全法院打击失信行为典型案例

第一篇：全法院打击失信行为典型案例

全省法院打击失信违法行为典型案例

新闻发布会发布稿

黑龙江省高级人民法院党组成员、执行局局长 侯铁男

（2016年9月30日）

各位记者朋友们：

大家上午好！欢迎参加黑龙江高院召开的全省法院打击失信违法行为典型案例新闻发布会。

为切实解决执行难，促使被执行人自觉履行生效法律文书确定的义务，推进社会信用体系建设，2013年7月，最高人民法院审判委员会第1582次会议通过了《关于公布失信被执行人名单信息的若干规定》，并于2013年10月1日起正式施行，在全国正式建立了“执行黑名单”制度。法院“执行黑名单”，是指各级人民法院将情节严重的失信被执行人统一纳入到最高人民法院失信被执行人名单库，向社会公布，并向政府相关部门和金融机构等通报，供其在政府采购、招标投标、行政审批、政府扶持、融资信贷、市场准入、资质认定等方面，对失信被执行人予以信用惩戒。该制度是最高人民法院推出的破解执行难、推动社会信用体系建设和诚信道德建设的重要举措，是当前我国率先提供的全国性、公开性、免费使用的信用信息。

党中央、国务院、最高人民法院对解决执行难和对失信被执行人的联合惩戒工作给予了极高重视，党的十八届四中全会《决定》提出，要切实解决执行难，依法保证胜诉当事人及时实现权益，将“切实解决执行难”列为全面依法治国的目标任务之一。2016年1月20日，最高人民法院等44家中央部委办局联合签署了《关于对失信被执行人实施联合惩戒的合作备忘录》，对失信被执行人实施联合惩戒。2016年6月27日，在中央全面深化改革领导小组第二十五次会议上，总书记指出，要完善失信被执行人名单制度，完善党政机关支持人民法院执行工作制度，构建“一处失信、处处受限”的信用惩戒大格局，让失信者寸步难行。近日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于加快推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设的意见》，对失信被执行人在从事特定行业或项目限制、政府支持或补贴限制、任职资格限制、准入资格限制、荣誉和授信限制、特殊市场限制、限制高消费和有关消费、协助查询、控制及出境限制、加强日常监管检查、加大刑事惩戒力度和鼓励其他方面限制等十一个方面进行联合惩戒，要求各惩戒单位将各项措施于2016年年底前落实到位。

最高人民法院院长周强在十二届全国人大第四次会议上提出“用两到三年时间基本解决执行难问题”。这既是向全国人民作出的庄严承诺，也是向全国法院发出的战斗号令。2016年初以来，省法院党组书记、院长石时态多次强调，全省法院必须牢固树立使命意识、机遇意识和担当意识，在执行工作中做到“三度”和“四最”，即思想认识有新高度、工作推动有新力度、保障措施有新强度；以最有效的方法加大执行力度、以最严厉的措施管理执行队伍、以最积极的态度推进执行信息化建设、以最强大的声势宣传执行工作成果。今年1至8月，全省法院共受理各类执行案件91514件，同比上升33%，执结48944件，上升53.3%，“基本解决执行难”工作进展顺利，发展态势良好。

一、全省范围内的联合惩戒大格局基本形成

为促进“用两到三年时间基本解决执行难问题”这一战略目标的早日实现，推进“诚信龙江”建设，确保我省“五大规划”发展战略和“十三五”规划的顺利实施，省委、省政府对全省法院执行工作高度重视，省委主要领导对执行工作多次作出批示，省委政法委先后于2014年10月和2016年6月组织召开两次执行联席会议，统一思想，凝聚共识，加快推进各执行联动单位对列入全省各级法院“失信黑名单”的失信被执行人实施联合惩戒。省法院党组书记、院长石时态在2016年6月召开的全省执行联席会议上强调指出，各执行联席会议成员单位及各中省直单位要从贯彻落实总书记在中央全面深化改革领导小组第23次、第25次会议上重要讲话精神的高度，统一对失信联合惩戒极端重要性的认识，以“破釜沉舟”的勇气和“钉钉子”的精神，在全省构建对失信被执行人实施联合信用惩戒的大格局。

近3年来，全省法院执行信息化建设投入4亿多元，仅省法院就投入1.2亿元，确保了全省法院执行信息化建设及3项全国试点任务的顺利完成，为开展联合惩戒工作打下了良好基础。截止2016年10月初，黑龙江高院先后与省工商局、省民政厅、省诚信办、中国建设银行、中国工商银行、交通银行、龙江银行、哈尔滨银行、芝麻信用管理有限公司等15家单位正式签订了关于建立信用惩戒机制的合作备忘录。2016年5月，黑龙江高院与省国土资源厅、省住房和城乡建设厅联合下发《关于加快推进“点对点”网络执行查控系统暨对失信被执行人实施联合惩戒的通知》，指导全省各级法院、国土及房产（住建）部门开展网络执行查控平台建设暨对失信被执行人的联合惩戒工作。截止目前，全省16个中级法院与当地不动产管理部门的专线搭建工作全部完成，并已实现网络查询功能。2016年10月开始，黑龙江高院将与省内近50个执行联动单位陆续开展信用惩戒合作，加速构建全省上下联合信用惩戒的大格局。

二、失信名单录入数量和惩戒效果显著提升

失信被执行人名单录入工作是人民法院执行工作中的一项全新的、常态化的工作，为确保失信被执行人名单信息录入工作规范化，黑龙江高院先后制发《公布失信被执行人名单信息管理办法（试行）》《限制被执行人高消费及有关消费的实施细则》《关于进一步做好公布失信被执行人名单信息工作的通知》等12个规范性文件，通过组织定期检查、司法巡查、集中培训和设立全省失信线索举报电话等方式，加大对下监督指导力度，不断提升全省法院失信名单的录入数量和准确率。

据不完全统计，全省各级法院录入失信被执行人名单2014年12月达1.5万余人次，2015年12月达5.6万余人次，2016年9月达16.7万余人次，录入数量每年翻两番，基本实现了石时态院长提出的“将应纳入失信被执行人名单的被执行人100%纳入”的工作目标。通过报纸、电视、网络、微博、微信、LED大屏幕等各类媒体定期公布失信被执行人名单，宣传执行工作的成果，仅省法院官方微博3年来就推送执行信息10万余条，粉丝155万。依法对失信被执行人采取一系列信用惩戒措施，扩大了失信被执行人名单制度的社会影响，有力震慑和打击了失信违法行为。截止2016年9月底，全省法院通过中航信、铁路12306平台及省公安边防总队共限制失信被执行人购买飞机票96045次/5416人、列车软卧14080次/5466人，限制出境600余人次，通过全省工商行政管理部门对失信被执行人实施市场准入和任职资格限制1045次，有1.3万余人因受到惩戒而主动履行法律义务，有1名省人大代表因列入失信名单被免去代表资格。下一步，我们将通过“信用黑龙江网”把失信名单数据自动推送到各联合惩戒部门，形成打击老赖的“天网”。

三、拒执犯罪刑事制裁力度不断加大

全省各级法院在加大信用惩戒力度的同时，对符合法定情形的失信被执行人，依法适用司法拘留、罚款等民事强制措施，构成犯罪的，依法追究刑事责任，进一步加大对失信被执行人的惩戒力度。2014年11月，最高人民法院联合最高人民检察院、公安部开展了打击拒不执行判决裁定等犯罪行为专项行动。在此次行动中，全省法院共向公安机关移送犯罪线索206个，采取司法拘留措施2300余件，依法判处有罪人犯30余人，有力打击和震慑了拒执犯罪行为，取得了较好的社会效果和法律效果。通过此次行动，使全省各级法院充分认识到刑事制裁措施在打击失信行为工作中的重要作用，黑龙江高院决定将打击拒执犯罪作为全省法院一项常态化工作，与信用惩戒措施有机结合起来，共同发挥对失信违法犯罪行为的打击效果。

2015年10月，黑龙江高院与省检察院、省公安厅印发《关于办理拒不执行判决、裁定案件若干问题的指导意见》（黑高法〔2015〕189号），对拒执罪的认定、管辖和相关工作机制进行了明确规定，进一步完善了打击拒执犯罪的长效机制。2015年10月，最高人民法院《关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》正式实施，对符合法定情形的拒执罪刑事案件以自诉案件立案审理。为办理好拒执罪自诉案件，黑龙江高院组织执行、立案、刑事、法警等部门共同研究并印发了《关于拒不执行判决、裁定刑事案件自诉程序若干问题的指导意见》，进一步规范了全省各级法院办理拒执犯罪自诉案件的程序，为全省各级法院依法办理拒执犯罪自诉案件提供了有力依据。2016年9月14日上午，黑龙江省铁力市法院对自诉人石某诉被告人沈某、史某犯拒不执行判决、裁定罪一案进行了公开宣判，判处沈某、史某有期徒刑一年，缓刑两年，该案是黑龙江法院判决被执行人构成拒不执行判决、裁定罪的刑事自诉“第一案”，对于全省各级法院适用自诉程序打击拒执刑事犯罪具有典型意义。

各位新闻媒体的朋友们，近年来，全省法院在打击失信违法行为、执行信息化建设、执行专项活动等各项工作中取得了一定的成绩，得到了黑龙江日报、省电视台等广大新闻媒体的积极正面宣传，为执行工作营造了良好的社会氛围。在此，我代表省法院向广大新闻媒体朋友致以诚挚的谢意！我们将继续加大执行力度，不断提升执行工作规范化、信息化水平，维护法律权威和司法公信力，努力实现让人民群众在每一个司法案件中都感受到公平正义的目标。

谢谢大家！

第二篇：黑龙江省高级人民法院通报十起打击失信违法行为典型案例

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第三篇：温州法院“打击逃废债”典型案例

附：

温州法院“打击逃废债”典型案例

1.温州奥昌合成革有限公司诉张洪杰、姜方芳对外追收债权案

【（2014）浙温商终字第101号】 【入选理由】

公司法定代表人从公司领取了大量款项，在公司破产而不能证明已经偿还该款项的情况下，应当负有清偿责任。

【基本案情】

温州市龙湾区人民法院于2012年9月26日依法裁定奥昌公司重整, 于2013年5月20日裁定宣告奥昌公司破产。奥昌公司管理人持有领款凭证若干份，在领款人处有该公司法定代表人张洪杰的签名，其余领款凭证均未见张洪杰在领款人处签名。奥昌公司管理人凭上述领款凭证及审计报告主张张洪杰和其妻子姜方芳姜方芳尚欠奥昌公司3642126元，遂成诉讼。

龙湾法院经审理认为：对大额款项支出的事实奥昌公司负有举证责任，奥昌公司仅提供领款凭证，不足以证明其主张的事实。在奥昌公司未能提供支出相应金额的证据，且不能提供现金日记账进行印证的情况下，该院对奥昌公司的大额借款主张不予支持。但对于小额支付该院予以支持。上述小额支付形成的债务系张洪杰以审计人员费用备用金的形式从公司领取，具有特定的用途，非属夫妻共同债务，姜方芳作为张洪杰的妻子，无需为上述债务承担共同偿还责任。故判决：

一、张洪杰于本判决生效之日起十日内偿还奥昌公司5000元及逾期利息；

二、驳回奥昌公司的其他诉讼请求。奥昌公司提起上诉，温州中院经审理认为：根据奥昌公司提供的相关领款凭证、收款凭证、专项审计报报告、现金明细账以及张洪杰二审期间接受本院谈话时对相关领款凭证、收款凭证所涉款项收支真实性的自认等证据，足以认定张洪杰陆至今尚有3042126元债务尚未向奥昌公司清偿的事实。其在本案一、二审期间均未提供任何证据证明已经偿还了该款项，应承担举证不能的不利后果。张洪杰所负涉案债务发生在其与姜方芳夫妻关系存续期间，张洪杰或姜方芳没有提供证据证明奥昌公司与张洪杰约定涉案债务为张洪杰个人债务，同时也没有提供证据证明本案存在除外情形。故判决：

一、撤销原判；

二、张洪杰、姜方芳应于本判决生效后十日内向奥昌公司管理人清偿尚欠奥昌公司的款项3042126元并赔偿利息损失；

三、驳回奥昌公司的其他诉讼请求。

2.浙江中一特钢有限公司管理人诉中国农业银行股份有限公司瑞安市支行请求确认债务人行为无效案

【（2014）温瑞商初字第412号】 【入选理由】

破产企业在偿还银行176万元借款时企业资产已不足以清偿全部债务，破产企业的该还款行为属于《企业破产法》第三十二条规定的偏颇性清偿,应当予以撤销。

【基本案情】

瑞安法院于2013年8月12日依法受理对浙江中一特钢有限公司（以下简称中一公司）破产清算申请。管理人在审核中一公司账目过程中，发现该公司在法院裁定受理破产清算申请之前六个月内向中国农业银行股份有限公司瑞安市支行（以下简称瑞安农行）支付了176 万元，用于清偿部分债务。为此，该公司管理人要求撤销该清偿行为并要求瑞安农行返还176万元清偿款。

瑞安法院经审理认为：中一公司经该院审查认定其于2013年5月31日已出现不能清偿到期债务，且资产负债表显示其全部资产不足以清偿全部债务.该事实经中一公司管理人对该公司的财务状况初步审计后得到进一步确认。而中一公司清偿瑞安农行借款的行为发生在该公司被裁定受理破产清算之前六个月内，该行为发生时中一公司已出现不能清偿到期债务，且全部资产不足以清偿全部债务的情形，而该行为未能使企业财产受益。故判决：

1、撤销中一公司于2013年8月10日清偿瑞安农行176万元债务的行为；

2、瑞安农行于本判决生效后十日内一次性返还中一公司176万元。

3.温州奥昌合成革有限公司诉张洪杰、郑玉平、张洪迪损害债务人利益赔偿纠纷案

【（2014）浙温商终字第839号】 【入选理由】

破产企业法定代表人及其他责任人员若对向身份不明的债权人进行个别清偿导致无法追索的后果存在故意或重大过失，应当承担相应的赔偿责任。

【基本案情】

龙湾法院于2012年9月26日依法裁定奥昌公司重整，于2013年5月20日宣告奥昌公司破产。经审计发现，奥昌公司于2012年6月20日至2012年9月2日归还丁建国借款金额合计3318910元。

龙湾法院经审理认为：奥昌公司归还丁建国借款的行为属于个别清偿，但由于被告张洪杰未能提供领款人丁建国的详细身份信息，其 3 提供的丁建国身份线索本院经公安人口信息查询后亦无法获得确认，导致该个别清偿行为无法追回。被告张洪杰作为奥昌公司的法定代表人兼执行董事对奥昌公司的个别清偿行为负有过错，其应当承担相应的赔偿责任，而被告郑玉平作为该公司会计，张洪迪作为该公司监事，并没有证据表明二人存在过错。故判决：

一、被告张洪杰于判决生效之日起十日内赔偿原告奥昌公司3318910元；

二、驳回原告奥昌公司的其他诉讼请求。

奥昌公司提起上诉，温州中院经审理认为:张洪迪作为奥昌公司的监事及股东，介绍丁建国借款给奥昌公司，并以自己的名义持丁建国的凭证向奥昌公司管理人申报债权，足见其与丁建国关系特殊，但未能提供丁建国的详细身份信息，导致涉案个别清偿行为无法追回，应承担赔偿责任。郑玉平作为奥昌公司的监事长以及财务主管，其对公司的财务行为应尽到勤勉义务，其在没有核实丁建国身份，也没有任何审批的情况下对丁建国进行个别清偿2404410元，应当承担赔偿责任。故而，被告郑玉平、张洪迪应属奥昌公司向丁建国个别清偿的 “其他直接责任人员”。故判决：

一、撤销温州市龙湾区人民法院（2013）温龙开商初字第316号民事判决；

二、张洪迪、张洪杰于本判决生效之日起十日内赔偿上诉人温州奥昌合成革有限公司3318910元;

三、郑玉平对第二项判决款项在2404410元范围内承担共同赔偿责任。

4.瑞安市长城漆包线厂管理人诉中国建设银行股份有限公司瑞安支行破产撤销权案

【（2013）温瑞商初字第3281号】 【入选理由】 破产企业与银行之间签订的《最高额抵押合同》是破产企业对既存债务提供额外担保的行为，符合可撤销的条件。

【基本案情】

瑞安法院于2013年5月23日依法裁定受理债务人瑞安市长城漆包线厂（以下简称长城厂）破产清算一案。2011年7月8日，长城厂与中国建设银行股份有限公司瑞安支行（以下简称瑞安建行）签订一份《最高额抵押合同》，2013年3月12日，长城厂和瑞安建行协商将上述抵押物的价值从原来的715万元提高到1800万元，同时双方签订最高抵押金额为1085万元的最高额抵押合同，并将此前已经发生的二笔贷款、三笔银行商业汇票承兑业务转入此次最高额抵押担保的债权范围，而后于2013年3月14日办理抵押登记，抵押期限自登记之日起至2015年3月12日。为此，长城厂管理人要求依法撤销瑞安建行与长城厂于2013年3月12日签订的《最高额抵押合同》。

瑞安法院经审理认为：2013年3月12日设立的抵押系长城厂对没有财产担保的债务提供财产担保的行为，当事人在主观上存在明显恶意，其后果直接造成其他债权人的债权不能得到公平受偿，且该行为发生在人民法院受理破产申请前一年内，依法应予撤销。故判决：撤销瑞安建行与长城厂于2013年3月12日签订的《最高额抵押合同》。

5.林绍武等八位原告诉陈朝阳、付美红、陈朝辉股东损害公司债权人利益纠纷系列案

【（2013）温瓯商初字第1117、1151、1154-1157、1119、1120号】

【入选理由】 在破产案件审理过程中，在公司的股东和控股股东拒不提供公司主要财产、账册、重要文件等资料的，应当判定上述人员对于公司债务承担清偿责任。

【基本案情】

瓯海法院于2013年7月26日依法裁定受理温州市瑞盛光学有限公司（以下简称瑞盛公司）破产清算一案。后瑞盛公司没有在法定期限内对破产清算申请提出异议。2013年7月30日，该院依法通知瑞盛公司股东陈朝阳、陈朝辉、付美红在15日内向管理人移交公司财产、印章和财簿、文书等资料，但股东陈朝阳、陈朝辉、付美红均未向管理人提交账册及提供财产。为此，林绍武等八位原告要求陈朝阳、陈朝辉、付美红共同支付其经确认的无争议债权及赔偿利息损失。

瓯海法院经审理认为:陈朝阳、陈朝辉、付美红至一审法院作出裁判时亦未能提交账务账册、凭证等材料，故判决：陈朝阳、陈朝辉、付美红应于（2013）温瓯商初字第1117、1151、1154-1157、1119、1120号民事判决生效后十日内支付林绍武等八位原告经法院确认的无争议债权。

陈朝阳不服一审判决，向温州中院提起上诉。温州中院经审理后维持一审判决。

6.温州市大南机械设备有限公司诉温州圣佳乐鞋业有限公司、潘小凤、蒋筱民股东损害公司债权人利益纠纷案

【（2014）浙温商终字第986号】 【入选理由】

公司的股东和控股股东未及时履行清算义务，又拒不提交公司的财产、账册、重要文件等资料，导致公司无法清算的情况下，可推定 公司股东存在重大过错，判决其对公司的债务承担连带清偿责任。

【基本案情】

潘小凤、蒋筱民于2001年2月25日共同组建了温州圣佳乐鞋业有限公司(以下简称圣佳乐公司)，而圣佳乐公司于2013年2月28日被吊销了工商营业执照，且圣佳乐公司欠温州市大南机械设备有限公司(以下简称大南公司)货款290000元，大南公司以已向永嘉法院申请执行，至今执行不能，同时潘小凤、蒋筱民至今未向法院提出清算申请为由，向鹿城法院起诉请求判令圣佳乐公司欠大南公司290000元的债务由潘小凤、蒋筱民承担连带偿还责任，同时请求判令潘小凤、蒋筱民支付逾期利息。

鹿城法院经审理认为：有限公司股东以其出资额为限对公司债务承担责任，大南公司在举证期限内未能举证证明潘小凤、蒋筱民对公司债务负有个人连带责任的约定和存在未在法定期限内成立清算组开始清算、怠于履行义务导致公司财产贬值、流失、毁损、灭失或存在恶意处臵公司财产、虚假清算等对大南公司造成损失的情形。故判决：驳回大南公司的诉讼请求。

大南公司提起上诉，温州中院经审理认为:圣佳乐公司被吊销营业执照后，潘小凤、蒋筱民至今未成立清算组开始清算，鉴于圣佳乐公司无财产可供执行，且潘小凤、蒋筱民现下落不明，经一审法院公告送达后，拒不到庭参加诉讼，也未提供圣佳乐公司现状的相关证据，致使无法查明圣佳乐公司资产负债情况，据此足以认定潘小凤、蒋筱民怠于履行义务，导致圣佳乐公司无法进行清算的事实。故判决：

一、撤销温州市鹿城区人民法院（2013）温鹿西初字第725号民事判决；

二、潘小凤、蒋筱民对浙江省永嘉县人民法院（2012）温永瓯商初字第22号民事判决确认的圣佳乐公司结欠大南公司货款290000元及利 7 息损失承担连带清偿责任；

三、驳回大南公司的其他诉讼请求。

7.温州市烟草公司瑞安分公司申请浙江信达房地产股份有限公司破产清算案

【（2014）浙温破字第00001号】 【入选理由】

对于破产企业人去楼空的破产案件，法院在宣告债务人破产并裁定终结破产程序时，应在裁定书中告知债权人在破产程序终结后可依法向破产人的股东、实际控制人等主张权利。

【基本案情】

2014年3月27日，浙江信达房地产股份有限公司（以下简称信达公司）管理人向温州中院以信达公司已经停止经营，其法定代表人下落不明，无法提供债务人的实际财产状况及账簿、文书等资料，导致管理人无法追查债务人的财产，亦无法进行清算，财产不足以支付破产费用为由请求温州中院宣告信达公司破产，并终结破产清算程序。

温州中院经审理认为：信达公司管理人以债务人财产不足以清偿破产费用为由，申请宣告信达公司破产，并终结破产程序，符合法律规定。本案立案后，信达公司人去楼空,未向管理人提交任何财产、账册，导致无法全面清算。债权人可以在破产程序终结后依法向破产人的股东、实际控制人等主张权利。故裁定：

一、宣告浙江信达房地产股份有限公司破产；

二、终结浙江信达房地产股份有限公司破产程序。

8.生活秀集团法定代表人陈少丰刑事犯罪案 【（2012）温瑞刑初字第00537号 【入选理由】

对于部分公司的关系人利用隐匿、销毁账册等行为通过破产程序逃废债的，应以隐匿、故意销毁会计账册、会计凭证罪，追究责任人的刑事责任。

【基本案情】

瑞安法院于2012年10月26日依法裁定受理生活秀集团有限公司（以下简称生活秀集团）破产清算一案。后该院于2012年11月8日向生活秀集团法定代表人陈少丰发出通知，要求其于15日内向该院提交财产状况说明、债务清册、债权清册、有关财务会计报告以及职工工资的支付和社会保险费用的缴纳情况。截至2013年3月18日，生活秀集团有限公司未向该院提交全部账册以及会计凭证。后该院发现生活秀集团存在私设账外账的行为，财务混乱。并且有证据表明该公司的账外账和大部分会计凭证已经被生活秀集团故意销毁或者隐匿,故瑞安法院将该案移送至公安机关。后经公安局立案，检察院公诉,瑞安法院依法判决：被告人陈少丰犯隐匿会计凭证、会计账簿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币100000元。

9.温州艳宇国际贸易有限公司破产清算案

【（2013）浙温破字第5号】 【入选理由】

在被判决偿还债务而企业无财产可供执行时，法院可引导债权人依法申请债务人企业破产。

【基本案情】

温州中院于2012年8月14日判决温州艳宇国际贸易有限公司（以下简称艳宇公司）向中国民生银行股份有限公司温州分行（以下简称民生银行）偿还信用证垫款本金人民币23051669.55元及逾期利息。判决生效后，民生银行向该院申请执行，但因未发现艳宇公司有财产可供执行，故法院裁定执行程序终结，并告知民生银行可以向法院依法提出对艳宇公司的破产清算申请。2013年4月28日，民生银行向该院申请对艳宇公司进行破产清算，该院于2013年7月30日裁定受理。

温州中院经审理认为：债务人财产不足以清偿破产费用的，管理人应当提请人民法院终结破产程序。本案立案之后，艳宇公司未向管理人提交任何财产、账册，导致无法全面清算。债权人可依法向公司股东主张权利。故裁定：

一、宣告温州艳宇国际贸易有限公司破产；

二、终结温州艳宇国际贸易有限公司破产程序。

10.杨方云抽逃出资、林春华帮助伪造证据刑事犯罪案

【（2012）温鹿刑初字第1466号、（2013）温鹿刑初字第1522号】 【入选理由】

公司股东违反公司法的规定在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为,构成抽逃出资罪,应依法追究其刑事责任。

【基本案情】

（1）杨方云抽逃出资案

2009年12月31日，被告人杨方云与江苏扬州经济开发区开发总公司合资成立扬州中扬担保有限公司（中外合资公司，以下简称中扬公司），杨方云在公司登记成立后，在未取得变更许可的情况下，为将5000万港币归个人使用，于2010年8月以扬州中扬担保有限公 10 司作为担保人，与林春华故意制造买卖玉石的民事纠纷，通过温州中院的民事调解书，将5000万港币结汇成人民币4270余万元，汇至林春华的个人账号，后林春华将该款返回给杨方云，最终使杨方云投入的注册资金得以全部转移，归其个人使用，至今未归还公司。

鹿城法院经审理认为：被告人杨方云身为有限责任公司股东，在公司成立后抽逃其出资，数额巨大，其行为已构成抽逃出资罪，应予惩处。故判决：被告人杨方云犯抽逃出资罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币100万元。

（2）林春华帮助伪造证据案

2010年5月20日，被告人林春华受杨方云指使，以卖方身份与杨方云签订了一份由中扬担保公司（实际由杨方云控制）作为担保方的虚构的玉石买卖合同并向温州中院提起诉讼，后经调解，将中扬担保公司中的注册资金港币5000万元结汇成人民币4270余万元，转至林春华账户后再转出归杨方云自己使用，最终使杨方云投入的港币5000万元注册资金得以全部抽逃。

鹿城法院经审理认为：被告人林春华受他人指使参与伪造证据，情节严重，其行为已构成帮助伪造证据罪，应予惩处。故判决：被告人林春华犯帮助伪造证据罪，判处有期徒刑八个月。

第四篇：一起典型的期货市场违法失信案例

一起典型的期货市场违法失信案例

2011年资本市场“12.4”普法宣传活动系列报道之三

期货作为衍生金融产品，具有高杠杆性、高风险性。针对这些特点，近年来中国证监会加强了期货市场基础性制度建设，完善了公司资本金和客户保证金“两金”管理，推出了一系列风险控制制度，期货市场诚信建设和规范水平有了长足的进步，投资者权益保护已成为监管部门的工作立足点。在期货市场发展初期，我省曾发生过期货公司及实际控制人不讲诚信、违法违规案件，严重危害了投资者权益和我省期货市场健康发展。原四川嘉陵期货经纪有限责任公司（以下简称嘉陵期货公司）被风险处置就是四川期货市场一起典型的违法失信案例，教训十分深刻。嘉陵期货公司注册资本3000万元，法定代表人为刘某，总部设在成都，有乐山、泸州、南充、宜宾和西昌等五家营业部。

2004年8月，证券监管部门接到客户反映，称嘉陵期货公司不能按时兑付客户支付申请，立即开展现场调查，发现公司涉嫌存在重大违法违规行为。证券监管部门随即立案调查。经查，嘉陵期货公司及其法定代表人刘某挪用客户保证金、虚报注册资本和抽逃出资的行为已构成犯罪；嘉陵期货公司的自营交易、篡改交易记录、向监管部门报送虚假文件资料和接受客户全权委托等行为已违反期货法规。因公司违法违规经营，造成8000余万元客户保证金缺口，涉及近600户客户。

嘉陵期货公司违法违规行为种类繁多，手段隐蔽复杂，几乎涉及当时期货行业所有的违法违规类型，是一起期货市场上较为罕见的违法犯罪案件。2004年8月，嘉陵期货公司董事长、法定代表人刘某因涉嫌犯罪被刑事拘留，同年9月被逮捕。2006年10月，刘某因挪用资金罪和虚假出资、抽逃出资罪，被成都市锦江区人民法院判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币46万元。

2008年9月，中国证监会对嘉陵期货公司违反《期货交易管理暂行条例》的行为做出行政处罚，吊销其期货经纪业务许可证。2009年3月，中国期货业协会注销嘉陵期货公司中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

嘉陵期货的案例说明，期货公司应牢牢树立诚信为本的行业理念，增强合规经营意识，将合规作为生存和发展的底线，否则顷刻间就可能崩塌，永远退出市场；期货市场的参与者也要增强风险防范意识，根据自身风险承受能力审慎参与市场交易，同时要认真学习期货市场相关法律法规，积极配合监管部门对期货公司信息公示情况进行监督，共同促进期货公司的规范运作，实现个人利益和企业利益的双赢。

第五篇：打击和处置非法集资典型案例分享

打击和处置非法集资典型案例

“肥油”不流外人田

——山东德州陵县向春油脂非法吸收公众存款案

一家原本正常营业的企业，却干起了向企业内部人员融资的勾当，妄想全员获利，最终却全员受害。

案情回顾

2011年l1月，陵县公安局经侦大队陆续接到社会人员报案称：山东向春油脂有限公司自2005年6月份至今，大肆进行融资活动。

经侦查，自2005年6月份至今，由豆某某（时任山东向春油脂有限公司董事兼总经理、法人代表）决定以山东向春油脂有限公司的生产经营需要为由，在山东向春油脂有限公司职工内部开始融资。后经过口口相传的方式，融资范围逐渐由公司内部发展为社会不特定人员。在收到融资款后，由山东向春油脂有限公司会计为交款人出具两联收据，交款事由为股金，现资金链条断裂，致使4100余万元融资款无法偿还，受害人近600多人。

作案手段

向公司内部职工融资，并定期按照月息8里—1.5分的比例向交款人支付利息，具体工作由台某某（时任该公司监事）经办。

案件查处 1．领导重视

鉴于该案涉案金额较大、涉及人员较多，经侦大队立即将案件相关情况向县公安局党委进行了汇报，县局党委根据案件情况，并提请德州市公安局经侦支队同意，立即启动了《处置涉众型经济犯罪案件突发事件应急预案》，并报请县委、县政府批准，抽调县公安局经侦、网监以及审计、检察等部门精干人员组成专案组，对此案进行侦查。各级领导多次听取案情汇报，研究侦查方案，提出侦查方向，为侦破此案提供了有利的条件。

2．整体作战

案件发生以后，由县委、县政府牵头，成立了由公、检、法、审计参加的联合工作小组，检察院提前介入，该案中向春油脂公司收到融资款后，为掩盖其非法吸收公众存款的行为，给融资户出据的是股金单据，经和检察机关沟通，根据实际案情，其行为应认定为变相非法吸收公众存款行为。审计部门对该公司账目进行全面审计，对资金流向和融资数额进行了确认，为侦破此案打了基础。

3．以打促防，全力维稳

依法办案的同时，始终将维护稳定工作贯穿于办案的全过程，在接待报案时，对报案人提出的情况、反映的问题逐个进行登记、解答，并一再向受害人申明利害关系，希望涉案受害人积极配合，依法维护自身合法权益，不要信谣传谣，共同维护社会稳定。在侦办过程中，针对陵县民间借贷的现状，起草了《关于打击非法融资的通告》通过电视等形式向全县人民播放，教育广大人民群众认清非法融资的形式和危害，有力地维护了社会稳定。

案件警示

和以前相比，目前非法吸收公众存款新的特点，一是犯罪方式由公开转为地下。在执法部门的严厉打击下，目前非法吸收公众存款都由过去的公开或半公开转入地下，大多数以生意为掩护，如经营家电、建材、酒店、旅馆等为名，挂羊头卖狗肉，秘密吸收公众存款。二是以高息为诱饵。非法吸收的存款都是以高于金融机构几倍的利率诱惑公众。存款早的公众得到较为丰厚的回报后，一方面加大自己的存款额，一方面介绍自己的亲朋好友存款，犯罪嫌疑人往往在很短时间内就能获取几倍的非法收入。三是以合法形式掩盖其非法集资的目的，有很强的隐蔽性和欺骗性。非法吸收存款大都以经营生意的形式出现，还有一些人借种植、养殖、项目开发、庄园开发、生态环保投资等名义非法集资。这些人经常在电视上宣传所经营的商品好、规模大、效益高，在人们的心中形成企业经营形势好、规模大的印象，消除存款人的防范意识，加上存款人都是亲朋好友介绍，所以隐蔽性和欺骗性更大。