信用社(银行)信访管理规定

第一篇：信用社(银行)信访管理规定

信用社（银行）信访管理规定

第一章 总 则

第一条 为规范全省信用社（银行）、农村合作银行（以下简称信用社（银行））的信访工作，保护信访人的合法权益，维护信访秩序，确保内部稳定，根据《信访条例》、《信访规定》等有关法律法规，制定本规定。

第二条 本规定所称信访，是指公民、法人或者其他组织采用书信、电子邮件、传真、电话、来访等形式，向信用社（银行）各级管理机构（以下简称各级管理机构）反映情况，提出与信用社（银行）有关的建议、意见或者投诉请求，依法应当由各级管理机构负责处理的活动。

本规定所称信访人，是指采用前款规定的形式，反映情况，提出建议、意见或者投诉请求的公民、法人或者其他组织。

本规定所称各级管理机构，是指信用社（银行）联合社（以下简称省联社），办事处、市联社，以及县（市、区）联社、农村合作银行（以下简称县级联社）。

第三条 信访工作应当遵循下列原则：

（一）保护信访人的合法权益；

（二）依法、客观、公正、及时处理信访事项；

（三）属地管理、分级负责，谁主管、谁负责；

（四）就地解决问题与疏导教育相结合。

第四条 各级管理机构应当建立党委（组）统一领导、部门协调，统筹兼顾、标本兼治，各负其责、齐抓共管的信访工作格局，畅通信访渠道，建立健全信访工作制度，完善信访工作程序和应急处置预案，建立联席会议、联合接访、排查化解、转办交办、督查督办等工作机制，及时化解矛盾和纠纷。

第五条 各级管理机构的党委（组）书记是本单位信访工作的第一责任人，对重要来信来访应当亲自阅批和接待，定期听取信访工作汇报，认真研究解决信访工作中的突出问题。

第六条 各级管理机构应当建立健全信访工作责任制，对信访工作中的失职、渎职行为，严格依照法律法规和信用社（银行）有关规定追究相关人员的责任。

第七条 信访工作绩效应当纳入各级管理机构领导班子年度考核和经营管理绩效考评体系。

第八条 信访人反映的情况，提出的意见和建议，对促进信用社（银行）改革发展或经营管理有突出贡献的，由省联社给予奖励。具体奖励办法由省联社另行制定。

第二章 信访工作机构和职责

第九条 各级管理机构应当成立信访工作领导小组,设立信访办公室（以下简称信访部门），并配备专职信访工作人员。

省联社信访办公室是全省信用社（银行）信访工作的管理部门，配备专职信访工作人员，负责对全省信用社（银行）信访工作进行指导、检查、督办和考核。

办事处、市联社和县级联社信访办公室是辖区内信用社（银行）信访工作的管理部门。

第十条 信访部门应履行下列职责：

（一）受理、交办、转送信用社（银行）信访事项；

（二）承办上级机关交办、其他单位或者部门转送的信用社（银行）信访事项；

（三）督促检查信用社（银行）信访事项的处理落实情况，对重要的信访投诉进行核查或者参与核查；

（四）协调处理信用社（银行）的重大、紧急信访事项；

（五）指导和检查所辖信用社（银行）的信访工作；

（六）建立健全信访工作制度，建立信访档案资料库；

（七）开展调查研究，分析信访工作情况，反映信访工作中发现的问题，提出完善政策、制度规定和改进工作的建议；

（八）协助有关单位、部门处理与信用社（银行）相关的信访事项；

（九）协助宣传国家有关信访工作的法律法规和信用社（银行）相关政策、规定；

（十）协助承办其他有关信用社（银行）的信访工作事项。

第十一条 各级管理机构应当为信访部门及其工作人员提供必要的工作条件，设立专门的信访接待场所。省联社信访部门负责对信用社（银行）信访工作人员的培训。

第三章 信访渠道

第十二条 各级管理机构应当向社会公布信访部门的通信地址、电子邮箱、传真、投诉电话等相关事项。

各级信访部门应当在信访接待场所或者网站上公布与信访工作有关的政策、规章制度，信访事项处理程序，以及其他为信访人提供便利的事项。

第十三条 办事处、市联社和县级联社应当建立负责人信访接待日制度，定期听取信访人反映情况，协调处理信访事项。信访人可以在公布的接待日和接待地点向办事处、市联社和县级联社负责人当面反映信访事项。

第十四条 逐步建立信用社（银行）信访工作信息系统，为信访人提出信访事项、查询信访事项办理情况提供便利。

第四章 信访事项的提出

第十五条 信访人可以依照本规定向各级管理机构的信访部门提出信访事项。

第十六条 信访人提出信访事项，一般应当采用书信、电子邮件、传真等书面形式，并载明信访人的姓名或者单位名称、住址、联系方式。信访人提出投诉请求的，还应当写明被投诉单位、人员的名称或者姓名、投诉请求、事实及理由，并附上相关证明材料的复印件。

采用电话等口头形式提出信访事项的，信访工作人员应当记录信访人的姓名或者单位名称、住址、联系方式和请求、事实及理由。

采用走访形式提出信访事项的，信访人应当到各级管理机构办理登记手续，然后到指定的接待场所提出。多人来访提出共同信访事项的，应当推荐代表，代表人数不得超过5人。

第十七条 信访人提出信访事项，应当客观真实，对其所提供材料内容的真实性负责，不得捏造、歪曲事实，不得诬告、陷害他人。

第十八条 信访人在信访过程中应当遵守法律法规，自觉维护社会公共秩序和信访秩序，不得有下列行为：

（一）在办公场所周围非法聚集，围堵、冲击办公场所，拦截车辆，或者堵塞、阻断交通；

（二）威胁、侮辱、殴打工作人员，或者非法限制他人人身自由；

（三）在信访接待场所滞留、滋事，或者将生活不能自理的人弃留在信访接待场所；

（四）煽动、串联、胁迫、以财物诱使、幕后操纵他人信访或者以信访为名借机敛财；

（五）携带危险物品、管制器具；

（六）扰乱社会公共秩序、妨碍信访工作秩序的其他行为。

第十九条 信访人扰乱、妨碍社会公共秩序和信用社（银行）信访秩序的，信访工作人员可以劝阻、批评或者教育。信访人违反治安管理规定的，信访工作人员可以将其移交公安机关依法处理。

第五章 信访事项的受理 第二十条 省联社受理下列信访事项：

（一）对全省信用社（银行）改革发展和经营管理工作提出的意见、建议；

（二）对省联社机关行为提出的异议；

（三）反映省联社机关工作人员，以及办事处、市联社副主任级以上工作人员和县级联社理（董）事长、主任（行长）的违规违纪行为；

（四）重大、紧急信访事项；

（五）省联社应当受理的其他信访事项。第二十一条 办事处、市联社受理下列信访事项：

（一）对辖区信用社（银行）改革发展和经营管理工作提出的意见、建议；

（二）对办事处、市联社行为提出的异议；

（三）反映办事处、市联社副主任级以下工作人员，以及县级联社副主任级工作人员的违规违纪行为；

（四）辖区信用社（银行）重大、紧急信访事项；

（五）办事处、市联社应当受理的其他信访事项。第二十二条 县级联社受理下列信访事项：

（一）对辖区信用社（银行）改革发展和经营管理工作提出的意见、建议；

（二）对县级联社及其分支机构行为提出的异议；

（三）反映县级联社副主任级以下工作人员的违规违纪行为；

（四）县级联社应当受理的其他信访事项。

第二十三条 信访人提出下列事项之一的，各级管理机构不予受理，但应当告知信访人依法向有关机关或部门提出：

（一）已经或者应当依法通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径解决的；

（二）有关机关或部门已对信访人反映的问题做出最终处理决定的；

（三）信访人反映的问题与信用社（银行）无关的；

（四）涉及业务咨询和优质文明服务方面；

（五）应当由其他机关或部门依法受理的。

第二十四条 信访事项由信访部门负责统一登记、受理。

第二十五条 各级信访部门收到信访事项，应当区分情况，分别按下列方式处理：

（一）能够当场答复是否受理的，应当场书面答复；不能当场答复的，应自收到信访事项之日起15日内书面告知信访人。信访人的姓名（名称）、住址不详的除外；

（二）对本规定第二十三条规定的事项，应当告知信访人依法向有关单位提出。相关书面信访材料应当及时转送有关单位或者退还信访人；

（三）信访事项属下级管理机构受理范围的，应当及时转送下级信访部门，下级信访部门应当自收到转送信访材料之日起15日内决定是否受理，并书面通知信访人。有关信访事项的受理情况和办理结果，应当及时向上级信访部门报告；不能按规定和要求办结的，应当及时向上级信访部门书面说明原因。

（四）信访事项属上级管理机构受理范围的，应当及时转送上级信访部门，上级信访部门应当自收到转送信访材料之日起15日内决定是否受理，并书面告知信访人。

第二十六条 信访事项已经受理或者正在办理的，信访人在规定期限内向上级管理机构再提出同一信访事项的，上级管理机构不再受理。

第二十七条 涉及两个或两个以上单位的信访事项，由上级管理机构指定一个单位受理，相关单位应当配合办理。

第二十八条 信访工作人员在接访过程中应当向信访人宣传法律法规，教育信访人在信访过程中遵守法律法规，自觉维护信用社（银行）的工作秩序和信访秩序。

第二十九条 各级管理机构应当制定重大、紧急信访事项报告制度和应急预案。对可能造成不良影响的重大、紧急信访事项和信访信息，应当及时向上级管理机构和当地政府报告，并按照有关规定和应急预案的要求采取紧急措施，防止事态升级。

第六章 信访事项的办理和督办

第三十条 办理信访事项应当查明事实，秉公办理，不得推诿、敷衍、拖延。对反映县级联社违规行为的信访事项，应当由办事处、市联社或省联社办理的，不得转交涉访县级联社办理；对反映办事处、市联社违规行为的信访事项，应由省联社直接办理的，不得转交涉访办事处、市联社办理。

第三十一条 各级管理机构应当制定信访事项的分工处理规则，明确各类信访事项的具体承办部门，落实工作责任，保证信访工作的顺利开展。

第三十二条 承办部门对承办的信访事项应当逐件登记，分类办理。对意见、建议类信访事项，应当认真研究。对有利于信用社（银行）改进工作，促进信用社（银行）发展的，应当积极采纳；对解决问题类和举报类信访事项，应当按照法律法规和信用社（银行）有关规定，牵头组织调查处理。调查结果要及时向同级信访部门反馈。

第三十三条 对属于各级管理机构受理范围的匿名信访事项，应当区别情况，按下列方式办理：

（一）有明确的被举报人，所举报内容和提供的线索具体清楚，并且附有一定证明材料的，承办部门应当调查处理；

（二）被举报人不明确，所举报内容陈述模糊，或者缺乏明确线索和相应证明材料的，信访部门或者承办部门可以酌情处理。

第三十四条 承办部门办理信访事项时，可以要求信访人、有关组织和人员说明情况，必要时可以直接进行调查核实。

对重大疑难的信访事项，承办部门可以举行听证。听证应当公开举行，通过质询、辩论、评议、合议等方式，查明事实，分清责任。具体听证程序由省联社另行制定。

第三十五条 信访事项调查终结后，承办部门应当依照有关法律法规和信用社（银行）有关规定，分别作出以下处理，并由信访部门负责答复信访人：

（一）请求事实清楚、符合法律法规和信用社（银行）有关规定的，予以支持，并督促有关单位或者工作人员落实执行；

（二）请求合理但缺乏法律法规和信用社（银行）有关规定的，应当向信访人做好解释工作；

（三）请求缺乏事实根据或者不符合法律法规和信用社（银行）有关规定的，不予支持。

第三十六条 对上级机关或有关部门交办的重要信访事项，各级信访部门应当及时报送单位领导批示，并按照要求在规定时限，及时报送处理结果。处理报告应当内容具体、事实清楚、文字简洁、结论性意见明确。

第三十七条 信访事项应当自受理之日起60日内办结。情况复杂的，经本单位负责人批准，可以适当延长办理期限，但延长期限不得超过30日，并告知信访人延期理由。

第三十八条 信访人对县级联社或者办事处、市联社作出的信访事项处理意见不服的，可以自收到书面答复之日起30日内分别向办事处、市联社或者省联社请求复查。收到复查请求的办事处、市联社或者省联社应当自收到复查请求之日起30日内作出复查意见，并予以书面答复。

第三十九条 信访人对办事处、市联社的复查意见不服的，可以自收到书面答复之日起30日内向省联社请求复核。省联社应当自收到请求之日起30日内作出复核意见。

第四十条 以下意见为信访事项的最终意见，各级管理机构不再受理：

（一）省联社作出的答复、复查和复核意见；

（二）县级联社或者办事处、市联社作出的答复、复查意见，信访人未在规定时限内申请复查、复核的。

第四十一条 对不持书面答复意见或者复查意见越级到办事处、市联社或者省联社来访的，除特殊重大问题外，信访部门只做登记、解释，不予受理。第四十二条 对不予受理的信访事项，办事处、市联社和省联社不予复查、复核。

第四十三条 信访部门发现有下列情形之一的，应当及时督办，并提出改进建议：

（一）无正当理由未按规定的办理期限办结信访事项的；

（二）未按规定报告信访事项受理情况和反馈信访事项办理结果的；

（三）未按规定程序办理信访事项的；

（四）对信访事项推诿、敷衍、拖延、弄虚作假的；

（五）不执行信访处理意见的；

（六）其他需要督办的情形。

第四十四条 收到改进建议的承办部门应当在30日内向信访部门书面说明该信访事项的处理情况；未采纳改进建议的，应当书面说明理由。

收到改进建议的承办部门对信访事项的处理不符合有关规定的，信访部门可以要求其重新处理并书面说明处理情况。

第四十五条 处理信访事项的工作人员与信访事项或信访当事人有直接利害关系的，应当回避。

第四十六条 对在信访工作中不履行职责、推诿塞责、弄虚作假的工作人员，信访部门可以建议其所在单位或者部门给予批评教育；造成严重后果的，可以向有关部门提出给予行政处分的建议。

第四十七条 信访部门应当定期向本级党委（组）报告下列情况：

（一）受理信访事项的统计数据、信访事项涉及领域以及被投诉较多的单位；

（二）转办交办、督查督办情况，当期信访工作开展情况，以及各部门或所属机构采纳的意见、建议和工作改进情况；

（三）需要报告的其他信访工作情况。

第四十八条 下级信访部门应当按要求及时向上级信访部门报送信访报表，并附相关信访情况报告。年度末，应当向上级信访部门报送年度信访工作总结。

各级信访部门应当按照党委、政府信访部门、主管部门，以及银行业监督管理部门的要求报送有关信访工作报表。

第四十九条 信访部门应当对信访材料妥善保管，及时整理归档。

第七章 责任追究

第五十条 处理信访事项的工作人员不遵守保密规定，将信访人的检举、揭发材料或者有关情况透露给被检举、揭发的人员或者单位的，由其所在单位给予行政处分。

第五十一条 处理信访事项的工作人员与信访事项或者信访当事人有直接利害关系，未按照本规定进行回避的，由其所在单位责令改正；情节严重的，给予行政处分。

第五十二条 因下列情形之一导致信访事项发生，造成严重后果的，对直接责任人和相关责任人，依照法律法规和有关规定进行处理；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任：

（一）超越或者滥用职权，侵害信访人合法权益的；

（二）应当作为而不作为，侵害信访人合法权益的；

（三）适用法律法规、制度、规定错误或者违反信访程序，侵害信访人合法权益的；

（四）拒不执行上级机关作出的支持信访请求意见的。

第五十三条 处理信访事项过程中有下列情形之一的，由上级管理机构责令改正；造成严重后果的，对处理信访事项的相关工作人员给予行政处分：

（一）对收到的信访事项不按规定登记和处理的；

（二）对属于受理范围的信访事项不予受理的；

（三）未按规定期限书面告知信访人是否受理信访事项的；

（四）推诿、敷衍、拖延信访事项处理，弄虚作假或者未在规定期限内办结信访事项的；

（五）在处理信访事项过程中，作风粗暴，激化矛盾并造成严重后果的；

（六）对事实清楚，符合法律法规和信用社（银行）有关规定的信访投诉请求，未予支持的。

第五十四条 各级管理机构及其工作人员对可能造成信用社（银行）经济损失和社会影响的重大、紧急信访事项和信访信息，隐瞒、谎报、缓报或者授意他人隐瞒、谎报、缓报，造成严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

第五十五条 信用社（银行）工作人员打击报复信访人的，应当给予行政处分；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

第五十六条 信用社（银行）工作人员捏造歪曲事实、诬告陷害信用社（银行）及其工作人员的，应当给予行政处分；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

第五十七条 对违反本规定应给予行政处分的，《信用社（银行）员工违规违纪行为处理办法（试行）》（以下简称《处理办法》）有明确规定的，执行《处理办法》；《处理办法》没有规定的，省联社另行规定。

第八章 附 则

第五十八条 本规定由信用社（银行）联合社负责解释。第五十九条 各办事处、市联社和县级联社可以依据本规定制订实施细则。第六十条 本规定自印发之日起施行。

第二篇：信用社(银行)稽核工作管理若干规定

信用社（银行）稽核工作管理若干规定

为掌握全省信用社（银行）稽核工作状况，进一步规范稽核工作程序和行为，加强 稽核工作管理，更好地发挥稽核监督作用，落实《信用社（银行）稽核工作暂行 规定》（农信联发〔〕68号）等有关规定，现对全省信用社（银行）稽核工作管 理做出以下规定。

一、稽核工作报备

（一）实行稽核工作计划报备制。为了有计划、有步骤地开展信用社（银行）现场 稽核工作，保证稽核工作质量和效率，每年1月10日前，县级联社和办事处稽核部 门，要制订全年现场稽核工作计划，并分别向办事处和省联社上报（稽核计划实行 表格式并附文字说明上报）。县级联社稽核计划要做到围绕稽核工作职责、稽核力 量，针对辖内存在的突出问题和工作重点，科学合理地编制，计划要明确具体 的常规稽核和专项稽核项目，除委托稽核和临时性稽核任务外，稽核部门要组织全 年稽核项目计划的实施。县级联社应督促稽核部门完成全年稽核工作计划，不得抽 调稽核人员从事非稽核工作，稽核部门要确保按期按质完成稽核工作计划。省联社 稽核部门于年初制定稽核工作计划，有效协调组织实施稽核工作。

（二）实行稽核人员调整报备制。县联社稽核部门负责人和稽核员变动应向 办事处报告，并征得同意。县级联社大幅度调整更换稽核人员应事先征求办事处意 见。办事处稽核主管、县联社稽核部门负责人工作调整变动前应事先向省联社稽核 部门报备。

二、稽核工作例会 全省信用社各级稽核部门实行统一的稽核工作例会制度。稽核工作例会主要内 容包括：汇报前一阶段稽核工作情况和稽核中发现的主要问题；分析、研究问题的 处理意见和整改要求；传达、学习金融方针政策文件和规章制度；布置下一阶段稽 核工作任务和工作重点等。统一各级例会时间：县级联社稽核部门每月一次（每月 上旬），办事处每季一次（每季度第一个月上旬），省联社每半年一次（1月上旬 和7月上旬）。参加人员：县级联社例会主要为县联社有关领导、部门负责人、稽 核员；办事处例会主要为办事处领导，县级联社分管领导、稽核部门负责人；省联 社例会主要为省联社领导、有关部门负责人，各办事处稽核主管或负责人。

三、稽核工作报告

（一）定期报告。稽核部门和稽核员要对稽核工作开展情况定期向上级稽核部

门报告。县级联社和办事处每年12月20日前要对全年稽核工作情况进行总结，形成 稽核工作总结上报办事处和省联社审计稽核部；稽核员开展常规稽核应每月形成常 规稽核报告，按月向县级联社报告工作。

（二）专题报告。县级联社、办事处稽核部门开展专项稽核要将稽核组形成的 稽核报告和对稽核中发现问题的处理决定上报办事处和省联社审计稽核部。

（三）随时报告。办事处及县联社在常规稽核和专项稽核工作中发现信用社 业务经营的重要事项或重大违规问题等，特别是有可能引发经济案件和信用社重大 经济损失、造成重大影响的要及时报告。稽核员发现上述问题要立即向县级联社报 告；县级联社要在24小时内采取相应措施，并向省联社办事处报告；办事处应根据 情况做出向上报告或进一步查实的处理。

（四）稽核报表。报表的种类有：信用社（银行）稽核工作基本情况统计表

（年报）；信用社（银行）稽核工作情况统计表（季报）；信用社（银行）稽 核发现问题分类统计表（季报）；信用社（银行）稽核人员基本情况表； 信用社（银行）现场稽核工作计划及执行情况表（年报）等。以上报表有关内容县级联 社应具体落实，做好日常辖内稽核工作的统计、汇总、分析，按要求如实反映稽核 工作状况。报表上报时间：年报，县级联社于每年12月20日前上报办事处，办事处 于每年12月31日前上报省联社；季报，县级联社于每季度后5日内报办事处，办事 处于每季度后10日内上报省联社。信用社（银行）稽核人员基本情况表，由稽核 人员按要求填制，县级联社审核，报省联社稽核部和办事处归档管理和使用。

四、其他规定

（一）参与相关会议和知悉有关情况。县级联社对稽核部门负责人要按《安徽 省信用社（银行）稽核工作暂行规定》要求，明确其参加本单位有关会议和活动，知晓 经营决策，并可发表意见和提出建议。理事会、主任办公会和监事会都应通知稽核 部门负责人参加会议或列席会议。对县级联社各业务部门召开的业务经营管理会议 也应告知稽核部门，稽核部门根据情况可派员参加。

县级联社稽核部门应掌握联社、各业务部门和辖内信用社制定的各项制度办 法、岗位职责、业务流程等，监督各项制度办法制定的科学性、合理性和执行的有 效性。

（二）临时性稽核项目安排。临时性稽核项目实行下达任务书。上级布置的稽 核工作任务未纳入稽核工作计划的，属于委托性和其他临时安排的专项稽核项 目，原则上以稽核项目任务书形式下达稽核任务。省联社和办事处委托布置下级稽 核部门进行的信贷、财务、干部离任等专项稽核任务以及安排的专项调研工作，下 级稽核部门应合理调配稽核力量，适当调整工作计划，按要求在规定的时间完成任务并报告结果。

（三）本规定由信用社（银行）联合社审计稽核部负责解释和修改，各地可 根据本规定制定具体细则。

（四）本规定自下发之日起执行。

第三篇：信用社(银行)中心库房管理规定

信用社(银行)中心库房管理规定

第一章 总则

第一条 为了进一步加强内控管理，完善现金调拔及库房管理的有关制度，规范出纳操作行为，保障现金工作的顺利开展，根据出纳制度的有关规定和要求，并结合我社的实际情况，特制定本规定。本规定未提及事项，仍按农村信用社出纳制度及现金押运管理规定执行。

第二章 岗位设置及职责

第二条 根据工作需要，设置出纳主管岗、库管员岗、介钞出纳岗、押运经警岗、司机岗和现金调拔岗。

其中营业部出纳组设置出纳主管一名、库管员两名、介钞出纳八名（其中两名为候补介钞出纳）；财务总监部设置现金调拔员一名；押运经警及司机由保卫部和办公室指派。

第三条 执行押运任务时，每台运钞车均需成立押运小组负责该台介钞车的押运工作。联社押运小组由营业部、保卫部、办公室人员共同组成，每个押运小组由五人组成，包括两名介钞出纳、两名押运经警、一名司机。

第四条 各岗位职责

一、出纳主管：负责按《联社营业部股长责任制规定》完成出纳组的业务、纪律、员工管理等工作；负责按《农村信用社出纳制度》进行金库的具体组织、管理和监督工作，解决、汇报金库管理工作中存在的问题；负责出纳机具设备的购置、使用和管理；协助完成全市

出纳管理工作，并做好与相关部门的沟通联系。

二、库管员：负责按出纳制度规定进行金库现金、实物、有价单证的分发和保管工作，严守秘密，不得向无关人员泄露库内有关情况；负责金库门的钥匙、密码的使用和保管;负责做好手工帐登记和月报表的编制工作；负责做好各镇信用社的假币回收及上缴工作。

三、介钞出纳：负责人行、中信、基层社的现金运送和清点工作；在押运途中担任押运小组长以及负责通讯联络工作；兼任营业部会计档案装订员，负责会计档案的整理、编号、装订等工作。

四、现金调拨员：由财务总监部指定专人担任，负责对联社营业部的现金调拨业务进行实时监督，接收基层社提缴现金的申请，安排营业部现金调拔金额和到基层社上下介现金的路线，监督押运人员是否及时将现金送达目的地，并对现金提缴情况进行电话核对。

五、押运经警：押运经警由保卫部派专职人员担任，负责押运过程的安全保卫防范工作，包括从出库装车到卸载入库的安全警戒及运输全程的武装押运，以及处置运钞途中突发事件。

六、司机：介钞车司机负责车辆的安全驾驶，运送地点、线路的确认。（办公室负责介钞车司机及车辆的派遣、车辆的日常维护保养和出发前的性能检测。）

第三章 库房管理规定

第五条 营业内厅、介钞通道、介钞车库及库房内必须安装监控系统，对现金业务操作的全过程以及金库的安全情况实施监控、录像。其中库房内的监控系统应独立于其他系统，日常只进行录像，不允许

监控。必要查看时，由营业部经理授权方可播放。

第六条 非营业时间禁止进入营业内厅办理私事，如因工作需要须进入营业内厅的，必须获得营业部经理和保卫部经理的同意才能开启二道门进入。

第七条 库管员要明确分工，出入库必须同进同出，出入库的款项实物必须双人共同办理，相互复核，对库款共同负责。库房除出纳主管和库管员外，其他人员因工作原因需进入库房的，必须经营业部经理审批后方可进入，并在“出入库登记簿”上登记出入库时间、人员、事由，申请进入库房的有关材料经营业部经理审批后附“出入库登记簿”留存备查。

第八条 金库门装备两把不同钥匙的锁，由两名库管员分别保管使用，不准随意放置或委托他人代管，即一名库管员只能固定掌管一把钥匙，不得接触另一把钥匙，替班人员只能固定接触其中的一把钥匙，严禁库匙交叉或横传使用，以达到安全稳妥，相互制约的目的。

工作结束后，库房钥匙必须分别使用专用保险柜保管，不得带离营业厅。

第九条 金库门装备三把密码锁，其中两把密码锁由两名库管员分别掌管，日常开启库房门使用；另一把密码锁由营业部经理负责掌管，作为备用锁使用。密码锁上锁后必须将密码调乱，并定期更换使用密码，更换密码期限不得超过3个月，防止被盗用。

第十条 库房门的副把钥匙和密码必须由库管员会同分管领导、营业部经理当面共同加封，并由分管领导分别妥善保管。

库管员工作变动，必须马上更换密码和换锁。发生库匙不慎丢失，不得自行配用，应立即报告营业部经理，及时采取防范措施。

第十一条 进入库房保管的物品包括：现金、外币、票样、有价单证、所辖信用社库房的副把钥匙及代保管各种业务用重要物品（含编押机、压数机）等。库房内不得存放私人财物和其他物品。现金必须全部拆箱入库保管。库房内所存放的重要物品，因业务需要存入、领出时，必须经营业部经理审批，才能办理，并设立登记簿登记出入库物品、时间等情况，其中所辖信用社库房的副把钥匙由信用社开具申请，并经财务分管领导审批后方可到营业部领取。

第十二条 建立远程监控制度，若出纳主管不在岗时，须由营业部经理、经理助理或综合股长通过远程监控系统监控库房封库、解库情况。

1、封库：每个工作日封库前由库管员致电营业部，由营业部经理、经理助理或综合股长通过远程监控非现场监督落实使用封签封库。

2、解封：每个工作日开封库房门之前由库管员用电话通知营业部，营业部经理、经理助理或综合股长采用远程监控观察现场的封签情况，在证实库房封签无异常后，通知库管员进行解库，库管员检查库门及报警设施是否正常，无异常情况后再开启库门。开启密码的库门时，应禁止远程监控及无关人员旁观，库管员各自使用自己掌管的钥匙开启，不准委托对方或他人代开。

同时，设立远程监控登记簿，由营业部经理、经理助理或综合股

长登记封库、解封的监控情况。

第四章 库款管理规定

第十三条 库款的出入库及库存余额（含本、外币）必须执行出纳主管复核制，即在两名库管员共同管理的情况下，增加出纳主管对库款的出入库及库存余额进行实时复核的做法。

第十四条 现金出库处理

1、出纳主管每天上午根据现金调拔员提供的现金调拔数额，确定应出库金额，填制现金出库票，交库管员出库；

2、库管员出库后，由出纳主管根据出库票进行点捆卡把、复核总数后，方可交介钞出纳；

3、填写“库房现金领用登记簿”，登记库管员与介钞出纳间的交接情况，介钞出纳领用出库现金时在“领款人”栏处签章确认，库管员及出纳主管签章核实。

第十五条 现金入库处理

1、出纳主管每天下午结合现金调拔员提供的现金调拔数额、每辆介钞车的介钞点情况及每辆介钞车的库款领用情况，轧差计算每辆介钞车应回笼的现金金额，分别填制现金入库票，交库管员；

2、库管员与介钞出纳交接回笼现金后，由出纳主管根据入库票进行点捆卡把、复核总数后，方可进行入库处理；

3、填写“库房现金回笼登记簿”，登记库管员与介钞出纳间的交接情况，介钞出纳交回入库现金时在“押运经办人”栏处签章确认，库管员及出纳主管签章核实。

第十六条 现金出入库的记账处理

1、出纳主管负责根据介钞出纳带回的缴款单或支票及明细金额，进行综合业务系统记帐；

2、其中一名库管员负责库存券别登记的手工登记。

3、记账完毕后，系统记录的各种券别情况应与手工登记簿一致。第十七条 库存现金的核对

1、每日营业结束时，由出纳主管查询打印系统记录的现金库存清单，与手工账核对一致。

2、出纳主管协同库管员共同对现金库存进行清点，核对账实相符后，方可按库房管理规定进行封库。

3、每天开启库门后，由出纳主管协同库管员清点库款是否相符、检查实物是否正常，确认无误后才能开始工作。

第五章 查库规定

第十八条 金库必须坚持查库制度，由相关人员不定期进行查库，消除各种不安全因素。

第十九条 联社内部人员查库规定

1、营业部内部每月查库不少于4次，由营业部经理及组长每星期对总金库实行不定期查库；

2、联社主管营业部主任每季查库不少于1次；

3、联社稽核监察部、财务总监部不定期对联社总金库查库，该部分人员要求查库时，必须持联社办公室开具的“查库介绍信”，经营业部经理同意后方可进行查库。无“查库介绍信”或介绍信日期不

符的，库管员有权拒绝查库。

第二十条 查库时两名库管员应始终陪同在场，关上库房的第一道不锈钢门以保安全，并服从查库人员安排，但不参加清查库款，查库人要亲自动手查核库存，不得马虎了事，对于包装现金也应拆包清点。

第二十一条 查库完毕后，库管员应将款项重新核数清点，以确保库存的正确。

第二十二条 查库人员查库完毕后，应在综合业务系统查询打印现金库存清单，与实际库存金额核对，无误后，登记“出入库登记簿”及“查库登记簿”，并将打印的现金库存额附查库登记簿备查。

第二十三条 保卫部门的安全保卫检查，一般不得进入库内检查。如确需入库检查库内安全设施的，必须按照稽核部和总监部的查库手续办理，并由营业部经理、管库员始终陪同在场。检查时，只检查库内安全设施，不得检查库内保管的物品。

第二十四条 当地公安部门对金库及守卫的安全情况检查，必须出示公安部门的检查介绍信和本人身份证，由保卫部向检查单位核实，并由部门经理，保卫部、库管员陪同检查，但禁止进入库内检查，对公安部门的夜间金库安全检查，一律不予接待。

第六章 押运管理规定

第二十五条 镇信用社向联社缴款或者领用款，及联社到人行、中信缴款或领用款均由联社派车安排押运，如遇特殊情况联社不能派车安排押运的，由联社现金调拔员通知各信用社派车押运。

第二十六条 款项出车前，由现金调拨员负责落实随车押运经警、司机、介钞车的到位情况。

第二十七条 在款项装卸前，由出纳主管通知监控室，由监控室通知经警到位警戒（警戒位置为运钞地库大门口），并确保款项装卸期间，非介钞相关人员不得由运钞地库进入地库装卸区。

第二十八条 押运任务完成后，所有介钞车必须第一时间返回联社，装有现金的介钞车应停靠在指定的装卸钞位。装卸钞时，经警押运人员一定要先于出纳人员做好警戒工作，随车出纳人员要从介钞车的后门进行装卸钞的操作。（严禁从中门装卸现金）。

第二十九条 营业内厅设立清点间，专门用于清点押运介出或返回的款项，库管员正在清点、交接期间，其他人员不得进入清点间（随车介钞出纳除外）。

第三十条 装卸现金的介钞出纳统一由封闭式的介钞专用电梯进入营业部的现金清点间，将现金交库管员清点复核，已清点的钞票不得随意放置，立即入库保管。若有两辆介钞车同时返回，其中一辆介钞车的款项必须停在清点间外等候。严禁已清点的钞票和未清点的钞票相互混肴堆放。

第三十一条 凡有装钞袋装卸车的，无论装钞袋中是否有现金，都必须按袋中装有现金的情况对待，严格按相关操作要求进行。

第三十二条 随车人员执行任务时必须全部穿着避弹衣，佩戴防弹钢盔，押运人员携带两枪，否则严禁押运。

第三十三条 所有现金调拨押运有关人员对现金运送的时间、路

线、金额、地点、车牌号码、人员、武器装备等要严格保密，不得向任何无关人员透露。

第三十四条 押运期间车辆不准随意更改路线、无故停车办理私人事件及搭乘无关人员，确因特殊原因改变押运路线的，须先与出纳主管联系，由出纳主管与现金调拔员商定后通知车辆处理；押运期间不得携带私人手机，不得乱用介钞电话，若家人有要事要联系的，必须通过相应部门人员转告。

第三十五条 押运期间发生意外事故的，押运人员应马上进行戒备，并由押运小组长及时电话通知监控室及出纳主管，监控室及出纳主管及时通知保卫部及营业部经理，确定应急处理方案。

第三十六条 遇特殊情况通知各信用社派车押运的，须按以下规定进行处理：

1、各基层社须上送介钞车司机、介钞出纳人员的身份证明和照片给联社出纳组，由出纳组确认，并在保安室留底备查。

2、由出纳主管根据业务情况对前来办理现金业务的镇信用社进行排序，规定到达时间，并将到达的先后顺序通知监控室（如有调整应随时通知），并由监控室通知保安室。

3、保安人员须严格按出纳组安排的先后顺序让镇信用社的介钞车进入库区（保安控制的斜坡第一道闸门），并控制只允许一辆介钞车进入装卸区办理业务、一辆介钞车于地下车库（保安室旁）待命，其他车辆不得进入库区。

4、介钞车准备进入装卸区前，由警戒经警用对讲机同出纳组联

系确认车辆无误，检查司机、介钞出纳身份和介钞车车箱无可疑物品，要求随车押运经警下车位于保安岗门口与装卸区门口警戒后，由出纳组用对讲机通知监控室一同打开装卸区的大门，让介钞车进入装卸区后关闭装卸区的大门。

5、装卸完毕后，由出纳组通知监控室一同打开装卸区的大门，介钞车出来后，经警在警戒位置上介钞车。

6、镇介钞出纳进行营业内厅前，由出纳主管核查业务介绍信及各社介钞出纳的身份及其证件的真伪，并与预留印鉴照片核查无误后，先接入其办理业务的单据办理相关手续，方可开启二道门办理现金交接手续，并登记二道门进出登记簿。

第七章 报告制度

第三十七条 建立出纳主管定期报告制度。出纳主管须每星期总结上周的工作情况，包括押运情况、现金库存情况、工作中存在的问题等，于营业部经理到场巡视时，向营业部经理进行汇报，以便经理及时掌握出纳组的工作状况。遇特殊情况须立即通过电话形式向营业部经理请示，确保工作的顺利开展。

第四篇：信访管理规定

信访管理规定



1范围



本标准规定了xxxxxx来信来访的管理职责、管理内容与要求、检查与考核。

本标准适用于xxxxxx部室、基层单位信访的管理工作。



2引用标准

下列标准所包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。

qb/t15498-1995企

业标准体系管理标准工作标准体系的构成和要求。



3管理职责

3.1局长工作部为本局信访工作的管理部门。

3.2部室、基层单位、吉安电力实业总公司负责信访工作的具体处理，并反馈局长工作部。

3.3各单位应在职责范围内，积极主动地答复提案和建议，解决来信来访中提出的问题，不得将矛盾上交。



4管理内容与要求



4.1收到了“人大提案”、“政协建议”由局长工作部归口管理。局长工作部根据提案内容，转交有关部门办理，承办部门将在规定时限内将办理结果报局长工作部，由局长工作部统一对外答复。

4.2各级领导都必须重视做好处理人大提案和政协建议、来信来访工作，充分发挥民主管理和信访工作协调、督促及查办作用。

4.3对群众来信来访，归口办理部门要及时办理，属职责和职权范围内的问题，对来访者要及时答复；对来信者要求七天内答复。

4.4对来信来访的重大问题，各级领导要亲自接待、处理。

4.5凡是政策规定不能解决的问题，各信访归口办理部门应协调一致，共同做好说服教育工作。

4.6凡是要调查核实的问题，信访归口办理部门要认真听取上访人员的申诉，认真组织调查核实，需有关部门、单位配合的，有关部门、单位要密切配合。

4.7信访工作目标

4.7.1来信来访要件件有着落

4.7.2对上级转办的信件，归口办理部门要及时处理，凡有时间要求的，应在规定时间内答复，一般信件在15日内答复。

5检查与考核



本标准的检查与考核按《xxxxxx工作质量综合考核办法》执行。

本标准的检查与考核还应按xxxxxx有关规定执行。

第五篇：信用社(银行)信访工作规定

信用社（银行）信访工作规定

第一章

总 则

第一条 为使信用社（银行）的信访工作规范化、制度化，使信访工作能够 更好地为履行职责服务，根据国务院《信访条例》、《信访条例》，制定本 规定。

第二条 本规定适用信用社（银行）（以下简称省联社）及其办事处 和各县（市、区）联社、信用社（银行）信访工作。

第三条 信用社（银行）信访工作是指公民、法人和其他组织采用书信、电话、电 子邮件、走访等方式，向省联社、办事处、各县（市、区）联社反映情况，提出意 见、建议和要求，省联社及办事处、各县（市、区）联社依照法律法规相关政策规 定受理、分办、处理的活动。

第四条 信用社（银行）信访工作遵循下列原则：

（一）依照宪法、法律、法规和国家的有关政策办事；

（二）属地管理、分级负责，谁主管、谁负责；

（三）及时、就地、依法解决问题与思想疏导教育相结合；

（四）实事求是、有错必纠，维护信访人的合法权益；

（五）保守国家秘密和信访工作秘密，为信访人保守相关秘密。第二章 信访机构、人员和职责

第五条 省联社监察保卫部负责管理全省信用社（银行）系统信访工作，组织处理 信访问题；联系、协调与省委、省政府各部门、信访机构，各地党委、政府和各金 融机构信访部门及省联社内各部室之间的信访工作；参与解决疑难信访问题。

第六条 省联社各办事处，各县联社监察保卫部门负责本单位的信访工作。各 单位应有一名领导班子成员分管信访工作；县联社应配备一名专职或兼职信访工作

人员；省联社各办事处根据实际情况配备兼职的信访工作人员。第七条 信访工作人员应具有较高的政治素质、相应的业务水平，熟悉有关法 律、法规及金融业务规章，应当做到坚持原则，依法受理；忠于职守，文明接待； 廉洁奉公，勤勉高效。

第八条 省联社、办事处、县联社信访工作人员应保持相对稳定，如有人员变 动应及时向上级单位信访部门备案。各单位要设立专门用于接待来访人员的场所并 配备相关设施。

第九条 省联社、办事处、县联社负责人应当阅批重要来信和接待重要来访，听取信访工作汇报，分析信访工作形势，研究解决信访工作中的问题，检查指导信 访部门的工作。

第十条 省联社、办事处、县联社信访部门履行下列职责：

（一）接待来访、办理来信，维护信访人的合法权益；

（二）承办领导交办的重要信访事项；

（三）向下级单位交办信访事项，并负责督促、核查；

（四）分析信访工作形势，开展信访工作调研，指导下级单位的信访工作；

（五）组织、协调本单位各部门具体办理的信访事项，并负责督促、核查；

（六）向上级部门和本单位领导报送重要信访信息，反映问题并提交工作建 议。

第十一条 各办事处、县联社负责信访工作的人员，应当对本部门的信访情况

予以统计，并在每季度结束后10日内将上季度的统计报表报送省联社监察保卫部，每年初的20日内将上信访工作情况报送省联社监察保卫部。

第十二条 省联社、办事处、县联社信访部门要妥善保管信访档案资料，所有 材料及信件一般应保存2年以上。对组织处理有结论的答复意见、报告、函等重要 资料，应按档案管理有关规定予以立卷保存。

第十三条 省联社、办事处、县联社负责信访工作的人员，应当加强与当地 党、政机关信访主管部门的联系和工作配合，及时沟通情况，交流信息。第三章 信访受理

第十四条 省联社信访部门及其工作人员在职责范围内，受理下列信访事项：

（一）对省联社制定和实施信用社（银行）监督管理的规章、制度和办法的 建议、意见和批评；

（二）检举、揭发省联社各级机构及其工作人员违规违纪、以权谋私、失职渎 职等行为；

（三）检举、揭发省联社所管辖机构的违法违规行为；

（四）检举、揭发省联社党委所管辖机构领导班子和领导干部存在的违规违 纪、以权谋私、失职渎职等行为；

（五）省联社各级机构干部员工要求维护自己合法权益的信访事项；

（六）其他属于省联社职责范围内应当受理的信访事项。第四章 信访件的办理

第十五条 信访件的分办。

（一）银监会、银监局，人民银行及合肥中心支行，省委、省政府及办公 厅领导同志和有关部门批转省联社核查的人民来信，经省联社领导审阅批示后，由 监察保卫部或转省联社有关部门、办事处、县联社办理。

（二）省联社领导批示需要核查的人民来信，按领导批示由监察保卫部或转省 联社有关部门、办事处、县联社办理。

（三）省联社、办事处、县联社收到人民来信后，信访工作人员应将来信人姓 名、地址、来信日期及内容摘要登记，按照下列规定办理： 1．省联社受理范围的，由监察保卫部直接办理。

2．举报属于省联社、办事处、县联社、农标信用社负责人及其工作人员违法 违纪问题的，应当按照干部管理权限，转给被反映人员所属机构上级纪检监察部门 办理。3．属于要求解决个人待遇、人事、用工等问题的，转本人所在单位处理。

4．属于政策咨询和工作建议类的，涉及省联社规章等规范性文件的解释，应 与省联社有关部门沟通后予以答复；其他问题由受理单位负责解答和处理。

（四）通过电话、电子邮件反映的信访事项，按人民来信办理。对于咨询、建 议、自荐类的电子邮件，有函必复。

（五）对于按规定属于纪委、监察室处理的信访件，转请纪委、监察室处理。第十六条 省联社、办事处、县联社受理和收到上级机构信访部门转来的人民 来信后，应认真登记，报送分管负责同志签批办理意见，按照本规定所规定的时限 办理。

第十七条 对所办理的群众实名来信应当酌情予以答复，答复意见须以书面形

式，并加盖人民来信来访专用章，由最终办结的部门负责承办。第十八条 省联社、办事处、县联社直接受理的事项，应当在收到之日起30日 内办理完毕，情况复杂的，时限可以适当延长。承办信访件的单位，应按交办、转办单位的时限要求按时完成核查工作；没有 时限要求的，应自接到信访件之日起，原则上在90日内完成核查工作。交办单位或 部门认为对交办的信访事项处理不当的，可以要求办理单位重新处理。第十九条 对于省联社要求上报核查情况的，各办事处、县联社在收到之日起

30个工作日内办结。有关核查单位在查清事实后，应据实写出核查报告，对信访件反映的问题应有

明确意见。凡是查出确有违规、违纪、违法行为的，核查单位应对有关负责人员提 出明确的处理意见。

核查报告应由本单位主要负责同志签字后以正式文件上报。第二十条 对党中央、国务院领导同志批转银监会、人民银行，及省委、省政 府领导同志批转有关部门核查的信访件，由省联社监察保卫部负责督促检查办理情 况，保证核查质量和时效，并按要求写出核查报告。

第二十一条 由省联社、办事处、县联社信访转办的信访件，由转办部门负责 督办核查、处理、答复等落实情况。第五章 人民来访的办理

第二十二条 信访人到省联社、办事处、县联社上访，各级信访部门应在专门 的接待场所接待。如涉及有关职能部门，信访部门工作人员应联系有关职能部门派 人向信访人解答。

第二十三条 省联社、办事处、县联社信访工作人员在接待群众来访时要耐心 热情，文明礼貌。对来访人的基本情况和所反映的主要问题，要认真记录，了解问 题的实质和来访人的基本要求。第二十四条 负责接待信访人的工作人员应按照有关政策法规当面解答来访人 提出的问题，指明解决问题的方法和途径并做好宣传解释工作。

第二十五条 对于来访人擅自闯入办公场所、在机关门外滞留等行为，信访工 作人员和保卫工作人员应当及时劝阻、劝离；对无理取闹、严重影响机关办公秩序 和社会稳定的，由监察保卫部门商请当地公安机关依法处理。

第二十六条 遇到五人以上信访人集体来访或反映的问题有可能给社会安定造

成严重后果的，应及时向本单位领导和上级单位报告。必要时有关领导应亲自接待 信访人。

第二十七条 省联社、办事处、县联社应制定处理群体上访事件的预案，一旦 发生群体上访事件，根据预案进行妥善处理。第六章 信访信息

第二十八条 省联社、办事处、县联社信访部门要重视信访信息上报工作，加 强对信访情况的分析研究，及时向领导反映有关问题，提出工作意见和建议，更好 地为领导决策和指导工作服务。

第二十九条 省联社、办事处、县联社信访部门报送信访信息应快速、及时，对来信来访中带有倾向性、苗头性的重要信息，急事、要事、大规模集体上访等突 发事件，应及时报告本单位领导及上一级监察保卫或信访机构部门。

第三十条 省联社、办事处、县联社应建立反应灵敏、联系畅通的信访信息网 络，建立和完善必要的联系、通报、督查制度，保证信访信息网络有效运转。第七章 奖 惩

第三十一条 省联社监察保卫部定期对办事部、县联社的信访工作进行检查，对认真执行本规定、信访工作有显著成绩的单位和个人，予以表彰。

第三十二条 对在信访工作中敷衍塞责、弄虚作假、不按规定上报或迟报、漏 报核查报告及其他信访信息的，要对当事人进行严肃处理并追究有关领导的责任。第三十三条 对在信访工作中玩忽职守、营私舞弊，给工作造成损失的，依法

给予行政处分；构成犯罪的，移送司法机关追究其刑事责任。第八章 附 则

第三十四条 本规定省联社监察保卫部负责解释。第三十五条 本规定自印发之日起施行。