XXXXXXXXXXX公司风险事项库
序号
一级风险
二级风险
三级风险
风险识别
风险影响程度
风险等级
风险名称
导
致
原
因
影
响
描
述
发生可能性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康、安全与环境影响
声誉影响
战
略
风
险
投资风险
投资决策风险
重大投资决策失误风险
1、研究论证程序不规范，据测前酝酿沟通不到位，大额度资金运作论证不到位。
2、未向上级报备，决策会议执行不规范，决策擅自变更，决策执行监督不到位。
1、决策失误影响公司生产经营。
2、违规决策影响决策效力。
战略管理风险
战略规划风险
战略规划不当风险
1、缺乏战略研究与规划的组织。2、战略分析不到位。
3、战略决策不当。4、未建立战略制定、定期评价、调整的机制。
1、影响公司发展。
2、投资策略收到影响。
战略实施风险
战略实施未落地风险
1、公司综合计划不能实现战略落地。
2、公司统计分析不能充分反映公司经营情况。
战略目标不能实现。
社会责任风险
履行社会责任不到位风险
舆情处理机制不完善，服务质量偏低，一旦造成误解，容易导致负面效应。
影响企业社会形象。
企
业
文
化
风
险
廉
政
建
设
风
险
廉政责任落实不到位风险
1、廉政责任不明确、不具体，无法细化落实到具体干部岗位。
2、责任追究不到位，导致廉政责任无法落实。
可能引发公司廉政风险。
廉政教育效果不达标风险
1、党风廉政教育针对性不够，教育效果不明显。
2、领导干部和重要岗位人员拒腐防变能力不强
发生廉政事件，影响公司业绩和公司形象。
廉政监督落实不到位风险
对领导干部廉洁从业监督不力，致使相关廉洁从业规定不能有效实施。
发生腐败事件，企业利益受到损失。
廉政制度落实不到位风险
廉洁制度的约束性和可操作性不强，导致主体责任和监督责任无法有效落实
可能导致反腐倡廉工作不能按要求完成。
廉政惩处不到位风险
1、不能对领导干部廉洁从业方面的问题及时进行提醒、告诫和解决。
2、对严重问题没有进行严肃处理
对当事人起不到教育震慑；对其他人起不到教育警示。
廉政考核评价不到位风险
1、考核评价未能反映真实情况。
2、缺少对党员、干部廉洁自律、道德品质、社会交往等有效信息的收集，导致评价机制不能发挥真正作用
未起到监督效果
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二级风险
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风险影响程度
风险等级
风险名称
导
致
原
因
影
响
描
述
发生可能性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康、安全与环境影响
声誉影响
战
略
风
险
企业文化风险
企业文化建设风险
企业文化体系建设不完善风险
1、企业文化未与公司中心任务结合。2、企业文化建设未达到预期效果。3、基层单位企业文化与统一企业文化有相悖处。4、缺乏有效的评价制度与方法。5、评价不及时，评价结果未得到充分利用。
企业文化建设不能有效的为实现公司的中心目标服务，不能发挥有效作用
公共关系风险
政府关系风险
与政府关系维护风险
因XX政策、XX管理等影响，与政府相关部门关系僵硬，缺乏互信；
导致企业运营、业务拓展、市场监管等方面很难获得政府支持，影响企业发展。
社会舆情风险
突发事件应对不当风险
突发事件新闻应急预案缺失或不科学。负面消息处理不当。
突发事件处理不当导致事件扩大，对公司形象产生负面影响。
新闻发布不到位风险
1、准备不到位，包括新闻发布主体不确定，材料收集不全面，发布方案不科学。2、新闻发布未经有效审批。
使公司面临较大舆论压力，可能导致公司形象受损。
业务合作伙伴风险
业务合作伙伴关系风险
与三级批发公司关系维护风险
因专营政策、市场利益影响，与部分XXX公司关系僵硬
业务合作伙伴信用风险
与三级批发公司信用风险
因政策、应收账款等因素影响，与XXX公司缺少相互信任
造成企业销售量降低，销售款回收速度变慢。
市场风险
品牌与声誉风险
品牌推广及维护风险
品牌推广不当风险
品牌标识使用不当，对XX品牌造成损害
对XX品牌造成损害，使得公司形象受损。
财务风险
现金流风险
应收账款风险
应收账款未及时收回风险
传统销售模式下先交货，后付款，未能及时催收应收账款
公司资金链、经营业绩等到影响，进而影响到与XX公司的财务结算。
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风险影响程度
风险等级
风险名称
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致
原
因
影
响
描
述
发生可能性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康、安全与环境影响
声誉影响
法
律
风
险
合同管理风险
合同文本管管理不到位风险
选择不恰当的合同形式；合同文本与国家法律法规、行业产业政策、公司总体战略发生冲突；合同内容条款表述不完整、不准确，存在重大疏漏或欺诈；有意拆分合同规避合同管理规定；对于须报经国家有关主管部门审查或备案的合同，未履行相应程序。
增加公司合同纠纷风险。
合同审核不到位风险
审核人员因素质或工作态度未发现合同文本中不当的内容和条款，或发现后未提出恰当的修改意见；超越权限签订合同；合同印制管理不当；篡改签订好的合同；因手续不全导致合同无效；
影响公司合规经营，增加合同纠纷风险。
合同履行不当风险
本单位或合同对方当事人未恰当履行合同中约定的义务；合同生效后，对合同未约定的事项没有及时签订补充协议，导致合同无法正常履行；在合同履行时未能及时发现已经或可能导致公司利益受损情况，或未能采取有效措施；合同纠纷处理不当，导致公司遭受外部处罚、诉讼失败，损害公司利益、信誉、形象等；违法合同条款，未按合同规定期限、金额或方式付款；疏于管理，未能及时催收到期合同款项；在没有合同依据的情况下盲目付款等。
导致公司利益受损，影响公司正常经营。
合同变更不当风险
合同生效后，对未明确规定的事项没有及时补充，导致合同无法正常履行；或合同内容需要变更而未履行相关手续。
影响公司经营，可能增加运营成本。
合同档案管理不到位风险
1、合同档案丢失。
2、合同泄密。
导致公司重要信息泄露，影响公司形象，造成重大损失。
合同监督检查不落实风险
合同监督与检查职责划分不清，具体监督检查工作没有落实，导致合同监督检查流于形式。
导致合同管理工作缺乏监督机制，加大公司经营风险。
法律纠纷风险
法律纠纷处理不当风险
1、法律环境趋于复杂。
2、职工法律意识有待加强。
3、法律纠纷案件处理不及时、不正确。
导致公司利益受损，可能影响公司形象。
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风险影响程度
风险等级
风险名称
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致
原
因
影
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描
述
发生可能性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康、安全与环境影响
声誉影响
法律风险
重大决策法律风险
重大决策法律支持缺失风险
1、制度不完善。
2、需要经过法律审核的重大决策未经法律审核。
3、法律顾问未出示法律意见。
4、法律队伍有待加强
导致公司决策面临较大法律风险，对公司整体合法经营产生较大影响。
运营风险
健康安全环保风险
安全生产风险
安全生产制度不落实风险
因安全生产制度不健全、或其他原因没有得到有效执行。
可能导致出现安全生产事故。
安全生产宣传教育能力不足风险
因没有进行安全生产宣传教育，或针对性不强、效果不佳；缺乏对关键岗位、人员的专业培训。
导致员工对安全生产知识、法律法规、制度等缺乏了解，引起安全生产事故。
安全生产检查监督不到位风险
由于缺少监督检查，或监督检查缺乏标准、未能发现安全隐患，或发现安全隐患未能及时要求整改，致使检查监督流于形式
导致不能及时消除安全隐患，增加事故发生的几率。
消防管理违规风险
1、消防设备未按期审验。
2、消防设施缺乏维护，不能正常使用。
3、消防责任不明确。
造成重大安全事故，人员伤亡，财产损失，损害公司形象。
隐患排查治理不到位风险
未能及时发现安全隐患，或发现隐患未能及时整改，对暂时无法整改的安全隐患未能采取安全防护措施。
可能造成安全事故，人员伤亡，财产损失，损害公司形象
应急管理能力不足风险
1、应急预案编制不完善。2、未进行有效的演练。
3、应急队伍建设不完善。4、应急物资储备不足。
5、应急装备不足。
导致事故进一步扩大
职业健康风险
劳动保护监督不力风险
职业健康监管不力，导致职业病发生
引发劳动保护方面的法律纠纷
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一级风险
二级风险
三级风险
风险识别
风险影响程度
风险等级
风险名称
导
致
原
因
影
响
描
述
发生可能性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康、安全与环境影响
声誉影响
运营风险
人力资源风险
人力资源规划风险
人力资源战略规划缺失风险
1、理念上缺乏重视，等同于人事管理工作。
2、规划时未统筹考虑大政方针影响。
3、未及时根据政策、公司规划等作出调整。
1、影响公司持续发展。
2、对某阶段人才需求不明确引发盲目招聘，不利于公司发展。
人才储备风险
人才储备匮乏风险
缺乏人力资源规划，对公司人才需求不明确，人员素质普遍偏低。
影响公司持续发展和市场竞争能力。
培训与发展风险
人力资源培训缺失风险
没有配合公司现阶段及长远发展需要的培训计划和具体培训措施
不利于提高公司现有员工的能力，进而影响公司整体竞争力、综合实力和可持续发展能力。
劳动关系风险
劳动合同不规范风险
公司与员工的劳动合同签订、到期续签不规范或缺失
可能引起劳务纠纷，造成公司经济损失，影响公司声誉
产品风险
产品结构/规划风险
产品规划不清晰风险
市场调查未进行或不全面，产品规划缺少针对性
新产品竞争力差，销量不佳
产品结构重复立项风险
市场调查不全面，决策失误。
新产品竞争力差，造成公司较大经济损失
产品生命周期风险
产品实现阶段泄密风险
保密工作缺失，设计资料被窃取
同类产品提前上市，造成公司重大经济损失
供应商选择错误风险
供应商缺少相应资质，能力有限，供应链断裂，商品供应不足，造成公司经济损失和合同履约纠纷。
产品下市阶段积压过多风险
对市场预计过高，造成大量产品积压
造成公司资金周转问题。
产品质量风险
产品检验不到位风险
缺乏必要的检验仪器、人员，或检验人员责任心不足
不合格产品流入市场，造成事故，引起纠纷或影响公司形象
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三级风险
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风险影响程度
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导
致
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影
响
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述
发生可能性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康、安全与环境影响
声誉影响
运
营
风
险
执行力风险
执行力不足风险
人员素质较低，管理基础薄弱，人心涣散
公司管理出现问题，既定工作目标无法实现，影响公司发展。
工程项目管理风险
工程设计风险
对设计评审深度及参加人员要求不高，审核不仔细，对新技术、新材料的应用未加以论证，未严格执行设计变更审批，随意变更增加成本，擅自增加工程量或未批准工程。
施工中进行较大的设计变更，影响工程进度，建设投资为得到控制，影响安全。
工程造价风险
国家政策调整引起的价格变动，市场波动引起材料价格变动，承包方选择不当。
影响工程造价准确性，增加成本
工程招投标风险
1、招标效率和效果较低。
2、招标不符合规定。
3、招标管控不到位
4、廉政风险。
造成项目进度缓慢，成本增加，引发廉政风险和法律纠纷
工程分包风险
1、对分包商资质审查不细致，准入制度不严格。
2、廉政风险。
3、施工安全风险
造成施工安全和工程质量问题
工程进度风险
未按工程设计施工进度进行施工，施工组织管理松散，材料、设备不到位，技术及工程设计变更。
延误工程进度，影响公司经济效益，可能影响正常工作
工程质量风险
承包商为达到利益最大化偷工减料，监管不到位，缺少质量管理风险人员。
可能引发安全事故，或造成公司经济损失
工程安全风险
1、没有明确安全生产责任。2、缺乏相应管理机构和管理制度。3、未对可能出现的安全风险制定预防措施。4、施工人员素质不高，施工单位安全管理薄弱。
造成安全隐患，引发安全生产事故。
工程竣工风险
未按照设计图纸施工，未按规定组成验收组，资料不全，未按规定履行合同或责任不明确。
造成较大的经济损失或安全事故。
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序号
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二级风险
三级风险
风险识别
风险影响程度
风险等级
风险名称
导
致
原
因
影
响
描
述
发生可能性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康、安全与环境影响
声誉影响
运营风险
资产管理风险
有形资产管理
市场波动引发价格变化，法律认知不足导致的契约风险，资产盘点不清、管理不当造成资产损失风险
给公司造成经济损失，导致国有资产流失
无形资产管理
保密措施不当造成核心技术流失、公司机密外泄；突发事件处理不当造成误解，影响公司品牌形象。
损害公司形象、品牌，降低整体影响力。
审计监察风险
审计执行风险
审计质量控制不到位风险
1、审前调查不充分，审计设计程序不合理。
2、审计流程不规范，随着审计工作深入，未能根据实际情况调整审计工作方案。
3、审计证据获取不充分，不能为审计意见提供合理保证。
4、审计意见沟通不充分，造成错误结论。
5、审计抽样审计技术本身局限影响审计质量。
6、未严格执行审计纪律，未如实反映真相。
7、审计人员泄密。
8、审计后跟踪不到位，未能及时整改。
审计质量不高容易造成重大问题遗漏，削弱审计事后监督的效果
外委审计质量控制风险
1、未派遣项目负责人参与审计工作导致公司不能对外委审计全程参与。
2、审计部门对外委审计机构管理不到位。
3、未依据公司制度要求获取齐全的外委审计机构资料，导致无法对审计项目进行后续的分析总结。
审计质量不高容易造成重大问题遗漏，削弱审计事后监督的效果
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