工商行政执法监督存在的主要问题及其解决的对策思考

第一篇：工商行政执法监督存在的主要问题及其解决的对策思考

工商行政执法监督存在的主要问题

及其解决的对策思考

行政执法是工商行政管理工作的基石，执法监督是有效开展行政执法的保障。在加快推进工商行政管理工作制度化、规范化、程序化、法治化建设的大环境下，加强执法行为的监督和制约，对提高工商行政管理机关整体执法水平和执法形象，确保工商部门依法行政，具有极其重要的现实意义。近年来，工商部门在加强执法监督，规范执法行为方面进行了诸多努力，但是由于历史和现实的原因，现有的工商行政执法监督中仍存在诸多问题，研究并完善工商行政执法监督，仍是当前提高工商行政管理能力的一项重要课题。基于此，笔者将在分析工商行政执法监督中存在的主要问题和成因后，提出若干完善工商行政执法监督的对策思考。

一、工商行政执法监督的提出及漳州做的主要工作

工商行政执法监督是指由法定机关和人员依照一定的程序，对工商行政管理机关和工作人员的行政执法行为进行的检查、评议、督促、纠正的活动，其主要任务在于督促工商行政管理机关和工作人员依法行使职权、履行职责，防止滥用权力和腐败行为的发生，提高工商部门依法行政能力。

1999年国家工商行政管理局发布《工商行政管理机关执法监督规定》后，各地工商行政管理机关相继成立了专门的执法监督机构，出台了行政执法质量评议、行政执法过错追究等一系列执法监督制 度，并在工作中切实加强了执法监督力度，基本上实现了工商行政执法监督的任务和目的。笔者所在的漳州市工商行政管理系统也从加强机构建设、完善制度设计、提高人员素质、强化约束机制等方面入手，在加强工商行政执法监督方面做了大量的工作。

（一）加强机构建设

为适应执法监督工作的需要，先后成立了法制科、法制股作为专门的执法监督机构，建立了以法制机构为平台，基层工商所法制员为支点的市县所三级法制工作网络，确定了执法监督与行政执法领导分离制度，形成较为完善的执法监督领导体制和工作机制。在经费较为紧张的情况下，将推进执法监督工作所需费用列入经费支出预算，每年从办公、办案经费中提取一定比例作为普法宣传、学习培训、执法检查的费用，为执法监督工作的开展提供了经费保障。

（二）完善制度设计

针对当前部分执法人员的执法水平与漳州经济发展的需要存在某些不相适应的状况，制定、实施《查处行政违法违章行为操作规范》、《规范基层行政处罚行为若干规定》等执法规范，明确执法办案的权限、程序和基本要求，规范、指导基层执法办案行为。同时，出台了《关于推进行政执法责任制的实施方案》，成立了推行行政执法责任制领导小组和行政执法过错追究委员会，进行了行政执法职权分解，确保行政执法责任制落实到位。此外，在总结执法经验和广泛听取一线办案人员意见的基础上，研究制订了一系列执法办案规范文书，有效解决以往执法文书不统一、格式混乱的问题，大大提高了行政执法 工作的规范性。

（三）提高人员素质

坚持以人为本的工作理念，把保证人员配备，提高人员素质作为加强执法监督工作的基础来抓。现全市工商系统共有法制机构人员33人，基层工商所法制员63名，其中大专以上学历近95%，法律专业达35%，专业素质普遍较高。同时，通过创设《法制天地》，开展业务培训和案例研讨、案卷评析、跟班学习、知识竞赛等多种形式，在全系统展开范围广阔、重点突出、注重实效的培训教育工作，确保执法监督工作人员成为全体执法人员学法、懂法标兵，为推进执法监督工作提供人员素质保证。

（四）强化约束机制

实行行政处罚案件核审制度，建立了市县所三级案件核审工作网络，从主体、证据、定性、适用法律、处罚适当性及程序等方面，对案件严格审查把关，实现“案案有核审”，努力做到行政处罚案件事实清楚、证据确凿、定性准确、程序合法、处罚恰当。建立健全行政执法案卷评查制度，制定了《行政执法质量评议办法》和《行政执法案卷评议细则》，成立了市工商局执法检查和行政执法质量评议工作领导小组，建立了半年、全年集中互评互查为主，专项检查、现场抽查并进的行政执法检查评议制度，力求通过广泛、深入的执法检查，加强执法行为监督，研究执法薄弱环节，解决执法实际困难，切实增强执法人员对执法工作的把握能力，提高工商部门依法行政工作水平。

二、当前工商行政执法监督存在的主要问题及成因

虽经多年的努力，工商行政管理部门的执法监督工作取得了长足的发展，获得不小的成效，但若以与时俱进的科学发展观审视当前工商行政执法监督的现状，就不难发现，当前工商行政执法监督中仍然存在不少问题，严重影响着这项工作的有效开展，必须引起我们的关注。

（一）现行体制弊端导致执法与监督矛盾十分突出

在现行的工商行政管理体制下，虽然强调依法行政，也更加注重执法的规范性，但在实际工作中，追求“执法成果”和罚没收入，仍是行政执法工作最重要的评判指标。因此完成案件类型，提高案件数量，增加罚没款收入仍是目前各级工商行政管理部门的主要工作动力所在。当执法监督工作与追求“执法成果”的目标相抵触时，往往被迫让路，甚至个别执法监督人员也参与到提高“执法成果”的研究中去，致使执法监督职责虚臵的现象日益严重。

同时，以罚没收入定办案经费的执法激励机制，客观上也造成执法中不应有的利益驱动，促使工商行政管理的执法目标愈发偏离监管的轨道。在一些执法违法的事例中，执法者吹毛求疵、越权管辖、重罚轻管、一事多罚等无不与罚没款相联系。在这样的体制下，执法监督与行政执法之间的矛盾转变成事关经济利益的冲突，正确的行政执法理念则无法得以灌输和确立，合法行政、合理行政等依法行政的原则和基本要求的落实必然受到影响。

（二）执法监督正确理念薄弱造成的形式监督不断增多 在一些地方和工作人员中，执法监督的正确理念尚未被完全接受，存在不少错误的思想观念和行为倾向。一是执法者把权力与监督对立起来，重权力，轻监督，甚至采取各种方法规避监督、对抗监督。有的认为监督是故意挑刺、找茬，影响工作效率，增加执法成本；有的认为工商行政管理机关的硬任务是查案，特别是在在目前人员、经费不足情况下，强调执法监督，并不能解决队伍建设和执法中的现实问题，执法监督应当为执法办案让路。二是监督者在执法监督中存在怕得罪人的畏难情绪，在履行监督职责中顾虑重重。有的怕得罪领导和同事，怕影响上下左右的关系，怕挫伤干部的积极性，对发现的错误执法行为不敢纠正和追究过错责任，大事化小，小事化了，使执法监督流于形式；有的认为监督工作难有作为，不如在其他业务线上工作更易出成绩，因而不安心监督工作。所有这些都使得执法监督经常成为一种形式或摆设。

（三）执法监督机制缺陷产生的职能缺位日趋严重

从实践看，目前执法监督主体在实际行使监督权的过程中，法律授权上赋予的权威性与实际执行中产生的权威性存在较大的差距，导致监督工作难于有效开展，法律赋予的监督职能难于到位。这主要与执法监督机制设臵中的一些缺陷有关。

一是在执法监督主体的地位上，虽然作为执法监督重要主体的法制机构是执法监督工作的主管部门，但其与被监督的相关部门，特别是一些要害部门的规格和级别却一样。这种行政位阶上的平行性，使得其在执法监督过程中，对相关部门，特别是那些要害部门行使权力 时，难于发挥法律赋予的权威性，从而造成监督职能的缺位。这种情况在监督工作得不到上级领导有力支持时尤为明显。

二是在执法监督职责的划分上，作为执法监督主体的法制机构本身，除了要负责执法监督和应对诉讼、复议等本职工作外，目前还要承担职责以外的其他事务，如干部培训、法制宣传、行政指导、平安创建等，使法制机构成了什么工作都参与的“万金油”。这种工作职责划分上的错乱，使得法制机构人员无法集中有限的精力开展本属于它的执法监督工作，这样也就使得执法监督的职能缺位更加成为可能。

三是在执法监督内部的业务分工上，也存在不科学的地方，影响着执法监督工作的有效开展。如法制机构同时承担案件核审、听证、执法检查等职能，对于一个具体的行政案件，经过法制机构核审通过后，如果当事人提出听证，依然由同一法制机构，甚至是同一个人开展听证组织工作并出具听证报告提出听证意见。此时，如果法制机构经过听证否认处罚意见，就等于否认原有核审结果。因此法制机构往往宁可一错再错，也不会“自打嘴巴”。同样的道理，在开展同级执法检查时，法制机构也多不愿意对本机构核审的案件提出异议，这也是上级在开展执法检查中往往能发现同级检查中未被发现问题的原因所在。

四是在执法监督合力的形成上，工商机关的内部执法监督主要由纪检、监察、人教、法制等多个部门负责。法制机构虽然是负责执法监督工作的职能部门，但是由于没有与其他部门形成统一的执法监督 工作机制，在执法监督中形成法制部门管事不管人的现状，对于执法监督中发现的执法违规问题，往往点到为止，无法对违规人员进行处理。由于无法形成相互配合的监督合力，从而也使执法监督效果大打折扣。

（四）执法监督内容失衡带来的总体监督效果不佳

执法监督的内容是否全面平衡、恰当合理，直接关系到执法监督的成效。目前，在执法监督重心的确立上存在一些误区：一是重实体监督，轻程序监督。大多数法制机构往往习惯于把监督重心放在执法的实体问题上，而对办案程序上是否符合法定要求一般不会做过多的探究。二是重合法性监督，轻合理性监督。法制机构首要关注的往往是执法权的行使是否具有合法性，而对该行为是否合理、公正，则认为这是属于自由裁量权范畴而不必过多监督，或感到不便监督。三是重事后监督，事前和事中监督不够。目前的执法监督主要是事后的审核把关和执法检查考评，而事前的执法决策监督和事中的执法过程监督被忽略，缺乏对执法整体过程的动态监督制度。四是重对事的监督而忽略对人的监督。有的地方每年执法质量考评中发现大量执法问题，但被依法追究执法过错责任的却寥寥无几。这种重视执法行为的监督而忽视对行为人责任追究的监督方式，不但不能有效地纠正已发生的执法过错行为，反而使有些工商行政管理干部产生“监督无效论”的错误认识，助长执法违法行为的发生。

此外，执法监督法律体系不完备，执法监督方式方法相对滞后等因素也是影响执法监督效果的重要原因，是今后在完善工商行政执法 监督机制，提高行政执法监督水平同时要解决的重要问题。

三、解决工商行政执法监督中存在问题的若干对策思考 针对现阶段工商行政执法监督中存在的最主要问题及其原因，结合工商行政管理工作的任务、特点，笔者认为，现阶段工商行政管理机关要加强执法监督，提高执法监督质量，全面提升行政执法水平，必须按照“从严治标、着力治本、标本兼治、综合治理”的方针，去做好以下几个方面的工作。

（一）确立科学的工商行政执法监督评价标准

要把依法行政，推进工商行政管理工作的制度化、规范化、程序化、法治化建设作为整个工商行政管理工作的主轴，把依法执法作为执法工作最基本的评判指标，在评优评先、奖励晋级中实施违法否决制，一旦任期出现自己或者下属执法违法，取消一切评优评先、奖励晋级资格。要完善执法激励机制，在保留执法的利益驱动，克服执法惰性的基础上，将执法监督情况纳入激励机制中。如将行政处罚案件的核审通过率、听证支持率、复议诉讼维持率作为决定激励机制中的一个制约因素，发现执法违法、违规、不当的，依情节扣除或者加倍扣除相应奖励，抑制执法人员为了追求罚没款而违法执法、不合理执法的原始动机。

（二）强化正确执法监督理念的培育和养成工作

没有树立正确的执法监督观念是执法监督效果不佳的最主要因素，完善执法监督机制、强化执法监督，首先应从观念层面人手，不断加强执法监督教育工作，强化执法监督重要性认识，提高执法人员 自觉接受监督的意识。各级工商行政管理机关应采用各种方式，有计划的、经常性的对包括本机关领导在内的全体干部进行执法监督的教育培训与考核，具体包括专门的执法监督教育培训和考核，及执法业务培训中有监督内容的培训考核。通过培训考核，使各级机关的领导和工作人员明确执法监督的重要意义，充分认识加强对权力的制约和监督的极端重要性，强化自觉接受监督的意识，使全体工商干部崇尚法律、忠于法律，坚持执法为民，切实做到依法行政。

（三）从制度改革入手赋予法制机构应有的权威性

法制机构是执法监督的职能部门，应确立其中枢地位，从监督工作部署到内部日常监督考评，都应该将法制机构作为中枢环节，同时明确纪检、监察、人教等多个执法监督部门的职责和工作程序，形成以法制部门业务监督为核心，纪检、监察、人教等各监督职能部门相互配合、运转协调、监督有力的统一的执法监督工作机制。

要改变以事为主的监督方法，把监督事与监督人紧密结合，切实提高执法监督的实效性，对经监督查实确实存在执法过错的执法人员，应当严格依照有关规定追究其执法过错责任。可以断言，追究一个“责任人”要比监督多起案件的实际成效明显。对有违法失职行为的监督人员也要依照有关规定追究责任，使监督者忠于职守，尽职尽责。

（四）从改变监督方式入手不断提高执法监督效率

执法监督是否有成效，如何把握好监督的方式至关重要。对此，根据执法和监督的现状，应适当调整监督的方式。一是加强上级机关 对下级机关的监督，事实证明层级监督的作用远远大于同级监督，要提高层级监督力度，把层级监督作为推进执法监督工作的主要环节；二是强调监督工作常态化，改变以年终执法检查考评为主的做法，把监督的工作重心放在平时，并强化日常的监督效果；三是有针对性的定时开展行政强制、行政处罚执行等行政执法主要环节的专项执法检查，强化执法薄弱环节的重点监督；四是强化事前、事中监督，在注重权力运行后果监督（即事后监督）的基础上，通过加强对执法决策环节和执法制度等执法规范建设的事先监督和执法主要环节的过程监督，建立事前、事中、事后全方位、全过程的执法监督制度，最大限度地减少执法过错行为的发生。

（五）畅通外部监督渠道促进内部监督效能的提高

工商执法外部监督形式较多，各级工商行政管理机关要主动接受、参与外部监督，促进内部执法监督提高监督效能。一是确立定期向人大代表征询意见制度，对人大代表的意见和建议，要认真研究、分析、落实和反馈；二是主动接受司法机关的监督，充分听取和接受司法机关对执法工作提出的司法建议和监督意见；三是进一步完善行政相对人权利救济制度，完善行政复议、行政诉讼、行政赔偿、信访等基本救济途径，探索、拓展案件回访、民意调查等新的诉求渠道；四是落实政府信息公开制度，定期向社会公开执法活动的信息，增强执法工作的透明度，为外部监督主体的监督提供监督标准和条件。

执法监督是件苦差事，各级工商行政管理机关要充分认识执法监督的重要性，通过强化执法监督独立程度、树立执法监督权威、落实 执法监督机构保障、提高执法监督人员地位等一系列措施，完善执法监督工作机制，建立一支素质高、技能强、有经验的专职执法监督的工作队伍，保证监督主体发挥应有效能，为工商行政管理机关依法履行市场监督管理职责保驾护航。

第二篇：公安法制执法监督存在的问题和对策思考

我市公安法制执法监督存在的问题和对策思考

浙江省文成县公安局法制预审大队 徐松灿

内容摘要：近几年来，公安机关法制执法监督工作日趋完善和规范，我市公安机关通过建立健全法制执法监督体系，加强内部执法监督职能，提高监督力度，各项执法活动逐步走上了法制化、制度化、规范化的轨道，一些突出的执法问题得到有效解决，执法质量逐步上升，公安队伍整体形象和警民关系大大改善，有力地促进了各项公安工作的开展。但是，法制执法监督仍然存在队伍不强、监督内容不全面、监督机制不健全、监督方式不规范等方面的问题。如何完善法制执法监督机制，强化监督效能，实现公安机关严格公正文明执法，是“全面落实依法治国基本方略，加快建设社会主义法制国家”的重大战略部署的需要，是公安机关在实现依法治国之路上的一项根本性措施。本文通过我市公安法制执法监督工作现状的分析，对当前和今后一个时期，公安机关在转变执法思想观念的同时，如何从执法机制建设和制度落实上加强对公安执法活动的监督和制约，确保法制监督部门依法监督、规范监督、增强监督力度和效果，不断提高公安机关执法质量作了全面的阐述。

关键词：公安机关 法制执法监督 存在问题 对策思考

一、引言

“公安机关执法监督，是指上级公安机关对下级公安机关，上级业务部门对下级业务部门，本级公安机关对所属业务部门、派出机构及其人民警察的各项执法活动实施的监督。各级公安机关法制部门是内部执法监督工作的主管部门，在本级公安机关的领导下，负责组织、实施、协调和指导执法监督工作”。完善公安内部执法监督机制，强化执法监督效能，既是加强社会主义法制建设的必然要求，也是进一步推动公安工作创新发展的客观需要，是公安机关在实现依法治国之路上的一项根本性措施。近年来，我市法制执法监督工作通过建立健全执法监督体系，提高执法主体素质，加大执法责任追究力度，拓展执法监督职能等措施，取得了显著效果，有效提高了全市公安机关执法质量和队伍整体素质。但是，由于公安体制和执法监督机制尚在不断完善和改革之中，我市公安法制执法监督工作仍存在一些较为突出的问题。本文试就公安法制执法监督工作现状作深入的分析，并提出系列对策和建议。

二、当前我市公安法制执法监督存在的主要问题

近年来，我市公安机关在执法质量考评和查处一些涉法信访、民警违纪案件中，发现一些民警在执法过程中滥用职权、贪赃枉法、索贿受贿、刑讯逼供、钱权交易等不作为、乱作为情形，甚至直接或间接参与违法犯罪活动，充当黑恶势力和“黄、赌、毒”活动保护伞的违法犯罪行为也时有发生。究其原因，除了个人素质问题和教育不扎实外，最重要的还是内部执法监督机制不健全，工作不到位，责任未落实。主要表现在：

（一）部分干警对法制执法监督认识不到位，工作不支持。

1、领导重视不够。有的公安机关领导对法制执法监督工作的重视还仅是停留在口头上、会议上，致使监督部门不能充分发挥职能作用，导致监督无力，监督无果。如少数领导认为法制部门对案件的审核监督制约了案件的侦破和处理，影响了破案率，总是以本部门利益出发，不愿意听取法制部门的审核意见和建议，以行政命令替代执法，领导的错误认识使部分执法人员直接产生了轻视执法监督工作的思想。如一些办理专案的民警，由于专案组的特殊性，对执法监督有恃无恐，致使专案组的案件经常发生执法过错。

2、对法制监督的必要性认识不足。突出表现在部分单位和民警对执法监督的消极对待和不合作的对抗情绪,片面认为只要法制部门不监督，案件就能过关，执法就没有问题，法制部

门的监督是与本单位或者本人过不去。也有少数领导干部和民警认为执法监督是法制部门的事情，与己无关，没有认识到公安执法活动贯穿整个公安工作，是公安机关的生命线，更没有意识到离开监督的权利必将滋生腐败乃至徇私枉法。

（二）执法队伍整体素质不高，法制监督部门积极性受挫。

1、执法队伍的整体素质有待提高。近几年，我市公安队伍从公务员序列招收了大批的新警，他们因法律业务基础差，一时难以适应公安执法岗位。而老民警对当前频繁交替、更新的法律、尤其是计算机操作、网上办案应用等执法新技能跟不上，加上监督力度不断加大，执法责任追究日趋严格，规范执法要求越来越高，基层民警普遍产生了办案有责任、难办案，不想办案、不敢办案的想法，不愿留在执法办案岗位，千方百计、想方设法要调到不办案的部门。公安队伍总体执法水平提高不快，自我监督能力不强。另一方面，一些执法监督部门人员调动频繁，警力配置不到位，法制专业培训跟不上，监督水平不高。以上各种因素造成公安执法队伍整体素质偏低，执法能力不高，致使在执法中适用法律错误、程序违法、取证不到位、忽视当事人权利保障等执法过错经常发生，给法制执法监督工作带来很大的压力。

2、法制监督部门工作积极性不高。监督与被监督本来就是一对难以调和的矛盾，法制监督工作直接关系到执法民警的切身利益，使法制部门与执法单位陷于对立状况。有些执法监督部门怕得罪同事和领导，怕搞坏上下级或者与其他部门的关系，顾虑重重，监督积极性不高。加上有些公安机关引导不正确，导致执法监督部门与执法单位的矛盾加剧，使基层法制监督部门成为众矢之的。年终测评，监督部门的成绩往往不理想，甚至是最差。2007年某县在全市全省获得执法质量优胜单位，而该县的法制部门在考核时却被评为最后一名。如此的考核机制极大挫伤了执法监督部门的民警对执法监督工作的积极性、主动性，从而产生对发现的问题不敢纠正、不敢追究执法责任的不良后果。

（三）机构设置不合理，管理职能不明确。

1、法制部门机构和职能设置与执法形势不适应。一是我市公安机关法制监督部门机构名称和职能不统一。目前，我市法制部门有“执法监督大队”、“执法监察大队”、“执法监督指导大队”、“法制预审大队”、“法制科”等不同的名称。名称不同承担的职能也不同，在全市形成了“多种经营”模式。除了法制部门应有职能外，有的还承担信访甚至刑事预审办案职能。有法制预审合并的，也有单设预审部门的。下级法制部门有的职能，上级法制部门没有，上级法制部门承担的职能，下级法制部门没有，从而减弱了层级监督的效能。二是法制部门职能与其他监督部门交叉、重复。当前，我市公安机关具备执法监督职能的部门有法制、纪委督察、政工、信访等部门，法制部门的执法检查、案件审核、法律培训等职能与公安机关督察部门的现场督察、信访部门的受理控告申诉、政工部门队伍素质培训职能交叉重复，加上这些部门由几个局领导分管，使这些具有执法监督职能的部门基本上是各自为战，互相配合不到位，造成推委扯皮，影响执法监督工作效率。如法制部门对办案部门案件进行日常考核，督察部门也对办案部门案件进行日常的执法检查，形成重复劳动。又如在查处相关影响重大的申诉控告案件时，往往不通知其他监督部门介入，而是在办理中需要时才通知，以致拖延办案时间，效果不佳，影响结果处理。三是法制部门职责不清，监督职能有弱化趋势。2003年全省公安机关开展执法质量考评工作以来，基层公安机关的执法监督部门承担的压力越来越重，具体执法任务越来越多。许多地方错误地认为只要与考评工作有关的执法工作，都是法制监督部门的工作职责。有的地方把五类监管、接处警，甚至刑事案件预审、移送起诉等工作都集中到法制部门，法制部门参与具体执法的现实，使其从监督部门演变成既是“运动员”又是“裁判员”的角色，并有侧重具体办案的倾向，从而减弱了执法监督的职能，很大程度上影响了执法监督的力度。同时，法制部门在公安机关内部只能归为综合部门，受警力配置和习惯思维的影响，法制部门的实际警力越来越难承担日益繁重的工作任务。全市公安机关法制监督部门的警力不足180人，占全市总警力（8000人左右）的2.3％，而每年要承担

着5万多宗行政案件和3万多宗刑事案件的审核、评判。按每一个案件一审一评计的话，就达16万多宗次，平均每人每年要审核案件近800宗次。还有5000多件劳少教、国家赔偿、行政复议、诉讼等案件的办理，部分县市还承担刑事案件的预审起诉工作。警力不足,超负荷运转，又导致许多地方的案件审核评判流于形式，影响了执法监督工作的效果。

2、法制部门的职级和待遇与承担的执法任务不相称。近几年，我市公安机关内部的刑侦、治安、纪委督察等业务部门和派出所，随着形势发展，都已机构升格，职级高套，实行特殊岗位津贴制，派出所主要领导进当地党委，交警和部分县市区的刑侦、治安部门的主要领导进同级领导班子。而法制部门，承担的业务像滚雪球一样，越滚越大，福利待遇方面却是“涛声依旧”，重视法制建设的政策没有实质性的贯彻落实。一些地方在法制部门人员配备、经费安排、装备配置方面，与实际工作需要仍有差距。在人员安排上，只顾数量，不顾质量；在保障机制上，只讲奉献，不讲条件；在政治待遇上，只求平衡，不求倾斜。如法制部门承担与一线单位同样繁重的执法任务，24小时值班，却不能享受一线单位的待遇。全市11个县市区的基层法制部门全部是股级配置，其职级福利待遇均低于被监督的业务部门，造成法制民警工作底气不足，监督乏力的尴尬局面。在有些地方，法制部门的监督作用成为一句空话，甚至有些业务部门领导提拔到公安机关领导岗位后，为法制部门的工作设置障碍，使法制民警有苦难言。同时，也使许多优秀的法制民警失去了发展的空间，使法制部门留不住优秀人才。

（四）法制执法监督制度不完善，机制不科学。

1、法制执法监督制度落实不到位。一是执法责任追究力度不够。一些地方对执法责任追究重视不够，制度只停留在文字上。虽然省厅出台了《浙江省公安机关人民警察执法过错责任追究实施办法》（以下简称《实施办法》），但实践中形同虚设，部分领导和办案部门根本不去学习了解该办法。如在案件审核上，部分领导和办案单位还是这样认为：只要案件经法制部门审核，即使发生执法过错，也是法制部门把关不严，法制部门应负全部执法过错责任，办案单位没有责任。不少部门和单位的领导怕影响本部门、本单位的声誉，不愿对执法过错和错案进行追究。还有一些部门碍于情面不敢得罪人，只纠正过错和错案，而不对有过错的人员进行追究。二是执法责任追究在客观上产生责任认定难、处理执行难、处理效果差的现状。如区分执法过错案件审批人、审核人、办案人、鉴定人的具体责任，没有较明确规定，难于区别责任大小。一些较为严重的执法过错责任按当前“捆绑”式的追究方法，直接影响班子主要领导政绩，甚至可能追究领导责任，不利于主要领导主动追究其责任。从一个过错案件被追究到做出具体处理决定，往往要经过一段较长时间，不利于警示他人。此外，法制部门既当裁判员又当运动员的做法，使追究责任制度难以落到实处。

2、公安法制执法监督工作尚有盲区。一是部分执法部门和民警尚未真正纳入执法质量考核评议范畴，如市局机关办案部门及办案民警、市交警支队各办案部门及办案民警的执法情况未纳入执法质量考核评议监督体系。二是治安、户籍、交通、出入境、网络监察、消防等各类公安行政管理中的执法情况，特别是实施行政许可的情况尚未纳入执法质量考评。三是法制部门对普遍性、倾向性的问题发现能力不够、监督不到位。法制部门的监督主要放在审查书面材料上，对于一些未从书面材料反映出来的难点敏感问题或个案就监督不了。如我市某局经侦大队曾发生的违规办案案件，就是因没有书面材料可审核而未能进入监督范围。四是执法监督与上级其他部门考核标准相脱节，存在一定矛盾。如立案问题，政府部门和上级公安机关考核指标要求：“案件逐年下降，破案率逐年提高”。而现实中的情况却不尽人意，为了考核，很多单位就从立案上做文章，不破不立、多案少立、破案多立等各种违背公正执法的手段都用上。面对关系公安机关考核名誉的问题，法制监督部门无所适从，只能听之任之，从而造成当事人信访投诉，甚至检察部门立案监督。

3、当前运行的执法监督机制不科学。一是法制部门事前、事中监督不足。目前，法制部门

主要以执法质量考评和案件审核评判等方式进行事后监督，对容易导致执法问题发生的事前、事中环节难以掌控，使发现和纠正执法问题的难度和成本均加大；事后的案件评判扣分、记分手段加剧了法制部门和执法单位的矛盾；同时也增加了执法办案单位对法制部门的依赖性，弱化了其自身的监督作用。二是当前执行的执法考评导向有偏差。一些执法考评标准制定不合理，过于注重程序、过程，不重视实体和结果。如，检察院对公安监督不管有无理由，公安考评时都要扣分，不但达不到考核效果，还挫伤民警的执法积极性；再如本级公安机关自行监督的案件，超出比例的也要扣分，这在不同程度上抑制了同级执法监督部门的积极性。三是执法监督方式不科学、不规范。法制部门对监督工作计划不足，发现、纠正问题的方式方法存在较大的任意性，用老办法、老套路分析新问题，尚未规范化、制度化和充分运用网络技术，难以适应执法形势发展的需要。

三、改进我市公安法制执法监督的对策措施

上述执法监督工作中存在的问题，削弱了公安机关法制执法监督的制约作用，影响了执法的权威与尊严。党的十七大提出，“要完善制约和监督机制，保证人民赋予的权利始终用来为人民谋利益”。落实到公安工作中就是要加强和改进对执法活动的监督，着力解决“群众关心、社会热心、历史欠账”等方面的问题，确保各项执法制度得到正确执行，树立公安执法权威。因此，当前和今后一个时期，如何从制度上加强对公安执法权力的监督和制约，切实做到职责、权力、监督、法律责任的互相衔接和协调一致，确保依法监督、规范监督、增强监督力度和效果，实现公安机关严格公正执法势在必行。结合我市法制执法监督实际，本人认为可采取如下措施予以改进：

（一）加强执法监督教育，提高执法主体素质。

1、强化教育，统一干警对执法监督的认识。“公安执法监督是解决公安工作和队伍建设长远发展最具有根本性、基础性、保障性的有效方法之一”，“没有监督必然导致权利的滥用”。执法监督工作的好坏关系到公安机关执法能力和执法水平的高低。各级公安机关必须明确“一把手”是执法监督的责任人，负责对本级和下级公安机关及其人民警察的执法活动组织实施监督。把抓业务、抓执法责任、抓队伍建设三项工作紧密地联系在一起，互相促进，共同发展。其他业务分管领导要形成支持重视法制执法监督共识，决不能把自己分管的部门看成是自己的领地，各唱各的调，各吹各的号。要从改善执法活动、维护公安机关形象的大局出发，积极为法制部门撑腰壮胆，倡导广大民警接受监督和自我监督的意识，树立法制执法监督的权威，努力为法制部门执法监督创造一个良好的监督环境。同时要提高广大民警对监督工作的认识，要组织广大民警认真学习公安部、省公安厅关于《公安机关内部执法监督工作规定》，要牢固树立监督是保障，监督是爱护，监督是树立形象的观念，使各级领导和全体公安民警充分认识到执法监督工作的重要性，把广大民警的思想统一到中央关于加强法制建设的精神上来。

2、加强培训，提高公安民警执法水平。一支具备高素质的执法队伍，是做好执法监督工作的基础。因此，要做好执法监督工作，提高公安机关执法公信力，关键是要提高公安执法人员的执法素质和执法水平。当前，各地公安机关应该重点抓好以下几点：一要严把进人关。通过严格的考核选拔，把优秀人才引进公安执法队伍，保证新进人员质量；二要加强在职民警的执法培训。开展多种渠道、多种方式的法律业务培训，把全面培训和有针对性培训结合起来，缺什么补什么，需要什么学什么，不断提高执法人员的政治、业务素质和职业道德水平。三要提高执法监督队伍的整体素质。把公安队伍中业务精，能力强的人员配备到执法监督岗位，在强调政治素质的同时，促使执法监督人员具备深厚的、扎实的法律知识，使执法监督队伍成为一支业务精通，作风过硬，敢监督，善监督，擅指导的综合执法队伍。

（二）建立统一的执法监督机构，提高执法队伍地位。

1、整合机构，增强过错责任追究合力。针对当前公安机关内部多个部门负责执法监督工作，却不能形成监督合力的状况，应当及早进行适当调整，严格按照《公安部关于加强公安法制建设的决定》《2004—2008年全国公安队伍正规化建设纲要》的有关要求和及时整合内部监督力量的有关规定，县级公安机关要成立法制、政工、纪检、督察、控申部门人员组成的执法责任追究部门（可称执法监督委员会），部门直属局长领导，职级规格应予以高配或平配，便于加强同级职能部门的监督。对执法监督机构、人员的经费、装备的配备应予适当倾斜，树立该部门“法定”权威。该部门应有对公安执法活动中存在的带有普遍性、倾向性的问题实行实时检查和对重大、疑难、复杂案件有研究、定性、解决和查处的权力，从调查到处理一律由该部门进行，改变现时不同阶段由不同部门负责的监督局面，使法制部门从既当运动员又当裁判员的这一尴尬角色分离出来。

2、提高地位，增强执法人员自我监督动能。要加快公安队伍的体制改革步伐，打破公安队伍“大锅饭”的局面，引进企业岗位竞争、晋升体制，建立科学合理的岗位勤务体系，建立办案民警责任和等级管理机制，把执法岗位与其他非执法岗位区别开来，突出执法岗位的地位。根据工作年限、办案数量、质量，确定主办民警资格和等级，并把等级同物质奖励、评先及干部的选拔任用相挂钩，明确规定除特殊专业岗位外，无主办民警资格一律不得提拔使用，从而激励民警多办案、办好案，积极向更高等级的主办民警资格努力。让执法岗位成为公安人员羡慕的岗位，吸引更多优秀的人才从事该项工作，从而达到执法人员主动提高自己执法技能和自我监督能力，从源头上解决执法监督的目的。

（三）健全制度完善机制，增强执法监督实效。

1、狠抓落实，明确公安法制执法监督责任。公安机关要建立办案单位、法制部门、局党委“三级”执法监督工作责任制，完善案件主办人、鉴定人、审核人、审批人的监督职责。首先要落实 “一把手”责任。如果说公安法制建设是“一把手”工程，哪么执法监督就是一把手抓法制建设的主体工程。实践证明，一个单位的领导重视执法工作，各项执法措施就能落到实处，否则再完整的执法监督链条也会因某个环节的脱落导致瘫痪。其次要落实监督部门职责。将公安执法监督的日常工作全部归口到执法监督部门，对一把手负责，严格履行监督职责，保障执法监督工作有序规范开展。再者要落实执法办案单位和民警的职责。执法单位是公安机关的主力军，加强中层领导对本单位和民警的监督职责，是落实执法监督责任的重点。从而在党委和职能部门，职能部门和执法单位，执法单位和民警之间层层落实执法监督责任，一级抓一级，一环扣一环，落实到人，真正把执法责任落实到各基层单位和民警身上，从而达到强化监督的目的2、拓宽范围，完善公安法制执法监督制度和机制。一要完善执法过错责任追究制度。尽快研究制定公安机关组织监督和个案监督程序，修改《温州市公安机关执法办案评判记分办法》，明确执法过错责任追究的程序、标准及结果应用。推行领导干部引咎辞职和责令辞职制度，对因执法过错造成严重影响的，予以严肃查处并依法追究责任。二要进一步完善执法质量考核评议制度，制定合理科学的考核标准。切实把各项业务工作全面纳入执法质量考评范围之内，真正形成全方位执法监督的态势。对该立案不立案、该查处不查处、该办证不办证等行为，实施有效的监督。把考评与日常考评、专项执法检查有机地结合起来，把单位考评结果作为各部门领导政绩的重要内容和能否胜任现职的主要依据，使基层领导更加关注、重视执法工作，民警更加重视严格执法。三要完善同级公安机关层级监督机制。变法制部门为主监督的事后监督为执法办案单位领导为主监督的事前、事中监督。建立健全执法单位的执法监督员队伍，执法监督员由教导员兼任，直接对执法监督部门和局长负责，实行办理行政案件 “单轨制”，和办理刑事案件部分“单轨制”，把案件审核的职能前移到办案单位执法监督员和审签意见领导，使执法问题解决在执法前和执法过程中。

3、讲究实效，推进执法监督规范化建设。一要建立健全相应的执法监督工作规则和操作程序，使执法监督的启动方式法律化、制度化，个案监督、过错调查核实、责任追究法定化和

规范化，并执行严格的结果公开和申诉复议制度。二要注重调动广大民警的执法积极性。执法监督的目的是要提高广大民警的执法水平和公安机关的整体素质，因此要避免那种以少量先进人物、案件和少数典型违法人员、案件的出现作为奖惩目标的做法，讲究执法监督实效和方法，既起到教育和警示广大执法人员的作用，又要注意调动广大民警的工作热情和积极性。进一步完善案件主办人奖励制度，加大办案奖励的力度，使更多的民警热爱执法办案工作。三要实行法制执法监督工作科技化、网络化。利用我们现有的打防控信息主干应用系统，整合执法监督的相关内容，开发和应用刑事办案期限和强制措施到期提前自动报警提醒、案件评判记分系统、执法监督报表自动生成，电子卷宗自动生成等功能，形成具有涵盖各项执法监督功能的多层次、开放式的法制监督信息系统，实现对执法监督的动态管理。四要加大对执法单位的检查指导。法制监督部门要转变思想观念，在加强监督的同时加大对基层办案单位的法律指导和法律服务，采取分片包干定时定人指导的模式开展日常的执法检查、现场指导，进一步调和法制监督部门和办案单位的对立矛盾，共同提高执法水平。

综上所述，各级公安机关只要按照二十公关于“建立统一规范的法律审核制度和制约有效的执法监督机制，把执法监督贯穿于执法活动全过程”的总体要求，发挥公安法制部门执法监督主动性和积极性，落实执法过错责任追究制度，逐步健全权责明确、相互配合、制约有效的执法监督制约机制，就能推动我市公安机关的执法质量和执法水平稳步提高。完成于2008年10月23日

参考文献：

1、公安部《关于加强公安法制建设的决定》

2、公安部《2004—2008年全国公安队伍正规化建设纲要》

3、《浙江省公安机关人民警察执法过错责任追究实施办法》

4、公安部《公安法制系统基础业务大纲》

5、《2007全国公安机关执法质量考评情况综述》

6、《孟建柱部长在全国公安机关法制工作会议上的讲话》

7、《温州市公安机关执法办案评判记分办法》

8、《温州市公安机关民警考核细则》

9、公安部《公安机关法制部门工作规范》

10、公安部《公安机关内部执法监督工作规定》

11、公安部《公安机关人民警察执法过错责任追究规定》、12、《中华人民共和国人民警察法》

13、《2004—2008年全国公安队伍正规化建设纲要》

第三篇：公安机关执法监督存在的问题及对策

公安机关执法监督存在的问题及对策

摘 要：公安机关执法监督是国家民主与法治建设、约束警察权力、保障公民权利以及加强公安队伍建设的需要。当前，公安机关执法监督工作还存在着不正确的执法监督观念、监督力量分散、缺乏监督合力、监督措施不到位，监督力度不够等不足，制约了监督功能的发挥。在从严治警的形势下，应采取有效措施，加强对公安机关执法的监督，充分利用监督资源，保障公安机关依法行政。

关键词：公安机关；执法监督；存在问题；对策

马克思主义监督学说认为，监督是国家机关的一种职能，是维护一定社会政治和经济秩序的手段。监督，源于信任、期望，寓于关心、爱护。法律监督不论是在我国还是在世界其他国家，都是国家法制建设不可缺少的重要内容。公安机关执法监督是法律监督的重要组成部分，对于切实贯彻依法治国方略，从严治警，保障严格执法，提高公安队伍素质具有十分重要的意义。

公安机关担负着维护社会治安秩序、治安行政管理和刑事追诉等重要职责，其依法行使职权，既是充分有效地履行自身职责的需要，也是保障其他国家机关充分有效地履行其职责的需要，是国家法制建设的重要保障。“正人先正己，治安先治警”。没有一支高素质真本领的公安执法队伍，严格公正执法将无从谈起。而加强新时期公安执法能力建设必须以加强执法监督为切入点，在保证严格公正执法这个核心问题上做文章。要保证正确从严执法，就必须建立健全执法监督机制，强化对公安民警执法活动的有效监督制约，这也是社会主义民主法制建设的题中之义。

可以说，严格公正执法是公安工作的生命线。但是，当前由于多方面的原因，在公安机关执法活动中仍存在一些问题。如何加强执法监督，进一步促进严格公正文明执法，是各级公安机关亟待解决的重大课题。

一、执法环节及监督中存在的主要问题

（1）重实体，轻程序。一些民警在执法办案过程中，注重搜集证据，证明事实，却忽视调查取证中的程序规定、时效要求，不仅侵害了被调查人的权益，而且出现行政败诉和刑案退捕、退查现象，不仅浪费了警力，而且损害了公安机关形象。

（2）重打击，轻保护。一些民警的执法思想滞后，缺乏人权观念，只强调打击犯罪，往往出现为惩治坏人，不惜侵害好人利益的现象。

（3）重形式，轻实效。执法监督缺乏针对性，不按照规定内容监督检查，大胆监督的勇气不够，往往是走马观花，搞花架子，缺乏实效。

（4）重事后，轻事前。日常监督往往是浮于表面，新的法律规范颁布后，即组织力量对下级的贯彻落实进行监督检查，整个监督检查过程都体现了应付性，而很少深入到民警中去掌握民警对法律规范熟知情况，对运用中可能出现的问题缺乏及时性、警示性、前瞻性的监督。

（5）重单干，轻整合。公安机关目前尽管有政工、纪检、监察、督察、法制、审计、信访等内部监督部门，但公安监督部门的设置，也还存在力量分散、职能交叉、工作重叠等方面的问题。

（6）重制度，轻落实。遏制民警执法问题发生的监督制约制度存在不少漏洞和薄弱环节，有的制度缺乏监督、制约和奖惩的配套机制；有的制度针对性、操作性不强，难以执行；更为普遍、更为突出的问题是许多行之有效的制度没有抓好落实，不能发挥其应有的作用。

二、加强公安机关执法监督的对策

（1）健全执法监督机制。国家相继制定和颁布了《人民警察法》

《国家赔偿法》《行政诉讼法》及新《刑事诉讼法》和《刑法》等，公安部也制定了《公安机关内部执法监督工作规定》《公安机关办理刑事案件程序规定》《公安机关办理行政案件程序规定》等，这是我国民主法制建设史上的大事情，也是公安法制建设不断进步的重要标志，这些法律、法规的颁布实施对公安机关的执法活动提出了更高、更严的要求。各级公安机关要依据上述法律法规，围绕严格公正文明执法这一根本点，制订出公安执法行为的具体操作程序、规则，将上述法律法规具体化、细则化，努力建立健全权责明确、相互配合、制约有效的执法监督制约机制，确保公安机关和公安民警的权力行使到哪里，监督的触角就延伸到哪里，真正将各项执法活动全面纳入执法监督范围内，把监督贯穿于执法活动的全过程，使监督者有章可循，受监督者有章可守。

（2）完善内部执法监督。内部执法监督是公安机关内部具有监督权力的部门对公安执法主体在刑事、行政执法当中，是否严格依照有关法律、法规履行职责和义务、行使权力的情况进行监督。加强内部监督工作主要任务就是解决执法中存在的问题，克服和纠正办案、办事中的不正之风，达到严格公正文明执法的目的。要保障公安机关依法履行职责，必须加强对执法活动中的事前、事中和事后的监督。

（3）整合内部监督资源。公安机关各业务职能部门作为执法活动的主体，对执法活动中容易发生问题的部位和环节最清楚，对如何防范解决也应该最有发言权。因此，各业务职能部门要主动加强对下级公安机关执法活动的指导、监督、检查，并积极探索从源头上预防治理执法问题的有效措施。同时，要积极整合内部监督力量。要按照“二十公”提出的“在地市以下公安机关试行纪检、监察、督察、审计等部门合署办公”的要求，在搞好试点的基础上，积极整合内部监督力量。要通过整合，明确职责、理顺关系、健全机制，避免工作上的交叉和重复，充分发挥各自的职能优势和整体效能。纪检监督部门要加大暗访力度，对有执法问题的线索，要想方设法了解真相，并积极主动地与各业务部门搞好配合，联手监督，从而发现产生执法问题的原因，采取治本之策，预防和减少因监督失控而发生执法问题。

（4）强化外部监督力量。公安机关自觉、主动、积极地接受外部对公安执法活动的监督，主要是接受国家法律监督机关、审判机关、行政监察机关等专门机关的监督；接受各级人大等权力机关的监督；接受律师和当事人的监督；接受特邀监督员的监督；以及接受新闻媒体和人民群众的舆论监督，形成多方位、立体式监督网络，强化监督合力，保障公安机关严格执法、依法履行职责。

（5）加强监督力量建设。公安机关要加强对监督工作的领导，支持纪检、监察、督察、审计、法制等监督部门全面履行职责，从政治上、工作上、生活上关心和爱护监督干部。公安监督干部要保持理论上的清醒和政治上的坚定，不断提高抵御腐蚀的能力，要牢记使命、勤奋工作，坚持原则、求真务实，爱岗敬业、无私奉献，严肃工作纪律，不断提高业务素质，提高执纪执法水平，切实担负起反腐倡廉的重任。

（6）营造良好执法环境。各级党委、政府在指导公安机关正确行使权力、维护好社会稳定的同时，也要重视公安执法，不干预公安执法，不指令超出公安职责范围以外的工作，帮助公安机关排除不利于执法因素的干扰，这样才能为公安机关依法履行职责创造良好的执法环境。

（7）加强队伍自身建设。坚持“政治建警、从严治警”方针，不断加大干警教育培训力度，努力提高政法干警的政治素质、思想素质和业务素质。继续深入开展纪律作风教育整顿，在政法干警中牢固树立法治意识和纪律意识，树立良好的职业道德。要进一步转变作风，提高办案效率。要从群众的根本利益出发，增强服务意识和宗旨意识。

我们在开展执法监督完善监督机制工作中已积累了一定的经验和教训，但是，任何事情都难以做到尽善尽美，执法的多变性、复杂性对我们今后的执法监督工作提出了更为严峻的挑战，我们应将继续本着求实、认真、负责的态度，逐步完善执法监督制度，提升警队整体执法素质，为人民群众提供更好的法律服务。

第四篇：工商行政执法工作存在的问题及对策

工商行政执法工作存在的问题及对策

随着社会主义市场经济在我国逐步确立，市场在资源配臵中的作用越来越明显。市场经济自身具有的无法自行解决的缺陷逐步暴露，需要国家采用立法规范、经济调节、执法监管、协调仲裁经济矛盾等方式适度干预，使之健康发展。行政执法是管理国家事务的主要方式，是社会主义法制的中心环节，是实现管理目标的重要手段。根本目的是维护公共利益和社会秩序，保障和促进各项事业健康、快速发展。朱镕基总理明确指出: “在发展社会主义市场经济条件下，政府的主要职责是历行法制，加强监管和提供服务，为社会经济发展创造良好的环境”。[1]在行政执法监管中，只有工商行政管理机关才能对市场进行综合性管理。

工商行政管理机关作为代表国家主管市场监督管理和行政执法的机关，通过对市场主体的准入行为、市场交易和竞争行为、市场退出行为的监管，产业政策的执行都有效地发挥了工商行政管理职能，实现了国家的宏观调控政策，保证了经济发展方向，避免了市场的外部不经济性。但基层工商行政执法实践中，仍存在着一些问题。存在着什么问题，又如何去解决这些问题？本文将从基层工商行政工作中所出现的一些问题，谈一谈自己的看法。

一、存在的问题

（一）人员素质难以适应工商行政执法 政策一旦确定，干部就是决定因素。工商行政管理工作具有广泛性、综合性以及很强的政策性，因此作为一名工商行政管理干部就必须一专多能，即要熟知工商行政管理法规，又要熟悉法学基础理论、民法、刑法等综合性法律知识，既要掌握市场经济规律，又要掌握新形势、新知识，还要掌握先进的管理手段、办公设备，监管新的领域，但目前我们的工商行政管理干部素质离上述要求尚有差距。

1、基层干部学习条件差。现行工商行政管理体制虽已确定为省以下垂直管理，但工作思路仍没从块块管理的年代跳出来，尤其是经费体制仍是靠本单位、每个工商干部的收费罚没收入来支撑工商行政管理事业，因此收费工作重于一切。一个基层工商所及其工作人员的业绩主要取决于收费指标的完成情况，精力主要放在收费上，对法律、法规、新知识的学习积极性本来就不高，交通、通讯、计算机等硬件配臵又差，再加上许多非工商行政管理业务也落在工商所头上，造成基层工商所人员没时间也没心思加强学习。

2、县级局培训条件差。由于经费紧张，县局主抓的工作也是收费、罚没，有利又好操作的就积极去抓，没利又不好操作的就少抓或不抓，收入抓得硬，培训抓得软。基层所学习气氛差，县局机关也不太浓。组织开展培训对多数县级局而言是一件经济效益不明显的事，因而积极性也不高。即使组织了培训也往往因为师资经费等原因，培训方法简单，内容单调，重形式，轻效果，培训的系统性、针对性不强，效果不太理想。

3、知识的观念得不到及时更新。管理分事前、事中和事后监管三个阶段，成熟的管理工作重在事前的预防性监管。我国加入WTO后,工商行政管理队伍迫切需要更新知识结构,扩大知识面,掌握网络经济规律等新时代产物,以期有超前的管理水平。但因这些东西与县级局目前的中心工作------收费有一定距离而迟迟未被基层执法人员学习和认知。时至今日，许多县级局中尚有大量未接触过计算机等新兴网络知识的执法人员。在当今飞速发展的信息时代，新生事物的来势是无法以常规思路对待的，没有充分准备，新事物一旦来临就会使我们措手不及，造成监管滞后、秩序混乱，给市场经济发展带来不必要的损失。

4、工作中有畏难情绪。因为学习不够，财会、金融法理等基本功不扎实，遇有复杂的案件往往不能胜任，大量精力放在易操作、标的额大的案件上，《反不正当竞争法》等体现权威的大法的执行效果不佳，执法难以形成震慑力。

（二）超脱性无法实现

工商行政管理职能要求工商行政管理机关具有很强的超脱性才能保证严肃、公正执法，但现行工商行政管理体制和执法手段却使工商机关难以超脱起来。

1、无法超脱地方利益。工商行政管理工作的重心是维护国家利益和社会主义统一大市场秩序，在此前提下兼顾地方利益，因而在执法中与地方利益发生矛盾在所难免。工商机关驻在地方，许多事情要依靠地方，正如个别地方领导所言“除非你们不喝地方的水，不用地方的电，不吃地方的粮”，言外之意不言而喻。地方政府和部门对法制建设的重要性、紧迫性没有足够的认识，缺乏依法行政的自觉性，表现在：一是没有与法制理念相适应的思维，习惯行政命令。习惯于行政手段，轻视法律、法规，以言代法、以权代法、以情代法、以罚代刑现象时有发生。二是在工作中搞默许、纵容，搞“政绩工程”、“形象工程”，甚至充当违法者的保护伞，给行政执法设立“篱笆墙”。再加上工商部门执法手段所限，执法活动遇阻不能正常进行时，常常需要地方政府出面协调，一般情况下不敢得罪地方，当然不易超脱地方而独立执法。

2、执法时无法超脱公安、法院。工商机关需要很强的超脱性、独立性（不依赖性）。但由于执法手段所限，我们常常不得不依赖公安和法院。因为遇到拒绝、阻碍执行公务之类的事件只有依靠公安，公安机关往往会因为警力不足，部分干警有特权思想，不能积极作为的缘故致使拒绝、阻碍执行公务不能及时有效地处理。司法是行政的后盾，人民法院有一套严格的管理制度，但现在对行政处罚的强制执行尚无可操作性很强的规定，工商部门的许多行政处罚因执法权限需要申请法院强制执法。这样工商需要花费大量的人力、物力去协调公安和法院，有时就可能以牺牲我们维护的国家利益为代价，日常工作中也不敢轻易得罪为违反工商法规分子讲情的的公安、法院人员，对公安、法院的违法行为也不宜查处。那么，暴力非暴力抗法分子就得不到应有的惩处，执行工作难以到位，影响工商行政管理法规的有效执行，难以维护国家、人民利益。工商行政管理执法难以超脱公安和法院（当然这种超脱不是超脱正常的监督）。

（三）行政强制措施不得当

法是国家强制力保护实施的。工商行政管理机关作为代表国家履行职能的机关，本身体现的是国家权威，但具体工作要通过国家赋予我们一定的执法手段、强制措施等国家强制力来实现。

我国近几年的立法工作比较侧重于对当事人保护，这是大势所趋，是民主化进程加快的表现。但有当事人要么不学法，要么只学权利，不学义务，法律一知半解，断章取义，你只要不触及我的利益就得，否则就不行。而在工商行政执法中，工商局又不能采取得当的行政强制措施，使行政执法难以到位。2001年6月《中国工商报》第三版《直击暴力抗法》一文中列举的暴力抗法案件都从不同侧面反映了工商行政管理执法手段与肩负的重任严重不相符，责权不一致，暴力抗法者的嚣张气焰令人发指。有关统计表明，工商执法人员伤亡人数仅次于公安，处理结果远逊于公安。这种情况导致许多由工商机关执行的法律法规都因执法手段所限而无法到位，严重损害了国家和社会的公共利益。

一部《商业银行法》使工商机关查询、冻结、划拔违法行为人银行存款的执法权成为昨日黄花（即使在有这些执法权时，银行也不好好配合），另外可以行使查封、扣押等强制措施的法规也少得可怜。

在执法实践中，调查取证是第一难，当事人拒绝接受调查及邮电、铁路、银行、医院等部门不配合工商调查，是因为工商没有传唤（对人）权，对其没有约束力。取证定案后，处理决定的执行是第二难，因为工商部门少有可变卖的物资，也没有暂扣款，申请法院强制执行的路径又不太顺畅，效果也不甚理想。即使有扣押权的法规，在执行中也不易到位。如不构成犯罪的假冒伪劣商品案，因假劣商品的价值低，有的又不能变卖，只能销毁，依靠工商部门自己执行根本无法重伤违法者利益，甚至有时为了取得罚没收入而将假劣商品退还当事人，为了使处罚决定得到执行，不得不与当事人讨价还价等情况也偶有发生。行使扣押权在愚昧的法盲、半法盲面前往往也显得苍白无力，当事人煽动一些与其有利益关系的人或不明真相的人，围攻、殴打执法人员，抢夺违法物资，暴力抗拒执法，而工商局又没有拘留权。事后，他们的抗法行为也往往因种种原因难以依法处臵到位。在一些非经营主体致使执法活动难以进行、暴力抗拒执行公务的事件中，这些违法人、犯罪嫌疑人甚至以抗法为荣，对他们的处理往往因为其身份不明，丧失战机而更难以处理到位。

“不能执行的法比没有法的危害性更大”，[2]罗干同志一针见血地指出了这个问题。我们工商行政执法也无从下嘴，这都严重影响了工商权威和国家法律尊严，造成工商机关有法不能依、有法不能执、行政不作为、责权不对应的尴尬局面。

（四）、权力制衡机制尚不完善

违法行为的发生多种多样，工商行政执法点多面广，查处违法违章工作是家常便饭。但案情发现多集中在一些基层执法人员手中，瞒案不报、私下处理、敲诈勒索现象也夹杂其中，数量虽少，影响却大。虽然目前我们的办案工作采用了调查、核审、审批三权分离的方式，但仍有部分案件象大家形象地比喻那样水流在第一关（发案阶段）就已干涸，后边的监督机制只能是形同虚设；定案时，办案人员与当事人及家属频繁接触也容易对执法公正产生影响。这里的根本问题就是权力缺乏监督，纪检监察机构对办案过程的监督缺乏具体规定。缺乏监督的权力容易膨胀，但监督太过则会导致萎缩—国家的法律法规得不到有效实施，市场经济秩序不能正常良性运行，工商机关失职渎职，致使职能弱化，建立有权威的市场执法机构成为空谈。

（五）、职能交叉不利于执法

按现行体制，对市场有执法权的要有工商行政管理、技术监督、物价、卫生防疫部门。这些部门之间职能交叉现象较为严重，而且它们的执法手段都无法满足其职责需要，势必导致有利抢上前，无利退后边的推诿扯皮现象。职能交叉、政出多门、权力之争有时会造成企业无所适从、负担沉重，以国家工商总局认定驰名商标后国家质检总局认定原产地名称一例看就应属权力之争的表现。规范市场秩序的规范本身就不规范，很难使市场走向规范，很难准备充分地迎接加入世贸的挑战。

（六）、事前事中监督效果不佳

由于我国现在处于计划经济向市场经济过渡时期，法律、法规建设没有成熟的模式，也是在摸索前进，多数情况下滞后，有个别太超前。以致于一些想管的事可能无法可依，有法可依的可能不能管，造成执法机关和群众无所适从而严重影响执法权威。以认定工商部门公路“三乱”为例，工商部门负有对营运车辆进行登记、监管的职责，营运车辆属流动性质，不在路上找车的监管难度很大，有关公路“三乱”文件规定工商机关上路即为“三乱”，并把公路的外延扩大到公路边停车场、商店、加油站，使工商监管营运车辆的力度大打折扣。在目前的体制转换时期地方保护等有碍公正执法的因素仍然存在，工商行政执法手段不足，又不能在路上查处，许多接举报的违法行为都不能查处，除执法权威受损外，似乎还有失职渎职之嫌。

（七）、腐败，为行政执法设立障碍，削弱了行政执法力量。

少数党政干部、行政执法人员放松了对世界观的改造，忘记了“全心全意为人民服务”的宗旨。甚至从事违法活动，阻碍行政执法，削弱行政执法力量。表现为：

1、利用党和人民赋予的权力，从事违法活动，阻碍行政执法。为小团体和个人利益，乱收费，乱罚款，乱摊派，以权谋私，贪赃枉法，官商勾结，直接或间接指使亲属从事或参与非法活动，强买强卖，横行乡里，独霸一方。如在整顿和规范市场经济秩序中，少数公务人员直接从事或指使亲属扰乱市场经济秩序活动，为扰乱市场经济秩序者隐瞒违法行为，为扰乱市场经济秩序通风报信，让其逃避检查，为其开脱罪责，甚至指使为扰乱市场经济秩序者暴力抵抗行政执法，导致一些地方市场经济秩序混乱现象不能有效遏制。

2、用人腐败，相对削弱了行政执法力量。在市场经济的大潮中，有些人的眼睛盯上了行政执法部门，认为执法是“权利”，穿制服是“威风”，有些人用不正当手段进入行政执法部门，这一部分“庸才”，没有革命的事业心、进取心和社会责任感，缺乏必要的政治素质和业务素质，把执法岗位当成了“黄金屋”，沉醉在了灯红酒绿之中，这些人为“权”办案，为“钱” 办案，执法粗暴，以言代法，以罚代刑，不懂什么是依法行政、秉公执法。导致了有法不依，执法不严，违法不究。这些人在行政执法岗位的存在，相对削弱行政执法力量，严重损害了国家行政执法的形象。

（八）、整体行政执法队伍不能适应当前行政执法的需要。

随着信息化水平的高速发展，计算机的广泛运用等，社会的各方面都增加了科技含量，不法分子更加狡诈，如网络传销、股权传销、连锁经营假冒伪劣商品等，特别是我国加入WTO，网络经济、电子商务等新经济形态，对行政执法人员提出了新的挑战，行政执法中很多干部的知识结构、相应素质都跟不上时代发展要求，适用法律、运用法律水平低，打击违法力度不够。

再加上我们对经营者的宣传教育、展览教育、培训等活动跟不上、经营者的素质尚未有效提高、守法经营意识不够，自我管理能力差。我们对违法行为的查处工作不能充分树立权威，没有威慑力，通过日常业务来监督经营者的市场行为，发现并控制危害扩大的事中监督及事前防范监督都难以奏效。

在新旧体制转轨过程中，旧的行政体制执法理念已不能适应当今的要求，如何从根本上解决依法行政问题，尚没有研究出切实可行的治本措施。

法的作用在于震慑而不在于事事查获，要形成震慑力就要求执法机关具有高度权威，这些权威又要通过执法机关的严肃执法来实现。鉴于上述工商行政执法中存在的问题和中国公民现阶段的法制意识，笔者认为当务之急是制定一部《工商行政管理法》，对工商行政管理的机构设臵、职能、性质、执法手段、经费体制、监督制约机制、培训制度等作出明确规定。

二、解决问题的一些想法

（一）要建立科学合理的岗位培训制度,加强党风廉政建设和业务学习让大家掌握现代办公设备,提高全员素质,保证执法质量。要加强制度建设，严格按制度办事，要建立健全的岗位培训责任制度，对每一个岗位需要的技术水平及义务熟练度有较严格的明确和规定，从而督促我工商管理者对自我素质和修养的提高。我国加入WTO后，部分行业按照入世承诺已全面开放，工商行政管理工作面临着更高要求，工商事业要发展，人才建设是关键，特别是外资登记管理干部更应加强外语培训和业务知识学习，单位应开展丰富多样的形式用于培养外交人才及提高队伍整体外语水平，已适应当前新形式的需求。另外针对县区局办公条件差，相应配套设施不齐全等问题，我认为应该设立专项基金用于配备电脑及相关设备，开展计算机培训扫盲班，无论老少都要求计算机水平掌握到一定程度，能操作最基本的应用程序。提高全体管理人员的整体素质。在党风廉政建设方面，思想是行动的先导，只有思想统一，才能保证行动步调一致。进一步抓好党风廉政工作首先必须进一步统一思想认识。要从学习“三个代表”重要思想，树立和落实科学发展观，提高党的执政能力，巩固党的执政地位，建设和谐社会的高度进一步认识和理解党中央、国务院决策的重大意义，一定要把党中央、国务院的精神变成我们全系统干部职工的共识，不断增强我们做好党风廉政工作的责任感和使命感。建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系是党中央在总结历史经验、科学判断工作向纵深发展的必然要求，是从源头防治腐败的根本举措。在以后的工作中，要把这项工作突出出来，切实把建立健全惩防体系作为一项重要任务摆上重要义事日程，统筹兼顾，稳步推进。

（二）加强组织领导，确保工商行政管理文化建设落实到实处。工商行政管理文化建设是一项关系工商行政管理事业发展的重要工作，各级要在不断提高思想认识、明确基本思路的同时，精心策划，严密组织，狠抓落实，力求做到“四有”：一是总体规划。建设工商行政管理文化必须有一个科学合理的总体规划，要明确工商行政管理文化建设的内涵和意义，开展工商行政管理文化建设的指导思想和基本原则，建设工商行政管理文化的发展目标和主要任务，抓好工商行政管理文化基本途径和保障措施，使各级认识更统一，思路更清晰，落实更有责。二是有形式载体。要通过开展各种形式的岗位实践活动，使广大干部职工能有舞台在工商行政管理文化建设中施展潜能，丰富知识，锻炼作风，增长才干。三是有物质保障。各级要在有限的财力内，拿出一定有专项经费用于文化建设，有计划、分步骤地抓好各级文化活动中心、荣誉室、图书室等场馆设施，并做好维护，科学使用好。四是有交流促进。各级要善于发现和总结对本系统文化建设有鲜明特色的做法经验，利用召开专题研讨会、现场交流会等多种形式，进行宣传努力形成抓工商文化就是抓团对队凝聚力的导向，力争将工商队伍的文化建设做的更好。

（三）行政管理执法要求工商行政管理机关具有综合性、超脱性、独立性、广泛性，我国已经比较完善的保护当事人合法权益的法律体系（《行政诉讼法》、《行政复议法》、《行政处罚法》、《国家赔偿法》等已颁布实施）和经济秩序混乱会引发社会治安恶化的事实（如近期打击的一些黑恶势力，他们靠非法经营取得收入，在经营中采用黑恶手段，暴富后更有恃无恐，个人垄断市场、传销、欺行霸市等），公安机关对这些违法犯罪不太熟悉，又无暇顾及，建议将工商行政管理机关改组为经济警察机构，由其专司经济违法犯罪管理，既可充分发挥其日常监管职能，强化其打击经济违法犯罪的力度，防黑恶于未然，又可以防止公安机关权力过分集中；如果建立经济警察队伍难度太大，可考虑模仿海关走私犯罪侦察体制或铁路公安体制建立工商、公安双重领导，以工商领导为主的公安机构，主要负责查处拒绝、阻碍工商部门执行公务及构成犯罪的经济案件的初期侦查工作，以减轻工商行政执法对地方政府及有关部门依赖程度，使自己的超脱性充分发挥。同时还要明确工商机关要加大对税收工作的支持力度，对税务机关的协助要求尽力满足，无正当理由不得不为，促进税收工作。

（四）要基于工商行政管理机关具有其他市场执法机关无法比拟的人员、资源、执法领域等优势，现实中许多硬仗恶战都是工商部门牵头的事实，在国务院保留质监、卫生防疫、物价等职能机构来制定法规，省以下由工商行政管理机关综合行使这些执法职能或只保留这些单位的办事机构，以便于统一执法，避免机构重复设臵造成的资源浪费和推诿扯皮现象。同时法中还要特别注明工商行政管理对质监、卫生防疫、物价等部门的执法建议必须在一定时日内履行或回复。

（五）要加大纪检监察力度，各级工商行政管理机关要健全纪检监察机构，选配德才兼备、敢于工作的纪检监察干部，并实行下派一级，超越驻在单位，配臵独立的办案装备，以法的形式固定纪检监察提前介入业务办案过程，对其纪检监察实施监督。加大对工商管理人员的廉政教育力度，要通过多种形式，充分发挥政治学习的有利时机，把运用先进典型进行示范引导与运用反面案例进行警示教育结合起来。同时，地方各级纪检、监察、检察机关对工商部门的监督不放松，形成对工商行政管理机关的立体监督，着重查处失职、渎职、瞒案不报、枉法裁决等违法违纪案件，构成犯罪的坚决追究刑事责任。

（六）要赋予工商行政管理机关查封、扣押物品（扣押物品难度较大或损失较大时，可扣押相应保证金）、查询、冻结、划拨银行存款及要求铁路、邮电等部门配合的执法权，以充分保证工商行政管理机关行使职能之需要，工商行政执法是随着时代的进步而发展，随着经济体制和法律体系的健全而完善的。我们相信，只要与时俱进，不断开拓创新，全面落实执法到位和职能到位，工商行政执法的局面必将会发生大的改观，为我国社会主义市场经济的良好运行做出新的贡献！

第五篇：工商行政执法工作存在的问题及对策

工商行政执法工作存在的问题及对策

随着社会主义市场经济在我国逐步确立，市场在资源配置中的作用越来越明显。市场经济自身具有的无法自行解决的缺陷逐步暴露，需要国家采用立法规范、经济调节、执法监管、协调仲裁经济矛盾等方式适度干预，使之健康发展。行政执法是管理国家事务的主要方式，是社会主义法制的中心环节，是实现管理目标的重要手段。根本目的是维护公共利益和社会秩序，保障和促进各项事业健康、快速发展。朱镕基总理明确指出: “在发展社会主义市场经济条件下，政府的主要职责是历行法制，加强监管和提供服务，为社会经济发展创造良好的环境”。[1]在行政执法监管中，只有工商行政管理机关才能对市场进行综合性管理。

工商行政管理机关作为代表国家主管市场监督管理和行政执法的机关，通过对市场主体的准入行为、市场交易和竞争行为、市场退出行为的监管，产业政策的执行都有效地发挥了工商行政管理职能，实现了国家的宏观调控政策，保证了经济发展方向，避免了市场的外部不经济性。但基层工商行政执法实践中，仍存在着一些问题。存在着什么问题，又如何去解决这些问题？本文将从基层工商行政工作中所出现的一些问题，谈一谈自己的看法。

一、存在的问题

（一）、人员素质难以适应工商行政执法

政策一旦确定，干部就是决定因素。工商行政管理工作具有广泛性、综合性以及很强的政策性，因此作为一名工商行政管理干部就必须一专多能，即要熟知工商行政管理法规，又要熟悉法学基础理论、民法、刑法等综合性法律知识，既要掌握市场经济规律，又要掌握新形势、新知识，还要掌握先进的管理手段、办公设备，监管新的领域，但目前我们的工商行政管理干部素质离上述要求尚有差距。

1、基层干部学习条件差。现行工商行政管理体制虽已确定为省以下垂直管理，但工作思路仍没从块块管理的年代跳出来，尤其是经费体制仍是靠本单位、每个工商干部的收费罚没收入来支撑工商行政管理事业，因此收费工作重于一切。一个基层工商所及其工作人员的业绩主要取决于收费指标的完成情况，精力主要放在收费上，对法律、法规、新知识的学习积极性本来就不高，交通、通讯、计算机等硬件配置又差，再加上许多非工商行政管理业务也落在工商所头上，造成基层工商所人员没时间也没心思加强学习。

2、县级局培训条件差。由于经费紧张，县局主抓的工作也是收费、罚没，有利又好操作的就积极去抓，没利又不好操作的就少抓或不抓，收入抓得硬，培训抓得软。基层所学习气氛差，县局机关也不太浓。组织开展培训对多数县级局而言是一件经济效益不明显的事，因而积极性也不高。即使组织了培训也往往因为师资经费等原因，培训方法简单，内容单调，重形式，轻效果，培训的系统性、针对性不强，效果不太理想。

3、知识的观念得不到及时更新。管理分事前、事中和事后监管三个阶段，成熟的管理工作重在事前的预防性监管。我国加入WTO后,工商行政管理队伍迫切需要更新知识结构,扩大知识面,掌握网络经济规律等新时代产物,以期有超前的管理水平。但因这些东西与县级局目前的中心工作------收费有一定距离而迟迟未被基层执法人员学习和认知。时至今日，许多县级局中尚有大量未接触过计算机等新兴网络知识的执法人员。在当今飞速发展的信息时代，新生事物的来势是无法以常规思路对待的，没有充分准备，新事物一旦来临就会使我们措手不及，造成监管滞后、秩序混乱，给市场经济发展带来不必要的损失。

4、工作中有畏难情绪。因为学习不够，财会、金融法理等基本功不扎实，遇有复杂的案件往往不能胜任，大量精力放在易操作、标的额大的案件上，《反不正当竞争法》等体

现权威的大法的执行效果不佳，执法难以形成震慑力。

（二）、超脱性无法实现

工商行政管理职能要求工商行政管理机关具有很强的超脱性才能保证严肃、公正执法，但现行工商行政管理体制和执法手段却使工商机关难以超脱起来。

1、无法超脱地方利益。工商行政管理工作的重心是维护国家利益和社会主义统一大市场秩序，在此前提下兼顾地方利益，因而在执法中与地方利益发生矛盾在所难免。工商机关驻在地方，许多事情要依靠地方，正如个别地方领导所言“除非你们不喝地方的水，不用地方的电，不吃地方的粮”，言外之意不言而喻。地方政府和部门对法制建设的重要性、紧迫性没有足够的认识，缺乏依法行政的自觉性，表现在：一是没有与法制理念相适应的思维，习惯行政命令。习惯于行政手段，轻视法律、法规，以言代法、以权代法、以情代法、以罚代刑现象时有发生。二是在工作中搞默许、纵容，搞“政绩工程”、“形象工程”，甚至充当违法者的保护伞，给行政执法设立“篱笆墙”。再加上工商部门执法手段所限，执法活动遇阻不能正常进行时，常常需要地方政府出面协调，一般情况下不敢得罪地方，当然不易超脱地方而独立执法。

2、执法时无法超脱公安、法院。工商机关需要很强的超脱性、独立性（不依赖性）。但由于执法手段所限，我们常常不得不依赖公安和法院。因为遇到拒绝、阻碍执行公务之类的事件只有依靠公安，公安机关往往会因为警力不足，部分干警有特权思想，不能积极作为的缘故致使拒绝、阻碍执行公务不能及时有效地处理。司法是行政的后盾，人民法院有一套严格的管理制度，但现在对行政处罚的强制执行尚无可操作性很强的规定，工商部门的许多行政处罚因执法权限需要申请法院强制执法。这样工商需要花费大量的人力、物力去协调公安和法院，有时就可能以牺牲我们维护的国家利益为代价，日常工作中也不敢轻易得罪为违反工商法规分子讲情的的公安、法院人员，对公安、法院的违法行为也不宜查处。那么，暴力非暴力抗法分子就得不到应有的惩处，执行工作难以到位，影响工商行政管理法规的有效执行，难以维护国家、人民利益。工商行政管理执法难以超脱公安和法院（当然这种超脱不是超脱正常的监督）。

（三）、行政强制措施不得当

法是国家强制力保护实施的。工商行政管理机关作为代表国家履行职能的机关，本身体现的是国家权威，但具体工作要通过国家赋予我们一定的执法手段、强制措施等国家强制力来实现。

我国近几年的立法工作比较侧重于对当事人保护，这是大势所趋，是民主化进程加快的表现。但有当事人要么不学法，要么只学权利，不学义务，法律一知半解，断章取义，你只要不触及我的利益就得，否则就不行。而在工商行政执法中，工商局又不能采取得当的行政强制措施，使行政执法难以到位。2001年6月《中国工商报》第三版《直击暴力抗法》一文中列举的暴力抗法案件都从不同侧面反映了工商行政管理执法手段与肩负的重任严重不相符，责权不一致，暴力抗法者的嚣张气焰令人发指。有关统计表明，工商执法人员伤亡人数仅次于公安，处理结果远逊于公安。这种情况导致许多由工商机关执行的法律法规都因执法手段所限而无法到位，严重损害了国家和社会的公共利益。

一部《商业银行法》使工商机关查询、冻结、划拔违法行为人银行存款的执法权成为昨日黄花（即使在有这些执法权时，银行也不好好配合），另外可以行使查封、扣押等强制措施的法规也少得可怜。

在执法实践中，调查取证是第一难，当事人拒绝接受调查及邮电、铁路、银行、医院等部门不配合工商调查，是因为工商没有传唤（对人）权，对其没有约束力。取证定案后，处理决定的执行是第二难，因为工商部门少有可变卖的物资，也没有暂扣款，申请法院强

制执行的路径又不太顺畅，效果也不甚理想。即使有扣押权的法规，在执行中也不易到位。如不构成犯罪的假冒伪劣商品案，因假劣商品的价值低，有的又不能变卖，只能销毁，依靠工商部门自己执行根本无法重伤违法者利益，甚至有时为了取得罚没收入而将假劣商品退还当事人，为了使处罚决定得到执行，不得不与当事人讨价还价等情况也偶有发生。行使扣押权在愚昧的法盲、半法盲面前往往也显得苍白无力，当事人煽动一些与其有利益关系的人或不明真相的人，围攻、殴打执法人员，抢夺违法物资，暴力抗拒执法，而工商局又没有拘留权。事后，他们的抗法行为也往往因种种原因难以依法处置到位。在一些非经营主体致使执法活动难以进行、暴力抗拒执行公务的事件中，这些违法人、犯罪嫌疑人甚至以抗法为荣，对他们的处理往往因为其身份不明，丧失战机而更难以处理到位。

“不能执行的法比没有法的危害性更大”，[2]罗干同志一针见血地指出了这个问题。我们工商行政执法也无从下嘴，这都严重影响了工商权威和国家法律尊严，造成工商机关有法不能依、有法不能执、行政不作为、责权不对应的尴尬局面。

（四）、权力制衡机制尚不完善

违法行为的发生多种多样，工商行政执法点多面广，查处违法违章工作是家常便饭。但案情发现多集中在一些基层执法人员手中，瞒案不报、私下处理、敲诈勒索现象也夹杂其中，数量虽少，影响却大。虽然目前我们的办案工作采用了调查、核审、审批三权分离的方式，但仍有部分案件象大家形象地比喻那样水流在第一关（发案阶段）就已干涸，后边的监督机制只能是形同虚设；定案时，办案人员与当事人及家属频繁接触也容易对执法公正产生影响。这里的根本问题就是权力缺乏监督，纪检监察机构对办案过程的监督缺乏具体规定。缺乏监督的权力容易膨胀，但监督太过则会导致萎缩—国家的法律法规得不到有效实施，市场经济秩序不能正常良性运行，工商机关失职渎职，致使职能弱化，建立有权威的市场执法机构成为空谈。

（五）、职能交叉不利于执法

按现行体制，对市场有执法权的要有工商行政管理、技术监督、物价、卫生防疫部门。这些部门之间职能交叉现象较为严重，而且它们的执法手段都无法满足其职责需要，势必导致有利抢上前，无利退后边的推诿扯皮现象。职能交叉、政出多门、权力之争有时会造成企业无所适从、负担沉重，以国家工商总局认定驰名商标后国家质检总局认定原产地名称一例看就应属权力之争的表现。规范市场秩序的规范本身就不规范，很难使市场走向规范，很难准备充分地迎接加入世贸的挑战。

（六）、事前事中监督效果不佳

由于我国现在处于计划经济向市场经济过渡时期，法律、法规建设没有成熟的模式，也是在摸索前进，多数情况下滞后，有个别太超前。以致于一些想管的事可能无法可依，有法可依的可能不能管，造成执法机关和群众无所适从而严重影响执法权威。以认定工商部门公路“三乱”为例，工商部门负有对营运车辆进行登记、监管的职责，营运车辆属流动性质，不在路上找车的监管难度很大，有关公路“三乱”文件规定工商机关上路即为“三乱”，并把公路的外延扩大到公路边停车场、商店、加油站，使工商监管营运车辆的力度大打折扣。在目前的体制转换时期地方保护等有碍公正执法的因素仍然存在，工商行政执法手段不足，又不能在路上查处，许多接举报的违法行为都不能查处，除执法权威受损外，似乎还有失职渎职之嫌。

（七）、腐败，为行政执法设立障碍，削弱了行政执法力量。

少数党政干部、行政执法人员放松了对世界观的改造，忘记了“全心全意为人民服务”的宗旨。甚至从事违法活动，阻碍行政执法，削弱行政执法力量。表现为：

1、利用党和人民赋予的权力，从事违法活动，阻碍行政执法。为小团体和个人利益，乱收费，乱罚款，乱摊派，以权谋私，贪赃枉法，官商勾结，直接或间接指使亲属从事或参与非法活动，强买强卖，横行乡里，独霸一方。如在整顿和规范市场经济秩序中，少数公务人员直接从事或指使亲属扰乱市场经济秩序活动，为扰乱市场经济秩序者隐瞒违法行为，为扰乱市场经济秩序通风报信，让其逃避检查，为其开脱罪责，甚至指使为扰乱市场经济秩序者暴力抵抗行政执法，导致一些地方市场经济秩序混乱现象不能有效遏制。

2、用人腐败，相对削弱了行政执法力量。在市场经济的大潮中，有些人的眼睛盯上了行政执法部门，认为执法是“权利”，穿制服是“威风”，有些人用不正当手段进入行政执法部门，这一部分“庸才”，没有革命的事业心、进取心和社会责任感，缺乏必要的政治素质和业务素质，把执法岗位当成了“黄金屋”，沉醉在了灯红酒绿之中，这些人为“权”办案，为“钱” 办案，执法粗暴，以言代法，以罚代刑，不懂什么是依法行政、秉公执法。导致了有法不依，执法不严，违法不究。这些人在行政执法岗位的存在，相对削弱行政执法力量，严重损害了国家行政执法的形象。

（八）、整体行政执法队伍不能适应当前行政执法的需要。

随着信息化水平的高速发展，计算机的广泛运用等，社会的各方面都增加了科技含量，不法分子更加狡诈，如网络传销、股权传销、连锁经营假冒伪劣商品等，特别是我国加入WTO，网络经济、电子商务等新经济形态，对行政执法人员提出了新的挑战，行政执法中很多干部的知识结构、相应素质都跟不上时代发展要求，适用法律、运用法律水平低，打击违法力度不够。

再加上我们对经营者的宣传教育、展览教育、培训等活动跟不上、经营者的素质尚未有效提高、守法经营意识不够，自我管理能力差。我们对违法行为的查处工作不能充分树立权威，没有威慑力，通过日常业务来监督经营者的市场行为，发现并控制危害扩大的事中监督及事前防范监督都难以奏效。

在新旧体制转轨过程中，旧的行政体制执法理念已不能适应当今的要求，如何从根本上解决依法行政问题，尚没有研究出切实可行的治本措施。

法的作用在于震慑而不在于事事查获，要形成震慑力就要求执法机关具有高度权威，这些权威又要通过执法机关的严肃执法来实现。鉴于上述工商行政执法中存在的问题和中国公民现阶段的法制意识，笔者认为当务之急是制定一部《工商行政管理法》，对工商行政管理的机构设置、职能、性质、执法手段、经费体制、监督制约机制、培训制度等作出明确规定。

二、解决问题的一些想法

（一）、要建立科学合理的岗位培训制度,加强党风廉政建设和业务学习让大家掌握现代办公设备,提高全员素质,保证执法质量。要加强制度建设，严格按制度办事，要建立健全的岗位培训责任制度，对每一个岗位需要的技术水平及义务熟练度有较严格的明确和规定，从而督促我工商管理者对自我素质和修养的提高。我国加入WTO后，部分行业按照入世承诺已全面开放，工商行政管理工作面临着更高要求，工商事业要发展，人才建设是关键，特别是外资登记管理干部更应加强外语培训和业务知识学习，单位应开展丰富多样的形式用于培养外交人才及提高队伍整体外语水平，已适应当前新形式的需求。另外针对县区局办公条件差，相应配套设施不齐全等问题，我认为应该设立专项基金用于配备电脑及相关设备，开展计算机培训扫盲班，无论老少都要求计算机水平掌握到一定程度，能操作最基本的应用程序。提高全体管理人员的整体素质。在党风廉政建设方面，思想是行动的先导，只有思想统一，才能保证行动步调一致。进一步抓好党风廉政工作首先必须进一步统一思想认识。要从学习“三个代表”重要思想，树立和落实科学发展观，提高党的执政能力，巩固党的执政地位，建设和谐社会的高度进一步认识和理解党中央、国务院决策的重大意义，一定要把党中央、国务院的精神变成我们全系统干部职工的共识，不断增强我们做好党风廉政工作的责任感和使命感。建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系是党中央在总结历史经验、科学判断工作向纵深发展的必然要求，是从源头防治腐败的根本举措。在以后的工作中，要把这项工作突出出来，切实把建立健全惩防体系作为一项重要任务摆上重要义事日程，统筹兼顾，稳步推进。

（二）、加强组织领导，确保工商行政管理文化建设落实到实处。工商行政管理文化建设是一项关系工商行政管理事业发展的重要工作，各级要在不断提高思想认识、明确基本思路的同时，精心策划，严密组织，狠抓落实，力求做到“四有”：一是总体规划。建设工商行政管理文化必须有一个科学合理的总体规划，要明确工商行政管理文化建设的内涵和意义，开展工商行政管理文化建设的指导思想和基本原则，建设工商行政管理文化的发展目标和主要任务，抓好工商行政管理文化基本途径和保障措施，使各级认识更统一，思路更清晰，落实更有责。二是有形式载体。要通过开展各种形式的岗位实践活动，使广大干部职工能有舞台在工商行政管理文化建设中施展潜能，丰富知识，锻炼作风，增长才干。三是有物质保障。各级要在有限的财力内，拿出一定有专项经费用于文化建设，有计划、分步骤地抓好各级文化活动中心、荣誉室、图书室等场馆设施，并做好维护，科学使用好。四是有交流促进。各级要善于发现和总结对本系统文化建设有鲜明特色的做法经验，利用召开专题研讨会、现场交流会等多种形式，进行宣传努力形成抓工商文化就是抓团对队凝聚力的导向，力争将工商队伍的文化建设做的更好。

（三）、行政管理执法要求工商行政管理机关具有综合性、超脱性、独立性、广泛性，我国已经比较完善的保护当事人合法权益的法律体系（《行政诉讼法》、《行政复议法》、《行政处罚法》、《国家赔偿法》等已颁布实施）和经济秩序混乱会引发社会治安恶化的事实（如近期打击的一些黑恶势力，他们靠非法经营取得收入，在经营中采用黑恶手段，暴富后更有恃无恐，个人垄断市场、传销、欺行霸市等），公安机关对这些违法犯罪不太熟悉，又无暇顾及，建议将工商行政管理机关改组为经济警察机构，由其专司经济违法犯罪管理，既可充分发挥其日常监管职能，强化其打击经济违法犯罪的力度，防黑恶于未然，又可以防止公安机关权力过分集中；如果建立经济警察队伍难度太大，可考虑模仿海关走私犯罪侦察体制或铁路公安体制建立工商、公安双重领导，以工商领导为主的公安机构，主要负责查处拒绝、阻碍工商部门执行公务及构成犯罪的经济案件的初期侦查工作，以减轻工商行政执法对地方政府及有关部门依赖程度，使自己的超脱性充分发挥。同时还要明确工商机关要加大对税收工作的支持力度，对税务机关的协助要求尽力满足，无正当理由不得不为，促进税收工作。

（四）、要基于工商行政管理机关具有其他市场执法机关无法比拟的人员、资源、执法领域等优势，现实中许多硬仗恶战都是工商部门牵头的事实，在国务院保留质监、卫生防疫、物价等职能机构来制定法规，省以下由工商行政管理机关综合行使这些执法职能或只保留这些单位的办事机构，以便于统一执法，避免机构重复设置造成的资源浪费和推诿扯皮现象。同时法中还要特别注明工商行政管理对质监、卫生防疫、物价等部门的执法建议必须在一定时日内履行或回复。

（五）、要加大纪检监察力度，各级工商行政管理机关要健全纪检监察机构，选配德才兼备、敢于工作的纪检监察干部，并实行下派一级，超越驻在单位，配置独立的办案装备，以法的形式固定纪检监察提前介入业务办案过程，对其纪检监察实施监督。加大对工商管理人员的廉政教育力度，要通过多种形式，充分发挥政治学习的有利时机，把运用先进典型进行示范引导与运用反面案例进行警示教育结合起来。同时，地方各级纪检、监察、检察机关对工商部门的监督不放松，形成对工商行政管理机关的立体监督，着重查处失职、渎职、瞒案不报、枉法裁决等违法违纪案件，构成犯罪的坚决追究刑事责任。

（六）、要赋予工商行政管理机关查封、扣押物品（扣押物品难度较大或损失较大时，可扣押相应保证金）、查询、冻结、划拨银行存款及要求铁路、邮电等部门配合的执法权，以充分保证工商行政管理机关行使职能之需要

工商行政管理执法是随着历史的进步而发展，随着经济体制的变改而完善，只要与时具