广东工商行政管理局关于落实双随机抽查

第一篇：广东工商行政管理局关于落实双随机抽查

广东省工商行政管理局关于落实“双随机”抽

查

规范事中事后监管的通知

（征求意见稿）

为落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发“2015”58号）要求，贯彻《广东省商事登记条例》明确的监管原则和相关规定，建立以企业信用信息公示系统为依托，以信息公示为基础，以信用监管为核心，以随机抽查为主要手段的新型市场监管机制，实现科学监管、有效监管。现就有关问题通知如下：

本通知所称‚抽查‛是指工商行政管理和市场监管部门（以下简称‚工商行政管理部门‛）按照抽查计划或上级工作部署，抽取一定比例的市场主体以及辖区重点整治区域的无照经营行为进行检查的监督管理活动。‚市场主体‛是指以营利为目的从事生产经营活动的企业法人和其他经济组织，还包括各类企业及其分支机构、个体工商户、农民专业合作社、外国（地区）企业常代表机构等。

一、建立公平规范的抽查监管制度

（一）指导思想。

从依靠原有监管手段向注重运用信用监管手段转变。建立公平规范的抽查制度，克服检查的随意性，完善信用约束机制，加强事中事后监管，强化市场主体自律和社会共治，利用社会化的监督取代单纯的行政监管，提高工商行政管理部门对市场主体监管的公平性和效能。

（二）基本原则。

依法监管，公正高效。通过细化分工，明确监管职责，公开抽查程序、检查事项，严格依法履行职责，加强事中事后监管，推进市场监管的制度化、规范化、程序化建设。

随机抽取，随机选派。采用随机抽取被检查对象、随机选派检查人员的‘双随机’方式，依抽施查，严格限制监督管理的自由裁量权，避免检查的主观随意性。

结果公示，公开透明。检查结果公开，通过信用约束机制，强化市场主体的责任意识、自律意识，形成市场主体自律、政府监管、社会监督的有机统一。

二、实行规范化的监督管理

（三）明确职责分工。

上级工商行政管理部门负责指导下级工商行政管理部门开展抽查工作，并根据需要组织下级开展抽查。抽查工作遵循‚谁登记，谁负责‛，各级工商行政管理部门负责对其登记管辖的市场主体进行抽查。上级可以委托下级对其管辖的市场主体进行检查。

（四）完善监督机制。

各级工商行政管理部门应将其抽查工作情况及时汇总、分析、总结，并按要求上报。

上级工商行政管理部门应加强对下级工商行政管理部门开展抽查工作的监督，通过检查、督查等方式督促落实，必要时可将结果在本系统或向当地政府进行通报。

抽查工作应公开透明，必要时可邀请人大代表、政协委员、廉政监督员、媒体参加。

（五）抽查范围与抽查比例。

依法登记管辖（包括上级委托检查）的市场主体。市场主体抽查比例具体由地级以上市工商行政管理部门根据实际确定。其中企业公示信息抽查，不少于辖区内企业的3%。

地级以上市工商行政管理部门可根据实际确定监管重点。对于投诉举报多、列入经营异常名录或者有严重违法违规记录等情况的市场主体，要加大随机抽查力度。

收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办的材料等开展的检查、核查，不属于抽查范围，应按照相关法律、法规、规章规定的程序处理。

（六）抽查计划与抽查名单。各级工商行政管理部门应当根据上级部署、监管工作实际制定专项抽查或日常监管抽查计划。抽查计划主要包括：抽查范围、抽查比例、抽查方式、抽查事项和实施时间等。

抽查名单由各级工商行政管理部门抽取确定。工商总局和省工商局部署开展的抽查工作，按照有关要求实施。

（七）检查人员。

建立健全执法检查人员名录库，从执法检查人员名录库中随机选派执法检查人员，对抽取的市场主体实施检查。

要结合实际，可采取摇号、抽签等方式积极探索随机选派执法检查人员机制。根据抽查任务要求，对区域交叉、执法力量配备进行统筹安排，合理确定随机选派执法检查人员。

（八）抽查事项。

检查应当依照工商行政管理法律、法规及规章进行。各级工商行政管理部门应根据职责，参照《广东省工商行政管理系统随机抽查事项清单》制定本部门随机抽查事项清单，并根据法律法规规章修订情况和工作实际进行动态调整，及时向社会公布。

根据抽查计划、方案及有关通知要求，对以下一个或多个事项进行检查：

1.营业执照使用情况； 2.市场主体登记（备案）情况； 3.市场主体年度报告公示信息情况； 4.企业公示即时信息情况；

5.指导商标使用管理； 6.广告经营行为； 7.合同履行情况；

8.流通领域商品质量监管； 9.直销行为及禁止传销行为； 10.垄断和不正当竞争行为； 11.查处无照经营行为； 12.依法应当监管的其他行为。

县级以上工商行政管理部门可根据投诉、举报等情况，将无照经营行为易发高发区，做为重点整治区域，集中执法力量，强化针对性，提高整治效果。

（九）采取多种抽查方式相结合。抽查方式主要有： 实地核查。通过直接到市场主体的住所（经营场所）实施现场检查的方式。

书面检查。通过核查市场主体提交的书式材料进行检查的方式。

网络监测。通过互联网技术监测手段实施检查比对的方式。

邮寄专用信函。通过向市场主体邮寄专用信函的方式，以确认其是否通过登记的住所或者经营场所取得联系。原则上抽查以实地核查为主。为提高监管效能，减少抽查对市场主体的影响，可采取多种抽查方式相结合的方式实施抽查。对于专业性较强的行业领域开展抽查时，可邀（聘）请专业技术人员、行业协会人员参加或委托会计师事务所、税务师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业机构，开展审计、验资、咨询、评估等相关工作，依法利用其他政府部门作出的检查、核查结果或者专业机构作出的专业结论。

根据地方人民政府的部署，工商行政管理部门按照‚双随机‛要求，探索开展联合抽查，提高执法效能。

三、形成“一处失信、处处受限”的信用监管效应

（十）抽查结果公示。应当按照规定将抽查情况通过企业信用信息公示平台予以对外公示。公示的内容包括：被抽查市场主体名称、注册号、抽查时间、抽查方式、抽查内容、抽查结果以及违法行为查处情况等。无照经营行为查处情况可通过门户网或者其他网站公示。

（十一）强化行政指导。将行政指导工作贯穿抽查监管的全过程，要积极运用建议、辅导、提醒、规劝、示范、公示等形式实施行政指导，加强对市场主体的服务，引导其合法守信经营。将行政指导与行政处罚有机结合，互为补充，提高行政执法水平，在避免损害市场主体权益的同时，顺利实现行政管理的目的。

（十二）依法处置违法行为。在抽查中发现存在涉嫌违法违规行为，属于当场可纠正的，应依法责令立即纠正；属于立案查处的，按照法律、法规、规章规定的程序处理；涉嫌犯罪的，依照有关规定移送司法机关。通过登记的住所或者经营场所无法联系的，列入经营异常名录；对不予配合情节严重的企业，应当通过企业信用信息公示系统公示。

（十三）扩大抽查监管效应。

要积极推进部门间的信息互联共享机制，实现市场主体登记注册、行政审批、行业主管部门及其他部门之间信息实时传递和无障碍交换。建立健全跨部门联动响应和失信惩戒机制，在政府采购、工程招投标等工作中，将市场主体信用信息作为重要评价因素，对失信主体予以限制或禁入，形成‚一处违法，处处受限‛的信用监管效应。

全面建立和落实随机抽查市场监管工作机制，规范事中事后监管，对原实行的网格化监管、市场巡查制度、监督检查频次和重点行业企业监督管理的相关规定，不再做硬性要求。各地要根据本通知精神，结合实际，抓紧研究制定抽查监管办法，并认真组织实施。

有地方立法权的市已对市场主体抽查作出地方规定的，可参照本通知执行。已实行大部制改革的市，增加的相关监管职责按照有关法律法规规章执行。

附件：广东省工商行政管理局随机抽查事项清单

第二篇：双随机抽查工作制度

“双随机”抽查工作制※度

一、工作目标

为配合审批制※度的改※革，加强对市场主体的事中、事后监※管，进一步简政放权、规范行政执※法行为，通※过建立随机抽取检※查对象，随机选派执※法检※查人员的模式，强化市场监※管。

二、法※律依据

1、()关于推※广随机抽查规范事中事后监※管的通知。

2、()办公室关于建立“双随机”抽查监※管工作机制的意见。

3、()办公室关于建立双随机抽查监※管工作机制的意见。

三、工作内容

（一）制定随机抽查监※管事项清单

随机抽查监※管事项清单所列事项是双随机检※查的主要工作内容，包含：检※查依据、检※查内容、抽查主体、抽查方式、随机抽查的比例和频次等内容。

随机抽查清单由涉及市场监※管职能相关科室，按照《随机抽查事项清单》进行填写。

（二）建立随机抽查监※管市场主体名录库

随机抽查监※管市场主体名录库主要指依法设立的全部市场主体。其明细包含各市场主体的名称、地址、法定代※表人、身※份※证号码、电※话等。

随机抽查市场主体名录库，由各基层单位按照《随机抽查事项市场主体名录库》表格如实填写。

（三）建立随机选派执※法检※查人员信息库 随机选派执※法检※查人员以在（）登记、备案的行政执※法检※查人员信息为准。目前，我局申领执※法证的人员为120人，其中在执※法大队、基层分※局岗位的人员共有76名。随机选派执※法检※察人员信息库，由法规部门负责制定。

四、双随机的监※管流程

（一）抽取被查对象

1、抽查模式分两种。

第一种是不定项抽查，主要由双随机工作小组办公室每季度通※过摇号方式，从市场主体名录库中随机抽取被查对象；第二种是定向抽查，由各基层分※局按按月通※过摇号方式，从市场主体名录库中随机抽取。

2、抽查比例与频次

①对社※会关注度高、投诉举报多、列入经营异常名录或有严重违法违规记录等情况的市场主体，加大随机抽查力度；

②为防止抽查过多和扰民，在1年内对同一市场主体的抽查原则上不超过2次。

（二）选派执※法人员

随机抽查执※法检※查人员原则上以分※局为范围，由双随机抽查监※管工作小组办公室，通※过电脑摇号随机抽取。

（三）检※查结果处理

1、对抽查结果正常的市场主体，自抽查结束之日起20个工作日内向按规定向社※会公示；

2、对抽查有问题的市场主体，区分情况，依法做出处理并向社※会公示；

3、对检※查中发现的不属于本部门职责范围的违法违规行为，要将案※件线索移送相应监※管部门依法处理；

4、涉嫌犯罪的，根据两法衔接工作要求，移送司法机※关处理。

第三篇：双随机抽查工作报告

双随机抽查工作报告

4月17日，我单位开展2018首次“双随机”抽查执法行动。按照我局《“双随机、一公开”实施细则（试行）》、《2018“双随机、一公开”实施方案》要求，对本次执法行动的执法人员、抽查企业进行了随机抽取。抽取结果如下：

一、执法人员

古永新、史永杰、杨军、刘广辉

二、被查企业

河北绿海康信多种食盐有限公司、沧州盐业集团多种盐有限公司、沧州盐业集团银山食盐有限公司、黄骅通宝特种盐有限公司。

在检查过程中，执法人员对被查企业的生产许可证书、产品标准执行情况、质量保障体系运行情况、食盐储备能力建设情况及产品质量自检和国家专业机构质量检测情况等进行了现场核查，并现场检查了企业采购、生产及销售记录，检查结果表明，各被查企业生产资质健全，质量保障体系运行正常有效，未有食盐质量安全异常情况发生。

沧州市盐务管理局

2018年4月18日

第四篇：文化市场双随机抽查制度[模版]

文化市场“双随机”抽查制度

一、为维护文化市场秩序，落实文化市场事中事后监管工作责任制，责任落实到人，严格责任追究，确保文化市场执法工作到位，确保政令畅通，特制定本制度。

二、依托全国文化市场技术监管与服务平台，建立健全文化市场经营主体名录库和执法检查人员名录库。

三、通过摇号等方式，随机抽取检查对象和执法检查人员，每次抽取的执法检查人员不得少于2人。抽取的执法检查人员与检查对象有利害关系的，应依法回避。

四、利用全国文化市场技术监管与服务平台，记录随机抽取的检查对象、执法检查人员、检查事项、检查结果等，做到全程留痕，实现过程可溯源、责任可追溯。

五、抽查比例原则上不得超过20%，抽查频次原则上每月不得低于2次。

六、随机抽查不代替日常执法巡查、上级交办检查、群众举报核查、责令改正复查、集中整治检查。不得以实施随机抽查为名，削弱文化市场监管工作力度。

七、对随机抽查中发现的违法违规行为，依据《文化市场行政处罚自由裁量权适用办法（试行）》和各地区行政处罚自由裁量基准，依法依规加大惩处力度。对于经抽查发现严重违规的文化市场经营主体，视情况将其列入文化市场监管

警示名单，并及时向同级发展改革、公安、财政、金融、工商、税务、海关等部门及行业协会通报，实现联合惩戒，一处失信、处处受限，加强文化市场信用监管，增强市场主体守法的自觉性。

八、抽查情况、抽查结果及时通过本级政府、本部门或上级部门政务网站等方式向社会公布，主动接受社会监督。

第五篇：嘉兴人防办双随机抽查细则

嘉兴市人防办“双随机”抽查细则

第一条（目的依据）为加强对从事人防工程防护设备生产安装，人防工程设计、监理、质量检测、施工图审查、平时使用及人防通信、警报设施安装使用等人防相关业务主体活动的监督管理，规范人防系统日常监管行为，提高事中事后监管的效率和执行力，依据《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）和《浙江省人民政府办公厅关于全面推行“双随机”抽查监管的意见》（浙政办发〔2016〕93号）及浙江省人防系统随机抽查事项清单，制定本细则，推进行政检查“双随机一公开”工作全面落实。

第二条（“双随机”抽查）

人防系统“双随机”抽查监管工作是指人防主管部门依据相关法律、法规、规章规定，随机选派执法检查人员，随机抽取检查对象，对其从事人防业务活动进行现场抽查，并将随机抽查工作全流程公开的监管方式。第三条（随机抽查实施主体）市人防主管部门指导各县（市、区）人防主管部门开展“双随机”抽查工作，并根据需要直接开展或者组织各地人防主管部门开展“双随机”抽查工作。各县（市、区）人防主管部门负责组织开展本辖区的“双随机”抽查工作。上级主管部门可对下级主管部门的抽查行为和抽查结果进行监督，发现问题及时督促整改。

第四条（随机抽查事项清单）市人防主管部门结合权力清单和责任清单，依据法律法规规章规定的检查事项，确定随机抽查事项清单（附后）。随机抽查清单包括抽查依据、抽查主体、抽查项目、抽查内容、抽查比例和频次、抽查方式和要求等，并根据法律法规规章修订情况和实际工作需要进行动态调整，及时向社会公布。

第五条（随机抽查对象名录库）

对照随机抽查项目清单，按照属地管理的原则，按市行政区域划分市场主体名录库，作为随机抽查的对象，逐项建立涵盖全市范围的随机抽查对象名录库。

第六条（执法检查人员名录库）

人防执法检查人员名录库由人防部门分级建立，取得行政执法资格证书的人员方可纳入名录库。上级人防部门开展随机抽查时，可以根据工作需要从执法检查人员名录库中随机抽调执法检查人员。

第七条（随机抽查比例和频次）

根据人防系统监管工作的实际情况和抽查对象的特点，合理确定随机抽查比例和频次，在同一内对同一市场主体的抽查原则上不超过4次，具体在随机抽查事项清单中明确。以不影响公正与效率为前提，既要保证必要的抽查覆盖面和工作力度，又要防止检查过多和执法扰民。对投诉举报多、有较多不良记录、有严重违法违规记录等情况的，应增加抽查频次，加大检查力度。

第八条（名单抽取）

要根据法律法规规章赋予的监督检查职责及主管部门核定的审批权限和部门责任清单合理确定检查对象。同时要结合我市监管工作需要，坚持全面覆盖、动态管理的原则，建立并报省人防办备案。

第九条（抽查方式）

检查人员应当依据随机抽查事项清单载明的抽查内容及相关要求进行抽查，并可委托专业机构开展相关辅助性工作。检查人员开展双随机抽查工作时，应当留存现场检查笔录和现场照片等证据资料，对执法进行全过程记录。

第十条（保密）

在抽查工作未公开之前，执法人员不得私自制作、传递、复制相关资料，不准在私人交往和通信中涉及抽查信息。被抽查单位名单在公开前要严格保密，防止泄秘现象发生。

第十一条（工作要求）

（一）加强组织领导

推进随机抽查是贯彻落实党中央、国务院关于深化行政体制改革，加快转变政府职能，推进简政放权、放管结合、优化服务决策部署的重要举措。我办党组高度重视，主要领导亲自抓，分管领导具体抓，一级抓一级，层层抓落实，切实加强对随机抽查工作的组织部署、督促指导和业绩考评，确保随机抽查工作取得明显实效。

（二）强化责任落实

双随机抽查工作由综合处牵头，各有关科室要根据本实施方案要求，明确工作进度要求，落实责任分工，强化过程管控，确保此项工作落到实处，抓出成效。对工作失职渎职的，要依法依规严肃处理。

（三）公布实施计划

制定完善“一单、两库、一细则”后，及时在市人防办网上向社会公布。按照“一单、两库、一细则”和“双随机一公开”工作要求，于2016年10月全面开展随机抽查工作，及时梳理总结工作经验，及时反映并研究解决工作中存在的问题。以后每个季度末报送一次“双随机一公开”工作开展情况。

（四）完善行政抽查方法程序

实施行政抽查时，应当严格按照法定权限和程序行使职权，检查人员不得少于2人，出示有效的行政执法证件和《行政检查通知书》，告知行政检查的依据、内容、期限、要求、检查人员名单等。行政检查人员在现场抽查时，应详细记录抽查时间、地点、现场状况和问题等，记录或拍摄涉嫌的违法行为，及时收集有关书证、物证等证据材料，复印相关的文件资料，注明证据的来源，调查询问有关人员，制作抽查报告。行政抽查人员应及时完成包括抽查时间和内容、方法步骤、抽查情况和对被抽查人评价、处理意见建议的抽查报告，并按照程序审定后在嘉兴市人防办网上向社会公布。

（五）强化宣传培训

随机抽查是行政执法监管方式的探索和创新，人防部门要加强执法人员培训，加快转变执法理念，不断提高执法能力。要充分利用广播、电视、网络、公开栏等多种渠道，广泛宣传，积极争取社会各界支持，为随机抽查工作顺利开展营造良好的氛围。

第十二条（结果运用）随机抽查工作完成后，组织随机抽查的单位应在7个工作日内分析汇总随机抽查工作情况，形成随机抽查报告，并以适当形式向社会公布抽查工作情况；如涉及行政处罚的，应在作出行政处罚决定之日起7个工作日内上网公开行政处罚信息，主动接受社会监督。同时，将市场主体失信记录及时纳入同级信用信息平台，加大失信行为联合征戒力度，逐步形成随机抽查结果和信用评价结果相挂钩的运用机制。

第十三条（检查人员责任追究）开展双随机抽查工作时，不得妨碍被检查人正常的生产经营活动，不得索取或者收受被检查人的财物，不得谋取其他利益，不得收取或变相收取费用。发现有下列情形的，依照《公务员法》、《行政诉讼法》等相关法律法规追究相应责任：

1、违反法定程序的；

2、滥用职权、玩忽职守的；

3、在抽查监管过程中弄虚作假的；

4、不履行法定职责的；

5、其他违法行为。