08-中国外汇交易中心-阅读材料[范文]

第一篇：08-中国外汇交易中心-阅读材料[范文]

中国外汇交易中心4月9日推出新一代外汇交易系统

2007年04月09日13:45 新浪网上海频道

上海-中国外汇交易中心(CFETS)及路透(Reuters)于4月9日成功推出新一代外汇交易系统，人民币外汇即期、远期、掉期交易和外币对交易统一在该平台中交易。

中国外汇交易中心作为中国银行间外汇市场的中介机构，从94年成立以来，一直致力于完善银行间市场基础设施建设。特别是2005年7月人民币汇率制度改革后，银行间外汇市场逐步推出新的交易产品、交易方式，并引入做市商制度。为配合外汇市场改革措施的出台，实现市场改革目的，中国外汇交易中心于2005年底通过全球招标，最终选择路透作为新一代外汇交易系统的开发公司。经过一年多的合作开发，该系统已于3月12日上线运行外币对交易，并于4月9日上线人民币外汇交易。

该系统是路透运用RET(Reuters Electronic Trading)技术专门为人民币外汇交易进行的本地化开发。目前，已有21家做市商完成API接口开发，实现自动程序的做市商报价和交易。会员可自主选择竞价和询价交易方式，采用一次点击成交(one-click trading)、RFQ双边询价或限价订单(limit order)等完成交易。

路透集团亚洲区董事总经理洪纪元(Alex Hungate)表示：“中国外汇交易中心的新一代外汇交易平台统一了人民币外汇交易和外币对交易，是银行间外汇市场发展的一个重要里程碑。路透能以其服务推动中国金融市场发展，对此路透深感荣幸。中国外汇交易中心是中国银行间同业市场的主导力量，而路透则是全球外汇交易系统市场的领导者。我们之间的成功的合作充分发挥了我们双方各自的优势。”

中国外汇交易中心总裁谢多表示：“新一代外汇交易系统是中国外汇交易中心对自身行业的业务流程、管理、市场的深刻理解与国际先进开发方法和技术的结合，顺应了中国市场发展的要求。中国外汇交易中心将继续大力进行包括交易系统开发在内的市场基础建设，提高服务质量，为银行间市场的可持续发展提供动力。”

市场评述：

中国银行总行首席交易员孙晓凡表示：“新一代外汇交易系统的推出，是中国外汇市场与国际接轨的标志性发展，对人民币与G7货币市场快速、健康的运行提供了稳健而高效的平台。基于这个强大的交易平台，中国银行将能更好的发挥自身交易优势，与中国外汇交易市场共同进步。

花旗银行大中华区董事总经理、固定收益产品、货币及大宗商品主管、中国区资金总监Paulus Mok表示：“新推出的中国外汇交易中心二期平台实现了G7货币和人民币统一平台交易，中国所有的市场参与者都将从中受益，对中国外汇市场未来的发展也产生了深远的影响。花旗很荣幸成为G7和人民币外汇交易的做市商。我们具有强大的全球交易能力，致力于中国市场的发展。我们相信，与中国外汇交易中心的伙伴关系将有助于促进中国外汇市场广度和深度的实质性提高。”

中信银行资金资本市场部副总经理王文华表示：“自2005年7月21日我国实行汇率改革以来，作为中国金融改革的重要组成部分，国内外汇市场稳步发展，汇率形成机制不断完善，中国外汇交易中心对国内外汇市场建设作出了重要贡献。此次推出新一代电子交易平台，符合国际外汇市场交易电子化的发展趋势，同时充分考虑到中国外汇市场发展的现实条件，标志着中国外汇市场发展跨入崭新阶段，我们相信，这将进一步促进国内外汇市场健康发展，对我国人民币汇率形成机制的完善起到积极作用。做为首批G7和人民币外汇交易做市商,中信银行深感荣幸，并将一如既往配合中国交易外汇中心的工作，为我国外汇市场发展尽绵薄之力。”

渣打银行外汇和利率部门全球主管Tom Roche表示，“我们非常高兴成为这一外汇交易平台最早的合作银行之一。中国是渣打银行的核心市场，中国外汇交易中心电子交易平台功能的进一步提升将给中国外汇交易市场带来更大的透明度以及更具竞争力的报价。”

兴业银行资金营运中心总经理陈世涌表示：“我们非常荣幸成为中国银行间外汇市场的做市商，支持会员银行进行人民币与全球主要货币以及外汇衍生品的电子交易。在中国人民银行的领导下，中国外汇交易中心不断改善银行间市场的基础设施和市场效率。我们对能在其中尽绵薄之力，感到非常荣幸。人民币现货和外汇衍生品市场的快速发展有助于提高中国外汇市场的透明度和效率，完善人民币汇率形成机制。”

第二篇：外汇交易中心理学的重要性

外汇交易中心理学的重要性

对一个长期从事外汇交易等的金融产品投资人而言，经历太多次的成功和失败之后，对于如何在金融市场上取得成功，应能做到胸有定见，此为能知。之后转识成智，然后能行，最后臻于知行合一的化境，不仅在金融市场，即便在生活的其它方面，都可做到随心所欲不逾矩。

要想在商场交易中获得成功，固然需要尽可能多的了解市场和交易工具，但是同样重要的是，交易者也需要对自身进行了解。人类本性和心理学在市场和交易中都扮演着重要的角色。

1、记住成为赢利的交易者是一个旅程，而非目的地。世界上并不存在只赢不输的交易者。试着每天交易的更好一些，从自己的进步中得到乐趣。聚精会神学习技术分析的技艺，提高自己的交易技巧，而不是仅仅把注意力放在自己交易输赢多少上。

2、只要自己按照自己的交易计划做了应当做的交易，那么就祝贺自己，对这笔交易感到心安理得，而不要去管这笔交易到底是赚了还是赔了。

3、赚钱了不要过于沾沾自喜，赔钱了也不要过于垂头丧气。试着保持平衡，对自己的交易持职业化的观点。

4、不要指望交易中一定会这样或者那样。你所要寻求的是对事实的深思熟虑，而不是捕风捉影。

5、如果你的交易方法告诉你应该做一笔交易，而你没有执行，错过了一笔赚钱的机会，只能做壁上观，这种痛苦要远远大于你根据自己的交易计划入市做了一笔交易但是最后赔钱所带来的痛苦。

6、自身的人生经验塑造你对交易的认识。如果你做的第一笔交易就赔了，那么你很长时间内不再涉足该市场，甚至一辈子也不碰那个交易品种的几率是很高的。作单赔钱和失败给人带来的心理冲击要比肉体的痛苦更大，影响时间也更长。如果你不被一次失败的交易所击跨，那么作单赔钱就不会对你产生如此消极和持久的影响。

7、教育经历对塑造交易者看待交易的方式产生重要作用。正规的商业教育能够让你在了解经济和市场的大体状况时具有优势，但是，这并不能保证你在市场中赚钱。正规大学教育中所学到绝大部分知识并不能够提供给你成为一名成功的交易者所需要的特定知识。要想在交易中成为赢家，你必须学会去感知那些大多数人所视而不见的机会，你必须挖掘那些对成功交易必不可少的知识。

8、自大和因赚钱而产生的骄傲会让人破产。赚钱会让人情绪激昂，从而造

文章来源：义隆金融

成自己对现实的观点被扭曲。赚的越多，自我感觉就越好，也就容易受到自大情绪的控制。赚钱带来的快感是赌徒所需求的。赌徒愿意一次次的赔钱，只为了一次赚钱的快感。

9、永远牢记，无论赢输，一人承担。不要去责怪市场或者经纪人。赔钱为你提供一个机会，让你能够注意到交易中究竟出现了什么问题。不要针对个人进行攻击。

10、成功的交易者对风险进行量化和分析，真正的理解并接受风险。从情绪上和心理上接受风险决定你在每次交易中的心态。个体的风险容忍度和交易时间的偏好，也使得每个交易者各有不同之处。选择一个能够反映你的交易偏好和风险容忍度的交易方法。

11、市场是所有交易参与者的心理定势的汇集。多空每日搏杀反映的是多空每天在想些什么。一定要注意看每天的收盘价和当日高点和低点的关系，因为这放映出市场近期的强弱。

12、永远不要仅仅因为价格低就做多或者价格高就做空。轻易不要去给赔钱的单子加码。永远不要对市场失去耐心。在做任何一次交易前都要有合适的理由。记住，市场永远是对的。

13、交易者需要去聆听市场。要想有效的听市场，交易者就需要对自己的交易方法加以注意，同样，也要象关注图表和市场一样关注自身。交易者所面临的挑战是：去了解自我究竟是什么样的人，然后坚定的有意识的去培养那些有利于自己交易成功的品质。

14、作为交易者，离希望、贪婪和恐惧越远，交易成功的机会越大。为什么会有成千上百的人分析起技术图表来头头是道，但是真正优秀的交易者却凤毛麟角？原因在于他们需要花费更多时间在自己的心理学上，而不是分析方法上。

15、工欲善其事，必先利其器。林肯也说过，”我如果要花八小时砍倒一棵树，那么我就会花六小时把自己的斧子磨的锋利。”在交易上，这一格言可以理解为：研究和学习十分重要。为了交易所做的准备所花费的时间要超过下单和看盘所花的时间。

16、绝大多数交易者都不如市场有耐性。有句古老的格言这么说，市场会尽一切可能把大部分交易者气疯。只要有人逆势而为，市场的趋势就会一直持续。

身在汇市，则知己为上，投资者需要了解自己的性格，因为容易冲动或情绪化倾向严重的人并不适合这项投资。成功的投资者，大多数能够控制自己的情绪且有严谨的纪律性，能够有效地约束自己。

市场是真实的，不要感情用事，过分憧憬将来和缅怀过去。一个充满幻想、感情丰富、十分外露的人是一个美好快乐的人，但他并不适合做投资家，一位成功的投资者是可以分开他的感情、幻想和交易的。

文章来源：义隆金融

要成为成功的投资者，其中一项原则是随时保持2-3倍以上的资金以应付价位的波动。假如你资金不充分，就应减少手上所持的买卖合约,否则，就可能因资金不足而被迫“斩仓”以腾出资金来，纵然后来证明眼光准确亦无济于事。

当大家都处于同一投资位置，尤其是那些小投资者亦都纷纷跟进时，成功的投资者会感到危险而改变路线。盲从是“小户”投资者的一个致命的心理弱点。一个经济数据一发表，一则新闻突然闪出，5分钟价位图一“突破”，便争先恐后地跳入市场。不怕大家一起亏钱，只怕大家都赚。从某种意义上说，有时看错市场走势，或进单后形势突然逆转，因而导致单子被套住，这是正常的现象，即使是高手也不能幸免。

文章来源：义隆金融

第三篇：中国买外汇注意事项及技巧

异地人员怎样购汇

据中国银行北京分行业务部的杨志旋经理介绍，国内的公民无论在何地办理护照及签证，都应到户口所在地的中国银行各分支机构办理换汇手续。有些异地居民是在北京签证后直接出境的，如签证日期与出境日期（以机票或火车票日期为准）间隔在三日之内，可持护照、签证、身份证、出境机票或火车票在中国银行购汇。

购汇需出境前办理，出境后不予补办。

为了顺利地出境，杨经理还提醒大家，除了多次往返的人以外，其他人不妨先办理好换汇的手续再订机票或火车票，以免因手续不全等原因造成换汇时间延迟影响出境。其实，在正常情况下，到银行办理购汇的手续仅需要15分钟左右，而且除中国银行北京分行业务部外，中国银行在北京的另外7家业务网点也可以办理购汇业务。

换汇注意事项

1．无论在何地办理护照及签证，应到户口所在地的中国银行分支机构办理换汇手续。为方便在京签证后直接出境的异地居民购汇，如签证日期与出境日期（以机票或火车票为准）间隔在三日之内，可持护照．签证．身份证．出境机票或火车票在中行北京分行购汇。

2．自费出境留学供汇对象为攻读大学本科以上学位的人员，可申请兑换第一学年的学费和生活费，第二学年以后的学费和生活费不在供汇范围之内。

3．凡持一次性旅游护照者，需由旅行社统一办理换汇手续。

4．持多次往返的往来港澳通行证的，一年之内多次出境只供汇一次。

5．凡购汇需出境前办理，事后不予补办

购汇所需证件

1．本人的有效护照、签证（第一次出境者还需提供出境登记卡）。

2．本人工作单位的证明或介绍信。如无单位证明或介绍信则由户口所在地的街道办事处出具换汇证明。

3．本人身份证或户口本（如代办另需提供代办人的身份证）。

4．出国留学还需提供本人的入学通知复印件。

5．出国定居还需提供定居签证复印件。

6．商务出境还需提供能证明商务出境的公函。

7．持多次往返签证一年内多次出境者（持多次往返的往来港澳通行证的除外），每次购汇时还需提供出境机票或火车票。

北京的购汇网点

1．朝阳区支行

①光华路分理处

电话：65955600

②三里屯分理处

电话：64665309

③安慧里分理处

电话：6491115

52．海淀区支行

①海淀区支行营业室

电话：62614271转3111、311

2②木樨地分理处

电话：6851457

43．前门支行营业室

电话：66014422－288

4．宣武支行营业室

电话：63017406、6317597

35．东城支行

①东城支行营业室

电话：64063178

②新东安分理处

电话：65281170

6．西城区支行营业室

电话：6602438

57．崇文区支行营业室

电话：67027078、670288

2上面是通过正常渠道换取外汇。不过，如果您感觉这些外汇还不够用，想在黑市上换点外汇，因为骗子太多，那么，听听我下面的劝告吧，这些可都是我的朋友们用几万元的人民币换来的教训，可以说字字千金。

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出国换汇、携汇小常识

作者：未知来源：出国在线更新：2004-9-11 15:22:00点击：761切換到繁體中文

1，我国的外汇制度是什么？

我国是外汇严格管制国家，除外贸、外资企业业务需要外，居民是不可以随意向银行用人民币兑换其他外汇的。因留学、旅游、探亲等由出国，需外汇可以向当地人民银行申请。

2，留学去哪里换外汇？

居民因留学用汇，可以向当地外汇管理局（地址同人民银行地址）申请。然后凭外管局的批文，到当地中国银行用人民币兑换外币。

3，具体手续是什么？

首先，携带护照、入学通知书、身份证等证明材料到当地外汇管理局申请批汇；然后，凭外汇管理局批汇证明到当地中国银行个人业务部办理换汇。一般是先将等额人民币存入中行帐户，然后将其转入中国银行换取外汇。具体过程，中行届时会告知。

4，外汇兑换限额是多少？

一般来讲，人民银行各地中心支行（大城市）一年留学外汇最高批汇额为9999美元；高于此限额要保上一层管理机构批准。如果不够，一般采取的办法是每年申请一次，或等待上级银行的批准。

5，如果我有已经有外汇，但又不是我所需的国家货币，怎么办？

居民可以随意用自己手中的外汇（可自由兑换货币，如美元、日元、马克、港币等）在中国银行兑换其他国外币。不用经中国人民银行批准。

6，特别注意。

请各位网友不要去黑市外汇市场兑换外币，一则，价差损失比较大；二则，货币真伪难辩，及容易上当受骗。

7，关于携外汇处境。

我国规定，一般居民不可以携带多于1000美金现金出境。否则，出境时被查出将会引起很多麻烦。一般的做法是：在人民银行申请换汇时特别要求人民银行开据携汇出境证明书，注明携带外汇币种、数量等等。有此证明书就可高枕无忧了。

8，关于旅行支票。

为避免遗失、出境等麻烦，留学生也可以在换汇后向中国银行购买旅行支票，但手续费相对较高。

9，关于信用卡。

留学生可以向外资银行、信用卡机构申请信用卡，如：America Express, Visa 等等，但由于我国居民收入较低，在审批时手续将对严格。但由于其实用性，对于留学美加的留学生来说，能申请一张最好；而且，可以免去携带现金所带来的麻烦。北京、上海、广州、深圳等大城市都有类似机构。

10，我国银行的银行卡、信用卡。

我国各银行都有自己的银行卡和信用卡，大多在世界各国都可以提款，但提款人承担的手续费用较为高昂。

11，关于汇款出境。

留学生如在国外有帐户，可以在国内将外汇汇入帐户，但需报当地人民银行批准，获得汇出证明方可。这样，留学生就可以省去携带现金出境的一切麻烦，但需要向汇出行支付一定的手续费用。

第四篇：中国外汇管理年报---1998年

              局长致词

国家外汇管理局机构改革 1998年国际收支状况 外汇市场与人民币汇率 完善外汇管理法规 全国外汇检查 进出口收付汇核销 资本项目外汇管理 金融机构外汇业务监管 国家外汇储备经营管理 外汇管理电子化

1998年发布的重要外汇管理法规目录 1998年中国外汇管理工作大事记 统计数据

局 长 致 辞

1998年是中国经济发展极不平凡的一年。面对亚洲金融危机的冲击，党中央、国务院采取正确的应对措施，扩大内需，加强基础设施建设，综合运用财政、货币和投资等宏观调控手段，推动我国经济稳步发展。全年国内生产总值增长7．8％，经济结构有一定改善；对外贸易总额虽略有下降，但仍然实现了436亿美元的贸易顺差，外商来华直接投资继续保持良好势头，实际利用外商直接投资455亿美元，国际收支保持了基本平衡；人民币汇率基本稳定，国家外汇储备略有增加，年底达到1450亿美元。中国人民币汇率稳定，对避免亚洲地区新一轮货币竞争贬值，稳定地区和世界经济，起到了重要的作用，赢得了国际社会的广泛赞誉。

1998年也是中国外汇管理工作经历严峻考验的一年。在国际金融市场动荡和周边国家货币贬值的不利外部环境下，为防止国外金融危机对中国经济、金融局势的不良影响，我们从加强监管入手，在坚持人民币经常项目可兑换的原则下，采取了进一步完善外汇管理法规、加大执法力度、严厉打击逃套汇行为等一系列措施。这是在国际资本流向发生变化的大环境下采取的必要的、合理的管理策略。从1994年实现人民币汇率并轨和外汇体制改革到1997年7月亚洲金融危机爆发以前，国际金融形势和我国国内的经济形势决定了外汇资金在整体上呈内流的趋势。亚洲金融危机爆发以来，受周边国家货币大幅度贬值、人民币利率连续下调、国内银根适当放松等因素的影响，外界舆论对人民币汇率有一定的贬值预期。在这种形势下，一些不法分子通过各种不正当的渠道骗购国家外汇，从中牟取暴利，严重地污染了经营环境，干扰了正常的金融秩序。针对这些情况，1998年我们采取的措施主要是完善对经常项目下汇兑交易的真实性审核，强调对资本项目下交易的批准和登记，加大了执法力度，并未出台任何新的加强外汇管制的措施。这些措施是以往外汇立法工作的延续和健全，目的是通过打击非法逃套汇和骗购外汇的行为，制止外汇资金非法流入流出，防止资本项目下的短期游资混入经常项目下流动而可能对国际收支平衡和稳定人民币汇率造成冲击。从中国外汇体制改革乃至整个经济体制改革的思路看，提高经济效率、减少行政管制一直是大势所趋。这也是我们于1998年完善外汇管理法规的指导原则。在现有的国际环境、国内经济和技术条件下，为维护国际收支平衡和国家经济安全，我们有必要采取一些措施来防止国外金融危机的传染，保持国内金融外汇秩序的稳定。从长远来说，这既有利于中国，也有利于亚洲和整个世界经济的稳定，也是为了更好地保护国外投资者的利益。与此同时，我们也在积极创造各种条件，尤其是技术条件，以尽可能地减少审批和审核的环节，提高企业和银行的经营效率。外汇管理工作始终坚持“三个不变’，即坚持人民币经常项目可兑换原则不变，不对经常项目重新实施汇兑限制；坚持资本项目管理不变，维护外汇资金正常、有序地流动；坚持实现人民币完全可兑换的最终目标不变，促进中国经济进一步扩大开放。

1999年，中国经济仍然面临较为严峻的外部环境。我们将继续致力于维护中国的国际收支平衡和人民币汇率稳定，进一步深化改革，建立健全科学、合理、有效的外汇管理法规体系，努力创造对外贸易发展和外商投资的良好环境，促进对外经济的健康发展。国家外汇管理局机构改革

根据第九届全国人民代表大会第一次会议批准的国务院机构改革方案和《国务院关于部委管理的国家局设置的通知》以及《国务院关于印发国家外汇管理局职能配置内设机构和人员编制规定的通知》，1998年5月至7月进行了国家外汇管理局机构调整工作。

职能调整 这次调整，原由中国人民银行负责的与国际金融组织有关的国际资产及投资、交易、清算、会计核算等业务交给国家外汇管理局；原由国家外汇管理局负责的对金融机构外汇业务市场准入审批职能以及对金融机构外币资产的质量和风险监管职能交给中国人民银行。国家外汇管理局需要强化的职能包括：围绕国际收支平衡表，加强对表内各项目的外汇流入、流出以及本外币兑换行为的监督、统计和分析，严格区分经常项目与资本项目交易并进行必要的监管，依法加强管理资本项目下的交易和外汇的流人流出及兑付，加强外债统计监测，依法加强监管外汇市场等。

职能调整后，国家外汇管理局的主要职责是：

1、设计、推行符合国际惯例的国际收支统计体系，拟定并组织实施国际收支统计申报制度，负责国际收支统计数据的采集，编制国际收支平衡表。

2、分析研究外汇收支和国际收支状况，提出维护国际收支平衡的政策建议，研究人民币在资本项目下的可兑换。

3、拟定外汇市场的管理办法，监督管理外汇市场的运作秩序，培育和发展外汇市场；分析和预测外汇市场的供需形势，向中国人民银行提供制订汇率政策的建议和依据。

4、制订经常项目汇兑管理办法，依法监督经常项目的汇兑行为；规范境内外外汇帐户管理。

5、依法监督管理资本项自下的交易和外汇的汇入、汇出及兑付。

6、按规定经营管理国家外汇储备。

7、起草外汇行政管理规章，依法检查境内机构执行外汇管理法规的情况，处罚违法违规行为。

8、参与有关国际金融活动。

9、承办国务院和中国人民银行交办的其他事项。机构设置 国家外汇管理局设6个职能司和机关党委，6个职能司是综合司（人事司）、政策法规司、国际收支司、管理检查司、资本项目管理司和储备管理司。国家外汇管理局直属事业单位为中央外汇业务中心、信息中心、中国外汇交易中心北京分中心、机关服务中心和《中国外汇管理》杂志社。

国家外汇管理局分支机构 中国人民银行省级机构改革后，国家外汇管理局分支机构也有一定变化。国家外汇管理局分支机构实行属地化管理，各分支机构负责本省和本市的外汇管理工作，除此之外，人民银行分行所在地分局还负责对辖区内其他分局外汇管理工作的督办和协调，具体设立如下：

1、在人民银行分行所在地设立国家外汇管理局分局，分别为国家外汇管理局天津、沈阳、上海、南京、济南、广州、武汉、成都、西安分局。

2、在北京、重庆设立国家外汇管理局北京、重庆外汇管理部。

3、在其他省会城市设立国家外汇管理局分局，分别为国家外汇管理局石家庄、太原、呼和浩特、长春、哈尔滨、杭州、福州、合肥、郑州、南昌、长沙、南宁、海口、贵阳、昆明、拉萨、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐分局。

4、在非省会的副省级城市设立国家外汇管理局分局，分别为大连、青岛、宁波、厦门、深圳分局。

5、在外汇业务量比较大的地（市）和县（市）设国家外汇管理局支局。1998年国际收支状况

总体来看，1998年我国国际收支仍保持基本健康的发展态势，经常项目保持顺差，资本和金融项目基本平衡，外汇储备继续增长。全年国际收支发展呈现以下特点：

对外贸易顺差创历史新高 根据国际收支统计口径，1998年出口1835亿美元，进口1369亿美元，全年实现顺差466亿美元。

服务业发展方兴未艾 根据国际收支统计口径，1998年我国服务项目仍为逆差，但逆差同比下降近14％。其中通讯业、保险业、计算机和涉外咨询信息服务高速发展，收入支出同比均增长50％以上；国际旅游在历史规模较大的基础上继续保持增长，1998年中国国际游客入境人数列全球第六位。随着与国际经济的进一步接轨，我国服务业发展前景良好，同时将为带动其他相关领域的发展作出积极贡献。

资本和金融项目由顺差转为小幅逆差 受外部经济环境变化和国际金融市场动荡的影响，1998年我国资本和金融项目出现小幅逆差。

外商直接投资继续保持顺差。1998年协议利用外资额521.3亿美元，增长2.21%，实际利用外商直接投资454.6亿美元,保持以往规模。新批外商投资企业项目数量减少，但投资结构有所改善，大项目比例和单个项目金额增加，同时来自欧盟、美国和自由港的投资增长均在20％以上。1998年我国对外投资有一定程度的增长，但规模仍相对较小。

外债余额继续增加，外债结构合理。1998年底，我国外债余额为1460.4亿美元，新增150.8亿美元, 增幅为11.5%。1998年全年还本付息427.8亿美元。外债期限结构保持合理, 中长期外债余额1287亿美元, 短期外债余额173.4亿美元, 短期外债比重为11.9%。从债务类型看,除对外发行债券和补偿贸易用现金偿还两项余额略有下降外，其它外债项目余额均有不同程度增长。从贷款人结构看，国外银行及金融机构贷款、国际金融组织贷款和外国政府贷款仍占我国对外债务的主要部分，比重分别为18.2％、15.7%和15.3％。1998年海外私人存款增长迅速，是1997年该项目余额的11倍。此外，向国外企业私人借款和买方信贷的增幅较大，分别达到20％和10％。

证券投资项目逆差。1998年我国受周边地区金融形势的不利影响，对外发行股票和债券较1997年大幅度降低，同时1998年我国金融机构对外证券资产增加及当年我国偿还发债本金高于同期发行额，造成1998年我国证券投资项下出现了38亿美元左右的逆差。

1998年贸易信贷出现大额逆差，这是资本和金融项目出现逆差的主要原因。由于东南亚金融危机在1998年继续深化、蔓延，打击了国际投资者对东南亚经济复苏的信心。东南亚经济的持续低迷对我国经济产生了一定的不利影响。部分企业出口推迟收汇，进口提前付汇（从国际收支的角度看是我国对外债权增加）。由于贸易条件恶化，我国部分出口企业确实无法及时收回货款，再加上国内出现的逃套汇现象，导致1998年“顺差不顺收”现象的出现。

外汇储备继续增长 1998年底我国外汇储备达到1449.59亿美元，较上年末增加50.69亿美元，继续保持了充分的国际偿债能力。保持一定的外汇储备规模是我国经济进一步健康发展和人民币汇率稳定的重要保证。

国际收支统计申报制度进一步完善 1998年实现了按季编制国际收支平衡表，发挥了国际收支统计分析的预警作用，及时为国家宏观经济决策提供了依据。

1999年国际收支展望 1999年国际经济和金融形势将继续呈现复杂的局面，我国国际收支的各个项目预计将出现新的特点。但相信在国内实行积极稳妥的经济政策和对市场进行有效监管的情况下，1999年我国国际收支仍将保持健康发展。

外汇市场与人民币汇率

1998年，我国外汇市场运行平稳，外汇供求关系基本平衡，主要特征是：

人民币汇率基本稳定 全年人民币对美元市场汇率基本稳定，1998年12月31日为1美元兑换8.2787元人民币，与1997年末相比，人民币汇率微升9个点。外汇市场供求关系基本平衡 自1994年银行间外汇市场正式运作以来，外汇市场长期供大于求，1998年继续维持这种态势，但由于受亚洲金融危机的影响，市场供大于求差额有所减少，国家外汇储备增幅减缓。

外汇市场运行平稳，交易量有所下降 全年银行间外汇市场累计成交折合519.61亿美元，交易量较1997年有所下降。1998年12月1日关闭外汇调剂中心，外商投资企业的外汇买卖全部纳入银行结售汇，外汇市场体系进一步规范。宏观经济状况保持较好态势是外汇市场平稳运行和人民币汇率稳定的坚实基础。面对亚洲金融危机冲击和国内特大洪涝灾害，1998年我国国民经济仍以较快的速度增长，外贸顺差，新签合同外资金额实现恢复性增长，实际利用外资继续保持增长。国际收支状况良好成为人民币汇率稳定的经济基础。

符合国情的外汇管理体制是支持人民币汇率稳定的重要制度保证。中国现行外汇管理体制的基本特征是“经常项目可兑换，资本项目外汇严格管理”，这一体制特征对于防止国际游资冲击、抵御金融危机传染起到了“防火墙”的作用。另一方面，我国实行有管理的浮动汇率，中央银行运用经济手段对外汇市场实施间接调控，有利于平抑市场需求，稳定人民币汇率。

完善外汇管理法规

1998年外汇立法和外汇管理法规的修订、补充和规范工作取得了一定进展，这是多年来完善外汇立法工作的继续，是为了巩固人民币经常项目可兑换的成果，加强经常项目汇兑的真实性审核，完善资本项目外汇管理，保证合理的外汇需求、合法的债务偿还和正常的资金流动，打击非法外汇资金的流动，创造公平、公开、健康、清洁的外汇管理法制环境。

加强外汇管理综合治理能力 外汇管理是国民经济管理的一个重要组成部分，与对外贸易、利用外资、金融监管等方面有着密切的联系，因此，提高外汇管理的实施效果需要国务院各有关部门的协调配合。1998年，进一步加强了外汇管理的综合治理，完善了外汇管理的法律依据和有效处罚手段，如全国人大审议和通过了《全国人民代表大会常务委员会关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》，对《刑法》进行了补充修改，增加了骗购外汇罪，扩大了逃汇罪的主题，并对非法买卖外汇犯罪活动的内容作了解释；最高人民法院作出了《关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释》；国务院各有关部委联合或分别发布有关规定，对骗汇、非法买卖外汇、违反售付汇管理等行为及责任人进行行政处罚。通过以上立法，增加了刑事处罚和行政处罚的措施，进一步完善了外汇管理的法律依据，加大了外汇查处的力度，提高了外汇管理的综合治理能力。

进一步补充和完善外汇管理法规。在坚持人民币经常项目可兑换的原则下，在符合国际货币基金组织第八条款的基础上，针对现行外汇管理体制中的不完善之处，1998年重申和采取了一些规范经常项目汇兑真实性审核、完善资本项目外汇管理、堵塞各种漏洞的法规和措施。主要包括：规范货到付款项下售付汇的真实性审核、完善保税区外汇管理办法、规范对引进无形资产售付汇的管理、规范国内逾期外汇贷款的偿还等。这些措施的有效执行，打击了违法行为，维护了守法经营者的长远利益。

全国外汇检查

外汇检查是外汇管理常规工作的一部分，是国家外汇管理部门的职能所在。1998之所以集中一段时期在全国开展外汇检查则有着特定的国际和国内经济环境背景。1998年以来，在亚洲经济危机的影响逐步扩展、外部经济环境比较严峻的形势下，我国宏观经济运行良好，对外贸易顺差，引进外资继续保持相当规模，人民币汇率持续稳定。但是，外汇收支和银行结售汇出现了一些不协调的变化，主要表现为银行结售汇顺差减少，国家外汇储备增速减缓。除一些客观因素的影响外，逃汇和骗汇案件的上升是不可忽视的重要因素。一些不法分子和企业出于走私、骗税、套利等目的，想方设法骗购外汇，非法截留、转移和买卖外汇。这些逃汇、骗汇活动干扰正常的经济金融秩序，破坏公平竞争的投资经营环境，损害企业和个人的合法权益，不利于国民经济的健康发展。经国务院批准，中国人民银行、国家外汇管理局决定，自1998年7月10日起，会同公安部、监察部、海关总署等部门在全国范围对上半年企业进口购付汇的贸易真实性进行核查，主要是核查20万美元以上的进口报关单。

通过外汇检查，共查出假报关单13800多份，涉及骗汇金额110多亿美元。各有关部门对大案要案、重点案件和一般案件分别进行了立案查处。国家外汇管理局下发了对累计骗汇金额在500万美元以下，能够主动交代问题的企业从轻处罚的决定，促使企业主动交代骗汇问题。通过对企业进口购付汇的贸易真实性进行核查和对骗汇行为依法进行查处，遏制了利用假报关单骗汇的势头，在社会上产生了警示作用，有助于规范外汇收支秩序，创造公平竞争的投资经营环境，保护企业的合法权益，维护国家的利益，维护国际收支平衡和人民币经常项目可兑换。同时，外汇检查为保证外汇管理政策、法规的贯彻实施，巩固外汇管理体制改革成果，推进外汇管理领域的进一步开放，促进国民经济持续健康快速发展打下良好基础。

通过外汇检查，也提高了企业、银行和管理部门人员的学法守法意识，为进一步规范企业和银行结售汇行为和其他经营活动，提高管理部门的服务质量和监管水平奠定了良好基础。

在打击骗汇的同时，国家外汇管理局会同公安、工商等部门联手打击外汇黑市，端掉了一批黑市窝点和地下钱庄，广泛进行了打击外汇黑市的宣传，维护了金融市场的秩序。

进出口收付汇核销

进口付汇核销 为了加强对贸易真实性的审核和事后监管，1998年着重加强进口付汇核销监管系统的制度建设，规范贸易进口付汇核销监管。从年初开始，对进口单位实行“总额动态监管，异常情况重点核查”，收到良好的效果。作为贸易真实性审核的一项重要内容，外汇指定银行在办理货到付款项下售付汇时，要对金额在等值10万美元以上的购汇事先向海关核对进口货物报关单的真伪，确认报关单的真实性后即可办理对外支付。海关、银行、外汇局之间的报关单联网核查系统开通后，核对报关单的工作在很短的时间内即可完成。事前核对与事后核销相结合，保证付汇与进口货物的一致性，对于防止外汇流失起到了积极的作用。

出口收汇核销 1998年出口收汇核销工作重点从过去简单的单证核销转移到对企业出口单证的真实性审核，注重企业贸易背景和经常项目收入的真实性，防止资本项目混入经常项目收汇，进一步完善了出口收汇核销业务操作的管理法规。与此同时，对历年出口收汇逾期未核销情况进行了全面的清理，1998年全年出口收汇1445.2亿美元，出口核销1814.4亿美元。结合出口收汇实际情况，着手制定对企业出口收汇业绩实行考核的制度及操作方法，以达到建立有效机制鼓励企业足额收汇及时核销的目的。

资本项目外汇管理

1998年上半年，受亚洲金融危机蔓延深化的影响，资本项下外汇流入增速减缓，售付汇异常增加，针对这一情况，国家外汇管理局重申和完善了资本项目管理有关政策，如重申境内机构资本项下的外汇收入必须按规定及时调回等。同时要求外汇管理分局和外汇指定银行依法行使监督、审查职能，打击非法行为，限制不合理资金流动，并取得了一定的成效。

外债统计监测与管理 1998年进一步加强了外债统计监测等基础工作，清理了全国的外债数据，规范了统计报表，加快了资本项目有关数据的报送频度，建立了重大事项及时反馈制度，为宏观决策提供了第一手资料；进一步规范了外债登记及外债还本付息管理，变非银行金融机构外债定期登记为逐笔登记，重申所有境内机构外债的还本付息必须按规定得到外汇局核准。

国内金融机构发放的自营外汇贷款项下的还本付息纳入管理范围。所有境内债务人偿付国内金融机构的自营外汇贷款本金必须得到外汇局的核准，授权中资外汇指定银行按有关规定直接办理自营外汇贷款利息的售付汇手续。同时，进一步强调资本项目外汇支出应首先使用自有外汇，不足部分方可购汇支付。

外商投资企业外汇管理 为方便外商投资企业获得人民币贷款，中国人民银行和国家外汇管理局发文，允许国内商业银行为外商投资企业发放外资金融机构担保项下的人民币流动资金贷款，这项措施有力地改善了外商投资企业的经营环境。截至1998年底，全国外商投资企业帐户余额合计为214.62亿美元，其中经常项目外汇帐户余额为108.78亿美元，资本项目外汇帐户余额为96.47亿美元，其他外汇帐户余额为9.38亿美元。

境外投资外汇管理 1998年我国继续鼓励以生产设备、技术、专利等非货币形式进行境外投资。当年经批准在境外投资的企业为78家；协议投资金额4.61亿美元，其中中方协议投资金额为3.66亿美元；中方实际投资总额为6.62亿美元。其中现汇投资总额为6.60亿美元。1998年我国在境外（包括我国香港地区）投资的国家和地区分布情况，按企业个数排位为：香港（14），南非（6），美国（5），其他国家和地区53个；按投资金额排位为：新加坡（1.26亿美元），委内瑞拉（1.20亿美元），苏丹（0.99亿美元），赞比亚（0.30亿美元），其他地区为2.87亿美元；按企业类型划分为：生产型41家，贸易型17家，其它类型20家；按投资方式划分为：独资41家，合资37家。金融机构外汇业务监管

根据中央银行对金融机构实行本外币统一监管的原则，国家外汇管理局对金融机构的监管职能有所调整。

根据分工，目前外汇局对金融机构的监管职能主要是：监督金融机构执行国际收支统计制度；监管金融机构在外汇交易市场的交易行为以及有关外汇市场的发育、成长等相关事宜；监管金融机构办理国际结算、结售汇、外汇汇款、外币兑换及办理进出口核销中执行外汇管理政策法规的情况；负责金融机构境外借款、发债的具体审批，包括制定合同规范、审核金融条件、协调发行市场、境外投资资金的汇出审批、对外担保的审批和外债的统计监测等；审批非银行金融机构在境外开立帐户，审核各银行总行制定的境外帐户管理办法，并对金融机构使用境外帐户的收支情况是否符合外汇管理法规进行检查；人民银行负责审批金融监管资本金或营运资金作本外币币种调整，对银行本外币调整金额在2000万美元以上、非银行金融机构调整金额在1000万美元以上的，事先征得外汇局的同意；负责对外汇指定银行外汇结售汇周转头寸的调整和监管；负责对证券公司和保险公司外汇从业人员的考核并参与对证券公司和保险公司以外的金融机构外汇从业人员的考核；对金融机构外汇业务经营中执行外汇管理政策法规情况进行监督检查和处罚，处罚中涉及停止外汇业务经营权的，由外汇局提供材料和意见转请人民银行发处罚通知；根据汇兑管理和国际收支统计的需要，编制并要求金融机构报送外汇业务报表；负责保险公司、证券公司的外汇业务市场准入审批及外币资产质量和风险监管等。

1998年重点规范了金融机构执行售付汇管理规定的行为，加强了外汇局与金融机构的沟通和联系，提高了法规的执行效力。国家外汇储备经营管理

在亚洲金融危机进一步蔓延，全球金融市场动荡加剧的复杂形势下，至1998年底，我国外汇储备为1449.59亿美元，比1997年增加50.69亿美元，增长率为3.92％。国家外汇储备经营管理注重风险防范，实现了“安全、流动、增值”的目标。

1998年外汇储备经营管理面临的形势有二个主要特征：

一是亚洲金融风暴蔓延到整个新兴市场，并导致全球金融体系的动荡。二是国际金融市场美元汇率变化较大，大起大落，美元兑日元汇率年波动幅度为近八年来最高；主要政府债券市场收益率大幅下滑，美国30年期国债收益率屡创历史新底；众多金融机构纷纷爆发信用危机。

面对这种形势，1998年外汇储备经营管理的重点是防范风险和强化经营。在认真研究分析市场信息的基础上，灵活运用多种手段，积极控制市场风险；密切跟踪资信动态，及时调整授信额度，有效控制信用风险；加强内部管理，建章立制，严格控制操作风险和防范其它风险隐患；加大经营力度，深入挖掘潜力，提高经营收益。全年基本实现年初制定的货币结构安排，投资取得了较好的效益。

外汇管理电子化

提高电子化水平是提高外汇管理水平和管理效率的重要条件。1998年外汇管理局系统的电子化工作在以下几个方面取得了较大进展：

－－完成了国际收支统计申报中证券投资等三个申报办法的应用软件开发，对通过银行间接申报的国际收支统计监测软件进行了升级。至此，我国国际收支统计申报软件全部编制完成。这些软件的全面推广、使用将进一步提高我国国际收支平衡表的编制水平和质量。

――配合海关总署完成了《进出口报关单联网核查系统》的开发和推广工作。该系统使国家外汇管理局、海关、银行之间通过计算机网络实现了对企业进出口业务的监管。这对促进我国外贸企业出口、监督企业进口付汇、打击逃套汇和反走私活动起到了积极的作用。

――国家外汇管理局办公自动化系统投入使用，提高了工作效率，奠定了无纸化办公的基础。

――推广贸易进口付汇核销监管系统，提高了进口付汇核销的监管能力和水平。――推广外商投资企业外汇业务管理系统，便于外汇局及时了解外商投资企业的有关信息。

――在汕头推广外汇帐户/贷款管理信息系统，通过IC卡的管理方式，外汇局和银行可以随时掌握开户单位的所有外汇帐户及贷款信息。

1998年发布的重要外汇管理法规目录

1、关于保税区外汇管理有关问题的通知

（1998年9月1日国家外汇管理局发布，1998年9月10日施行）

2、关于欧元启动后外汇管理有关问题的通知

（1998年12月21日国家外汇管理局发布，1999年1月1日施行）

3、关于加强对引进无形资产售付汇管理有关问题的通知（1998年3月20日国家外汇管理局发布施行）

4、出口收汇核销管理办法实施细则

（1998年6月22日国家外汇管理局发布，1998年8月1日施行）

5、进口付汇核销贸易真实性审核规定

（1998年6月22日国家外汇管理局发布，1998年7月1日施行）

6、关于完善售付汇管理的通知

（1998年8月14日国家外汇管理局发布，1998年9月1日施行）

7、关于完善售付汇管理的补充通知

（1998年9月16日国家外汇管理局发布施行）

8、关于进一步加强出口收汇核销管理的通知（1998年9月21日国家外汇管理局发布施行）

9、关于外汇指定银行办理利润、股息、红利汇出有关问题的通知（1998年9月22日国家外汇管理局发布施行）

10、境内居民个人外汇管理暂行办法

（1998年9月1日国家外汇管理局发布，1998年9月15日施行）

11、关于简化《经常项目外汇结汇管理办法》有关结汇或入帐手续的通知 〔1998年10月7日国家外汇管理局发布，1998年10月15日施行）

12、关于异地售付汇问题的通知

（1998年10月8日中国人民银行、国家外汇管理局发布施行）

13、关于规范进口货物报关单“二次核对”工作的通知（1998年10月16日国家外汇管理局、海关总署发布施行）

14、关于保税仓库外汇管理有关问题的通知（1998年11月30日国家外汇管理局发布施行）

15、关于加强资本项目结汇管理有关问题的通知

（1998年5月29日国家发展计划委员会、国家经济贸易委员会、中国人民银行发布施行）

16、关于加强资本项目外汇管理若干问题的通知（1998年9月15日国家外汇管理局发布施行）

17、关于加强境内金融机构外汇担保项下人民币贷款业务管理的通知（1998年9月26日中国人民银行、国家外汇管理局发布，1998年10月1日施行）

18、关于偿还国内逾期外汇贷款有关问题的通知

（1998年9月28日中国人民银行、国家外汇管理局发布施行）

19、关于要求各中资外汇指定银行加强对所属海外分支机构管理的通知（1998年7月16日国家外汇管理局发布施行）20、关于停办外汇调剂业务的通知

（1998年10月25日中国人民银行、国家外汇管理局发布，1998年12月1日施行）

1998年中国外汇管理工作大事记

2月16日－17日 国家外汇管理局全国分局长会议在京召开。会议分析了亚洲金融危机的形势和教训，总结了1997年的工作，进一步明确了外汇管理局的职能和1998年的工作。

4月6日 宣布吴晓灵同志任中国人民银行党组成员，国家外汇管理局局长、党组书记（周小川同志调任中国建设银行行长、党组书记）。

6月1日 首次按照国际货币基金组织编制的国际收支手册第五版的原则和要求，编制完成并公布了我国1997国际收支平衡表。

7月6－7日 国家外汇管理局在京召开外汇管理工作会议，部署以打击骗汇、逃汇和非法买卖外汇为主要内容的外汇检查工作。

7月15日 根据国务院批准的“三定”方案，国家外汇管理局调整后的机构启动，总局机关公务员编制由原来的200人减为140人。9月27日 国务院发出通知要求进一步加强外汇外债管理，开展全国外汇外债检查。

10月7日 国家外汇管理局发布公告，敦促有骗汇行为的企业主动交待问题，并决定对累计骗购外汇金额在500万美元以下、能主动交待问题、追回骗汇资金的企业，予以从轻处罚。

10月25日 任命李福祥同志为国家外汇管理局局长、党组书记、中国人民银行党委委员（吴晓灵同志不再担任国家外汇管理局局长、党组书记职务，但仍为中国人民银行党委委员）。

11月24日 进出口报关单联网核查系统于9月份在广州、上海、北京试点，11月24日，国家外汇管理局等三部委召开电视电话会议部署推广工作，1999年1月1日在全国正式推广使用，实现了海关、银行与外汇局之间进出口报关单的联网核查。

12月1日 为进一步统一和规范我国外汇市场，从即日起取消外汇调剂业务，外商投资企业的外汇买卖全部纳入银行结售汇体系。目前中国外汇交易中心在全国设有36个分中心。

12月14日 任命赵建平同志为国家外汇管理局副局长、党组成员。

12月28日 中国人民银行和国家外汇管理局宣布，自1999年1月1日起，中国的金融机构、企业及个人与欧元区11国的经贸、金融往来中可以接受和使用欧元。国家外汇管理局本着尽可能方便企业和个人、有关法规不做大幅调整的原则，就欧元启动后涉及外汇管理方面的基本事项，下发通知，规范了欧元启动后帐户开立、挂牌汇率等业务事项。

12月29日 第九届全国人大常务委员会第六次会议表决通过《关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》。

12月31日 人民币汇率为1美元兑换8.2789元人民币，较上年底微升9个基本点，保持基本稳定。国家外汇储备为1449.59亿美元，较上年末增加50.69亿美元。

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第五篇：中国(太原)煤炭交易中心煤炭现货交易问答

中国（太原）煤炭交易中心煤炭现货交易问答

一、问：中国（太原）煤炭交易中心的性质及主要职责是什么？

答：根据晋政办发【2011】107号文件，交易中心为正厅级建制、省政府直属事业单位。主要职责包括：

1.贯彻落实国家和省对煤炭运销方面的法律法规。

2.负责承办全省煤炭产运需衔接会议组织、合同汇总、计统信息、数据汇编等业务工作。

3.负责承办全省煤炭企业铁路运输月度计划汇总、平衡、提报及铁路运输部门的日常沟通衔接工作。

4.负责铁路煤炭运输立户开户及与铁路运输部门衔接协调工作。

5.负责全省煤炭发运站点煤炭交易相关信息的收集整理及与相关部门的衔接协调工作。

6.负责公路煤炭交易的管理并协助相关部门作好运销票据的发放使用工作。

7.协助相关部门进行煤炭经营资格证年检的初检工作。

8.负责煤炭可持续发展基金（铁路）的查验补征和煤炭销售票（铁路）的核查回收工作。

9.负责全省煤炭交易市场体系建设工作，完善煤炭交易市场功能，构建现代化交易平台。

10.负责山西国际会展中心的管理工作。

二、问：中国（太原）煤炭交易中心的功能定位是什么？

答：交易中心坚持“公开、公平、公正”和非盈利性原则，努力建设成为“立足山西、服务全国、面向世界”的煤炭交易中心、及时准确的信息中心、定价中心和结算中心。

三、问：交易中心的“三不变原则”是指什么？

答：交易中心的“三不变原则”即不改变现行煤炭运销管理体系，不改变企业的市场主体地位，不改变企业原有的管理流程和权限，在政府宏观调控下，通过功能完善的电子交易平台、有效控制风险的制度设计及多样化的交易方式，开展煤炭现货交易。

四、问：与传统交易模式相比，交易中心煤炭现货电子交易的好处是什么？

答：通过交易中心煤炭电子交易平台进行交易，以现代化的市场交易方式代替传统的煤炭销售手段，实现场内与场外、物理空间与电子网络相结合的高效率交易，可以为产运需各方提供全面的信息服务及“一对多”、“多对多”等多种交易形式。入市各方可根据自身需求，自主选择交易对象，拥有更多的选择和交易空间。可以使交易商更快捷地发现最佳运输流向的商品，形成最优价格。在满足供需主体差异化交易习惯和个性化交易需求的基础上，为企业增加交易机会、规避交易风险、创造交易价值、提供交易服务，帮助交易商提高交易效率、降低交易成本、兑现合同约定，推进市场主体自由交易。

五、问：煤炭电子交易平台的设计原则是什么？可提供哪些服务？

答：交易中心煤炭电子交易平台立足于第三方服务的功能定位，遵循个性化、私密性的设计原则和严格的风险控制机制，保证了交易商既有的“流程不变、权限不变”，并与交易商的日常业务实现无缝连接，从而保障了交易商的主体地位和合法权益。其灵活多样的功能选择，为交易商提供了更多的选择性交易机会；方便快捷的交易手段，打破了时空界限，可使交易商随时随地通过互联网在场内或场外进行交易；通过保证金制度等风控手段的应用，保证交易及合同的正常履行。

交易平台充分运用现代信息和网络技术，在保障网络安全、硬件安全、数据安全的前提下，将先进的交易模式、服务方式、结算方式以及计算机网络、硬件系统、数据库等多个领域的先进技术成果集成应用，可为煤炭产运需企业提供安全、及时、便捷的场内和场外交易、交收、结算服务，并实时发布煤炭供求信息和价格信息，满足合同签订、货物交收、货款结算等交易全流程的需要。实现了煤炭交易由传统的煤炭订货会交易模式，转变为市场化、常态化、随机化的交易模式，使煤炭交易真正达到“及时、便捷、高效”，形成“永不闭幕的交易会”。具有汇集信息、撮合交易、发现价格、规避风险、提供服务五大功能。

六、问：哪些企业有权在交易中心参与煤炭交易及享受相关服务？

答：交易中心采取交易商制对交易商实行分类管理，在中心注册的交易商有权参与煤炭交易及享受相关服务。注册交易商必须是合法的煤炭生产、经营（含各类代理机构和企业）和消费企业。根据企业性质不同将交易商分为三类：A类为生产企业；B类为消费企业；C类为经营企业。

七、问：企业入市的基本流程及所需要提供的资料有哪些？

答：1.企业入市需领取入市登记册并按照相关规定填报登记册相关资料，包括风险揭示公告、交易商入市申请表、入市协议、入市代表、交易员、结算员授权委托书及登记表、印鉴授权书及申请单位意见签章表。

2.提交相关资质材料，包括《企业法人营业执照》、企业法人身份证或负责人身份证复印件、《组织机构代码证》、《税务登记证》（国税及地税）、银行基本户开户许可证、生产企业同时需提供《煤炭生产许可证》及《煤炭经营资格证》，经营企业同时需提供《煤炭经营资格证》。

3.登记册及企业资质通过审核后，即确定交易商交易席位。交易商需到指定结算银行绑定结算帐户，在指定银行结算账户签订相应结算协议。

4.交易中心为交易商发放交易密钥，分配入市代表、交易员、结算员交易权限，并发放交易商证书。

八、问：按照相关规定交易中心收取的费用包括哪些？目前交易中心有什么优惠措施？

答：根据晋政办发【2011】109号文件规定，交易中心根据交易商交易规模应收取交易商以下费用：

一是交易席位费：经交易商申请取得交易资格后，交易中心向交易商分配交易席位，并向交易商收取一次性的席位费用及交易年费。按照生产经营规模不同，划分为大、中、小三种类型，一次性席位费分别按500万元、300万元、100万元收取，交易年费分别按50万元、30万元、10万元收取。首批进入交易中心交易的煤炭生产及消费型交易商免去一次性席位费用和三年交易年费。

二是交易服务费：按照成交的交易合同金额向交易双方分别收取费用。开市初期交易中心仅对参与挂牌、竞价等纯市场化交易（年铁路运输总量5%左右或各企业煤炭商品的增量部分）的煤炭，按交易额的千分之一收取交易手续费，按交易额的千分之五收取交收服务费。其余交易方式仍按0.1元/吨收取交易手续费，暂不收取交收手续费。

为鼓励企业入市交易，同时降低交易成本，经研究，交易中心决定对交易费用采取以下优惠措施：

1、煤炭经营企业经山西省境内煤炭生产企业推荐，在2012年底前申请成为交易中心交易商的，免去其一次性席位费用和三年交易年费。

2、交易商积极开展挂牌、竞价交易，足额或超额完成交易量的，仅按交易金额的1‰分别向买卖双方收取交易手续费，免收交收服务费。

3、交易商采取邀约方式进行交易，并经交易中心统一结算，除按现行收费标准分别向买卖双方收取0.1元/吨交易费外，不再收取任何其他费用。

九、问：交易中心为什么要实行集中结算制度？

答：全省境内通过铁路运输销售的煤炭全部通过交易中心交易平台结算货款，进入平台的资金不占用、不挪用、不滞留，可以充分发挥交易平台动态“蓄水池”的功能，为交易商提供方便快捷的融资平台和融资保障。

十、问：交易中心如何保证交易商交易及合同的正常履行，交易中心金融结算平台有何安全保障？

答：为保证交易商交易及合同的正常履行，交易中心设计了严格的风险控制体系，通过建立“人防、技防、制度防”三位一体、全方位、立体化的风险管控系统，利用多种风险控制手段和各种安全保障技术，最大限度地降低交易商的交易风险。

“人防”方面，为监督管理、协调解决交易中心建设、运营和煤炭交易中的重大问题，指导推动煤炭交易体系建设，保证煤炭交易工作健康有序发展，成立了中国（太原）煤炭交易中心监督管理委员会。

“技防”方面，交易平台通过了国家计算机信息安全等级保护三级标准认定，从底层硬件平台、互联网接入和核心网络均采用完全主、备冗余设计，并且与第三方数字认证中心相连接，充分保证了交易平台的高可用性、高稳定性。同时采用了防火墙、网络防病毒系统、入侵防御、网页防篡改、身份认证、数字签名、电子印章等技术，为交易商在平台操作提供了安全保障。还完成了与工行、中行、建行、交行四家国有银行及兴业、华夏、浦发、中信四家股份制银行的对接，实现了资金实时划转等功能。

“制度防”方面，交易中心实行保证金制度。交易商以挂牌或竞价方式进行交易前，须存入一定资金到交易中心专用结算账户，交易双方履行合同约定的义务后，交易中心根据规定划转相关款项，并释放履约保证金，有效保证了交易及合同的正常履行。

交易中心金融结算平台具有完备的安全保障体系。交易中心在各结算银行开设有专用的结算账户，用于存放交易商的保证金和货款等相关款项。交易中心与交易商之间业务资金的往来通过交易中心专用结算账户和交易商指定结算账户办理。交易中心对交易商存入交易中心专用结算账户的资金实行分账管理，为每一交易商设立明细账户，按日序时登记核算每一交易商出入金、保证金、交易服务费和货款等，并实行每日结算制度。各结算银行均可通过完备的银行监管体系确保交易商的资金划转安全。

十一、问：交易商划转资金时，资金会发生较长时间滞留吗？

答：不会。交易商出入金实时到账；交易商之间货款划转日终清算，次日到账。

十二、问：交易商划转的货款及向交易中心缴纳的费用如何开具发票？

答：交易中心收取的交易服务费由交易中心财务处向交易商开具煤炭交易费发票；货款的发票由卖方向买方开具增值税发票。

十三、问：三员的职责是什么？

答：交易中心要求各入市交易商委派入市代表、交易员、结算员。

入市代表代表交易商与中心办理相关入市手续，并全权处理交易商在中心进行相关交易品种交易、交收和结算等相关业务事宜。

交易员代表交易商与与中心办理相关交易员手续，并全权处理交易商在中心进行相关交易品种交易、交收等相关业务事宜。

结算员代表交易商与与中心办理相关结算员手续，并全权处理交易商在中心进行结算等相关业务事宜。

十四、问：报单、应单前需在平台上做哪些准备工作？

答：请确定交易账户中有足够的交易保证金，同时交易商应定制好发站/到站、品牌指标、合同模板、收货单位等。

十五、问：如何定制符合交易商自身要求的合同模板？

答：交易平台提供标准合同模板供交易商选择，交易商可以根据自身需要定制专属的合同模版。登录交易平台后，进入交易定制菜单，可以先选择标准合同，然后在标准合同文本上进行补充、修改，并重新命名，点击保存。报单时，选择新命名的合同模版即可。

十六、问：交易大厅集中交易日包括节假日么？

答：交易大厅于每月1至10日的工作日开放，不包括周末及节假日，如有调整，交易中心会通过中心网站以及手机短信等方式进行公告。

十七、问：已提交的报单可以进行修改吗？

答：已通过交易中心审核的报单不能进行修改，但可以撤销。在挂牌交易栏中点击挂牌报单，选中已通过审核的报单，点击撤销，弹出提示框点击确定。待交易中心审核通过后，报单撤销，交易商可以重新报单。

未通过交易中心审核的报单可以进行修改，在挂牌交易栏中点击挂牌报单，选中未经审核或审核未通过的报单，点击修改，进入修改界面，修改完成后可以重新提交报单。

十八、问：应单数量可以少于报单量吗？

答：可以，但应单数量必须大于等于报单方确定的最小交易量。

十九、问：与交易中心合作的结算银行有哪些？

答：与交易中心合作的结算银行是经交易中心监督管理委员会批准的，协助交易中心办理交易结算业务的银行。交易中心指定八家合作结算银行，分别是中国建设银行、兴业银行、中信银行、华夏银行、浦发银行、交通银行、中国银行、中国工行银行。

二十、问：交易商出入金的方式有哪几种？交易商办理出入金时间是什么？

答：交易商划拨资金有以下两种方式：一是利用交易中心交易系统提供的资金管理功能办理出入金；二是通过银行柜面和网上银行办理出入金。交易商办理出入金时间为交易中心交易开市时间。

二

十一、问：交易中心结算流程是什么？

答：交易中心按照交易方式对结算方式分为：挂牌与竞价方式的结算和邀约方式的结算。

挂牌和竞价方式的交易结算按以下流程办理（如图1）：

交易商在交易前划转一定资金到交易中心专用结算账户，签订合同后，交易中心收取交易双方的交易手续费，冻结履约保证金。货款结算时，买方划足额货款到交易中心专用结算账户，按照合同约定，交易中心及时划拨货款给卖方，解冻双方履约保证金，收取双方交收服务费，本次交收完结。

图1 挂牌和竞价交易结算流程图

邀约方式交易结算按以下流程办理（如图2）：

交易商订立合同后，交易中心收取交易手续费；交易双方按照合同约定的方式经过交易中心统一进行货款结算。货款结算时，由买方按合同约定将货款划至交易中心专用结算账户，交易中心根据双方交收指令划转货款。

图2 邀约交易流程图

二

十二、问：为了保障我省煤炭销售体系正常运行和进一步推进煤炭现货交易工作，省政府明确提出“双节点、四上线”的要求，其具体内容是什么？

答：2012年8月8日省政府在交易中心召开煤炭现货交易专项推进会，明确提出“双节点、四上线”要求。“双节点”就是从9月1日起，全省境内通过铁路运输销售的煤炭全部经过交易中心交易平台实现合同上线、计划上线、调度上线；从9月30日起，全省境内通过铁路运输销售的煤炭全部通过交易中心交易平台结算货款。

“四上线”是指全省境内通过铁路运输销售的煤炭要全部通过交易中心煤炭现货交易平台实现“合同上线、计划上线、调度上线、结算上线”。

合同上线就是山西省境内经铁路运输销售的煤炭，均要通过交易中心交易平台签订煤炭买卖合同，并作为货物交收的依据，合同内容要完整、条款要明确。

计划上线就是所有铁路运输计划的提报都必须严格按照现行管理体制，通过交易平台逐级上报交易中心，并分别由交易中心汇总平衡后，统一提报到相关铁路局。

调度上线就是各企业要及时把煤炭装车发运和交收情况通过调度系统逐日上传到交易中心，并作为上线结算的依据。交易中心也要做好与铁路部门的沟通协调工作，及时将铁路计划核准信息反馈给相关企业。

结算上线就是无论是市场化交易还是邀约交易，一律通过交易中心现货交易平台结算货款。