关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路 与措施0504征求意见稿

第一篇：关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路 与措施0504征求意见稿

证券公司创新发展研讨会会议材料

关于推进证券公司

改革开放、创新发展的思路与措施

（征求意见稿）

一、行业现状

（一）发展阶段。证券业上世纪八十年代初起源于银行、信托下属的证券营业网点。1987年，证券行业进入草创阶段，之后陆续设立了近90家证券公司。1998年，实施银证脱钩，审计署对88家证券公司同步进行了全面审计。审计表明，行业当时挪用保证金、违规理财等行为比较普遍，资产质量较低,隐藏巨大的历史遗留风险。1998年证监会承接监管职责后,持续进行了信证分业、财政证券转制、清理非法网点和风险处臵工作，证券行业开始进入清理整顿和综合治理阶段。特别是2001年后股市持续低迷，至2003年底证券公司各种违规和风险问题开始集中暴露，资金链面临断裂，行业技术上破产，社会信誉跌至冰点。国务院果断决策，从2004年开始对历史遗留风险较大的证券公司实施关闭，并进行了为期三年的综合治理，最终关闭了31家证券公司，彻底化解了历史遗留风险，建立健全了一批基础性制度。2008年后，证券公司风险处臵开始收尾，综合治理顺利结束，证券市场 证券公司创新发展研讨会会议材料

基础性制度进一步完善，证券公司合规管理和风险控制的意识和能力显著增强，规范运作的水平明显提高，证券行业开始进入规范发展阶段。

（二）制度建设。证券公司风险处臵过程中，本着化解历史遗留风险、查找并堵塞制度漏洞的要求，探索实施了证券公司账户清理、客户资产管理和客户交易结算资金第三方存管等制度。综合治理及随后的规范发展阶段，又陆续推出了以净资本为核心的风险监管、以有效性评估和信息隔离墙制度为特点的合规管理、证券公司信息公开披露、投资者适当性、证券公司分类监管等基础性制度。同时，审核三公开机制、严格从业人员管理、客户资金监测分析系统、证券公司后台集中管理等措施也相继付诸实施。这些制度和措施的有效运行，使监管的有效性、权威性、透明度和公信力明显增强，为证券公司改革开放、创新发展奠定了坚实的基础。

（三）创新实践。证监会一贯支持、推动证券公司创新发展，2004年8月第一次以会发文的形式，明确了证券公司开展业务与产品创新的机制、路径和支持证券公司创新的政策措施。进入规范发展阶段后，又相继推出了直接投资、融资融券等新业务，并以证券业协会、证券交易所等自律组织为平台，采取专业评价等手段，相继推出了报价回购、约定购回、现金管理等新业务新产品。2011年，证监会出台了《证券公司业务（产品）创新指引》，支持证券公司的创新活动。

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在产品与业务创新上，遵循市场有需求、公司有能力、法律无障碍、风险可控制、监管有措施、客户权益有保障、发生事故能妥善处理的原则，先试点，后推开，成熟一个推出一个，为进一步推动行业创新积累了一定的经验。

（四）开放进程。自2001年加入WTO始，我国证券业对外开放有序推进。从境外证券类机构设立驻华代表处到参股设立合资证券公司，再到境内证券公司到境外设立分支机构；从实施合格境外机构投资者（QFII）制度到合格境内机构投资者（QDII）制度，再到人民币合格境外机构投资者（RQFII）试点；从内地与港澳《更紧密经贸关系安排》（CEPA）到《两岸经济合作框架协议》（ECFA），再到CEPA补充协议和ECFA后续商谈；从认真履行WTO对外开放承诺到主动实施证券业自主开放的政策措施，我国证券业走过了一条渐进式的开放道路，国际化水平逐步提高，初步形成了兼顾多边最惠国待遇和双边互惠安排的对外开放格局。目前，我国有境外证券类机构驻华代表处124家，合资证券公司13家，合资证券投资咨询公司1家；同时，有20家境内证券公司在香港设立了子公司。我国证券业对外开放政策取得积极成效，并经受了国际金融危机的考验，维护了资本市场平稳运行和国家金融安全。

（五）经营状况。综合治理和规范发展阶段，行业深刻吸取经验教训，集中精力和资源健全内控机制，加强信息技 证券公司创新发展研讨会会议材料

术系统建设，显著提升内部管理和风险防控能力，经受住了股市大幅度波动和国际金融危机的严峻考验，传统业务持续发展，创新业务陆续平稳推出，市场中介功能和作用逐步扩大，经营业绩和财务状况总体良好。截至2011年底，行业整体连续6年盈利，109家公司总资产1.65万亿元，净资产6240亿元，净资本4643亿元,分别是综合治理初的5.45倍，8.81倍和10.98倍。证券营业部5000余家，从业人员26万人,分别是综合治理前的1.7倍和6倍。

（六）突出问题。当前行业存在的突出问题是，证券公司在服务实体经济转型升级和改革发展、满足企业和居民多元化的投融资需求等方面的专业服务能力不足，与银行、信托等金融同业和国际先进投行相比，不可替代的核心竞争力尚未完全形成。去年以来市场低迷，证券公司传统业务盈利水平大幅下滑，而银行、信托的理财业务和投资银行业务快速增长，证券公司专业服务能力不足、不能适应市场需求及时有效推出新产品新服务的问题充分暴露。造成证券公司专业服务能力不足的原因主要有四方面：

一是受国际国内大形势的影响，各方对证券公司业务和产品创新很谨慎。2008年金融危机爆发后，国际上对金融创新过度的问题进行深入反思，并系统推进金融监管制度改革；国内股票市场大幅波动，证券公司将主要精力放在了风险控制上。在此情况下，对已经研究论证多年的新业务新产

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品都放慢了推出进度，更难以顾及其他业务和产品创新。

二是受行业发展阶段所限，证券公司经营机制不活、创新能力有限、创新动力不足，综合治理之后行政监管主要是推动证券公司强化管理、夯实基础，进行内部管理创新，当时缺乏加快业务与产品创新的基本条件。

三是证券行业身处公开市场，直接面对投资者，行业敏感度强，矛盾易发多发，社会关注度高，对证券公司经营管理和创新发展中出现的问题容忍度低，解决手段可选择余地小，客观上对行业应对外部冲击的能力要求较高。

四是受市场深度、广度制约，证券公司业务与产品创新的空间有限。证券公司与证券市场相生相伴、相互依赖，许多新业务新产品的推出需要市场的结构、层次、交易品种和交易规模与之相匹配，证券公司难以单兵突进。

（七）基本判断。目前是证券行业有史以来运作最规范、财务最稳健、基础最厚实的时期，但也是证券公司面临压力和挑战最大的时期之一；随着多层次资本市场建设的加快推进和新股发行、信用债券、金融期货等方面的改革创新深入开展，市场的广度和深度正在拓展。综合判断，进一步推进证券公司改革开放与创新发展的时机已经成熟，行业进入创新发展为主导阶段的基本条件已经具备。

二、基本目标

（一）主要依据。“十二五”规划和年初召开的全国金 证券公司创新发展研讨会会议材料

融工作会议对做好新时期的金融工作提出了新的要求。全国金融工作会议提出：要坚持金融服务实体经济的本质要求，坚持市场配臵资源的改革导向，坚持创新与监管相协调的发展理念，坚持把防范化解风险作为金融工作生命线，坚持自主渐进安全共赢的开放方针。围绕“五个坚持”，证监会党委提出要研究资本市场面临的若干根本性问题，包括如何以资本市场的科学发展来促进国民经济的科学发展，如何通过多层次资本市场体系服务于中小企业、三农和创新创业活动，如何在证券期货监管工作中体现和维护广大人民群众的根本利益。“五个坚持”和“三个如何”为确立证券公司改革开放、创新发展的基本目标指明了方向。

（二）基本目标。证券公司改革开放、创新发展的基本目标是，以防范化解风险为基础，以保护投资者合法权益为出发点，以提高证券公司服务资本市场和实体经济的能力为目的，以提升行业核心竞争力为手段，坚持市场化、国际化、法治化的改革方向，加快多层次资本市场体系建设和证券公司对内对外开放进程，不断增强证券公司的资本市场中介功能和服务水平，实现证券行业与经济社会和谐共进可持续发展。

1、增强证券公司中介功能和服务实体经济的能力。按照证券公司资本市场中介的属性，确立证券公司作为市场主体的应有地位和功能。强化证券公司的自治权利，放开证券

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公司设立内部组织架构的限制，允许证券公司根据各自业务发展战略和客户服务的需要自主确定内部组织体系及其组织类型，允许证券公司依法自行决定分支机构的业务范围、经营方式，提供金融服务。支持证券公司集团化经营，允许证券公司全资拥有或控股基金管理公司，整合公募和私募平台，统筹规划和开拓客户理财业务。支持证券公司积极探索和完善境内外母子公司的管理体制，整合内外联动的业务运作和产品创新平台，发挥协同效应。持续培育证券公司不可替代的核心竞争力，支持不同规模、不同条件的证券公司有序竞争、差异化发展，鼓励有条件的证券公司发展成为有国际竞争力的一流投行。在巩固提升证券公司传统业务功能的基础上，培育和加强证券公司的市场组织功能，放开中介、代理业务限制，充分发挥证券公司在服务实体经济发展、推动经济发展方式转变、加快结构调整和产业升级、落实创新型国家战略和为投资者进行财富管理等方面的重要作用。

2、切实保护投资者合法权益。证券公司改革开放、创新发展必须立足于保护投资者的合法权益。对改革开放、创新发展过程中采取的各种措施、方法，都必须以是否能有效增进和保护投资者合法权益为判断和检验标准。证券公司投资者保护工作的好坏不仅关系投资者的切身利益，也直接影响证券公司诚信、行业形象和市场及社会稳定。证券公司及其从业人员应牢牢树立维护投资者合法权益的服务理念，监 证券公司创新发展研讨会会议材料

管安排和公司内部合规制度、考核机制都要与投资者保护相一致，以维护投资者合法权益为导向。要坚持投资者适当性制度，证券公司及其从业人员为投资者提供产品或服务时应遵循分类分级管理原则，将合适的产品或服务以合适的方式提供给合适的投资者，培育投资者价值投资、长期投资和理性投资理念。要支持证券公司增强产品创设和营销功能，切实为投资者提供诚信专业的、个性化的财富管理产品和风险管理工具，把投资者保护工作落到实处。

3、形成自主渐进、安全共赢的开放格局。国际金融危机以来，欧美主要金融机构侧重于应对危机和调整业务模式，监管压力上升，市场信誉和竞争力下降，我国证券业国际化面临历史性机遇。但是，我国证券业对外开放还存在着诸多问题：

一是证券业对外开放水平偏低，“引进来”的先进管理经验和成效低于预期，“走出去”开展跨境业务尚处在起步阶段，不能满足我国融入全球经贸体系、企业境外投资和经营对金融服务的需求；

二是我国本土证券公司发展历史短，总体规模小，管理精细化程度不高，经营机制不灵活，创新能力不足，竞争力与国际大型投资银行相比差距很大；

三是我国银行、证券、保险业对外开放的起点格局、空间范围和实施进程存在差异，大型跨国金融机构同时进入我

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国不同金融领域，对“分业经营”的本土金融机构造成不公平竞争，对“分业监管”的我国金融监管机构实施有效监管带来挑战。

我国银行业等其他行业对外开放的经验证明，越是主动开放和高度竞争的行业，越有可能培育和造就一批具有国际竞争力的企业。证券业对外开放有利于促进证券公司更新经营理念，引进先进管理、产品开发研究和风险控制等技术，推动金融创新和行业竞争，提高证券业服务效率和水平，更好地发挥资本市场服务实体经济和社会发展的功能。因此，应继续坚持“以我为主、循序渐进、安全可控、竞争合作、互利共赢”的原则，保持对外开放政策的渐进性、连续性、前瞻性，根据我国金融业对外开放的总体规划和安排，从我国资本市场和证券公司发展的实际需要出发，结合多边、双边经贸谈判进程，逐步、持续提高证券业对外开放水平。在缩短合资证券公司申请扩大业务范围经营年限的基础上，择机放开合资证券公司与投行业务直接相关、服务于个人高端客户和机构客户的研发、销售等业务范围，逐步提高外资参股证券公司的持股比例，稳妥开展对外扩大开放的探索和试点工作。在对外开放的过程中，应加大对本土证券公司“走出去”的政策扶持力度，协调推进“引进来”与“走出去”，支持鼓励证券公司稳步开展跨境业务和国际化经营。

同时，综合考虑对外开放进程和安排，协调有序地推进 证券公司创新发展研讨会会议材料

证券公司对内开放。以更加积极的态度对待国内其他金融机构与证券公司在同步、对等开放的原则下相互持股的试点，在目前“分业经营、分业监管”的总体格局下，支持符合条件的证券公司与国内其他金融机构以控股、参股方式探索综合经营，努力形成内外资公司公平竞争的局面。

4、树立创新与监管相协调的发展理念，改革监管制度，为证券公司创新发展留足制度空间。监管必须能包容、推动行业创新，但创新活动不能侵蚀、损害监管的有效性。监管制度安排事关行业改革开放、创新发展的总体架构，应在坚持风控、合规两项基本监管制度有效性的基础上，按市场化方向改革现行监管制度，实现行政监管、行业自律和公司自治的归位尽责，有机互动。按照减少事前审批、强化事中检查和事后问责的原则，对法定审批项目进行动态评估，凡是公司自治、行业自律和事后监管能够解决问题的，均适时予以取消；一时不能取消的，尽量采取简易程序审批；规范事前报备项目的管理机制，清理取消不利于创新发展的“软措施”、“窗口指导”，为行业自律和证券公司自主创新腾出足够空间。监管手段改革应确保监管部门在必要环节能及时、充分掌握证券公司信息，监测证券公司风险；但同时应减少对证券公司业务过细的监管规定，对适宜证券公司自主的事项尽量不采取行政监管和自律措施，对适宜行业统一规范的事项尽可能由自律组织制定自律规则和业务指引，以提高证

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券公司自主自治、市场应变和创新能力。

5、加强行业社会形象建设。证券行业社会形象建设关系社会和谐，也影响行业自身发展。应着力引导行业树立诚实守信、依法合规、关心国家、热爱人民、扶贫济困、绿色环保的正确理念，摈弃脱离社会、推卸责任、炫耀财富的观念和行为，充分发挥行业在促进社会和谐、国家统一、民族团结和经济社会建设中的积极作用，督导行业认真贯彻落实国家各项方针、政策和相关部署，积极履行社会责任。应加强证券行业专业人才队伍建设和从业人员思想建设、文化建设、职业道德建设，进一步提高行业整体素质，充分发挥专业精神和专业优势，服务人民，回馈社会。应培育行业担当精神，改善行业社会形象，实现证券行业与社会的共同协调发展。

三、近期措施

（一）提高证券公司理财类产品创新能力。支持证券公司以维护和强化资本市场中介属性为基点，以客户需求为导向，积极开展理财产品创新活动。在坚持信息真实披露、风险充分揭示、投资者适当性、客户资产第三方托管等基本要求的同时，扩大投资范围、允许产品分级、降低投资门槛、减少相关限制：对大集合产品，投资范围放到短融、中票、本金保证型理财产品以及正回购等；对小集合产品，投资范围放松到证券期货交易所交易的产品、银行间市场交易的产 证券公司创新发展研讨会会议材料

品、经金融监管机构审批或备案的金融产品等；对定向和专项理财，允许投资者与证券公司自愿协商，合同约定投资范围；允许资产管理参与融资融券交易，将其持有的股票作为融券标的证券借给证券金融公司。将现金管理产品的投资范围从银行存款放宽到各类风险较低、流动性较强的债券。同时，重新评估各类产品的投资者适当性安排，合理设计投资门槛，引导证券公司高度重视和积极挖掘个人高端客户和机构客户的投资理财需求。机构部已会同证券业协会向全行业征求了资产管理试行办法及配套规则的修改意见，目前正在抓紧进行修改。

（二）加快新业务新产品创新进程。证监会已报请国务院审改办取消集合资产管理计划审批项目，审批取消后改为备案制，过渡期内集合资产管理计划的审批采取简易程序。创新过程中，对简单业务和产品不搞评审和试点；对比较复杂、风险较高的业务和产品，必须进行评审和试点的，尽量缩短评审和试点期限；适当加快试点扩大周期，试点成功的及时转入常规；已转入常规的业务、产品，尽量依靠自律、内控机制，依法必须审批的，简化手续，提高审批效率。在对一般性业务或产品实行事后备案制的同时，对风险特征复杂的结构性产品仍应采取事前备案制或审批制。加大对有利于提高证券公司服务能力、在行业内具有较大推广价值的业务和产品创新的激励力度。年底前再次修改证券公司产品和

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业务创新指引。

（三）放宽业务范围和投资方式限制。在科学调控杠杆率的前提下，逐步扩大证券自营投资品种范围，直至允许投资所有场内场外证券类金融产品；支持证券公司开展市值管理等各类中介服务；放宽报价回购、约定购回和融资融券业务限制，扩大三项业务的市场覆盖面；允许具备条件的证券公司依法投资金融期货、商品期货、黄金现货及其他非证券类金融产品。在完善净资本规则和落实“隔离墙”制度的基础上，对证券公司依法设立直投子公司、并购基金管理子公司、另类投资子公司等非证券业务子公司及其开展相关业务进一步放开限制。目前，机构部已着手修改有关规则，并已会同交易所、证券业协会研究部署扩大报价回购、约定购回、融资融券业务试点和转常规工作。

（四）扩大证券公司代销金融产品范围。充分发挥证券公司柜台销售功能，允许证券公司代销经国家有关部门或者授权机构批准、备案发行的各类金融产品，为证券公司探索客户财富管理等业务创造条件。目前，机构部正在制定《证券公司代销金融产品暂行规定》。

（五）支持跨境业务发展。支持我国证券公司及其境外子公司、境内合资证券公司为中国企业跨境发行上市、并购重组提供有关中介服务；加快研究制定境外公司到境内发行股票和人民币债券的有关办法和规则，明确由境内证券公司 证券公司创新发展研讨会会议材料

从事保荐和承销业务；增加QFII、RQFII和QDII的额度，允许多种方式使用该额度，并简化审批流程，加快推出跨境双向挂牌上市的ETF产品；允许证券公司开展专项QDII经纪业务、以自有资金、专项理财基金或直投基金进行跨境投资。在CEPA和ECFA框架内，积极支持跨境业务在两岸三地资本市场先行先试，为行业进一步开放积累经验。抓紧研究制定相关业务规定，形成有利于跨境业务发展的政策规则体系。

（六）推动营业部组织创新。允许证券公司自主决定营业部的组织形式和业务范围，放开设立营业网点的主体资格限制（取消经营业绩要求）和地域限制（取消“饱和区”、“非饱和区”等区域划分，由公司自主选点），以风险资本准备调控营业网点设立的规模和速度；逐步放宽客户开户方式限制，在符合基本开户流程、保证投资者教育到位和客户资料真实完整、客户回访制度落实的前提下，允许证券公司探索网上开户，以减轻设立网点的压力；允许证券公司在符合规定的最低标准基础上自主决定IT技术配臵和营业部技术框架，以降低经营成本。目前，机构部正在修订营业网点监管规定和相关经纪业务监管要求，证券业协会正在制定证券公司客户账户自律规范、修改证券营业部信息技术标准。

（七）鼓励证券公司发行上市和并购重组。允许符合法定上市条件的证券公司自主确定境内外上市安排；同时，积

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极推动证券公司市场化并购重组，对以行业整合为目的的收购，将解决“同业竞争”的期限由2年放宽至5年。机构部拟于年底前取消证券公司IPO上市审慎性监管标准（借壳上市的审慎性监管标准不变）。取消后，证券公司申请IPO上市，机构部仅对合规状况和风控指标达标情况出具监管意见，由发行审核部门依法审核。

（八）鼓励证券公司积极参与场外市场建设和中小微企业私募债券试点。在场外市场发展过程中，培育证券公司柜台交易业务，拓展证券公司托管、结算、估值等证券服务和市场组织功能，满足非上市公司融资以及为专业投资机构提供后台管理支持的需要。结合场外市场发展和中小微企业私募债券试点，探索做市商制度。支持证券公司建立面向自己客户的OTC市场，允许证券公司将个性化产品通过OTC市场销售给合格投资者。根据证监会的统一安排，证券业协会正在制定中小微企业私募债券承销业务试点办法，中登公司和交易所也在抓紧制定相关措施，争取今年上半年开始试点。

（九）改革证券公司风险控制指标体系。借鉴国际金融改革最新做法，从我国市场和行业的实际出发，调整完善净资本构成和计算标准。增加风险覆盖率和杠杆比率等指标，完善逆周期调节机制，适时灵活地调整有关风控指标和风险准备计算比例，在有效控制风险的前提下进一步放大行业业务规模空间、提高公司自有资金使用效率。机构部已会同证 证券公司创新发展研讨会会议材料

券业协会征求了全行业的意见，并正在修订《证券公司风险控制指标管理办法》。

（十）探索长效激励机制。为支持证券公司吸引和留住高端人才，增强创新发展的动力和能力，应对行业对内对外开放压力，在《证券法》相关条款修改之前，允许证券公司管理层和业务骨干以信托方式或设立有限公司、合伙企业方式间接持有证券公司股份，并探索其他合法合规、长期有效的激励约束机制。

（十一）积极改善证券公司改革开放、创新发展的社会环境。进一步加强从业人员管理，完善证券公司及从业人员从事业务的适当性管理要求，强化证券公司及其从业人员的社会责任意识；建立证券纠纷调解机制；持续开展投资者教育；加强行业形象宣传，组织行业参与扶贫解困等社会公益活动，为证券公司营造宽松和谐的发展环境。机构部、证券业协会已开始组织修订证券从业人员管理办法和证券公司高级管理人员管理办法，证券业协会已建立证券纠纷调解中心并制定了相关业务规则，正在制定证券公司投资者适当性指引。由证券业协会发起组织会员自愿设立中国证券业公益基金会，支持行业开展投资者教育、证券纠纷调解、行业扶贫等公益活动和形象宣传。

此外，为配合发行体制改革和上市公司并购重组制度改革，证券业协会已经与发行部、上市部就保荐与承销业务、证券公司创新发展研讨会会议材料

询价行为、保荐机构、保荐代表人、新上市公司独立第三方风险评估、财务顾问分道制等工作进行了具体对接、安排，有关规则制定和宣传工作将按证监会的统一部署付诸实施。

为引导行业交流创新经验，探讨创新重点，凝聚创新共识，鼓舞创新士气，营造创新氛围，机构部、证券业协会要通过多种行之有效的形式，为监管部门与行业、社会对话提供平台。同时，证券业协会拟联合沪深交易所、中登公司等行业自律组织于5月上旬在北京召开证券公司创新发展研讨会。

四、实施原则

（一）统筹兼顾、稳中求进。证券公司改革开放与创新发展的措施多、涉及面广，有些还比较敏感。在推进过程中，需要综合考虑各种因素，要特别重视保护投资者合法权益，统筹安排、有机衔接好监管退、自律进与弱事前、强事后等各项工作，兼顾创新发展与合规风控，先易后难、先急后缓，分步实施。在行业普遍关心、条件相对成熟、环境限制相对较少、有利于增强证券公司中介服务功能且证监会能自主办理的领域，率先予以突破。要兼顾大中小证券公司的不同情况，促进东中西部证券公司共同发展。

（二）协调配合、分工落实。证券公司改革开放与创新发展的各项措施，涉及系统内很多单位和部门的职责，需要各有关单位和部门按照职责分工，加强协调配合，共同抓好 证券公司创新发展研讨会会议材料

落实。其中一些措施，还涉及到其他政府部门、监管机构以及立法机关，需要加强沟通，寻求理解支持，取得协作配合。建议成立会领导牵头、系统内有关部门和单位参加的推进证券公司改革开放和创新发展小组，负责整体协调和指导有关工作。

（三）尊重企业、鼓励首创。证券公司发展战略、业务范围、创新能力和创新需求不尽相同，应支持行业差异化发展，尊重证券公司的自主定位。要保护行业的创新积极性，以积极开放的姿态对待行业的各类创意和新思路，鼓励并帮助公司将创新愿望转化为配套可行的创新方案，允许有可操作性的产品或业务创新方案先行先试。证券公司产品或业务创新涉及商业机密的，应予保护。但对不涉及商业机密、对行业有普遍意义的新业务新产品，在试点成功的基础上，及时放开。

（四）及时评估、务实推进。证券公司改革开放与创新发展的各项措施实施条件和需要做的准备工作不尽相同，要区别情况，选择有利时机推出。我国资本市场还是以散户为主的市场，因此各项改革创新措施推出后应高度重视其可能给广大散户投资者带来的影响，监管部门和有关单位必须密切跟踪、及时研判，出现问题时应快速应对；实施过程中要注重客观评估和分析，实事求是地加以改进完善；必要时，应适时暂缓或叫停。

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五、几个关系

（一）要妥善处理行业发展与外部环境的关系。要协调相关部门，在融资渠道、市场准入、税收政策等方面给予证券公司支持，为证券公司创造更多的业务发展机会。应争取取消证券公司进入银行间市场进行同业拆借的障碍，允许更多证券公司进入银行间市场开展债券主承销业务，开展凭证式国债销售，放宽证券公司开展银行间市场衍生品业务的资格限制。应允许证券公司进入外汇市场和黄金市场，推动有关部门取消入市限制。应拓宽证券公司融资渠道，给予证券公司一般借款人地位，允许证券公司从事支付业务。应鼓励和引导社保基金、养老基金、企业年金等机构投资者充分运用资本市场。应协商减轻证券公司的税收负担，解决经纪人税收问题，避免重复征税。

（二）要妥善处理行业开放与保护的关系。国际经验表明，在主要新兴市场中，渐进式对外开放利大于弊。开放是大势所趋，不可逆转；保护是阶段性的手段，不能过度。适度保护有助于幼稚行业的培育和成长，但只有开放才能促进行业做大做强和实现更高水平的发展。目前，我国证券业集中度不高，证券公司规模不大，因此对外开放的程度应与行业的承受能力相适应。在对外开放时，可以根据行业承受力逐步提高外资在合资证券公司的持股比例，适时不断扩大其 证券公司创新发展研讨会会议材料

业务范围。同时，应支持境内证券公司在亚太地区周边市场、欧美发达市场和主要新兴市场设点布局，量力而行，务求实效，逐步培育和形成与我国经济实力和资本市场规模相匹配、具有中国特色和国际竞争力的一流投行。

在对内开放过程中，应充分考虑现行体制的影响，应当通过放松管制和拓展发展空间等方式让证券公司做优做强做大，平衡金融业发展格局。涉及证券公司股权对内开放问题时，当前应遵循下列原则：一是与现行分业经营、分业监管的体制相匹配；二是坚持“一参一控”政策；三是国内其他金融机构与证券公司股权应同步、对等开放；四是继续按试点起步、个案报批的原则报国务院批准；五是如银行、保险、信托控股证券公司，应对控股公司同类业务进行整合，避免同业竞争。

（三）要妥善处理创新发展和风控合规的关系。风控合规与创新发展是伴随证券行业持续成长壮大的“两个轮子”，缺一不可。创新发展不能产生普遍性违法违规，也不能出现系统性风险。监管中一定要守住两条底线：一是证券公司行为要合法合规，不能损害投资者合法权益；二是证券公司创新风险要可测、可控、可承受，不外溢，不形成社会性、系统性风险。应处理好风控合规与创新发展的关系，在守住底线的基础上不断扩大发展空间。

（四）要妥善处理行政监管、行业自律和公司自治的关

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系。在市场机制能够发挥作用、自律组织能够自律管理或者事后监管能够解决问题的地方，监管机构“往后退”，自律组织“向前进”。在此过程中，做好退进衔接，制定自律管理的标准和流程，提高透明度。监管机构做好事中监测分析、事后监督检查，发现问题及时纠正或叫停。对授权派出机构的审核事项和事前备案事项，应尽可能统一监管标准，避免监管套利，条件具备的，也要及时予以取消。要强化证券公司法人责任，明确分支机构以法人管理为主线，妥善处理法人管理与属地监管的关系。

第二篇：关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路及措施

关于推进证券公司改革开放、创新

发展的思路与措施

根据国家“十二五”规划纲要和全国金融工作会议的精神，围绕促进资本市场功能发挥、推动行业发展方式转变的目标，在认真研究并广泛听取各方意见的基础上，形成了关于证券业改革开放、创新发展的相关意见。

一、行业现状

（一）发展阶段。证券业上世纪八十年代初起源于银行、信托公司下属的证券营业网点。1987年，证券行业进入初创阶段，之后陆续设立了近90家证券公司。1998年，实施银证脱钩，审计署对88家证券公司同步进行了全面审计。审计表明，证券行业当时挪用保证金、违规理财等行为比较普遍，资产质量较低，隐藏巨大的历史遗留风险。1998年后，持续进行了信证分业、财政证券转制、清理非法网点和风险处置工作，证券行业开始进入清理整顿和综合治理阶段。特别是2001年后股市持续低迷，至2003年底证券公司各种违规和风险问题开始集中暴露，资金链面临断裂，行业技术上破产，社会信誉跌至冰点。国务院果断决策，从2004年开始对风险较大的证券公司实施关闭，并进行了为期三年的综合治理，最终关闭了31家证券公司，彻底化解了历史遗留风险，建立健全了一批基础性制度。2008年后，证券公司风险处置开始收尾，综合治理顺利结 束，证券市场基础性制度进一步完善，证券公司合规管理和风险控制的意识和能力显著增强，规范运作的水平明显提高，证券行业开始进入规范发展阶段。

（二）制度建设。证券公司风险处置过程中，本着化解历史遗留风险、查找并堵塞制度漏洞的要求，探索实施了证券公司账户清理、客户资产管理和客户交易结算资金第三方存管等制度。综合治理及随后的规范发展阶段，又陆续推出了以净资本为核心的风险监管、以有效性评估和信息隔离墙制度为特点的合规管理、证券公司信息公开披露、投资者适当性、证券公司分类监管等基础性制度。同时，审核“三公开”机制、严格从业人员管理、客户资金监测分析系统、证券公司后台集中管理等措施也相继付诸实施。这些制度和措施的有效运行，使监管的有效性、权威性、透明度和公信力明显增强，为证券公司改革开放、创新发展奠定了坚实的基础。

（三）创新实践。证监会一贯支持、推动证券公司创新发展，2004年8月第一次正式发文（证监机构字[ 2004]96号），明确了证券公司开展业务与产品创新的机制、路径和支持证券公司创新的政策措施。之后，陆续推出了集合理财、资产证券化、直接投资、融资融券等新业务，并以证券业协会、证券交易所等自律组织为平台，采取专业评价等手段，相继推出了报价回购、约定购回、现金管理等新业务。2011年，证监会出台了《证券公司业务（产品）创新指引（试行）》，在实践总结的基础上，进一步完善了支持证券公司 创新活动的监管安排。在产品与业务创新上，遵循市场有需求、公司有能力、法律无障碍、风险可控制、监管有措施、客户权益有保障、发生事故能妥善处理的原则，先试点、后推开，成熟一个推出一个，为进一步推动行业创新积累了一定的经验。

（四）开放进程。20多年来，我国证券业对外开放有序推进。从境外证券类机构设立驻华代表处到设立合资证券公司，再到境内证券公司到境外设立分支机构；从实施合格境外机构投资者(QFII)制度到合格境内机构投资者(QDII)制度，再到人民币合格境外机构投资者(RQFII)试点；从内地与港澳《关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA)到《海峡两岸经济合作框架协议》(ECFA)，再到CEPA补充协议和ECFA后续商谈；从认真履行WTO对外开放承诺到主动实施证券业自主开放的政策措施，我国证券业走过了一条渐进式的开放道路，国际化水平逐步提高，初步形成了兼顾多边最惠国待遇和双边互惠安排的对外开放格局。目前，境外证券类机构在华设立代表处124家，合资证券公司13家，合资证券投资咨询公司1家；同时，有20家境内证券公司在香港设立了子公司。我国证券业对外开放政策取得积极成效，并经受了国际金融危机的考验，维护了资本市场平稳运行和国家金融安全。

（五）经营状况。综合治理和规范发展阶段，行业深刻吸取经验教训，集中精为和资源，健全内控机制，加强信息技术系统建设，显著提升内部管理和风险防控能力，经受住了股市大幅度波动和国 际金融危机的严峻考验。传统业务持续发展，创新业务陆续平稳推出，市场中介功能和作用逐步扩大，经营业绩和财务状况总体良好。截至201 1年底，行业整体连续6年盈利，109家公司总资产1.65万亿元，净资产6240亿元，净资本4643亿元，分别是综合治理初 期的5.45倍，8.81倍和10.98倍。证券营业部5000余家，从业人员 26万人，分别是综合治理前的1，7倍和6倍。

（六）突出问题。当前行业存在的突出问题是，证券公司在服务实体经济转型升级、满足企业和居民多元化的投融资需求等方面的专业服务能力不足，与银行、信托等金融同业和国际先进投行相比，不可替代的核心竞争力尚未完全形成0 2011年以来市场低迷，证券公司传统业务盈利水平大幅下滑，而银行、信托公司的业务快速增长，证券公司专业服务能力不足、不能适应市场需求及时有效推出新产品新服务的问题逐渐突出。造成证券公司专业服务能力不足的原因主要有四方面：

一是受国际国内大形势的影响，各方面对证券公司业务和产品创新很谨慎。2008年金融危机爆发后，国际上对金融创新过度的问题进行深入反思，并系统推进强化金融监管制度的改革。国内股票市场大幅波动，证券公司将主要精力放在了风险控制上。在此情况下，对已经研究论证多年的新业务新产品都放慢了推出速度，更难以顾及其他业务和产品创新。

一是受行业发展阶段所限，证券公司经营机制不活、创新能力 有限、创新动力不足，综合治理之后行政监管主要任务是推动证券公司强化管理、夯实基础，迸行内部管理创新，当时缺乏全面加快业务与产品创新的基础。

三是证券行业身处公开市场，直接面对投资者，行业敏感度强，矛盾易发多发，社会关注度高，对证券公司经营管理和创新发展中出现的问题容忍度低，解央过程中市场化、法治化程度高，可选择余地小，客观上对行业应对外部冲击的能力要求较高。

四是受市场深度、广度制约，证券公司业务与产品创新的空间有限。证券公司与证券市场相生相伴、相互依赖，许多新业务新产品的推出需要市场的结构、层次、交易品种和交易规模与之相匹配，证券公司难以单兵突进。

（七）基本判断。目前是证券行业有史以来运作最规范、财务最稳健、基础最厚实的时期，但也是证券公司面临压力和挑战最大的时期之一。随着多层次资本市场建设的加快推进和新股发行、信用债券、金融期货等方面的改革创新深入开展，市场的广度和深度正在拓展。综合判断，进一步推进证券公司改革开放与创新发展的时机已经基本成熟，行业进入创新发展为主导阶段的相关条件已经初步具备。

二、基本目标

（一）主要依据。全国金融工作会议提出，要坚持金融服务实体经济的本质要求，坚持市场配置资源的改革导向，坚持创新与监

管相协调的发展理念，坚持把防范化解风险作为金融工作生命线，坚持自主渐进安全共赢的开放方针。围绕“五个坚持”，证监会党委提出要研究资本市场面临的若干根本性问题，包括如何以资本市场的科学发展来促进国民经济的科学发展，如何通过多层次资本市场体系服务于中小企业、三农和创新创业活动，如佴在证券期货监管工作中体现和维护广大人民群众的根本利益。“五个坚持”和“三个如何’’为确立证券公司改革开放、创新发展的基本目标指明了方向。

（二）基本目标。证券公司改革开放、创新发展的基本目标是：以防范化解风险为基础，以保护投资者合法权益为出发点，以提高 证券公司服务资本市场和实体经济的能力为目的，以提升行业核心 竞争力为手段，坚持市场化、国际化、法治化的改革方向，加快多层次资本市场体系建设和证券公司对内对外开放进程，不断增强证券公司的资本市场中介功能和服务水平，实现证券行业与经济社会和谐共进及可持续发展。

1、增强证券公司中介功能和服务实体经济的能力。按照证券公司资本市场中介的属性，确立证券公司作为市场主体的应有地位和功能。在加强公司治理，建设现代金融企业进程中，不断强化证券公司的自治权利，放开证券公司设立内部组织架构的限制，允许证券公司根据各自业务发展战略和客户服务的需要自主确定内部组织体系及其组织类型，允许证券公司依法自行决定分支机构的业务范围、经营方式，提供金融服务。支持证券公司集团化经营，允许证 券公司全资拥有或控股基金管理公司，进一步放宽设立基金公司的限制，整合公募和私募平台，统筹规划和开拓客户理财业务。支持证券公司积极探索和完善境内外母子公司的管理体制，整合内外联动的业务运作和产品创新平台，发挥协同效应。持续培育证券公司不可替代的核心竞争力，支持不同规模、不同条件的证券公词有序竞争、差异化发展，鼓励有条件的证券公司发展成为有国际竞争力的一流投行。在巩固提升证券公司传统业务功能的基础上，培育和加强证券公司的市场组织功能，放开中介、代理业务限制，充分发挥证券公司在服务实体经济发展、推动经济发展方式转变、加快结构调整和产业升级、落实创新型国家战略和为投资者进行财富管理等方面的重要作用。

2、切实保护投资者合法权益。证券公司改革开放、创新发展必须立足于保护投资者的合法权益。对改革开放、创新发展过程中采取的各种措施、方法，都必须以是否能有效增进和保护投资者合法权益为判断和检验标准。证券公司投资者保护工作的好坏不仅关系投资者的切身利益，也直接影响证券公司诚信、行业形象和市场及社会稳定。证券公司及其从业人员应牢牢树立维护投资者合法权益的服务理念，监管安排和公司内部合规制度、考核机制都要与投资者保护相一致，以维护投资者合法权益为导向。要坚持投资者适当性制度，证券公司及其从业人员为投资者提供产品或服务时应遵循分类分级管理原则，将合适的产品或服务以合适的方式提供给合适 的投资者，培育投资者价值投资、长期投资和理性投资理念。要支持证券公司增强产品创设和营销功能，切实为投资者提供诚信专业的、个性化的财富管理产品和风险管理工具，把投资者保护工作落到实处。2．培育投资者价值投资、长期投资和理性投资理念。要支持证券公司增强产品创设和营销功能，切实为投资者提供诚信专业的、个性化的财富管理产品和风险管理工具，把投资者保护工作落到实处。

3．形成自主渐进、安全共赢的开放格局。国际金融危机以来，欧美主要金融机构侧重予应对危机和调整业务模式，监管压力上升，市场信誉和竞争力受到一定影响，我国证券业国际化面临新的机遇。但是，我国证券业对外开放还存在着诸多问题：

一是证券业对外开放水平偏低，“引进来”的先进管理经验和成效低于预期，“走出去”开展跨境业务尚处在起步阶段，不能满足我国融入全球经贸体系、企业境外投资和经营对金融服务的需求；

二是我国本土证券公司发展历史短，总体规模小，管理精细化程度不高，经营机制不灵活，创新能力不足，综合竞争力与国际大 型投资银行相比差距很大；

三是我国银行、证券、保险业对外开放的起点格局、空间范围和实施进程存在差异，大型跨国金融机构同时进入我国不同金融领域，对“分业经营’’的本土金融机构造成不公平竞争，对我国“分业监管”体制下金融监管机构实施有效监管带来挑战。

我国银行业等其他行业对外开放的经验证明，越是主动开放和高度竞争的行业，越有可能培育和造就一批具有国际竞争力的企业。证券业对外开放有利于促进证券公司更新经营理念，引进先进管理、产品开发研究和风险控制等技术，推动金融创新和行业竞争，提高证券业服务效率和水平，更好地发挥资本市场服务实体经济和社会发展的功能。因此，应继续坚持“以我为主、循序渐进、安全可控、竞争合作、互利共赢”的原则，保持对外开放政策的渐进性、连续性、前瞻性，根据我国金融业对外开放的总体规划和安排，持续提高证券业对外开放水平。在缩短合资证券公司申请扩大业务范围经营年限要求的基础上，择机放开合资证券公司与投行业务直接相关、服务于个人高端客户和机构客户的研发、销售等业务范围，逐步提高外资参殷证券公司的持股比例，稳妥开展对外扩大开放的探索和试，最工作。在对外开放的过程中，应允许对本土证券公司自圭、稳健地“走出去”，协调推进“引进来”与“走出去”，支持鼓励证券公司稳步开展跨境业务和国际化经营。

同时，综合考虑对外开放进程和安排，协调有序地推进证券公司对内开放。要坚定不移地贯彻党中央、国务院关于鼓励民营经济的方针，进一步支持民营资本进入证券、投资咨询等领域。同时要以更加积极的态度对待国内其他金融机构与证券公司开展相互持股的试点。在目前“分业经营、分业监管”的总体格局下，允许符合条件的证券公司与国内其他金融机构以控股、参股方式探索综合经 营，逐步形成内外资公司公平竞争的局面。

4．树立创新与监管相协调的发展理念，为证券公司创新发展留足制度空间。监管必须能包容、推动行业创新，但创新活动不能侵蚀、损害监管的有效性。监管制度安排事关行业改革开放、创新发展的总体架构，应在坚持风控、合规两项基本监管制度有效性的基础上，按市场化方向改革现行监管制度，实现行政监管、行业自律和公司自治的归位尽责，有机互动。按照减少事前审批、强化事中检查和事后问责的原则，对法定审批项目进行动态评估，凡是公司自治、行业自律和事后监管能够解决问题的，均适时予以取消；一时不能取消的，尽量采取简易程序审批。规范事前报备项目的管理机制，清理取消不利于创新发展的“软措施”、“窗口指导”，为行业自律和证券公司自主创新腾出足够空间。监管手段改革应确保监管部门在必要环节能及时、充分掌握证券公司信息，监测证券公司风险。同时，应减少对证券公司业务过细的监管规定，对适宜证券公司自主决策的事项尽量不纳入行政蓝管和自律管理范围，对适宜行业统一规范的事项尽可能由自律组织制定自律规则和业务指引，以提高证券公司自主自治、市场应变和创新能力。

5．加强行业社会责任建设，提升行业社会形象。证券行业社会责任建设关系社会和谐，也影响行业可持续发展。应着力增强证券行业的社会责任感，引导行业牢固树立诚实守信、依法合规、关心国家、热爱人民、扶贫济困、绿色环保的正确理念，摈弃脱离社会、推卸责任、急功近利、虚荣炫耀的观念和行为，充分发挥行业在促进社会和谐、国家统一、民族团结和经济社会建设中的积极作用。应督导行业认真贯彻落实国家各项方针、政策和相关部署，积极履行社会责任。应加强证券行业专业人才队伍建设和从业人员思想建设、文化建设、职业道德建设，进一步提高行业整体素质，充分发挥专业精神和专业优势，服务人民，回馈社会。应培育行业担当精神，改善行业社会形象，实现证券行业与社会的共同协调发展。

三、近期措施

（一）提高证券公司理财类产品创新能力。支持证券公司以维护和强化资本市场中介属性为基点，以客户为中心，以市场需求为导向，积极开展理财产品创新活动。在严格坚持信息真实披露、风险充分揭示、投资者适当性管理等基本要求的同时，扩大投资范围、允许产品分级、拓宽销售渠道、减少相关限制。对大集合产品，投资范围放松到短融、中票、本金保证型理财产品以及正回购等。对小集合产品，投资范围放松到证券期货交易所交易的产品、银行间市场交易的产品、经金融监管部门或授权机构审批或备案的金融产品等。对定向和专项理财，允许投资者与证券公司自愿协商，合同约宠投资范围；允许资产管理将其持有的股票作为融券标的证券借给证券金融公司。将现金管理产品的投资范围从银行存款放宽到各类风险较低、流动性较强的债券。同时，动态评估各类产品的投资者适当性安排，合理设计投资门槛，引导证券公司高度重视和积极 挖掘个人高端客户和机构客户的投资理财需求。

（二）加快新业务新产品创新进程。严格区分公募和私募，改进公募产品和业务管理，进一步放开私募产品和业务限制。取消私募类集合资产管理计划审批项目，审批取消后改为备案制，过渡期内采取简易审批程序。鼓励和支持产品创新，对简单业务和产品不搞评审和试点；对比较复杂、风险较高的业务和产品，必须进行评审和试点的，尽量缩短评审和试点期限。适当加快试点扩大周期，试点成功的及时转入常规；已转入常规的业务、产品，尽量依靠自律、内控机制，依法必须审批的，简化手续，提高审批效率。加大对有利于提高证券公司服务能力、在行业内具有较大推广价值的业务和产品创新的激励力度：，（三）放宽业务范围和投资方式限制。在科学调控杠杆率的前提下，逐步扩大证券自营投资品种范围，直至允许投资所有场内场外证券类金融产品。支持证券公司开展市值管理等各类中介服务。放宽报价回购、约定购回和融资融券业务限制，扩大三项业务的市场覆盖面。允许具备条件的证券公司依法投资金融期货、商品期货、黄金现货及其他非证券类金融产品。在完善净资本规则和落实“隔离墙”制度的基础上，对证券公司依法设立直投子公司、并购基金管理子公司、另类投资子公司等非证券业务子公司及其开晨相关业务进一步放开限制。

（四）扩大证券公司代销金融产品范围。充分发挥证券公司柜 台销售功能，允许证券公司代销经国家有关部门或者授权机构批准、备案发行的各类金融产品，为证券公司拓展客户财富管理等业务创造条件。

（五）支持跨境业务发展。支持我国证券公司及其境外子公司、境内合资证券公司为中国企业跨境发行上市、并购重组提供中介服务。支持证券公司为中外投资者跨境投资提供中介服务。研究制定境外公司到境内发行股票和人民币债券的有关办法，依法明确由境内证券公司从事保荐和承销业务。增加QFII、RQFIJ和QDII的额度，允许证券公司以适当形式开展相关业务。在CEPA和ECFA框架内，积极支持跨境业务在两岸三地资本市场先行先试，为行业进一步开放积累经验。研究制定相关业务规则，形成有利于跨境业务平稳可持续发展的政策规则体系。

（六）推动分支机构组织创新。允许证券公司自主决定营业部的组织形式和业务范围，逐步放开设立营业网点的主体资格限制（取消经营业绩要求）和地域限制（取消“饱和区”、“非饱和区”等区域划分，由公司自主选点），以风险资本准备调控营业网点设立的规模和速度。逐步放宽客户开户方式限制，在符合基本开户流程、保证适当性要求和投资者教育到位、客户资料真实完整、客户回访制度落实的前提下，允许证券公司探索网上开户。允许证券公司在符合规定的最低标准基础上自主决定IT技术配置和营业部技术框架。鼓励网点经营模式和组织方武创新。允许证券公司依法自主决定分 公司的组织形式和业务范围，允许分公司在管理区域营业部基础上，经营证券业务。

（七）鼓励证券公司发行上市和并购重组。鼓励证券公司上市，允许符合法定上市条件的证券公司自主确定境内外上市安排。积极推动证券公司市场化并购重组，创新并购重组支付手段，对以行业整合为目的的收购，将解决“同业竞争”的期限由2年放宽至5年。取消证券公司首次公开发行股票(IPO)上市审慎性监管标准（借壳上市的仍坚持审慎监管）。

（八）拓展证券公司基础功能，发展证券公司柜台业务。在场外市场发展过程中，培育证券公司柜台交易业务，拓展证券公司托管、结算、估值等证券服务和市场组织功能，鼓励证券公司开展资产托管、结算、代理等业务，支持证券公司为专业投资机构提供专业化后台管理增值服务。创新托管体系，探索建立二级托管并存模式，提升证券公司在资本市场中的中介服务地位。结合场外市场发展和中小微企业私募债券试点.探索做市商制度。允许证券公司探索面向自己客户的柜台交易(OTC)市场，允许证券公司将个性化产品通过OTC;市场销售给合格投资者，允许在监管部门或授权机构备案的产品在OTC市场转让流通。允许证券公司规范参与区域性股权交易市场的建设口

（九）改革完善证券公司风险控制指标体系。借鉴国际金融改革经验，从我国市场和行业的实际出发，调整完善净资本构成和计 算标准。增加风险覆盖率和杠杆比率等指标，完善逆周期调节机制，适时灵活地调整有关风控指标和风险准备计算比例，在有效控制风险的前提下合理放大行韭业务规模空间、提高公司自有资金使用效率。根据证券公司具体情况及实际条件，采用差别风险控制指标，对于业务开展稳健、合规风控能力强的证券公司给予更多更大的业务操作空间。

（十）探索长效激励机制。为支持证券公司吸引和留住高端人 才，增强创新发展的动力和能力，应对行业对内对外开放压力，在 《证券法》相关条款修改之前，允许证券公司探索合法合规、长期有效的激励约束机制。

（十一）加强证券行业社会责任建设。通过监管导向和着力发挥行业协会的积极作用，进一步加强从业人员管理，完善证券公司及从业人员从事业务的适当性管理要求，强化证券公司及其从业人员的社会责任意识和诚信意识；加强行业诚信建设，树立行业“三公”形象；支持行业设立公益性质基金，推动行业开展投资者教育、证券纠纷调解、杜会扶贫济困等公益活动和形象宣传。

四、实施原则

（一）统筹兼顾、稳中求进。证券公司改革开放与创新发展的措施多、涉及面广，有些还比较敏感。在推进过程中，需要综合考虑各种因素，要特别重视保护投资者合法权益，统筹安排、有机衔接好监管退、自律进与弱事前、强事后等各项工作，兼顾创新发展 与合规风控，先易后难、先急后缓、分步实施，循序渐进，成熟一项推出一项。在行业普遍关心、条件相对成熟、环境限制相对较少、有利于增强证券公司中介服务功能且证监会能自主办理的领域，率先予以突破。要兼顾大中小证券公司的不同情况，支持“中部崛起”和“西部大开发”战略，促进东中西部证券公司共同发展。

（二）协调配合、分工落实。证券公司改革开放与创新发展的各项措施，涉及系统内很多单位和部门的职责，需要各有关单位和部门按照职责分工，加强协调配合，共同抓好落实。其中一些措施，还涉及到其他政府部门、监管机构以及立法机关，需要加强沟通，寻求理解支持，取得协作配合。

（三）尊重企业、鼓励首创。证券公司发展战略、业务范围、创新能力和创新需求不尽相同，应支持行业差异化发展，尊重证券公司的自主定位。要保护行业的创新积极性，以积极开放的姿态对待行业的各类创意和新思路，鼓励并帮助公司将创新愿望转化为配套可行的创新方案，允许有可操作性的产品或业务创新方案先行先试。证券公司产品或业务创新涉及商业机密的，应予保护。但对不涉及商业机密、对行业有普遍意义的新业务新产品，在试点成功的基础上，及时放开。

（四）及时评估、务实推进。证券公司改革开放与创新发展的各项措施实施条件和需要做的准备工作不尽相同，即使准备工作完成后，也要统筹兼顾，区别情况，择机推出。我国资本市场还是以 散户为主的市场，因此各项改革创新措施的推出应高度重视其可能给广大散户投资者带来的影响，必须周密论证、持续跟踪、及时研判，出现问题时应快速应对；实施过程中要注重客观评估和全面分析，实事求是地发现不足并及时加以改进完善；必要时，应适时暂缓或叫停。对于存在较大不确定性或对行业竞争格局有较大影响的措施，要在充分论证的基础上，审慎推进。

五、几个关系

（一）要妥善处理行业发展与外部环境的关系o要协调相关部门，在融资渠道、市场准入、税收政策等方面给予证券公司支持，为证券公司创造更多的业务发展机会。比如，允许证券公司正常进入银行间市场开展相关业务，发挥应有作用；允许证券公司进入外 汇市场和黄金市场；拓宽证券公司融资渠道，给予证券公司一般借 款人地位，允许证券公司从事支付业务；减轻证券公司的税收负担。推动《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律法规修订工 作，修改相关法规中不适应创新发展的相关条款。

（二）要妥善处理行业开放与保护的关系。开放是大势所趋，不可逆转；保护是阶段性的手段，不能过度，更不可能持久。适度保护有助于幼稚行业的培育和成长，但只有开放才能促进行业做优做强做大和实现更高水平的发展。在对外开放时，应配合国家对外经贸谈判，根据行业承受力逐步提高外资持股比例，适时扩大其业务范围，持续提升对外开放度。同时，应允许境内证券公司在亚太 地区周边市场、欧美发达市场和主要新兴市场设点布局，量力而行，务求实效，逐步培育和形成与我国经济实力和资本市场规模相匹配、具有中国特色和国际竞争力的一流投行。

（三）要妥善处理创新发展和风控合规的关系。风控合规与创新发展是伴随证券行业持续成长壮大的“两个轮子”，缺一不可。创新发展决不能产生普遍性违法违规，也决不能出现系统性风险。监管中一定要守住两条底线：一是证券公司行为要合法合规，不能损害投资者合法权益；二是证券公司创新风险要可测、呵控、可承受，不外溢，不形成社会性、系统性风险。无论是证券公司还是整个行业，都要有充分的风险准备，考虑最坏的情景，制定应对预案，实行最审慎的财务会计制度。

（四）要妥善处理行政监管、行业自律和公司自治的关系。在市场机制能够发挥作用、自律组织能够自律管理或者事后监管能够解决问题的地方，监管机构“往后退’’，自律组织“向前进”。在此过程中，做好退进衔接，制定自律管理的标准和流程，提高透明度。监管机构做好事中监测分析、事后监督检查，发现问题及时纠正或叫停。对授权派出机构的审核事项和事前备案事项，应统一监管标准，避免监管套利，条件具备的，也要及时予以取消口要强化证券公司法人责任，明确分支机构以法人管理为主线，妥善处理法人管理与属地监管的关系。

（中国证监会证券公司创新发展联合调研小组）

第三篇：以深化改革开放推进创新驱动发展思想汇报

尊敬的党支部：

举世瞩目的十八届三中全会召开前夕，总书记在湖南考察时强调，坚定信心，扎实工作，坚持稳中求进的工作总基调，坚持稳增长、调结构、促改革、保民生，加快转变经济发展方式，加快实施创新驱动发展战略，充分利用有利条件，努力克服不利因素，推动经济继续保持良好发展势头。习总书记还指出，我们这么大个国家、这么多人口，仍然要牢牢坚持以经济建设为中心。的确，尽管35年来我们取得了“当惊世界殊”的巨大成就，但我国仍处于社会主义初级阶段，仍是发展中大国，调结构、促改革、保民生，维护社会稳定，都离不开稳增长这个前提。因此，我们不是要不要发展的问题，关键是选择什么样的发展、怎样发展的问题。

恰恰在这个至关重要的问题上，我们面临的挑战是突出的。这种挑战，一方面体现在一些地方和部门仍然存在着发展观的偏差，把GDp数字这个衡量发展的指标之一当成了发展的全部，有的地方为了GDp“好看”不惜竭泽而渔，有的地方甚至通过注水把GDp“泡大”。另一方面，制约我国经济发展的结构性问题依然突出，资源环境的制约依然突出，质量与速度的背离依然突出。而在全球产业分工中，我们大多数行业仍处于供应链的低端，自主创新的能力仍很薄弱。这些都表明，延续既有发展方式，经济发展受到的制约将越来越大，发展也越来越不可持续。问题的复杂性、严重性还在于，发展观的偏差，必然助长对既有发展方式的依赖，而一些既有发展方式由于缺乏内生活力与动力，反过来又会强化竭泽而渔式的发展方式。偏差的发展观与不可持续的发展方式的交互作用，知错而不鉴，知不可持续却饮鸩止渴，正是结构难调、方式难转的重要原因。

正因为如此，十八大闭幕不久的2012年11月30日，总书记就强调经济工作要以提高质量和效益为中心，增长必须是实实在在没有水分的增长。这次在湖南调研时，总书记再次强调要追求实实在在、没有水分的生产总值，追求有效益、有质量、可持续的经济发展。

贯彻落实习总书记的要求，必须双管齐下：一要对各级领导干部的发展观与政绩观来一场彻底纠偏，把经济发展的指导思想统一到以习近平同志为核心的党中央的战略部署上来，牢牢确立“质量、效益、可持续”意识，从理念上“排水”;二要加快转变发展方式，加快实施创新驱动，在行动上“挤水”，拒绝不可持续的“泡沫”。

事实上，转方式已越来越紧迫。近段时间各地屡爆的雾霾天气，揪起了许多干部群众的心。虽然产生雾霾的原因比较复杂，但高能耗、高污染显然是一个主因。比如，在京津冀这个面积占不到全国1/20的区域，却密布着超过全国一半的炼铁高炉，这直接导致钢铁行业给京津冀及周边地区大气造成的污染将比其他地区更严重，防治难度更大。为此，京津冀三地已经着手联防联控。

日益严峻的环保压力后面，折射的是转变发展方式的紧迫性。以经济结构战略性调整为主攻方向加快转变经济发展方式，已经成为当前和今后一个时期我国经济发展的重要任务。我国经济总量已居世界第二，但30多年来的高速发展，我们付出的代价也很大。据测算，目前我国的人均能耗达2.6吨标准煤/年，已经赶上了世界平均水平，但我国每年能源消耗总量的1/5，用来制造发达国家不再生产的高耗能产品。经济全球化使我们受到了益处，也加大了我们解决资源环境问题的困难。粗放的增长方式已经到了非转不可的时候，转方式已经成为可持续发展的唯一正确选择。正如习总书记所指出的，要全面认识持续健康发展和生产总值增长的关系，防止把发展简单化为增加生产总值，一味以生产总值排名比高低、论英雄。转方式、调结构是我们发展历程必须迈过的坎，要转要调就要把速度控制在合理范围内，否则资源、资金、市场等各种关系都绷得很紧，就转不过来、调不过来。

转方式无它途，唯有坚定不移靠改革。习总书记在广东考察时指出，现在，我国进一步发展面临着一系列突出矛盾和挑战，解决这些方面的矛盾和问题，必须进一步推进改革开放。事实表明，体制机制不合理是制约转方式的最大障碍，转方式必须依靠全面深化改革开放。必须把抓改革、促转变、谋发展更好地结合起来，在全面深化改革开放中激活全社会的经济细胞，以市场配置资源和要素取代行政管制，使转变经济发展方式取得重大进展。

创新的动力活力，决定着经济发展的质量与效益。思科CEO钱伯斯有一句名言：在互联网经济下，大公司不一定打败小公司，但是快的一定会打败慢的。这就是“快鱼吃慢鱼”的原理。快就快在创新有招，慢就慢在创新乏术。日趋激烈的国际竞争，唯有创新，才能抓住机遇。创新，要从全面深化改革找动力，要向体制机制要活力。只有在推进经济结构战略性调整、加快形成新的发展方式上不断实现新突破,才能抢占国际市场制高点，赢得发展主动权。

我们要完整准确地理解中央提出的全面深化改革开放的战略要求，要靠改革来突破，要靠开放来带动。以体制创新形成倒逼机制，在改革开放和创新探索中创造新的经验。改革和开放是推动发展的两个轮子，只有一起转动起来，才能形成强大的发展合力。当前，我们在实施创新驱动发展战略中，尤其要注意研究发达国家走过的道路、以拿来主义的态度借鉴他人之短长，避免重走人家的歪路，付出不必要的学费。诞生只有一个月的中国(上海)自由贸易试验区，就是一个很好的例子。通过采用发达国家通行的“负面清单”管理和审批流程精简，其它地方8个月才能完成的项目审批，在自贸区只需4天;散落在各部门的外资领域审批规章多达17万项，而自贸区精简到了190条。

习总书记指出：“实践发展永无止境，解放思想永无止境，改革开放也永无止境，停顿和倒退没有出路。”现在，我们已进入转方式的关键期、发展的转型期和改革的深水区，推进改革开放的矛盾多、难度大，但空间和潜力同样巨大。全面深化改革开放，是中国不可逆转的伟大历史进程，是亿万人民的共同愿望。从体制机制上祛沉疴启新路，一个“智者得立其功，勇者得行其志”的创新创造大潮将喷涌奔流。我们是这一伟大历史进程幸运的亲历者，更要做全面深化改革的积极参与者、智勇兼备的实践者，奋发有为，努力实现我国经济的新跨越，共圆中华民族伟大复兴的中国梦。

汇报人：xiexiebang

2014年7月5日

第四篇：创新农贸市场发展思路与方法

创新农贸市场发展思路与方法

————对于创新来说，方法就是新的世界，最重要的不是知识，而是思路。

在可以预见的未来，除了新型业态超市和连锁专卖店，农贸市场仍是市民日常购物的重要场所之一，是建设优质“菜篮子”工程的重要切入点。但由于目前传统的农贸市场经营模式而形成的商业业态日益受到如生鲜超市等现代商业业态的冲击，到农贸市场购物的消费者以及租赁经营的商户对市场设施、布局、环境、管理水平、服务意识等方面的要求越来越高。

面对如此激烈的市场竞争形势，农贸市场的创新与求变显得尤为重要，那么如何构建新型农贸市场，是摆在市场物业经营管理者面前的重要问题。要想使农贸市场在创新中求发展，需要首先明确以下几个问题：

一、农贸市场的属性和地位

农贸市场与其他商业业态一样具有众多属性和明晰的社会地位，但主要的属性有两个方面，一是农贸市场物业的拥有者和商品经营者追求租赁和经营收益的最大化，使其具有明显的经济属性；二是作为城乡居民“菜篮子”商品供应的主要场所，它同时太具有社会性和很强的公益性。就其社会地位而言，农贸市场与其他商业业态的功能相比，社会价值的取向更能体现政府形象，政府通常将其作为“民生工程”、“再就业工程”、“三农问题”、“菜篮子”等工作的平台，以此促进城市发展，展示城市形象，构建和谐社会。

二、制约农贸市场发展的主要因素

农贸市场作为一种传统的商业业态，存在很多制约其健康稳定发展的因素，有硬件的因素，也有软件的因素。这些因素无论在大城市发展成熟的市场还是在中小城镇发展滞后的市场都具有很多共性，主要制约因素如下：

1、市场基础设施陈旧：很多农贸市场建设年限已久，建筑物显得十分陈旧，加上管理不善，致使市场变得“脏乱差”；场内摊档位十分陈旧，有的甚至是临时搭建的台位；市场的水电设施和排污设施已经不能满足现代市场经营的需要，它已经成为影响市场形象的关键因素。基于以上基础设施陈旧、排污能力差、经营和购物环境差，使部分市场的人气和经营效益每况日下。因此改善基础设施成为多数市场实行升级改造的主要措施。

2、市场业种配臵和布局不合理：这因素属于制约市场发展的硬件因素。很多市场自从建立以来，其业种配臵和布局就很少根据市场消费环境变化而进行科学有效的调整，导致多数市场长期以来的经济效益难以达到质的飞跃，有的市场更是因此显得经营惨淡。

3、市场收益率低：农贸市场带有很大部分公益性质，为实现政府所要求的“菜篮子”工程建设，市场建设的资金投入往往是投入大、收入小，致使市场日渐破败，甚至改造升级后其经济效益不升反降。农贸市场的盈利模式单一是致使市场收益率低的另一重要原因，目前农贸市场的经营收入是以租金收入为主，由于市场租金提升有限，市场经营规模难以扩大，使市场的租金收入长期以来难以得到提升。

4、市场没有主导权：随着市场经济的进一步发展，农贸市场个体经营户的收入增幅大大低于社会平均收入，导致从业人员青黄不接，年轻人不愿从事该行业，市场逐步萎缩，同时由于经营方式有差距，内部竞争激烈，许多人改行，农贸市场经营户逐年减少，农贸市场经营收入没有稳定保障。

5、市场竞争加剧：新型商业业态分走客源：随着城市大型超市、购物广场、连锁专卖店、生鲜超市以及便利店的增加，以及部分农贸市场实行“农改超”经营模式，它们以其优越的地理位臵，优质的服务，整洁的环境，齐全的商品吸引着大批消费群体，这对传统农贸市场，特别是购物环境较差的市场造成很大的冲击。

6、人才制约农贸市场行业的发展：有一流的人才才有一流的经营管理和发展水平。一直以来，人们认为农贸市场行业是一个“夕阳”行业，对农贸市场的认识是很低层次的行业、工作环境脏乱差、发展前景有限，导致农贸市场长期以来吸引不了专业的人才。没有了一流的人才，一方面使市场的经营缺乏战略性规划，另一方面使市场管理人员难以正确理解落实公司的发展措施，即执行力度不够。

四、未来发展趋势

随着消费者消费需求和生活方式的转变，在经济发达的地区或城市传统农贸市场将逐步退出市场舞台。目前，深圳、广州、上海等地区在城市商业发展规划中已不再规划新的农贸市场，而以其他新型业态取而代之，对已有的农贸市场都要求进行升级改造，比如：新型街市、社区服务中心和农改超等等。

在短暂的时间内，农贸市场在城市里仍将发挥其独特的作用，而在城镇、市郊等区域发挥主导作用。从长远看，农贸市场升级、转型、甚至退出历史舞台是不可避免的，过去七、八年国内经济发达的城市和地区已经在新型农贸市场的构建做了很多有益的探索和尝试，而这些有益的经验很值得其他市场借鉴。

纵观国内农贸市场的历史演变，总结先进地区品牌市场、创新型市场的做法，农贸市场未来的发展主要表现为：多元化主权主体、复合化混业经营、专业化特色彰显、连锁化品牌扩张、综合化市场服务、电子化交易方式、地区化兼并重组。

五、创新型农贸市场的操作思路

基于以上分析的农贸市场属性、存在问题以及发展趋势，作为农贸市场的经营者，转变保守、凝固、夕阳的思维，对创建新型农贸市场是十分重要的。但求变时，农贸市场都要符合地方政策、遵守国家法规、适应当地市场环境，更要统筹考虑农贸市场产权人、经营者以及消费者的利益关系，量力而行，这一点特别考验经营者的能力和魄力。

综合全国各地在构建创新型农贸市场的一些零散经验，产权结构、经营模式、品牌运营、市场服务创新、商品业种比重调整等方面都是农贸市场求变的重要思路。下面谈一下几个重点操作思路。

1、连锁化品牌经营

目前，在多数发达国家，无论何种业态，基本上都采用连锁经营方式；在国内经济较发达的地区，零售业连锁品牌化经营正处快速发展期，并逐渐扩展到各种零售业包括农贸市场（深圳市民润农产品配送连锁商业有限公司、是一家定位于社区超市，以“扎根社区、服务社区”为经营理念，以“社区化、超生鲜、更便利、最亲切、最齐全”为经营宗旨的食品加强型大型连锁零售企业）。连锁化经营有利于形成规模经济和集聚效益，有利于形成规范统一的市场形象，打造知名的市场经营品牌，通过对市场的统一管理，有利于避免资源浪费，提高管理效率，实现市场信息、资源和管理经验快速有效的传递和共享。基于此，连锁化品牌经营将是农贸市场转变传统经营模式的重要趋势。

当前，国内外农产品市场的交易日趋活跃，城乡居民对鲜活农产品的需求，尤其是对绿色食品、无公害农副产品、放心食品的需求越来越多，消费者更青睐到知名品牌商家以期得到安全、放心的食品并享受到快捷、便利的增值服务。可以预测，作为传统的农产品交易市场要想在商品经济的市场中获得较高的成长性，拥有自己的品牌，走连锁经营的发展之路，显然也是创新中求成长的重要之路。（目前我物业站经营的是5个，托管2个，1个在谈托管，2个区属单位的，有10个,全区17个,拥有资源优势,政府背景）

2、自主经营掌握主动权

农贸市场必须自主经营才能实施农产品专卖品牌之路，首先要拥有完善的物流配送体系，要学习、引进物流陪送的专业知识，成立自营的农产品采购、配送中心(针对自营农贸市场的同时,也开发酒店食堂网上净菜业务)，同时也要积极寻找拥有上、下游产业键的合适战略合作伙伴（生猪、牛肉的屠宰场、蔬菜基地、生鲜批发厂），增强市场话语权，通过这一向相关产业延伸的举措，为未来发展以及获得较高的成长性奠定基础。

农产品配送中心有利于实现农产品大生产、大流通，促进农产品流通渠道向新型化和多元化发展，减少流通的中心环节，缩短流通渠道，提高流通效率，有利于实现农产品规模化经营，降低农产品物流成本，是农产品连锁经营的基础，有利于提高农产品的质量与安全性，满足人民生活水平日益提高的需要，有利于农产品市场调整经营，多元化发展的需要。此外，通过引进检测、加工、冷冻、冷藏、包装等技术和设备，建立农产品物流配送中心，可以在原集散贸易的基础上，形成农产品的加工、包装配送、销售进出口等又一个业务增长点。

3、业种配置和布局重新调整

农贸市场现行的经营创新中，无论是商业业态重构、转变经营模式，还是经营权出售、物业招投标等不是对每个地区、每一地段都可以推行使用的，但对每个市场的业种配臵和布局进行科学合理的调整却适合每个市场的经营创新，这种思路具有很强的操作性、成本低、风险低，而且可以通过持续调整来获得更多的经济效益。

业种配臵调整就是调整业种数量的比例，即对市场需求大、盈利能力强、能够带动其他业种需求的业种适当增加经营规模；反之，市场需求低、影响市场形象的业种适当减少经营规模。一般农贸市场的核心业种为肉类、水产、蔬菜和干货等四大类，其他辅助业种包括杂货、粮油、水果、鲜花和熟食等若干类。地处城市中心的农贸市场，由于其他新型商业业态的竞争，农贸市场的作用和地位不再那么突出，因此这类农贸市场的业种配臵主要突出消费者对新鲜农产品的需求，同时结合市民的消费习惯和生活方式可增加一些特殊业种，比如绿色食品、各地特产、包点、报亭、彩票销售等等。

布局调整涉及两个问题。一是核心业种与非核心业种相互搭配，这两种类型业种相互搭配可带旺整个市场的人气，避免市场出现死角；二是业种位臵摆放，合理的位臵摆放有利于释放核心业种的最大市场价值，也有利于突出非核心业种应有的市场价值，总体上有利于提高市场的形象。

作为市场物业的经营管理公司必须随时掌握消费者对商品的购买取向以及农贸市场内各种业种的赢利能力，适时指导推出每个市场业种所占物业比例的规划，引进市场潜力大的新业种，不断挖潜农贸更多的市场价值。

4、集群化和地区化兼并重组实现低成本扩张

很多农贸市场经营者通过产权改革、资本重组和兼并重组等形式，成立农贸市场开发、经营管理有限公司，逐步打造农贸市场经营品牌，为实现快速的市场扩建打下坚实的基础。

目前农贸市场的运营模式有两种：一是集群化运营，即通过成立农贸市场专营公司来经营管理多个农贸市场；二是个体化运营，即不是以公司形式进行经营管理，经营者或产权者仅运营1到2个农贸市场。随着政府对农产品进入流通市场进一步规范优化，以及各种农产品零售业竞争的加剧，个体化运营的农贸市场由于分散、形式多样、管理混乱，难以保证农产品流通安全，与集群化经营的农贸市场相比，其竞争优势较小。因此，通过集群化经营优化市场布局、扩大经营规模、增强服务功能已成为农贸市场新的发展趋势。

要实现农贸市场集群化经营，地区化兼并重组是一条重要途径，主要方式有托管、并购和合作经营等来实现低成本扩张。一方面有利于对分散的农贸市场实行统一管理，保证农产品流通安全；另一方面通过公司化运营，实行规范的管理模式，有利于提高农贸市场的综合竞争力。

那么，什么是低成本市场扩张呢？即以公司品牌为依托，输出成熟管理经验和专业人才，通过托管、合作经营等方式实现对公司外的农贸市场物业的经营管理的目标。这种方法，不需大的投入，只要对目标市场进行充分调研评估，如果经济回报合理，并具有可操作性，再选派合适的经营管理人员进驻，即可达到预期的效果。这种通过低成本扩张的办法托管别的市场可以不限地区，不限市场物业的所有制形式，值得农贸市场经营者尝试。

第五篇：拓宽思路创新举措全力推进现代农业发展

拓宽思路 创新举措 全力推进现代农业发展

各位领导、同志们：

近年来，沱牌镇党委政府以农民增收为核心，以“特色种养、生态循环、绿色发展”为路径，以现代农业园区和优质品牌基地建设为抓手，着力进行产业结构调整，大力发展现代特色农业，加快了全镇传统农业向现代农业转变的步伐。

一、建设十大基地，发展现代产业

我们紧紧依托我镇丰富的土地资源和交通优势，积极调整和优化农业产业结构，以农业增效、农民增收为重点，不断探索完善“公司＋农户＋基地”的经营模式，创新完善“企业龙头寄托生产”、“土地入股产值分成”、“资产入股风险共担”等农企利益联结模式，稳步推进绿色农业基地建设，取得显著成绩。

（一）建设万亩药材基地。以魏家营、竹林村为核心，辐射带动周边村，最终建成以种植川百芷、黄柏为主要中药材的万亩药材种植基地。目前已建成5000余亩。

（二）建设万亩蔬菜基地。以通泉、桑树林等村为核心，辐射带动周边村，最终建成以种植大棚蔬菜、露地蔬菜为主的万亩蔬菜种植基地。目前已建成7000余亩。

（三）建设万亩甜橙产业基地。以黄家堰、断石桥、响堂、排路村为核心，以沱明路沿线为重点的万亩甜橙产业基地建设，第一期 2000亩已建成，第二期 2000亩建设正有序扩进，已完成开沟起垄整厢等土地整形工作，已栽植幼苗 1300余亩，其余700亩10月份完成栽植。最终达到1万亩规模。

（四）建设千亩水产养殖基地。以竹林村为核心，辐射带动凤凰村的千亩水产养殖、莲藕种植基地建设。目前已建成水产500亩、莲藕种植500亩。

（五）建设5000亩优质水蜜桃基地。以周家桥、纸潮沟村、红星村为核心，建设优质水蜜桃基地。第一期2000亩已栽植成活，正进入管理期。最终达到5000亩规模。

（六）建设年产500万羽白羽肉鸡养殖基地。以黄家堰村、宝竹村、华严村为核心辐射带动6个村投入7000余万元，建成标准化养殖圈舍7万平方米，年可出栏白羽肉鸡500万羽。目前已有24户开始投入生产，出栏白羽肉鸡20万只。

（七）建设万亩有机稻种植基地。以瓮城、浸水垭村为核心，辐射带动周边六个村，发展10000亩有机稻。

（八）建设万亩干果基地。以大舜、金凤为核心，辐射带动周边八个村，建成万亩以优质核桃为主的干果基地。

（九）建设千亩花卉苗木基地。抓住建设酒乡花镇契机，以白石村为核心，辐射带动排路、五显楼、凤凰等村，建设千亩花卉基地。目前已建成600余亩。

（十）建设生猪规模养殖基地。以断石桥、黄家堰村为核心，全镇建设年出栏万头以上生猪规模养殖场10个，野山猪寄养100户，建设祖代种猪场1个，发展现代高效畜牧产业。

二、着力“四个到位” 创新保障措施

（一）、组织保障到位。镇里多次召开党政联席会，对现代农业园区和优质农产品基地品牌建设进行专题研究，制定下发了《沱牌镇2013年现代农业园区建设实施意见》和《沱牌镇2013年优质农产品基地与品牌建设实施意见》，建立了严格的考核节点计划。成立了由镇长任组长，分管领导任副组长，各相关村支部书记和有关部门负责人为成员的领导小组和由分管领导任组长的技术小组，下设了专门办公室，具体负责抓好全镇面上工作的开展。

（二）、宣传发动到位。通过层层召开会议、广播电视、发放明白纸等形式，向群众大力宣传现代农业发展的重要意义，增强广大干部群众发展的积极性和主动性。同时，积极组织干部群众外出参观学习。近年来，先后组织干部群众及带头户2000余人次，到成都、南充、大英、遂宁、蓬溪、简阳等地参观学习生猪、果品、大棚蔬菜、水蜜桃等发展6次，通过学习，进一步统一广大党员干部群众思想，提高了认识。

（三）、责任落实到位。对农业产业发展实行领导成员联系负责制度，全镇共划分四大现代农业片区，分别由一名党委成员挂帅负责，各村相关部门具体组织实施，抓好规划发展。农业、林业、水利、畜牧等相关部门按照“谁主管谁负责”的要求，加强技术指导和服务。今年以来，全镇共举办环保养猪、肉鸡养殖、大棚蔬菜技术、果品精品园管理、食用菌栽培等技术培训班12场次，培训人员1500人次。

（四）、督查考核到位。对现代农业发展建设实行绩效考核制度，制定严格的考核节点计划，实行每周一考核，每月一通报，每季度一总结，全年总评制度，把考核结果与各村考核相挂钩，与机关干部绩效工资相挂钩，全程跟踪，严格考核。对工作突出的，及时进行表彰奖励；对工作措施不力、落后节点的，实行滚动扣分，及时兑现考核奖惩。

三、拓宽方法思路 强化可持续发展

（一）、做好“一个规划”

实践中，我们意识到，要使现代农业走上持续健康的发展道路，必须要有一个既高瞻远瞩又切实可行的规划来指导现代产业发展。为此，我们聘请相关部门专家，对我镇的现代农业发展进行了科学合理的规划，制订了《沱牌镇农业主导产业中长期发展规划》。

规划中，我们把全镇产业发展划分为以下四个功能板块区： ——旅游观光休闲农业区。主要发展以接待城市居民节假日走进田园、亲近自然、体验绿色走廊为主的农业旅游、休闲、观光、餐饮等服务为主的农业项目，竹林村鱼藕基地、渔家乐、魏家营中国花海项目便是其中代表。

——特色种养区。主要发展以金黄乐爽梅花鹿养殖、野山猪寄养、通泉村大棚蔬菜为代表的特禽、特畜、特水、设施栽培为主的养殖、种植业。

——以白石村为代表的高档花卉苗木种植区。重点培育盆景、高档花卉苗木的繁育和筛选、花卉组培、炼苗等。——以浸水垭、瓮城村为代表的种植区。主要通过优良品种应用、机械化操作、采用有机肥、减控农药使用等绿色栽植技术，打造优质农产品安全生产基地。

通过科学合理的规划，为促进项目引进、产业集聚打下了良好的基础，为我们争取“政策”、包装项目、吸引投资、总领建设起到了良好的引导和规范作用。

（二）、创设“一个载体”

用发展工业的思路来发展农业，以构建现代农业示范区作为载体促使我镇农业生产提档升级，逐步形成种养、加工、物流一体的标准化农业生产体系；科研、育繁、推广一体的农业创新体系和娱乐休闲旅游一体的农业服务业体系。

一是加大基础设施投入建设力度。争取上级涉农项目入驻，整合实施，多渠道筹措资金，投入近5000万元，建设村道水泥路140公里，整治塘库堰58处，修建田间作业路40公里，新建改建提灌站5座，加大对零散土地的整合力度，整理土地2万亩，不断改善基础设施和发展环境，提高农业综合生产能力。

二是加快先导区域的开发建设速度。我们确定了“两线、一片、一园区”的先行开发区域，即：沿省道205线的休闲农业走廊，沱明路沿线的甜橙示范产业基地、新农村示范片和农业产业园区。经过近三年的不断培育，已经基本成形，为全镇起到了很好的带动和示范作用。

三是积极推进农业招商引资。我们不断加强对现代农业发展的 宣传，营造良好发展环境。通过现有项目的示范，放大了集聚效应，各类资本纷至沓来，近三年来，我镇共招引各类农业项目22个，总投资达到2亿元，其中投资1000万以上的农业项目8个。

（三）、强化“两种意识”

项目是开发和建设的主体。在实际工作中，我们始终坚持以项目建设为载体，牢固树立两种意识，积极整合各方资源优势，加快现代农业建设推进步伐。

一是牢固树立项目第一的意识。我们在着力招引项目的同时，更注重招引项目的质量，以“四种能力”作为我们招商引资的标准：首先是对本地农产品的转化能力。招引的项目必须有助于提高本地农产品品质，消化吸收本地农产品。我们招引的四川盈益公司每年可以消化本地甜橙产品8000吨左右。其次是与农户建立利益联接机制的能力。项目要对帮助本地农户增收具有可持续性。摈弃单纯土地流转，把农民挤出农业的短期模式，在保证农户基本收益基础上，实行保底分红，促进农民持续增收。引进清见公司发展野山猪寄养，农户每头生猪可获纯利700-800元，每户一年可增收2万元，引进可士可公司发展甜橙，农户保底每亩700元，收益二八分成，农户占大头。第三是对本地区生态环境的提升能力。良好的生态和优美的环境是我们发展现代农业的重要目标之一。引进四川龙泉园林公司发展花卉苗木既不破坏现有生态环境，更是绿化美化环境。最后是项目在周边地区的市场影响能力。农业生产投入大、回报周期长，市场敏感度强、抗风险能力弱。因此我们在招引过程中，更为看重的是项目的市场前景。引进金 川鸡业投资5000万元以欧盟标准在黄家堰村建设年出栏250万只白羽肉鸡标准化养殖场，引进射洪绿旺农牧公司投资3000万元在断石桥村建设年出栏2400头原种猪场。

二是牢固树立优质服务的意识。我们始终坚持以优质的服务来增强投资者的投资信心，我们明确一名党政领导牵头，2名工作人员配合协助其办理各项审批手续、协调解决建设过程中的矛盾纠纷，切实保障进驻项目的快速推进。

（四）、培育“两支队伍”

发展现代农业，需要建立一系列完善的管理体制和专业队伍，我镇在加快推进现代农业发展的过程中，着重抓好了两支队伍的建设。

一是抓好招商引资队伍。我镇专门成立了现代农业发展领导小组，归口管理全镇现代农业项目招引、建设、监管等工作。

二是抓好农业经纪人队伍。一方面大力培训农民经纪人。依托工商、党校等部门培训农民经纪人，通过远程教育系统加强对农民经纪人的教育培训和管理。另一方面大力发展农业专业合作组织。以“建一个组织、兴一个产业、富一方群众”为目标，依托本地的优势产业和特色产业，先后引导、协调成立了种植、水产、养殖等17个农民专业合作社。这些专合组织在应对抵御风险、搞活市场流通、技术指导等诸多环节都发挥了重要作用。

各位领导、各位同志，我镇在推动现代农业发展方面取得了一些成效，但与其他先进乡镇相比还存有较大差距。我们将认真贯彻这次会议精神，深入研究新形势下农村工作的新要求、新思路，积极转变 工作理念，创新工作举措，加快现代农业发展步伐，努力争当全县现

二Ｏ一三年七月8

代农业发展的排头兵。

谢谢大家！

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