一致的合规部门，设立独立或相对独立的合规风险管理部门，在支行及以下机构可设立合规岗位。还应配备足够的、素质较高的合规人员，负责合规工作具体组织实施，制定科学、合理的各级机构绩效考核办法等。合规部门应履行岗位职责，就合规法律、规则和准则向高级管理层提出建议；协助高级管理层就合规问题对员工进行教育，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门；通过政策、内部行为准则和各项操作指引等其他文件，为员工恰当执行合规法律、规则和准则提供书面指引；有效识别、量化、评估内部合规风险。

（三）创建科学的合规管理机制。

许多案件的形成，大多是制约机制失控和监管不严的结果。如何确保一个“规”在建立好后能够被大家持续地遵守，并且保证这个“规”自身还能够被及时加以修改和完善，必须有一套机制作保证。

首先，要切实建立合规风险管理机制，就必须从涉及银行整体的企业文化、组织构扁平化、流程管理、岗责体系、绩效管理等方面入手，梳理、整合和优化银行的规章制度，建立专业化的合规风险管理队伍，确立清晰的报告路线和问责制、举报制等，真正在银行日常经营管理活动中体现合规风险管理在风险管理乃至整个银行管理工作中的核心地位和作用。其次，要通过设立合规部门或专职合规岗位，界定其功能和职责，独立于银行的经营活动，对发现有违反法律、规则和标准的操作行为，银行管理层能够采取适当措施予以纠正，确保从业人员的行为自觉服从既定的“规”。

再次，要通过一定方式对所有新上任的部门和各级负责人进行上任前的合规培训，通过培训使其充分系统地了解和掌握各项主要规章制度和其所在部门的全部规章制度，达到对工作中可能涉及到的“规”了如指掌。而对那些经过培训不合格的，则不能让其上岗作业。

三、梳理合规风险点，提出控制风险的有效措施。密切跟踪银行适用的法律、规则和准则的最新发展，认真领会行业管理部门的管理意见，对照合规风险点，本单位的合规机制建设情况进行调查摸底，清理现有的规章制度，梳理各项业务流程和风险点，提出如何防范和控制风险的措施和办法。

（一）清理现行规章制度。对银行现行的规章制度全面进行清理，清理工作必须横向到边，纵向到底，从上至下，各级管理层负责对各自修订的制度进行清理，对每项制度、每条规定是否适应当前业务发展的需要逐一进行清理，对不适应当前业务发展和监管要求的制度，该废止的废止、该修改的修改，而且对没制度监督的业务要及时进行补充完善，确保不留真空。

（二）梳理业务流程风险点。

梳理各项业务流程，排查各项业务操作环节，对可能会导致发生操作风险的业务流程、环节，或存在的风险点一一记录在案，组织一线业务人员进行讨论，以业务环节和操作流程风险为主题进行讨论，收集和掌握一线业务人员对各业务环节操作风险了解的程度，管理层能更清晰地知道各业务流程所存在的风险点，并能促使员工熟悉相关业务操作流程，同时知道相关业务操作环节存在的风险，使其在业务操作过程中能加以防范，只有查找出各项业务操作环节的风险点并制定防范措施，才能有效防范和化解银行内部风险。

（三）制定完善适应当前业务的规章制度。根据清理结果和梳理、排查情况，结合内外审计发现的合规风险隐患和监管部门的合规风险提示等，开发完善能适应当前业务发展和监管要求的制度，完善相应的合规操作程序，建立有效防范和控制风险的合规机制。

银行合规工作只有通过以上各环节每一周而复始的循环并能持续下去，银行内部有效的合规机制才可能形成，合规风险才能得到有效的控制，其他金融机构出现过的违规事件才不会重现，操作风险才能从根本上得到有效遏制。

第五篇：浅谈合规管理

浅谈合规管理

一家美国本土上市公司，为了遵从萨班斯法案的要求投入了大量的人力、时间和财力，而结果却没有通过内控审计。对在美上市公司而言，萨班斯法案到底意味着什么？为什么会出现这样的情况呢？

2001年，在美国发生了安然事件等一系列财务丑闻，投资者对美国资本市场失去了信心，导致美国股市暴跌。为了恢复投资者的信心，美国最终于2002年7月30日，由布什正式签署并出台了萨班斯法案即《2002年萨班斯-奥克斯利法案》（Sarbanes-OxleyActof2002）。萨班斯法案对在美上市公司的内部控制提出了苛刻的要求，并强制要求所有上市公司遵从。然而，萨班斯法案并不那么可怕，关键看企业是否真正做到了有效的内部控制，而不是仅仅制定许多内部控制制度。而要做到这一点，不在于投入多少人力、财力，关键在于方法。要做到萨班斯法案遵从，就要做到对企业所处的宏观环境和整体风险的充分认识，更要结合所处行业的特点和企业自身特点切实做好内部控制。为了遵从萨班斯法案也就是达到合规的目标，企业需要一个从合规管理战略制定、合规管理组织建设到企业合规管理系统设计与实施的全面合规管理解决方案。

合规管理，是企业对各项法规、行业规定以及资本市场对上市公司信息披露和内部控制要求等的遵从工作的管理。萨班斯法案掀开了在美上市公司完善企业合规管理的变革序幕。由于萨班斯法案对在美上市公司的苛刻要求使得所有在美上市公司不得不开展了以萨班斯法案遵从为主的合规管理工作。

很多公司选择了信息技术提供商来帮助他们进行合规管理。因为，如果没有IT系统的支撑，很难对大量内控文档进行有效管理和及时更新，测试工作也全部需要手工完成，效率很低。众多上市公司，如西门子、AXA、ING等纷纷采用了一种先进的解决方案（即集成内控管理平台和测试平台的合规管理解决方案）来支持内控文档的管理和内控审计测试工作。在国内，位列世界500强的一家中国公司也率先采用了这种解决方案，取得了很好的效果。

以前，在没有IT系统支持的情况下，这家在美上市公司的合规管理也遇到了很多挑战。如，由于内控文档覆盖面广，分散且难于管理，文档的更新与维护相当复杂；测试记录工作中有很多重复的手工工作等。这些工作不仅耗费了相关人员的大量时间和精力，而且加大了总体合规成本。通过应用了集成内控管理平台和测试平台的合规管理信息系统，这家公司的内控管理和测试工作变得更加高效，合规成本大幅降低。

首先，内控部门将所有内控要素集成在内控管理平台，将流程、风险、控制、测试建立关联，将内控要素和财务科目、组织结构、应用系统建立关联，使得流程、风险、控制和测试之间的对应关系更直观、更清晰，也为测试工作打下了良好的基础。同时，还制定了通过内控管理平台进行内部控制手册的版本变更、集中维护和统一发布的机制，这样公司总部可以很好地监控下属公司内部控制手册的修改工作，保证了内控体系的设计、执行和测试所依据的内部控制手册版本的一致性及测试结果的准确性。

这家公司对合规工作十分重视，注重结合所处行业的特点和企业自身特点真正做到有效的内部控制。随着合规工作的推进，内控部门也认识到，要做到有效的内控管理，必须对内控管理的主要对象--流程进行有效的管理。但由于原来公司总部和下属各级公司间的流程架构不

统一并且原有的流程描述还不够规范，使得风险的识别难度和工作量很大，也增加了测试工作的复杂度。这家公司重新统一了流程架构并建立了统一的流程规范，将内控文档管理和流程管理相结合，通过流程的统一规范增强了内控管理的效力。任何业务流程的变更或对合规相关问题的提出等都被集成在内控信息系统平台中，这样就确保了内控系统是一个动态更新的、及时反映企业业务变化的管理平台。

其次，在做好内控文档管理和流程管理之后，一项重要的工作就是内部控制测试，它是检查内控系统有效性和不断完善内控体系的重要一环。这家公司原来大量的测试组织、记录、报告工作都需要手工完成，非自动化的测试工作又造成了大量的重复工作甚至错漏现象的发生，内控部门一方面要忙于应对不断发现的控制缺陷，另一方面又要忙于纠正由于手工工作导致的错漏。公司将内控管理平台和测试平台集成在一起以后，相关测试数据能够从内控管理平台同步到测试平台，工作人员在测试平台就可以执行内控测试工作。数据同步减少了很多重复工作，极大地提高了测试工作的效率。

这种集成内控管理平台和测试平台的合规管理解决方案在文档管理、流程管理、信息共享、内控测试与报告等方面的优势能够很好地满足上市公司合规管理的需求。而且，这种方案是基于流程以风险管理为核心的，有很好的可扩展性，能够支持全面风险管理。集成各内控要素的信息系统可以满足包括国资委《中央企业全面风险管理指引》、上海证券交易所或深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、萨班斯法案、新巴塞尔协议等国内外多项合规要求。同时，这种基于流程的解决方案也能够支持企业ERP系统及其他IT应用系统，可以实现对企业IT应用系统流程的有效监控，保证蓝图与系统运行的一致性。与IT应用系统的集成可以让企业更好地强化内控管理。

企业合规管理不仅仅是为了满足外部监管机构的要求，更是企业完善公司治理，提高内部控制管理水平的重要手段。企业可以借助IT系统从深层次上真正完善内部控制体系，结合所处行业的特点和企业自身特点切实有效地提升公司的内部控制管理水平，真正做到持续有效的合规管理。