东海证券有限责任公司推荐挂牌内核小组工作制度

第一篇：东海证券有限责任公司推荐挂牌内核小组工作制度

东海证券有限责任公司推荐挂牌内核小组工作制度

第一章 总则

第一条 根据中国证券业协会（以下简称“协会”）《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》等有关规定，为做好对中关村科技园区及其他许可园区内非上市股份有限公司（以下简称“园区公司”）股份进入代办股份转让系统报价转让挂牌的推荐工作（以下简称“推荐挂牌”），防范相关风险，提高工作效率，特制定本制度。

第二条 本制度包括内核小组成员的组成，内核工作制度、程序等方面的规定。

第三条 内核工作的费用由公司承担。

第四条 项目组对园区公司推荐挂牌备案材料（以下简称“备案材料”）的真实性、完整性、准确性承担第一责任，确保备案材料不存在隐瞒、虚假陈述、误导性陈述或者重大遗漏。若因项目承做人员未勤勉尽责履行上述尽职调查义务而致使公司被协会谈话提醒、通报批评、暂停受理我公司推荐挂牌的备案文件或其他处罚的，除协会对其本人的处罚外，公司将追究因其行为给公司造成损失的经济赔偿责任。

第二章 内核小组

第五条 公司设立推荐挂牌内核小组（以下简称“内核小组”）。内核小组由十名成员组成，并且应具备下列条件之一：

（一）具有注册会计师或律师资格并在其专业领域或投资银行领域有三年以上从业经历；

（二）具有五年以上投资银行从业经历；

（三）具有相关行业高级职称的专家。必要时，公司可以邀请公司以外的有关人士加入内核小组。内核小组设组长一人。

第六条 内核小组所召开的内核会议的主要职责为，负责对项目组拟报备材料的审核，并对下述事项发表内核意见：

（一）项目组是否已按照《主办报价券商尽职调查工作指引》的要求对拟推荐的园区公司进行了尽职调查；

（二）园区公司拟披露的信息是否符合《股份进入证券公司代办股份转让系统报价的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》的要求；

（三）是否同意推荐该园区公司挂牌。第七条 内核小组成员通过内核会议履行职责。

第八条 内核小组成员应当熟悉推荐挂牌业务的法律、法规和有关规定，了解证券业务，熟悉公司的内部管理和运作程序、坚持原则、公正廉洁、忠于职守、遵纪守法。

第九条 内核小组成员对其在内核会议的表决负责。

第十条 投行运营管理部协助内核小组对拟向协会报送的备案材料进行形式审查，负责备案材料的分发、内核会议的组织等。

第十一条 本制度和内核小组成员的名单、简历报协会备案。

第三章 备案材料的报送和分发

第十二条 按照协会要求需要经过内核小组审核的园区公司推荐挂牌项目，项目组应当将备案材料报送投行运营管理部。全部备案材料由项目组制作、提供。

第十三条 项目组应当以书面、电子邮件等形式向投行运营管理部报送备案材料。

第十四条 投行运营管理部对项目组报送的备案材料应当进行初步形式审查，发现备案材料严重与协会要求不符，可以退回项目组，要求其修改或者补充。

第十五条 投行运营管理部接收备案材料后，应立即将备案材料发送至参与该项目内核工作的内核人员。

第十六条 项目组如果隐瞒、遗漏备案材料中应当说明的事项或者文件，无论是故意还是重大过失，亦无论是否造成后果，均应对此承担相应的责任。

第四章 备案材料的审核

第十七条 投行运营管理部应当协调、组织对备案材料的审核工作。第十八条 内核小组成员应独立、客观、公正地对备案材料进行审核，并提供签名的审核工作底稿。审核工作底稿应包括审核工作的起止日期、发现的问题、建议补充调查核实的事项以及对推荐挂牌的意见等内容。

第十九条 内核小组组长指定内核会议成员中的注册会计师、律师及行业专家各一名分别对项目组中的财务会计事项调查人员、法律事项调查人员及行业分析师出具的调查意见进行审核，分别在其工作底稿中发表独立的审核意见，提交内核会议。

第二十条 对审核过程中发现的问题，内核会议成员可以询问项目组人员。项目组人员应当积极配合内核会议成员对备案材料进行审核，对内核会议成员提出的问题，应当如实回复；对需要补充或者修改的文件，应当按照内核会议成员的意见进行补充或者修改。

第二十一条 内核会议成员有权调阅履行职责所需的有关材料，项目组人员有义务提供。

第五章 内核会议

第二十二条 在完成对备案材料的形式审核、征询内核小组组长同意后，投行运营管理部应当将召开内核会议的具体时间和地点通知内核会议成员及项目组人员。

第二十三条 内核会议的议程由投行运营管理部草拟，报内核小组组长决定。

第二十四条 内核会议应由参与该项目内核工作的七名内核人员出席，且其中律师、注册会计师和行业专家至少各一名。内核小组成员存在以下情形之一的，不得参与该项目的内核：

（一）担任该项目组成员的；

（二）持有该园区公司股份或者在该园区公司任职的；

（三）其他可能影响公正履行职责的。与项目审核有关的人员可以列席会议。

第二十五条 因故不能出席的内核人员应委托其他参与该项目内核工作的内核成员出席并提交授权委托书及独立制作的审核工作底稿。授权委托书应明确委托事项，包括陈述审核意见、根据审核意见投票表决以及签字权等。每次会议委托他人出席的内核人员不得超过两名。

第二十六条 内核小组组长应在每个项目的七名内核人员中指定一名内核专员。内核专员除承担与其他六名内核人员相同的审核工作外，还应承担以下职责：

（一）就该项目内核工作的有关事宜接受协会质询；

（二）整理内核意见；

（三）跟踪审核项目组对内核意见的落实情况；

（四）审核项目组对备案文件反馈意见的回复。第二十七条 内核会议由投行运营管理部主持。

内核小组成员应以个人身份出席内核会议，独立发表审核意见并行使表决权。项目组成员列席内核会议，向内核会议汇报尽职调查情况和需提请关注的事项，回答内核小组成员的质询。

第二十八条 内核会议基本程序如下：

（一）由项目组介绍项目和备案材料的基本情况；

（二）内核小组成员根据其内核工作底稿、指定注册会计师、律师、行业专家根据其书面审核意见对备案材料发表审核意见或质疑，项目组成员进行解答；

（三）项目组成员回避后，内核小组成员对备案材料发表讨论意见；

（四）内核小组成员对是否同意推荐该园区公司挂牌进行表决。第二十九条 内核意见的表达分为赞成和反对两类，表决以书面记名投票方式进行。内核会议实行一人一票制，五票以上赞成为通过。

第三十条 内核会议的书面表决意见由投行运营管理部保管。内核小组成员的表决意见不得泄露。

第三十一条 内核会议结束后，投行运营管理部应将尽职调查工作底稿、内核小组成员已签字的审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等一并保存，保存期限至少为十年。

第三十二条 内核专员在内核会议结束后，应当尽快制作内核会议意见，内核意见包括以下内容：审核意见、表决结果、参会内核人员人数以及人员构成是否符合规定、参会内核人员是否不存在应回避而未回避的情形及其投票记录。参会的内核小组成员必须在内核意见上签名。

第三十三条 内核意见上报公司后，公司按照规定的行政审批程序，最终决定是否向协会推荐该园区公司挂牌，决定推荐的，项目组出具推荐报告。推荐报告应包括尽职调查情况、内核意见和推荐意见等内容。

第三十四条 内核会议提出补充或修改意见的，内核专员应督促项目组按照内核会议的要求进行相应的补充或修改，并对项目组补充或修改的内容予以审核。

内核专员应单独制作补充审核意见，就项目组是否已按内核会议要求补充或完善相关内容发表意见。该意见应与内核意见一起报协会备案。

第三十五条 协会对备案文件提出反馈意见的，内核专员应就反馈意见的回复进行审核。反馈意见的回复应由内核专员签字确认，并由公司加盖公章。

第六章 与协会的联系

第三十六条 备案材料由项目组报送协会。

第三十七条 项目组应当积极与协会保持联系，及时将协会对备案材料的意见反馈给园区公司，并按照协会的要求对备案材料进行补充或者修改。

第七章 附则

第三十八条 公司投资银行总部负责督促、检查，确保本制度的落实；公司内部审计部负责每年度对本制度的各项要求做好内部审计工作，并向公司领导汇报。

第三十九条 本制度由投资银行总部负责解释。第四十条 本制度自颁布之日起生效。

东海证券有限责任公司

2008年8月

第二篇：广发证券股份有限公司报价转让内核小组工作规则

报价转让内核小组工作规则

广发证券股份有限公司 报价转让内核小组工作规则

第一章 总则

第一条 本工作规则是根据中国证券业协会2005年制定的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》等相关条例制定。

第二条 本规则适用于按照中国证监会规定应由证券发行内核小组进行审核的各类投资银行业务项目。

第三条 证券发行内核小组是公司专门负责证券发行业务的内控机构，其主要宗旨是：根据《公司法》、《证券法》、《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》和《证券发行上市保荐制度暂行办法》等有关法律、法规的精神，履行勤勉尽责的义务，提高报价转让公司发行工作的质量，防范证券发行风险。内核小组具体履行如下职责：

（一）负责对广发证券拟向中国证券业协会推荐的报价转让公司进行质量评价，提高推荐质量；

（二）负责对拟向中国证券业协会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行申请材料不存在重大法律和财务障碍，提高发行申请材料的制作质量；

（三）组织根据有关反馈意见进行核查或处理；

（四）组织内核小组成员、其他参与证券发行的人员及发行人的有关人员进行风险教育，并开展法律、法规以及专业知识的培训；

（五）履行由中国证券业协会规定并由广发证券股份有限公司赋予的其他职责。

第四条 本规则所述由“项目小组”、“项目人员”参与的各项操作一般均应由保荐代表人、项目负责人代表、及协会规定的相关人员组成的小组，特别指明由保荐代表人、项目主办人承担的工作则必须由其本人完成。

第五条 项目小组提交内核的材料首先由项目小组所在业务部门审查，以确认该申报材料完备且质量达到良好以上水平，充分地反映了项目小组的工作成果。

报价转让内核小组工作规则

第六条 内核小组职责包括但不限于：按照本规则对申报材料进行初步审核、内核会议的具体组织、内核会议记录、工作底稿存档等。

第二章 成员

第七条 内核小组由10名以上的成员构成，主要由广发证券内部熟悉股票发行业务的人员组成，根据需要，可以外聘不超过1/3的专业人士作为内核小组成员。其中：

主管投资银行业务的公司高级管理人员、投资银行总部总经理为内核小组的当然成员；

其他的广发证券内部内核小组成员均应从事过3家以上公司的证券发行与上市工作。

外聘的内核小组成员应具有从事证券业务许可的注册会计师或律师资格，并主持过5家以上的证券发行审计业务或法律顾问业务。

第八条

内核小组成员的名单及个人简历应报中国证券业协会备案。内核小组成员如进行任何调整，应及时将调整情况报中国证券业协会备案。

第三章 工作程序

第九条

经公司立项通过后的项目，自项目企业与广发证券签订辅导协议或承销协议或其他约定广发证券承担相应义务的协议之日起，由代办股份业务部转投行质量控制部指定质量控制工作人员，按照内核工作及风险控制的要求，对该项目进行跟踪。

第十条

项目运作期间，保荐代表人及项目主办人员应与负责跟踪该项目的质量控制工作人员保持密切联系。质量控制工作人员可以通过调阅有关材料、赴现场检查工作、与有关人员谈话等多种方式开展工作。并且在认为必要时，可提请召开内核小组会议。内核小组会议召开时，项目人员及负责跟踪该项目的质量控制工作人员应分别到会陈述意见。经到会的内核小组成员讨论通过，可对项目采取必要的风险防范措施，包括终止项目的进行。

第十一条 证券发行申请材料或关于项目的其他法定申报材料制作完成后，项目小组应根据内核制度的要求填写《内核作业流转表》中相关栏目及中国证监会颁布的《证券发行申请材料核对表》，并连同全套申报材料、工作底稿、承销

报价转让内核小组工作规则

备案材料交给所在部门负责人，由所在部门负责人组织本部内的技术力量进行评议。

第十二条

项目组所在业务部门认为申报材料达到良好以上水平、无重大法律和财务问题的，由所在部门在《内核作业流转表》上相关栏目出具意见，并连同全套申报材料、工作底稿、承销备案材料交给投行质量控制部综合员。

第十三条 投行质量控制部文件综合员对所提交材料的完备性进行核查，对未按照本规则的要求提供完备材料的项目内核申请不予受理，并在说明原因后退回项目小组，待材料齐备后再行受理。

第十四条

受理材料后，投行质量控制部应指派自立项时起即负责跟踪该项目的质量控制工作人员作为预审人员分别对项目小组提交的全套申报材料进行初审。必要时，经投行质量控制部请示投资银行总部总经理同意可提请广发证券发展研究中心指派的行业研究人员对项目进行行业方面的审核或邀请外聘的内核小组成员参与初审工作。

在初审过程中，项目小组应提供相应的协助，包括但不限于：提供口头或者书面说明、补充证明存档材料、介绍发行人及其他中介机构人员配合内核工作、配合预审人员的核查工作或现场工作等。

第十五条 投行质量控制部初审人员还应对《证券发行申请材料核对表》进行复核。

非因特殊情况并经投资银行总部总经理同意，投行质量控制部初审人员应在受理内核申请材料之日起5个工作日内完成初审工作。

第十六条 初审完成后，投行质量控制部总经理在征求内核小组组长意见后，确定内核会议召开的日期及本次与会内核小组成员名单。

第十七条

投行质量控制部文件综合员应在内核会议召开至少2个工作日前，将内核会议通知连同申报材料提交准备与会的内核小组成员。

第十八条 内核小组组长召集并主持内核小组会议。会议须内核小组全体成员的三分之二或以上到会方为有效，保荐代表人、项目主办人、其他项目小组成员及初审人员亦应出席会议。根据需要，内核小组会议可通过现场、电话、IP系统等方式进行。内核小组会议应形成会议记录，并由与会的内核小组成员签名。

第十九条

对内核小组会议有条件通过的项目，项目人员在会后按照会议形成的意见对发行申请材料、承销备案材料以及《证券发行申请材料核对表》、《承

报价转让内核小组工作规则

销备案材料核对表》进行修改，并提交投行质量控制部进行复核性审查。

第二十条

完成本章上述所有程序后，内核小组组长、副组长、同意的内核小组成员、不同意的内核小组成员分别在证券发行申请材料与《证券发行申请材料核对表》、《承销备案材料核对表》的指定处签名，随后交公司法定代表人或其授权代表审阅后加盖公司印章。

第二十一条

内核会议结束后，投行质量控制部应以书面方式向项目小组 及/或发行人反映内核小组意见，敦促其关注并解决内核小组关注的问题。

第二十二条

未获内核小组通过的项目，经项目人员申请、内核小组组长批准，可以组织复议。复议程序参照本章第十一条至第二十一条的内核工作程序执行。

第二十三条

对中国证券业协会反馈意见的回复等其他需要内核的材料，参照本规则第十一条至第二十一条有关发行申请材料的处理执行。

第二十四条

本章所述的所有书面记录，由广发证券存档备查。

第四章 自律要求

第二十五条

内核小组全体成员应严格恪守国家的有关法律、法规与勤勉职责，认真审阅有关或资料，安排充足时间参与内核小组会议并充分发表意见，以严肃认真的态度完成本规则赋予的任务。

第二十六条

内核小组全体成员应当恪尽职守，保持独立判断，并严格遵守有关信息披露的规定，保守客户和公司的秘密，除已公开的信息和法律法规有要求外，不得向外界透露有关本次发行的任何信息。

第二十七条

广发证券接受主管机关、发行人及有关中介机构对内核工作的意见。对确实不宜担任内核工作的成员，公司有权取消其内核小组成员资格。对在内核工作中存在不正当个人行为的工作人员，公司将对其进行处罚。

第五章 附则

第二十八条

如中国证券业协会有关政策要求变动，本规则应尽快予以修订；在未及修订之前，以中国证券业协会的政策要求为准。

第二十九条 本规则进行的任何修订，应及时上报中国证券业协会备案。第三十条 本规则自发布之日起实施，由代办股份转让部、投资银行部负责

报价转让内核小组工作规则

解释和修订。

广发证券股份有限公司

二零零五年十二月二十日

第三篇：证券有限责任公司营业部筹建指南

××证券有限责任公司

××证券有限责任公司营业部筹建指南

1.目的

为配合公司各营业网点的在全国二级市场的分布计划，指导从事营业部筹建的有关人员高效、有序、按时完成筹建工作，特制定本办法。2.适用范围

适用于××证券新营业部获得筹建批文后所进行的筹建工作。3.工作程序

3.1.对营业部筹建的总体指导思想

3.1.1.着力减少刚性成本在营业部预算成本中的比重，新建营业部必须走成本领先之路。3.1.2.大力推广非现场交易，打造高效的证券交易平台。3.1.3.提倡以客户为中心的理念，从客户感受的角度来设计营业场所布局和环境、客户使用的各种设施设备和软件以及客户服务人员的服务规范和工作流程。3.2.筹建流程

3.2.1.市场调研和选址

3.2.1.1 在获得证监会筹建批文后，公司选派新址营业部经理或由经纪事业总部负责选定一个临时负责人到筹建所在地进行有关的市场调研和选址工作。选址的人员应根据业务开展的要求在1个月内负责选择2到3个符合筹建条件的地点，编制《新建营业部选址可行性报告》报送经纪事业总部审核，公司批准。选址人员应确定一处地点为主选地点，其余为备选地点。

3.2.1.2 《新建营业部选址可行性报告》内容应包括

a)选择筹建营业部的地址、地理位置说明； b)每个地址的初步平面布局图；

c)每个地址的可利用面积、利用的方式（租用或购买）；

d)周围环境，如周围地区整体的发展规划、地区的收入水平、交通便利情况、竞争对手情况、潜在目标客户情况、当地客户的投资习惯和喜好、银行和电信等证券相关服务资源以及其他不利于业务开展的因素；

e)拟建设的营业部发展策略以及相对其它竞争对手优势和竞争策略。f)每个的地址筹建工程成本匡算以及筹建完毕后运行成本匡算；

g)营业部部门设置、组织结构、人员编制、薪资福利、绩效考核、激励机制预案等 h)设备的初步匡算，技术实现的可行性报告； i)预计经营目标及投资回报期。3.2.2.筹建小组建立

公司在审批《新建营业部选址可行性报告》并确定选址后，营业部经理根据公司的总体安排，协调公司人力资源部、电脑工程部、财务部等部门人员成立筹建小组，参与筹建工作。筹建组设负责人一名统一负责与公司和外部的协调工作。3.2.3.筹建小组分工

筹建小组组建完毕，编制筹建计划进度表，按照工程建设、技术和人力配备的分工，相互协作，分头投入筹建工作。营业部经理负责全面协调工作，主管工程建设组。3.2.4.工程建设工作任务

3.2.4.1 与选定地址的产权所有人或经营者商谈营业面积的购买或租用协议，与银行和电

××证券有限责任公司

信等相关单位的合作协议，报经纪事业总部审核，公司批准后实施。3.2.4.2 选择工程建设承包商和监理商（或进行招标），编制工程建设预算和装修布置方案报经纪事业总部审核，公司批准后实施。

3.2.4.3 工程建设预算和装修布置方案批准后，工程建设组可开始提前着手办理开业所需的有关批文、手续以及证照，如工商、税务、消防、公安等，以确保在工程竣工后的一个月内完成所有开业前所必需的批文和手续。3.2.4.4 装修设计总体要求

a)整体布局合理，功能区配置完备； b)风格简洁明快，符合公司的VI要求；

c)以客户为关注焦点，采用人性化的设计。如柜台、客户交易环境、电脑和其他设备和用品的舒适性，各项标识的方便性，装修材料的环保性等。

3.2.5.技术工作任务

选择各种设备和软件的供应商，确定技术建设的预算和方案，报经纪事业部总部和电脑工程部审核，公司批准后实施。3.2.6.人力配备工作任务

3.2.6.1 确定组织结构、人员编制，并编制人员招聘和培训计划，报经纪事业总部和公司人力资源部审批后实施。

3.2.6.2 确定和完善各项规章制度和作业流程，完善营业部运营的软件保障。如薪资福利、绩效考核、激励机制等。3.2.7.筹建工程的时间要求

筹建小组就各项工作的进展情况，定期及时向经纪事业总部以及公司进行汇报。一般工程建设和装修要求在方案确定后的45天内完成，以保证营业部在获得筹建批文后4个月内顺利开业。

3.2.8.开业方案

在筹建工程即将完工前，筹建组可开始进行有关的开业方案策划，如开业庆典、促销方案、媒体宣传等。开业方案经经纪事业总部审核，公司批准后实施。3.2.9.工程竣工验收和调试

在工程竣工后，由工程建设单位和监理单位负责出具工程竣工报告，由公司安排有关人员协同筹建组一起按照工程的设计方案要求进行验收，对各种设备进行调试，以确定各项设计参数是否符合设计要求。验收合格后，由筹建组负责编制工程验收报告报送经纪事业总部和公司备案。

3.2.10.正式开业前准备

工程竣工验收合格后，筹建组按照开业方案落实开业的各项事宜，包括人员正式任命、印章、业务单据、工作制服、员工上岗证制备等事宜。3.2.11.正式开业

待所有开业所需的手续和批文办理完毕，营业部按开业方案正式开业。4.相关文件 4.1.4.2.4.3.4.4.4.5.4.6.新建营业部选址可行性报告 筹建工作组筹建进度表

营业部工程建设和装修布置方案 营业场所购买或租赁协议 营业部装修工程建设协议 营业部装修工程建设监理协议

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4.7.营业部技术实施方案

4.8.营业部人员招聘和培训计划 4.9.开业方案

4.10.装修工程建设竣工报告

4.11.装修工程建设竣工验收报告 4.12.营业部技术调试验收报告 5.附件

营业部筹建流程图

××证券有限责任公司

营业部筹建流程图

第四篇：证券有限责任公司经纪人(客户经理)管理办法

立足金融业，服务从业者——“金融从业者”www.xiexiebang.com 整理收集

经纪人（客户经理）管理办法

中国银河证券有限责任公司 证券经纪人（客户经理）管理办法

第一章

总则

第二章

证券经纪人（客户经理）的资格审查、聘用与解聘 第三章

证券经纪人（客户经理）的日常管理 第四章

证券经纪人（客户经理）的行为准则 第五章

证券经纪人（客户经理）的基本职责 第六章

证券经纪人（客户经理）的工作流程 第七章

证券经纪人（客户经理）业务考评及奖惩 第八章

证券经纪人（客户经理）的培训

第九章

证券经纪人（客户经理）业务的风险防范 第十章

附则

第一章

总则

第一条、为规范公司证券营业部的证券经纪人（客户经理）管理工作，培育一支稳定的、高素质的证券经纪人（客户经理）队伍，不断提高公司证券营业部的证券营销能力和服务水平，特制订本办法。第二条、本办法适用范围为营业部聘用的证券经纪人和客户经理。

第三条、证券经纪人是指为公司营业部开拓二级市场经纪业务，向客户提供证券投资建议，必要时接受客户委托下达委托指令等服务，并领取公司营业部浮动酬金的人员。本办法中的经纪人特指非公司营业部员工的独立经纪人；客户经理特指公司营业部员工的职业经纪人。

第四条、本办法包括的内容：经纪人（客户经理）的资格管理及聘用和解聘、日常管理、行为准则、基本职责、工作流程、业务考评及奖惩办法、培训、风险防范、附则等。

第二章 证券经纪人（客户经理）的 资格审查、聘用与解聘

第五条、任职条件：

（一）具有中华人民共和国国籍，年满21周岁且具有完全民事行为能力； 立足金融业，服务从业者——“金融从业者”www.xiexiebang.com 整理收集

（二）热爱证券事业，有强烈的事业心和社会责任感；

（三）品行良好，诚实守信，具有良好的职业道德；

（四）知法守法，应聘前5年未受过刑事处罚和严重的行政处分；

（五）经纪人要求具有证券相关专业本科以上学历，客户经理要求具有证券相关专业大专以上学历；

（六）从事证券业务3年以上；

（七）具有市场开拓能力。

第六条、有下列情况之一者，不得成为证券经纪人或客户经理：

（一）无民事行为能力或限制民事行为能力者；

（二）因犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未满3年者；

（三）法律、法规规定不得从事证券业务的人员。第七条、证券经纪人（客户经理）的聘用

（一）证券经纪人的聘用

1、符合本办法规定的任职条件的人员通过营业部组织的笔试和面试，经营业部人力资源部、交易部（或客户发展部）审核合格、总经理批准者，可确定为试用期证券经纪人，试用期为6个月；

2、试用期结束后，由交易部（或客户发展部）进行业绩评估，凡业绩达到营业部要求、且无其他问题者，须与营业部签定合同后成为证券经纪人，由营业部发给“证券经纪人上岗证”，持证上岗；

3、试用期结束，业绩达不到营业部规定的最低标准者，将不能成为证券经纪人。

（二）根据本人意愿和业务需要，营业部员工可按以下程序优先转为客户经理：

1、员工本人向营业部总经理提出申请；

2、经营业部人力资源部、交易部（或客户发展部）根据营业部业务发展需要初审合格后，参加营业部组织的笔试（笔试内容与经纪人笔试内容一致）；

3、笔试成绩合格者，可成为试用客户经理，试用期为6个月，试用期结束后，由交易部（或客户发展部）进行业绩评估，凡业绩达到营业部要求、且无其他问题者，须与营业部签定合同后成为客户经理，由营业部发给“客户经理上岗证”，持证上岗；

4、试用期业绩达不到营业部规定的最低标准者，将不能成为客户经理。第八条、证券经纪人（客户经理）的解聘

证券经纪人（客户经理）有以下行为之一者，营业部有权随时解聘，同时终止合同：

（一）因违反国家法律、法规，违反行业主管部门的管理办法等受到有关部门处罚者；

（二）严重违反公司、营业部有关管理办法、规章和本办法而不改正者；

（三）业绩不佳，在正常市场行情下，连续3个月达不到营业部最低业绩要求者；

（四）违规操作，损害营业部或客户利益金额达营业部规定的标准者。

第三章

证券经纪人（客户经理）的日常管理

第九条、证券经纪人（客户经理）的管理实行营业部总经理—交易部（客户发展部）--证券经纪人（客户经理）分级垂直管理制度。

第十条、交易部（客户发展部）负责证券经纪人（客户经理）的日常管理工作。

第十一条、日常管理分为行政管理与业务管理。行政管理包括：证券经纪人（客户经理）个人档案管理、考勤管理、工作日志管理；业务管理包括：监督与协调、业绩管理、工作总结制度、业务会议制度。

（一）行政管理：

1、档案管理：交易部（客户发展部）指定人员为每个证券经纪人（客户经理）建立个人档案，档案内容包括：证券经纪人（客户经理）登记表、有效身份证件、学历证书复印件、业绩统计资料等；证券经纪人（客户经理）还要将其发展的客户信息，如开户资料、与客户签定的协议等交交易部（客户发展部）备案； 立足金融业，服务从业者——“金融从业者”www.xiexiebang.com 整理收集

2、考勤管理：交易部（客户发展部）负责本营业部客户经理的考勤登记，客户经理外出需填写“客户经理外出登记表”，客户经理的考勤状况，作为其基本工资（底薪）与奖惩的依据之一；

3、工作日记管理：

（1）证券经纪人（客户经理）每日需填写工作日记，交易部（客户发展部）经理负责抽查和辅导；（2）工作日记内容包括：日、月工作计划、月工作进展报告、拟开发客户情况、每日开发客户情况、客户档案记载、客户反映和要求等；

（3）通过工作日记，了解证券经纪人（客户经理）工作情况（工作态度、专业水平、业务素质、客户需求等），作为经纪人（客户经理）工作情况反馈依据之一。

（二）业务管理：

1、监督与协调：

营业部总经理及交易部（客户发展部）经理负责对经纪人（客户经理）的监督与协调，组织证券经纪人（客户经理）互相帮助，形成整体营销能力。监督与协调内容包括：

（1）监督证券经纪人（客户经理）按客户授权范围从事代理业务，并督促证券经纪人（客户经理）每日向客户送寄对帐单，确认委托单；

（2）调查客户对证券经纪人（客户经理）的满意程度，督促经纪人（客户经理）改进工作，处理客户投诉；

（3）防止证券经纪人（客户经理）在公司系统营业部内开发客户或将营业部其他形式新增客户归并到其名下；

（4）协调证券经纪人（客户经理）开发客户，防止互相争夺客户、竞相诋毁等恶性竞争现象发生；（5）组织协调日常信息等服务工作。

2、业绩管理：

（1）交易部（客户发展部）设专职或兼职业绩统计管理人员负责对证券经纪人（客户经理）业绩统计和上报工作；

（2）建立电脑业绩统计信息库，采集证券经纪人（客户经理）个人业绩记录，进行汇总和排名；（3）每月公布证券经纪人（客户经理）业绩排名，作为经纪人（客户经理）考核晋级的依据之一。

3、工作总结：证券经纪人（客户经理）须定期向交易部（客户发展部）提交工作总结和展业心得；

4、业务会议管理：

由交易部（客户发展部）经理负责组织证券经纪人（客户经理）业务会议，业务会议包括：每周例会、业务分析会、业务研讨会。

（1）每周例会：每周召开全体证券经纪人（客户经理）例会，会议内容包括：公司、营业部重大事项通报、本周工作总结、工作日记检查、交流股市信息、研讨股市行情等；会议目标旨在营造良好的工作氛围、鼓舞士气、提高业务水平；

（2）业务分析会：每月召开业务分析会，参加者为试用期和未完成上月任务的证券经纪人（客户经理）；会议内容包括：讲授业务知识、帮助分析市场、分析业务滑坡原因；会议目的：帮助证券经纪人（客户经理）分析原因，提高客户开拓能力；

（3）业务研讨会：定期召开业务研讨会，参加者为资深证券经纪人（客户经理）、投资顾问等；会议内容包括：本阶段业务分析、探讨培育证券经纪人（客户经理）、提高营业部营销能力的方法等；会议目的：提高营业部对证券经纪人（客户经理）的管理水平，促进营业部证券经纪人（客户经理）制度的健康发展。

第四章 证券经纪人（客户经理）的行为准则

第十二条、证券经纪人（客户经理）必须做到“正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法”。证券经纪人（客户经理）的行为准则包括：保证性行为和禁止行为。第十三条、保证性行为： 立足金融业，服务从业者——“金融从业者”www.xiexiebang.com 整理收集

（一）遵纪守法，强化服务，树立和维护公司、营业部形象；

（二）加强学习，注重实践，丰富专业知识，提高自身素质；

（三）遵守公司、营业部有关业务操作规程，自觉维护营业场所秩序，及时协调解决问题；

（四）主动了解客户需求，广泛收集有关资料，公正、客观指导客户交易，实事求是地向客户揭示股市风险；

（五）严守客户机密，保证客户资金安全，维护客户利益；

（六）发扬团队精神，互相帮助，团结协作，共同作好客户服务工作。第十四条、禁止行为：

（一）证券经纪人（客户经理）在接受客户开户时，不得：

1、以任何形式给予客户某种保证；

2、向客户作出投资保底、亏损有限或必定利益等不切实际的承诺；

3、为了劝诱客户参与证券交易，而向客户许诺证券投资不会招致损失，或其他任何形式保证。

（二）不得单纯以获取佣金为目的而鼓励客户频繁买进或卖出证券；

（三）提供给客户的资料及信息，不得有故意造假、诈骗或其他足以使客户误信的行为；

（四）在做广告宣传时，不得有夸大或不实之处；

（五）在获悉有关影响证券价格的内部信息时，不得买卖该证券或将该内部信息提供给客户或他人；

（六）不得与客户联手操纵证券价格；

（七）不得接受客户的全权委托，严禁在没有录音的情况下接受客户委托，不得私自代客户买卖证券或者利用该帐户为自己或他人买卖证券；

（八）不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见；

（九）不得代客户提取资金、撤消指定交易或办理转托管手续；

（十）不得泄露客户秘密，如遇证券监管部门、司法检察机关调查，需向营业部交易部（客户发展部）经理报告，由营业部提供；

（十一）不得使用诋毁本营业部其他证券经纪人（客户经理）的手段招揽客户；

（十二）证券经纪人（客户经理）拟准备开发的客户不得包括已在本营业部开户的客户、主动来本营业部开户且未指明任何人为其证券经纪人（客户经理）和注销在本营业部的帐户却在极短时间又重新开户的客户；

（十三）不得同时兼任其他证券公司或营业部的证券经纪人、投资顾问或客户经理；

（十四）严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司、营业部或其他客户的声誉和利益；

（十五）不得做有损客户利益的其他行为。

第五章

证券经纪人（客户经理）的基本职责

第十五条、代理客户开设资金帐户，开户时必须做到：

（一）按客户名称开户，不得以证券经纪人（客户经理）个人名义开户；

（二）出示客户证券帐户卡、身份证，法人开户要出示营业执照和法人授权书；

（三）出示与客户签订的代理协议和其他证明资料。

第十六条、接受客户证券买卖委托指令，负责委托指令的执行。

第十七条、为客户提供咨询意见和各种信息。咨询意见和信息内容主要包括：

（一）根据客户的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度等情况，提供给客户的投资目标咨询意见，以及适合于客户投资目标的证券种类、投资方式和投资时机等建议；

（二）向客户提供关于证券市场运行、各类证券的性质和特点以及其他证券基础知识；

（三）向客户提供关于证券投资价值的分析报告；

（四）向客户介绍有关证券的法律知识和相关的规章制度。立足金融业，服务从业者——“金融从业者”www.xiexiebang.com 整理收集

第十八条、保持与客户的稳定关系，及时通报客户买入、卖出、客户资金和持仓情况，及时打印交易交割单，并每月为客户打印对帐单，及时送达客户；

第十九条、妥善保存客户的全部信息资料，包括客户委托指令的书面记录、电话录音和交易记录等。

第六章

证券经纪人（客户经理）的工作流程

第二十条、客户开户：

（一）证券经纪人（客户经理）开发的客户应由其本人携同客户前往交易部（客户发展部）由专人办理开户手续。开户时，填写《客户登记表》，《客户登记表》中“证券经纪人（客户经理）”一栏中，必须由客户亲笔填写证券经纪人（客户经理）的姓名等信息，经客户和证券经纪人（客户经理）双方签字，交易部（客户发展部）经理审核签字确认后，方可生效；《客户登记表》最后交由交易部（客户发展部）经理存档；

（二）如客户无法与证券经纪人（客户经理）同时前来营业部开户时，证券经纪人（客户经理）须持客户的书面委托书、股东卡、身份证等在交易部（客户发展部）办理开户手续，客户须在2周之内到营业部签字确认，但资金的存取必须由客户本人办理。

第二十一条、客户委托：客户开户并存入保证金后即可进行证券交易。

（一）客户自行交易：客户可通过营业部所有的合法委托交易方式自行进行交易；

（二）客户授权委托：证券经纪人（客户经理）接受客户书面委托（信函、传真）及电话录音委托，核对客户签名和预留密码，填写委托单，代理客户委托，填写客户委托记录，于T+1日打印对帐单及交割单，须在2周内要求客户补签对帐单、委托单，并长期保管委托单和对帐单。

第二十二条、交易确认：交易完成后，经纪人（客户经理）须在T+1日协助客户打印交割单，凡客户授权委托的交易交割单，须在2周内由客户本人签字确认。

第二十三条、当月交易结束后的三个交易日，证券经纪人（客户经理）须打印自己所有客户的当月交易记录及资金对帐单。

第二十四条、证券经纪人（客户经理）应记录客户保证金余额和持仓情况，定期分析盈亏情况，及时调整投资建议。

第七章

证券经纪人（客户经理）业务考评及奖惩

第二十五条、营业部交易部（客户发展部）应在每月前5个工作日内统计证券经纪人（客户经理）业绩，经其本人确认后，连同客户交易量详细清单，交营业部财务部审核、计算，并经总经理批准后，发放证券经纪人（客户经理）上月酬金。第二十六条、酬金形式：

（一）证券经纪人酬金形式为“佣金提成*月考评分（+直接奖励）-给客户直接返佣部分-营业部给经纪人提供设备折旧费-营业部支付的相关费用-风险基金-个人收入调节税”，不享受营业部的工资、奖金、住房补贴、过节费及社会统筹保险等；

（二）客户经理酬金形式为“底薪+佣金提成*月考评分（+直接奖励）-给客户直接返佣部分-营业部给经纪人提供设备折旧费-营业部支付的相关费用-风险基金-个人收入调节税”，不享受营业部的工资、奖金，但享受营业部的过节费、住房补贴和社会统筹保险；

（三）证券经纪人（客户经理）参加公司、营业部组织的培训所需费用由所在营业部承担，但开发客户等其他费用由证券经纪人（客户经理）自行承担；

（四）证券经纪人（客户经理）个人收入所的税由本人承担，营业部根据国家有关规定实行代扣代缴。第二十七条、酬金计算及标准

（一）底薪 立足金融业，服务从业者——“金融从业者”www.xiexiebang.com 整理收集

客户经理底薪可采取固定制或营业部基本工资形式发放，底薪标准在300—800元/人、月为宜，具体金额由营业部根据当地市场情况自行决定。

（二）佣金提成

1、计算公式

佣金提成=（营业部净手续费收入-营业税）*提成比例*提成系数

（其中：营业部净手续费收入=营业部手续费收入-营业部上缴证券交易所的证券管理费、手续费、风险基金等）

2、提成比例标准

（1）按交易量分档计算提成，佣金提成最低交易量、计提比例、比例分档由营业部根据当地市场和营业部自身交易情况自行规定，但计提比例不得超过营业部的盈亏临界点；

盈亏临界点=[营业部净手续费收入-营业税-每月经纪人（客户经理）房租、设备、水电费分摊/月经纪人（客户经理）交易量]/营业部手续费收入

（2）由于证券市场的不确定性，营业部年末可根据市场预测情况对计提比例中交易量指标作出15%幅度内修定。

3、提成系数

是佣金提成的修定指标，按经纪人（客户经理）月交易量的市场占有率（‰）核定。

（三）月考评分

月考评分总分为100%，分三个部分：

1、遵守营业部各项规章制度，准时参加营业部组织的业务会议-------占10%；

2、待客热诚，无客户投诉-------占10%；

3、完成规定的月交易量任务-----占80%。

（四）风险基金

1、证券经纪人（客户经理）的风险基金，处置权在营业部，主要用于经纪人（客户经理）给客户和营业部造成经济损失的赔偿、出现违约责任的赔偿及违反本管理办法的罚款等，如风险基金不够赔偿，则从证券经纪人（客户经理）月收入中继续扣除及直接交纳罚金直至赔偿全部损失为止；

2、风险基金按经纪人（客户经理）每月佣金提成的10%提取，存入证券经纪人（客户经理）的风险基金帐户，累计达到10万元后，将不在提取；

3、对辞职或被营业部解聘的证券经纪人（客户经理），若三个月没有发现任何经济问题和法律纠纷，营业部可将本息退还给本人。

第二十八条、对业绩突出的证券经纪人（客户经理），经营业部总经理办公会通过，给予适当奖励。第二十九条、对违反营业部的规章制度、违反本管理办法之有关规定，给客户造成经济损失，给营业部造成不良影响的经纪人（客户经理），经营业部总经理办公会通过，视情节轻重，除如数赔偿客户或营业部损失外，还将给予一定处罚；对情节严重，违反国家有关法律规定的，营业部应移交司法机关处理。

第八章

证券经纪人（客户经理）的培训

第三十条、培训目的：适应市场发展需要，对证券经纪人（客户管理）逐步走向专业化和规范化管理轨道。第三十一条、培训体系：培训可分为公司级和营业部级二级培训。

公司级培训主要负责：规范培训内容和培训教材，完成营业部中高级经纪人（客户经理）的培训，监督和指导营业部的培训工作；营业部级培训主要负责：利用业务会议进行市场培训，对员工进行市场研究、客户开发和服务能力的辅导，完成公司交办的培训工作。

第三十二条、培训内容：

（一）观念培训：公司的理念和企业文化、公司业务发展思路和营业部日常运作、证券营销、礼仪训练、道德行为规范、成长训练等； 立足金融业，服务从业者——“金融从业者”www.xiexiebang.com 整理收集

（二）专业知识培训：证券市场、证券交易、经纪业务和自营业务、交易风险及防范、国债现货与国债回购、证券投资基本分析、公司财务分析、证券投资技术分析、证券投资组合管理、证券经纪业务法规等；

（三）营销和服务培训：专业化销售流程、网络销售、战略和战术销售、销售管理、客户管理、信息研究与服务、服务理念与技巧等。

第三十三条、培训方式：岗位培训与专题培训相结合，定期培训与日常培训相结合，课堂培训与市场培训相结合，讲授、研讨、角色扮演和视听辅助相结合。第三十四条、培训方法分为教育和训练两部分：

教育包括：新知识的传授、基础的教育、晋级成长的教育等；

训练包括：将所学或所知运用在日常工作上，教育课程的课前准备及课后追踪工作，通过研讨、演练或实际操作不断熟练、改进等。

第三十五条、培训阶段：证券经纪人（客户经理）的培训分为岗前培训与在岗培训两种。岗前培训包括基础和实物培训，旨在使新进的证券经纪人（客户经理）尽快熟悉公司和营业部的状况、了解工作业务流程、迅速进入工作角色；在岗培训包括经常培训和定期培训，旨在增进证券经纪人（客户经理）的业务知识、提高分析研究水平和客户开发维护技能，从而更好地为客户服务。

第九章

证券经纪人（客户经理）业务的风险防范

第三十六条、建立健全有关证券经纪人（客户经理）管理的各项规章制度，除本管理办法外，各营业部还须根据本营业部的实际情况，制定本营业部证券经纪人（客户经理）管理细则。第三十七条、做好证券经纪人（客户经理）风险基金的提取、管理和处置工作。第三十八条、建立交易部（客户发展部）负责人向营业部总经理的定期报告制度。

第三十九条、营业部总经理要组织有关人员定期或不定期对交易部（客户发展部）的证券经纪人（客户经理）的管理工作进行检查和指导。

第十章 附则

第四十条、本办法由公司经纪业务管理总部制订，由公司经纪业务管理总部负责解释。第四十一

条、各营业部根据本营业部实际情况，自本管理办法下发之日起，参照执行。

中国银河证券有限责任公司

□□□营业部证券经纪人（客户经理）聘用合同（参考样式）立足金融业，服务从业者——“金融从业者”www.xiexiebang.com 整理收集

甲方：□□□营业部

乙方： 地址：

性别： 现住址： 联系电话： 身份证号码：

甲乙双方本着平等自愿、协商一致的原则，达成如下协议：

一、工作岗位

甲方聘用乙方为

营业部的证券经纪人（客户经理）。

乙方在合同期限的工作内容是：开拓证券市场经纪业务，发展客户，并提供必要的客户服务。

二、合同期限

（一）试用期

1、期限为六个月，合同期从

****年**月**日至

****年**月**日止。

2、试用期的结束：解聘或转正。

（二）转正后，合同期从

****年**月**日至

****年**月**日止。

三、待遇

甲方按《□□□营业部证券经纪人（客户经理）收入分配细则》发放乙方酬金。

四、行为准则

乙方在合同期内必须做到：

（一）严格遵守国家、地方政府制定的有关证券从业人员的规定、严禁违法和违规操作；

（二）遵守甲方依法制定的规章制度；

（三）保质、保量完成当月任务；

（四）爱护甲方的财产，保守甲方的商业秘密；

（五）保护甲方的客源，不得将甲方的客户带出甲方，五、合同变更、解除和违约责任

（一）变更

经甲、乙双方协商可以依法变更合同。变更后的合同文本或合同条款经双方盖章或签字后生效。

（二）解除

1、同期届满时，合同自行解除。如果甲方与乙方经协调一致，同意延续聘用关系，双方续签《□□□营业部□□经纪人（客户经理）聘用合同》。

2、合同期内，如乙方违反甲方基本聘用要求或违反甲方经纪人（客户经理）行为准则，解除聘用合同。

3、一方解除合同应提前一个月以书面形式通知对方。

（三）违约责任

1、乙方违反法律法规规定的条件解除合同或泄露甲方的商业秘密，给甲方造成经济损失的，乙方应当依法承担赔偿责任。

2、乙方越权开展业务或因违反甲方经纪人（客户经理）行为准则，造成客户和甲方的损失，由乙方承担赔偿责任。

六、离职

聘用合同解除后，乙方必须做好移交工作，并且必须将甲方提供的文件资料、办公用品及住房如数还给甲方，经查收无误后，方可离职。

七、争议处理

双方发生劳动争议后，甲乙双方应当协商解决；不愿协商或协商不成的，可以向甲方公司劳动争议调解委员会申请调解；调解不成的，可以向劳动争议仲裁委员会申请仲裁。对仲裁裁决不服的，可以向人民法院起诉。立足金融业，服务从业者——“金融从业者”www.xiexiebang.com 整理收集

八、本合同未尽事宜，由甲、乙双方协商决定。

九、本合同自甲、乙双方签字、盖章之日起生效，涂改或代签无效。

十、本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。

十一、下列文件为本合同的附件，与本合同具有同等效力。

（一）银河证券有限责任公司《证券经纪人（客户经理）管理办法》

（二）《□□□营业部证券经纪人（客户经理）收入分配细则》 甲方盖章：

乙方签名：

签约地点：

签约时间：

****年**月**日

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第五篇：挂牌企业(有限责任公司)增资扩股业务

挂牌企业(有限责任公司)增资扩股业务

挂牌企业增资扩股条件：

增资扩股是指有限责任公司增加注册资本，增加的部分由新股东认缴或新股东与老股东共同认缴，该增资扩股属非公开募集资金的行为，挂牌企业增资扩股应符合相关法律、法规和政策性规定，上海、湖南股权交易所对挂牌挂牌企业增资扩股条件不做硬性规定。

挂牌企业增资扩股业务流程

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