工商部门商品交易市场监管工作现状分析

第一篇：工商部门商品交易市场监管工作现状分析

工商部门商品交易市场监管工作现状分析

2013-08-13 10:07

一、商品交易市场监管立法严重滞后

国务院在1983年颁布的《城乡集市贸易管理办法》（国发〔1983〕17号）是全国唯一的市场监管专业法规，该《办法》是在计划经济体制、工商部门承担市场建设者和管理者双重身份的背景下制定的，难以适应新形势下商品交易市场发展的实际需要。当前，工商部门实施商品交易市场管理所依据的法律条款多分散在不同的专业法律、法规中，极大地制约了市场规范管理工作高效开展。

二、市场主体法定地位不明

从全国范围看，只有部分地区通过地方性立法明确了市场开办者法定地位和责任落实，一部分省市还是依据《办法》来实施管理，而《办法》中并未明确市场开办者的概念，以致本应由市场开办者承担的市场管理责任，在实际管理中，直接变为工商部门承担的监管责任。同时，受到商业规划、土地产权、消防设施等条件的制约，市场登记率不高，客观上也造成大量无照市场的存在，增加了工商部门监管的难度和责任风险。

三、市场监管效能有待进一步提高

1.监管技术手段不足

随着市场主体规模迅速扩大，并日益多元化，市场监管也逐步由粗放型向精细化过渡，但受制于基层工商干部综合素质有待提高和硬件设备不足等客观因素的制约，传统管理手段已无法适应市场管理由定性管理向定量管理转变的客观需求。

2.研判市场风险意识不强

部分地方对市场监管中出现的苗头性、倾向性、突发性问题往往警惕性不高，对市场秩序风险缺乏整体性和系统性防范意识，尚未建立有效的快速反应机制和完善的运行机制，缺少相应的制度建设和人员、物资、经费保障。

3.部门协作机制不畅

商品交易市场监管涉及面广，由多个职能部门依法参与管理。由于各部门职能划分不清晰、信息沟通渠道不畅等原因，部门联动、互联共享等机制尚未真正建立。常态化配合协调机制缺失。

4.执法干部素质不高

部分干部对市场监管工作消极应付，造成市场巡查流于形式。同时，有些干部学习意识不强、知识储备不足、工作方式简单，导致工作落实存在问题。

四、市场诚信体系建设有待加强

一方面，传统商品交易市场监管以政府监管为主导，大量运用法律、法规等刚性手段查处违法行为，弱化了市场开办者和经营者的自律管理，过分追求利益最大化，缺乏诚信意识和道德意识，导致其经营行为、管理行为等存在很多问题；另一方面，在推进商品交易市场信用分类监管工作中，由于各地评价标准不一，数据平台不统一，无法实现市场信用评价数据的全国性互联共享，缺乏社会公信力，造成大量信用数据在数据库中“沉睡”，难以激发市场诚信的内生动力，影响了社会诚信体系建设。

第二篇：工商部门市场监管风险防范探讨(改后稿)

工商基层市场监管风险防范探讨

在我国社会主义市场经济日新月异的大形势下，我们工商部门也面临着自身和外部环境的重大变革，新“三定”方案的实施和“两费”的停征，意味着工商职能转型的“大幕”已经拉开。面对新的形势和挑战，“只有依法加强市场监管，工商行政管理部门才能树立公平公正的执法权威”。但在加大监管力度的同时，市场监管的风险又如何防范呢？本文将对工商基层市场监管风险的防范做简要的探讨。

工商部门的市场监管风险是指在履行市场监管和行政执法职责过程中，承担着与职业相关的各种责任追究、人身伤害、精神损害等方面潜在的可能性。

一、工商部门市场监管风险的几个类型。

1、失察许可的风险。工商部门作为重要的行政许可部门，因主观过失或者行政相对人的欺骗行为很容易导致行政许可行为错误，虽然《行政许可法》规定对企业登记申请材料的审查以形式审查为主，可又保留了对实质内容的真实性审查要求，在具体的实际操作中是采取书式审查方式还是实质审查方式难于把握。因此，一旦当事人提交虚假资料骗取登记的企业出现问题，工商部门可能会承担审查不严等的责任风险。

2、变通许可的风险。地方政府为了加快区域社会经济发展，纷纷出台一些与国家法律法规相冲突的保护政策，并要求工商部门予以执行和落实。在服务地方经济发展的过程中，在对重点招商项目、挂牌保护企业的市场监管中存在着降低职责履行的标准和要求而引发的潜在职业风险。

3、失职监管的风险。失职监管的风险，主要是基层执法人员主观履责不到位而存在的潜在风险。对高危行业的监管是基层工商部门目前面临的最大风险，工商部门在重点行业企业监督管理中执法不到位的风险，首先表现为不按规定开展定期检查、专项检查等工作，行使执法手段的不到位，直接导致整个执法链条中的监管缺位；其次是工作手法不细致，工作作风粗放，抱着“走过场”的心态进行应付式管理；另外是不讲究工作的方式方法，没有按照要求做好巡查监管记录和网上业务系统的录入工作，以致于人力物力花费了，精力也投入了，具体的工作完成了，书式记录和业务系统的录入工作却是一本“糊涂账”，一旦出现问题，就找到不到任何免责的依据，从而形成失职监管的风险。

4、落后监管的风险。因信息化、科技化、专业化、精细化等方面滞后带来的监管风险。例如对假冒伪劣商品，特别是问题食品以及一些高危行业的监管，常常因专业知识的匮乏、监管手段的局限、检测监测设备的欠缺而流于形式的监管，潜在风险日益增大。

5、法律竞合的风险。工商是一个综合性的行政执法部门，涉及法律法规、规章近200多个，但大多是一些与专业法竞合的一般普通法，因此因法定职责的模糊或者交叉不仅易造成基层工商干部角色的错位，也更容易增加监管的风险，导致存在部分不应由工商部门承担的责任，却由工商部门“买单”的潜在职业风险。

6、理想监管的风险。主要表现在上级部门对基层严格履职的理想预期与基层实际监管水平、监管力量、监管手段、监管环境不相适应而引发的职业风险。特别是近年各地对基层市场巡查监管制定了很多很细且超出法定职责的工作要求，例如对高危行业的监管要求每月甚至半月搞一次实地巡查；又例如国家工商总局在食品安全监管上提出的两个百分之百，这些工作就基层实际落实而言因诸多原因确难到位，在目前的司法实践中，特别是在发生重大安全事故后，法院及当地政府、以及舆论都常常拿我们内部的一些工作要求、规定、制度等作为尺子来衡量工作的履责情况，然后以监管不到位而追究其行政责任或刑事责任。

二、理性防控基层工商所市场监管风险的具体措施 市场监管风险防范工作能否取得预期效果，关键取决于管理者对风险的认识、防范的技能和责任的落实。要有效防范市场监管的区域性风险，全面、科学地履行好部门职责，就必须以更宽广的视野、更敏锐的目光、更准确的判断审视风险、对待风险、防范风险，坚持以人为本，健全完善管控机制，不断提升风险防范水平。

1、加强监管风险研究，增强防范化解的科学性。要有效地认识风险，理性地防范和化解监管风险，就必须切实加强对市场监管风险的深入调查和防范化解的理论研究，正确认识、准确把握、科学揭示市场监管风险的发生及其规律。要根据国家宏观经济发展、产业政策规划和区域地理优势、经济发展特点，产业结构特色、人文环境和理念、未来发展趋势，把研究重点放在地方党委政府、社会群众关心关注的与职能履行密切相关和在履行法定职能中客观存在、预知、不可预知，以及可能发生的各类风险上。研究应当坚持与时俱进的原则，根据不同时期、不同阶段，不同地区、不同岗位、不同的市场监管主体、行业和行为，不同的工作职责、任务和内容展开深入研究。在深入调查和理论研究的同时，注重最新理论成果在实践中的推广和运用，及时把理论研究转化为实际工作效果，使市场监管风险防范理论研究真正成为正确地认识风险、科学地防范风险、有效地化解风险、及时处臵风险的有力保障。

2、强化全员风险教育，着力提高防范意识。能否有效地抵御和防范市场监管风险，调动各层级人员的积极性，强化市场监管风险意识教育显得尤为重要。当前，要把教育的重点放在增强事业心、强化责任心、激发进取心上。切实加强核心价值观的教育和监管方式方法与思维创新的教育，不断增强使命感和责任感。教育和引导全员树立正确的市场监管风险防范观念，一要防止和克服侥幸心理，纠正无视风险、藐视风险、盲目乐观的倾向。二要防止和克服恐惧心理，纠正谈险色变、谨小慎微、消极悲观的倾向。三要防止和克服厌战心理，纠正“多干多担责、少干少担责、不干不担责”倾向。四要防止和克服盲从心理，克服眼睛盯着别人、行动跟着别人、盲目应对的倾向。五要防止和克服利己心理，纠正只关心自己不关心社会和他人的倾向。真正把风险防范时刻装在心中，把强烈的使命感和责任感内化为对地方经济发展负责、对人民群众身体健康和生命安全负责、对工商事业发展负责的动力，正确地认识风险、对待风险，主动积极地防范风险，切实履行好自己的职责和义务。

3、根据基层所监管风险形成的多样性、突发性、被动性等特点，要落实风险监管到位，就要做到事先细分风险防范的重点，制定相关的防范工作流程，细化防范的措施，从而做到有备无患。

（一）细分风险重点。按照工商所的现有职能，主要存在“三类三级九项”风险：三类指的是行政许可、行政审批类、监督检查类、行政处罚类；三级（风险等级）按以上顺序依次为高险级、中险级、低险级；九项按序依次为行政许可、行政审批许可类表现出的许可粗心出错、许可被骗出错、许可失察出错；监督检查类风险点法定查访不到位、高危无照巡管不到位、流通商品及食品质量监管不到位；行政处罚风险点表现在该处未处（含处得过轻过慢）、该移交未移交、执行时的暴力抗法。

（二）细化防控措施。一类(一级)：行政许可、行政审批（证、照）类风险防控措施，行政许可、行政审批类风险主要集中在分局行政受理审查、核准的工作人员，但基层工商所常常在受分局委托对登记主体的一些实际审查上承担风险，在个体登记、企业年检审核，特别是在《物权法》出来后，对经营场地的实地勘察上风险隐患严重。因此，提高相应工作人员的专业素质尤为重要。第一，要求工作人员熟悉业务，认真学习相关法律法规和工作文件，以防止提前发照、划资、违规出具证明，导致不应注册的给予注册，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及不廉洁的行为发生；第二，要求工作人员严格按照行政许可相关规定办理审批手续(形式审查)，进行认真的审查与核准，严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督；第三，要求工作人员在形式审查中对发现的质疑点要及时准确地进行网络登记，填写转告相关职能科室记录，并逐级向相关领导汇报，防止行政复议被撤销或行政诉讼败诉的后果；第四，要求在年检、验照审查通过后，工作人员要及时录入微机系统，防止数据丢失或出差错，引起企业、个体工商户的申诉，给工作带来被动。二类(二级)：监督检查（巡、检）类风险防控措施，监督检查类风险点主要是工商所市场巡查，发现问题、解决问题中存在的风险。表现多是该回访未访、该巡查未查、巡而未查、查而无果或者处而过慢等一系列的失职风险。对此，第一，分局坚持每月一次的网格监管单位的联席会制度，工商所要加强段、片长的网格化监管制度；第二，从事巡查业务工作的人员要强化责任心，严格执行市场巡查的相关规定，对网格情况做到底数清，情况明，特别是对重点行业、地区监管要到位，按照风险类及巡查进行巡查，避免辖区重大经济安全隐患的发生，有效提高对辖区经营秩序的控制力；第三，按照网格巡查的周期要求，真正做到管理横向到边、纵向到底、不留死角，及时发现违法隐患，防止造成重大损失或重大影响；第四，对巡查中发现的案源线索等及时登记、录入、上报，防止收受当事人的好处等不廉洁行为；第五，对巡查发现的问题，要按法定程序进行登记、录入，认真留存文书档案，发现的安全隐患及时给予制止，函告相关单位，防止造成工作失职等后果。第六，食品检测工作人员要增强责任心，提高检测技术，落实食品检测的项目，及时按上级安排抽样检测要求检测，提高覆盖面，让群众购买符合标准的食品，避免发生食品安全事故。第七，市场监督管理工作人员对辖区内的有形市场索证索票制度要监督检查落实到位，建立健全台帐，严格巡查，禁止假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，防止食品安全或人身安全事故，使出现的问题有法追溯。三类(三级)：行政处罚（案）类风险防控措施，行政处罚类风险点是指工商所执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规或者执法态度、当事人人为抗法等因素产生的风险，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议的后果。对此，第一，区县局要对工商所办案件严格把关，发挥督导作用，半年进行一次案件回访，对重大案件及时回访；第二，执法办案人员要认真掌握办案技能，会运用办案系统，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序，严格执行案件处罚裁量权标准；第三，慎用强制措施、对暂扣及罚没物品要及时进行登记、入库，物品清单中对物品型号、数量等登记清楚，防止物品损毁、丢失、侵占、挪用等问题的发生，讲究办案技巧和艺术；第四，执法公平，用好自由裁量权，（三）细定风险防控的工作流程。按照事前防控、事中监督、事后处臵的整体思路，各级工商部门都应当制定具体的风险监管流程，完善各种监管风险的处臵预案。各级基层工商所要合理安排内部人员的分工，确定专门的风险监管稽查员，对本辖区的风险监管进行实时的动态化的监管，区县局每半年要对本区县监管风险进行一次全面评估，做到防患于未然。

4、加强专业技能培训，不断提高风险防范能力。业务知识和技能是实现科学、规范、全面履职的重要条件，也是防范和化解市场监管风险的重要手段。现阶段，在区域性险防范上，一是要着重抓好符合本地区实际的风险管理知识及其风险防范规则、现行工商行政管理法律法规知识、内部管理制度及其各类工作规范等素养方面的培训；二是要着力抓具有区域特点的特定市场主体、行业、领域、经营行为、经营商品品种、监管的技术和手段、监测和识别的方法与技能的培训：三是积极开展风险模拟实战性演练，进一步强化风险防范的意识和技能，时刻绷紧风险防范这根弦，做到常备不懈，警钟长鸣，为有效的抵御和防范市场监管风险提供智力和技能支持。

5、推动技术装备升级，不断提高防范风险的科技水平。现代化的市场监管必须以先进的技术装备和手段为前提。在防范和化解市场监管的风险过程中，要切实推动与履职要求相适应的各类技术装备配备升级的力度，加大科技投人。

6、加强对市场主体的引导和教育，强化风险防范的自律行为。针对市场主体大多风险意识不强的现实，各级工商行政管理部门要充分发挥个私协会的作用，切实加强对市场主体生产经营风险意识的教育。强化自律、培养自觉。通过教育引导，使他们懂得一旦发生风险危机事件，不仅给社会和他人造成危害，更重要的是给自己和家人造成灾难，甚至走上不归路，从而在思想和行动上，牢固确立自我风险防范意识。把危机和风险真正消灭在萌芽状态。进而杜绝危机事件的发生。

总而言之，有效的防控风险是个系统的工程，它需要层层担责、勇于负责、理性避责、依法尽责，只要这样才能做到化险为夷。

第三篇：磁窑工商所扎实开展网络商品交易市场监管系统应用工作

磁窑工商所扎实开展网络商品交易市场监管系统应用工作

7月1日市局开展网络商品交易市场监管系统应用工作培训后，磁窑工商所按照上级的工作部署，立足实际，突出工作重点，创新方式，深入扎实的开展网络商品交易市场监管系统应用工作，为今后的网管工作奠定了良好基础。

一是利用网络监管骨干，采取边学边干的方式，手把手的指导，培养执法人员每天查看“一网一平台”的习惯，使全所人员尽快适应角色；二是精心组织，克服困难；在各项管理工作任务重、电脑设备少、监管户数多的情况下，充分发挥团队的奉献精神，利用个人电脑加班加点，较好的完成了辖区内经营主体搜索建档任务，搜索建档率达到100% ；三是明确网络巡查的方法和重点，建立了网站企业名册；四是积极开展网上巡查工作，对发现的问题进行梳理分类，对违法违规行为严重的予以立案查处，对一些情节显著轻微，没有造成危害后果的予以指导改正。

目前已对6家未按规定公示执照的企业下达了限期整改通知书。(宁阳县工商局推荐)

第四篇：工商部门执法现状剖析

基层工商所人员执法现状剖析

随着市场经济体制的逐步建立和完善和停止征收“两费”政策的实施，作为市场监管和行政执法的工商行政管理部门，所担负的职能呈现点多面广的趋势，充分体现出了工商行政管理工作具有综合性的一般属性。特别是中央提出的贯彻落实科学发展观，对工商部门强化机制建设、调动人员工作积极性提出了更高要求。因此，一些以前的管理方法，在当前已经不再适用；一些原来的思维方式，也已经逐步让位给了新的管理理念。面对这种形势，有很多“老工商”特别是基层工商人员，对工商职能如此快速的转变和发展感到惊异，生存的压力和紧迫感日益沉重，对如何发挥自身职能感到手足无措，工作积极性不强。而基层工商所执法人员生活在最基层，工作在工商行政管理工作的最前沿，与广大人民群众利益密切相关，他们的一言一行直接关系到工商干部在人民群众心目中的形象。可以说，基层工商所的执法行为是工商行政管理机关的全部工作和战斗力的基础，基础稳定才能保证工商部门具备整体强大的战斗力，才能经得起任何风浪的考验。

一、当前基层工商所行政执法存在的问题

（一）整体执法水平亟待提高

归纳起来，当前基层工商所执法仍存在三种现象：

1、“重罚轻纠”现象。只注重对当事人罚款，而对违法行为可能产生的严重后果及如何采取有效措施去纠正重视程度还不够，虽然也推行了“警示预警”制度，但在实践中，这种制度没能被很好的贯彻，这在执法中就走进了“重罚轻纠”的误区。具体表现形式有：（1）只罚不纠。即对市场上销售假冒伪劣商品的行为只罚款，对已售出的存在严重隐患的产品不认真追查；（2）只打不追。即只对查到的问题进行处理，而对表面现象背后的隐患问题不注意追查。（3）手段单一。如我们魏都分局恢复经检职能以来的三年中，通过对部分处罚文书的调阅，发现个别基层工商所对行政法律规定的处罚与教育相结合的原则领会不深，处罚决定书的处罚条款往往只有罚款和限期改正两项，对于运用警告、通报批评、责令停业整顿等措施却使用很少，致使某些违法人员误认为执法机关只要罚款，不管纠正。

2、“重实体、轻程序”现象。这类现象通常表现为：（1）简化程序。这种现象在一些年过四十的老执法人员身上表现的尤为明显，由于对执法规定了解不够深入，个别工商所在执法过程中有时会将一般程序案件作简易程序案件处理，或者简化某个程序中的某些环节。如在简易程序案件中，有的执法人员往往注重处罚决定书的制作，而忽略了亮证、告知的必要性；（2）有意规避法定程序。少数工商所迫于当地执法环境，顶不住来自社会各方面的说情风和压力，一些执法人员为了尽快结案、息事宁人，就主动和当事人协商行政处罚的种类和幅度，只要谈妥，就凭当事人的认识材料处罚。

3、“重证据、轻规范”现象。这种现象集中体现在基层工商所的大量案卷文书中，一些工商所制作的法律文书在实践中不够规范，归纳起来，主要有：（1）处罚决定书和罚没收据上的当事人不一致；（2）现场检查笔录和询问笔录内容过于简单。

二、基层工商所行政执法问题存在的原因分析

上述三种现象的发生和存在，极大地影响了工商所的执法工作，虽然近几年来，我局基层工商所在执法办案的数量上有了很大的提高，但大案要案很少，万元以上的案件就更是凤毛麟角。究其原由，主要有以下几点：

（一）基层工商所自身素质不强

一是工商所缺少综合执法人员。现有的不少执法人员以前从事的是个体或企业专管工作，主要工作精力和工作方式还停留在收费上，大多没有系统涉猎过执法知识，这就导致他们不熟悉法律、法规，不懂得执法程序、执法技巧及有关查帐、取证等专业知识；二是少数办案单位和执法人员思想偏差，存在一切向“钱”看的倾向，对已经流向市场、存在隐患的涉案物品的危害性认识不足，而且存在怕麻烦、怕费事、怕人情、怕出错的消极畏难情绪，认为差不多就可以了，没有必要深究不放；三是综合执法手段不强，工商执法依据不足。在众多工商执法法规中，有执法力度和强制措施的甚少，而且可操作性不强，这就导致行政执法依据不足，手段不硬，难以达到理想的执法效果。

（二）执法体制不尽完善

这方面主要体现在以下几点：

1、“两个认识”不统一 一是分局各股室对执法办案工作的观念认识不统一，重视程度不统一，指导力度不统一，难以形成合力。出于职责本位考虑，监管股侧重于执法办案，法制股侧重于执法监督和案件质量，办公室或财务股侧重于收支和财务纪律，各业务科室则偏重于各自业务范围内的事。这本十分正常，但涉及执法办案工作时，往往出现各持各的态度，各出各的力，各下各的文，各支各的招，很难协调一致形成合力；二是分局机关各股室对基层工商所具体执法办案的指导意见不统一，基层难以执行。由于职责不同，各有侧重，各科室站在不同角度考虑问题，发出指导意见。意见的不统一，甚至相左，让基层很难应对，有的直接影响到办事效率和执法效力。

2、“三个方面”不完善

一是人员培训方面。上级对基层工商所培训滞缓，基层所通法律、懂业务、能执法的业务骨干非常少，能办案、有经验的经检人员不成比例，现行的培训工作明显存在不足，而分局自行组织的培训无论从内容到形式上都不够及时，培训的内容滞后，新的法律、法规或规章出台后如何运用，只能由基层去摸索；二是培训的方式落后，分局限于自身条件限制，所举办的执法培训多是从规范角度讲述不能怎样做，禁止怎样做，至于可以怎样做，应对问题可以怎样变通适用，却没有这方面的培训指导。这就使得执法培训在指导性、实用性上大打折扣；三是在执法机制和装备方面，首先是机制不活。只有明确的责任追究机制，但激励机制明显不足。出现了这样一个不合理局面：执法办案存在过错追究，不执法办案则无任何责任追究，导致“干事的人是非多”的现象发生，使执法人员的积极性受到了挫伤。其次是装备落后。从我局整体情况看，微型摄相机、现代化的检测设备等很少配备和使用，办案经费难支，在调查中，发现相当一部分工商所由于经费的问题已经影响到日常监管执法。有的工商所苦于拿不出检测费，甚至放弃案件办理。

3、“三个矛盾”较为突出

一是高标准要求与低素质状况的矛盾。机关股室顺应依法行政和监管方式改革的需要，对于指导、规范基层所执法办案工作，提出了较高要求，而基层执法队伍的整体素质不尽如意，其实际执行能力与预期要求相距离甚远。这是一个长期性的根本矛盾。同时，执法人员严重不足，年龄结构层次老化的问题也是制约基层工商执法的一个重要问题。这与全省工商系统管理体制垂直以来一直很少进人有着很大的关系，后续力量明显不足；二是实行刚性标准与谋求弹性空间的矛盾。不管是法律、法规的硬性规定，还是各种办法、规定、制度及考评标准等，均体现了对基层执法工作的刚性约束。而基层在执法办案过程中，希望在操作上给予尽可能大的弹性空间。就是说原则性与灵活性的度难以掌握执行，不能很好地做到因所制宜、因案制宜；三是指导不力与落实不够的矛盾。站在基层工商所的立场上，现实队伍素质状况，使得基层执法办案需要强有力的业务指导和工作支持，希望机关各科室能很好地发挥指导、参谋、协助、支援等作用。但由于机关股室人员的调配受多种现实因素的制约，实际素质并不一定能够达到指导职能的内在要求，指导、协调作用体现得并不充分。

（三）基层执法环境亟待改善 主要体现在四个方面的突出问题：

一是多头执法的问题突出。如与质监、卫生、食品监督等部门职能重叠，执法范围模糊不清，常常出现某些领域的交叉执法、重复执法；二是孤立执法。具体表现：许可审批部门发放许可证、批准文件或者吊销、撤销许可证（或批准文件），并不主动通知工商部门，完全靠主体当事人自觉行为来沟通。反过来，即使工商部门对主体当事人做出了吊销营业执照的行政处罚，也仅仅只公告而已，各行政许可部门仍然按照本部门的规定做出行政许可行为。孤立执法，缺乏有效的行政执法链接和信息资源共享，必然影响工商部门的行政执法效力；三是协作困难。当出现暴力抗法事件时，工商部门只能依靠公安部门来处理，对当事人拒不履行处罚决定书规定的义务时，只能申请法院强制执行。但此时的工作主动权已不在工商部门手中，公安、法院的办事效率如何，提出怎样的要求或条件，工商部门只能看别人的脸色行事。高门槛、高成本的执法协作，使基层工商部门始终处于十分尴尬的境地； 四是执法、处罚难。现在，基层工商所行政执法过程中，说情太多、干预太重、执行太难等问题较为突出，并且大都处于上面。现代通信联络的发达，使得案件的说情越来越多，原则在人情的攻势下往往会做出让步，行政干预过重的问题还一时得不到很好解决，处理好服务企业、优化环境与强化监管执法力度之间的矛盾很难把握，致使基层工商所执法两头为难。如既要完成上级层层下达的报刊征订任务，又不得违反“自愿征订”原则的纪律，既要加强市场监管，但又没有必要的经费保障和检测检验设备，既要打假除劣，但又没有及时、有力、低成本的执法手段等等。至于执行难，是说不清道不明，一个案件办结后申请法院强制执行，又要过新一轮人情关。何况法院是否将案件执行到位，申请人无法监督。

以上种种因素，使得基层工商执法人员在工作中顾忌太多，不免缩手缩脚，无形中影响到了工作情绪。于是，部分人员产生了“多干多错 少干少错 不干不错”的想法，工作积极性大为减弱。

三、解决难题的工作思路

（一）配强人员，建立一支相对稳定的高素质执法队伍。目前的执法队伍现状，较难适应日益复杂的行政执法重任，理应结合机构改革和公务员制度的实行，将人员力量合理地向执法岗位倾斜，配齐配强各类执法业务人员，逐步加大执法力度。可以通过考评考核，尽快把那些政治、业务素质过硬的人员充实到执法岗位，并通过循环考评淘汰制度，优化执法队伍。同时，由于胜任执法工作并非一朝一夕之功，在系统培训的基础上，尽可能稳定这部分人员，不能“走马灯”似的调换，以保证执法稳定性、连续性。

（二）优化环境，为基层创造相对宽松的执法条件。特别是市局、分局机关，要重点解决统一行动的协调组织、暴力抗法的应对、解决办案手段的不足、解决案件的有效执行、解决与相关职能部门的执法链接、解决地方行政干预等问题，为具体执法办案工作减轻阻力，排除干扰，并提供强有力的保障。

（三）改善装备，解决基层办案交通、通讯、经费支出等困难。必要的执法装备是提高执法效力的有力保证。目前，相当一部分基层分所没有配备办案用车，摄像机、电脑等还没有提到议事日程，这与建立执法办案快速反应机制的基本要求不相适应，应尽快解决。

（四）把握原则，科学处理好严格执法与规范约束的关系。本部门自上而下有关执法的指导思想和原则，虽然看不见，但实实在在的影响基层执法工作。在基层队伍素质还不能一蹰而就的前提下，必须注意把握鼓励执法办案与严格执法约束之间的平衡。没有执法办案的规范是空洞无物的依法行政，基层的执法工作，走“发展－规范－再发展”的路子。在指导执法办案方面，坚持循序渐进、松驰有度的原则，既不能一味强调案件的高质量而箍得过死，也不能一味强调加强案件办理而放松质量要求。在这一问题上，统一发展观念、统一执法思路、统一操作原则、统一考评标准，十分必要。

（五）突出重点，增强工作的灵敏度和主动性。基层工商所要善于抓住工作的重点、难点和社会热点，作为改善执法环境，树立工商形象的突破口，并以此带动其它工作的开展。例如，可结合优化经济发展环境，大力查处与人民群众利益息息相关的违法经营行为(例如欺诈消费、虚假宣传、假冒伪劣等违法行为)，树立起切实为群众办实事的良好执法形象。同时，要善于抓住执法机遇，营造执法声势，如对电子、电脑游戏、网吧和各类娱乐场所的整顿，基层工商所要在辖区开展有力的执法行动，坚决取缔无照经营电子、电脑游戏场所和各类无照经营美容院茶室、舞厅，对娱乐业中存在的各类违法经营行为进行严厉查处，进而树立工商执法威信，获得群众的好评。

（魏都工商分局 胡俊涛）

第五篇：山东省工商局网络商品交易市场监管电子证据指导意见

转发省局《转发国家工商总局关于工商行政

管理机关

电子数据证据取证工作的指导意见》的通知

泰工商市字〔2012〕4号

各县（市）局、各分局：

现将省局《转发国家工商总局关于工商行政管理机关电子数据证据取证工作的指导意见》转发给你们，请认真学习领会做好贯彻落实，切实加强网络商品交易及有关服务违法行为的查处力度。

二〇一二年二月四日

国家工商总局关于工商行政管理机关

电子数据证据取证工作的指导意见

工商市字〔2011〕248号

为规范工商行政管理机关电子数据证据取证工作，加强网络商品交易及有关服务违法行为查处工作，根据《中华人民共和国行政诉讼法》、《中华人民共和国电子签名法》、《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》以及《工商行政管理机关行政处罚程序规定》，现就工商行政管理机关电子数据证据（以下简称电子证据）取证工作提出如下指导意见：

一、电子证据取证是指工商行政管理执法人员在查处网络商品交易及有关服务违法行为时，运用技术手段收集、调取违法行为的电子数据证明材料或者与违法行为有关的其他电子数据材料。

二、本意见所称电子证据是指以电子数据的形式存在于计算机存储器或外部存储介质中，能够证明案件真实情况的电子数据证明材料或与案件有关的其他电子数据材料。

三、电子证据取证应当严格遵守国家法律、法规、规章的有关规定，除与案件有关联的电子证据外，不得随意复制、泄露案件当事人储存在计算机系统中的私人材料和商业秘密。

四、电子证据取证工作任务应当至少有2名执法人员参与进行，其中至少有1名人员应当熟练掌握计算机操作知识。

五、执法人员应当收集电子证据的原始载体。收集原始载体有困难的，可以采用以下四种方式取证，取证时应当注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等。

（一）书式固定。对于计算机系统中的文字、符号、图画等有证据效力的文件，可以将有关内容直接进行打印，按书面证据进行固定。书式固定应注明证据来源并保持其完整性。

（二）拍照摄像。如果电子证据中含有动态文字、图像、声音、视频或者需要专门软件才能显示的内容，可以采用拍照、录音或摄像方法，将其转化为视听资料证据。

（三）拷贝复制。执法人员可以将涉嫌违法的计算机文件拷贝到U盘或刻录到光盘等计算机存储设备，也可以对整个硬盘进行镜像备份。在复制之前，应当检验确认所准备的计算机存储设备完好且没有数据。在复制之后，应当及时检查复制的质量，防止因保存方式不当等导致复制不成功或被病毒感染，同时要现场封存好复制件。案件当事人拒绝对打印的相关书证和转化的视听证据进行核对确认，执法人员应当注明原因，必要时可邀请与案件无关的第三方人员进行见证。

（四）委托分析。对于较为复杂的电子证据或者遇到数据被删除、篡改等执法人员难以解决的情况，可以委托具有资质的第三方电子证据鉴定机构或司法部门进行检验分析。

委托专业机构或司法部门分析时，执法人员应填写委托书，同时提交封存的计算机存储设备或相关设备清单。专业机构按规定程序和要求分析设备中包含的电子数据，提取与案件相关的电子证据，并制作鉴定结论。

六、在计算机终端设备中进行电子证据取证时，应当了解掌握提供证据单位的计算机的密码设置、应用软件安装、资料存放位置等情况。

七、在网络交易平台中进行电子证据取证时，按照《网络商品交易有及有关服务行为管理暂行办法》、《互联网信息服务管理办法》有关规定，网络服务经营者应提供有关数据，并在输出的电子证据书件上加盖公章予以确认。

八、工商行政管理机关查处违法案件涉及电子证据时，执法人员在案件现场应制作现场检查记录，现场检查记录应客观、详细、真实地记录计算机系统中显示与违法事实相关的内容和储存位置。

在案件调查阶段制作询问笔录中，对于现场检查记录、打印书证、拷贝复制文件时已经取得的电子证据内容，应专门询问案件当事人，并详细记载回答内容，使询问笔录与其他证据相互印证。

九、根据法律、法规的规定，执法人员对于专门用于违法经营的计算机系统中发现涉及违法经营的证据材料，经报请批准，可以直接对计算机及相关设备进行查封或扣押，防止案件当事人损毁、破坏数据。

十、对现场计算机设备实施行政强制措施进行查封时，其查封方法应当保证在不解除查封状态的情况下，无法使用被查封的设备。查封前后应当拍摄被查封计算机设备的照片，清晰反映封口或张贴封条处的状况。

请各地按照此文件精神，进一步规范电子证据取证工作。在实际工作中遇到的新情况新问题，请及时通报总局市场规范管理司