7、制止转包、分包和挂靠行为的规定

第一篇：7、制止转包、分包和挂靠行为的规定

桃江县关于制止建设工程转包、违法分包

和挂靠行为的规定（试行）

第一章 总则

第一条 为了加强建设工程管理，制止建设工程转包、违法分包及挂靠行为，维护建设市场秩序，根据《中华人民共和国招投标法》等有关法律、法规的规定，结合我县实际，制定本规定。

第二条 本规定适用于各类工程建设项目，包括房屋建筑工程、市政基础设施工程，交通、水利等的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设项目有关的重要设备、材料的采购。

第三条 对建设工程转包、违法分包及挂靠行为，监察、发改、财政、教育、交通、农林、水利、工信、商务、卫生等部门，按照法定职责依法履行相关的监督管理职能。

第二章 转包、违法分包及挂靠行为的认定 第四条 下列行为属转包行为：

（一）承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人的；

（二）承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程肢解后以分包的名义分别转给其他单位承包的；

（三）承包单位对其承包的建设工程未派出项目负责人、— 1 —

技术负责人、施工员、质量人员、安全员及其相应班子，未对工程施工活动进行组织管理的；

（四）承包单位施工项目部或监理部关键岗位人员发生变更，而未在相关行政主管部门办理变更手续备案的；

（五）在相关行政主管部门组织的现场监督检查中，施工项目部或监理部关键岗位人员连续3次没有到场的；

（六）法律、法规、规章规定的其他转包建设工程行为。第五条 下列行为属违法分包行为：

（一）总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件分包人的；

（二）建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位或个人完成的；

（三）施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；

（四）分包单位或个人将其承包的建设工程再分包的；

（五）法律、法规、规章规定的其他违法分包建设工程的行为。

第六条 下列行为属挂靠行为：

（一）通过出租、出借资质证书或者收取管理费等方式允许他人以本单位名义承接工程的；

（二）无资质证书的单位、个人或低资质等级的单位通过各种途径或方式，利用有资质证书或高资质等级单位的名义承

接工程的。

（三）合同约定的施工单位与现场实际施工方之间无统一的财务管理的；

（四）合同约定的施工单位与施工现场的施工项目部或监理部关键岗位人员之间无合法的人事调动、任免、聘用以及社会保险关系的；

（五）合同约定的施工单位与施工现场的工人之间无合法的建筑劳动用工和社会保险关系的。

第三章 相关单位责任

第七条 建设单位为建设工程的第一责任人。应当督促施工、监理单位依法办理劳动用工、社会保险手续，监督和制止施工单位的转包、违法分包及挂靠行为。

建设单位发现施工、监理单位有转包、违法分包及挂靠行为的，应当立即向相关行业监督部门和县公管办报告。

第八条 建设单位不得就施工总承包单位承包合同内的分部、分项工程或专业工程指定分包单位。

禁止在工程招标投标活动中弄虚作假、明招暗定施工单位，或与施工单位串通转包工程或挂靠施工。

第九条 禁止肢解发包工程。建设单位不得将应当由一个承包单位完成的建设工程分解成若干部分发包给不同的承包单位。

第十条 建设单位在申领施工许可证时，应当将工程承包合同报行业监督部门备案。该合同应当与实际执行合同一致。

第十一条 建设单位在建设工程开工一星期之内开始对施工项目部、现场监理部关键岗位人员配备和到岗履职情况进行检查，并形成检查记录（每月不少于20天）。

实行项目经理人脸（指纹）考勤制，规范关键岗位人员监管，考勤终端直接连接至行业监督部门，项目经理（总监理工程师）每月考勤不得少于15天。发现人员配备不达标、擅自更换、不到岗、不按规定履行职责的，应责令其改正；对拒不改正的，应及时报告建设工程行政主管部门及其质量安全监督机构。

第十二条 施工单位应当加强内部管理，禁止任何形式的建设工程转包、违法分包及挂靠行为。

第十三条 施工单位承接建设工程，应当向建设工程发包单位提供工程履约担保，工程总承包单位也可要求合法分包单位提供履约担保。

第十四条 施工单位应当依法办理并督促合法分包单位依法依规办理劳动用工、社会保险手续，监督和制止分包单位的转包、违法分包及挂靠行为。

施工单位发现合法分包单位有转包、违法分包及挂靠行为的，应当制止并立即报告建设单位和相关行业监督部门。

第十五条 勘察、设计、监理单位不得违规挂靠，或将承包的勘察、设计、监理工程转包或违法分包。

第十六条 现场监理单位应当每日对施工项目部关键岗位人员到岗和履职情况进行检查，并形成检查记录。项目总监理

工程师（总监代表）应当安排专人检查并形成检查记录。

发现人员配备不达标、擅自更换、不到岗、不按规定履行职责的，总监理工程师（总监代表）应签发整改通知书并责令其改正并报告建设单位和相关行业监督部门。

第四章 法律责任

第十七条 建设、勘察、设计、施工、监理等单位违反本规定的，由相关行业监督部门根据相关法律、法规、规章予以相应处罚，并暂停参加我县依法必须进行招标项目的投标资格一至三年，同时在媒体上公开曝光。

建设工程转包、违法分包及挂靠发生重大安全生产事故，相关人员由相关机关依法从重给予处理。涉嫌犯罪的，由司法机关追究刑事责任。

第十八条 相关行业监督部门违反本办法相关规定，对未严格履行职责或明知建设工程转包、违法分包和挂靠行为放任不管、甚至包庇纵容的，由监察部门追究有关责任人员的政纪责任，造成重大安全生产事故的，加重处理。涉嫌犯罪的，由司法机关追究刑事责任。

第五章 附则

第十九条 本办法由县公管办负责解释。第二十条 本规定自发布之日起施行。

第二篇：关于“建设中挂靠、转包及违法分包行为”的鉴别

关于“建设中挂靠、转包及违法分包行为”的鉴别

眉山市人民政府关于印发眉山市治理政府投资工程项目建设中挂靠、转包及违法分包行为实

施办法(试行)的通知

眉府发〔2010〕31号

各区、县人民政府，经开区和工业园区管委会，市级各部门，市属以上企事业单位：

《眉山市治理政府投资工程项目建设中挂靠、转包及违法分包行为实施办法(试行)》已经市政府第142次常务会议审议通过，现印发你们，请照此执行。

二○一○年十一月十二日

眉山市治理政府投资工程项目建设中 挂靠、转包及违法分包行为实施办法(试行)

第一条 为加强政府投资工程建设项目管理，有效治理工程项目建设中的挂靠、转包及违法分包行为，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》、国务院《建设工程质量管理条例》和省、市相关规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于全市范围内政府投资工程建设项目(含房屋建筑、水利、交通、市政道路、园林绿化、土地整理等)勘察设计、工程施工、监理等活动。第三条 有下列情形之一，应认定为挂靠行为：

(一)无资质的单位、个人或低资质单位以租借、买卖或以交纳管理费等方式获得使用有资质或高资质单位证书及相关资料并以他人名义投标或承揽工程;有资质或高资质单位通过出租、出借资质证书或者收取管理费等方式允许他人以本单位名义投标或承接工程。(二)投标保证金、履约保证金由非投标单位银行账户转出，或虽由投标单位银行账户转出，但先由非投标单位人员将投标保证金存入投标单位或有关个人账户，或以其他方式抵押。(三)投标或承包工程单位使用的建造师(项目经理)、技术负责人、总监理工程师及与项目有关的主要质量、安全和其他施工管理人员等为非本单位人员。

(四)工程款、农民工工资、勘察设计费、监理费和服务费等不在本单位核算，资金未在项目所在地设专户，而实际由项目负责人直接支配和独立核算，且项目负责人非本单位人员。

(五)承包合同约定的建造师(项目经理)、技术负责人、总监理工程师等工程项目主要管理人员不到岗或严重缺岗，实际由非本单位人员履行职责。

(六)其他形式的挂靠行为。

第四条 有下列情形之一，应认定为转包行为：.(一)将承包的全部工程转包他人，或者将其承包的全部工程肢解后以分包的名义分别转包他人。

(二)承包单位对其承包的建设工程未设立项目管理机构或其技术管理人员数量明显低于正常水平。

(三)分包工程发包人将工程分包后，未在施工现场设立项目管理机构和派驻相应人员，未对该工程的施工活动进行组织管理。

(四)法律法规规定的其他转包行为。

第五条 有下列情形之一，应认定为违法分包行为：

(一)将专业工程或劳务作业分包给不具备相应资质条件的承包人。

(二)将建设工程主体结构的施工分包给他人，劳务作业除外。

(三)招标文件和总包合同中没有约定，将承包的部分或全部专业工程发包给他人。

(四)分包工程承包人将其承包工程再分包。

(五)法律法规规定的其他违法分包行为。

第六条 施工、监理单位派驻现场的建造师(项目经理)、技术负责人、总监理工程师等主要管理人员需与投标文件承诺相一致，除下列情形之一外，不得变更。

(一)因重病或重伤(持有县级以上医院证明)不能履行职责;

(二)主动辞职或调离原工作单位;

(三)无能力履行合同的责任和义务，造成严重后果，或因管理不称职导致重大工程质量、安全事故;

(四)因违法、违规被责令停止执业;

(五)因刑事犯罪被限制人身自由;

(六)意外死亡;

(七)法律法规规定的其他情况。

发生上述情形确需更换的，施工或监理单位应提供相关证明，经建设单位同意，报行政监督部门审批后方可变更。所变更人员的资格、业绩和信誉不得低于投标承诺。项目管理部其他工程技术、管理人员应当按照投标承诺配备，如确需更换，须征得建设单位书面同意，并报行业主管部门备案。

第七条 完善中标单位建造师(项目经理)、技术负责人、总监理工程师执业资格证书(职称证书)压证施工制度。项目建设单位在合同备案时，将中标方建造师(项目经理)、技术负责人、总监理工程师的执业资格证书原件提交市发展改革委(市招管办)代管，至合同标的主体工程完工后才能退还。

第八条 项目建设单位(投资方或项目业主)应规范项目发包行为，加强施工现场管理，同时承担和履行下列责任和义务：

(一)依据招标文件和相关规定，及时签发中标通知书和签订合同，并按照合同约定，监督项目承包单

位人员、设备及时到位，认真履约;

(二)检查施工、监理单位项目主要管理人员的到岗履责情况，发现施工、监理单位有挂靠行为时，应及时向相关监督部门报告并作相应处理;

(三)发现工程款、农民工工资、监理费、服务费等走向不正常时，应立即停止支付并采取相应措施，防止流入转包、违法分包及挂靠人员账户。

第九条 市发展改革委应加强对政府投资工程建设项目招标投标过程的监督管理，规范投标行为，并承担和履行下列责任和义务：

(一)严格招标程序和资格审查条件，防止挂靠行为。

(二)指导招标人、市交易中心对投标保证金和履约保证金的额度、缴纳及返还方式、没收等情形作出具体规定, 并在招标文件中予以明确，加大项目投标和项目承接中的风险控制力度，确保项目顺利实施。

(三)施工期间保管中标方建造师(项目经理)、技术负责人、总监理工程师的执业资格证书原件。

(四)逐步建立市、区县网上招投标统一平台，建立投标人信息库，实行招投标信息共享，对存在不良记录的企业、个人实行投标资格限制。

第十条 市住房城乡建设局应加强对全市建筑市场的统一监管，规范工程建设项目各方主体行为;市交通运输局、市水务局、市国土资源局等相关监督部门应按照各自职责，协同查处和打击工程项目建设中的挂靠、转包及违法分包行为。以上部门承担和履行下列责任和义务：

(一)充分利用质量安全监督、施工许可监管、信用评价管理、资质资格监管、行政执法检查、竣工验收备案等手段，积极开展对全市建设工程建设全过程的监督检查，加大对各方主体挂靠、转包及违法分包等行为的查处和打击力度。

(二)做好重点建设工程协调工作，检查工程项目质量、安全和进度计划的实施情况，采取相应管理措施，预防挂靠行为，及时解决影响项目计划完成的问题，确保工程建设目标实现。

(三)做好建设行业信用评价管理，互通情况，实现齐抓共管、资源共享，及时曝光挂靠、转包及违法分包等行为。

第十一条 市财政局、市审计局应在各自职责范围内配合相关职能部门对政府投资工程项目建设中的挂靠、转包及违法分包行为实施监督。

第十二条 市监察局对项目业主、相关监督部门及其工作人员执行本办法情况实施行政监察，对挂靠、转包及违法分包等行为查处不力，压证施工制度和岗位考勤制度执行不严，甚至徇私舞弊、故意纵容等行为视情节给予组织处理、纪律处分;构成犯罪的，移送司法机关追究法律责任。

第十三条 勘察、设计、施工、监理、建设单位等，违反法律法规和本办法第三条、第四条、第五条规定，由相关监督部门责令改正并依法作出罚款、没收违法所得、取消投标或中标资格、终止合同履行、停业整顿等处理，记入不良行为记录，取消或限制其在本市境内参加建设工程的投标和承揽资格，并在全市范围内予以通报。情节严重的，由相关监督部门提交市招标投标监督委员会联席会议讨论研究处罚措施，或建议上级建设行政主管部门降低资质等级直至吊销资质证书。

第十四条 对工程项目建设中挂靠、转包及违法分包行为的署实名举报，主管部门应当按分工受理、查处，并将结果告知检举人。

第十五条 本办法所称非本单位人员，是指与投标或承包工程的单位无合法的人事劳动合同、工资福利及社会保险关系的人员。

第十六条 本办法由市住房城乡建设局会同市监察局、市发展改革委解释。

第十七条 本办法自2011年1月1日起施行，有效期为2年。

第三篇：2017一级建造师《工程法规》精品知识点-转包、违法分包和挂靠行为的规定

2017一建《工程法规》精品知识点:转包、违法分包和挂靠行为的规定 2017一建《工程法规》精品知识点:转包、违法分包和挂靠行为的规定。时间过得飞快，一建考试已经在我们不知不觉中快要来临了，你准备好应战了吗?为帮助大家记忆工程经济。学尔森小编整理了以下考点。赶快学起来吧!知识点：转包、违法分包和挂靠行为的规定 【考频指数】★★★★ 【考点精讲】

《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法(试行〉》规定，存在下列情形之一的，属于转包：

(1)施工单位将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的;(2)施工总承包单位或专业承包单位将其承包的全部工程肢解以后，以分包的名义分别转给其他单位或个人施工的;(3)施工总承包单位或专业承包单位未在施工现场设立项目管理机构或未派驻项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等主要管理人员，不履行管理义务，未对该工程的施工活动进行组织管理的;(4)施工总承包单位或专业承包单位不履行管理义务，只向实际施工单位收取费用，主要建筑材料、构配件及工程设备的采购由其他单位或个人实施的;(5)劳务分包单位承包的范围是施工总承包单位或专业承包单位承包的全部工程，劳务分包单位计取的是除上缴给施工总承包单位或专业承包单位管理费之外的全部工程价款的;(6)施工总承包单位或专业承包单位通过采取合作、联营、个人承包等形式或名点击【一级建造师学习资料】或打开http://www.xiexiebang.com/category/jzs1?wenkuwd，注册开森学（学尔森在线学习的平台）账号，免费领取学习大礼包，包含：①精选考点完整版 ②教材变化剖析 ③真题答案及解析 ④全套试听视频 ⑤复习记忆法 ⑥入门基础课程 ⑦考情分析课 ⑧应考指南直播课 ⑨通过率分析课 ⑩备考计划视频 义，直接或变相地将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的。《建设工程质量管理条例》规定，违法分包，是指下列行为： 1.总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的;2.建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的;3.施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的;4.专业分包单位将其承包的建设工程再进行专业分包的。【速记点评】

1.转包是指承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行为。

2.如施工合同中未说明要进行专业分包，那么总包进行专业分包一定要经过建设单位许可;劳务分包不需要经过许可。

3.违法分包和违法转包都是法律所禁止的，行为双方都应当承担相应的法律责任。

以上是学尔森小编分享的2017一建《工程法规》精品知识点:转包、违法分包和挂靠行为的规定。还剩下43天就要进入考场了。时间说多不多，说少不少，只要合理安排，参加学尔森30天冲刺集训营，可以很大程度上提升你的成绩。更多一级建造师备考资料、考试信息请关注学尔森频道，随时与广大考生朋友们一起交流。更多习题可下载，海量高质习题等你来挑战!点击【一级建造师学习资料】或打开http://www.xiexiebang.com/category/jzs1?wenkuwd，注册开森学（学尔森在线学习的平台）账号，免费领取学习大礼包，包含：①精选考点完整版 ②教材变化剖析 ③真题答案及解析 ④全套试听视频 ⑤复习记忆法 ⑥入门基础课程 ⑦考情分析课 ⑧应考指南直播课 ⑨通过率分析课 ⑩备考计划视频

第四篇：规避违法分包转包挂靠管理办法

山西津辉建筑实业有限公司

建筑工程施工转包、违法分包、挂靠的管理办法（讨论稿）根据《建筑法》、《招投标法》、《合同法》以及《建设工程质量管理条例》等国家法律法规相关规定，为了规范建筑工程施工的市场行为，保证工程质量和施工安全，结合我公司实际，特制定此管理办法。

一、组织领导及职责分工

为了全面加强对此项工作的领导，成立专项工作领导领导组。由柴建德总经理任组长，李建福副总任副组长，办公室主任由岳庆义兼任，副主任由蒋振红兼任。办公室的职责为具体负责公司各在建工程违法分包、转包、挂靠的行为监督检查，规范财务管理流程，应对上级建设行政主管部门的建筑市场行为方面的检查。

二、建筑施工方面：

（一）、项目管理机构及人员情况：

在施工现场必须设立项目管理机构（包括安全生产机构）；依据合同约定派驻项目负责人、技术负责人、质量负责人、安全负责人等相应的管理人员；项目负责人、技术负责人、质量负责人、安全负责人与公司签订书面劳动合同；项目负责人、技术负责人、质量负责人、安全负责人工资由公司直接统一发放，社会保险由公司统一缴纳；项目负责人、技术负责人、质量负责人、安全负责人必须到岗履职。

分包单位现场负责人与分包单位订立书面劳动合同；分包单位的现场负责人的工资由分包单位统一发放，社会保险由分包单位统一缴纳。

（二）、认真研究建设部《办法》，理解违法发包、违法分包、转包、挂靠的概念和定义

1、违法发包：

（1）建设单位将工程发包给个人的；

（2）建设单位将工程发包给不具有相应资质或安全生产许可的施工单位的；

（3）未履行法定发包程序，包括应当依法进行招标未招标，应当申请直接发包未申请或申请未核准的；

（4）建设单位设置不合理的招投标条件，限制、排斥潜在投标人或者投标人的；

（5）建设单位将一个单位工程的施工分解成若干部分发包给不同的施工总承包或专业承包单位的；

（6）建设单位将施工合同范围内的单位工程或分部分项工程又另行发包的；

（7）建设单位违反施工合同约定，通过各种形式要求承包单位选择其指定分包单位的；

（8）法律法规规定的其他违法发包行为。

2、转包，是指施工单位承包工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部工程或者将其承包的全部工程肢解后以分包的名义分别转给其他单位或个人施工的行为。

存在下列情形之一的，属于转包：

（1）施工单位将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的；

（2）施工总承包单位或专业承包单位将其承包的全部工程肢解以后，以分包的名义分别转给其他单位或个人施工的；

（3）施工总承包单位或专业承包单位未在施工现场设立项目管理机构或未派驻项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等主要管理人员，不履行管理义务，未对该工程的施工活动进行组织管理的；

（4）施工总承包单位或专业承包单位不履行管理义务，只向实际施工单位收取费用，主要建筑材料、构配件及工程设备的采购由其他单位或个人实施的；

（5）劳务分包单位承包的范围是施工总承包单位或专业承包单位承包的全部工程，劳务分包单位计取的是除上缴给施工总承包单位或专业承包单位“管理费”之外的全部工程价款的；

（6）施工总承包单位或专业承包单位通过采取合作、联营、个人承包等形式或名义，直接或变相的将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的；

（7）法律法规规定的其他转包行为。

3、违法分包，是指施工单位承包工程后违反法律法规规定或者施工合同关于工程分包的约定，把单位工程或分部分项工程分包给其他单位或个人施工的行为。

存在下列情形之一的，属于违法分包：（1）施工单位将工程分包给个人的；

（2）施工单位将工程分包给不具备相应资质或安全生产许可的单位的；

（3）施工合同中没有约定，又未经建设单位认可，施工单位将其承包的部分工程交由其他单位施工的；

（4）施工总承包单位将房屋建筑工程的主体结构的施工分包给其他单位的，钢结构工程除外；

（5）专业分包单位将其承包的专业工程中非劳务作业部分再分包的；

（6）劳务分包单位将其承包的劳务再分包的；

（7）劳务分包单位除计取劳务作业费用外，还计取主要建筑材料款、周转材料款和大中型施工机械设备费用的；

（8）法律法规规定的其他违法分包行为。

4、挂靠，是指单位或个人以其他有资质的施工单位的名义，承揽工程的行为。

前款所称承揽工程，包括参与投标、订立合同、办理有关施工手续、从事施工等活动。

存在下列情形之一的，属于挂靠：

（1）没有资质的单位或个人借用其他施工单位的资质承揽工程的；

（2）有资质的施工单位相互借用资质承揽工程的，包括资质等级低的借用资质等级高的，资质等级高的借用资质等级低的，相同资质等级相互借用的；

（3）专业分包的发包单位不是该工程的施工总承包或专业承包单位的，但建设单位依约作为发包单位的除外；

（4）劳务分包的发包单位不是该工程的施工总承包、专业承包单位或专业分包单位的；

（5）施工单位在施工现场派驻的项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人中一人以上与施工单位没有订立劳动合同，或没有建立劳动工资或社会养老保险关系的；

（6）实际施工总承包单位或专业承包单位与建设单位之间没有工程款收付关系，或者工程款支付凭证上载明的单位与施工合同中载明的承包单位不一致，又不能进行合理解释并提供材料证明的；

（7）合同约定由施工总承包单位或专业承包单位负责采购或租赁的主要建筑材料、构配件及工程设备或租赁的施工机械设备，由其他单位或个人采购、租赁，或者施工单位不能提供有关采购、租赁合同及发票等证明，又不能进行合理解释并提供材料证明的；

（8）法律法规规定的其他挂靠行为。

（三）、工程合同情况：

根据招标公告、招标文件的招标范围，确定专业分包合同、劳务分包合同、材料设备合同的签订。

1、专业分包合同： 土方、支护、桩基、地基处理等专业分包合同，公司具有相应的资质，必须由总承包单位签订。房屋建筑工程的主体结构不能分包（劳务分包除外），专业分包单位不能再分包（劳务分包除外）

2、劳务分包合同：

选择分包单位时，应核查分包的单位资质证书、安全生产许可证等证件，严禁超资质等级承揽工程。分包单位为外地企业时，必须办理入晋备案手续，再办理入运备案手续，方可使用，否则，工程部有权暂停该分包单位的使用。各分公司、项目部的新建工程项目，各分包单位（特别是劳务分包单位）必须在工程部备案，工程部核验合格后方可使用。工程部统一制订分包合同示范文本，各分公司、项目部参照执行。

3、材料设备合同：

材料、设备采购合同与租赁合同由总承包单位签订，电梯、消防工程若含在总承包单位承包范围内，由总承包单位签订合同，若招标文件约定甩项工程，由建设单位签订合同。

（四）、工程款项支付情况：

1、专业分包工程款支付凭证上载明的付款单位与发包单位一致，专业分包项目在总承包单位单位承包范围之内，发包单位即为总承包单位；专业分包工程款支付凭证载明累计支付金额与分包合同约定的内容相匹配。

2、劳务分包工程款支付凭证上载明的付款单位与发包单位一致，发包单位即为总承包单位；劳务分包合同中不能体现主要建筑材料款、周转材料款或大中型施工机械设备费用。

3、材料设备采购：材料、设备采购或租赁款项支付凭证上载明的付款单位与施工单位相一致；材料、设备采购或租赁款项支付凭证载明的累计支付金额与项目实际及合同约定内容相匹配。

4、施工单位自有机械设备、周转材料的应具有相应的证明材料（固定资产台账、设备发票等）。

(五)、处罚标准：上级建设行政主管部门的罚款由公司各施工项目自行承担，给公司造成恶劣影响的，公司对项目也要进行相应的处罚。

（1）对认定有转包、违法分包违法行为的施工单位，依据《建筑法》第六十七条和《建设工程质量管理条例》第六十二条规定，责令其改正，没收违法所得，并处工程合同价款0.5％以上1％以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。

（2）对认定有挂靠行为的施工单位或个人，依据《建筑法》第六十五条和《建设工程质量管理条例》第六十条规定，对超越本单位资质等级承揽工程的施工单位，责令停止违法行为，并处工程合同价款2％以上4％以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。对未取得资质证书承揽工程的单位和个人，予以取缔，并处工程合同价款2％以上4％以下的罚款；有违法所得的，予以没收。对其他借用资质承揽工程的施工单位，按照超越本单位资质等级承揽工程予以处罚。

（3）对认定有转让、出借资质证书或者以其他方式允许他人以本单位的名义承揽工程的施工单位，依据《建筑法》第六十六条和《建设工程质量管理条例》第六十一条规定，责令改正，没收违法所得，并处工程合同价款2％以上4％以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。

（4）对施工单位给予单位罚款处罚的，依据《建设工程质量管理条例》第七十三条规定，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款。

（5）对注册执业人员未执行法律法规的，依据《建设工程安全生产管理条例》第五十八条规定，责令其停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。对注册执业人员违反法律法规规定，因过错造成质量事故的，依据《建设工程质量管理条例》第七十二条规定，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。

（6）对认定有转包、违法分包、挂靠、转让出借资质证书或者以其他方式允许他人以本单位的名义承揽工程等违法行为的施工单位，可依法限制其在3个月内不得参加违法行为发生地的招标投标活动、承揽新的工程项目，并对其企业资质是否满足资质标准条件进行核查，对达不到资质标准要求的限期整改，整改仍达不到要求的，资质审批机关撤回其资质证书。

对2年内发生2次转包、违法分包、挂靠、转让出借资质证书或者以其他方式允许他人以本单位的名义承揽工程的施工单位，责令其停业整顿6个月以上，停业整顿期间，不得承揽新的工程项目。

对2年内发生3次以上转包、违法分包、挂靠、转让出借资质证书或者以其他方式允许他人以本单位的名义承揽工程的施工单位，资质审批机关降低其资质等级。

（7）注册执业人员未执行法律法规，在认定有转包行为的项目中担任施工单位项目负责人的，吊销其执业资格证书，5年内不予注册，且不得再担任施工单位项目负责人。

对认定有挂靠行为的个人，不得再担任该项目施工单位项目负责人；有执业资格证书的吊销其执业资格证书，5年内不予执业资格注册；造成重大质量安全事故的，吊销其执业资格证书，终身不予注册。

二、财务流程方面：

（一）、各在建工程项目工程收款必须进入公司指定账户，以便财务部支付工程款。

（二）、合同管理：要求各项目必须将工程承包合同以及与具备相应资质的公司签订的主要材料供应合同、专业分包合同、劳务分包合同、设备采购或租赁合同、低耗和其他材料采购合同等，报财务部备案。公司财务部付款全部支付给相关材料供应商及分包单位。若无劳务分包单位，全部工人签订劳动合同，造表给每个工人发放。

（三）、材料款支出：实行验收单管理，公司印制统一的“津辉公司材料验收单”，适用于钢材、水泥、商砼、低耗、地方材料等，由各项目部材料员填制，注明供应商名称，备注栏填写项目名称，经项目经理签字后，与收据或发票一并报公司领导审批，财务部再行支付。

（四）、周转材料与机械设备款支出：仍然实行验收单管理。对独立经营项目而言，公司只接受单价2000元以下的小型机具设备验收，机械设备租赁费不设限。仍由项目部机械员制单，注明供应商名称，经项目经理签字后，与收据或发票一并报公司领导，公司财务部再行支付。对公司直属项目部而言，照实验收。公司将单价2000元以上的周转材料和机械设备以及具有循环利用价值的小型机具纳入资产管理。

（五）、劳务分包支出：按有关规定，公司财务部应将劳务费直接付至分包单位账户，若无劳务分包单位，公司要求各项目部提供经工人签字认可的工资发放表，公司直接发放，项目部留存工资发放表复印件以备核查。

（六）、项目部管理开支：项目部管理人员工资由各项目部造表经公司领导审核后财务部统一发放；办公招待及差旅开支填写“津辉公司费用报销整理单”据实报销，其他零工、杂工造表由公司统一发放。山西津辉建筑实业有限公司

第五篇：2017一级建造师法规考点考题：转包、违法分包和挂靠行为

2017一级建造师法规考点考题：转包、违法分包和挂靠行

为

知识点：转包、违法分包和挂靠行为的规定 【考频指数】★★★★ 【考点精讲】

《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行〉》规定，存在下列情形之一的，属于转包：

（1）施工单位将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的；（2）施工总承包单位或专业承包单位将其承包的全部工程肢解以后，以分包的名义分别转给其他单位或个人施工的；

（3）施工总承包单位或专业承包单位未在施工现场设立项目管理机构或未派驻项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等主要管理人员，不履行管理义务，未对该工程的施工活动进行组织管理的；

（4）施工总承包单位或专业承包单位不履行管理义务，只向实际施工单位收取费用，主要建筑材料、构配件及工程设备的采购由其他单位或个人实施的；

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（6）施工总承包单位或专业承包单位通过采取合作、联营、个人承包等形式或名义，直接或变相地将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的。

《建设工程质量管理条例》规定，违法分包，是指下列行为： 1.总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的；

2.建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的；

3.施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的； 4.专业分包单位将其承包的建设工程再进行专业分包的。【速记点评】

1.转包是指承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行为。

2.如施工合同中未说明要进行专业分包，那么总包进行专业分包一定要经过建设单位许可；劳务分包不需要经过许可。

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【经典例题】

1.《建筑法》及相关法规规定，禁止分包单位将其承包的工程再分包，但下列分包情况中，（）例外。

A.专业分包单位将其承包工程中的非关键性工作分包给同等资质的单位 B.劳务分包单位将其承包的全部施工作业交由同类企业完成 C.专业分包单位将其承包工程中的劳务作业分包给了劳务分包企业 D.分包工程的发包人将所承包的工程肢解后全部发包给他人 【答案】C 【解析】本题考查的是建设工程分包的规定。总承包和专业分包均可以将其承揽工程的劳务再分包，此分包行为合法。

2.甲建设单位发包某大型工程项目，乙是总承包单位，丙是具有相应专业承包资质的施工单位，丁是具有施工劳务的施工单位，下列关于项目发包、分包的说法中，正确的有（）。

A.乙可以将专业工程分包给丙 B.丙可以将劳务作业分包给丁

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3.施工总承包单位甲，将地基基础工程分包给基础公司乙，双方的分包合同中约定，在地基基础工程中，甲单位承担20%的责任，乙单位承担80%的责任。乙施工队由于管理不善，工程质量不合格，进行了返工，最终延误了工期，对建设单位造成了100万的直接经济损失。那么建设单位可以（）。

A.向甲企业提出索赔100万 B.向乙企业提出索赔100万

C.可以向甲企业索赔20万，再向乙企业索赔80万 D.必须按照甲乙分包合同约定的责任范围来要求索赔 E.无权向甲施工单位索赔 【答案】ABC 点击【一级建造师学习资料】或打开http://www.xiexiebang.com/category/jzs1?wenkuwd，注册开森学（学尔森在线学习的平台）账号，免费领取学习大礼包，包含：①精选考点完整版 ②教材变化剖析 ③真题答案及解析 ④全套试听视频 ⑤复习记忆法 ⑥入门基础课程 ⑦考情分析课 ⑧应考指南直播课 ⑨通过率分析课 ⑩备考计划视频 【解析】本题考查的是建设工程分包的规定。建设单位有权向任何一方或者双方共同索取自身的损失。在建设单位要求甲企业索赔全部损失后，甲企业可以按照分包合同再向乙企业追回超过自身责任的损失。

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