党员管理十大红线

第一篇：党员管理十大红线

党员管理十大红线

针对当前少数党员理想信念不坚定，组织纪律观念淡薄，特别是有的党员大错不犯、小错不断，有的甚至不讲社会公德，参加封建迷信活动，明里暗里阻挠中心工作推进的情况，江北街道认真学习贯彻党的十八大精神，积极借鉴省内外经验，以党员先锋指数管理为抓手，结合温州实施的“红色细胞工程”，划出“十条红线”，严管党员队伍，有力推进农村基层党员队伍建设。

（1）理想信念动摇，抵制党的路线、方针、政策，或不执行党组织的决议、决定，编造或传播政治谣言及有其他歪曲丑化党和国家形象的言行，在群众中造成恶劣影响的；

（2）“三不党员”，即无正当理由连续6个月不参加组织生活，或不交纳党费，或不做党组织所分配的工作的；

（3）在国家和人民群众生命财产受到严重威胁时，袖手旁观或临阵脱逃，或因工作失职，给国家、集体或人民利益造成严重损失的；（4）被公安、检察等机关立案查处，或醉酒驾驶被查处的；（5）思想作风不正派，长期搞不团结的；

（6）组织煽动群众集体上访闹事，参与无理上访，或为无理上访提供资金、交通便利的；

（7）生产或销售假冒伪劣产品坑害群众，以不正当手段谋取利益，或恶意拖欠国家、集体、民间资金的；

（8）弄虚作假，骗取荣誉和待遇，产生恶劣影响的；

（9）从事封建迷信活动，或为封建迷信组织等提供信息、资金、场所，经教育不改的；

（10）道德败坏，不赡养父母，不抚养子女，虐待家庭成员，参与“黄赌毒”，党员形象不佳的和其它不符合党员标准的行为。

同时，引入定量评价指标，建立不合格党员评价标准体系，使“十条红线”真正成为从严管理党员队伍的高压线。

第二篇：公司十大红线

员工不良行为处罚红线

第一条 制定目的

为了使员工知晓公司提倡什么，反对什么，明白应该做与不该做的事，形成良好的工作习惯和行为习惯，沉淀企业文化，构建文明企业，特制定以下制度。

第二条 红线的定义

1、违反公司法规（规章制度、劳动纪律）的严重错误行为。

2、员工因缺乏责任心，人为造成损害公司形象，给公司带来直接或间接的负面影响和损失，是公司所不能容忍的一种错误行为。

第三条 十大红线

有下列错误行为之一的，视为触及红线，予以解除劳动合同处理。如有其它损失公司将追究其法律责任。

1、泄露公司客户信息，一经查实直接辞退。如已经获利，将追求其法律责任。

2、损害公司利益的行为。如泄露公司机密的行为，或者有在同行业其他公司兼职的行为，或者有其它类似的行为。

3、弄虚作假，对公司隐瞒客户情况而使公司在同客户合作过程中造成损失的行为。

4、私自挪用公司业务回款的。

5、连续旷工满三天的。

6、无正当理由拒不执行上级的工作指示或者拒不执行公司作出的调动其岗位指令的。

7、在公司内外打架斗殴的，被公司知悉的。

8、利用电脑网络散布传播污秽的、破坏社会秩序的政治性内容的图片文字的。

9、故意损坏、偷盗公司和他人财物的。

10、业务往来中行贿受贿的。

被人民检察院批准逮捕的或违反本公司其它规章制度，其情节相当于上述各条，可以按照违纪解除劳动合同的。

第五条 罚则

1、经查实直接处理。

2、视错误情节，赔偿公司经济损失，有相关规定的按照规定，没有相关规定的，赔偿金额根据具体情况而定，一般在1000~5000元之间，特别严重的可以追究法律责任。

第六条 处理程序

1、员工触及上述红线的，报行政部审核，由人力资源部作出处理决定。

2、以上制度解释权归人力资源部。

第三篇：红线管理专题

“安全红线”管理规定汇编

山西省《煤矿瓦斯防治工作“十二条红线”》...........2

山西省《煤矿防治水工作“十条红线”》.............3

山煤集团煤矿岗位作业“安全红线”.................5

山煤宏远煤业“安全红线”管理规定.................9

山西省《煤矿瓦斯防治工作“十二条红线”》

1.矿井风量不足、采掘工作面无风微风作业的； 2.矿井通风系统不合理不可靠、盲巷管理措施不到位的；

3.瓦斯超限作业，瓦斯超限、停电停风不撤人或矿井1个月内发生2次及以上瓦斯超限的；

4.应进行瓦斯抽采矿井未按规定相应建立地面固定瓦斯抽采系统、井下临时瓦斯抽采系统的；

5.瓦斯抽采不达标仍进行采掘活动的；

6.突出矿井未制定区域和局部综合防突措施或虽有措施但不落实的；

7.未按规定及时进行瓦斯等级鉴定或认定的； 8.矿井安全监测监控系统不能正常运行的；

9.未进行瓦斯防治能力评估或经评估不具备瓦斯防治能力的煤矿企业，其所属高突矿井仍生产建设的；

10.未按规定实现双回路供电、使用淘汰不合格电气设备以及电气设备失爆的；

11.超能力生产、高瓦斯及突出矿井月产量超过矿井核定生产能力1/12的；

12.未按规定提取使用安全费用，导致瓦斯治理工程亏欠的。

山西省《煤矿防治水工作“十条红线”》

1、矿井必须设立地测防治水部门，并配备1-2名专业的地质、水文地质技术人员。

2、矿井必须建立和完善防治水必备的五种基础图纸。

3、矿井必须建立完善的防治水管理制度，编制矿井防治水计划，落实各采掘作业点防治水措施。

4、矿井采、掘工作面在掘进、回采前，必须编制水情水害分析报告和制定综合防治水措施。内容应包括：工作面开采水文地质条件分析，防治水方案、措施，应急避灾路线及现场处置预案，经矿总工程师组织会审后执行。

5、矿井必须严格执行“有掘必探”“有采必探”的防治水制度，把探放水进度按照设计工作量纳入矿井日常验收、考核之中；配备满足生产建设需要的专用探放水钻机和探放水队伍，严禁用煤、岩电钻进行探放水作业。

6、资源整合矿井、各生产、基建矿井带压开采区域或生产、在建采区内存在小煤矿破坏及老空积水区，在井下落实“有掘必探”的同时，必须开展地面物探工作，查明采空和积水区范围。带压开采矿井必须进行水文地质补充勘探。

7、矿井积水必须及时排出地面。严禁向采空区或巷道内排放积水。

8、井下出现透水征兆必须立即停止作业，撤离所有受 水威胁地点人员，分析原因，采取有效措施消除隐患。

9、矿井必须建立完善的排水系统，严禁无排水系统或排水系统不健全而进行生产、基建采掘活动。井下中央排水能力、采区排水能力必须符合《煤矿防治水规定》和《煤矿安全规程》要求；带压开采矿井或存在小窑透水危险矿井必须在现有排水系统基础上，增设抗灾强排泵房或增建潜水电泵强排水系统，以提高矿井抗灾能力。

10、“无预报揭露地质构造”和“无预报揭露采空区”严格按事故进行追查处理。

山煤集团煤矿岗位作业“安全红线”

一、采掘方面

1.采掘工作面空顶作业的；

2.回采工作面初采、末采，采掘工作面过地质构造、过空巷，巷道贯通未制定安全技术措施或未严格执行的；

二、防治水方面

3.未经批准在煤层内实施探放老空水作业的； 4.探放老空水未安装孔口止水套管的；

5.采掘工作面未按探放水设计进行探放水作业的； 6.探水过程中出现煤岩松软、片帮、来压或钻孔中水压、水量突然增大，以及有顶钻等异状时，未停止钻进、未汇报的； 三、一通三防方面

7.井下在瓦斯超限、无风或微风区作业的；

8.擅自调高安全监控系统断电值或缩小断电范围的； 9.故意将瓦斯探头移至风筒口或用异物包裹封堵瓦斯探头的；

10.擅自打开栅栏或密闭进入盲巷的； 11.一风吹排放瓦斯的；

12.瓦检员、防突员空班漏检、假检或弄虚作假的； 13.擅自缩短放炮距离、不设警戒、未执行“三人联锁” 或“一炮三检”放炮制度的；

14.“三专两闭锁”不按规程规定安装或人为造成闭锁失效的；

15.井下采用发爆器打火放电方法检测放炮母线导通情况的；

16.井下违规采用明炮、糊炮裸露爆破的；

17.超防突规定距离作业或发现顶钻、喷孔、瓦斯异常、突出参数超临界值等煤与瓦斯突出预兆，不及时汇报继续生产作业的；

18.同时打开两道风门造成风流短路的；

19.地面瓦斯抽放房、风机房、井口房和井下无措施烧焊或使用明火的；

四、提升运输方面

20.用矿车顶撞风门或故意破坏通风设施的； 21.扒、蹬、跳矿车或箕斗、乘坐刮板输送机或非乘人皮带的；

22.提升人员系统出现缺保护、制动系统不完好等重大隐患带病运行的；

23.开车信号发出后进出罐笼的；

24.绞车提升钢丝绳断丝或磨损超限继续使用的； 25.提升运输超挂车辆或超载提升的；

26.斜巷运输违反“行人不行车、行车不行人”制度的； 27.处理矿车掉道有下列危险行为的：斜巷摘钩处理、处理时下方有人、不设臵可靠的挡车装臵、用绞车硬拉；

28.在变坡点松绳推车、斜巷放飞车或有如下可能引起跑车行为的：未挂钩就打开防跑车装臵进行推车、绞车司机离开岗位协助推车；

29.矿车运输使用不合格链环或连接销的； 30.在矿车上沿放臵长料运输的；

五、机电方面

31.井下带电搬迁或检修电器设备的，井下流动电钳工不携带使用便携式瓦检仪的；

32.不停电或不打开离合器检修采煤机、掘进机（包括更换截齿）的；

33.井下电气开关甩掉漏电或过流保护继续运行的； 34.供电系统检修时不执行停送电制度的。包括没有停电、验电、装设接地线、悬挂标示牌，工作时未做到“一人操作、一人监护”，没有按规定填写工作票，约时停送电；

35.井下防爆电气设备开盖明火操作的；

36.井下违规使用非防爆电动工具或仪器仪表的；

六、其它安全管理方面

37.煤仓或溜煤眼出现堵塞，未制定安全措施，冒险从下侧开口进入、疏通的；

38.立井井筒或离地超过2m的登高作业不系保险带的； 39.直接跨越运转的设备或不执行防护措施蹬跨运转设备作业的；

40.戴手套或衣袖、衣襟散开情况下操作旋转部位与身体直接接触机器设备的；

41.值班带班空岗、脱岗，值班饮酒或酒后入井的； 42.重大隐患应报未报、整改假闭合的；

43.无工程设计、作业规程及安全措施违规施工的； 44.地面在二级及以上动火区域动火作业安全措施不到位，导致发生燃爆事故的；

45.偷盗安全生产器材或故意破坏生产设备、安全生产设施的；

46.无特殊工种操作资格证，进行特殊工作操作的； 47.安检员、专职瓦检员不蹲守作业地点和区域、有睡觉行为或工作严重失职造成事故的；

48.违反《煤矿安全规程》、操作规程、作业规程或安全技术措施规定的行为，造成他人重伤以上的。

49.偷盗、私藏火工产品的； 50.携带烟草和点火物品下井的。

山煤宏远煤业“安全红线”管理规定

根据山西省、集团公司“红线”管理规定，为确保矿井安全生产，进一步规范安全操作和安全管理行为，杜绝人身伤亡事故和重特大事故的发生，严肃各级安全责任追究，实现事故超前预防，结合我矿实际，制定本制度。

凡触及“安全红线”的直接责任者，管理干部一律免职或撤职，职工一律解除劳动合同。被上级部门检查出在职责范围内因“应查未查、应处未处”而发生违反“红线”冒险作业行为的，视同未遂事故溯源追究，依据矿相关规定从严追究有关领导责任，同时按有关规定给予一定的经济处罚。

第一部分 管理人员“安全红线”13条 1.井下必须有独立完善的通风系统，生产水平和采区必须实行分区通风；采区集中进、回风巷必须贯穿整个采区，严禁一段为进风巷，一段为回风巷。违反上述规定的，免去开掘副总工程师及通风科分管科长职务。

2.巷道失修、变形严重造成通风断面缩小、通风阻力加大，未及时采取有效措施影响通风安全的，免去开掘副总工程师职务，属于通风区责任落实不到位而影响通风安全的，撤销通风区长职务；强行组织生产的，免去队长职务。

3.井下如需串联通风必须制定措施，并符合《煤矿安全规程》规定。违反上述规定的，免去通风副总工程师职务，撤销业务科室分管科长职务。

4.有地质资料无计划揭穿突出危险性煤层、断层、陷落柱等构造的免去地测科长职务，撤消地测科主管工程师职务。

5.“一通三防”必须编制设计，并按程序报批后组织施工；改变工作面以上通风系统必须编制通风设计和安全技术措施，并按规定程序审批。违反上述规定的，免去通风区主管工程师职务。

6.主副井提升绞车的安全保护，安全设施不按《煤矿安全规程》规定装设或失效，钢丝绳出现磨损超限、断丝超限继续使用的；矿井未实现双回路供电的；使用明令禁止使用或者淘汰的设备、矿用机电设备无煤安标志，免去机电科长职务、撤消机电科分管副科长。

7.掘进工作面局部通风机未按规定安装“双风机双电源自动切换”，未设臵“三专两闭锁”；局部通风机、机电设备安装位臵合理，存在严重隐患；矿井采掘工作面未按规定安装监控系统或者瓦斯超限断电值设臵大于《煤矿安全规程》规定的，免去机电副总工程师、机电科长职务。

8.未按《煤矿安全规程》规定制定探放水措施；探明或资料记载采掘工作面周围存在采空积水区，不编制专项探放水设计方案或不制定专项安全技术措施的；接近老空积水区 域进行采掘活动，未编制防治水措施的，免去地测副总工程师、地测科长职务。

9.超能力、超强度、超定员组织生产的，免去施工单位、队长职务。

10.矿井区域内所有队组瓦检员必须由通风区统一管理，安全员必须由安监处统一管理，瓦检员、安全员不屡责、不听从指挥的，免去负有责任的分管科长、队长职务。

11.重大隐患整改不及时，对上级部门责任停产整顿的矿井、采掘工作面必须按规定进行整改，整改不达标或未经上级部门批准擅自组织生产的，撤销负有责任的分管科长、队长职务。

12.上述触犯“安全操作红线”的行为，由上级和煤业公司检查中提出，经查属实的职工举报提出，由煤业公司及以上安监部门界定确定。

13.对因分管副总工程师、业务保安科室正、副科级干部失职失察、履行不力造成触犯上述“红线”行为的，追究其连带责任。

第二部分 岗位作业人员“安全红线”50条

一、采掘方面

1.采掘工作面空顶作业的；

2.回采工作面初采、末采，采掘工作面过地质构造、过空巷，巷道贯通未制定安全技术措施或未严格执行的；擅自 改变支护参数降低支护强度的。

二、防治水方面

3.未经探放水确认安全进行工作面生产作业的；未经批准在煤层内实施探放老空水作业的；

4.探放老空水未安装孔口止水套管的；

5.采掘工作面未按探放水设计进行探放水作业的； 6.探水过程中出现煤岩松软、片帮、来压或钻孔中水压、水量突然增大，以及有顶钻等异状时，未停止钻进、未汇报的； 三、一通三防方面 7.瓦斯超限作业的；

8.擅自确定、提高瓦斯监控系统断电值，故意造成瓦斯监控系统失效，未按规定范围闭锁对断电的；

9.虚报、假报瓦斯预抽钻孔数量、长度、质量的； 10.违章排放瓦斯的；

11.瓦斯检查员空班漏检，假报瓦斯的；

12.不执行“分打、分装、分放”规定，不按规定装药连线，不执行“一炮三检”和“三人联锁放炮制度”及放炮不停电的；

13.人为损坏通风设施、设备的；

14.未按规定实现“三专和风电闭锁”或人为造成闭锁失效的；

15.揭穿突出危险煤层和在突出危险工作面进行采掘作 业不执行防突措施、效果检验部达标或超采超掘的；

16.井上下煤仓、井下及井口20米范围内使用电氧焊及明火无措施不落实的，采掘工作面使用电氧焊的；

17.留顶煤掘进步执行“排排见锚索”制度的、空顶作业的，擅自变更锚杆锚索支护参数，降低支护强度的；

18.提人绞车安全保护、安全设施及井口闭锁不齐全或失效继续运行的；扒、蹬、跳矿车；带电检修、搬迁电气设备的；

19.采掘工作面回风流中电器设备未实现“三无”出现失爆的；

四、提升运输方面

20.用矿车顶撞风门或故意破坏通风设施的； 21.扒、蹬、跳矿车或箕斗、乘坐刮板输送机或非乘人皮带的；

22.提升人员系统出现缺保护、制动系统不完好等重大隐患带病运行的；

23.开车信号发出后进出罐笼的；

24.绞车提升钢丝绳断丝或磨损超限继续使用的； 25.提升运输超挂车辆或超载提升的；

26.斜巷运输违反“行人不行车、行车不行人”制度的； 27.处理矿车掉道有下列危险行为的：斜巷摘钩处理、处理时下方有人、不设臵可靠的挡车装臵、用绞车硬拉；

28.在变坡点松绳推车、斜巷放飞车或有如下可能引起 跑车行为的：未挂钩就打开防跑车装臵进行推车、绞车司机离开岗位协助推车；

29.矿车运输使用不合格链环或连接销的； 30.在矿车上沿放臵长料运输的；

五、机电方面

31.井下带电搬迁或检修电器设备的，井下流动电钳工不携带使用便携式瓦检仪的；

32.不停电或不打开离合器检修采煤机、掘进机（包括更换截齿）的；

33.井下电气开关甩掉漏电或过流保护继续运行的； 34.供电系统检修时不执行停送电制度的。包括没有停电、验电、装设接地线、悬挂标示牌，工作时未做到“一人操作、一人监护”，没有按规定填写工作票，约时停送电；

35.井下防爆电气设备开盖明火操作的；

36.井下违规使用非防爆电动工具或仪器仪表的；

六、其它安全管理方面

37.不采取措施强行将水煤（矸）拉入煤（矸）仓的；煤仓或溜煤眼出现堵塞，未制定安全措施，冒险从下侧开口进入、疏通的；

38.立井井筒或离地超过2m的登高作业不系保险带的； 39.直接跨越运转的设备或不执行防护措施蹬跨运转设备作业的；

40.戴手套或衣袖、衣襟散开情况下操作旋转部位与身 体直接接触机器设备的；

41.值班带班空岗、脱岗，值班饮酒或酒后入井的； 42.重大隐患应报未报、整改假闭合的；

43.无工程设计、作业规程及安全措施违规施工的； 44.地面在二级及以上动火区域动火作业安全措施不到位，导致发生燃爆事故的；

45.偷盗安全生产器材或故意破坏生产设备、安全生产设施的；

46.无特殊工种操作资格证，进行特殊工作操作的； 47.安检员、专职瓦检员不蹲守作业地点和区域、有睡觉行为或工作严重失职造成事故的；

48.违反《煤矿安全规程》、操作规程、作业规程或安全技术措施规定的行为，造成他人重伤以上的。

49.偷盗、私藏火工产品的； 50.携带烟草和点火物品下井的。

第四篇：安全管理红线

九鑫煤业安全管理红线规定（征求意见稿）

为了强化我矿各业务部门的职能，落实各级干部的安全责任，确实提升安全工作的执行力，扎实开展安全生产工作，特制定本规定。

一、建设中出现下列问题，业务部门科长给予停职处分。

1、巷道开拓、改（扩）建作业及巷道维修工作顶板管理出现漏洞；巷道贯通和穿（跨）越巷道没有制定落实相应措施；工作面生产条件发生异常变化未编制专项补充设计及安全技术措施而组织生产的。给予技术科科长停职处分。

2、工作面安全生产条件发生重大变化没有编制专项设计及安全技术措施；采区设计、作业规程没有批复而组织施工。给予技术科长停职处分。

3、局部通风系统、“一通三防”安全设施不完善造成瓦斯超限；排放瓦斯未制定安全技术措施；井下开拓、改（扩）建巷道工作面瓦斯超限作业；对井下无风、微风区没有采取相应措施；改变通风系统未编制通风设计、安全技术措施或者设计、措施未审批而进行采掘作业。给予通风科科长停职处分。

4、开拓、改扩建工作面未按规定安装监控系统进行作业；安全监控系统瓦斯超限断电值大于规定值；监测监控设施未定期更换或校验继续使用，不能及时发现瓦斯超限。给予通风科科长停职处分。

5、瓦斯巡回检查制度执行不力，检查工作不到位，发生瓦斯超限而没有查出；现场安全检查出现严重失误。给予通风科科长停职处分。

6、由于检查检修不到位造成主要通风机无计划停风、排水系统不能正常工作；井下电气设备甩掉保护或无保护运行；架空乘人装置、主提升绞车、担负矿井主要排水功能的排水系统不符合《煤矿安全规程》及设计规范要求；检查查出井下电气设备严重失爆；主绞车、架空乘人装置甩掉保护或无保护运行，主要设备安装后无组织验收。给予机电科科长停职处分。

7、开拓工作面未按规定安装“三专两闭锁”、“双风机双电源”系统或系统供电不可靠，造成瓦斯超限；一个月内矿井连续发生二次无计划停电停风（本矿责任）造成瓦斯超限；矿井主要通风机未实现双回路供电。给予机电科科长停职处分。

8、运输系统检修不到位或安全设施失效造成事故；出现两次未严格执行“行车不行人”制度；倾斜井巷运输挡车装置未打到常闭状态造成事故的。给予调度中心主任停职处分。

9、出现重大变化（险情）未及时向主管部门、值班领导、分管领导报告；生产协调指挥及应急救援工作安排不到位。给予调度室主任停职处分。

10、超前探测不到位，无计划揭露断层、陷落柱；承压水开采未编制审批防治水专项措施；对周边相邻小矿及本矿采空区积水不明而未编制探

放水设计和安全技术措施；矿井图纸资料不能正确反映井下实际情况。给予地测科科长停职处分。

11、被上级部门责令停产整顿仍继续生产作业；安全监管不到位发生重大伤亡事故。给予安监科科长停职处分。

12、隐患排查治理执行不力，一个季度内发现两条重大隐患逾期未整改。给予安监科科长和相关科室长停职处分。

13、火工品管理不到位，发生丢失或爆炸事故。给予保卫科科长（地面）或安监科科长（井下）停职处分。

14、编制的规程措施不能正确指导现场作业或安全技术措施出现严重错误造成事故的，给予相关科室长、队长停职处分。

15、矿主要负责人、安全生产管理人员和特种作业人员（三项岗位人员）没有提前安排培（复）训，造成持证上岗率不达100%。给予培训中心主任停职处分。

16、下井带班人员，一个季度内无故三次不达规定要求，给予相关人员停职处分。

二、地面生产出现下列问题造成事故的，给予相应业务主管部门负责人停职处分。

1、未严格按照建设项目安全评价报告中的安全对策组织项目建设。

2、主要工艺和关键装置、设备、设施存在国家明令淘汰的生产工艺或装备。

3、重大危险源及关键装置的控制灾害系统未定期维护、检修、试运行，导致不能正常使用或不可靠。

4、动火区域动火作业安全措施不到位，导致发生燃爆或火灾事故。

5、重要装置的仪器仪表未按规定时间进行校验，不能正确反应真实数据，又未采取应急措施继续使用的。

6、特种设备安全控制设施未定期校验、私自调整整定值或随意甩掉安全控制设施组织生产。

7、主要生产工艺变更未进行科学论证，给安全生产带来严重隐患。

8、各相关科室没有对所管工种的现场操作规程每年进行一次复查或需修订的规程未及时组织修订，并上报安监科备案的。

9、被上级部门责令停产整顿，仍违法继续生产作业。

10、生产工艺系统中运行、检修措施和应急预案不完善，存在安全隐患。

15、“手指口述法”、“岗位作业标准化”贯彻落实不力。

三、有下列情形之一，给予相应业务主管部门负责人停职处分。

1、业务部门带领外单位人员入井，安全监护不到位，造成人身伤害事故

2、对查出的重大隐患问题，没有制定整改措施和落实整改责任，不能按期整改。

3、安全质量标准化相应专业考核因工作不到位不达规定标准。

4、供应材料、配（备）件不能按计划实施到位，严重影响矿井安全生产。

5、分管业务范围内发生死亡一人及以上安全事故。

四、有下列情形之一，给予责任队负责人停职处分。

1、隐患问题整改不及时、整改措施不到位，造成不良影响。

2、不严格执行“有掘必探 先探后掘”规定。

3、井下出现电气设备严重失爆。

4、井下电气设备甩掉保护或无保护运行。

5、使用火工品的队组，管理不当造成事故。

6、采掘工作面安全生产条件发生重大变化而未向调度室汇报或未编制专项措施继续作业。

7、单位发生轻重伤事故隐瞒不报、单位发生重大质量事故或重大

未遂事故；

8、发生一起重伤以上事故。

9、“手指口述法”、“岗位作业标准化”推行不力的。

五、各生产业务科室、队组要参照本制度制定本科室、本队组的“安全红线”，全面形成立体化的“安全红线”管理体系。对触犯红线的相关责任人向矿上建议给予停职、开除或留用查看处分。

六、“安全红线”由九鑫煤业安全指挥中心负责考核。

七、本规定解释权归九鑫煤业安全指挥中心。

二〇一三年八月十二日

第五篇：新三板挂牌的十大红线

一、存续期未满两个会计，不可突破

《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》要求拟挂牌公司依法设立且存续满两年，而从财务上看，如果存在同一控制下的企业合并，合并方和被合并方可以视同一开始就处于同一控制，编制合并报表时可追溯调整，那么是否可以通过借壳的方式规避“存续满两年”的限制，通过同一控制下企业合并可以解决业绩差或者公司设立不满两年等问题。

案例：某自然人2013年依次取得A公司和B公司控股权，其中A公司设立于2003年，但截至2013年6月末公司几乎无实际经营，而B公司成立于2010年，经营业绩较好。该自然人拟选取A公司或B公司作为主体申请挂牌，但截至B公司设立未满两个会计，于是以A公司为拟挂牌主体。

在具体操作中，由A公司收购B公司全部股权进行控股合并，并将A和B解释为一开始就由该自然人实际控制（即股份代持），将A公司作为拟挂牌主体，以2013年6月30日为基准日进行股改，并将A和B作为同一控制下的企业，在编制合并报表时进行追溯调整。在本案例中，B设立不满两个会计，但急于申请挂牌，找了一个壳公司对其进行收购，并解释为股份代持和同一控制，但终因证据不充分、刻意规避“依法设立且存续满两年”的条件而遭劝退，由此可见，拟挂牌公司依法设立且存续满两年的条件不可突破。

二、不具有持续经营能力，无可救药

根据全国股份转让系统2013年6月30日的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》（以下简称“挂牌条件指引”），持续经营能力是指公司基于报告期内的生产经营状况，在可预见的将来，有能力按照既定目标持续经营下去，在报告期内应有持续的营运记录，不应仅存在偶发性交易或事项。营运记录包括现金流量、营业收入、交易客户、研发费用支出等，且公司不存在《中国注册会计师审计准则第1324号——持续经营》中列举的影响其持续经营能力的相关事项。

由《挂牌条件指引》可知，持续亏损并不一定构成挂牌障碍，目前盈利也不一定就能证明公司具有持续经营能力。

以某生物医药类挂牌公司A为例，该公司自申请挂牌报告期期初至披露2014年报告为止，持续进行生物医药研发，但尚未进行量化生产。因医药要经过临床前实验、制剂稳定性、生物利用度实验和临床实验等漫长而复杂的过程，公司申请挂牌时，研发项目尚处于临床阶段，公司主要收入来源于技术转让。A公司最终成功挂牌。另一公司B报告期内最后一期收入6000多万元，净利润2700多万元，其产品主要包括C设备和D产品，其中C设备用途为生产D产品，C设备销售收入占比达90%以上，C设备单台设备标的金额较高，主要销售给关联方用于生产D产品，而报告期内D产品毛利率较低。B公司最终被劝退。

从以上两个项目来看，报告期内仅有偶发性交易并不必然构成挂牌障碍，这与公司所处行业特点和公司发展阶段有关；而报表上的销售收入和利润，并不一定就能证明公司具有持续经营能力，如B公司，最终因同业竞争、持续经营能力的质疑被劝退。持续经营能力是三板审核关注的落脚点，其他问题或许还有商量的余地，但是企业如果无法持续经营，无疑就是被判了死刑。

三、重大违法违规，不可挑战

《挂牌条件指引》要求拟挂牌公司合法合规经营，即公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为。

因“新三板”挂牌公司大多为中小企业，大多存在这样或那样的问题，身家清白没有任何瑕疵的公司的似乎不多，一般违法违规，并不构成障碍，但“重大”违法违规就成为监管红线，重大违法违规在指引中有明确规定，但其本身难以量化，又涉及工商、环保、安全、质量、税务、土地和房产等方方面面，实务中有时较难把握，但审核时一般重点关注企业违法违规的性质、是否出于主管故意、是否造成恶劣的社会影响、企业事后的态度以及事件本身的进展情况，下面择几案例进行分析。

某化工类A企业，由集体企业改制设立，因土地使用权存在瑕疵导致未办理环评手续，尽管当地环保部门为其出具了合法合规证明文件，但最终因为未办理环评手续而被劝退。

某农林类B企业和C企业，其中B租用基本农田种植果树和苗木，且面积较大，移植后可能存活率较低，终因违反《土地管理法》和《基本农田保护条例》等法律法规而被劝退；C企业租赁集体土地未按照《土地承包法》、《农村土地承包经营权流转管理办法》等相关规定履行了相关程序，农村土地流转没有逐一签署授权委托书，涉及人数较多而被劝退。

自2015年开始，全国股份转让系统尤其重视拟挂牌公司在报告期内的合法合规性，对涉嫌环保、质量、安全、土地等审核时趋严；如企业违法违规并非主观故意，且未造成重大社会影响，企业积极改正并采取补救措施，同时监管部门出具证明文件的，一般并不构成障碍，但是建议申请挂牌公司遵纪守法，合法合规经营，尤其是重大违法违规的监管红线不可挑战。

四、主要股份代持和非法发行，不要心存侥幸

《挂牌条件指引》要求拟挂牌公司的股权结构清晰，权属分明，真实确定，合法合规，股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷；股票发行和转让合法合规，是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批（如有）程序，股票转让须符合限售的规定。“新三板”对股份代持相对采取了比较宽容的态度，只要充分履行信息披露义务并在申报前予以还原，即便实际控制人变更，也不会构成实质性障碍；但部分拟挂牌公司对大股东股份代持扔心存侥幸，全国股份转让系统曾劝退过一个外商投资企业，被劝退的原因并非其股东性质，而是股份代持；而对于曾在区域性股权挂牌的企业，股转公司会重点关注其股票发行和股份转让情况是否合法合规，是否存在违背国办发〔2012〕37号文件（《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》）的情形，另一家曾在区域股权挂牌的企业，因最近36个月内存在违规股票发行和股票转让情况而被劝退。

对于拟挂牌公司小股东的股份代持，在不影响拟挂牌公司实际控制人认定和股权稳定性的情况下，即便挂牌前未经还原可能也不构成障碍，但是建议充分披露；而对于大股东的股份代持，一旦发现权属纠纷，将影响公司实际控制人认定和股权结构的稳定性，拟挂牌公司不可心存侥幸；中介机构在执业时也要勤勉尽责、归位免责，保证获取充分、适当的证据，即便出现问题也要能自证清白。

五、特殊行业，不可贸然申报

《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》明确指出，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但是否果真什么行业都可以在新三板挂牌呢？也不尽然。

某券商申报了一个P2P行业公司，但P2P行业存在诸多风险，风险较高，涉及面广，且缺乏监管，鱼龙混杂，问题频出，最终因行业特殊、敏感、监管政策不明朗而被劝退。

虽然业务规则明确拟挂牌公司不受行业、所有制的限制，但是涉及房地产、传统金融、小贷、众筹等特殊、敏感行业，违背传统道德观念、违背公序良俗的行业，建议在申报之前与全国股份转让系统进行充分预沟通，在征求股转系统意见后再行准备，不可贸然申报。

六、会计基础薄弱，不可急于求成

如前所述，“新三板”未对申请挂牌设置任何财务门槛，仅在《挂牌条件指引》中要求公司“应设有独立财务部门进行独立的财务会计核算，相关会计政策能如实反映企业财务状况、经营成果和现金流量”。实务中，出于成本考虑，未设立财务部门、设立多套账簿、内外帐差异巨大的企业比比皆是，而包括会计师事务所在内的中介机构专业水准和执业质量参差不齐，部分挂靠所甚至毫无执业底线，连实际收入5000万、账面仅50万的项目都敢轻易以账面数出报告，这种项目一旦被核查发现造假，轻则被劝退，重则面临处罚。

例如某水果种植企业，会计基础及其薄弱，报告期内无专职会计人员，主要客户和供应商几乎全部为自然人，未签订合同，未开具发票，主要采用现金收付款，尽管其账面盈利能力较强，但终因内部控制缺失、会计基础薄弱而被劝退。

另一汽车运输企业，报告期内成本、费用核算及其不规范，大量虚购没有经济实质的发票，报告期内单位能耗远高于同行业上市公司和挂牌公司且无法合理解释，最终也因会计基础薄弱而被劝退。对于拟申请挂牌的企业，其最近两年一期的财务报告应经具有证券期货从业资格的会计师事务所审计，对财务规范性提出了一定要求；而且《公司法》修订后，《企业登记管理条例》等文件随之修订，条例要求公司每年1月1日至6月30日要通过企业信息系统将财务报告向社会公众公示，因此建议会计基础过于薄弱的企业先规范一段时间再行申报，切不可急于求成。

七、对经营影响重大的纠纷或诉讼，需要高度重视

挂牌企业需要资产权属完整、股权清晰稳定以及业务明确持续，最核心的要求就是公司的资产或者股东与挂牌企业相关的资产不得存在瑕疵或者明显的争议，比较常见的问题是股权可能存在争议、资产可以存在第三方提出权利归属、甚至存在股东或者企业存在立案调查的情形等。如果存在这些情形，如果没有解决到位且没有得到一个明确的结论，那么是不符合基本的新三板挂牌条件的。

在某研发和生产医疗器械的A案例中，企业产品所需要的核心技术被其他方提起了专利诉讼，要求认定挂牌企业的专利无效，并且一审已经作出判决认定专利无效。尽管挂牌企业提起了上诉并且正在审理过程中，但是企业的核心技术还是会存在重大的不确定性中，企业的生产经营存在不确定性。

还有在B企业中，企业的实际控制人因为经济犯罪的问题被隔离审查，虽然这件事情是否真正会被批捕甚至承担刑事责任尚没有一个明确的定论，但是由于公司核心的创始人和实际控制人存在不确定性，从而也会导致公司的生产经营会存在重大风险。

八、超越资质经营或者行业资质管理不明朗的，审慎处理

在某些特殊行业或者特定企业模式中，企业的生产经营需要主管部门颁发的特定资质证书才能够正常经营。如果企业的生产经营过程中，企业存在无资质经营或者超越资质要求经营的情形，那么企业的生产经营也会存在重大不确定性甚至存在违规的可能。

某企业是进行余热发电合同管理的企业，企业取得的资质是只能为50万千瓦时的发电机组服务，结果企业在报告期服务的发电机组均是100万千万时以上的，属于严重的超越资质经营的行为。尽管企业盈利状况良好且生产经营没有主管部门进行处罚，但是企业的生产经营还是处于很大的不确定性中。

某企业是进行电动三轮车生产的企业，由于国家对于这个行业的监管处于一个模糊的灰色地带，行业监管资质也不是很明朗，同时这个行业的产品因为安全问题经常受到媒体的质疑，尽管企业盈利能力不错，但是也不符合挂牌企业的基本要求。

九、挂牌企业不得存在出资不实的情形

新的公司法明确了对公司注册资本放开监管的理念，同时我们也一直在强调新三板挂牌标准的多样化，于是很多人认为新三板挂牌企业注册资本可以存在虚增的情形，这显然是不对的。注册资本是股东投入企业的资产，同时也是企业发展运营的基本“口粮”，如果这个资产存在虚构的成分，那么企业运行的根基是不稳健的，甚至企业的股东也存在诚信问题。当然，目前政策规定，股东补足出资不需要运行时间。

在很多企业的案例中，我们看到股东存在诸多的出资不实的情形，比如：无形资产出资评估价值高估、股东出资之后抽逃资金等。企业存在出资不实的情形，那么需要企业进行减资或者由股东补足出资不实的部分之后，这个问题就不再构成企业挂牌的实质障碍。并且，新三板挂牌与IPO明显存在差异的是，新三板对于补足出资没有运行时间的要求。

十、挂牌企业不得存在资金占用的情形

现在公司治理制度最基本的一个理念就是法人独立财产权，也就是说公司的钱是公司的而股东的钱是股东的，而现实中有太多的股东通过各种方式占用公司资金的情形。说句比较实在的话，如果企业就是股东一个人或者几个人说了算，那么公司的钱拿了也就拿了，就算存在不违反甚至与现代公司理念相违背，也没有太大的问题。但是，如果企业要挂牌要上市要成为公众公司，那么股东和公司之间这条资产的红线就要严格划清，因为这时候公司就不是股东一个人说了算了，你还要对公众投资者负责任。

在很多已经挂牌的成功案例中，我们经常看到企业存在股东占用企业资金的情形，基本上都在挂牌之前进行了清理。如果股东占用资金金额较大且时间较长的话，那么还建议企业要向股东根据银行定期存款利率收取资金占用费，以保证挂牌企业的企业不受到股东的侵害。