证券从业人员参与整非工作指引-2015答案(100分)[合集]

第一篇：证券从业人员参与整非工作指引-2015答案(100分)

证券从业人员参与整非工作指引

一、多项选择题

1.对于证券公司来说，整治非法证券活动工作可能涉及多个部门，包括（）等。

A.经纪业务

B.信息技术

C.法律合规

D.舆情监测

您的答案：B,C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 2.整治非法证券活动工作的意义包含（）等方面。

A.保护投资者利益

B.维护合法机构利益

C.维护市场秩序

D.惩处不法分子

您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0

二、判断题

3.根据我国刑法第二百二十五条规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 4.《中华人民共和国刑法》等相关法律法规是整非活动的刑事保障。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 5.任何个人、机构开展证券业务必须经过中国证监会的批准。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 6.国务院整治非法证券活动协调小组由证监会牵头，公安部、人民银行、工商总局、银监会、高法、高检为成员单位。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7.根据证监会《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8.《中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引》 是整非工作的基础和根本法律依据。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 9.非法证券活动，特指已取得相关证券业务资格的机构或个人利用网络、电视、广播、报刊等媒体和电话、短信等通信手段以及软件工具、终端设备等载体，以虚假信息、夸大宣传、承诺收益等方式，招揽会员或客户，提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿证券咨询服务活动，或代理客户从事证券投资理财的经营活动。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 10.在发现非法证券活动信息后，证券从业人员应当采取有效措施及时处理，降低其诈骗收益。对已核实的非法证券活动信息，证券经营机构及其从业人员应当通过网站、短信等多种方式对该等非法证券活动信息进行公示，提醒投资者防止上当受骗。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：100.0

第二篇：证券客户经理工作指引

客户经理工作指引

基本工作要点在遵守证券行业合规及“十不准”原则前提下，开展证券客户的开发和维护工作；遵守公司及驻点银行的管理规定、考勤办法、着装要求及行为规范；完成公司每月及各种营销活动下达的销售任务，每月至少达到60分的考核标准；服从区域经理的管理，及时按要求执行工作安排，及时汇报业务进展情况及困难； 5 不断提高自身投资分析能力、客户服务意识及营销技能；每日填写客户经理工作日志记录当日工作情况，每周例会上交区域经理例行检查，随时接受考勤专员抽查。

客户开发每日准时到银行网点报道，或者到户外营销网点进行工作；每天派发网点叫号量15%以上的宣传单页，收集3个以上的新客户联系方式；每天主动拨打打10个以上的准客户联络电话，争取约见，达成缔结；每天给所有有意向的潜在客户发送公司短信，及下午的夕会报告；每周至少与3位以上的客户约见，并介绍丰泰产品和服务；做好客户经理日志的记载，建立客户档案并每日更新；协助客户转户，引导客户到营业部完成开/转户；录入CRM客户预约流程。

客户服务每日主动拨打老客户打电话或发短信，保证每月3次以上的回访频率，客户有任何问题要及时妥当处理，每季度保证与客户见面1次以上；关注客户的股票及操作详情，需要时给予投资上的帮助（可寻求财富中心指导）；当出现行情波动时适当安抚客户情绪，与其建立信任的良好关系；多宣传丰泰，争取更多签约客户；对非有效户仍要定期做维护服务，争取2次开发；主动为老客户提供上门服务，将服务做到客户身边（单位、亲友、邻里），以服务促营销，通过老客户转介绍，争取更多新客户资源。

银行及相关渠道维护每日准时达到驻点、完成电话考勤，着正装遵守银行各种管理要求；协助银行完成迎送、分流客户，叫号，复印，接待客户等日常基础工作； 3 在网点工作态度积极、勤奋，与银行网点关键人物建立良好的合作关系； 4 与银行互利合作，必要时协助银行，缓解其相关的业绩压力。

专业技能提升参加公司各种类型的培训；生活中关注大盘行情，财经消息争取慢慢有自己的投资见解和营销话术。

其他配合营业部其他部门的日常工作；准时参加公司各种类型的会议及培训活动；积极参与区域活动，团队成员互助成长。

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第三篇：证券营业部财会工作指引

中国银河证券股份有限公司

证券营业部财会工作指引

第一章总则

第一条为进一步明确证券营业部财会管理职责，规范证券营业部财会工作，依据《中华人民共和国会计法》、《会计基础工作规范》等法律法规以及公司财会管理方面规章制度，特制定本指引。

第二条本指引适用于公司下属单独核算的证券营业部。公司下属其他单独核算的分支机构参照本指引执行。

第三条本指引中所称的证券营业部负责人是指证券营业部总经理或主持工作的副总经理。

第四条本指引中的财会人员是指担任证券营业部财务经理和从事证券营业部会计、出纳工作的人员。

第二章财会工作职责

第五条证券营业部负责人是其所在单位财会工作的第一责任人，对其所在单位财务会计工作和会计信息负责。证券营业部负责人应带头遵守国家财经纪律和公司财会制度，并履行以下财会管理职责：

（一）负责确保本单位各项财会工作的正常开展；

（二）负责确保本单位对内、对外各项财会信息报送的及时性、真实性、完整性；

（三）负责根据公司有关规定完成本单位财会人员的招聘、任免、考核、日常管理等工作；

（四）负责提供适当场所及设备保管本单位会计资料、财务印章印鉴、相关密码等，并确保其安全；

（五）负责在财会人员岗位发生变动时，按有关规定组织相关人员做好移交工作并履行报备手续，必要时可向公司人力资源部提出对财务经理进行离岗审计的要求；

（六）负责确保本单位财会工作的独立性，防止非财会人员干预财会工作或打击报复按规定履行职责的财会人员。

第六条证券营业部财会人员从事的财会工作具有一定的独立性，其履行日常财会工作职责应对证券营业部负责人负责。遇到涉及日常财会业务的专业性问题应向计划财务部分支机构财会管理岗咨询；遇到涉及财会业务的重大事项除向证券营业部负责人报告外，还应向经纪业务管理总部和计划财务部相关负责人报告。

第七条证券营业部财会人员应认真组织开展本单位会计核算和财务管理工作，及时、准确反映财务状况和经营成果，防范和控制财务风险，为本单位各项经营管理活动的顺利进行提供财务支持。

第八条证券营业部财会人员主要履行以下财会工作职责（具体岗位职责详见附件）：

（一）负责及时、准确完成会计核算及会计报表的编报工作；

（二）负责严格根据国家规定和公司制度要求审核费用支出的合法性、合规性、合理性，必要时向证券营业部负责人或计划财务部报告；

（三）负责监督、控制财务预算执行情况，必要时向证券营业部负责人或经纪业务管理总部和计划财务部报告；

（四）负责保障本单位所需资金及时申请、合规使用；

（五）负责妥善保管、合规使用会计档案及财务印章等；

（六）负责协调、办理各种涉税事项；

（七）负责配合有关机构和部门实施审计和监督检查，并就发现的财会问题积极进行整改；

（八）必须参加计划财务部组织的业务培训及测试活动；

（九）定期接受当地财政部门组织的会计从业人员继续教育。

第九条证券营业部会计负责审核出纳工作。会计工作的复核由证券营业部财务经理或通过公司内部稽核审计、内部合规检查和内部财务监督来完成。

第十条 证券营业部财会人员在保证履行财会工作职责的情况下，可以参与本单位其他经营管理活动，但遇可能存在不合规的情况时，应及时咨询本单位合规经理，必要时可向地区合规专员咨询。

第三章财会人员管理

第十一条证券营业部财会人员的数量原则上应视本单位业务需要由证券营业部负责人在公司规定的本单位编制内确定，但每家证券营业部至少要配备专职财务经理兼会计1人、兼职出纳1人。

第十二条证券营业部配备的财会人员应符合公司《员工招聘管理办法》（中银证股份字[2010]519号）规定的基本条件，同时还应具备以下任职条件：

（一）财务经理、会计应具备会计从业资格，尚不具备会计从业资格的出纳人员应积极取得；

（二）财务经理、会计原则上应具有助理会计师及以上职称；

（三）财务经理、会计应具有经济类相关专业全日制大学本科及以上学历，非直辖市及省会城市证券营业部、具有会计师及以上专业职称、具有注册会计师证书的财务经理、会计，其学历可放宽至财会类全日制大专；出纳人员的学历可放宽至财会类全日制中专；

（四）原则上应具有2年以上财会工作经验，出纳人员可放宽；

（五）熟悉金融企业财务管理、会计核算、经济法规等相关知识；

（六）熟练使用财务软件和OFFICE等办公软件。

第十三条证券营业部应严格按照公司《员工招聘管理办法》（中银证股份字[2010]519号）的相关规定实施财会人员的招聘工作。考虑到财会人员的专业性要求，招聘小组成员应包含至少1名财会人员。

第十四条拟聘的财会人员符合本办法第十二条要求的，证券营业部应将相关材料报公司人力资源部审核备案。审核备案的材料应包含但不限于拟聘人员个人简历、学历证书、学位证书、会计从业资格证书、证券从业资格证书、职称及其他相关证书的复印件以及笔试、面试成绩单、拟聘岗位、职级等。

第十五条 证券营业部财会人员岗位变化时，证券营业部应以正式文件上报说明人员变动原因，并参照本办法第十四条将接替人选的相关材料上报公司人力资源部审核备案。

第十六条 证券营业部在对财会人员进行绩效考核时，应按照公司双线考核的要求，按不低于40%的权重采用计划财务部对证券营业部财会工作质量评价的结果。

第十七条证券营业部财会人员不参加与营业部营销活动相关的各类考核。

第四章附则

第十八条本指引由公司总裁办公会负责解释。

第十九条本指引自下发之日起执行。公司原《证券营业部财务经理招聘指导意见（暂行）》同时废止。

附件：1.证券营业部财务经理和会计岗位说明书

2.证券营业部出纳岗位说明书

第四篇：eobhhss证券_从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题及答案

^ | You have to believe, there is a way.The ancients said:“ the kingdom of heaven is trying to enter”.Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it.--Guo Ge Tech

（一）单选题

1.证券交易所所采取的交易的组织方式是＿＿＿。

A.经纪制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

2.＿＿＿，《中华人民共和国证券法》正式实施。

A.1998年7月1日

B.1999年7月1日

C.1999年10月1日

D.2000年1月1日

3.融期货证券是一种＿＿＿。

A.商品证券

B.凭证证券

C.资本证券

D.货币证券

4.有价证券是＿＿＿的一种形式。

A.商品证券

B.虚拟资本

C.权益资本

D.债务资本

5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有＿＿＿的凭证。

A 所有权或使用权

B 租赁权或转让权

C 收益权或处分权

D 使用权或转让权

6.资本证券主要包括＿＿＿。

A.股票、债券和基金证券

B.股票、债券和金融期货

C.股票、债券和金融衍生证券

D.股票、债券和金融期权

7.有价证券具有＿＿＿的经济和法律特征。

A.产权性。收益性。变通性。风险性

B.产权性。收益性。变通性。非返还性

C.产权性。收益性。流动性。风险性

D.产权性。期限性。收益性。风险性

8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为＿＿＿。

A.股票市场和债券市场

B.中长期信贷市场和证券市场

C.证券市场和货币市场

C.短期资金市场和长期资金市场

9.世界上第一家股票交易所在＿＿＿成立。

A.纽约

B.阿姆斯特丹

C.伦敦

D.巴黎

10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的＿＿＿业务。

A.政策性

B.投融资

C.保值

D.公开市场操作

11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为＿＿＿市场。

A.资本

B.货币

C.间接融资

D.直接融资

12.证券业协会性质上是一种＿＿＿。

A.证券监督机构

B.证券服务机构

C.自律性组织

D.证券投资人

13.股票实质上代表了股东对股份公司的＿＿＿＿。

A.产权

B.债券

C.物权

D.所有权

14.记名股票和不记名股票的差别在于-＿＿＿＿。

A.股东权利

B.股东义务

C.出资方式

D.记载方式

15.股票的未来收益的现值是＿＿＿＿。

A.清算价值

B.内在价值

C.帐面价值

D.票面价值

16.公司清算时每一股份所代表的实际价值是＿＿＿＿。

A.票面价值

B.帐面价值

C.清算价值

D.内在价值

17.在我国，国有股权行政管理的专职机构是＿＿＿＿。

A.国务院

B.国有资产管理部门

C.国有投资公司

D.资产经营公司

18.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后补发的优先股，称为＿＿＿＿

A.参与优先股

B.累积优先股

C.可赎回优先股

D.股息率可调整优先股

19.股东大会是股东公司的＿＿＿＿。

A.权力机构

B.法人代表

C.监督机构

D.决策机构

20.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种＿＿＿＿。

A.真实资本

B.虚拟资本

C.财产直接支配权

D.实物直接支配权

21.国际债券的记价货币通常是＿＿＿＿，以便在国际资本市场筹集资金。

A.外国货币

B.国际通用货币

C.本国货币

D.本国货币或外国货币

22.债券是由＿＿＿＿出具的。

A.投资者

B.债券人

C.代理发行人

D.债务人

23.债券代表其投资者的权利，这种权利称为＿＿＿＿。

A.债券

B.资金使用权

C.财产支配权

D.资产所有权

24.贴现债券的发行属于＿＿＿＿。

A.平价发行

B.溢价发行

C.折价发行

D.都不是

25.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为＿＿＿＿。

A.展期偿还

B.满期偿还

C.到期偿还

D.部分偿还

26.金融机构发行金融债券使得其资金来源＿＿＿＿。

A.减少

B.增加

C.不变

D.都不是

27.安全性最高的有价证券是＿＿＿＿。

A.国债

B.股票

C.公司债券

D.企业债券

28.债券和股票的相同点在于＿＿＿＿。

A.具有同样的权利

B.收益率一样

C.风险一样

D.都是筹资手段

29.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由＿＿＿＿管理和运作。

A.基金托管人

B.基金承销公司

C.基金管理人

D.基金投资顾问

30.证券投资基金反映的是＿＿＿＿关系。

A.产权

B.委托代理

C.债权债务

D.所有权

31.证券投资基金的资金主要投向＿＿＿＿。

A.实业

B.邮票

C.有价证券

D.珠宝

32.封闭式基金基金单位的交易方式是＿＿＿＿。

A.赎回

B.证交所上市

C.柜台交易

D.场外交易

33.开放式基金的交易价格取决于＿＿＿＿。

A.基金总资产值

B.供求关系

C.基金净资产

D.基金单位净资产值

34.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由＿＿＿＿机构担任。

A.证券公司

B.保险公司

C.基金管理管理公司

D.商业银行

35.证券投资基金资产的名义持有人是＿＿＿＿。

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金监管人

36.基金管理人与托管人之间的关系是＿＿＿＿。

A.所有人与经营者的关系

B.经营与监管的关系

C.持有与托管的关系

D.委托与受托的关系

37.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币＿＿＿＿元。

A.1000万

B.3000万

C.5000万

D.一亿

38.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是＿＿＿＿。

A.纽约证券交易所

B.芝加哥期货交易所

C.国际货币市场

D.美国证券交易所

39.美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是＿＿＿＿。

A.100与国库券年收益率的差

B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差

C.100与国库券年贴现率的差

D.100与国库券年收益率的和

40.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于＿＿＿＿。

A.15年

B.10年

C.30年

D.20年

41.看涨期权的买方具有在约定期限内按＿＿＿＿价格买入一定数量金融资产的权利。

A.市场价格

B.买入价格

C.卖出价格

D.约定价格

42.看跌期权的买方对标的金融资产具有＿＿＿＿的权利。

A.买入

B.卖出

C.持有

D.以上都是

43.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是＿＿＿＿。

A.美式期权

B.欧式期权

C.看涨期权

D.看跌期权

44.认股权的认购期限一般为＿＿＿＿。

A.2~10年

B.3~10年

C.两周到30天

D.3个月到1年

45.金融期货的交易对象是＿＿＿＿。

A.金融商品

B.金融商品合约

C.金融期货合约

D.金融期权

46.可转换证券实际上是一种普通股票的＿＿＿＿。

A.长期看涨期权

B.长期看跌期权

C.短期看涨期权

D.短期看跌期权

47.优先认股权实际上是一种普通股票的＿＿＿＿。

A.长期看涨期权

B.长期看跌期权

C.短期看涨期权

D.短期看跌期权

48.不得进入证券交易所交易的证券商是＿＿＿＿。

A.会员证券商

B.非会员证券商

C.会员承销商

D.会员证券自营商

49.世界上最早。最有影响的股价指数是＿＿＿＿。

A.道——琼斯股价指数

B.恒生指数

C.日经指数

D.纳斯达克指数

50.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的＿＿＿＿。

A.综合法

B.计算期加权法

C.基期加权法

D.相对法

51.以货币形式支付的股息，称之为＿＿＿＿。

A.现金股息

B.股票股息

C.财产股息

D.负债股息

52.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为＿＿＿＿。

A.现金股息

B.股票股息

C.财产股息

D.负债股息

53.决定债权票面利率时无须考虑＿＿＿＿。

A.投资者的接受程度

B.债券的信用级别

C.利息的支付方式和记息方式

D.股票市场的平均价格水平

54.买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为＿＿＿＿。

A.直接收益率

B.到期收益率

C.持有期收益率

D.赎回收益率

55.以下那一种风险不属于系统风险＿＿＿＿。

A.政策风险

B.周期波动风险

C.利率风险

D.信用风险

56.＿＿＿＿是会员制证券交易所的最高权利机构。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.监察委员会

57.根据我国《证券法》，对证券公司实行＿＿＿＿管理。

A.分业

B.混合 C.综合 D.分类

58.证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的＿＿＿＿，单独立户管理。

A.金融机构

B.证券公司

C.工商银行

D.商业银行

59.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的＿＿＿＿，供委托人使用。

A.买卖成交报告单

B.证券买卖委托书

C.指定交易协议书

D.交割单

60.证券公司管理的原则要求证券公司把＿＿＿＿放在首位。

A.流动性

B.盈利性

C.安全性

D.变现能力

61.代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记。保管和结算服务的地方机构，称为＿＿＿＿br> A.中央登记结算公司

B.地方登记结算公司

C.交易所

D.交易中心

62.根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是＿＿＿＿。

A.总经理

B.监事长

C.董事长

D.公司内部自定

63.发起人以工业产权。非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的＿＿＿＿

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

64.公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为＿＿＿＿

A.缴纳所欠税款。职工工资和劳动保险费用。清算费用。清偿公司债务

B.清算费用。职工工资和劳动保险费用。缴纳所欠税款。清偿公司债务

C.清算费用。缴纳所欠税款。职工工资和劳动保险费用。清偿公司债务

D.职工工资和劳动保险费用。清算费用。缴纳所欠税款。清偿公司债务

65.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起＿＿＿＿年内不得转让。

A.1

B.2

C.3

D.4

66.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的＿＿＿＿时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

67.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的＿＿＿＿

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

68.证券的代销。包销期最长不得超过＿＿＿＿。

A.90 天

B.六个月

C.九个月

D.一年

69.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的＿＿＿＿，其于股份应当向社会公开募集。

A.15%

B.20%

C.30%

D.35%

70.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的＿＿＿＿。

A.职业纪律

B.职业操守

C.职业规范

D.道德规范

（二）多选题

1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为＿＿＿＿。

A.商业汇票

B.凭证证券

C.商品证券

D.无价证券

2.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为＿＿＿＿。

A.非挂牌证券

B.非上市证券

C.场内证券

D.场外证券

3.有价证券按经济特征和法律特征划分可以有＿＿＿＿。

A.增值性

B.收益性

C.风险性

D.产权性

4.证券市场的基本经济功能是＿＿＿＿。

A.筹资

B.资本配置

C.企业转制

D.资本定价

5.20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了＿＿＿＿的全新特征。

A.证券交易快速化

B.证券市场自由化

C.金融证券化

D.证券市场产业化

6.享有优先认股权的股东可以有＿＿＿＿的选择。

A.行使认股权认购新发行的股票

B.将权利转让给他人

C.不行使认股权而使其失效

D.将权利向公司兑现

7.根据股票的定义，股票的基本要素是＿＿＿＿。

A.发行主体

B.票面金额

C.持有人

D.股份

8.无面额股票的特点是＿＿＿＿。

A.可以明确表示每股所代表的股权比例

B.发行或转让价格灵活

C.便于股票分割

D.为股票发行价格提供依据

9.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为＿＿＿＿。

A.内在价值

B.帐面价值

C.每股净资产

D.股票净值

10.股票的未来收益包括＿＿＿＿。

A.股息收入

B.资本利得

C.股本增值收益

D.清算价值

11.普通股票的功能有＿＿＿＿。

A.筹资功能

B.投资功能

C.投机功能

D.保值功能

12.普通股股东的义务有＿＿＿＿。

A.遵守公司章程

B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金

C.除法律。法规规定的情形外不得退股

D.必须参加每次的股东大会

13.优先股的特征有＿＿＿＿。

A.一般无表决权

B.股息分派优先

C.股息率固定

D.剩余资产分配优先

14.债券票面的基本要素有＿＿＿＿。

A.票面价值

B.偿还期限

C.利率

D.发行者名称

15.影响债券偿还期限的因素主要有＿＿＿＿。

A.债券票面金额

B.资金使用方向

C.市场利率变化

D.债券变现能力

16.债券的性质可以表述为＿＿＿＿。

A.属于有价证券

B.是一种真实资本

C.是债权的表现

D.是所有权凭证

17.债券的特征有＿＿＿＿。

A.偿还性

B.安全性

C.流动性

D.收益性

18.按记息方式分类，债券可以分为＿＿＿＿。

A.单利债券

B.复利债券

C.累进利率债券

D.贴现债券

19.从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于＿＿＿＿。

A.期中偿还

B.展期偿还

C.全额偿还

D.部分偿还

20.债券和股票的区别表现在＿＿＿＿方面。

A.权利

B.目的 C.期限

D.收益和风险

21.公债与其他债券相比，有以下特点＿＿＿＿。

A.流通性强

B.收益稳定

C.免税待遇

D.安全性高

22.国债按资金用途可以分为＿＿＿＿。

A.赤字债券

B.建设债券

C.特种国债

D.战争债券

23.1981年以来，我国发行的国债品种有＿＿＿＿。

A.国库券

B.财政债券

C.国家重点建设债券

D.保值公债

24.＿＿＿＿是不能流通转让的。

A.基本建设债券

B.保值债券

C.财政债券

D.特种债券

25.公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为＿＿＿＿。

A.契约性

B.优先性

C.风险性

D.股权性

26.＿＿＿＿不属于抵押证券。

A.信用公司债

B.不动产抵押公司债

C.收益公司债

D.保证公司债

27.债券是一种＿＿＿＿。

A.真实资本

B.虚拟资本

C.有价证券

D.收益凭证

28.契约型基金的当事人有＿＿＿＿。

A.管理人

B.托管人

C.投资者

D.证券公司

29.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为＿＿＿＿。

A.市场利率下降，基金收益下降

B.市场利率上升，基金收益下降

C.市场利率上升，基金收益上升

D.市场利率下降，基金收益上升

30.决定基金运作费率高低的因素有＿＿＿＿。

A.基金规模

B.基金风险

C.基金表现

D.最低投资额

31.作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是＿＿＿＿-.A.较高收益

B.分散风险

C.专家管理

D.规模效益

32.契约型基金与公司型基金的区别在于＿＿＿＿。

A.资金的性质不同

B.投资者的地位不同

C.基金的营运依据不同

D.基金单位的价格决定依据不同

33.汇率风险大致可分为＿＿＿＿。

A.升水风险

B.贴水风险

C.商业性风险

D.金融性风险

34.可转换证券的要素有＿＿＿＿。

A.转换利率

B.转换比例

C.转化价格

D.转换期限

35.期货价格的特点是＿＿＿＿。

A.预期性

B.隐秘性

C.连续性

D.权威性

36.金融期货的功能主要有＿＿＿＿。

A.投资功能

B.套期保值功能

C.筹资功能

D.价格发现功能

37.认股权证的三要素是＿＿＿＿。

A.认股期限

B.认股价格

C.认股时间

D.认股数量

38.存托凭证的优点为＿＿＿＿。

A.市场容量大

B.发行一级ADR的手续简单。发行成本低

C.避开直接发行股票或债券的法律要求

D.利息率较低

39.可转化证券的特点为＿＿＿＿。

A.市价变动频繁

B.可转换成普通股

C.有事先规定的转换期限

D.持有者的身份随证券的转换而相应转换

40.金融商品的基本特性为＿＿＿＿。

A.同质性

B.多样性

C.价格的易变性

D.耐久性

41.一般而言＿＿＿＿是证券发行的主体。

A.政府

B.企业

C.居民

D.金融机构

42.会员制的证券交易所一般设立＿＿＿＿等机构。

A.会员大会

B.董事会

C.理事会

D.监察委员会

43.证券交易所的管理制度包括＿＿＿＿几个方面。

A.对证券上市公司的管理

B.对证券交易行为的管理

C.对场内证券交易商的管理

D.对投资者的管理

44.非系统风险包括＿＿＿＿等。

A.信用风险

B.经营风险

C.购买力风险

D.财务风险

45.股息的具体形式包括＿＿＿＿。

A.建业股息

B.负债股息

C.现金股息

D.财产股息

46.证券交易所的会员大会的职权包括＿＿＿＿。

A.制定和修改证券交易所章程

B.选举和罢免会员理事

C.审议和通过理事会。总经理的工作报告

D.审定对会员的接纳

47.证券公司的作用主要有＿＿＿＿。

A.媒介资金供需

B.构造证券市场

C.优化资源配置

D.促进产业集中

48.属于证券服务机构的公司有＿＿＿＿。

A.证券公司

B.证券登记结算公司

C.证券投资咨询公司

D.保险公司

49.中央登记结算公司的职能为＿＿＿＿。

A.中央登记

B.中央存管

C.中央结算

D.集中交易

50.对注册会计师。会计师事务所。审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有＿＿＿＿。

A.财政部

B.证券监督管理委员会

C.人民银行

D.证券交易所

51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为＿＿＿＿。

A.代理原则

B.效率原则

C.公开、公正、公平原则

D.勤勉原则

52.证券市场监督的对象包括＿＿＿＿。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.上市公司

D.证券中介机构

53.在信息披露时的基本要求为＿＿＿＿。

A.全面性

B.真实性

C.时效性

D.公正性

54.证券投资咨询机构的从业人员不得从事＿＿＿＿行为。

A.向客户提供买卖股票的咨询

B.代理委托人从事证券投资

C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

55.发起人可以用货币出资，也可以用＿＿＿＿作价出资。

A.实物

B.工业产权

C.非专利技术

D.土地使用权

56.公司合并可以采取＿＿＿＿和＿＿＿＿两种方式。

A.吸收合并

B.新设合并

C.吞并合并

D.分立合并

57.综合类证券公司可以经营＿＿＿＿证券业务。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

58.证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为＿＿＿＿。

A.专业人员

B.专职人员

C.管理人员

D.执业人员

59.根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人＿＿＿＿。

A.证券公司

B.信托投资公司

C.证券投资咨询机构

D.证券清算。登记机构

60.证券从业人员的资格种类有＿＿＿＿。

A.证券承销从业资格

B.证券经纪从业资格

C.证券自营资格

D.证券投资咨询从业资格

（三）判断题

1.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

2.有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。

3.证券发行人是资金的供应者。

4.间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。

5.普通股票在权利义务上不附加任何条件。

6.股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。

7.股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。

8.B股是外资股。

9.股票发行可以实行折价发行。

10.国有法人股的股权性质属于国有股权。

11.债券是体现债权债务关系的法律凭证。

12.债券具有永久性的特性。

13.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。

14.市场利率下跌，债券价格上升。

15.无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。

16.贴现债券是属于溢价方式发行的债券。

17.复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。

18.以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。

19.所有政府发行的债券都叫国债。

20.公债没有风险。

21.在欧洲发行的债券就是欧洲债券。

22.武士债券是外国债券。

23.龙债券是外国债券。

24.证券投资基金的资产由基金管理人保管。

25.基金的收益一定高于债券的收益。

26.基金资产的实际持有人是基金托管人。

27.契约性基金不是法人。

28.公司型基金的基金资产归基金公司所有。

29.开放式基金必须持有一定比例的现金资产。

30.开放式基金没有固定的期限。

31.开放式基金通常上市交易。

32.基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。

33.开放式基金的基金单位总数是固定的。

34.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

35.金融期货交易实行逐日结算制度。

36.可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。

37.认股权证是普通股股东的一种特权。

38.认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。

39.当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。

40.优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。

41.期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。

42.备兑凭证只能以一种证券为标的物。

43.备兑凭证是期权的一种。

44.每日的开盘价由证券交易所确定。

45.会员大会是会员制证券交易所的决策机构。

46.系统性风险是不可以回避的，但可以分散。

47.股票发行的溢价部分应记入公司的股本。

48.股票股息实际上是当年留存收益的资本化。

49.美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。

50.经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。

51.证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。

52.场外交易市场的组织方式是经纪制。

53.公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。

54.优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。

55.基金运作费用是直接向投资者收取的。

56.股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。

57.公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。

58.公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。

第五篇：《证券公司证券营业部信息技术指引》解读答案 80分

一、单项选择题

1.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，机房应具备独立空调系统，使机房温度保持在（A）范围内。

A.23℃±5℃ B.25℃±3℃ C.25℃±5℃ D.23℃±3℃

2.在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在《证券公司证券营业部信息技术指引》中简称为（C）型证券营业部。

A.B B.C C.A D.D 3.在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。采用该类型信息系统建设模式的证券营业部在《证券公司证券营业部信息技术指引》中被称为（B）型营业部。

A.C B.B C.D D.A 4.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，A型和B型证券营业部应至少配备一种持续供电方式，在市电中断情况下，保证不低于（A）的现场交易终端或同等支持能力的其他交易终端在交易时间内持续工作。

A.30% B.25% C.20% D.35%

二、多项选择题

5.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房选址应满足的要求包含（ABCD）。

A.远离强震源、强磁场源和强噪声源，远离电磁干扰源或实施有效电磁干扰防护；远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所

B.选择具备可靠供电的场所 C.尽量避免低洼地带

D.符合当地抗震强度要求；符合当地消防主管部门的消防安全要求

6.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，（）型营业部可以不设机房。CA

A.C B.D C.B D.A

三、判断题 7.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部提供无线网络服务的，应由提供该服务的证券营业部制定证券营业部无线网络使用规范，采取有效的无线网络准入控制措施，登记并记录无线接入设备的信息。（A）

正确 错误

8.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，A型、B型、C型证券营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线。（B）

正确 错误

9.证券公司需根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部采用结构化综合布线系统的，综合布线应符合《建筑与建筑群综合布线工程系统设计规范》（GBT/T 50311）要求。（A）

正确 错误

10.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，C型证券营业部至少配备一名兼职技术人员，并制定顶岗、备岗等相关制度，确保在交易时间内有技术人员值守。（C）

正确 错误