风投公司运作流程

第一篇：风投公司运作流程

通常风险投资交易的运做流程图

通常风险投资交易始于风险投资公司对商业计划书的筛选到交易的完成，以至最终风险资金的退出。具体可分下列几个程序：

1．初次筛选(Initial Screening)

风险投资公司每天都收到大量的执行总结和商业计划书。在初次筛选时投资专家通常只看执行总结或商业计划书的执行总结部分，每分通常大约只花几分钟时间。一旦发现他们感兴趣的他们才会花一些时间看完整个商业计划书，或要求创业者提供完整的商业计划书。

2．项目审议(Due Diligence)

风险投资公司对感兴趣的商业计划书提交给其投资小组进行初步审议。通过了初步审议，风险投资通常会建立一个项目评估小组，对项目进行进一步全面的审议。他们会向申请风险融资的企业要求更全面的企业背景资料，通常包括：

●注册登记文件

●企业章程

●董事会和股东资料

●董事会纪要

●重要的业务合同

●法律和财务方面的合同

●详细财务报告

●资产清单

●知识产权方面的文件

●管理团队的背景资料和员工方面的情况

●法律诉讼和保险方面的资料

●政策法规等方面资料

审议将会涉及的方面有：◎行业审议 ◎技术审议 ◎市场审议 ◎财会审议◎法律审议

3．项目谈判(Negotiation)

风险投资公司的项目评估小组下一步将与企业的管理层或创业者就有关问题进行谈判。涉及到的主要问题通常包括：◎投资形式◎将来融资◎资金使用◎股本结构◎股权转化价格◎股权注册权限◎其他股东的义务◎上市◎董事会组成◎核心人员招募◎财务状况披露◎股份购买协议◎交易达成的前提条件◎排他性◎交易费用

4．交易完成(Deal Close)

风险投资公司将与投资企业或创业者签署有关的法律文件，这些文件通常需要有关的律师来准备。同时涉及到对企业的现有章程进行修改，并须报有关部门批准和备案等。

从初次筛选到交易完成通常需要90天-150天。

5．项目跟踪(Monitoring)

风险投资公司的一名合伙人或投资专家将参与所投资企业的董事会，跟踪项目的实施，商业计划的执行情况，经营管理情况等，同时帮助企业制定有关的商业策略、进一步融资计划和提供一切必要的支持。风险投资公司也会全力以赴地帮助企业，使其风险投资获得成功，资本最大限度地增值。这种跟踪和帮助直至风险资金退出投资的企业。

6．风险资金的退出(Exit)

风险资金到一定的时间必须退出，通常为5年-7年，甚至达10年。通过退出来实现资本增值的价值。退出的途径主要有：上市、被并购、资本重组、被企业回购。

第二篇：风投公司宣传语

峥嵘岁月，精彩华章。这几年，是中国经济持续快速发展的年代，带领着中国资本市场不断完善壮大。安思晟就是在这样的精彩华章里应运而生，并希望成为未来海西投资界一颗新星。因发展需要，企业面向社会征集大气、好记、尽量控制在10字以内且能体现风险投资行业特点的广告语。

风投公司广告语、宣传语：

1、诚信为本，安思致晟。

2、安于三思，晟于创新。

3、安于思，晟于诚。

4、创业的航向，天使的翅膀。

5、远见，在于发现。

6、融通中小企，服务零距离。

7、大信德邦，助您辉煌。

8、真诚无限，风雨共担。

9、整合跨域资源，孵化浩瀚梦想。

10、不是简简单单的推动者。

11、风投，改变中国。

12、整合缤纷资源，孵化浩瀚梦想。

13、和合于心，融通共赢。

14、整合缤纷资源，孵化璀璨梦想。

15、居安思晟，伴您大成。

16、是眼光，更是实力。

17、整合跨域资源，孵化缤纷梦想。

18、点石成金，源于用心。

19、融智融资融天下，安全安心安思晟。

20、创新精彩，远见未来。

21、智慧于心，卓越于行。

企业介绍：

厦门安思晟投资有限公司（公司全称）于2012年11月成立，经营范围为：对工业、商业、房地产业、服务业、高新技术产业的投资；经营各类商品和技术的进出口；新能源设备的研发、销售；计算机软件及电子产品的技术研发、技术服务、技术咨询；动漫设计、游戏开发及动漫周边产品的开发及技术咨询服务。公司主营业务为对高新技术产业的投资。

公司设有风险管控部门，投融部，财务部等部门，拥有健全的组织机构和管理制度，并拥有优秀的专业团队，分别有多名律师、会计师、经济师、金融分析师等专业人才，为公司与客户提供投资与风险管控的相关服务。

公司以服务海西总部经济为核心，用专业化运营推动金融服务创新，为单位和个人优秀项目提供完善的金融服务。公司整合资金流、信息流，提供产业链增值服务，有助于促进地方经济转型和经济结构调整，将对总部经济和两岸金融中心建设起到积极的推动作用。安思晟将以良好的品牌形象展现在中国市场上！

第三篇：装饰公司运作管理流程

外 埠 版

流程01 填写《客户需求建议书》

客服小组成员均可以为客户提供咨询服务，电话咨询时不要做总量估算报价。充分识别客户的需求，帮助客户填写《客户需求建议书》 流程02 制定《项目申请方案》草案

1． 客户约定时间量房，量房时要判断出墙体结构，要力求数字准确，如果时间允许，客服经理应与设计师共同去量房，在现场客服经理与客户做进一步交流。应向客户解释清，设计前做预算是对客户不负责任的行为。

2． 量房前要收取量房定金，具体标准为：一居室300元；二居室500元；三居室800元；四居室、复式、别墅1000元。客户与我们签订施工合同的，量房定金可视为工程预付款，在尾款中扣除；未与我们签订施工合同的，量房定金不再返还客户。

3． 量房后应在48小时内，制定出《项目申请方案》草案，后邀请客户就草案内容进行讨论。

4． 草案内容包括：企业介绍、客户服务小组介绍，相关经验，施工技术水平，在施工程有哪些，初步设计图纸，初步设计思路及大概工程预算，预计工程时间，如何为客户控制成本等。

5． 客户对草案满意后，要求客服小组提供进一步的服务时，收取立项费1000元，下一步客户与我们签订施工合同的，立项费可视为工程预付款，在尾款中扣除；未与我们签订施工合同的，立项费不再返还客户。6． 电子报价单内容不能更改。遇电子报价单内没有的项目，请示客服经理后，列在电子报价单其它项栏目内。流程03 制定《项目申请方案》

1． 依据《客户需求建议书》及与客户初步交流的结果，客服经理与工程经理共同制定出《项目申请方案》。内容包括：项目范围，完整的家装设计方案，工程预算、预计工期，《施工计划》，如何为客户控制成本，客户每次支付工程款的时间及比例，工程中发生变更的解决方式，如何进行质量管理，施工中如何与客户进行沟通，谁对整个工程负责，谁对客户的投诉负责，工程验收标准，保修期内提供什么样的服务等。2． 设计风格应以简单、明快、个性化为主。一套完整的家装设计方案应包括四部分：基础装修、家具、布艺、灯光。

3． 公司目前不接受客户单独设计的要求，纳米计划推出后将按公司标准收取设计费。

4． 对于要求预出计算机效果图的客户，按每张500元收取设计费，如与客户签订了施工合同，已收取的设计费可视为工程预付款，在尾款中扣除。

5． 图纸包括：平面图、顶面图、立面图、施工节点图。6． 工程预算尽量准确，施工中不宜出现大幅度增减项。7． 《项目申请方案》制定出后，邀请客户就方案内容进行修改。流程04 内部审核 1． 签约前，工程经理必须去现场，对《项目申请方案》进行仔细审核，不合格的，请客服经理修改补充。工程经理审核合格后在《项目申请方案》上签字，签字后责任转移到工程经理处，工期由工程经理确定。2． 签约前，客服经理最后审核《项目申请方案》及合同。流程05 签订施工合同，客户交首期款

1． 客服经理负责与客户签订每一个施工合同，其他成员无签约权。2． 签约时请客户交纳合同总额的百分之六十作为首期款。3． 合同一式四份，客户、市场、协调员、分公司财务部各一份。4． 工程款由协调员代收，协调员收到工程款后，立即电话通知分公司财务部。

企业委托协调员代收首期款、中期款，委托工程经理代收尾款，工程经理收到尾款后转交到协调员处。客服经理对首期款、中期款的按时收回负责，工程经理对尾款的按时收回负责。

5． 遇协调员休息时，由协调员指定的客服经理代收工程款，收到款后立即电话通知分公司财务部。工程款不能在店面过夜。

6． 签合同时，必须向客户阐明，物业管理费及物业押金由客户承担。7． 个别有违反物业管理规定的装修项目，客户执意要施工，客户必须签订客户授权施工责任书。

8． 暖气、煤气管路及设施不能改动。

9． 签约后，客服经理向客户一次性发放若干份《工程中客户评价书》，依据工期，每七天一份。10． 客服小组没有打折的权力，遇客户要求减去报价零头时，价值在200元以内的，客服经理有权自行决定。

11． 协调员负责定档案号，建立客户档案，填写工程资料明细，向客服小组成员发放及回收工程管理表格。

12． 客服经理签约时向协调员要档案编号，档案编号共十位，解释如下：

00 12 25 03 01 年 月 日 组 当日该组所签合同的顺序号

13． 施工队进场前，工程经理应向客服经理交纳合同总额的7‰，作为客服小组去工地的交通费用。流程06 施工队进场，施工开始

1． 工队领款人员的照片应在分公司财务部备案。

2． 工队进场应按小区物业管理部门的规定，提供公司的资质证明、营业执照副本、工程经理照片及相关负责人的照片，后由物业管理部门发放开工证。

3． 施工前，由工程经理与客户共同填写《施工前现场原装交接单》，确认无误后双方签字。

流程07 分阶段验收、工程增减项

1． 采料进场时，由工程经理填写《材料验收记录单》。

2． 施工前，工程经理应向客户介绍如何验收材料，如何检验施工质量。3． 隐蔽工程包括水暖、电气、通风等系统，由工程经理填写《隐蔽工程验收记录单》。4． 闭水试验以24小时期限为准。由工程经理填写《防水工程闭水试验记录单》。

5． 铺设电气线路需包线管，拐弯处用弯头。

6． 施工中，应对木工作业、油工作业进行单项验收，由工程经理填写《单项工程验收记录单》。

7． 施工中，工程队应注意成品保护，爱护客户家中的一切财物，损坏客户财 物者，照价赔偿。

8． 施工队应文明施工，保持现场整洁，边施工，边清洁，做到不扰民。9． 工程中客户提出任何变更要求的，必须由客服经理与客户签订《工程变更单》，后才能进行变更施工。

10． 主要项目完工后，客户再提出拆、改要求，客户同意按公司的报价全部承担拆、改费用，并预付拆、改费用预算的95％后，方能按客户的要求施工。

11． 工程经理如与客户进行私下交易，企业将对工程经理处以5万元的罚款。

12． 工程中，客服经理应每两日电话访问客户一次，并做记录，对客户提出的问题必须在24小时内予以解决或答复。

13． 施工中，公共关系部将邀请部分客户代表参加《客户交流会》。14． 施工中，工程考核员负责检查每一个工地，考核员有权开据《工程质量限期整改单》，并在《工程质量限期整改单》中规定，到期后仍未达到规定质量要求的罚款数额。流程08 工期过半，客户交中期款 1． 中期款为合同总额的35％。

2． 时间过半，由工程经理提供实量参数，客服经理填写《中期预决算单》，同时填写《客户交款通知书》，并亲自交给客户。

3． 对故意拒交中期款的客户，客服经理有权决定停工，并立即向分公司总经理汇报详细情况。因施工质量原因客户拒交中期款，所造成的损失由工程经理负责赔偿公司。客服小组无过失行为，客户恶意拒交工程款，协调员立即用书面形式上报公共关系部，公司核实情况后，将起诉客户。客服小组免责，本合同不计入考核。流程09 竣工验收

1． 客服经理应在竣工前，填写《竣工结算单》，验收时交与客户。2． 工验验收合格，客户、客服经理在《竣工验收单》上签字。流程10 客户交纳尾款，填写客户评价表，发放保修卡

1． 客户须在自竣工验收单签字之时算起，72小时内，到店面交齐尾款，或委托工程经理带回。

2． 竣工验收合格，客户交齐尾款，由客服经理填写《工程保修卡》，并亲自送交客户手中。协调员请客户填写客户评价表。

3． 保修期内，客服经理继续与客户保持联系，对客户提出的问题予以迅速、妥善的解决。

4． 公共关系部每月负责召开一次《客户交流会》，请部分保修期内客户参加。

第四篇：风投合同

投资意向书

甲方：Crowd Technology Corporation 乙方：

2018年07月01日

被投公司简况

Crowd Technology Corporation公司(以下简称“甲方”或者“公司”)是总部注册在加拿大联邦的有限责任公司，该公司直接或者间接的通过其在加拿大等各地的子公司和关联企业，经营在线社交软件开发、在线团购和其他相关业务。总公司、子公司和关联企业的控股关系详细说明见附录一。

公司结构

甲方没有拥有任何其他实体的股权或者债权凭证，也没有通过代理控制任何其他实体，也没有和其他实体有代持或其他法律形式的股权关系。

现有股东 目前甲方的股东组成如下表所示：

股东名单 股权类型 股份 股份比例

陈曦雨／CEO 普通股 500 5%

于歌／COO 普通股 500 5%

樊蓦云／CFO 普通股 248 2.48% 冯霆宇/CMO 普通股 732 7.32% 期权激励冻结股份 416 4.16% 刘芳洲/融资经理 普通股 500 5% YUNA/PR总监 期权激励冻结股份 500 5% 丛庆峰/IT工程师 普通股 100 1% MASS alliance/持股平台 普通股 650 65% —————————————————–

合计： 10,000 100%

投资人／投资金额 某某VC（乙方）将作为本轮投资的投资方（lead investor）将投资： 美金150万

跟随投资方经甲方和乙方同意，将投资： 美金100万

投资总额 美金250万

上述提到的所有投资人以下将统称为投资人或者种子轮投资人。

投资总额250万美金（“投资总额”）将用来购买甲方发行的种子轮优先股股权。

本投资意向书所描述的交易，在下文中称为“投资”。

投资款用途

组件技术公司关于2.0版本开发 15万

城市合伙人补贴 15万

公司运营 16万

办公费用 4万

其它 25万 总额 250万

详细投资款用途清单请见附录二。

投资估值方法

公司投资前估值为美金500万元，在必要情况下，根据下文中的“投资估值调整”条款进行相应调整。本次投资将购买公司股种子轮优先股股份，每股估值500美金，占公司融资后总股本的10%。

公司员工持股计划和管理层股权激励方案

现在股东同意公司将发行最多1,500股期权（占完全稀释后公司总股本的15%）给管理团队。公司员工持股计划将在投资完成前实施。

所有授予管理团队的期权和员工通过持股计划所获得的期权都必须在3年内每月按比例兑现，并按照获得期权时的公允市场价格执行。

A轮投资后的股权结构

A轮投资后公司（员工持股计划执行后）的股权结构如下表所示：

股东名单 股权类型 股份 股份比例

陈曦雨／CEO 普通股 500 5% 于歌／COO 普通股 500 5%

樊蓦云／CFO 普通股 248 2.48% 冯霆宇/CMO 普通股 732 7.32% 期权激励冻结股份 416 4.16% 刘芳洲/融资经理 普通股 500 5% YUNA/PR总监 期权激励冻结股份 500 5% 丛庆峰/IT工程师 普通股 100 1% MASS alliance/持股平台 普通股 650 65% 员工持股 普通股 1500 15% 种子轮投资人（领投方）优先股 1260 10%

—————————————————-

合计： 20,168,067 100%

投资估值调整

公司的初始估值（A轮投资前）将根据公司业绩指标进行如下调整： 种子轮投资人和公司将共同指定一家国际性审计公司（简称审计公司）来对公司200年的税后净利（NPAT）按照国际财务报告准则（IFRS）进行审计。经IFRS审计的经常性项目的税后净利（扣除非经常性项目和特殊项目）称为“2010年经审计税后净利”。

如果公司“2010年经审计税后净利”低于美金150万（“2010年预测的税后净利”），公司的投资估值将按下述方法进行调整：

2010年调整后的投资前估值＝初始投资前估值×2010年经审计税后净利÷2010年预测的税后净利。

种子轮投资人在公司的股份也将根据投资估值调整进行相应的调整。

投资估值调整将在出具审计报告后1个月内执行并在公司按比例给种子轮投资人发新的股权凭据以后立刻正式生效。

反稀释条款

种子轮投资人有权按比例参与公司未来所有的股票发行（或者有权获得这些有价证券或者可转股权凭证或者可兑换股）；在没有获得种子轮投资人同意的情况下，公司新发行的股价不能低于种子轮投资人购买时股价。

在新发行股票或者权益性工具价格低于种子轮投资人的购买价格时，种子轮优先股转换价格将根据棘轮条款（ratchet）进行调整。资本事件（Capital Event）

“资本事件”是指一次有效上市（请见下面条款的定义）或者公司的并购出售。

有效上市所谓的“有效上市”必须至少满足如下标准：

1.公司达到了国际认可的股票交易市场的基本上市要求；

2.公司上市前的估值至少达到5000万美金；

3.公司至少募集2000万美金。

出售选择权（Put Option）

如果公司在本轮投资结束后48个月内不能实现有效上市，种子轮投资人将有权要求公司——在该情况下，公司也有义务——用现金回购部分或者全部的种子轮投资人持有的优先股，回购的数量必须大于或等于：

1.种子轮投资人按比例应获得的前一个财年经审计的税后净利部分的10倍，或者

2.本轮投资总额加上从本轮投资完成之日起按照30%的内部收益率（IRR）实现的收益总和。

拒绝上市后的出售选择权 本轮投资完成后36个月内，种子轮投资人指定的董事提议上市，并且公司已经满足潜在股票交易市场的要求，但是董事会却拒绝了该上市要求的情况下，种子轮投资人有权要求公司在任何时候用现金赎回全部或者部分的优先股，赎回价必须高于或等于：

1.本轮投资额加上本轮完成之日起按照30%内部报酬率（IRR）实现的收益总和；

2.种子轮投资人按比例应获得的前一个财年经审计的税后净利部分的25倍。

未履行承诺条款的出售选择权

如果创始股东和公司在本轮投资完成后12个月内，没有完成下文“签署和完成交易的前提条件和交易完成后的承诺条款”中定义的投资后承诺条款，公司必须按照种子轮投资人要求部分或者全部的赎回本轮发行的优先股；

赎回的价格按照本金加上本轮投资完成之日起按照30%内部报酬率（IRR）实现的收益的总和。

创始股东承诺

所有创始股东必须共同地和分别地承诺公司将有义务履行上述出售选择权条款。

转换权以及棘轮条款（Ratchet）种子轮优先股股东有权在任何时候将种子轮优先股转换成普通股。初始的转换率为1:1。

种子轮优先股的股价转换率将随着股权分拆，股息，并股，或类似交易而按比例进行调整。

新股发行的价格不能低于种子轮投资人的价格。

在新发行股票或者权益性工具价格低于种子轮投资人的购买价格时，种子轮优先股转换价格将根据棘轮条款（ratchet）进行调整。

清算优先权

当公司出现清算，解散或者关闭等情况（简称清算）下，公司资产将按照股东股权比例进行分配。

但是种子轮投资人将有权在其他股东执行分配前获得优先股投资成本加上剩余资金中所持股份应有价格（按照美金进行计算和支付）。

在公司发生并购，并且

i)公司股东在未来并购后的公司中没有主导权；或者

ii)出售公司全部所有权等两种情况将被视为清算。在上述任何情况下，种子轮优先股股东有权选择在执行并购前全部或部分的转换其优先股。如果该交易的完成不满足清算条款，种子轮投资人将有权废除前述的转换。

沽售权和转换权作为累积权益

上述种子轮投资人的出售选择权和转换种子轮优先股权是并存的，而不是互斥的。

公司和现有股东以及他们的继任者承诺采取必要的、恰当的或者可采取的行动（包括但不限于：通过决议，指定公共声明并填写相关申请，减少公司的注册资本等）来执行上面提到的赎回或者回购优先股。

强卖权（Drag Along）

创始股东和所有未来的普通股股东都强制要求同意：当公司的估值少于美金50万时，当多数种子轮优先股东同意出售或者清算公司时，其他种子轮优先股股东和普通股股东必须同意该出售或者清算计划。

公司治理

本轮投资完成后，董事会将保留7个席位，公司和现有股东占6个席位，种子轮投资人占1个席位（投资董事）。董事会必须每季度至少召开一次。

除了以下所列的“重大事项”，董事会决议必须至少获得4个董事肯定的批准才能通过。某些重大事项的批准需要得到所有董事书面肯定的批准才能通过。

该条款同样应用在公司的所有子公司和其他控制的实体中。

需要所有董事批准生效的“重大事项”包括但不限于如下方面：

(a)备忘录和公司章程的修订；

(b)收购、合并或者整合；出售或者转移的资产或者股东权益超过人民币XX元；转移、出售并且重购公司注册资本金或者公司股权；建立或者注资任何合资公司；清算或者破产；

(c)变更注册资本；变更股本，发行或者销售其他类股凭证，发行超过金额人民币YY元的公司债；

(d)为不是子公司或者母公司的第三方提供担保；

(e)变更或者扩展业务范围；非业务范围内的交易和任何业务范围之外的投资；

(f)分红策略和分红或其他资金派送；

(g)任何关联方交易；

(h)指定或者变更审计机构；变更会计法则和流程；

(i)任命高层管理人员，包括CEO，COO，CFO；(j)批准员工持股计划；

(k)确定上市地点，时间和估值；

(l)批准公司的业务计划和预算；任何单笔支出超过人民币20加元的或者12个月内累积超过人民币100万元的预算外支出。

种子轮投资人的股东权利

公司全体股东间通过协议保证拥有但不限于如下权利：知情权（information right）、查阅权（inspection right）、要求登记权（demand registration right）、附属登记权（piggyback registration right）、新股优先购买权（pre-emptive rights to new issuance）、优先取舍权（right of first refusal）、跟随权（tag-along right）以及创始股东的锁定周期。创始股东的股票出售是受限的（参见“创始股东售股限制”条款）。上述权限除了登记权和原始股东锁定期之外将在公司有效IPO之后失效。

创始股东售股限制

从本次投资完成之日起到上市后9个月内，所有创始股东的股票交易受限：即在没有得到种子轮投资人的书面同意情况下，创始股东的股票（包括任何形式的期权，衍生品，抵押品或者这些股票相关的安排）都不能转让给第三方。

利益冲突和披露 必须完全披露创始股东或者核心人员现有的或者潜在的和公司利益的冲突，以及为了发现和避免上述冲突所采取的任何措施。

核心人员

核心人员是指董事会成员和公司的高层管理团队成员。核心人员中的公司雇员必须和公司签订符合种子轮投资人要求的新的雇佣合同。新的雇佣合同必须包含保密条款和竞业限制条款（详细的条款有待确定）。和创始股东签订的雇佣合同必须保证创始股东在公司或者其分支机构从本轮投资结束开始全职工作至少3年。

如果创始股东无法履行其雇佣合同，必须根据从本轮投资完成之日到不能履行合同之日的时间周期，按如下的比例出让其持有的截至本轮投资结束时的股份：

（a）本轮投资完成之日起到一年（含）：70%原始股份；

（b）本轮投资完成后一年到两年（含）：50%原始股份；

（c）本轮投资完成后两年到三年（含）：30%原始股份；

如果有效IPO在本轮融资结束后3年内发生，那么上述要求也将自动失效。

保证条款和承诺条款（Representations, Warranties and Covenants）

详细的条款将由领投方的律师起草并征求多方意见。

公司和现有股东必须做如下保证并在最终的法律文件中取用如下承诺条款： 1.公司已经向种子轮投资人提供了所有与投资决策相关的资料和信息，并且这些信息和材料是真实的，准确的，正确的，并不误导投资人；

2.从本轮投资完成之日起，公司将拥有开展业务所必须的资产，许可和执照，这些业务包括公司现在开展的业务和种子轮投资人预期的投资完成后要开展的业务；

3.关联方原来管理的合同必须无成本的转移到公司；如果合同无法转移或者仍然在转移的过程中，公司和创始股东必须做必要安排以便在不需要补偿相关方的情况下享受合同带来的收益；

4.公司和创始股东必须共同的和分别的承担任何因为没有披露的债务或者民事诉讼给种子轮投资人带来的损失；

5.公司和创始股东必须赔付种子轮投资人因为违背保证条款或者不服从承诺条款所造成的损失，伤害和其他债务；

6.普通股股东在没有获得董事会无异议批准情况下不能抵押或者转让其股份给第三方；

7.其他符合交易惯例的保证条款和承诺条款；种子轮投资人执行尽职调查所需要的保证条款和承诺条款。保证条款和本轮投资完成后需要履行的承诺条款的有效期为本轮投资完成后3年。在此期间，创始股东必须将其在公司内的注册资本或者股份抵押给种子轮投资人以保证创始股东和公司执行保证条款和承诺条款的义务。

财务报告

公司需要向所有投资人提交：

1.本轮投资完成后，每个月结束后的7天内，提供公司的月度关键指标和管理数据；

2.本轮投资完成后，每季度结束后的15天内，提供季度财务报表（合并的和每个分支机构独立的）。管理和财务报表必须至少包括：符合IFRS的损溢表，资产负债表和现金流量表。

每个财年结束后的3个月内，公司必须向投资人提供经双方共同选择的会计师事务所审计的财务报表。公司必须在每个财年开始前15天通过来年的财务预算。

中途交易

自投资意向书执行之日至交易完成之日止，若公司发生兼并、收购，或者公司参与到兼并、收购，或者现有股东结构发生变化，或者发生与公司正常业务无关的交易（包括融资安排），或者其他类似的计划或协议，公司应立即书面通知乙方，并与乙方确认上述事项对公司的影响。交易费用

各方各自承担因谈判，文件起草和交易达成所产生的费用和支出。公司将负责承担审计，法律和其他专业服务费用以及由领头方产生的合理费用，该费用的上限为美金7万元。

保密

创始股东和公司必须严格对本意向书涉及的投资人及其委托人信息进行保密。如果创始股东或公司需要将交易相关信息披露给第三方（包括媒体），必须事先获得乙方的书面同意。

投资协议签署和完成交易的前提条件和交易完成后的承诺条款

1.签署条件

签署最终确定的法律文件的前提条件包括但不限于：

① 种子轮投资人投资决策委员会的批准；

② 公司的核心员工和核心人员已经开始执行包含保密条款和竞业限制的新雇佣合同；

③ 法律文件已经谈判完成；并且

④ 任何种子轮投资人在尽职调查期间提出的其他条件得以满足。2.注资完成条件

资金注入的条件包括但不限于：

① 法律文件的签署，公司相关的股东大会和董事会决议的通过；

② 公司和种子轮投资人的律师发表符合种子轮投资人要求的法律意见；

③ 从本投资意向书签署之日起，没有出现对公司的业务，资产，运营，财务以及前景产生实质负面影响的变化；

④ 公司及创始股东已经遵照承诺条款，并且保证条款是真实的，正确的，并在投资完成之日（含）前没有被破坏；

⑤ 任何天使轮投资人在尽职调查期间提出的其他条件；

⑥ 其他符合交易惯例的完成条件。

3.交易完成后承诺条款

① 公司及创始股东必须在一个合理的时间范围内获得所有在中华人民共和国互联网业务需要的营业执照；

② 种子轮投资人所要求的其他关键事项，包括投资人所要求完成的重组。

适用法律 投资交易文件中有关合资企业的部分必须适用中华人民共和国法律，其他事务适用中华人民共和国法律。所有参与方必须同意中华人民共和国法院的非专属管辖。

排他权

乙方有90天的排他期以便和公司进行投资条款的谈判；如果乙方在排他期截至前告知公司其投资决策委员会已经批准核心交易条款，排他期必须顺延。在双方没有进一步述求下，排他期延长30天。

在排他期间，公司和现有股东不能招揽，接受乙方之外的任何潜在投资人或者潜在投资人的代理方，并与之讨论，协商及形成建议书，备忘录，意向书，协议或者其他任何和公司股权债权相关的安排。在甲乙双方书面同意的情况下，排他期可以中止，也可以延长。

如果公司或者现有股东破坏前述排他契约，公司必须赔偿乙方所有产生的合理费用（包括法律，尽职调查和其他费用）。

有效期

本投资意向书在签署后90天内有效。如果相关方无法在规定的时限内进入投资相关文件起草，并且没有获得所有参与方的同意延长，该意向书将自动失效。

语言 所有协议必须采用中文进行书写和制定。

签字（甲方）签字（乙方）

日期： 日期：

附录一：总公司、子公司和关联企业的控股关系详细说明（略）

附录二：详细投资款用途清单（略）

第五篇：银行基金定投客户见面会流程及运作实例

客户见面会流程及运作实例

以基金定投业务营销为例，详细说明请见《客户见面会要点及注意事项》。

一、会前组织

1.初步企划确定主题：

合作伙伴：**基金公司（通过分行提供的基金公司联系表与基金公司客户经理取得联系，并与之商议合作意向，同时争取各种支持）

会议主题：基金定投业务展示暨客户见面会

会议时间：200*年**月**日（尽量挑选周末上午或下午）

会议地点：***（基金公司提供的小会议厅或支行会议室）

奖品设定：进场小礼品、当场投资礼品、抽奖礼品及抽奖嘉宾礼品

主讲人：设立3人（基金公司讲师、银行讲师、主持人）

预算费用：可与基金公司共同承担（建议尽量不涉及现金）

2.成立功能小组并分工准备：

筹划组：

在理财经理例会上对见面会事宜进行宣导（安排理财经理邀请客户的数量，概

述见面会目标和筹备工作计划）；

筹划整个见面会安排和时间表的制定（并及时通报相关安排）；

负责联系各理财经理和重要客户，确保当日到场客户人数。

接待组：

领导（负责重要客户的接待）

内勤（负责物品的管理和分发及会场服务）

经理（负责各自携带嘉宾的接待）

讲师组：会议PPT的制作（基金公司协助制作）

后勤组：物品的采购、资料的打印和装订、会场布置。

设备组：责音响设备调试、电脑投影调试、音乐配制播放。

3.确定客户和物品准备：

再次确定客户人数，并随时调整物品的准备。

二、会中控制

1.要求接待热情、行为规范、音乐温馨、气氛热烈。在客户进场和整个会议过程中，可播放轻松愉快的音乐。

2.主持人临场应变、随机发挥，注意掌控见面会的时间。

3.可预设一些“内部人员”，预防冷场，烘托气氛。

4.见面会程序可参考：

客户进场时领取资料袋，并送进场小礼物

播放邮储宣传影像或PPT，客户填写调查问卷并以此作为抽奖依据

主持人宣布见面会开始及致辞

领导致辞/会议筹备人感谢到场客户

请基金公司讲师讲解宏观经济形势及投资建议

根据基金公司讲师内容，提简单问题进行有奖问答

客户提问时间

幸运抽奖

邮储讲师讲解邮储基金业务及相关基金的推荐

主持人宣布礼品设置

理财经理再次向各自的客户逐一讲解

办理现场确定投资客户的业务受理和资料收集

宣布见面会结束

恭送客户

四、会后追踪

对最终销售追踪表的编辑和分析。

填写客户见面会报告表。