廉政风险评估预警暂行办法

第一篇：廉政风险评估预警暂行办法

廉政风险评估预警暂行办法

第一章总则

第一条为切实加强对廉政风险的预警防范，有效提高预防腐败工作能力和水平，根据中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》及省市关于推行行政权力监控机制建设的方案，结合交通行业实际，制定本暂行办法。

第二条本暂行办法适用范围是机关各处室及局直属各事业单位。

第三条廉政风险评估预警坚持关口前移、预防为主的原则；坚持依法依纪、客观及时的原则；坚持预警监督与鼓励保护相结合的原则。

第四条廉政风险评估预警，就是对工作部门、工作岗位和工作过程中可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理。目的是有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。

第二章 重大决策廉政风险评估 第五条本暂行办法所称重大决策，主要是指提交领导班子会研究的涉及人民群众切身利益的重要决策、重大改革措施、重大投资项目、国有资产处置、大额资金使用、重要干部任免等决策。重大决策在提交研究或制发之前，须进行廉政风险评估。

第六条根据党风廉政建设责任制“一岗双责”要求，重大决策廉政风险评估实行“谁提交（谁承办）、谁评估、谁负责”的原则，重大决策的提交（承办）部门是廉政风险评估的责任主体，负责组织所提交（承办）重大决策的廉政风险评估工作。

第七条重大决策廉政风险评估坚持定性与定量相结合，评估的重点范围和内容是：

（一）出台的重大决策是否与党纪政纪条规和反腐倡廉制度规定相抵触，是否符合有关程序；

（二）是否会对党员干部廉洁从政意识、廉洁从政行为和作风建设等产生不良影响及影响的程度；

（三）是否会损害广大人民群众的利益及可能造成损害的大小；

（四）是否会增加腐败问题和不正之风等不廉洁问题发生的几率，有无有效的防范措施；

（五）其他影响反腐倡廉建设的因素。

第八条重大决策廉政风险评估的程序：

（一）确定评估人员。提交（承办）重大决策的部门和单位，成立廉政风险评估小组，成员由单位主要领导、主管领导、纪检监察人员和业务科室人员等构成，根据提交(承办)议题内容，制定评估方案，明确分工和责任。

（二）广泛调查研究。采取召开座谈会、问卷调查、重点走访、咨询考察等形式，对重大决策出台可能产生的廉政风险及其对策进行广泛调研，形成全面、真实反映各方面情况的调研报告。

（三）组织专家论证。在广泛调查研究基础上，组织有关行业的专家，法制部门、纪检监察人员和管理相对人等，采取论证会或书面咨询等形式进行风险评估论证。

（四）形成评估报告。主要内容包括重大决策的基本情况，调研论证情况（特别是各方面提出的不同意见及说明），可能产生廉政风险的环节，防范廉政风险对应措施，以及是否实施重大决策的建议等。廉政风险评估报告须经评估部门领导班子集体研究，主要负责人签字。

第九条重大决策的提交（承办）部门，在向局党组和有关处（室）报送重大决策议题时，应同时报送廉政风险评估报告；不报送廉政风险评估报告的，相关处（室）应退回提交（承办）部门补正后，再安排上会研究。

第十条局党组会、局长办公会及部门和单位领导班子会议研究重大决策时，应认真听取提交（承办）部门、单位及科室进行廉政风险评估的情况汇报，对部门和单位提出暂缓决策、不宜决策的建议，如认为有必要，可责成相关部门、单位或科室进一步论证后再决策。

第三章 部门和岗位廉政风险评估

第十一条部门和岗位廉政风险主要分为部门（单位）廉政风险、处（科）室廉政风险及岗位廉政风险三个类别，每个类别的廉政风险分为三个等级，一级表示廉政风险较大，二级次之，三级较小。

第十二条部门和岗位廉政风险等级的划分

（一）部门（单位）廉政风险。一级廉政风险部门（单位），是指工程建设管理和监督单位、执纪执法单位、重要经济管理部门等掌握行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的部门或单位；二级廉政风险单位，是指掌握部分工程建设挂你、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的部门或单位；三级廉政风险单位，是指没有工程管理、行政许可、行政处罚及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的部门或单位。

（二）处（科）室廉政风险。一级廉政风险处（科）室，是指部门或单位内部有执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的处（科）室；二级廉政风险科室，是指有部分行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的处（科）室；三级廉政风险处（科）室，是指基本没有行政许可、行政处罚及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的处（科）室。

（三）岗位廉政风险。一级廉政风险岗位，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的岗位；二级廉政风险岗位，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的岗位；三级廉政风险岗位，是指基本没有行政许可、行政处罚及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的岗位。

第十三条部门和岗位廉政风险等级的评定

（一）单位廉政风险等级的评定。（1）单位自查自报：召开单位党委（党组）会，根据经行政权力公开透明运行工作清理核定的本单位职责权力，研究确定本单位廉政风险等级报同级纪检监察部门备案；（2）群众评议：同级纪检监察部门通过民主评议代表等渠道和网络等形式，广泛征求群众意见；（3）组织审定：同级预防腐败工作协调联席会议办公室根据单位自报、群众评议情况，参考信访举报、案件查处、专项检查、党风廉政建设责任制考核等工作中有关情况，提出核定意见，由同级预防腐败工作协调联席会议审核确定。

（二）处（科）室廉政风险等级的评定。各处（科）室根据职责权力自报，经纪检监察派驻机构或单位分管纪检监察工作领导审核，提出评定意见后，由单位党委（党组）会研究确定，报同级纪检监察机构备案。

（三）岗位廉政风险等级的评定。各岗位工作人员根据岗位职责进行自报，召开处（科）室会分析研究，包纪检监察派驻机构或单位分管纪检监察工作领导审核后，由单位党委（党组）会研究确定。

评定出的廉政风险等级，应在不同范围内进行公示，接受群众监督。部门、单位廉政风险等级由同级纪检监察部门负责在报刊、网络等媒体进行公示；处（科）室和岗位廉政风险等级由本部门、本单位负责在一定范围内进行公示。

部门和岗位廉政风险等级原则上三年一评定。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的应按规定程序重新评定风险等级，报同级纪检监察审核备案。纪检监察机关根据掌握的有关信访举报、案件查处、民主评议、专项检查、党风廉政建设责任制考核等情况，认为需要提高某些二、三级单位廉政风险等级的，应及时提出调整建议，有关部门和单位按规定程序作出调整。

第十四条部门和岗位廉政风险的监督管理

（一）建立廉政风险自查报告制度。各单位、处（科）室和岗位人员，每年初根据职责和年度工作计划开展查找廉政风险活动，针对廉政风险因素，制定具体可行的预警方案。一级风险单位、处（科）室和岗位每半年，二、三级风险单位、处（科）室和岗位每一年，对预警方案落实情况进行一次自查，写出自查报告。一级风险单位自查报告报同级纪检监察部门备案。

（二）建立廉政风险定期检查和形势分析制度。纪检监察部门每半年对一级风险单位，每年对二、三级风险单位的廉政风险预警防范工作进行一次检查，纪检监察局负责人与被检查单位主要领导进行专题谈话；在此基础上，每半年召开一次预防腐败工作协调联席会议，通报有关情况，分析廉政风险形势。对问题多发、廉政风险增大的单位，下发廉政风险预警书，限期整改。

（三）建立一级风险单位信访举报初核制度。对群众反映一级廉政风险单位领导、一级廉政风险处（科）室或岗位人员的信访举报，纪检监察机关都应进行初核。

（四）完善民主评议制度。纪检监察部门每半年组织对一级廉政风险单位开展一次民主评议，每年对二、三级风险单位开展一次民主评议，对列各类评议结果后五位的单位，开展重点执法监察和效能监察。

（五）完善审计工作制度。每年对一级廉政风险单位进行一次经济责任审计，三年内对二、三级廉政风险单位审计一遍，发现问题，建章立制，堵塞漏洞。

（六）完善交流轮岗制度。一级廉政风险单位的主要领导任职满五年和一级廉政风险岗位人员工作满五年的，一般要进行轮岗。

二、三级廉政风险单位的主要领导也应定期进行交流。

（七）建立行政许可“会审会”制度。涉及重要事项的行政许可、行政处罚、行政复议等方面的权力行使，要统一由本部门中层以上干部参加的“会审会”集体研究决定。“会审会”研究确定的事项，部门个人不得擅自更改。

（八）建立“处（局）务会议纪要”制度。具有工程建设管理和监督、行政许可、行政处罚职能的处室和单位，研究重大事项要召开处务会议，形成“处务会议纪要”，报部门（单位）党委（党组）和纪检监察派驻机构备案。

第四章 监督检查和责任追究

第十五条不认真执行本暂行办法，不进行或不认真进行廉政风险评估、落实廉政风险分类管理制度，造成严重后果的，区分情况，追究单位领导和有关人员的责任。不按要求进行重大决策廉政风险评估，或虽评估但仍建议进行决策造成重大决策失误的，由决策的提交(承办)单位负主要责任；评估后提出了暂缓决策或不宜决策建议，有关会议未予采纳而造成重大决策失误的，由作出重大决策的组织负直接责任。后果严重、构成违纪的，依据《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》等有关规定，给予纪律处分；不适合继续担任领导职务的，按干部管理权限进行组织处理；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

第十六条对廉政风险评估预警工作的监督检查和责任追究，由各级纪检监察部门牵头负责，有关部门予以配合。

第五章 附则

第十七条各县市交通局及局属企业的廉政风险评估预警工作参照本暂行办法执行。

第十八条本暂行办法由局纪检组负责解释。

第十九条本暂行办法自下发之日起施行。

第二篇：民政局廉政风险评估预警暂行办法

民政局廉政风险评估预警暂行办法

第一章

总则

第一条

为切实加强对廉政风险的预警防范，有效提高预防腐败工作能力和水平，根据中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》及市、县廉政风险预警防范的实施意见，结合我局实际，制定本暂行办法。第二条

本暂行办法适用于局各股室和下属各单位。

第三条

廉政风险评估预警坚持关口前移、预防为主的原则；坚持依法依纪、客观及时的原则；坚持预警监督与鼓励保护相结合的原则。

第四条

廉政风险评估预警，就是对工作部门、工作岗位和工作过程中可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理。目的是有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。

第二章 重大决策廉政风险评估

第五条

本暂行办法所称重大决策，主要是指提交局党总支委员会议研究的关于民政工作的重要决策、国有资产处置、大额财政资金使用等决策。重大决策在提交研究之前，需进行廉政风险评估。

第六条

根据党风廉政建设责任制“一岗双责”要求，重大决策廉政风险评估实行“谁提交（谁承办）、谁评估、谁负责”的原则，重大决策的提交（承办）部门是廉政风险评估的责任主体，负责组织所提交（承办）重大决策的廉政风险评估工作。

第七条

重大决策廉政风险评估坚持定性与定量相结合，评估的重点范围和内容是：

（一）出台的重大决策是否与党纪政纪条规和反腐倡廉制度规定相抵触，是否符合有关程序；

（二）是否会对党员干部廉洁从政意识、廉洁从政行为和作风建设等产生不良影响及影响的程度；

（三）是否会损害广大人民群众的利益及可能造成损害的大小；

（四）是否会增加腐败问题和不正之风等不廉洁问题发生的几率，有无有效的防范措施；

（五）其他影响反腐倡廉建设的因素。第八条

重大决策廉政风险评估的程序：

（一）确定评估人员。提交（承办）重大决策的部门和单位，成立廉政风险评估小组，成员由单位主要领导、主管领导、派驻纪检组长、业务股室人员等构成，根据提交(承办)议题内容，制定评估方案，明确分工和责任。

（二）广泛调查研究。采取召开座谈会、问卷调查、重点走访、咨询考察等形式，对重大决策出台可能产生的廉政风险及其对策进行广泛调研，形成全面、真实反映各方面情况的调研报告。

（三）组织专家论证。在广泛调查研究基础上，组织有关行业和领域的专家，派驻纪检组长、有关人员和管理相对人等，采取论证会或书面咨询等形式进行风险评估论证。

（四）形成评估报告。主要内容包括重大决策的基本情况，调研论证情况（特别是各方面提出的不同意见及说明），可能产生廉政风险的环节，防范廉政风险对应措施，以及是否实施重大决策的建议等。廉政风险评估报告须经评估部门领导班子集体研究，主要负责人签字。

第九条

重大决策的提交（承办）部门，在向局党总支部报送重大决策议题时，应同时报送廉政风险评估报告；不报送廉政风险评估报告的，应退回提交（承办）补正后，再安排上会研究。

第十条

党总支委员会议研究重大决策时，应认真听取提交（承办）部门和单位进行廉政风险评估的情况汇报，对股室部门提出暂缓决策、不宜决策的建议，如认为有必要，可责成有关股室进一步论证后再决策。第三章 部门和岗位廉政风险评估

第十一条

部门和岗位廉政风险主要分为部门（股室）廉政风险、岗位廉政风险二个类别，每个类别的廉政风险分为三个等级，一级表示廉政风险较大，二级次之，三级较小。

第十二条

部门和岗位廉政风险等级的划分

（一）部门（股室）廉政风险。一级廉政风险股室，是指重要执法部门、重要管理部门等掌握行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的股室；二级廉政风险单位，是指掌握部分行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的股室及部门；三级廉政风险单位，是指没有行政许可、行政处罚及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的股室（部门）。

（二）岗位廉政风险。一级廉政风险岗位，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的岗位；二级廉政风险岗位，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、项目审批及及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的岗位；三级廉政风险岗位，是指基本没有行政许可、行政处罚及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的岗位。

第十三条

部门和岗位廉政风险等级的评定

（一）单位廉政风险等级的评定。（1）单位自查自报：根据经行政权力公开透明运行工作清理核定的本单位职责权力，研究确定本单位廉政风险等级报县纪委；（2）群众评议：通过民主评议代表等渠道和网络等形式，广泛征求群众意见；（3）组织审定：领导小组办公室根据群众评议情况，参考信访举报、案件查处、专项检查、党风廉政建设责任制考核等工作中有关情况，提出核定意见。

（二）股室廉政风险等级的评定。各股室根据职责权力自报，经派驻纪检组长审核，提出意见后，由局党支部会议研究确定，报县纪委备案。

（三）岗位廉政风险等级的评定。各岗位工作人员根据岗位职责进行自查，召开股室会议分析研究，报派驻纪检组长审核后，由局党支部会议研究确定。

评定出的廉政风险等级，应在不同范围内进行公示，接受群众监督。部门、单位廉政风险等级由区纪委负责在一定的范围内、通过适当方式进行公示；股室和岗位廉政风险等级由本单位负责在一定范围内进行公示。

部门和岗位廉政风险等级原则上一年一评定。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级，报县纪委审核备案。纪检监察部门根据其掌握的有关信访举报、案件查处、民主评议、专项检查、党风廉政建设责任制考核等情况，认为需要提高某些二、三级单位廉政风险等级的，应及时提出调整建议，有关部门和单位按规定程序作出调整。

第十四条 股室廉政风险的监督管理

（一）建立廉政风险自查报告制度。各股室和岗位人员，每年的2月前，根据职责和工作计划开展查找廉政风险活动，针对廉政风险因素，制定具体可行的预警方案。一级风险股室和岗位每半年，二、三级风险股室和岗位每一年对预警方案落实情况进行一次自查，写出自查报告。一级风险股室自查报告报区纪委备案。

（二）建立廉政风险定期检查和形势分析制度。局纪检部门每半年对一级风险股室，每年对二、三级风险股室的廉政风险预警防范工作进行一次检查，局领导班子成员与被检查单位主要领导进行专题谈话；在此基础上，每半年召开一次廉政风险预警防控工作会议，通报有关情况，分析廉政风险形势。对问题多发、廉政风险增大的股室，下发廉政风险预警书，限期整改。

（三）建立一级风险单位信访举报初核制度。对群众反映一级廉政风险单位领导、一级廉政风险处（科）室或岗位人员的信访举报，都应进行初核。

（四）完善民主评议制度。局纪检部门每半年组织对一级廉政风险单位开展一次民主评议，每年对二、三级风险单位开展一次民主评议，对列各类评议结果后3位的单位，开展重点执法监察和效能监察。

（五）完善内审工作制度。每年对一级廉政风险股室进行一次内部审计，二年内对二、三级廉政风险股室内审一遍，发现问题，建章立制，堵塞漏洞。

（六）完善交流轮岗制度。一级廉政风险股室主要领导任职满五年和一级廉政风险岗位人员工作满五年的，一般要进行轮岗。

二、三级廉政风险单位的主要领导也应定期进行交流。

（七）建立行政许可“会审会”制度。涉及重要事项的行政许可、行政处罚、行政复议等方面的权力行使，要召开由相关股室负责人参加的“案审会”集体研究决定。“案审会”研究确定的事项，个人不得擅自更改。

（八）建立局务会制度。研究民政工作的重大事项要召开局务会议，形成局务会议纪要，报县纪委备案。

第四章

监督检查和责任追究

第十五条

不认真执行本暂行办法，不进行或不认真进行廉政风险评估、落实廉政风险分类管理制度，造成严重后果的，区分情况，追究单位领导和有关人员的责任。不按要求进行重大决策廉政风险评估，或虽评估但仍建议进行决策造成重大决策失误的，由决策的提交(承办)股室负主要责任；评估后提出了暂缓决策或不宜决策建议，有关会议未予采纳而造成重大决策失误的，由作出重大决策的组织负直接责任。后果严重、构成违纪的，依据《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》等有关规定，给予纪律处分；不适合继续担任领导职务的，按干部管理权限进行组织处理；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

第十六条

对廉政风险评估预警工作的监督检查和责任追究，由各级纪委、监察局牵头负责，有关部门予以配合。

第五章

附则

第十七条 本暂行办法由局廉政风险防控工作领导小组办公室负责解释。

第十八条

本暂行办法自颁布之日起实行。

第三篇：市交通局廉政风险评估预警暂行办法

市交通局廉政风险评估预警暂行办法

第一章总则

第一条为切实加强对廉政风险的预警防范，有效提高预防腐败工作能力和水平，根据中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系—2012年工作规划》及省市关于推行行政权力监控机制建设的方案，结合交通行业实际，制定本暂行办法。

第二条本暂行办法适用范围是机关各处室及局直属各事业单位。

第三条廉政风险评估预警坚持关口前移、预防为主的原则；坚持依法依纪、客观及时的原则；坚持预警监督与鼓励保护相结合的原则。

第四条廉政风险评估预警，就是对工作部门、工作岗位和工作过程中可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理。目的是有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。

第二章重大决策廉政风险评估

第五条本暂行办法所称重大决策，主要是指提交领导班子会研究的涉及人民群众切身利益的重要决策、重大改革措施、重大投资项目、国有资产处置、大额资金使用、重要干部任免等决策。重大决策在提交研究或制发之前，须进行廉政风险评估。

第六条根据党风廉政建设责任制“一岗双责”要求，重大决策廉政风险评估实行“谁提交（谁承办）、谁评估、谁负责”的原则，重大决策的提交（承办）部门是廉政风险评估的责任主体，负责组织所提交（承办）重大决策的廉政风险评估工作。

第七条重大决策廉政风险评估坚持定性与定量相结合，评估的重点范围和内容是：

（一）出台的重大决策是否与党纪政纪条规和反腐倡廉制度规定相抵触，是否符合有关程序；

（二）是否会对党员干部廉洁从政意识、廉洁从政行为和作风建设等产生不良影响及影响的程度；

（三）是否会损害广大人民群众的利益及可能造成损害的大小；

（四）是否会增加腐败问题和不正之风等不廉洁问题发生的几率，有无有效的防范措施；

（五）其他影响反腐倡廉建设的因素。

第八条重大决策廉政风险评估的程序：

（一）确定评估人员。

提交（承办）重大决策的部门和单位，成立廉政风险评估小组，成员由单位主要领导、主管领导、纪检监察人员和业务科室人员等构成，根据提交(承办)议题内容，制定评估方案，明确分工和责任。

（二）广泛调查研究。

采取召开座谈会、问卷调查、重点走访、咨询考察等形式，对重大决策出台可能产生的廉政风险及其对策进行广泛调研，形成全面、真实反映各方面情况的调研报告。

（三）组织专家论证。

在广泛调查研究基础上，组织有关行业的专家，法制部门、纪检监察人员和管理相对人等，采取论证会或书面咨询等形式进行风险评估论证。

（四）形成评估报告。

主要内容包括重大决策的基本情况，调研论证情况（特别是各方面提出的不同意见及说明），可能产生廉政风险的环节，防范廉政风险对应措施，以及是否实施重大决策的建议等。廉政风险评估报告须经评估部门领导班子集体研究，主要负责人签字。

第九条重大决策的提交（承办）部门，在向局党组和有关处（室）报送重大决策议题时，应同时报送廉政风险评估报告；不报送廉政风险评估报告的，相关处（室）应退回提交（承办）部门补正后，再安排上会研究。

第十条局党组会、局长办公会及部门和单位领导班子会议研究重大决策时，应认真听取提交（承办）部门、单位及科室进行廉政风险评估的情况汇报，对部门和单位提出暂缓决策、不宜决策的建议，如认为有必要，可责成相关部门、单位或科室进一步论证后再决策。

第三章部门和岗位廉政风险评估

第十一条部门和岗位廉政风险主要分为部门（单位）廉政风险、处（科）室廉政风险及岗位廉政风险三个类别，每个类别的廉政风险分为三个等级，一级表示廉政风险较大，二级次之，三级较小。

第十二条部门和岗位廉政风险等级的划分

（一）部门（单位）廉政风险。

一级廉政风险部门（单位），是指工程建设管理和监督单位、执纪执法单位、重要经济管理部门等掌握行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的部门或单位；二级廉政风险单位，是指掌握部分工程建设挂你、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的部门或单位；三级廉政风险单位，是指没有工程管理、行政许可、行政处罚及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的部门或单位。

（二）处（科）室廉政风险。

一级廉政风险处（科）室，是指部门或单位内部有执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的处（科）室；二级廉政风险科室，是指有部分行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的处（科）室；三级廉政风险处（科）室，是指基本没有行政许可、行政处罚及项目审批权第四篇：大镇廉政风险防范预警机制

第四篇：布尔津县残联廉政风险评估预警暂行办法

布尔津县残联廉政风险评估预警暂行办法

第一章 总 则

第一条

为切实加强廉政风险预警防范，提高预防腐败工作能力和水平，根据中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系2013-2017工作规划》及地区、县廉政风险预警防范的工作部署，结合残联实际，制定本暂行办法。

第二条

本暂行办法适用于全会干部职工。

第三条

廉政风险评估预警坚持“关口前移、预防为主”，“依法依纪、客观及时”的原则；坚持预警监督与鼓励保护相结合的原则。

第四条

廉政风险评估预警，是对工作部门、工作岗位和工作过程中可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理。目的是有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。

第二章 重大决策廉政风险评估

第五条

本暂行办法所称重大决策，主要是指提交会党组会议研究的关于我县残疾人扶贫、教育和项目建设的重要决策、大额资金使用、干部人事任免、以及制发或联合制发产生重要影响的文件决定等。重大决策在提交研究或制发之前，需进行廉政风险评估。

第六条

根据党风廉政建设责任制“一岗双责”要求，重大决策廉政风险评估实行“谁提交（谁承办）、谁评估、谁负责”的原则，重大决策的提交（承办）部门是廉政风险评估的责任主体，负责组织所提交（承办）重大决策的廉政风险评估工作。

第七条

重大决策廉政风险评估坚持定性与定量相结合，评估的重点范围和内容是：

（一）出台的重大决策是否与党纪政纪条规和反腐倡廉制度规定相抵触，是否符合有关程序；

（二）是否会对党员干部廉洁从政意识、廉洁从政行为和作风建设等产生不良影响及影响的程度；

（三）是否会损害广大残疾群众的利益及可能造成损害的大小；

（四）是否会增加腐败问题和不正之风等不廉洁问题发生的机率，有无有效的防范措施；

（五）其他影响反腐倡廉建设的因素。

第八条

重大决策廉政风险评估的程序：

（一）确定评估人员。成立廉政风险评估小组，成员由主要领导、分管领导、纪检组长、各科室负责人等构成，根据提交(承办)议题内容，制定评估方案，明确分工和责任。

（二）广泛调查研究。采取召开座谈会、问卷调查、重点走访、咨询考察等形式，对重大决策出台可能产生的廉政风险及其对策进行广泛调研，形成全面、真实反映各方面情况的调研报告。

（三）组织专家论证。在广泛调查研究基础上，组织有关行业和领域的专家、纪检组长和管理对象等有关人员，采取论证会或书面咨询等形式进行风险评估论证。

（四）形成评估报告。主要内容包括重大决策的基本情况，调研论证情况（特别是各方面提出的不同意见及说明），可能产生廉政风险的环节，防范廉政风险对应措施，以及是否实施重大决策的建议等。廉政风险评估报告须经会领导班子集体研究，主要负责人签字。

第九条

重大决策的提交（承办）科室，在向会党组报送重大决策议题时，应同时报送廉政风险评估报告；不报送廉政风险评估报告的，会党组应退回提交（承办）科室补正后，再安排上会研究。

第十条

党组会议研究重大决策时，应认真听取提交（承办）科室的廉政风险评估情况汇报，对提出暂缓决策、不宜决策的建议，如认为有必要，可责成有关科室进一步论证后再决策。

第三章 部门和岗位廉政风险评估

第十一条

部门和岗位廉政风险主要分为单位廉政风险、岗位廉政风险两个类别，每个类别的廉政风险分为三个等级，1级表示廉政风险较大，2级次之，3级较小。

第十二条

廉政风险等级的划分 : 1级风险岗位设定为与经济发展和人民群众生产生活密切相关的权力相对集中的岗位；具有行政审批和执法权，且直接面向企业和百姓服务的岗位；2级风险岗位设定为具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务职能的岗位和从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的岗位；3级风险岗位设定为除1、2级以外的其它岗位。

第十三条

部门和岗位廉政风险等级的评定 :

（一）部门廉政风险等级的评定。各科室根据职责权力自报，经纪检组长审核，提出意见后，由会党组会议研究确定。

（二）岗位廉政风险等级的评定。各岗位工作人员根据岗位职责进行自报，召开科室会议分析研究，报纪检组长审核后，由会党组会议研究确定。评定出的廉政风险等级，应在不同范围内进行公示，接受群众监督。

单位和岗位廉政风险等级原则上一年一评定。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级。

第十四条

部门廉政风险的监督管理 ：

（一）建立廉政风险自查报告制度。各科室岗位人员，每年的2月前，根据职责和工作计划开展查找廉政风险活动，针对廉政风险因素，制定具体可行的预警方案。1级风险科室和岗位每半年，2、3级风险科室和岗位每一年对预警方案落实情况进行一次自查，写出自查报告。

（二）建立廉政风险定期检查和形势分析制度。会纪检组每半年对1级风险科室，每年对2、3级风险科室的廉政风险预警防范工作进行一次检查，会领导班子成员与被检查科室负责人进行专题谈话；在此基础上，每半年召开一次廉政风险预警防控工作会议，通报有关情况，分析廉政风险形势。对问题多发、廉政风险增大的科室，下发廉政风险预警书，限期整改。

（三）建立1级风险信访举报初核制度。会纪检组对群众反映1级廉政风险科室或岗位人员的信访举报进行初步审核。

（四）完善民主评议制度。会纪检组每半年组织对1级廉政风险科室开展一次民主评议，每年对2、3级风险科室开展一次民主评议，对列各类评议结果后3位的科室，开展重点效能监察。

第四章 监督检查和责任追究

第十五条

不认真执行本暂行办法，不进行或不认真进行廉政风险评估、落实廉政风险分类管理制度，造成严重后果的，区分情况，追究科室负责人和有关人员的责任。不按要求进行重大决策廉政风险评估，或虽评估但仍建议进行决策造成重大决策失误的，由决策的提交(承办)科室负主要责任；评估后提出了暂缓决策或不宜决策建议，有关会议未予采纳而造成重大决策失误的，由作出重大决策的科室负直接责任。后果严重、构成违纪的，提交县纪委依据《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》等有关规定，给予纪律处分；不适合继续担任领导职务的，按干部管理权限由县组织部门进行组织处理；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

第十六条

对廉政风险评估预警工作的监督检查和责任追究，由会纪检组牵头负责，有关科室予以配合。

第五章 附 则

第十七条

本暂行办法由会廉政风险预警防控工作领导小组负责解释。

第十八条

本暂行办法自印发之日起实行。

布尔津县残联廉政风险等级评估办法

为扎实开展廉政风险预警防控工作，加强对行政权力运行的廉政风险评估和监控，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，特制定廉政风险等级评估办法，具体评估方法如下：

一、廉政风险等级评估对象

廉政风险等级评估对象是：我会全部在编在职干部职工及有风险点岗位工作人员。

二、廉政风险等级的划分

廉政风险划分为三级，1级（红色）表示廉政风险较大，2级（橙色）次之，3级(黄色)较小，廉政风险级别，一年一评定。

三、廉政风险等级划分的原则

廉政风险划分的依据主要是结合残疾人就业、教育、项目建设管理工作的特点，依据风险发生可能性的大小、危害性的大小，干部职工在行使行政权力时自由裁量权的大小，以及行政权力与资金关联程度的高低来确定。

（一）1级（红色）风险：是指与经济发展和人民群众生产生活密切相关的权力相对集中的岗位；具有行政审批和执法权，且直接面向企业和百姓服务的岗位。

（二）2级（橙色）风险：是指具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务职能的岗位和从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的岗位。

（三）3级（黄色）风险：是指除1、2级以外的其它岗位。

四、廉政风险等级的评定程序

先由各科室、各岗位在《廉政风险预警防控排查表》中自行申报风险等级，再由会廉政风险防控工作领导小组审核，最后报会党组审定。

布尔津县残联廉政风险点综合防控措施

第一条 为了有效防范廉政风险，防止干部职工犯错误、失职、渎职或发生不廉洁等问题，实现最大限度保护干部的目的，根据岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险三方面的廉政风险点和环节，制定布尔津县残联综合性防控措施。

第二条 在制定风险防控措施方面，做到四个结合，即与政务公开和党务公开相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与职能工作相结合、与岗位职责管理相结合。

一是明确各科室的工作职责，工作人员要清楚明了自身的工作职责和目标任务，在工作中认真履行职责，按质按量完成任务。

二是严格执行各项工作规范和服务承诺制、一岗双责制、一次性告知制、首问负责制等规定。

三是加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育和思想道德教育，对干部职工进行形式各样的培训，如：岗位廉政教育、专题交流研讨、讲座等，提高干部职工的政治素质、业务能力、道德修养，增强廉政意识，提高抵御腐败侵袭的能力。

四是严格考核，建立考核档案，包括风险点的考核评价、考核、岗位绩效考核、平时考核等。

五是做好民主测评，多种形式征求群众意见和接受监督，如民主评议政风行风、万众评公务、领导班子述职述廉等。

六是发挥效能监察考核评价体系的监督作用，严格行政过错及廉政责任追究。

第三条 岗位职责风险防控措施

岗位职责风险点（环节）是从我会重点岗位的工作流程入手查找出来的。我会主要职能和关键环节分为行政审批、日常监督管理和单位内部“人、财、物”等公共管理，根据这些职能、关键环节，我会岗位职能风险点被划分为三级：1级为行政审批类风险点和行政事务管理类风险点；2级为服务提供类风险点；三级为其他风险点。

一、1级风险点防控措施

（一）行政审批类风险点

行政审批类风险点是指我会行政受理审查、核准的工作人员在行政审批过程中，违反法律、法规和其它廉洁自律规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。

目前我会行政审批事项为残疾人证办理审批。

1.从事此项工作的人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和文件，利用业务学习和各类培训，努力提高业务能力和工作水平，防止不实事求是、违规出具意见、证明，导致不该审批的给予审批，该审批的不给予审批，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及不廉洁的行为发生。

2.严格按照有关规定办理审批手续，认真审查，仔细核准；按照“一审一核”工作流程开展工作，做到审核相互把关，相互监督；向上呈批的，必须严格按照呈批程序和要求进行。

3.认真遵守服务承诺制度、一次性告知制度、首问负责制、党风廉政建设责任制等制度，并严格责任追究。

4.加强政务公开，公开审批流程、审批结果和批准或不予批准的缘由，增加审批工作的透明度。

（二）行政事务管理类风险点

行政事务管理类风险点是指在内部人事、财务、资产管理（人、财、物）工作中，相关工作人员违反法律、法规和其它廉洁自律规定，可能发生不廉洁行为的后果。

1.人事管理风险防控措施

（1）严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的规定，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。坚持公平、公正、公开原则，不弄虚作假，深入基层调查，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的现象出现。

（2）遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私、不徇情。

（3）严格按照规定程序办理人事考核、退休等各种手续。（4）严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。

（5）增强工作责任心，按照工资调整政策进行调整工作，做到不遗漏。

（6）按规定组织实施专业技术资格及职称申报工作。（7）在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止出现错案。（8）认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的重新培训，并将培训工作与干部考核、使用挂钩，与定岗挂钩。

2.财务管理风险防控措施（1）结合我会实际，制定预算，确保全会工作正常运行；严格执行财经预算，不挪用、误用财政自给。

（2）在大额资金的使用上，必须经集体讨论，确保资金使用合理、正确。

（3）按照县财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核账目，做到账目清，财务明。

（4）严格执行岗位分离制度、会计与出纳分离制度、章与证分离制度、经办与复核分离制度。

（5）定期核对固定资产账目，做到帐物相符。

（6）严格执行安全制度，确保现金、各种印章、空白收据及其他票据安全完整。

3.资产管理风险防控措施

（1）严格按照政府采购的相关规定采购物品，防止不廉洁行为发生。

（2）分配资产时，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处而违反规定分配，最大限度地发挥资产的使用价值。

（3）固定资产管理要到位，录入要及时，注意防止国有资产丢失。

（4）处置资产要合规，记好各类台账，完备交接手续，防止固定资产流失。

二、2级风险防控措施 服务提供类风险点

服务提供类风险点是指对我会残疾人就业、教育和项目建设等活动提供服务的工作人员，违反法律、法规和其它廉洁自律规定，侵犯了服务对象的合法权益，引起服务对象的检举、投诉等后果。

1.恪守职业操守，保证项目落实结果的公正性和准确性，防止收受服务对象利益而出具与实际不相符的报告或证明。

2.遵守服务承诺，在规定期限内完成服务对象所托事情。3.增强工作透明度，严格禁止利用职务之便私设限制条件，存在吃、拿、卡、要行为。

4.加强作风建设和软硬件设施建设，促进服务水平不断提高。

三、3级风险防控措施

公共类风险点是指我会工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和其它廉洁自律规定，可能发生不廉洁行为等后果，具有共性特征。

（一）科室负责人以上干部要认真履行“一岗双责”，既抓业务又抓党风廉政建设，严格履行领导和监督职责，准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定、新精神，指导和监督本部门落实各项工作，防止发生严重违法违纪问题。

（二）全体党员干部在公务活动中，严格遵守廉洁自律的各项规定，在行政审批等过程中，遵守有关规定，做好相关记录和台帐，不得涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或证据，造成无法挽回的损失；不接受行政相对人、请托人的馈赠、宴请，防止不廉洁行为的发生。

（三）副科级以上干部对配偶、子女及身边的工作人员要严格管理，加强思想教育和防范提醒，防止出现不廉洁行为，造成不良后果。

（四）各科室负责人对本科室发生的重大问题，要按规定及时上报，不能晚报或隐瞒不报，以防错过解决的最佳时机，造成严重损失或后果；要增强责任心，树立大局意识，客服本位主义，勇于承担责任。

（五）全体工作人员在工作中，要按规定着装，注重礼仪、服务态度和言行举止。

（六）从事党务工作的领导干部要牢记党建工作是一切工作的基础，注重培养党员干部的奉献精神和带头意识；坚持原则，按程序办事，不得接受党员、积极分子、预备党员的好处，不得违规评选优秀党员、发展不合格党员。

（七）办公室要深入基层调查研究，对热点、焦点、难点问题情况要清楚明了，在对外宣传工作中做到严格把关，防止不良影响事件发生。

（八）从事档案管理工作的人员，要严守档案秘密，遵守档案管理制度（包括文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、建设项目档案等），防止出现丢失或损坏，造成无法弥补的损失。

（九）印章管理人员要严格遵守印章管理制度，认真登记，不得出具空白介绍信、证明等违规信件，正确使用印章、印纸，确保印章管理安全，防止被盗用、丢失及损坏，对单位造成不良影响。

（十）文件收发人员要严格执行相关制度，确保传阅、保管、流转过程中文件的安全，不得随意泄露信息，防止泄密。

第四条 思想道德风险防控措施 思想道德风险点是根据干部在世界观、人生观、价值观、权力观、利益观、政绩观等六个方面的一些表现汇总出来的，主要防控措施有以下六点：

一、采取多种形式进行廉政教育、思想道德教育、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观和社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重政治理论和业务知识的学习，通过专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

二、认真落实中心组学习计划以及政治学习计划，加强教育、培训工作力度，强化督促检查。

三、党员干部要以全心全意为人民服务为宗旨，保持共产党员的先进性和纯洁性，牢固树立大局意识，发挥先锋模范作用。

四、完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评；全会干部职工要认真执行廉洁自律规定，不得借婚丧喜庆事宜敛财和收受购物卡等。

五、正确行使手中权利，树立“立党为公、执政为民”意识；组织干部职工学习并严格遵守“四大纪律、八项要求”，弘扬正气，屏弃歪风邪气。

六、制定切实可行的奖惩机制，激发干部职工的工作热情，严惩违规违纪行为。

第五条 制度机制风险防控措施

制度机制风险是在遵守和执行各项制度的实践中查找出来的，防控制度机制风险，要建立综合监控机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。

一、要定期梳理、补充、完善各项规章制度（一年一次），使之符合工作所需，具有较强的可操作性，实现各项工作均有规章制度为依据，做到按章办事。

二、加强对规章制度执行情况的监督检查，将制度执行情况纳入到各部门的考核中。

三、对不严格按章办事的人员及相关领导进行告诫，必要时追究责任人的相关责任。

布尔津县残联岗位廉政风险防范教育制度

第一条

为了深入推进残联党风廉政教育，全面提升残联党员干部职工的岗位廉政风险防范能力，打造“廉洁残联”，依据有关法律法规制定本制度。

第二条

本规定所指的岗位廉政风险是指容易发生廉政隐患的重点岗位和关键环节。

第三条

风廉政教育工作注重加强领导、严密组织、突出重点、立足防范、抓好结合、加强协调、坚持创新、注重实效、加强检查、认真考评。

第四条

教育对象为残联全体党员干部职工，重点是领导人员、管理人员和有审批、行政许可权的人员。

第五条

教育内容为：

（一）党中央关于反腐倡廉建设的基本理论、基本思想、基本战略、基本方针和基本原则；

（二）中国共产党章程、《公务员法》、《廉政准则》、《公务员纪律处分条例》、中纪委、自治区、地县纪委、县委、政府关于廉洁自律的各项制度规定；

（三）有关廉政教育的法律法规及文件；

第六条

岗位廉政风险防范教育采取集中学习和自学、观看教育片、实地参观、召开各种形式会议、学习讨论等。

第七条

岗位廉政风险防范教育每半年总结一次，形成全年工作汇编资料。

第八条

廉政风险防范工作领导小组负责本制度的实施和监督检查。

布尔津县残联干部职工谈心谈话制度

一、谈心谈话对象、原则及分工

干部谈心谈话对象为残联机关全体干部职工。干部谈心谈话制度，是干部管理教育监督的一种有效办法，原则上采取一级抓一级，分级负责的办法，遇有特殊情况，可以进行越级谈话和下级主动与上级谈心。副科级领导干部由残联一把手负责谈话；干部和职工由副科级领导干部负责谈话，并将谈话情况向主管领导及时反馈。

二、谈心谈话类型、内容及重点

谈心谈话的类型主要有：沟通谈话、任免谈话、反馈谈话、提醒谈话、诫勉谈话、其他谈话。

谈心谈话的内容可根据不同对象、不同情况而定，一般有以下几个方面：1.了解谈话对象的的思想、工作、作风、学习及家庭等方面情况，转达组织的关心和问候。2.肯定谈话对象的基本成绩，指出谈话对象的缺点和存在问题。3.对谈话对象提出希望、要求和努力方向。4.听取谈话对象的意见、建议和要求。5.其他认为必须谈话的事项。谈心谈话要体现讲政治、讲正气、讲风格、讲情谊的精神，坚持实事求是的原则。要做到四个结合：一是与做好干部队伍的政治思想工作相结合；二是与干部工作运行情况相结合；三是与解决干部队伍是实际问题相结合；四是与抓好后备干部队伍建设相结合。谈心谈话工作在下列情况下要及时开展：

1.群众对班子成员和干部职工在思想作风、工作作风、道德

品质、廉洁自律等方面有反映，尚不构成违纪的；干部对工作目标不能及时完成的；工作失职给国家和单位利益造成重大损失的；经组织考核综合评价较差的；出现违规行为，需要实施效能告诫的等情况，要及时开展诫勉谈话，提醒教育，防微杜渐，并限期整改。

2.干部之间、班子成员内部之间出现不团结苗头，要及时开展沟通谈话，分析原因症结，化解矛盾，把问题消除在萌芽状态。

3.干部职工在工作、生活中遇到困难和挫折时，要及时谈话鼓励，帮助他们提高克服困难的信心和勇气。

4.干部调任、转任、提任、降职、轮岗、退休，重大奖励、处分，承担重要工程项目管理监督，承担重大物品采购，实施重要工作调查，以及考核、考察、民主评议等，要及时进行谈话，肯定成绩，指出问题，提出希望和要求。

5.对谈话中反映的重要问题，负责谈心谈话的同志要及时向组织汇报。

三、谈心谈话方法、程序及要求

谈话采用集体谈话与个别谈话相结合的方法。领导班子成员与干部职工的个别沟通谈心谈话根据分工和实际情况自行开展，谈话面每年不低于20％。反馈谈话和任免谈话，可采用集体谈话方式，也可采用个别谈话方式，由分管领导实施。提醒谈话和诫勉谈话，根据党组会议决定，指定专人进行。开展谈心谈话时，谈话人应做好谈心谈话记录，并填写《领导干部谈心谈话记录表》，由办公室负责于当年11月底收回归入党风廉政建设责任制档案。

必要时残联领导应随时找干部职工谈心，主动征求意见。干部职工可以主动向领导反映情况汇报思想。领导班子成员之间，干部职工之间也要互相．谈心，沟通思想，融洽关系，形成团结实干的良好氛围。

领导同志在谈心谈话前，要做好充分准备，详细了解谈话对象，的思想、工作情况和谈话重点，分析问题前因后果，针对谈话对象的性格特点，注重谈话的思想性和原则性，讲究谈话艺术，努力提高谈话效果。

谈话对象应端正态度．主动真实地反映；自身的思想状况和工作情况厂虚心接受谈话冲提出的缺点和不足，深刻剖析，制定切实有效的整改措施；对在谈话中要求作出书面回复的事项要尽快回复，交谈话人，作为谈话附件存档。

对干部反映的有关情况，经党组会议研究决定，要指定专人通过适当方式进行深入了解；对涉及工作和生活上的实际困难，要尽量帮助解决；对谈话认定存在的问题，要跟踪了解整改情况。

第五篇：廉政风险评估预警研究

廉政风险评估预警研究 深入开展党风廉政建设和反腐败斗争，是始终保持马克思主义政党的先进性和纯洁性的迫切要求。以马克思主义反腐倡廉理论为指导，积极开展有效的廉政风险评估预警，有利于增强预防腐败工作的主动性、科学性、针对性和有效性，有利于提高预防腐败工作的能力和水平。积极开展有效的廉政风险评估预警，需要科学制定操作性强的廉政风险评估预警工作程序。

反腐倡廉是党的优良传统和政治优势，国家“十二五”规划《纲要》也把反腐倡廉列为一项重要政治任务。积极开展廉政风险评估预警工作是当前和今后进一步提高反腐倡廉建设水平的一项重要举措［1］。

一、廉政风险评估是提高 反腐倡廉建设水平应有之义 从近年来一些地方反腐倡廉的实践与理论分析，廉政风险评估可谓是反腐倡廉工作的一项重要手段。廉政风险是指领导干部在执行公务或日常工作生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险包括三个方面的内容：(1)廉政风险是可被发现的，但被发现的廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，而且可能不是唯一的条件；(2)廉政风险是可描述的，风险点的表现形式是我们在行政和廉政工作中存在的不足；(3)廉政风险是可防范的，可以通过相应措施降低廉政风险的大小，即降低腐败行为发生的可能性。积极开展廉政风险评估预警，是惩治和预防腐败，构建覆盖权力运行全过程监督制约机制的有效措施，是以科学发展观统领反腐倡廉建设的具体体现，对推动反腐倡廉建设特别是预防腐败工作,促进经济社会和谐发展具有重要意义。［2］所谓廉政风险评估预警，就是运用风险管理理论和质量管理方法，对可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理，以有效控制和化解廉政风险，预防腐败发生。［3］积极开展廉政风险评估预警对于反腐倡廉工作的积极功能主要体现在以下几个方面：［4］ 第一，积极开展廉政风险评估有利于增强预防腐败工作的科学性。廉政风险评估预警是风险管理理论和质量管理方法等现代管理学理论在预防腐败工作中的具体应用，是在科学理论指导下的实践探索。它不仅能保证和促进廉政风险评估预警工作的科学性、系统性，而且对反腐倡廉其它方面的工作具有很好的示范作用。

第二，积极开展廉政风险评估有利于增强预防腐败工作的主动性。预防腐败不是消极被动的预防。不仅要努力提高防御盾牌的质量，使之更坚固，而且要主动出击，积极寻找可能发生腐败问题的风险因素，把腐败风险控制在初起之时，化解在萌芽状态。而这正是廉政风险评估预警的关键性任务。

第三，积极开展廉政风险评估有利于增强预防腐败工作的针对性。预防腐败必须首先搞清楚腐败的风险在哪里，哪些部门、哪些处室、哪些岗位、哪些工作部位和环节发生腐败问题的机率大，哪些重大决策

可能对党风廉政建设产生不利影响等。这些问题都可以通过廉政风险评估得到回答，从而使预防腐败工作的目标更明确，重点更突出。

第四，积极开展廉政风险评估有利于增强预防腐败工作的有效性。针对性的增强使预防腐败工作做到了有的放矢，因而也大大增强了预防腐败工作的有效性。

第五，积极开展廉政风险评估有利于增强领导干部预防腐败的意识。开展廉政风险评估的过程，也是广大干部自我教育、自我提醒的过程。广大干部通过廉政风险因素的查找、廉政风险等级的自报评定及防范风险对策的制定实施等，会进一步强化风险防范意识和廉洁自律意识。

第六，积极开展廉政风险评估有利于促进科学发展观的认真贯彻落实。科学发展观的核心是以人为本，维护广大人民群众的根本利益。开展廉政风险评估预警，无论是重大决策廉政风险评估还是部门和岗位的廉政风险评估，其目的都是要通过评估预警，来控制和化解廉政风险，预防各种损害人民群众利益的腐败问题和不正之风发生，从而从根本上维护广大人民群众的切身利益，促进经济社会科学发展、和谐发展。

二、科学制定操作性强的廉政 风险评估预警工作程序

1.确定廉政风险评估预警的主要内容范围 制定廉政风险评估的内容是廉政风险评估的中心工作。重大决策廉政风险评估是保证重大决策科学性、民主性的重要措施。这里所说的重大决策是指各级党委常委会、政府常务会研究的关于政治、经济、社会、文化、生态建设和涉及人民群众切身利益的重要决策、重大改革措施、政府投资项目、国有资产处置、大额财政资金使用等决策，以及各职能部门制发或联合制发的即将在本辖区产生重要影响的文件决定等。重大决策在提交研究之前，都应进行廉政风险评估。廉政风险评估的内容主要是对特殊职权工作岗位及相关实质性工作内容有可能产生的腐败进行的廉政风险评估预警。廉政风险评估预警的根本任务就是要看出台的重大决策、重大事项、重大政策是否与党纪政纪条规和反腐倡廉制度规定相抵触；是否会对党员干部廉洁从政意识、廉洁从政行为和作风建设等产生不良影响及影响的程度；是否会损害广大人民群众的利益及可能造成损害的大小；是否会增加腐败问题和不正之风等不廉洁问题发生的几率，有无有效的防范措施以及其他影响反腐倡廉建设的因素。

2.制定并认真落实相关评估工作程序 部门和岗位廉政风险等级的评定方法，主要包括自查自报、群众评议、组织审定等环节，评定出的廉政风险等级要在不同范围内进行公示，接受群众监督。部门和岗位廉政风险等级原则上三年一评定，对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程

序重新评定风险等级。对部门和岗位的廉政风险评估预警主要包括廉政风险等级划分、评定方法和廉政风险监督管理三部分。部门和岗位廉政风险主要分为部门（单位）廉政风险、处（科）室廉政风险及岗位廉政风险三个类别，每个类别的廉政风险分为一级、二级、三级三个等级。廉政风险等级划分的主要依据是各部门、各单位及其处（科）室和岗位的职责，根据其掌握的执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的大小，参考影响廉政风险的其他方面因素，确定不同的廉政风险等级。实施科学评估要采取“因素量化分析方法”，对查找出的廉政风险点要依据静态风险系数和动态风险系数，按照相关的权重进行加权计算，得出各风险点的综合风险系数，然后按照得分不同，确定各风险点的风险等级和岗位（权力）风险等级。

3.科学细化并分解责任机制 加强对部门和岗位廉政风险的监督管理是廉政风险评估预警工作的重点。可以说，风险评估是基础，监督管理是关键。对廉政风险点的查找、评估和防范等关键环节，要通过健全制度促进规范运作，以保证监控机制建设科学深入开展。加强廉政风险管理是形成廉政风险评估防范机制的重要基础。对廉政风险管理，一是要落实分级管理的要求，根据不同等级的廉政风险，明确管理的主体。其中，对高等级的廉政风险，要由主要领导直接管理。二是要与岗位责任相结合，把两者对应起来，使各管理主体既负责岗位责任，又负责廉政风险管理责

任，以提高管理的有效性。三是要建立健全廉政风险评估管理制度，包括廉政风险查找办法、科学评估办法、廉政风险防范规则和分级管理制度等，以推进廉政风险评估防范机制的形成。重大决策廉政风险评估要实行“谁提交（谁承办）、谁评估、谁负责”的原则，提交（承办）部门作为廉政风险评估的责任主体，负责组织所提交（承办）重大决策的廉政风险评估工作。评估的主要程序是：成立评估机构，确定评估人员；制定评估方案，广泛调查研究；组织专家论证，形成评估报告等环节。为此，应探索分级管理办法，明确三级风险分别由主要领导、分管领导和部门负责人管理，逐级签定廉政风险承诺书，实行红黄蓝“三色”预警，同干部考核评先挂钩。

4.详细制定有效预防的措施 各级党委政府要把查找廉政风险点作为推进行政权力运行监控机制建设和经济社会发展的关键点，制定以下有效的切实可行的预防措施：一是重点预防高等级廉政风险。高等级廉政风险最容易出现问题，既是制定防范措施的重点，也是公开透明的重点，还是绩效考核和责任追究的重点。二是始终坚持有效预防。针对不同廉政风险的表现、可能发生的原因、存在的形式，研究从源头上防范风险发生的具体措施。要把握防范措施的内在联系和变化规律，着力形成防范合力，提高综合预防效果。防范措施重在建设，贵在落实，不要过于复杂，形式要简单、实用，便于执行。三是提高预防的科技含量。现代信息网络技术是有效预防的重要手段，要进一步总结、完善和推广各地的有

效做法。特别是对一级风险行政权力，要对照流程查找具体风险点，逐点制定防范措施，予以重点监控。

5.提高廉政风险评估预警的文化自觉 积极开展廉政风险评估预警是各级党委、政府的一项重要任务和政治责任，需要各级领导干部在实践活动中有一种文化自觉精神。这是对政府各级干部素质的最基本要求。“文化自觉”是我国已故著名的人类社会学家费孝通先生在 1997 年就提出的、至今仍须倡导的思想行为自觉概念。“文化自觉”是指“生活在一定文化中的人对其文化有‘自知之明’，充分认识、明白它的来历、形成过程、所具有的特色和发展的趋向”。自知之明是为了加强人们对社会转型的自主能力认识，取得决定适应新环境、新时代文化选择的自主地位。

面对新时期、新阶段反腐倡廉新的任务，各级领导干部要清醒地认识到什么样的执政才符合科学发展观要求并让人民群众满意。领导干部反腐倡廉之文化自觉具体表现为执政选择和执行过程中人们的一种价值取向，即领导者思维的自觉，理性的自觉，行为和责任意识的自觉。领导干部要善于针对现实，认真践行廉政风险评估预警，从中找出廉政风险根源，总结经验，为创造科学的反腐倡廉提供有效的积极活力。我们提倡领导干部要有廉政风险评估预警文化自觉意识，其目的就是要使领导干部善于进行反腐倡廉文化反思，通过文化反思达到文化自觉，由自觉意识到自觉行动，由不自觉到自觉、再由自觉达到

更高自觉，充分认清自己的重要使命，充分意识到所肩负的社会责任，以提高反腐倡廉建设科学化水平。

廉政风险评估预警是权力运行监督关口前移的一项重要举措，是我们开展的行政权力公开透明运行工作的深化和发展，是提高反腐倡廉建设科学化水平的重要途径。我们要以创新精神积极开展廉政风险评估管理工作，不断完善廉政风险评估管理工作，形成积极有效的廉政风险评估防范机制，使反腐倡廉工作提高到一个新的水平。