小水电体制改革的调研论文

第一篇：小水电体制改革的调研论文

我国现行电力体制存在三大主要矛盾：一是多家办电与一家管网的矛盾；二是开放竞争与封闭垄断的矛盾；三是社会效益与企业利益的矛盾。多年来中央电力企业实行垄断经营，实际上垄断了电力市场，许多多元化投资主体兴建的电站，上网电量难以得到“公开、公平、公正” 的待遇，恶化了经营环境。发、输 配电一体化的电力管理体制造成了封闭垄断的客观条件，形成了区域间的市场壁垒，不能使资源优化配置。垄断经营使既得利益集团背离社会效益而追求企业的自身利益。

目前，中国的小水电装机已达到近3000万千瓦，比三峡电站的总装机还要多。在中央电力企业垄断经营的情况下．地方各级政府举办管理的小水电损失最大、受害最深。

当前，业内有识之士都在呼吁国家加快电力工业体制改革，国务院也成立了由国家计委牵头，有关部门和单位组成的电力体制改革协调领导小组，负责制定我国电力体制改革的总体方案。国家电力体制改革总体方案的目标是打破垄断，引人竞争，建立“厂网分开，竞价上网；输配分开，竞价供电” 的竞争格局和公开，公平、公正、规范有序的电

力市场，合理配置资源，更好地为用户提供质优价廉的服务。在这种形势下，各级地方政府管理的小水电电力体制如何改革?小水电存在垄断吗?小水电也需要厂网分开吗?

小水电在发、输、配三个环节如何定位?小水电如何适应新形势等一系列问题，不可避免地提出来了。

一、小水电的特点

1．小水电是在特定历史条件下发展起来的。小水电资源多分布在边远山区、少数民旅地区和革命老区，过去在我国电力长[找文章到xiexiebang.com-一站在手，写作无忧！大=秘=书=网=站]期短缺的情况下，中央电力企业无力、也不愿涉足解决这些地区的供电问题。这些地区经济要发展，群众要脱贫致富，电力也必须要“先行” 客观条件决定了这些地区必须立足本地水利资源，坚持自力更生，通过兴修水利，治水办电相结合来解决经济和社会发展的用电需要。小水电已经从60年代的“夜明珠”，N70年代多个电站联网形成县级或跨县的区域性电网，B0年代中期实施农村水电初级电气化，9O年代成为带动贫困山区经挤发展的支柱产业。几十年的风风雨雨中，虽历经坎坷，但仍在曲折中迅猛发展，茁壮成长。

目前全国小水电年发电量近1000亿千瓦时，担负着全国近1／2地域、1／3的行政县(市、区)和1／4人口的供电任务，其旺盛的生命力充分说明了小水电符台我国社会主义初级阶

段的国情，符合生产力和生产关系发展的内在客观规律。小水电产权具有多元化的特点。7O年代以前，小水电建设资金采取“国家补助一点，地方自筹一点，群众集资一点” 的方式筹措；B0年代采取“国家补助一点，银行贷

一点，地方自筹一点 的方式解决，9O年代地方电力管理则采取多渠道、多层次、多模式、全方位的筹措方式，形成了多元化的投资主体。因此．小水电的产权也是多元化的。

3．小水电具有显著的扶贫特点。生产方式是社会赖以生存的基础，生产方式中的生产力与生产关系的矛盾运动是生产方式变革的根本原因，是社会发展的决定因素。我国

山区贫困的重要原因之一就是生产方式落后。小水电的发展壮大，促进了贫困山区社会生产力的解放和发展，逐步改变了落后的生产方式 大力发展小水电．已经成为不少贫困山

区经济的强大支柱，地方财政的重要来源．

农民脱贫致富的重要措施．实现农村电气化的有效途径。一是将资源优势转变为经济优

势，对山区县域经济的发展起到了巨大的拉

动作用 山区县水能资源的开发，带动了其

它资源的开发．形成了以小水电为龙头的产

业链。如湖北省的兴山县、保康县和神农架

林区通过发展小水电固地制宜兴建了磷化工

生产基地，生产的五硫化二磷、碳酸二甲酯、五纳等产品远销欧美东南亚20多个国家．1999

年全县工业产值达到12．25亿元，占全县工农

业总产值的83％ 以上 二是小水电已经成为县

级财政收人的重要财源 如兴山县目前装机

容量9．46万千瓦．1999年发电量3．5亿千瓦时，水电企业销售收入8307万元． 和税2500万元．

在山区县级财政收人中占有相当大的比侧．

在县域经济发展中的支柱地位日益突出。三

是小水电的发展促进了贫困山区精神文明和

物质文xiexiebang.com明建设。随着小水电的发展，用电面的普及 以及改革开放的深化，人们的思想观

念、行为方式、价值观念发生了深刻变化，市场观念、信息观念和竞争意识明显

增强，社会面貌发生翻天覆地的变化。

4．小水电具有清洁可再生绿色能源的特

点。多年来，各级水利部门在中小河流上大

力开发水能资源，实行分散调蓄、水土保持、解决人畜饮水、发展提灌、江河和小流域的综合治理，发挥了很大的兴利除害作用。从

80年代中期开始实施农村水电初级电气化建

设，提倡“以电代柴”，对于减少空气污染和

森林砍伐，促进生态良性循环，效果十分显

著。我fwsir.com国通过开发小水电，建设有中国特色的农村水电初级电气化，促进不发达地区和

边远山区农村“普及用电、消除贫困、改善

生态、保护环境” 的成功经验，得到了国际

社会的高度评价和广泛赞扬。联合国将国际

小水电中心设在中国，成为设在我国迄今为

止唯一的一个联合国机构。

二、小水电的属性

属性是事物固有的性质，是指对象的特

性、形态、动作、关系等 研究各级地方政

府管理的小水电管理体制，有必要对小水电的社会属性、资源属性、市场属性和行业属

性进行定位。

l 从社会属性看，小水电属于农村基础

产业的一个重要组成部分。我国是一个农业

大国，发展小水电，建设农村水电电气化，关系到广大山区县实施“农业、水利 能源”

三天战略重点，是有效解决老少山边穷地区

“资源、环境、贫困 问题的重要举措 小水

电绝大多数分布在山区和农村，直接为农村、农业、农民和地方经济和社会全面发展服务．

其社会属性应该属于农村基础产业的一个重

要组成部分。

2．从资源属性看．开发小水电是水资源

综合利用的一个重要组成部分。水资源综台

利用，不仅是城乡人民生活，农业灌溉、工

业生产用水，还涵盖水力发电、航运、水产

养殖、生态环境 旅游等方面 小水电资源的开发利用往往涉及整条流域的全面规划和

综合治理利用，因此是水资源综合利用的一

个重要组成部分。

3．从市场属性看，小水电生产的电能同

样是商品，应按等价交换原则进入市场．实

行公开有序的竞争。

4．从行业属性看，小水电是水利事业不

可分割的组成部分。多年来，小水电是在各

级水利部门坚持治水办电、兴利除害相结合的同时发展起来的，是防洪、灌溉、水保、发电、供水等江河综合治理和开发利用的重

要内容，各地在开发小水电资源． 实施农村

水电初级电气化建设过程中，注重对河流实

行梯级开发，兴建龙头水库，形成流域梯级

滚动开发的格局，不仅为地方提供了充足的电力，而且对下游的防洪、灌溉和城镇农村

供水起到举足轻重的作用，所以，小水电是

水利事业不可分割的组成部分。

三、深化小水电体制改革

根据小水电的特点和属性，结合国家电

力体制改革的目标和步骤，笔者提出小水电

体制改革的以下思路，供研讨。

1．小水电应在地方各级政府经济综合管

理部门的统筹规划下，归口水利部门管理。

应陵对政府经济综合管理部门和水利部门各

自职能进行定位。政府电力行政主管部门的主要职责是根据“统筹规划、政策引导、监

督管理、挤调服务” 的原则，制定电力工业

发展规划、法规和政策，并行使监督职能，做好协调服务工作。其它如水能资源的综合开发利用、小水电站及其配套电网的规划建

设管理、农村水电电气化建设、小水电国有

资产的监管、新技术新产品的推广应用等工

作，则由水利部门承担(如美国农业部农村

电气化管理局)有的行业管理工作可以逐步

转移给行业执会承担，行使向政府反映小水

电企业呼声，收集、交流信息，提供服务等

职能，在政府与企业之间起桥梁作用。

2．建立和完善发供一体的地方配电公司，在自身电力电量平衡的基础上参与配电端的改革。把电力工业具有“自然垄断” 的特点

作为需要由国家控制经营，以及把这种公有

制产权形式认定为属于超出市场调节范畴的传统观念与管理体制，已经暴露出越来越多的弊端和缺陷。发、输、配电一体化管理并

不是唯一的、理所当然的基本组织形式，随

着科学技术的进步，打破垄断、引人市场竞

争机制、开放经营已经成为可能，所以电力

工业体制改革的浪潮席卷世界，并有许多国

家取得了成功 国内权威人士对我国电力工

业进行改革比较倾向性的意见是“厂网分开，竞价上网；输配分开，竞争供电”。厂网分开的前提是对国家电力总公司所属发电企业与

国家电网剥离，资产实行重组，改变产权关

系，按《公司法》和现代企业制度建立规范的法人治理结构。输配分开主要指建立独立的输电公司和配电公司，配电公司是自主经

营、独立核算的企业实体。鉴于电网处于电

量交换载体的特殊地位．不便于竞争，因此输

电公司必颂是以减少管理成本、降低过网费

用作为经营目标，接受国家电力行政主管部

门的监督管理来实现规范化的运作

地方各级政府管理的小水电及其配套电

网在上述改革总体思路中如何定位，笔者认

为应该定位在“发供一体的地方配电公司，在自身电力电量平衡的基础上参与配电端的改革”。这是因为： 地方发展小水电的主要目的在于自用，发展地方、农村经济，建设农

村电气化，因而必须同时建设、管理配套电

网，这些电源和电网绝大多数处在一个县域

内，符合以县为单元组建配电公司的原则。

二是由于小水电是山区地方经济的支柱产业，地方政府对小水电企业的监管、调控力度很

强，不可能形成“垄断经营” 的局面。三是

小水电企业多年来在国家电力企业垄断经营

下为了生存，已经在自身电力电量平衡的基

础上以配电公司的形式在运作，其生产关系

没有束缚当地生产力的发展。值得指出的是：

地方配电公司在减少成本、降低电价、让利

于消费者、促进同行业竞争、有利于小水电

事业的可持续性发展等方面要进一步深化改

革参与电力市场进行公开、公平、公正、规范有序的竞争。发电环节实行“厂网分开、竞价上网” 和配电环节实行“输配分开，竞

价供电”，发展和培育电力市场的竞争者．打

破国家电力对电力市场的垄断，是我国电力市

场化改革的重要环节。在发电环节，除国家

电力公司所属发电企业外，地方中小水电站

占有相当比例。在配电环节，以地方中小水

电供电为主的县级配电公司占全国l／3以上的县(市、区)。因此，作为市场主体之一的地

方中小水电企业，在发电环节和配电环节参

与市场竞争，是电力体制市场化改革的必然。

4．在制度创新的同时实现科技创新。为

适应我国即将形成的竞争性电力市场，地方

中小水电企业必须实现科技创新。首先是骨

干电站和配套电网要具有先进的自动化微机

监控系统，提高自身的现代化管理水平，这

&nb

sp;是进入电力市场进行竞争的基础条件；其次

要具有先进的实时报价系统，这是进入电力

市场进行竞争的必要条件；再次是应该拥有

先进的电价结算系统 保护发、供电环节各

投资方的利益。

5．用市场经济法则调动中央、地方、部

门、企业等社会多方面办电的积极性。现行

小水电上国家电网的电价一般在每千瓦时O．20

元左右，而地方从国家电网的购人电价一般

在0．48元以上。一方面高价使用高污染的火电

电量； 另一方面，清洁、可再生的中小水电

只能低价上网，并限制上网电量，或者上网

后作为无效电量而不予结算电费。这没有体

现市场经济法则，也调动不了社会各方面办电

积极性。应该指出，前一阶段中央电力企业

对地方小水电网实行“代管 的做法，其实

质是进一步营造“垄断”，违背了国务院有关

文件关于农电体制改革要“正确处理好政府

和电力企业的关系，中央电力企业与地方电

力企业的利益关系，电力企业与农民的利益

关系 的精神。中央电力企业借这次农网改

造的机会，竭力扩大、垄断电力交换市场和

电力建设市场，从而获取垄断利润。当造福

于民的“民心工程 变成有利于一家企业的“扩张工程”，政府行为下的“德政工程 形

成“以企代政 时，肯定是不能体现市场经

济法则和调动不了社会各方面办电积极性的。

有识之士指出： 电力工业由垄断走向市

场必然涉及到利益的再分配。因此必须强调

政府推动，并落实到国家对电力的监督机制

上 否则难以做出统揽全局的战略决策，甚

至因为互相牵制而寸步难行。此次国务院成立电力体制改革协调领导小组，打破电力工

业体制改革由代表一方说话的电力行政部门

来推进的决策是十分正确的。但在提出电力

体制改革总体方案，建立我国竞争性电力市

场的同时．也要按市场经济的法则确定电价，即发电价格由发电企业竞价形成，售电价格

由用户在诸多供电企业的报价中选择形成，输电公司在发电企业竞价形成的基础上，附

加网损、台理利润等成本，并由国家负责监

督的部门制定过网费水平。只有这样，才能

真正体现市场的供求关系，电的价格与价值

相符，达到台理引导生产、消费和投资的目的。不容置凝的必定会调动中央、地方、部

门、企业等社会各方面办电的积极性，使中

小水电和农村水电电气化事业再上一个新台

阶。

结论：梭国家电力公司“代管” 不是小

水电在市场经济体制下的出路； 小水电应在地方各级政府经济综合管理部门的统筹规划

下，归口水利部门管理； 以地方小水电供电

为主并形成相对独立配套电网的地(市、州)、县，建立和完善发供一体的地(市、州)、县级配电公司，在自身电力电量平衡的基础上参与配电端的改革，参与电力市场公平、公平、公正、规模有序的竞争 这才是小水

电体制改革的方向和目标。

第二篇：全市农村小水电情况调研报告

关于推进农村小水电绿色发展的几点建议

习近平同志在党的十九大报告中提出,推进能源生产和消费革命，构建清洁低碳、安全高效的能源体系。小水电是重要的民生水利基础设施和清洁可再生能源，对于降低能耗，推进绿色发展，促进生态文明建设具有重要意义。近年来，党中央、国务院高度重视推进绿色小水电工作，相继出台了发展绿色小水电的系列政策文件。赣南河流众多，水电资源丰富，截至目前，全市已建成单站装机5万千瓦及以下的小水电站1213座，占全省30.7%，居全省第一。小水电在解决农村用电、带动农村经济社会发展、改善生产生活条件、促进节能减排等诸多方面发挥了重要作用。在广大的偏远山区，农村小水电曾经是点亮了赣南山区的“第一根火柴”，在促进老区人民脱贫致富、缓解电力供需矛盾等方面有着其他能源不可替代的巨大贡献。特别是在2008年抗击冰冻灾害，替国家电网恢复供电作用巨大。即便在能源保障日益完善的今天，在用电负荷高峰期仍然发挥着顶峰、调峰的重要作用。

但是，我市农村小水电大部分建于上世纪70—80年代，经过几十年运行，一些小水电在建设、运行和管理等方面还存在不少薄弱环节：一是农村小水电开发早，大部分设施设备落后老化，存在发电功效较低、设备故障率较高的问题，部分还存在安全隐患。二是由于水能技术开发程度高，部分水电站建设标准不高，在枯水季节导致部分河流减水脱流，影响生态。三是大部分水电站调节性能低，丰枯变化大，一些电站灌溉、防洪、供水等功能无法统筹兼顾。四是随着小水电运行成本的逐年提高，未实施扩容增效改造的水电站发电不稳定，经济效益普遍不高。五是小水电上网电价相对较低，全市上网均价0.33元/kw〃h，远低于风电、核电等同类可再生能源电价。

为积极推进赣南小水电转型发展、绿色发展，建立健全我市绿色低碳循环发展的能源体系，建设优美的生态环境，努力构筑我国南方地区重要生态安全屏障，现提出以下几点建议。

1.统筹兼顾多方效益。及时转变河流开发理念，从原来片面强调水资源充分利用到全面统筹资源、环境、社会协调发展，从注重水电开发到注重统筹综合效益，将水电站增效扩容改造和整合退出同步推进，保护业主合法权益和维护群众根本利益统筹兼顾，为河流“舒筋活血”，引导小水电转型升级、一举多得地发展。

2.逐步规范渐次推进。尽快对全市小水电进行摸底调查，确定总目标和任务，按照分步走的战略，逐步规范小水电绿色发展。短期目标：明确规划定位、编制方案和技术重点，明确提升、整合、限制和退出的类型和标准，复核评价现有老旧电站，加快推进中小河流水能资源开发规划的编制。中期目标：分解制订出具体实施的计划，按照先易后难的原则付诸实践。长期目标：结合实施重要生态系统保护和修复重大工程，优化生态安全屏障体系，提升生态系统

质量和稳定性，完成小水电全面系统整顿，小水电产业换档提速升级，推动水生态修复和改善。

3.因地制宜分类推进。根据电站对河流生态和周边环境的影响、电站的装机容量和经济效益情况、设备完好率情况对全市区域内小水电进行分类，通过退出一批、限制一批、改造一批、整合一批这四种方式，将小水电项目改造成安全可靠、保护生态、农民受益、良性运行的绿色生态电站。退出一批。对于装机容量在100千瓦以下、影响生态环境、存在安全隐患、经济效益低下的电站给予退出并拆除发电设备，保留防洪、灌溉的功能，或采用“小水电+旅游”的模式向生态转型。限制一批。出台生态流量管理办法，规定小水电站最小下泄生态流量。对枯水期河流水文情势影响大的水电站，限制其发电量或者限时间、限时段运行，保证下游生产生活用水和河流生态流量。改造一批。实施扩容增效后可以使水电站产能产值翻番。对实施退出、限制运行的小水电之外的水电站，可通过向上争取一些、地方政府出一些、业主自筹一些的方式分期分批进行扩容升级改造，提升其发电、防洪、灌溉等综合效益。整合一批。成立国有水电站管理有限公司，对那些设施老化、效率低下、布局不合理、管理难度较大等私人水电站进行回购，推进资源整合，做大做强小水电产业。

4.综合施策建立机制。为推进小水电绿色发展，需建立一些激励与约束机制。一是建立小水电退出常态化机制。根据装机容量、建设年限、发电量、使用寿命及对水生态的影

响等情况，区别对待，对需退出小水电由业务主管部门牵头进行评估，并依评估结果向业主发放补偿。二是建立小水电生态补偿机制。按照“谁开发谁保护、谁受益谁补偿”的原则，提高上网电价，补贴水电站为保证生态流量的发电损失。三是建立小水电多元化发展机制。变生态优势为生态效益，允许全市水电站二氧化碳减排量捆绑打包通过市场化交易，增加水电站收益。建立与完善科学合理的小水电上网最低保护价，允许小水电向附近工业园区或工业企业直接供电，发挥小水电在企业“降成本，优环境”行动中的积极作用，推动小水电产业的升级和良性发展。四是建立小水电参与精准扶贫机制。针对小水电独特资源优势，充分发挥小水电效益的长期性、稳定性、低风险性等优势，通过鼓励和吸纳各类扶贫资金参与增效扩容改造、入股开发新资源点、购买已建水电资产等方式，投入水电站建设和改造，让参股贫困户长期分红受益，使小水电在参与精准扶贫中真扶贫。

第三篇：司法体制改革论文

试析法院司法体制的深化改革

【摘要】十八届三中全会就我国深化司法改革作出了重要战略部署，法院的司法体制改革是其中的关键一环。笔者通过研究法院系统在深化改革过程中面对的问题，就如何贯彻落实十八届三中全会，深化法院系统司法体制改革问题，从去行政化、去地方化、落实司法公开三个角度谈谈自己粗浅的看法。

【关键词】法院司法体制改革 去行政化 去地方化 司法公开

一、法院司法体制改革的政策背景

十八届三中全会作出《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》（下称《决定》），突破既往以经济改革为主题的局限，大力强调法治建设，体现了法治改革优先的战略。

《决定》以建设公正高效权威的社会主义司法制度为目标，强调审判检察独立、健全司法权力运行机制、建设司法民主和完善人权司法保障，为深化司法改革指明了方向。具体而言，推动司法机关人财物统一管理，探索建立与行政区划适当分离的司法管辖制度，建立符合职业特点的司法人员遴选及分类管理制度，是提升司法独立性的关键；改革审判委员会制度、完善主审法官、合议庭办案责任制，是保障司法权力有效运作的基础；推进司法公开，完善陪审制、人民监督员制度，旨在为司法增添民主的因素；加强律师执业权利保障，强化错案追究、冤案防范机制，是人权司法保障的基本要求。

但改革深化的阻力依旧存在。司法的去地方化、去行政化必将受到来自地方党政、司法部门等既得利益集团的阻碍，这种阻碍将成为落实《决定》所面临的最大挑战；《决定》指明的改革方向，仍需具体实施方案；《决定》提供的司法改革框架仍较粗略，不够全面到位，呈现出过渡性特征。尽管决策者已认识到问题所在，强调审判独立，并明确了司法去地方化、去行政化的思路，但司法独立仍然是中国司法改革乃至政治体制改革必须直面的关键问题，对于实现法治中国的理想图景至关重要，是法治的底线，必须面对。

二、法院司法体制改革需要面对的问题

（一）司法行政化

司法行政化是指法院系统内审判权的行使及人事管理借用行政管理的模式，将审判权与行政管理权混同，使法官不能依法独立行使审判权。

1.法院内部的行政化管理体制。尽管1995年《法官法》的颁布将法官从国家干部中分离出来，肯定了建立适应法院工作性质和特点的人事管理制度的重要性，但我国人民法院对法官、书记员、司法警察、司法行政辅助人员还没有按照专业实行分类管理，司法辅助人员在部门担任一定行政职务后，也按照法官法的规定授予审判资格，担任法官；对审判人员的录用、晋升、晋级、处罚、奖励、考核、培训还是参照公务员进行管理，根本没有体现出法官的特殊性，行政级别较高的法官决定行政级别较低法官的职务等级、薪资待遇，导致法官惟上是从，缺乏独立判断的勇气。

2.法院内部的审签制度。案件审签制度是指在人民法院内部，主审某一案件的独任庭法官或是合议庭，对案件的裁判结果向业务庭庭长和人民法院院长逐级汇报，由庭长和院长对案件全面审核并签发裁判文书的不成文制度。在我国法院内部，法院院长、业务庭庭长对案件的审签是任何一个法官或者合议庭对案件作出裁判后的必经程序，这样的制度设置突出了庭长、院长们的指挥者地位，法官在处理案件时需要考虑庭长、院长们的意见，无益于法官独立行使审判权。

3.审判委员会的影响。我国《法院组织法》第10条规定：各级人民法院设立审判委员会，实行民主集中制。审判委员会的任务是总结审判经验，讨论重大的或者疑难的案件和其他有关审判工作的问题。可见审判委员会只有讨论权，没有决定权。不过，实践中审判委员会的讨论意见，独任庭法官和合议庭必须遵循，造成了审而不判、判而不审的现实。

4.非正常的上下级法院关系。我国法院系统上下级法院间本来是业务指导与被指导、监督与被监督的关系。然而，由于对错案追究制度的不同理解，导致下级法院害怕被追究责任，对于疑难、复杂的案件干脆向上级法院请示、汇报，最后两级法院意见统一。即使当事人不服一审判决上诉，也失去了意义。这就破坏了我国的两审终审制的审级制度。

（二）法院地方化

法院的地方化，是指法院在机构设置、经费来源、法官产生等方面从属于地方的一种司法体制模式，导致法官审判权的行使受到地方党政机关的不当干扰。

1.人事制度。我国法院的院长、副院长、审判委员会组成人员、审判员，各审判庭庭长、副庭长原则上都由本级人大及其常委会任免。现实是，这些人员都需经过本级党委会同政府进行考核研究决定，人大的任免只是个过场，导致人事权掌握在本级党政机关手中。

2.财务制度。我国法院的财政不是独立的，一般由本级人民政府财政部门划拨。法院的办公费用、工资福利、场地建设费用等都需要向本级政府申请。法官在审理涉及地方利益特别是重大经济案件时就会有后顾之忧，甚至听命于地方政府。

3.地方政法委的不当干扰。个案干预违反了宪法关于审判独立的要求，且毫无必要。河南赵作海案件等一系列案例证明，地方党政、政法委在对个案的干预中，容易形成偏见甚至成为一方“当事人”。同时，个案干预极易滋生寻租空间，产生腐败问题。而且个案干预经常发生错误，造成冤假错案，严重损害党政权威与司法公信力。

4.人大的不当监督

根据我国宪法，人民法院应当向人大报告工作并对其负责。但是宪法和法律并没有赋予人大对法院个案的监督权。一些地方人大制订了地方性法规，授予自己个案监督权，而且还大行其道。其实这是违法的，我国立法法规定对于诉讼制度，只能由法律规定，这属于法律绝对保留的空间。地方人大实际上已经侵犯了法律的保留空间。诚然，人大个案监督对于纠正错案、打击司法腐败是有正面意义的，但是不能以此为理由破坏我国的宪法架构和法制架构。

（三）司法公开的选择性

司法公开可以对预防司法腐败形成外部约束力，也是司法民主和人权保障的必然要求。自2008年底上一轮司法改革启动以来，《司法公开示范法院标准》等文件相继出台，并先后开通了中国裁判文书网、中国法院庭审直播网，基本完成规则意义上的司法公开改革，下一步重在规则的落实和完善。但司法公开的落实，依然任重道远。例如，旁听案件还存在各种限制，特别是某些所谓的“敏感”案件；公开具有选择性，民众关注的热点案件严格保密，无关紧要的案件却庭审直播；由于法院对裁判文书的公正和质量自信不足，裁判文书的公开速度缓慢且各地参差不齐。

二、深化法院司法改革的建议

（一）去除行政化

1.取消院长、庭长审签制。弱化院、庭长的职权，其权力主要是对外代表法院、对内进行司法行政事务的管理，在审判方面并无任何优于普通法官的权限，院长、庭长不得干涉法官办案,否则将导致不利后果甚至辞职。

2.逐步废除审判委员会制度。最高法院《关于深化司法公开、审判权运行机制改革的试点方案》要求“完善审判委员会的议事规则，改进工作运行机制，规范案件讨论范围”，无法解决“审者不判、判者不审”的问题。该制度与直接言词原则相悖，有碍审判独立。作为一种过渡，可在废除前将审判委员会定位于顾问性机构，仅就案件涉及的法律问题提供意见。

3.推行合议庭制度改革。公开选任审判长（主审法官），配以法官助理、书记员组成审判团队，将法官从事务性工作中解放出来；取消案件审批制，审判长（主审法官）拥有案件的分配权、决定权、签发权及团队成员的工作安排、管理考核等权限，同时，对团队办理的案件负责并承担责任；取消各类审判庭及上下对接的管理部门，仅设置审判管理、人事监察、司法政务办公室、执行局和法警队，传统的庭长审判管理职责主要由审判管理办公室履行，行政管理职责主要由院长、人事监察办公室及司法政务办公室履行。

4.规范上下级法院之间的司法行政管理关系。上级法院仅可通过审级监督影响下级法院，下级法院只在司法警察、司法统计、案卷管理、信息技术利用等方面配合上级法院的工作。上级法院可通过复审或再审改变下级法院的裁判，但程序应由（检察院或）当事人启动，且上级法院的改判并不必然意味着下级法院的裁判错误，错案追究应严格限定于贪污受贿、徇私舞弊、枉法裁判等少数情形。审级不同只是分工的要求，法官之间并无等级差别。取消下级法院向上级法院的请示、汇报制度，落实我国两审终审制。5.改革中国特色的司法解释制度。该制度旨在解决立法规定和立法解释粗糙、法官能力不足、判例制度缺位等问题。但长期以来，我国的司法解释一直存在越权解释、解释主体多元、形式混乱、制定程序简略、撤销监督机制缺位等问题。

未来的司法解释制度改革应遵循以下思路：第一，尽快制定《司法解释法》或在《立法法》中就司法解释作专章规定，严格规范司法解释的制定、发布等程序，建立司法解释的审查和撤销机制，对有违宪法和法律的现行司法解释及时清理。第二，统一司法解释主体和解释形式，尽快取消检察机关的司法解释权，司法解释权应统一由法院专门行使。第三，大力发展案例指导制度，公布更多的指导性案例，大力推进各级法院的裁判文书公开，尽可能通过具有参考意义的案例解释法律适用或司法程序问题，减少司法解释“立法”之必要。第四，在保障立法科学性、可操作性的基础上，建议全国人大常委会设立专门的法律解释机构，加强立法解释，减少制定司法解释的必要性。第五，最终取消司法机关制定“立法性”司法解释的权力。

6.建立法官职业保障制度。第一，法官具有免责权，只要不是渎职或者故意，即使是错案也不得追究法官责任。第二，建立法官终身制，除法官自愿辞职或因法定理由并经法定程序不得处分或辞退法官。第三，提高法官薪金，使其有执业保障和职业自豪感。第四，法院内进行分类管理，对于法官的晋升、降职、考核、奖励和处分等要区别于其他行政人员。

7.案件考评制度应彻底反思。现有案件质量评估指标体系难以客观反映司法效果，公众满意度等指标难以获取相关信息；调解率的设定客观上已造成“重调轻判”、强迫调解等问题，可见其并不能对司法活动进行科学评价。评估司法的最终标准为公正，诉讼效益和司法效率等可以作为次一级的评估标准。建议放弃对法官的一切指标式、数字化考评，而在加强司法问责、司法保障的基础上不断提升司法的独立性，建立符合司法规律的法官惩戒制度，培育法官的职业道德感和认同感，促使每一个案件都实现公平正义。

（二）去除地方化

1.法院的人事独立。司法官遴选、任免、升迁、惩戒由司法系统设立的专门委员会决定，人大常委会依宪法对司法官的任免仅作为程序性要求。根据《决定》“建立符合职业特点的司法人员管理制度”的要求，明确法官、审判辅助人员和司法行政人员权责关系；建立初任法官统一招录、集中培训、基层任职、有序流动、逐级遴选的机制；建立选拔律师、法律学者等专业法律人才担任法官的机制，区分级别设置不同的任职条件和薪资保障标准；实行法官逐级遴选制度；成立吸收社会人士参与的法官选任委员会、惩戒委员会。统一的司法委员会或可优先考虑，司法委员会设三级，可适当吸收人大代表、政协委员、律师和学者参与。

2.法院财政独立。根据《决定》，地方各级法院的经费将由省级财政统筹，中央财政保障部分经费。从长远而言，司法经费由省级行政区负担仍只是一种过渡，未来应尽快统一由中央财政负担。

3.地方党政与政法委不干预个案。2013年12月，江西省纪委、组织部、委政法委联合下发《关于党政领导干部支持司法机关依法独立办案的若干规定》，明确规定党政领导干部不得利用职务便利和影响，插手、干预司法机关执法办案活动，违反规定的，将对相关党政领导干部实行问责。该规定的出台有利于为独立司法创造良好环境，但党政不干预个案，还应尽早在立法上明确，并通过具体完善的制度予以保障和落实。4.探索建立与行政区划适当分离的司法管辖制度。打破司法管辖与行政辖区的重叠，可以为削弱地方干预司法构建管辖屏障。具体方案的设计，应以削弱地方党政影响、方便当事人诉讼、充分利用司法资源、提高司法效率等为主要考量因素，结合案件数量、人口分布、交通条件等实际情况，对法院进行适当合并或重新划定管辖范围。

第一，重点应放在高级法院，因为它是“事实上的终审机构”，绝大多数案件到此终结。可借鉴人民银行大区制改革的经验教训，对高级法院进行适当撤并。例如，河北、北京、天津可设置一个高级法院。

第二，根据案件数量、地理位置等因素，适当合并部分地理位置相邻的中级法院，并适当划分司法辖区的范围。

第三，主要根据案件数量，适当合并部分基层法院，原基层法院可作为新法院的派出法庭。

第四，对于行政案件、跨地区的民商事案件或当地审理可能受到不当影响的案件，可通过异地管辖或提级管辖的方式审理。

最后，必须高度注意，与行政区划适当分离的司法管辖制度，重在“适当”分离：一方面涉及宪法框架的改变，难度大；另一方面，必须以确实必要为前提，原则上不应给当事人增加不便，因此决不能为分离而分离，为撤并而撤并。

（三）落实司法公开。未来改革可采取以下举措：激励民众旁听庭审，开放旁听，除了必要的安检，民众进法院无需查验身份证，这也是世界各国普遍作法；进一步明确公开的范围和内容，如进一步放宽裁判文书的公开标准；明确法院不公开生效裁判文书的责任，避免公开流于形式；严禁选择性公开，越是热点案件越需公开，视频直播优于微博直播；确保媒体优先旁听审判，为媒体采访提供便利；加强庭审公开的力度，考虑推行并保证二审开庭；充分保障诉讼参与人在各诉讼阶段的阅卷权；司法公开三大平台的建设，主要依赖于信息技术，对于欠发达地区法院应给予足够的经费支持。

四、结语

十八届三中全会为司法改革揭开了新的一页，指明了未来十年司法改革的方向，体现了中央对法制建设、政法工作以及深化司法体制改革的高度重视。绝大多数司法改革面临的困难，主要源于利益集团的阻碍，而有些困难只是一种想象。因此，区别对待，分级分层，先易后难，是推进司法改革的一项重要策略。例如，法院职权的优化配置，纵向涉及上下级法院的关系，横向涉及不同地域（地区）法院的管辖权安排，法院内部涉及不同机构和人员之间的职责划分，这项改革的阻力主要来自于法院自身，看似艰难，实质上只是涉及法院、法官特别是“领导”的利益，因此，只要法院系统尤其是最高法院下定决心，完全有可能逐步实现法院职权的优化配置。按照这一策略，许多问题将迎刃而解。即使在现有的政治和司法体制内，司法改革仍有较大的空间。

第四篇：铁路体制改革论文

中国铁路体制改革初探

摘要：近年来，中国铁路体制改革问题引起了社会各界广泛的关注，自铁路总公司公司制改革以来，铁总内部22个部门和18个铁路局同时推进改革。现在公司制改革进入最关键的时刻，中国铁路政企彻底分开即日可待。并形成了几种主要的观点。本文在对这些观点进行评述的基础上，重新诠释了中国铁路的特殊性，并以此为出发点，分析重启中国铁路管理体制改革所面临的问题。根据中国的国情以及中国铁路的路情，结合国外铁路改革的共性特征，提出中国铁路改革的基本思路。本文将从多个角度浅层探索中国铁路体制。关键词：铁路所有制；私有制；运营

Abstract:In recent years, the issue of Chinese railway reform has attracted wide attention from all walks of life.Since the reform of the company's corporate system, 22 departments and 18 railway bureaus have been pushing forward the reform.Now that the reform of the company system has entered the most critical moment, the total separation of Chinese railway and government from enterprises is available.And there are several main points of view.On the basis of commenting on these views, this paper reinterprets the particularity of Chinese railways, and takes this as a starting point to analyze the problems faced by China's railway management system.According to the national conditions of China and the road situation of Chinese railway, and combining the common characteristics of foreign railway reform, the basic ideas of China railway reform are put forward.This article will explore the ownership of China from various angles.Keywords:Railway ownership;Private ownership;Operation

1引言

铁路是人类历史上第一个现代巨型系统工程，从勘测、规划、立项到融资、修建、运营乃至机车设计制造、信号体系管理个个都是复杂的系统工程并且还涉及多个系统工程之间在动态过程中的协同，一旦出现“配合失误”就会导致重大的灾难性后果如此庞大繁复体系的管理，关键在于能否让数以百计的环节、数以千计的工种和数以万计的工作人员日复一日地精确协调，与“国有”或“私有”没有必然逻辑关系，但与集权化管理密不可分事实上，铁路管理正是现代企业管理的起源，世界铁路史能够浓缩地反映世界近现代经济史的全貌，一国的铁路史则反映该国的社会现代化进程政企分开,引入竞争是我国铁路改革的共识,而关于政企如何分开、路网如何分拆却众说纷纭。其中的难点就在于铁路不是单个企业,而是一个企业群。铁路行业不同于其他行业的显著特性就是铁路公司之间及铁路与其它运输方式之间同时存在竞争依赖性与强调合作依赖性,因而铁路管制政策也需要在强调竞争与合作带来的效率之间进行权衡。中国铁路由于受长期计划经济的影响与运力短缺的约束,因此实行中央集权的集中管理体制,铁路重组的主要目标就是以满足客户需求为核心不断提高铁路的服务能力与竞争力。中国铁路作为计划体制的最后一个堡垒,面临着发展与改革的双重任务,如何达到市场化取向要求的分权与路网整体效率的权衡。

2中国铁路的发展

中国铁路的最初阶段是民族耻辱的象征。1876年，鸦片资本背景的英国怡和洋行采取欺骗手段，擅自修筑了吴淞铁路，这是中国第一条营业铁路。不过，由于该铁路是非法修建,仅运营了个月就被清政府拆除。此后，洋务派认识到铁路的重要性，开始了自主修建铁路的努力。不过由于缺少资金和技术，基本上只能依靠向列强借债来筹资。到年清政府垮台，中国总共建成铁路公里，其中清政府向国外借款自办的占46%，外国直接投资和管理的占44%，自主筹款和商办的仅占11%。

1912年，作为与袁世凯交换条件的一部分，孙中山获得全权筹划全国铁路的权力，为民国时期铁路布局构想了第一份蓝图。而1927年后国民政府的铁路体制，也是以实现这份蓝图为目的来安排的。1928年10月23日,国民政府下令设立铁道部，并令交通部“将关于铁道行政一切事宜”移交给铁道部，并特任孙科为部长，负责管理并建设全国国有铁道，规划全国铁道系统，同时监督商办钥直。

到1949年，中国共建铁路2.62万公里，但大部分受外国资本控制—这一比例一度高达80%。由于线路分割、规格不

一、设备落后—70%的线路甚至没有闭塞装备,到新中国成立前夕，运营里程仅1.1万公里。新中国的铁路体制起步于军事体制。1949年1月，中国人民革命军事委员会铁道部成立。当时的任务是接管新解放地区的铁路并抢修全国铁路。

中华人民共和国成立后，原军委铁道部改组为中央人民政府铁道部,统管全国铁路运输生产、基本建设和机车车辆工业。即使如此后来修建的大部分铁路仍由铁道兵完成。1953年9月，中央军委将志愿军在朝鲜的个铁道工程师，正式划归军委系统，与铁道兵团已有的4个师、1个独立团，统一编为中国人民解放军铁道兵。从此，铁道兵正式作为一个兵种列入中国人民解放军序列。直到1983年底，铁道兵集体转业并入铁道部，下属各铁道师才分别转编成铁道部各工程局。脱胎于军事体制的中国铁路系统，不可避免地带有“自成一体”的性质。然而，也正是由于这种体制,使得铁道部具有强大的组织协调能力，正好与铁路这种对各部分协调运行要求极高的复杂巨系统工程相适应。正是在这种体制下，中国做出了高速铁路赶超世界先进水平的成绩。

3西方铁路体制概述

（一）德国铁路

前身是德国联邦铁路公司（国营铁路），是国家管理和运营的，由于效率和成本问题，逐步改革在第一阶段改革失败后，1999年开始了第二阶段改革，公司的业务部门被转化为分别主营长途客运、短途客运、货运、基础设施和客运站场的股份制子公司，奠定了德国铁路集团当前的业务模式的基础。德国工业协会 3 和德国工商业协会进行的一项研究表明，铁路的私有化计划为满足投资者的收益预期，在路网改造和技术保护措施必须由联邦政府资助。只有在政府补贴的情况下才有可能实现预期的回报。

（二）日本铁路

日本是个岛链形国家，非常适合铁路运输。日本与美国形成鲜明的对照，美国铁路以货运为主，多家货运公司拥有线路，唯一的客运公司向货运公司租用线路;日本则是以客运为主，多家客运公司都是垂直一体化运营，货运公司向客运公司租用线路。1987年，经反复讨论、测试的国铁改革方案出台，国铁被分割为6家客运公司、1家货运公司，并成立清算事业团、新干线保有机构等众多法人实体。清算事业团代替国铁存在，以资产作为7家公司的股票持有，并计划通过日后上市而实现民营化。改革前，日本铁路分为国铁、私铁和城市公交铁路，国铁年完全是国有国营的，90年代末开始改革，改革的方向是“客货分离和地域拆分”，组建JR铁路集团，按地域分为6家客运公司，并成立了全国统一运行、向客运公司租借线路的货运公司，民营化后主要也是运营部分独立核算，对于建设投资部分国家给予资助补贴，运输省和地方政府都给予财政支持，提供同等。

（三）北美铁路

美国铁路是以私人企业形式运作的，即，美国铁路市场化程度最高，几乎没有国有化历程，这与其他国家是有较大差异的。竞争环境创设是美国铁路保持和提高效率的法宝。拥有线路的公司要向其他运输公司开放路权，以及同一路线上多条平行线路竞争，都使竞争较充分。创新活力增强，如大吨位车辆、直达列车、机车预警系统、信号通讯设备改良、先进调度技术、清洁机车等被更广泛采用。竞争和创新使得美国铁路投资回报率增加。同时，产业结构得到优化，资产重组与兼并使美国铁路运输产业集中度大大提高。BNSF为代表的北美铁路，特殊情况是，客运收归国有（北美铁路很少客运服务），货运是企业运营的，其中铁路建设初期仍然是国家投资和补贴占大头（但美国比较早1910年基本上到达登峰，后面还拆了很多），目前是货运部分基本上都是BNSF泛太平洋等几家运营了。但现在美国要建设高铁，建设投资也是政府或州要补贴的，所以他们建设高铁才 这么困难，谁也不想出钱。

4中国铁路体制改革曾面临的困境

（一）政企不分

政企不分始终是制约铁路改革发展的深层次问题。长期以来，国家对铁路、铁道部对铁路企业都存在着政府目标和企业目标相混淆，政府与企业之间责权利关系界定不清，政府干预企业行为过多等问题，形成了政府职权越位，而企业管理又不到位的现象。一方面造成铁路企业与市场经济体制接轨困难，难以成为真正独立的法人实体和市场竞争主体；另一方面，由于铁道部直接经营管理铁路的所有企业，难以集中精力搞好铁路行业的宏观调控，造成结构性失调，忽视对国有资产保值增值的管理监督，造成粗放式经营。

（二）权利高度集中，缺乏有效监督

在政企合一的管理体制下，铁道部既是国务院铁路主管部门，又是管理各运输企业的“总公司”，直接负责铁路的投资、建设和运营，并对经营盈亏负责。地方铁路局在管辖范围内无权调整及增开列车，所有的运行都由铁道部统一管理。这种制度形成了铁路建设、运营和监督三者的高度合一，也造成了部门主要领导的权力过大和极端膨胀，必然会滋生铁路系统的腐败现象，如建设项目招投标领域存在的暗箱操作等。近年来铁路系统多名高官的落马无疑暴露出这一体制巨大的漏洞和严重的弊端。

（三）所有制结构比较单一

铁路产权比较单一，国家铁路几乎是清一色的国有制，即使在合资铁路、地方铁路中，国有经济成份也占绝对控制地位，最高占比在95%以上。铁路所有制产权结构的单一性，造成铁路建设和企业发展过于依靠国家投资，铁路吸收国内外社会资本的功能差，国有资产的控制能力和扩张能力薄弱。

5中国铁路体制改革的建议

（一）实现政企分开是我国铁路运价体制改革的制度前提

我国铁路改革的基本取向是市场化,建立具有现代企业制度的铁路运输企业, 使其成为真正的市场主体,价格按市场机制运作。企业要自主经营、自负盈亏,成为真正意义上的法人实体,迫切要求打破“政企合一”的体制。铁路尽快实现 “政企分开”的关键，是铁道部与铁路企业的政企分开。铁道部代表国家行使其政府职能—运用市场机制原理对全路进行宏观调控(包括制定行业中长期发展战略、规划、实施措施及产业政策等)，运用国家权威制定法令(包括运价政策制定),运用教育提高全路职工道德素质,为铁路企业创造良好的市场运行环境。铁路局作为铁路运输企业应当具有市场主体地位,真正落实运输企业的财产权和经营权,建立健全现代铁路企业制度,把铁路运输企业塑造成为真正的法人实体和市场主体。变铁路运输产品为商品,真正实现商品价格由市场和企业来决定,体现市场机制配置资源原则。在现有的技术水平下,铁路还或多或少带有自然垄断的特征;铁路作为国家基础性的战略行业带有公共品的性质,铁路行业为整个社会所带来的正外部性是有目共睹的。为避免市场失灵,需要政府运用价格机制原理对整个行业进行适当的、合理的干预,防止不正当竞争和利用垄断地位损害旅客和货主利益。

（二）尽快建立“网运分离”模式，为铁路市场化运价体制搭建一个平台

借鉴国外铁路改革经验,按照“政企分开,打破垄断,引入竞争机制”的原则,结合我国铁路实际路情—我国铁路是一张统筹规划起来的路网,平行路径线路十分有限,我国铁路运输企业重组和引入竞争的目标模式是“网运分离”,即把具有自然垄断性的国家铁路路网基础设施管理与具有竞争性的铁路客货运输经营分开,分别组建铁路路网公司和客货运公司。具体运作可以是:组建国家路网公司,统一管理具有自然垄断性的干线路网基础设施。路网公司运用市场机制配置运力,向客货运输公司提供线路使用权,在国家价格政策指导下向客货运输公司收取使用费用和其他相关费用,并负责干线、铁路基础设施的建设、改造和维修。同时, 完全按照《公司法》组建客货运公司,可以根据区域不同、运输性质不同组建多种方式的客货运公司。客货运公司具有市场经营主体地位,在国家价格政策指导下,对客货运价格具有自主权;客货运公司不仅面临着铁路内部的竞争压力,也面临着整个运输市场的竞争压力,在竞争的市场中,价格受供求关系的影响上下波动,达到资源的充分流动,提高资源配置效率。对于铁路建设,运营中的公益性部分,应以政府投资、政府管治为主。对干增量部分,充分调动社会各方面的积极性, 6 实现多元投资主体,既可以解决我国铁路资金短缺问题,又可以由此形成价格主体的多元化。总之,在遵循市场规律的基础上,按自然垄断与可竞争环节进行分离。对于自然垄断部分,要加强政府监管;对于可竞争部分,尽可能分离出来由民间经营,发挥价格机制在资源配置中的基础作用。

（三）建立健全法律制度是我国铁路运价体制改革的有力保障

深入研究我国铁路产业特性,充分借鉴国外立法经验,建立健全关于我国铁路法律法规制度,对于我国现行铁路体制改革以及我国铁路产业的发展,都是至关重要的。

参考文献

[1]孙利民.关于铁路管理体制改革的思考与建议[J].铁道经济研究,2002(4):29-31.[2]文力.中国铁路改革的体制抉择[J].理论学习与探索, 1994(5):60-63.[3]王佐.铁路改革:让政府的归政府,市场的归市场[J].中国物流与采购, 2012(8):26-27.[4]吴朝阳.铁路的性质与中国铁路规制改革研究[J].改革, 2002(5):56-61.[5]李轶男.垄断、竞争与管制:中国铁路体制改革[J].经济评论, 2001(5):110-114.[6]路·汤姆森, 海·戴伯克, 理·斯佩罗,等.中国铁路改革:铁路行业的巨大挑战[J].铁道经济研究, 2000(2):3-10.[7]赵吉斌.借鉴美国铁路之所长 推进中国铁路改革发展[J].铁道经济研究, 2001(6):18-21.[8]文力.国外铁路改革若干实践及其对中国铁路改革的借鉴意义[J].铁道经济研究, 1999(1):35-37.

第五篇：小水电管理办法

小水电管理办法 第一章

总 则

第一条 为规范各并网小水电站的管理, 严格执行相关法律法规和电力行业标准，确保道真自治县地方电网的安全、可靠、稳定和经济运行，确保电网电能质量合格，从而更好地履行社会责任。根据《中华人民共和国电力法》、《中华人民共和国合同法》、《电力供应与使用条例》、《中华人民共和国电网调度管理条例》、《中国南方电网有限责任公司电网调度管理条例》、《中华人民共和国可再生能源法》、“贵州省电力工业局[黔电农通字（1993）第415号]文件”和贵州电网公司上网电量有关规定，结合我县电网实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于并入道真自治县地方电网运行的各小水电站（以下简称“并网小水电站”）。

第三条 按照“统一调度,分级管理”的电网调度管理原则,所有并网小水电都必须服从道真自治县电力公司调度中心（以下简称“调度中心”）的统一调度和指挥。

第四条

调度中心应坚持“公平、公正、公开”的调度管理原则，做到依法、经济、科学、合理调度,实现“保人身、保电网、保民生”的目标，并自觉接受电力监管机构、并网小水电站及社会各界的监督。第二章

电网管理部门职责

第五条 道真自治县电力公司（以下简称“电力公司”）市场营销部为并网小水电站的归口管理部门，负责购售电（合同）协议的签订、计量装置的安装、移动、更换、校验、拆除、加封、启封及上、下网电量电费的结算、监督检查及相关考核工作。

第六条 调度中心是并网小水电站的调度管理部门，负责“并网调度协议”的签订并监督实施、发电电量计划审定、负荷调整等工作，全面行使电网调度指挥权，有权依法限制不具备上网条件、管理不善、不服从调度指令或存在威胁电网安全运行的小水电站并网运行。第三章

并网管理

第七条 并网小水电站必须符合国家产业政策,且不得从事电力供应与电能经销业务。第八条 并网小水电站每年必须与道真电力公司市场营销部（以下简称“市场营销部”）签订购售电合同（协议）。购售电合同（协议）应同时具备下列条款：

1、并网方式；

2、计量方式；

3、上网电量；

4、力率考核；

5、上网电价；

6、产权划分及供电设施维护管理责任；

7、电量抄算与付费要求；

8、违约责任；

9、协议有效期；

10、协议纠纷的处理；

11、协议未尽事宜。

第九条 并网小水电站每年必须与调度中心签订“并网调度协议”，并网调度协议应同时具备下列条款：

1、并网方式、电能质量和发电时间；

2、并网发电容量、年发电利用小时和年上网电量；

3、调度方式、通讯联络方式；

4、产权划分与维护管理责任；

5、安全供用电措施(含联锁方式、继电保护整定调试计划、停电检修和事故处理)；

6、协议的有效期；

7、违约责任；

8、双方认为必须规定的其他事宜。

第十条 并网小水电站的计量装置原则上安装在产权分界处，采取高压计量方式计量。第十一条 电力公司用电检查人员应定期或不定期检查并网小水电站的并网联锁装置，确保操作灵敏可靠，严防电网失电时并网小水电站向电网倒送电事故发生。第十二条 严禁并网小水电站未经调度中心许可而擅自并网发电。

第十三条 小水电站正式并网前应取得电力监管机构颁发的“发电许可证”。

第十四条 小水电站并网运行应同时满足下列基本条件，否则不能并网运行：

1、继电保护装置种类齐全（即同时具有过电流、过电压、低电压保护装置），每年定期校验检定一次，继电器动作整定值应符合《继电器运行规程》的要求，且动作可靠（不发生 “拒动”或“误动”）；

2、并网断路器性能完好、动作可靠，并定期进行了油（气）试验，其技术指标符合规程规范要求；

3、具有不少于两套调度专用通讯装置（不包括手机）并随时保持通讯畅通，建立调度电话专用记录并保存完好；

4、备有数量足够且质量合格的安全工（器）具和消防器材，实行定置管理、定期检验并能正确使用；

5、不存在威胁电网安全运行的隐患。第四章

调度管理

第十五条

调度中心应根据小水电站的特性、水文及负荷情况合理安排电网运行方式，以提高并网小水电站的发电负荷率。

第十六条 对梯级小水电站的调度运行,调度中心应以梯级综合利用效益最佳为准则,根据各水库所处位置和特性,正确掌握各水库蓄（放）水秩序。

第十七条 并网小水电站应按照调度中心下达的日发电有功

负荷曲线安排发电。对单机容量为10MW及以上的小水电站,允许总有功曲线偏差不超过±10%;对单机容量为10MW以下的小水电站,允许总有功曲线偏差不超过±15%。调度中心有权对并网小水电站的有功发电曲线实行偏差考核(调度中心同意曲线调整的除外)。

第十八条 当预计入库流量有较大变化时,并网小水电站应提前向调度中心报告,以便及时调整负荷,提高水库的水能利用率。

第五章

运行检修管理

第十九条 并网小水电站应严格遵守电网调度纪律,执行调度中心发布的调度指令。

第二十条 并网小水电站应根据电网需要,积极参加系统调频、调压和调峰,。

第二十一条 并网小水电站应根据电网主设备检修计划安排,做到“应修必修,修必修好”,将检修计划与技改、基建等工作有机结合安排检修。并提前1月向调度中心报“停役申请”，避免同一线路重复停电。

第二十二条

并网小水电站应严格按照调度中心编制的电网主设备、月度检修计划,做好设备检修的前期工作,确保检修按时完工,无特殊情况双方不得随意更改。

第二十三条

并网小水电站对涉及机组全停的检修工作或配合工作,应提前落实站用电的供电措施,必要时向调度中心申请批准。

第二十四条

调度中心原则上不批准并网小水电站在丰水期计划检修,以提高并网小水电站的运行效率。

第二十五条

并网小水电站负责并网线路的巡视、维护、检修及砍青，因维护不当导致电网10KV线路线损增大的，从小水电站当月电量结算中予以考核。第六章

安全管理

第二十六条

调度中心应定期通报并网小水电站的运行及运行考核情况，协调解决电网的安全稳定运行，设备检修等问题。

第二十七条 并网小水电站应对按照安全生产管理规定，定期开展安全大检查及安全专项检查。对电力公司安全监督部（以下简称“安监部”）检查发现的问题要限期整改。第二十八条 并网小水电站必须严格执行调度中心制订的保电方案,并提前24小时向调度中心汇报落实情况。

第二十九条 并网小水电站必须认真执行涉及电网安全运行的各项反事故措施和反事故演习，并及时汇报调度中心备案。

第三十条 并网小水电站应根据电网黑起动方案的要求编制或修订电站配合方案,并报调度中心备案。落实黑启动的各项安全措施,每年至少开展一次全站黑启动方案演习,同时进行机组黑启动能力试验。第七章

无功管理

第三十一条 并网小水电站无功（力率）考核，严格按照贵州省电力局《关于我省小水电站（网）与贵州电网并网运行的管理办法的通知》（黔电农通字（1993）第415号）文件规定执行。即：

大小电网并网点（一般指产权分界点）的力率按0.8考核，在并网点应装设两套带逆止装置的正、反方向的有功、无功电度表（上网计量表应装分时计量装置）。电网高峰时，如果小水电按高于0.8的功率因数运行其吸收电网的无功电量大网除应按价收费外，同时需按0.8的功率因数进行折算，抢发有功电量，大网不予付费，小水电按低于0.8的功率因数运行，其多送电网的无功电量则由大电网按价付费。电网低谷时，由于系统电压高，如果小水电按低于0.8的功率因数运行，其多送的无功电量应倒收无功电费；无功电量按力率0.8考核后，计价的无功电量电价统一按每千瓦时0.02元计费。

第三十二条

并网小水电站应根据购售电合同的要求向电网提供合适的有功和无功功率，以保证电网电能质量符合行业标准。严禁在同一时段内只发有功功率或只发无功功率以实现月度力率考核指标。对调度自动化未能覆盖的小水电站，调度中心可以根据各10kV馈线的无功情况，由供电所代表电力公司进行抽查，由小水电站值班人员签字后汇报调度中心和市场营销部。

第三十三条

并网小水电站因执行调度令，致使无法完成购售电合同规定的功率因素指标，可根据执行调度令的时间和时段，对此项指标不予考核或作相应调整。

第三十四条

市场营销部配合调度中心每月对并网小水电站按照第三十一条和第三十三条的规定兑现力率考核。

第三十五条 对小水电站进行力率电费考核时，功率因数计算一般按照在一个结算周期内无功电量与有功电量进行确定；经抽查不符合规定的，则按随机抽查半小时内发电机组的实际功率因数作为当月的功率因数考核依据。第八章

事故责任

第三十六条

以下原因导致的电网事故由电力公司全部承担：

1、误调度并网小水电站而导致的电网事故；

2、经检查发现并网小水电站的安全隐患未经整改而许可其继续并网运行导致的电网事故。第三十七条

以下原因导致的电网事故由并网小水电站全部承担：

1、并网小水电站设备配置不完善、性能不可靠以及设备缺陷（如继电保护“拒动”或“误动”）导致的电网事故；

2、并网小水电站不服从调度指令或执行调度指令不及时导致的电网事故或由此使电网事故扩大而导致的次生电网事故；

3、并网小水电站与调度失去通讯联系导致的电网事故及由此使电网事故扩大而导致的次生电网事故；

4、并网小水电站误操作导致的电网事故。

5、并网小水电站未经调度许可向电网倒送电导致的电网事故。第九章

附 则

第三十八条 本办法自正式行文下发之日起执行。