审核知识大全(论述)

第一篇：审核知识大全(论述)

论述题

1、举例说明八项质量管理原则之一“以顾客为关注焦点”在GB/T19001—2000标准条款中的体现。

答：“以顾客为关注焦点”在GB/T19001—2000标准条款中的体现主要有：

５．１管理承诺：要求最高管理者应“向组织传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性。”

５．２以顾客为关注焦点：要求“最高管理者应以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足。”

５．５．２管理者代表：要求管理者代表的职责之一是“确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识。”

５．６管理评审：要求将“顾客反馈”的信息作为管理评审的输入之一：将“与顾客要求有关的产品改进”的决定和措施作为管下评审必须的输出之一。

7．2与顾客有关的过程：要求组织识确定“顾客规定的产品要求”，对“与产品有关要求的评审”，以及与“顾客沟通”。

7．5．4顾客财产：要求“组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财产”。

8．2．1顾客满意：要求“组织应对顾客有关组织是否已满足其要求的感受的信息进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法”。

8．4数据分析家：要求组织确定，收集和分析“顾客满意”等信息。

2、查设计和开发更改时，审核员询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业在2001年8—12月间的更改单，都有授权人员的审批，并且修改了发放手续符合文件控制要求，审核员对他们的工作很满意，道谢后离开了，这样的审核是否符合要求？这什么？如果你去审核，应该怎么做？

答：审核不符合要求。因为该名审核员对设计和开发更改的控制的审核不充分。如果我去审核还需审核以下几点：(1)更改是否进行了评审,验证和确认活动?(2)评审是否包括评价更改对产品组成部分和交付产品的影响?(3)更改是否在实施前经授权人批准？（4）是否保持了更改的记录？（包括评审结果和任何措施以及其实施的情况）

3、什么过程或要求可以删减？删减的原则是什么？试举例说明之。

答：组织按照 GB/T19001-2000 标准建立质量管理体系时。不违反标准 1。2（应用）删减原则的要求或条款可以删减。三个基本删减原则缺一不可

删减的原则是：（1）仅仅限于允许删减标准第七章的某些要求，标准的其他要求不允许做任何删减；

（2）对不影响组织提供满足顾客要求的产品的能力或责任的要求可删减；

（3）对不影响组织提供满足适用法律法规要求的产品能力或责任的要求可删减。举例：7。3

设计和开发 当组织没有责任去设计和开发所

提供的产品时，或组织的产品设计已经定型，也不存在修改设计，也无顾客要求设计和开发新产品，也无证据表明有设计和开发，则可删减本条款的要求。

7。5。3 标识和可追溯性当组织所提供的产品没有特殊的可追溯要求时，可删减对可追溯性的要求。

7。5。4 顾客财产 当组织不保管或不使用顾客顾客财产于其产品或产品实现过程时，可删减本条款的要求。7。6 监视和测量装置的控制

当组织对其产品提供符合性

证据不需要监视和测量设备时，可删减本条款的要求。

7、在 ISO9000 标准中，哪些条款体现了“持续改进”原则？请

列出 2-3 个条款并说明。

答：“持续改进”在 GB/T19001-2000 标准条款中的体现主要有：8。5。1 持续改进：要求“组织应利用质量方针，质量目标，审核结果，数据分析，纠正措施和预防措施以及管理评审，持续改进质量管理体系的有效性。”

8。4 数据分析：要求“组织应确定，收集和分析适当的数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进质量管理体系的有效性。”

4、依据 GB/T19001-2000 标准，应如何审核“内部审核”过程？ 答：8．2．2

内部审核的审核思路：

（1)组织是否编制了内审程序？其内容是否包括内审的策划、实施、报告和记录过程及其职责？

（2)组织是否进行了内审，内审是否满足其程序文件的要求、审核方案的要求、审核标准的要求？

（3)是否有内审策划的方案，其方案是否包括审核的准则、范围、频次和方法等要求？

（4)内审员是否得到了有关培训和资格，并能胜任工作？（5)内审员有否发生自己审自己的现象？

（6)是否对内审中发现的不合格制定了纠正措施并进行了有效实施？对其实施的结果进行了验证？

（7)是否保持了内审的有关记录（如内审计划、检查表、审核记录、不符合项报告、审核报告、验证资料等）

5、为什么说 ISO9001：2000 标准与 ISO9004：2000 为协调一对的标准？

答：因为这一对协调一致的质量管理体系标准都采用了共同的过程模式来编写的，具有相似的结构；都应用了相同的质量管理体系基础和术语；都遵循相同的质量管理八项原则；在相互关联的内容上也保持着一致，即 ISO9004：2000 标准将 ISO9001：2000 的基本内容置于每一项相应的条款方框之中，既可互相补充，又可单独使用。所以说 ISO9001：2000 和 ISO9004：2000 是一对协调一致的标准。

6、试述 ISO9001 中的 7.5.3 条中的“产品标识”、“监视和测量状态标识”、“唯一可追溯性标识”它们之间的区别？某工厂没有可追溯性标识就将 7.5.3 标识和可追溯性这个过程删减了，对不对？为什么？

产品标识目的是区分不同型号、规格、特点或特性的产品，防止不同产品在产品实现过程的混淆。当产品容易发生混淆时才需要标识，在产品实现过程中通常是不变的。

监视和测量状态标识：目的是区分不同监视和测量状态的产品，防止误用不合格品。在产品实现过程中必须有的标识，通常随监视和测量状态的变化而变化。唯一性标识：在需要时实现产品和服务的可追溯性，在有追溯性要求时才需要。是唯一性不变的标识。

7、管理评审（5.6）体现了哪些质量管理原则，为什么？ 答：1）体现领导作用，因为管理评审是由最高领导者进行 2）体现过程方法，因为管理评审的过程是由策划（策划时间等）-实施（输入内容进行评审）-

检查（输出改进建议）-处置（采取措施进行改进）3）以顾客为关注焦点：管理评审输入要求包括顾客反馈.4）全员参与：通过管理评审活动，使组织的全体员工根据自身的目标对其业绩进行评价,提高他们创造价值的能力.5）基于事实的决策方法：通过管理评审输入提供的七个方面的信息和数据分析,做出评审输出三个方面的决策和措施.8、什么是过程或要求可以删减？删减原则是什么？试举例说明 答：组织按照 GB/T19001－2000 标准建立 QMS 时，不违反标

准 1.2 条款删减原则的要求或条款可以删减，三个基本原则缺一不可，包括：

1）仅限于允许删减标准第七章产品实现的某些要求，标准的其他要求不允许做任何删减；

2）对不影响组织提供满足顾客要求的产品的能力或责任的要求可删减；

3）对不影响组织提供满足适用法律法规要求的产品能力和责任的要求可删减。

9、在审核员的行为规范中，做为一个审核员，哪些是不应该做的？

答：在审核员的行为规范中，做为一名审核员不应做：（1）不承担自己不具备相应能力的审核；

（2）不介入冲突或利益竞争，向审核委托方报告任何可能影响其公正判断的关系；

（3）除非受经审核方或审核机构书面授权或有法律要求，不讨论或透露任何有关审核的信息；

（4）不接受审核方或其工作人员或任何相关方的回扣，佣金，礼品或其它任何的好处，也不应在知情的情况下，允许同事接受；（5）根据可验证的审核，公正表达审核方的观点，不有意传播任何错误或容易产生误解的信息，以防止影响审核或审核员注册过程的信誉；

（6）在任何情况下，不损害 CNAT 和审核员注册过程的声誉，对违背本行为准则的情况进行的调查给予充分的合作。

10、依据GB/T19001—2000标准，应如何审核“内部审核”过程？

13、现场审核发现受审核方的《质量手册》对GB/T19001-2008标准都进行了描述，却脱离实际，该手册已通过文审，作为审核员当如何处理？

答：通过具体审核，查清楚质量手册与实际运行不符之处，评价对体系影响大小，如果影响小，可作为不符合项提出，如果影响大，需报告审核组长，由组长组织讨论，与受审核方沟通，必要时与审核委托方沟通，确定合适的处理方法。

14、简述ISO9001标准8.2.3条过程监视和测量的范围和目的，请举例说明监视和测量的方法。

答：标准8.2.3条过程监视和测量的范围是组织的整个质量管理体系，包括所有的过程；过程监测和测量的目的是证实过程实现所策划的结果的能力，发现不满足要求的情况，实施改进。常见的过程监测和测量的方法，可以通过内审、管理评审、例行的工作检查、质量目标完成情况统计等方式获得质量运行的信息，对过程能力进行评审，确定过程的有效性。具体实施时，可借助统计技术，如SPC图、趋势图、过程能力分析等进行。

15、审核员在质检部审核时，询问检验人员，对不合格品应如何处理，检验员取出一份不合格品控制程序，文件规定了不合格品的标识、隔离和处理方式。审核员在实验室门的两侧

发现了两个装有某零件的箱子，上面没有任何标识。问这些零件是否合格时，减产元回答左侧箱子是合格的，右侧的箱子是不合格的。如果你是审核员，你应如何审核？

答：

1、查阅不和品格品控制程序制定的是否充分适宜，在发布前是否得到批准，是否是现

行有效的版本，判断是否与文件规定相符。

3、抽查检验员的现场检验记录，是否有授权人签字，是否存在不合格品的记录，如有，与不合格品箱子内的零件编号进行对照是否一致，并继续查阅与不和合格品性质有关的和所

有纠正措施的记录，也包括批准让步的记录，并继续询问有关不合格品的后续处置情况。

4、询问其他质检员是否能够区分这两箱零件，是否针对不合格品，通知相关部门采取

纠正措施，如有，到相关部门进行验证。

5、依据标准8.3开出一般不符合报告，不符合标准8.3“组织应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止非预期使用或交付的”的规定。

不符合事实：到质检部审核，依据不合格品控制程序规定了不合格品的标识、隔离和处理方式，在实验室门口发现两个装有零件而没有任何标识的箱子，质检员说一个是装合格品的，一个是装不合格品的。

16、在第一天现场审核中发现了综合部一项文件上的不符合，第二天综合部长说：“我们已修改了不符合的文件，请审核组把这项不符合删掉。”作为审核组长应如何处理？为什么？答：不可以。因为审核是抽样进行的，发现的不符合项说明的是组织在该方面存在这一类的问题，需要组织采取纠正措施进行整改，而不是仅仅对不符合项进行纠正。“纠正”不等于“纠正措施”。

17、查设计和开发更改时，审核员询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了 3 个不同专业在 2001 年 8-12 月间的更改单，都有授权人员的审批，并且修改发放手续符合文件控制 要求，审核员对他们的工作很满意，道谢后离开了，这样的审核是否符合要求？为什么？如果你去审核，应该怎么做？答：审核不符合要求。因为该名审核员对设计和开发更改的控制的审核不充分。如果我去审核还需审核以下几点：（1）更改是否进行了评审，验证和确认活动?

(2)评审是否包括评价更改对产品组成部分和交付产品的影响?（3）更改是否是在实施前经授权人批准?

（4）是否保持了更改的记录?(包括评审结果和任何措施以及 其实施的情况)

18、某公司办公室是“4.2.3文件控制”的主控部门，审核员在办公室审核文件控制的情况，办公室主任告诉审核员说:“有关文件控制的职责、要求和方法在《文件控制程序》中作出了明确规定，我们都是按这个程序文件的规定来管理文件的。”审核员查看了《文件控制程序》，抽查了《质量手则》和三份程序文件的审批记录和发放记录，均符合《文件控制程序》中的规定。审核员对办公室的文件管理工作很满意，向办公室主任道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？

答：不符合要求，因为对“文控”过程审核不充分，我会从以下几方面进行审核：

1）到文件主控部门，查程序文件的编制是否符合标准4.2.3的要求，内容是否充分。

2）查受控文件清单，从中抽取4-7份文件，查看是否有编、审、批，是否有受控标识。

3）查看文件的版本是否现行有效，文件是否保存完好、清晰、易于识别。

4）询问体系运行间是否发生过文件修改，如有，请提供所更改后的文件，从中抽取3-5份，查看是否有更改和现行修订状态的标识，更改的文件是否经过批准。

5）查外来文件清单。请提供与体系有关的外来文件，从中抽取6）询问是否有作废文件存在，如有，请提供，查看是否进行了适当标识。

7）到相关部门，抽取3-5份文件，查看现场使用的文件是否适用，是否有编、审、批、受控标识，是否是现行有效版本。

19、如何依据GB/T19001-2008标准对“顾客财产”进行审核？ 1）程序：请主管部门负责人介绍生产和服务提供过程主要涉及到的顾客财产（包括原材料、设备和资料等）及控制程序。查阅相关控制文件制度，对顾客财产识别是否充分，控制程序规定是否满足标准7.5.4的要求。

2）验证：了解对顾客财产的验证方式，抽查3-5份验证记录（如顾客原材料的检验记录、设备的验收记录），确认验证是否符合要求；如果顾客财产不符合要求，是否与顾客沟通解决。3）保护：了解对顾客财产的保护措施，现场查阅出入库登记，检查仓库和生产现场的工作环境，确认顾客财产的使用、储存是否能够满足顾客财产的保护要求；

4）维护：检查对顾客财产的维护是否满足要求，如设备的维护保养情况，现场看设备的运行状态是否正常，能否满足要求。5）丢失损坏：询问有无发生顾客财产丢失、损坏的情况（或通过查看记录获得相关信息），若发生，组织的处理是否满足要求。20、依据GB/T19001-2008标准，如何审核“产品防护”过程？1）规定：请负责人介绍对产品防护的要求。查看生产工艺文件对产品防护所需的标识、搬运、包装、贮存方面的要求，确认规定是否合理。2）流转：到生产现场，查看工作环境，确认内部流转中对产品是否进行有效防护。3）存放：到原材料和成品存放现场，查看现场的包装、贮存环境、堆放、防护标识，以及搬运工具和方法是否可防止产品受损。有保质期的产品出入库，是否按先进先出的原则。4）交付：到组织发货部门了解产品的交付过程，运输方法是否满足要求，对运输供方是否提出相关要求；结合对销售部门接收到的反馈信息，是否存在因产品防护不当受损的情况。5)软件：对软件产品，检查信息的保密、防修改措施以及备份措施的实施情况。

答：８．２．２内部审核的审核思路：(1)组织是否编制了内审程序?其内容是否包括内审的策划、实施、报告和记录过程及其职位？(2)组织是否进行了内审,内审是否满足其程序文件的要求、审核方案的要求、审核标准的要求？(3)是否有内审策划的方案，其方案是否包括审核的准则、范围、频次和方法等要求？(４)内审员是否得到了有关培训和资格，并能胜任工作？(５)内审员有否发生自己审自己和现象？(６)是否对内审中发现的不合格制定了纠正措施并进行了有效实施？对其实施的结果进行了验证？(７)是否保持了内审的有关记录(如内审计划、检查表、审核记录、不符合项报告、审核报告、验证资料等)

11、一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有那些关键的中层部门以及这些部门的职责（最少说出六个）。职责请用GBT/19001-2008标准中的条款编号表示（例如，部门：销售部：职责：7.2）答：部门：技术部，职责：7.1, 7.3 部门：生产部，职责：7.5

部门：质量部，职责：7.5.1e，7.7, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5 部门：采购部，职责：7.4, 8.4 部门：销售部，职责：7.2, 8.2.1

部门：行政部，职责：4.2.3, 4.2.4, 5.5.3, 5.6, 8.2.2，8.4 部门：动力部，职责：6.312、结合GB/T19001-2008标准7.4条款的要求，简要说明企业

对供应商的选择过程通常分为哪些基本步骤？答：一般可包括以下步骤：

1.供应商业绩调查，收集供应商的资质、生产能力、产品质量、服务水平，以供其顾客对其产品的反馈信息等；

2.送检样品，组织各部门对其进行初审，初审合格的供方列入试用供方名录，小批量试用样品；

3.根据样品试用结果，满足要求的，经相关部门评审，正式列入

合格供方名录，开始批量供货；

4.保持对供方的监督，发现问题要求整改；

5.定期对供方的业绩进行评估，对供方进行动态管理，存优去劣

2、如果相符，则应进一步了解不合格品搬离该区域如何实现区分。3-5份，查看是否得到识别，分发是否受到控制。

第二篇：审核知识多选题（本站推荐）

QMS审核知识多选题

1、申请方申请认证的条件为（）。

（A）持有法律地位证明文件； B）以按标准建立了文件化的质量管理体系；（C）组织具有一定的规模（D）申请人应持有生产许可证、资质证书等必要资料

2、职能式结构特别适合于（）的组织。

（A）外部环境比较稳定；（B）对顾客适应能力要求高；（C）采用常规技术；（D）规模不大。

3、决定审核组的规模和组成时，应考虑（）。

（A）受审核方的文化特点；（B）审核员应独立于受审核方；（C）审核组长的专业能力；（D）审核目的。

4、下列哪项是完整体系审核（）。

（A）初次审核；（B）跟踪审核；（C）监督审核；（D）复评审核。

5、现场审核期间的沟通包括（）。

（A）与受审核方最高管理者就本次审核的情况进行的交谈；

（B）专业审核员对审核组其它成员进行的有关受审核方专业知识的培训；（C）审核组长就审核中发现的重大问题临时找受核方有关人员进行反馈；（D）审核组讨论审核结论。

6、文件评审应当考虑以下()因素。

(A)组织的规模；(B)组织的性质；(C)审核的目的；(D)审核的范围。7.现场审核时间应该包括()。

(A)编制审核报告的时间；(B)首、末次会议的时间；(C)内部沟通的时间；(D)编制审核计划的时间。

8.申请CCAA质量管理体系实习审核员的申请人应满足以下()要求。(A)教育经历；(B)工作经历；(C)审核经历；(D)质量管理工作经历。

9.在审核负责销售的部门时，作为审核员，GB/T19001-2000标准中的()是你应当关注的。

(A)7.4.2；(B)7.5.1f)；(C)7.2；(D)8.2.1． 10.一般来说，企业是指具有以下()特点的基本经济单位。

(A)从事生产、流通或服务等活动；(B)自主经营、自负盈亏；(C)实行独立核算；(D)具有法人资格。(C)具有固定资产；

11.以下属于与审核有关的原则是()。

(A)基于证据的方法；(B)公正表达；(C)独立性；(D)职业素养。

12在监督审核中对所发现的问题，视问题的轻重程度，对获证方可以采用以下处置方式()。

(A)暂停证书；(B)撤销证书；(C)注销证书；(D)吊销证书。

13在CCAA的第2版管理体系审核员注册准则中，对审核员的能力要求包括()。(A)个人素质；(B)知识；(C)技能；(D)特定产品专业知识。14审核员发现不符合事实后应()。

(A)做好记录并与受审核部门领导进行沟通；(B)向审核组汇报，以确定不符合项；

(C)编写不符合报告；(D)制定纠正措施。15不符合报告应由()签字。

(A)发现此项不符合的审核员；(B)技术专家；(C)审核组长；(D)受审核方代表 16以下行为中，违反审核员行为规范要示的有()。(A)为获取审核证据，雇他人窃取受审核方文件资料；(B)在受审核方要求提供相关的咨询服务时加以拒绝；(C)接受受审核方给予的表彰锦旗；

(D)审核完成后，与未参加本次审核的审核员讨论审核体会，以及在审核中得知的受审核方企业运作细节。17.管理的职能包括()(A)计划工作和组织工作；(B)人员配备；(C)指导与领导工作；(D)控制工作。18.可接受的审核经历包括()。

(A)从CNCA批准的认证机构获得的第三方审核经历；(B)从CNCA批准的审核机构获得的第二方审核经历；(C)从CCAA承认的认可活动获得的认可经历；(D)从CNCA批准的评审活动获得的评审经历。19.根据GB/T19011-2003标准的要求，审核员应当理解组织的运作情况，包括()。(A)组织的职能；(B)组织的结构；

(C)组织的总体运营过程；(D)组织的资产负债情况。20.以下哪些情况可构成不符合？()(A)小餐馆没有如何煮面条的策划文件；

(B)两位管理者之间提供不出内部交流的记录；(C)生产现场某过程没有按该过程作业指导书操作；(D)检验员未在检验记录上签字。

21.以下不属于传统的4P营销组合理论中“4p”的概念是()。(A)产品(product)；(B)价格(price)；(C)人口(population)；(D)过程(process)。

22、适合《中华人民共和国产品质量法》的是 A汽车制造 B建设工程 C服装加工 D食品生产

23、产品防护包括

(A)标识（B）搬运（C）包装(D)保护

24、组织在建立质量管理体系时应(A)确定质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用 B确定这些过程的顺序和相互作用

C确定为确保这些过程的有效运用和控制所需的准则和方法 D监视、测量和分析这些过程

25、质量目标就应(A)可测量（B）层层分解

（C）与质量方针保持一致

（D）包括与满足产品要求有关的内容

26.检查表具有以下哪些作用？()(A)可明确审核目的；(B)可确保审核调查的系统和完整；(C)可保持现场审核的连续性，规范性，也作为审核的记录；(D)可便于受审核方检查审核组的工作。

27.在下列各项所述的工作条件中，哪几项属于GB/T19001-2000标准6.4条款所述的工作环境？()(A)培训机构培训教室的照明；(B)建筑工地的施工噪声；(C)喷漆车间空气中二甲苯的浓度；(D)酒店公共场所的温度。

28、审该记录可包括以下哪种形式(A)手写的纸质记录 B复制的磁盘

C现场拍摄的照片

D笔记本电脑记录的电子文档

29、质量管理体系的审核准则包括(A)GB/T19001-2008标准 B适用的法律、法规和其他要求

C受审核方的质量管理体系形成的文件的要求 D受审核方质量管理的相关记录

30、CCAA审核员行为规范要求CCAA注册审核员(A)努力提高个人的专业能力和声誉 B不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系

C不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权。

D向受审核方提供增值服务。

31、以下哪些方面是企业制定方针目标的主要依据(A)市场需求和顾客 B竞争对手情况 C社会发展动向 D政府管理要求

32、监督审核实施时至少应包含

(A)对负责质量管理体系的运行和维护和管理层和主管部门的审核 B针对上次审核中确定的不符合所采取的纠正措施 C对投诉所采取的措施 D认证证书和标志的使用

33、审核发现可以是(A)开具的不符合报告

B现场取得的证据

C交现场取得的证据琚审核准则对照得到的结果 D审核中观察到事实

34、对于企业来说，下列属于创新活动的是 A生产新产品 B使用新技术 C开辟新市场

D采用新的组织形式

35、第一阶段审核的目的有 A确定第二阶段审核的可行性 B确定第二阶段的审核重点

C确定质量管理体系是否可推荐认证通过 D确定审核范围

36、涉及审核范围的文件可包括(A)审核计划

B专业审核作业指导书 C检查表 D审核报告

37、对违反审核员行为规范、不满足注册要求的审核员，经调查核实后可能受到的处罚包括(A)警告

B暂停注册资格 C降低注册资格 D 撤销注册资格

38、审核计划的内容应包括： A审核目的 B审核准则 C审核范围 D审核检查表

39、一个组织的状况应当包括：(A)组织的文化和社会习俗

B组织采用新技术、开辟新市声的能力 C级织规模、结构、职能和关系 D组织的运营过程和相关术语

40、根据GB/T19011-2003，审核员应具备的个人素质有(A)有道德 B善于观察 C适应性强

D了解受审核方所在的语言

41、确定不符合的原则是：(A)必须以客观事实为基础

B必须不能引导起对涉及不符合员工的处罚 C必须以审核准则为依据 D必须经受核方同意

42、第三方认证审核时，审核员的职责应包括： 实施审核 确定不合格项

对发现的不合格项制定纠正措施 验证受审核方所采取措施的有效性

43、组织结构设计的成果包括： A组织系统图 B质量目标 C生产流程图 D职位说明书

44、从组织内部挑选合适的人员加以晋升优点是 A手续简便

B给组织带来新观点 C给组织带来新方法 D费用较低

45、关于监督审核，以下说法正确的是

(A)其所依据的管理体系标准要求与初次审核相同

B每年进行一次，并应征得受审核方同意（每个至少一次）C其现场审核程序与初次审核基本相同 D可以代替复评（再认证）审核

46、质量管理体系审核活动可包括：(A)审核的启动 B文件评审 C编制检查表

D纠正措施的跟踪和验证（是审核的后续活动）

47、审核结论是审核组考虑（）后得出的审该结果(A)审核目的（B）不符合项（C）审核发现（D）审核证据

48、审核计划应当

（A）经审核委托方评审和接受 B在现场审核前交给受审核方 C一经批准在审核过程中不应变动 D任何修改均应当受审核方同意

49.以下哪些说法是错误的？()(A)复评时可以不进行文件评审；(B)认证机构根据复评的结果，作出受审核方是否能够再次认证注册并换发认证证书的决定；

(C)复评和监督审核都不是完整体系审核；

(D)复评和初次审核的审核目的和方法是相同的。

50每次监督审核时必查的内容包括()。

(A)内部审核和管理评审；(B)设计和开发过程；(C)证书和标志的使用情况；(D)顾客满意的情况。

51.扁平结构的优点是()。

(A)缩短了上下级关系；(B)信息纵向流通快；(C)宜于横向协调；(D)管理费用低。

1ABD 2AC 3ABD 4AD 5ACD 6ABCD 7BC 8ABD 9BCD 10ABC 11AC 12ABC 13ABC 14ABC 15ACD 16ACD 17ABCD 18AC 19ABC 20CD 21CD 22ACD 23ABCD 24ABCD 25ACD 26ABC 27AD 28ABCD 29ABC 30ABC 31ABCD 32ABCD 33AC 34ABCD 35ABD 36AD 37ABCD 38ABC 39ABCD 40ABC 41AC 42ABD 43AD 44AD 45AC 46ABC 47AC 48ABD 49ACD 50ACD 51ACD

第三篇：管理体系审核知识

管理体系知识

（一）简答题：

一、简述与审核员有关的审核原则： 答：与审核员有关的三条审核原则是：

（1）“道德行为”原则：诚信、正直、保守秘密和谨慎应是审核员最基本的道德要求。（2）“公正表达”原则：审核员在审核过程中应履行真实、准确地报告的义务。（3）“职业素养”原则：审核员应具备的基本职业素养是勤奋并具有判断力。

二、简述与审核有关的审核原则： 答：与审核有关的两条审核原则是：

（1）“独立性”原则：保持“独立性”是实现审核的公正性和审核结论的客观性的基础。实施审核活动的审核员应独立于受审核的活动，保持客观的心态，从而保证审核发现和审核结论仅建立在审核证据的基础上。（2）“基于证据的方法”原则：在一个系统的审核过程中，“基于证据的方法”是得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。通过合理的抽样，确保审核结果可行。

三、审核员在检验科审核，检验科负责人提供了检验标准，审核员看到标准上规定：出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕，保压120秒。你该如何审核？ 答：应该按以下几个步骤进行审核：

（1）核对组织的检验标准是否满足相关的法律法规标准要求。

（2）现场观察质检员的检验过程，是否进行逐件检查，试验压力、保温时间等是否遵守检验标准。（3）抽查近期的3~5份检验记录，确认检验是否符合标准，查记录是否有相关授权放行产品的人员签署及记录标识；确认放行的产品是否满足质量要求；抽查例外放行的情况是否满足要求。

（4）现场查看检验设备是否满足要求，是否按规定进行检定或校准，查检验设备的检定或校准证据。（5）现场询问质检员对出厂检验要求的了解情况，查质检员的资质、培训、技能等方面的证据。

四、集团公司对分公司的体制进行了改革，分公司随即对内部的组织机构和职能进行了调整。职能部门减少了四个，部门职能和岗位设置也进行了较大调整。请问审核员在审核时应关注什么？ 答：审核员在审核时应关注以下几个方面的内容：

（1）组织对质量管理体系变更的策划与实施，变更之后体系是否完整。

（2）主要涉及到变更后的有关层次的职责、权限是否明确，相应的质量目标是否建立。（3）调整后的岗位人力资源是否满足要求，相关文件是否得到修订。

五、试述审核证据、审核发现与审核结论三者的关系？ 答：审核证据、审核发现与审核结论的关系可概括为以下几点：（1）审核组通过收集和验证与审核准则有关的信息获得审核证据，并依据审核准则对审核证据进行评价获得审核发现，在综合汇总分析所有审核发现的基础上，考虑此次审核目的而作出最终的审核结论。（2）审核准则是判断审核证据符合性的依据。（3）审核证据是获得审核发现的基础。（4）审核发现是作出审核结论的基础。

六、简述审核证据、审核发现与审核结论三者之间的关系，并举例说明？

答：（1）审核证据、审核发现与审核结论的关系是：审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是作出审核结论的基础。

（2）例如：在初次认证审核中，通过现场获得证据，对照审核准则（GB/T19001标准、组织的质量管理体系文件、相关的法律法规文件等），获得审核发现（如开具不符合报告），汇总所有的审核发现（符合审核准则和不符合审核准则的情况），考虑此次审核的目的，作出审核结论（是否推荐认证注册）。

七、审核员在质管部查管理评审材料，发现管理评审报告中针对评审情况，共提出四项改进决策，审核员只看到其中一项由办公室完成的改进措施的实施情况及其有效性的验证记录。你该如何审核？ 答：应该从以下三个方面进行审核：

（1）了解其余三项改进项的改进措施的制定情况，是否规定了责任部门、实施方法、时间进度，初步评价改进措施是否有效合理。

（2）到责任部门现场检查这三项改进措施的实施情况，是否达到预期的结果，确认改进措施的有效性，检查实施记录。

（3）查看是否对这些措施进行了验证，查阅验证记录。

八、简述监督审核与复评（再认证）审核的目的分别是什么？

答：（1）监督审核的目的：验证获证组织的质量管理体系是否持续满足审核准则的要求和相关的认证要求，并保持有效运行，以确定是否推荐保持认证注册。

（2）再认证的目的：验证获证组织的质量管理体系是否持续满足审核准则的要求和相关的认证要求，并保持有效运行，以确定是否推荐认证注册，换发证书。

九、简述认证范围与审核范围的区别？

答：（1）目的和作用不同：审核范围界定一次具体审核的内容的界限，用于指导一次具体审核活动的实施；认证范围界定受审核方的认证范围，用于认证注册的目的，表明受审核方的管理体系具备提供满足要求产品的能力范围。

（2）内容不同：审核范围包括一次具体审核所包括的实际位置、组织单元、活动和过程及所覆盖的时期的详细表述；认证范围包括认证所依据的管理体系标准和所覆盖的产品、过程、活动、场所的概述。（3）使用者不同：审核组使用审核范围；认证范围的使用者为认证机构和获证组织。

十、简述认证过程的主要活动，说明认证过程与审核过程的关系？

答：（1）认证过程的主要活动包括申请、受理、签定认证合同；启动审核；文件评审；现场审核活动的准备与实施；编制、批准和分发审核报告，完成审核；技委会评定审核，认证机构批准注册、颁发认证证书；后续的监督审核；再认证审核。

（2）认证是从组织申请认证到获证的全过程，审核活动是质量管理体系认证过程中的重要部分。

十一、不合格控制程序规定：车间返工后的不合格品要由检验科进行重新检验，合格后方可放行或交付。但审核员未发现近三个月的重新检验记录。你会如何审核？

答：（1）查最近三个月产品检验记录，询问检验人员对不同性质不合格品的处理方法，了解最近是否有采取返工、返修的情况。

（2）若有返工、返修的，抽查3~5次，追踪其处理后是否进行了重新验证，是否存在未经重新验证直接流转或交付的情况。

（3）若有重新验证，在现场是否保存验证记录，处理后产品是否达到相关的要求。是否存在重新验证不达要求而流转、交付的情况，对未达要求的产品处理是否符合规范。

（4）查阅记录，追查对其他不合格品处理方法如让步、降级是否经授权，是否符合规范。

十二、简述CCAA审核员行为规范要求的主要内容？

答：（1）遵纪守法、敬业诚信、客观公正；

（2）努力提高个人的专业能力和声誉；

（3）帮助所管理的人员拓展其专业能力；

（4）不承担本人不能胜任的任务；

（5）不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；（6）不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；

（7）不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受。

（8）不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；

（9）不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；

（10）不向受审核方提供相关咨询。

十三、结合标准条款，简述企业对供应商的选择过程通常分为哪些基本步骤？ 答：企业对供应商的选择过程一般可包括以下步骤：

（1）供应商业绩调查，收集供应商的资质、生产能力、产品质量、服务水平，信誉以及其顾客对其产品的反馈信息等。

（2）送检样品，组织各相关部门对其进行初审，初审合格的供方列入试用合格供方名录，进入小批量试用样品阶段。

（3）根据样品试用结果，满足要求的，经相关部门评审，正式列入合格供方名录，开始进行批量供货。（4）保持对供方的监督，发现问题及时要求整改。

（5）定期对供方的业绩进行评估，对供方进行动态管理，存优去劣。

十四、简述审核计划应包括哪些内容？

答：（1）审核目的；

（2）审核准则和引用文件；

（3）审核范围；

（4）现场审核活动的日期和地点；

（5）现场审核活动预期的时间和期限（日程安排）；

（6）审核组成员和随行人员的作用和职责；（7）为审核的关键区域配置适当的资源。

十五、简述实施现场审核的主要活动有哪些？

答：（1）召开首次会议；

（2）现场审核，收集和验证信息，获得审核证据；

（3）形成审核发现，准备并形成审核结论；

（4）审核过程中的沟通（包括审核组内的内部沟通、审核组与受审核方和认证机构的沟通）；（5）召开末次会议。

十六、简述审核计划与审核方案的主要区别？ 答：审核计划与审核方案的主要区别为：

（1）审核计划由审核组长编制，它是关于一次具体审核的活动和安排的文件。

（2）审核方案由审核方案的管理人员建立，是特定时间段内具有特定目的的一组审核（包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动）。审核方案中包括对审核计划的制定和实施的管理，还包括为实施一次具体审核提供资源所必要的所有活动和安排。

十七、审核按计划进行就可以了，没必要编制检查表，请问这种说法正确吗？为什么？ 答：不正确，因为编制检查表可以：

（1）保持审核目的的清晰和明确；

（2）保持审核内容的周密和完整；（3）保持审核路线的清晰和逻辑性；

（4）保持审核时间和节奏的合理性；（5）保持审核方法的合理性，减少审核员的偏见和随意性。

十八、简述过程监视和测量的范围和目的，请举例说明监视和测量的方法？

答：（1）标准8.2.3条款过程监视和测量的范围是组织的整个质量管理体系，包括所有的过程；过程监视和测量的目的是证实过程实现所策划的结果的能力，发现不满足要求的情况，实施改进。

（2）常见的过程监视和测量的方法，可以通过内审、管理评审、例行的工作检查、质量目标完成情况统计等方式获得质量运行的信息，对过程能力进行评审，确定过程的有效性。具体实施时，可借助统计技术，如SPC图、趋势图、过程能力分析等进行。

（二）阐述题：

一、某企业将设备表面喷涂生产过程确定为“应确认的过程”。审核员按标准条款对该过程审核时，受审核人员出示了该过程的生产作业指导书和过程控制记录，审核员查阅后发现作业指导书具有较强的可操作性，过程控制记录填写详细、规范。试问审核员的审核是否适宜？你该如何进行审核？

（特殊过程的审核）

答：该审核员的审核不适宜，因为对7.5.2条款的审核不充分。喷涂工序的7.5.2过程确认可按以下思路进行审核：

（1）请负责人介绍企业对表面喷涂生产过程确认的安排，查阅过程确认程序，表面喷涂过程确认程序规定的确认内容是否充分、合理（如表面喷涂需要确认的内容涉及对喷涂工艺的评审、喷涂设备的认可、喷涂工作人员能力鉴定等）。

（2）抽查3~5中主要产品的喷涂过程确认记录，检查其对工艺评审、喷涂设备、人员资格鉴定情况是否符合组织规定。

（3）现场查看正在生产的产品，抽取2~3个产品的确认记录，确认其生产工艺、使用的设备、操作人员是否经过确认，关注过程变化是否有再确认。

（4）了解组织对再确认的安排，询问近期有无发生再确认的情况，抽查再确认的记录，确定其满足要求。（5）结合其他部门的审核，了解交付之后的产品质量反馈，验证过程确认的有效性。

二、如何依据标准条款审核“不合格品控制”过程？

（不合格品控制过程的审核）

答：（1）请负责人介绍不合格品控制程序，查阅不合格品控制程序文件，对不合格品的分类、处置、职责、方法等方面规定是否符合标准8.3的要求，是否充分。

（2）查阅近期产品监视和测量记录，抽取5~7批次不合格品记录，是否明确记录不合格品的性质，追踪其处理方法是否符合规定。

（3）抽查其中有返工、返修的不合格品，追查返工措施和重新验证记录，返工之后是否满足要求。（4）抽查其中让步使用、放行接收不合格品，查阅其批准记录，是否符合规定，是否有违反国家法律法规规定不允许交付使用不合格品的情况。

（5）到生产现场查看不合格品的标识和处置，询问现场工作人员是否知道不合格品处理程序。

（6）结合销售部门的审核，了解是否存在顾客反馈的交付后产品不合格情况，如有，抽查对不合格品的处理是否恰当。

三、如何依据标准条款审核“内部审核”过程？

（内部审核过程的审核）

答：（1）与“内部审核”负责人沟通，了解其内部的职责、程序。（2）查阅《内部审核控制程序》文件，对内部审核的频率、策划和实施审核以及报告结果和保持记录的职责和要求规定的是否充分、适宜，满足标准要求。

（3）了解内审方案的策划，查阅内审计划、内审方案，确认方案对拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果的考虑是否充分，规定是否合理。

（4）了解审核计划的实施情况，抽查其中一次审核计划，确认审核计划内容是否充分，满足审核方案的要求；了解审核人员所在部门，是否存在自己审核自己工作的情况。

（5）了解审核人员是否经过相关培训，抽查审核员的培训记录、培训合格证，确认其是否具备审核能力。（6）检查审核员对具体审核的策划情况，查阅内审检查表，根据其审核路线按部门审核或按过程审核，从中抽取2~3个关键部门或3~5个关键过程的检查表，确认策划的审核内容、方法是否满足充分、合理。（7）了解审核的实施情况，如首末次会议、现场审核实施，查阅首末次会议记录、现场审核检查记录，抽查2~3个关键部门检查记录，确认收集的证据是否满足检查表的策划、记录是否充分。

（8）查阅开具的不符合报告，了解其原因分析及采取的纠正措施，确认原因分析是否充分，采取的措施是否适宜，措施的验证情况。抽查3~5份不符合报告，追踪其纠正措施的实施情况，确认纠正措施是否有效。（9）查阅内审报告，了解整个内审的实施、审核发现、审核结论，结合其他条款的审核，了解体系运行的实施情况，确认审核活动是否能发现问题、持续改进体系，以及其可信性、有效性。

四、在审核“顾客满意”时，销售部长说：“自体系运行以来，未收到任何投诉，也未出现退货情况，因此没有相关记录。”你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果你去审核，你将用什么方法？审核哪些内容？

（顾客满意或顾客投诉的审核）

答：不符合要求；因为标准8.2.1条款的内容没审全；可以从以下方面实施审核：

（1）请销售部长介绍监测顾客感受信息的渠道和方法，查阅顾客满意监视和测量程序，组织策划的监视项目、职责、方法是否满足标准要求。

（2）了解近期对顾客满意信息收集的实施情况，查阅相关的记录资料，比如顾客满意度调查计划；顾客满意调查表、业务流失分析、顾客投诉等情况，评价实施的活动是否满足规定，评价收集的信息是否充分，确认顾客满意情况。

（3）了解组织对顾客信息的利用情况，是否提出相应的改进措施，重点关注顾客抱怨、投诉的后续改进，结合其他条款的审核，关注改进的有效性。

（4）查阅组织对监视和测量的汇总统计资料，了解顾客总体满意情况，是否把顾客满意作为质量管理体系业绩的一种测量。

（5）结合其他条款的审核，了解顾客满意的实际情况，确认顾客满意监测工作的有效性，关注后续措施的实施及其有效性。

五、如何依据标准条款审核“产品的监视和测量”过程？（产品的监视和测量过程的审核）

答：（1）到主控部门，请负责介绍产品监测和测量的相关程序和依据；抽取3~5种主要产品，查阅检验规程策划是否满足法律法规要求，规定是否充分、合理。

（2）随机从主要产品中抽取近期三个月产品检验记录，是否符合检验规程，记录是否有授权人员签字。（3）抽查检验员的资质和能力资料，确认是否胜任。

（4）到产品监视和测量现场，请监测人员介绍监测要求，通过现场观察、查阅监测记录，是否按规程实施。（5）现场使用的监视和测量设备是否满足要求，是否按规定校准或检定。（6）现场查看产品的监视和测量状态标识是否清楚。

（7）抽取例外放行的3~5份检验记录，对未实施监测例外放行的批准是否满足要求，关注其合法性；例外放行后的产品是否建立了可追溯性的方法。

（8）结合其他部门的审核，了解已交付产品的顾客反馈的质量信息，证实产品监测和测量的有效性。

六、查设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的相关规定后，抽查了3个不同专业近三个月的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意。这样的审核是否符合要求，为什么，若是你该如何审核？

（设计和开发更改的控制过程的审核）

答：不符合要求；因为7.3.7中的要求没有审全；应按以下思路进行审核：（抽查3份更改单）（1）是否进行了评审、验证和确认，实施方式是否合适。

（2）确认是否评价了更改对产品及其组成部分的影响，评价是否充分。（3）查验更改审批记录，确认批准是否在更改正式实施前进行。

（4）追踪更改的执行情况，设计输出是否按更改单要求进行了更改，相关文件的更改和修订状态标识是否满足规定；到设计输出的使用部门确认得到了更改。

（5）评价更改的有效性，更改是否达到了预期目的（受审核方自己评价的结果）；到生产、质量、销售部门收集更改后的反馈信息，确认设计更改的有效性。

七、审核员审核“管理评审”时，总经理介绍说根据公司“管理评审控制程序”要求，在今年的内部审核后，于上个月召集了公司质量管理委员会全体成员进行了管理评审，质量管理部汇报了内审及其整改情况，质检科还就产品质量目标完成情况进行分析；售后服务部提供了用户意见的反馈情况。会议确定了总体的整改要求，有会议记录，并将会议记录分发到各个部门。审核员查阅了分发记录，非常完整。表示非常满意。试问审核员的审核是否适宜？为什么？若是你，该如何审核？

（管理评审的审核）

答：不适宜；因为对“管理评审”过程的审核不够充分。应按以下思路进行审核：（1）请主管领导介绍管理评审实施的程序及最近管理评审实施的基本情况。（2）抽查管理评审程序文件，内容是否符合标准5.6要求。（3）抽查最近1次管理评审实施情况，查验以下方面内容：

a)查管理评审计划文件，时间安排是否符合程序规定，其中规定的各部门需提交的管理评审输入是否包括审核结果、过程和产品的趋势等方面信息，满足标准5.6.2的要求。

b)抽查3~5个部门提交的管理评审输入资料，如部门工作总结报告，确认内容是否充分。

c)了解管理评审实施的方式，如是会议方式，查阅会议记录，评审内容是否满足标准，包括评价改进的机会和质量管理体系变更的需求。

d)查阅该次管理评审报告，了解受审核方质量管理体系运行的总体适宜性、充分性和有效性情况，提出哪些改进政策。

e)抽查其中3~5项改进决策，是否制定了具体的改进措施计划，到责任部门追踪计划是否按要求实施及其有效性，查验实施记录。

八、查“文件控制”的主控部门时，负责人告诉审核员说：“有文件控制的职责、要求和方法在《文件控制程序》中做了明确规定，我们都是按这个程序中的规定管理文件。”审核员查看了《文件控制程序》、《质量手册》和三份程序文件的审批记录和发放记录，均符合《文件控制程序》的规定。审核员很满意。请问这样的审核是否符合要求，为什么，若是你该如何审核？

（文件控制程序的审核）

答：不符合要求；因为对“文件控制”过程审核不充分；应按以下思路进行审核：

（1）在主控部门查《文件控制程序》文件的编制内容是否符合标准4.2.3要求，内容是否充分。（2）查受控文件清单，从中抽取4~7份文件，查看：文件是否有编制、审核、批准，是否有受控。（3）标识、版本是否现行有效，文件保持的是否完好。

（4）了解在体系运行期间，是否发生过文件更改的情况？若有，请负责人提供所更改后的文件，从中抽取3~5份，查看：文件是否有更改和现行修订的标识，更改的文件是否经过批准。

（5）提供与质量管理体系有关的外来文件，从中抽取3~5份外来文件，查看：外来文件是否得到识别，分发是否受到控制。查外来文件清单。

（6）组织是否有作废文件存在，若有：查看是否对作废文件进行了适当的标识。

（7）到相关部门，抽查3~5份文件，了解现场使用的文件是否适宜，是否有编制、审核、批准，受控标识，是否是现行有效版本。

九、依据标准条款，审核“产品防护”过程？

（产品防护的审核）

答：（1）请负责人介绍对产品的防护要求，查看产品生产工艺文件是否对产品防护所需的包装、标识、搬运及存储环境方面做了要求，规定是否合理。（2）到生产现场，查看生产现场工作环境，内部流转中对产品是否进行有效防护。

（3）到原材料、成品存放现场，查看现场的包装、存储环境、堆放、防护标识，以及搬运工具和方法是否可防止产品受损。有保质期的产品，出入库是否为先进先出。

（4）对产品为软件产品，检查信息的保密、防修改措施以及备份措施的实施情况。

（5）产品的交付过程，运输方法是否满足要求，对运输供方是否提出相关要求；结合对销售部门接收的反馈信息，是否存在因产品防护不当受损的情况。

十、依据标准条款，审核“顾客财产”过程？

（顾客财产的审核）

答：（1）请主管部门负责人介绍组织生产和服务提供过程主要涉及的顾客财产及其控制程序，查阅顾客财产控制相关文件制度，对顾客财产识别是否充分，控制程序规定是否满足标准7.5.4的要求。

（2）了解组织对顾客财产验证的方式，抽查3~5份验证记录（如顾客提供原材料检验记录、设备验收记录），确认验证是否符合要求；如出现顾客财产不满足要求的情况，是否与顾客沟通解决。

（3）了解对顾客财产的保护措施，现场查看顾客财产的使用、储存环境，是否能满足顾客财产保护的要求；如：顾客提供原材料的出入库登记，检查仓库和生产现场的工作环境。

（4）检查对顾客财产的维护是否满足要求，如顾客提供设备的维护保养情况，现场查看设备的运行状态是否正常，能否满足要求。

（5）询问有无发生顾客财产损坏或丢失的情况（或通过查看记录获得相关信息），组织的处理是否满足要求。

十一、某公司技术管理部负责制定生产工艺流程和工艺文件，设备管理部负责设备的采购和日常维护，生产管理部负责生产批量和周期计划的制定，质量管理部负责工序质量监督和产品质量检验，生产车间负责生产，相关部门辅助；根据标准第七章的要求如何对生产过程控制进行审核？

（生产过程控制的审核）

答：（1）到技术管理部抽取3~5个主要产品生产工艺流程和工艺文件，对产品实现的策划输出是否满足标准7.1的要求。

（2）到生产管理部了解最近的生产计划安排，到生产车间检查是否获得生产的安排信息以及合适的生产工艺文件。

（3）现场观察生产工艺的执行情况，生产设备能力是否满足工艺要求，运行是否正常；抽查以往的生产记录，确认工艺执行情况；查看生产现场标识、产品防护的实施情况，是否满足策划要求。

（4）请质量管理部提供以往监测和测量记录，现场查看监测和测量工作是否按策划要求实施；检查使用的监测装置是否满足监测要求，查看监测装置的检定或校准记录。

十二、在某房产公司审核，该公司将房产设计和开发交给有资质的设计院进行，公司对设计和开发进行最终确认。该公司针对标准7.3进行了删减，仅保留7.3.6。作为审核员，你认为对7.3的删减是否正确？为什么？你将收集哪些证据，证实该公司对设计确认和对外包过程控制的管理是否符合ISO9001标准要求？

（产品的设计和开发的审核）

答：（1）删减不正确。

（2）该房产公司虽然没有设计资质将设计和开发过程外包，但仍需要为设计的质量负责，如果删减7.3条款，将影响组织对设计和开发过程的控制能力。

（3在对其进行审核过程中应关注收集以下方面的证据： a)组织对设计开发外包的管理规定，包括组织对外包方的评价、选择实施的记录；了解组织参与设计和开发过程的安排。查设计方的相关资质信息。b)组织参与外包方实施标准7.3设计开发过程的实施情况及相关记录，查设计开发计划、组织参加的过程记录。c)d)组织对设计和开发确认的安排，查设计和开发确认过程及结果记录。查设计和开发的输出，对照检查与设计输入及相关法律法规要求是否满足。

十三、某企业的销售部负责产品销售、产品交付、产品出厂后的售后服务以及与市场、客户的所有外部联络和沟通。请说明对该企业销售部审核时所涉及的标准条款及审核思路？

（对销售部的审核）

答：（1）请销售部提供近期与顾客签订的所有书面合同，从中抽取4~7份，查其内容是否符合7.2.1的要求，评审是否充分，查阅评审及相关措施的记录；从中抽取已到期合同，查看交货证明，查其履约能力。（7.2）（2）抽查顾客的口头要求的确认，查阅口头合同确认记录。（7.2）

（3）抽查产品要求发生变更的控制，查阅相关文件修订及内部沟通记录。（7.2）

（4）了解组织与组织的沟通渠道，请销售部提供与顾客沟通时的所有记录（包括对顾客的投诉或抱怨的处理记录），抽查3~5份，查对顾客反馈信息和投诉或抱怨的处理情况及其结果。（7.2）

（5）抽查顾客财产控制程序，抽查顾客财产管理记录（包括验证，以及顾客财产不适用或遗失的记录）。（7.5.4）（6）抽查交付后活动的实施情况，查阅实施记录。（7.5.1f）

（7）了解组织顾客满意的监测程序，查阅监测记录（如顾客满意度调查记录、市场占有率分析、流失业务分析等），了解顾客满意信息的利用情况，结合其他条款审核，追踪对反馈问题的后续处理。（8.2.1）

第四篇：审核评估知识

1.十九大的主题是：不忘初心，牢记使命，高举中国特色社会主义伟大旗帜，决胜全面建成小康社会，夺取新时代中国特色社会主义伟大胜利，为实现中华民族伟大复兴的中国梦不懈奋斗。

2.中国共产党员人的初心和使命是：为中国人民谋幸福 为中华民族谋复兴。3.中国特色社会主义进入新时代，我国社会主要矛盾是：人民日益增长的美好生活需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾。

4.坚持和发展中国特色社会主义的总任务是：实现社会主义现代化和中华民族伟大复兴，在全面建成小康社会的基础上，分两步走在本世纪中叶建成富强民主文明和谐美丽的社会主义现代化强国。

5.全面深化改革总目标是：完善和发展中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化。

6.全面推进依法治国总目标是：建设中国特色社会主义法治体系、建设社会主义法治国家。

7.新时代党的建设总要求是：坚持和加强党的全面领导，坚持党要管党、全面从严治党。以党的政治建设为统领，以坚定理想信念宗旨为根基，以调动全党积极性、主动性、创造性为着力点，全面推进党的政治建设、思想建设、组织建设、作风建设、纪律建设，把制度建设贯穿其中。

8.新时代的新发展理念：创新发展、协调发展、绿色发展、开放发展、共享发展。

9.“四个自信”是：道路自信、理论自信、制度自信、文化自信。10.社会主义核心价值观内容是：富强、民主、文明、和谐，自由、平等、公正、法治，爱国、敬业、诚信、友善。

11.要全面贯彻党的教育方针，落实立德树人根本任务，发展素质教育，推进教育公平，培养德智体美全面发展的社会主义建设者和接班人。

12.中国共产党最鲜明的品格是：勇于自我革命，从严管党治党。13.“四个伟大”是：伟大斗争，伟大工程，伟大事业，伟大梦想。

14.中国特色社会主义最本质的特征/中国特色社会主义制度的最大优势是：中国共产党领导

15.中国特色社会主义事业总体布局是：“五位一体”（即经济建设、政治建设、文化建设、社会建设、生态文明建设五位一体。）16.中国特色社会主义事业战略布局是：“四个全面”（即全面建成小康社会、全面深化改革、全面依法治国、全面从严治党。）

17.人才培养质量是高等学校生命线，提高教学质量是高校永恒的主题。18.教师队伍是教学工作的核心资源。

19.高校教学的“三个地位”指的是：教学工作中心地位、教学改革核心地位和教学建设优先发展地位。

20.高校的“四项职能”指的是：人才培养、科学研究、社会服务与文化传承创新。

21.普通本科高校的“三大发展”：内涵发展，特色发展和转型发展。22.普通本科高校的内涵发展是要更新发展理念，转变发展方式，坚持以提高质量为核心，全面提升高校的教育教学、社会服务、科学研究、文化传承创新能力。

23.普通本科高校的转型发展是要适应创新驱动发展国家战略和经济社会新常态的要求，适应区域经济和行业企业发展的需求，大力加强创新型和应用型人才培养。

24.普通本科高校的特色发展是要明确高校的办学类型与服务面向定位，进一步调整学科专业结构，凝练学科专业方向，形成办学的比较优势。

25.“五位一体”本科教学评估制度：《教育部关于普通高等学校本科教学评估工作的意见》（教高[2011]9号指出，建立健全以学校自我评估为基础，以院校评估、专业认证及评估、国际评估和教学基本状态数据常态检测为主要内容，政府、学校、专门机构和社会多元评价相结合，与中国特色现代高等教育体系相适应的教学评估制度。人们习惯上称之为“五位一体”本科教学评估制度。

26.教学评估对提高本科教学质量有什么作用？本科教学评估是评价、监督、保障和提高教学质量的重要举措，是高等教育质量保障体系的重要组成部分。评估不仅能鉴定学校教学工作的质量和水平，诊断学校教学工作存在的问题并提出改进建议，而且能发挥“以评促建”的作用，促进学校更新教育观念，明确发展方向和目标、深化教学改革。同时，教学评估还具有激励和督促作用，能够促进学校不断改善办学条件、加强教学管理、建立自我约束、自我监控机制，完善内部质量保障体系。我国以往开展的教学评估实践已充分证明，学校通过评估，教学工作水平明显提升，达到了保障并提高教学质量的目的。

27.本科教学工作评估的二十字方针是什么？如何理解？本科教学工作合格评估的20字方针是：“以评促建、以评促改、以评促管、评建结合、重在建设”。

“以评促建”，就是以评估工作带动学校的各项建设和发展，大力加强教学基本建设，包括师资队伍建设、专业建设和课程建设、教材建设、教学管理建设、教风建设和学风建设等，以及大力加强教学设施建设，改善办学条件，为进一步提高教学工作水平提供保障。

“以评促改”，就是以评估工作推动学校的改革和创新，更新教育思想和观念，深化教育教学改革，优化课程结构，完善课程体系，修订专业教学计划，更新教学内容，改革教学方法、教学手段和教学管理，全面推进素质教育，以适应社会对人才培养的更高要求。

“以评促管”，就是以评估工作带动学校教学管理的规范化、制度化、科学化、信息化建设，提高教学管理队伍整体素质和管理水平，保障教学工作优质高效运行。“评建结合”，就是将评估工作与学校的教学改革及长远的建设目标一并考虑，统筹兼顾，以评估促进建设，以建设提升评估，评建共进。

“重在建设”，指评估只是一个手段，而建设是关键，提高教学质量才是最终的目的。

28.我校本次迎接的评估全称是什么？

答：全称为“普通高等学校本科教学审核评估”，简称为“审核评估”。29.本科教学审核评估的意义与目的是什么？ 答：一是督促高校按国家规定的质量标准办学；二是提高本科教学质量保障水平； 三是引领高校科学定位、分类合作、多元发展、特色办学。

30.本科教学审核评估工作的周期是多长？每5年开展一轮 31.审核评估专家进校后六项考察技术：深度访谈、听课看课、校内外考察走访、文卷审阅、问题诊断、沟通交流。

32.审核评估专家深度访谈的对象包括校领导、中层干部、教师、学生、用人单位人员以及退休人员。

33.审核评估专家组听课的对象是：专家组进校后需要听不同类型的课程，如：公共基础课、学科基础课、实验课、骨干课、精品课等；要听不同类型教师的课，如：老、中、青教师，教授、副教授、讲师等。根据专家从事的学科情况，每位专家至少要听3—4节课。

34.审核评估如何考察专业？首先考察新专业，然后考察专业培养计划，重点考察制定专业培养计划的指导思想、制定原则和教学计划的内容及其执行情况。

35.审核评估如何考察学校的社会声誉？（1）家长及学生对学校的评价，高考报考率，第一、二志愿录取率，录取成绩的高低；（2）毕业生的一次就业率和就业率的高低；（3）用人单位对毕业生的评价；（4）校友对学校的支持和贡献。

36.校训是“品学兼修、知行统一”，校歌名称是《精英，从这里扬帆启程》。37.《湖南城市学院章程》关于“人才培养”是如何表述的？答：学校以人才培养为根本任务，开展教育教学、科学研究、社会服务，推进文化传承与创新。

38.《湖南城市学院章程》关于“专业设置”是如何规定的？学校根据国家政策、社会需求、办学宗旨和培养目标，合理确定办学规模，依法设置和调整学科和专业。学校学科设置以工学为主，协同发展理学、管理学、文学、艺术学、教育学和农学等其他学科。

39.学校的校庆日是什么时候？每年的11月8日

40.学校的办学类型定位是什么？答：特色鲜明的高水平应用型大学

41.学校的办学层次定位是什么？答：以本科教育为主，努力开展硕士研究生教育

43.学校的人才培养定位是立足区域经济社会发展需求，面向新型城市化建设主战场，培养“品学兼修、知行统一”、具有扎实实践能力和创新创业精神的高素质应用型人才。

44.学校的发展目标是什么？“十三五”期间，学校通过教育部本科教学工作审核评估，转型发展有力推进，建立比较完善的应用型大学办学体系，综合实力跻身于全省同类高校前列，进入国内一流应用学院行列。

45.学校“十三五”规划提出的“1235”战略是：紧紧围绕“建设特色鲜明的高水平应用型大学”一个目标，突出内涵建设和特色发展两个着力点，全面实施人才培养提质、创新服务引领、师资队伍优化、学生发展能力提升、幸福指数增长五大工程，力争促成医学类学科并入学校，确保高水平通过教育部本科教学工作审核评估，力争突破硕士点。

46.学校“十三五”规划提出的“人才培养提质工程”包括：优化专业结构，创新人才培养模式，推动教学改革，提升实践能力，培育创新创业精神，保障教学质量。47.学校“十三五”规划提出的“师资队伍建设优化工程”包括：加快高层次人才引进与培养，调整优化师资结构，加快“双高双师双能型”师资建设，加强青年教师培养。

48.学校“十三五”规划提出的“学生发展能力提升工程”包括：加强思想引领，培育优良学风，提高综合素质，关爱特殊群体。

49.学校“十三五”规划提出的“创新服务引领工程”包括：培育突破硕士学位点，推进学科分类发展，提升科学创新能力，提升社会服务水平。

50.学校“十三五”规划提出的“综合改革”包括：干部人事制度改革、人才培养模式改革、科技创新服务改革、资源整合与精细化管理改革，现代治理体系改革、党风廉政建设改革共六大类22项改革。

51.学校2017版人才培养方案中的“1234”应用型人才培养体系具体是指：一条主线：以学生能力培养为主线；两个全过程：将思想政治教育、创新创业教育贯穿人才培养全过程；三大课程模块：基础能力课程、专业能力课程、发展能力课程；四个方面的培养：实基础、重应用、有特色、高素质。

52.学校2017版人才培养方案修订的目的是：推动学校内涵发展、特色发展，全面提高应用型人才培养质量。

53.学校2017版人才培养方案修订的基本原则是：坚持立德树人；坚持产教融合；坚持能力本位；坚持分类指导。

54.学校应用型人才培养的能力体系主要指：主要从基础能力、专业能力和发展能力三个方面构建我校应用型人才培养的能力体系，让学生学会学习、学会工作、学会创新。

55.学校的4大专业集群是：城建类专业群；信息制造类专业群；管理服务类专业群；基础类专业群。

56.学校共有多少个专业？其中特色专业有哪些？学校共有54个专业，2017年主动停招5个专业，现有招生专业49个。其中城乡规划为国家级特色专业，省级特色专业有土木工程、给排水科学与工程、工程管理、化学工程与工艺、社会体育指导与管理。

57.学校人才培养总目标是：立足区域经济社会发展需求，面向新型城镇化建设主战场，培养‘品学兼修、知行统一’、具有扎实实践能力和创新创业精神的高素质应用型人才。

58.学校的课程体系是：根据“知识+能力”体系构建内涵要求，课程体系按“基础能力课程+专业能力课程+发展能力课程”三大课程模块构建。

59.根据《湖南城市学院教学事故及教学过失认定与处理办法》，可以判定为一级教学事故的情形有：传播反党反社会主义言论；教师缺课、缺监考（请假及临时性不可抗拒情况除外）；出卷、试卷印刷、保管、传送过程中有意泄密或协同舞弊；上课迟到、下课提前超过15分钟及以上。

60.学校教学改革的总体思路是：围绕学校建设特色鲜明的高水平应用型大学的奋斗目标，认真落实学校“立足区域经济社会发展需求，面向新型城镇化建设主战场，培养‘品学兼修、知行统一’、具有扎实实践能力和创新创业精神的高素质应用型人 才”的人才培养定位，深化教育教学改革，切实改革人才培养模式，创新建设能力本位体系，大力开展校企合作、产教融合，着力构建校企协同育人机制，扎实推进人才培养转型发展，全面提升我校应用型人才培养质量。

61.学校是如何保障毕业论文(设计)质量的？（1）严把“选题关”；（2）严明“指导关”；（3）严格“过程关”；（4）注重“实效关”。；

62.学校的教学名师工程评选分分“教学新秀”、“教学能手”、“教学名师”三个层次进行表彰，激励教师改进教学、提升教学质量。

63.学校每个专业额定学分设置为多少？四年制本科专业最低毕业学分要求为160±5（含创新创业与素质教育）学分，建筑学专业（5年制）为200±5。

64.学校实践教学学分比例为多少？理工类专业的集中实践与课内实践合计学分（学时）不少于总学分（学时）的35%，其他学科类专业不少于总学分（学时）的30%；师范类专业教育实习不少于12周。原则上，毕业论文（设计）工科类专业控制在12周以内，其他科类专业控制在10周以内。

65.学校本科专业设置情况怎样？经过多年的建设，学校形成了城市建设专业群为主，城市建设类、信息制造类、管理和文化服务类、基础类等专业群协调发展的专业布局。截至2017年底，学校共有54个本科专业，隶属工、管、文、艺、理、教、农等7个学科门类，现实际招生专业49个。

66.目前学校共有3个省级教学团队。即《城市规划原理与设计》课程教学团队、应用数学教学团队、结构工程学科教学团队。

67.学校国家级实验教学示范中心的名称是什么?土木工程国家级实验教学示范中心。

68.“四有好老师”是指：有理想信念；有道德情操；有扎实学识；有仁爱之心。69.何谓从旧“三中心”到新“三中心”？即“教材为中心、教师为中心、教室为中心”，即所谓的旧“三中心”。新“三中心”教学范式，即以学生发展为中心、以学生学习为中心、以学习效果为中心。

70.学校人才培养方案的主要特点有：学校以高素质应用型人才培养目标为导向，创新培养学制。实行“3+1”或“3+0.5+0.5”模式。强调通识引领。统一开设通识教育选修课程，要求学生在文学修养与艺术素养等方面至少修满6学分。

71.学校获批为“十三五”省级专业综合改革试点专业：给排水科学与工程、土木工程、电子信息工程。

72.教学督导团对学校教学工作主要行使检查、监督、指导、咨询等职能。73.教学督导的工作方式有：深入课堂听课；到有关院、系、部、处、室个别访问交谈；召开各类师生座谈会；书面问卷调查；抽查有关教学资料。

74.教学质量信息收集主要通过实施领导听课制度、教学督导制度、学生信息员制度、学生评教制度、教师评学制度、教学检查制度、毕业生与用人单位走访制度等实现。

75.课程建设的主要内容包括课程教学纲要、课程内容、实验教学、教材选用与编写、精品课程建设等。

76.实践教学建设主要内容包括实践教学内容与体系、综合性与设计性实验、实 验室开放、毕业论文（设计）、社会实践、创新与技能训练、实践教学基地建设等。77.课堂教学主要内容包括课程准备、课堂讲授、作业批改、辅导答疑、成绩评定等。

78.教学质量评价包括对教师教学质量评价（即“评教”）、对学生学习质量评价（即“评学”）和对教学管理质量评价（即“评管”）三个方面的质量评价。

79.学校为引进高层次人才采取的措施：学校为实现转型发展与聚焦“双一流”建设，进一步加大高层次人才引进力度，提高引进待遇，引进的对象为引进领军人才（团队）、学科带头人、教授、博士等。

80.学生应该怎样积极参与学校的迎评工作？全校学生要了解本科评估的目的和意义，要认识到自己是评估的最大受益者。积极参与到学校迎评的各项活动中去，从我做起，从现在做起，努力展示良好风采。具体来说：（1）上课状况优良。（2）自习情况良好。（3）行为文明、形象端庄。（4）努力打造“文明宿舍”。（5）全面了解评估知识。（6）对学校有高度的认同感。（7）在校园内遇见专家时要主动问好、文明礼让；（8）了解和专家接触的各种方式。（9）对专家的问题，应对不慌张，出语慎重；（10）随时准备参加专家主持的问卷调查或座谈会。

81.学校党委对学生干部的定位提出的新要求是：学生干部要做思想上的引领者、学习上的示范者、各项工作的协调推动者以及服务广大同学的无私奉献者。

82.校团委官方新媒体微信公众号名称是：橙心城意。

83.校团委组织的校园文化活动品牌有：多彩青春、名家讲坛。84.我校大学生社会实践活动内容包括：广泛开展理论普及宣讲、国情社情观察、科技支农帮扶、教育关爱服务、文化艺术服务、生态环保实践、助力精准扶贫、企业调研实践等形式多样的社会实践活动。

85.“挑战杯”是哪种竞赛？它的两个并列项目是什么？答：挑战杯是“挑战杯”全国大学生系列科技学术竞赛的简称，“挑战杯”竞赛共有两个并列项目，一个是“挑战杯”全国大学生课外学术科技作品竞赛，简称“大挑”，另一个则是“挑战杯”中国大学生创业计划竞赛，简称“小挑”(创青春)。

86.学校目前列入人才培养方案的第二课堂课程有：大学生心理健康教育、社会实践与志愿服务、军事理论、就业指导、公益劳动、创新创业。

87.学生会“四自”功能是指：自我教育、自我管理、自我监督、自我服务。88.学生公寓建设的十六字方针是：文明整洁、学风优良、和谐互助、安全有序。89.家庭经济困难学生在国家层面可以获取资助的途径：国家奖学金、国家励志奖学金、国家助学金、国家助学贷款。校级层面：校级奖学金、校级勤工俭学、校级临时困难补助。

90.文明寝室的评奖条件是1.团结互助好；2.清洁卫生好；3.文明礼貌好；4.学习风气好；5.遵守制度好；6.安全保卫好。

91.全民国防教育日是什么时候设立的？每年9月15日为全民国防教育日。2001年9月15日为第一个全民国防教育日。

第五篇：14001审核知识判断题

EMS审核知识判断

（T）

1、环境管理体系第一阶段审核，在特定情况下可以不在组织的现场进行，前提是满足一阶段审核的目的和必须获取的信息。（）

（F）

2、记录是证实符合环境管理体系标准的唯一证据来源。（）（F）

3、组织环境管理体系覆盖的范围应该与认证机构协商确定。（）

（F）

4、分公司是总公司下属的直接从事业务经营活动的分支机构或附属机构，分公司可以有法人资格、独立的法律地位、可以独立承担民事责任。（）（T）

5、对于审核中开具的严重不符合项，审核组通常选择现场验证的方式验证其纠正措施实施的有效性。（）

（T）

6、审核组不能仅根据不符合项来评价受审核方的环境管理体系。（）（F）

7、监督审核中发现认证证书持有者EMS中存在严重的不符合规定要求，认证机构应作出认证暂停的决定。（）

（应作出认证撤销的决定）

（F）

8、第三方认证审核中的初次审核、监督审核和再认证审核都是完整的体系审核。（）

（T）

9、当获证方发生影响响应管理体系运行与活动的重大事故时，认证机构应提前进行监督审核。（）（F）

10、初次认证后的第一次监督审核应在第一阶段审核最后一天起12个月内进行。（）（F）

11、对于失效的文件必须及时回收集中销毁。（）

（T）

12、审核组评价审核证据得出审核发现，综合评价审核发现得出审核结论。（）

（T）

13、技术专家作为审核组的成员，为审核组提供专业技术支持。（）

（F）

14、审核结论是指将收集到的客观事实对照审核准则进行评价的结果。可能是符合的，也可能是不符合的。（）（F）

15、在监督审核前不必进行文件审核。（）

（F）

16、审核结论是指将收集到的客观事实对照审核准则进行评价的结果。（）

（T）

17、审核组中至少应有一名具有相关专业能力的成员。（）

（T）

18、环境管理体系第一阶段审核，在特定情况下，可以不在组织的现场进行，前提是不降低审核的内容及深度。（）

（F）

19、对任一组织，第一阶段和第二阶段的现场审核都是必备的程序。（）（T）20、一阶段现场审核时，受审方应该进行了内审和管理评审。（）（F）

21、一个组织有多个现场，审核组可以对多个现场随机抽样。（）

（F）

22、手机审核证据时，最好由受审核方管理资料的人帮审核员选择样本，因为他们对情况更了解。（）（F）

23、审核员必须到现场跟踪验证纠正措施的有效性。（）（T）

24、注册审核员既要接受聘用机构监督，又要接受CCAA的监督。（）（T）

25、注册审核员应同时接受CCAA和认证机构的监督。（）

（F）

26、第一阶段审核发现的不符合，可以在第二阶段审核后与二阶段不符合一并纠正。（）

（F）

27、根据《环境管理体系审核员注册准则》，实习审核员注册申请的资格经理包括教育经理、工作经历、环境管理工作经历、培训经历经理和审核经历。（）（T）

28、若两个审核组合作，共同对同一受审核方的两个体系进行审核，既是联合审核，又是结合审核。（）

（T）

29、依据《环境管理体系审核员注册准则》，审核员的个人素质中的“思想开明”是指审核员应愿意考虑不同意见或观点。（）

（T）30、根据不符合项性质或程度，审核员可采用不同的纠正措施跟踪验证方式。（）

（F）

31、根据审核员行为规范的要求，审核员在任何情况下都不得透露与工作任务相关的信息。（）（T）

32、获得认证的组织应按期接受监督审核，时间间隔不得超过112个月。（）（F）

33、有的组织可能没有重要环境因素，如没有生产活动的贸易公司。（）

（F）

34、审核准则包括GB/T24001-2004标准的附录内容。（）

（T）

35、当审核计划中的所有活动已完成，并分发了经过批准的审核报告时，审核即告结束。（）（F）

36、涉及重要环境因素的所有信息都必须开展对外交流。（）