社保综合业务会会议纪要

第一篇：社保综合业务会会议纪要

社保综合业务会会议纪要

社保综合业务会会议纪要

全市社保经办综合业务工作会议在召开，市社保中心分管主任到会讲话，会议由综合业务科科长张俊贤主持。会议期间，市社保中心主任到会看望。会议纪要如下：

会议回顾了前段全市社保经办综合业务工作情况，充分肯定了前段全市社保经办综合业务工作取得的成绩，总结了工作中的先进经验做法，等县市区作了典型发言。会议就社会保险缴费基数调整核定、“网上社保”的推广应用、社会保险登记证年检、养老保险历史数据整理、失业人员参加职工医疗保险等重点难点亮点工作进行了系统总结。

会议就《社会保险法》实施的新形

势下，社保经办综合业务工作中遇到的难点热点焦点问题，特别是经办流程进行了充分讨论交流，大家踊跃发言，会场气氛十分热烈，在争论碰撞中统一了思想认识，消除了政策理解上的偏差错误，为全市统一的综合业务经办流程下半年出台做好了准备。

会议安排部署了下半年全市社保经办综合业务的各项重点工作。

一是下大力气学习宣传《社会保险法》，掀起学习《社会保险法》的热潮，真正做到学法、懂法、守法、用法。

二是以《社会保险法》正式实施为契机，完善调整综合业务经办流程，确保年底前正式出台《市社会保险综合业务经办流程》，使全市社会保险综合业务经办工作真正做到统一、规范、简捷、高效。

三是认真做好失业人员领取失业保险金期间享受医保待遇工作。认真贯彻落实国家、省相关规定精神，紧密结合实际，及时出台具体处理意见，扎实

做好意见实施前的各项准备工作，确保失业人员医保待遇工作落实到位。

四是着力抓好城镇居民基本医疗保险扩面征缴工作。本着以人为本、可持续、权利义务对等的原则，积极学习借鉴外地市开展居民医保的成功做法经验，创新城镇居民医保参保缴费模式，圆满完成我市城镇居民医保参保扩面任务目标。

五是积极做好流动就业人员社会保险关系转移接续工作业务软件的开发完善，确保流动就业人员社会保险关系转移接续新办法的顺利实施。

六是着手进行养老历史缴费数据由台帐手工记载转变为计算机数字化管理的工作，确保数据的完整准确。

七是依据《社会保险法》等相关法律规定，对年报、年检中存在问题的单位加强督查整改力度。

会议强调：一要创新工作思路。在工作中创新，在创新中工作，不断改进工作方式，提升经办服务水平。二要借

力信息化手段。以业务经办信息化建设为突破口，不断提高工作效率、提升经办能力。三要切实搞好政策调研工作。针对社会保险市级统筹、三种医疗保险关系的转移衔接、灵活就业人员参保缴费政策等专题，深入开展调查研究，借鉴学习先进地区的好做法、好经验，为领导决策提供参考。

第二篇：会会议纪要

会议纪要

2012年第 期

教学实习专题会议纪要

4月13日下午，我院在第一会议室召开了教学实习专题会，副院长程晋国出席会议并讲话，监控中心、教务处、就业处、学生处及各系部的负责同志参加了会议，会议由党办主任、监控中心主任杨成海主持，教务处长、实训中心主任樊振江、就业处长于伟华、学生处副处长刘建明、食工系主任吕银德、质检系主任唐艳红、计艺系主任王黎、经管理主任曹源、机电系主任崔国荣先后在会上发了言。

会议首先总结了我院升专以来教学实习工作取得的主要成绩和经验，并集中分析研究了存在的问题、产生原因及解决途径，然后，对本学期教学实习现场管理作了具体部署。

一、升专以来教学实习取得的主要成绩

1、培养了学生综合素质与职业能力,进一步提升了学生解决实际问题的能力和就业竞争能力,将“教、学、做”理念充分融于教学体系中,使学生转变观念、增强岗位意识。

2、使学生认识到教学实习是人生的历炼，是磨练意志、学会独立、认识社会、学会感恩的成长途径，是重新认识自我、树立自信的新起点。从学生的实习案例中，就能感受到他们成长的心路历程，从部分学生撰写的心得体会（实习报告）中，我们可以看到学生的学习能力、社交能力、生活能力、技术应用能力和创新能力等得到了锻炼和明显的提高。

3、密切了校企合作，促进了就业，推动了校外实训基地的建设，实现了企业与学院的资源互补。

4、逐步得到了学生、家长和企业的认可，使学院取得了良好的经济、社会、管理和教育教学效益，使学生的职业道德、职业规范和价值观得到了全面提升，减轻了学生家庭的经济负担，实现学生、学校、企业、家长四方共赢。

5、培养了一批称职胜任的实习管理干部、带队教师和指导教师，初步形成了我院开展教学实习的基本队伍。

6、建立了一批基本适应我院教学实习的实习基地。

7、教学实习不仅培养了学生，而且也培养了教师，使一部分教师丰富了实践经验，为以后推广生动实用的案例教学奠定了基础。

8、积累了一定的组织管理经验。

二、存在的主要问题

1、对教学实习的认识有待进一步统一和加强。大多数干部、教职工对教学实习的意义目的认识不足，片面认为教学实习就是为了学费收缴，是就业处和财务处的事，于是事不关己，高高挂起，实习点现场力量薄弱，管理不力，不断发生意外事件和学生流失现象，影响了学校形象和校企关系。

2、实习准备不足，思想教育滞后。多数学生认为实习就是为了打工挣钱，上交学费，和学习没有关系，认为读书无用，甚至认为学校把学生当成挣钱的工具。这是实习生产生逆反心理，在实习过程中不遵守厂规厂法，流失严重，实习结束后厌学浮躁，不愿接受教育和管理的思想根源。

3、相当数量学生缺乏艰苦奋斗，吃苦耐劳精神，怕苦怕累，怕脏怕土，贪图安逸，要求条件太高，既影响了实习质量，又不利于校企合作。

4、个别带队教师将对学院的意见带到实习点，严重影响学生的情绪，如一位教师对学院不能按时发工资有意见，发牢骚，结果不到一周，学生就流失十几个。

5、因经费不足，限制了指导教师的巡回辅导。因校企之间实习目的不同，企业愿意负担带队教师的部分经费，而不愿意承担指导教师的补贴。

6、有些企业不愿让指导教师进厂，有些教师不愿意进

厂与实习生“三同”。

7、因行业差别，企业规模受限，经济管理、装潢艺术实习点安排较困难。

8、有的企业不能兼顾教学实习培养学生的目的，缺少必要的人文关怀，也是实习生产生逆反心理，诱发矛盾的原因之一。

9、实习形式和内容有待进一步改善和丰富，以适应多专业、多层次、多类型学生实习的要求。

前四项为主观因素造成，后五项是客观原因所致。

三、解决问题的途径

1、广泛开展教育思想大讨论活动，使全体干部和教职工充分认识教学实习对我院办学特色建设、教育质量提高、核心竞争力打造以及学院长远发展的重要性，使该项工作深入人心，成为全院师生的自觉行动。

2、对学生教学实习思想教育常规化、经常化，不再单纯依靠临阵磨枪好，更不能仓促上阵。尤其要把开展以艰苦奋斗、吃苦耐劳、爱岗敬业思想教育作为育人必不可少的重要内容，贯穿教育教学的全过程。

3、加强制度建设，建立激励和约束机制，以强有力的制度和机制有效保证各项工作延伸到实习现场。

4、加强和实习企业的协调和沟通，尽量使校企实习目 的达成一致，使企业尽量满足我们教学实习的要求。在条件允许的情况下，聘请企业兼职指导教师。

5、增加实习基地，丰富实习内容，灵活选择实习形式。一是充分发挥系部管理教学实习的主力军作用和专业人脉关系优势，增加实习基地，二是巩固和强化现有实习基地的校企合作，与条件成熟的企业联办企业专业班，三是本着宜集则集，宜散则散的原则，该单调的成建制班实习为形式多样的专业班实习，尽量使实习相对专业对口，这也是为了适应企业多样化的现实情况。

6、加强教学实习业务管理。一是要把教学实习纳入教学计划和大纲，二是每次出发前，要以系部为单位，结合企业实际情况，制定详尽的实习教学计划，三是本着干看结合的原则，充分利用公休或节假日组织观摩和考察活动，由企业为学生介绍企业基本情况、工艺流程、经营策略、企业文化等，并组织实习生参观全部生产和营销环节，使学生全景了解企业，开阔视野，以掌握更多的知识和技能。四是要求每位实习生每月要写一篇实习心得体会，实习结束必须交实习报告，按实习表现60分，实习报告40分计算实习成绩，实习成绩不及格不得毕业。五是加强实习业务指导，凡委派的指导教师，应首先了解企业的基本情况，提出指导意见，经系部批准后再上岗。

7、加强实习队伍建设。制定有关激励机制和约束机制，调动干部和教师积极参加教学实习，并尽职尽责完成实习任务。实习带队教师、指导教师和管理干部在企业期间必须熟练掌握企业情况、实习生情况和周边环境情况，尽量与学生实行“三同”（同吃、同住、同劳动）。指导教师、带队教师回来后实践知识必须达到企业初级管理者的水平。

8、对学生开展一专多能，技广路宽的思想教育，以解决专业不对口酿成的思想问题。

9、参考教育管理部门的最新要求，参考其他职业院校的经验，建议将教学实习改称为“岗位技能综合实践”（简称综合实践），更强调了教学实习综合素质培养和育人功能。

四、程晋国副院长讲话要点 副院长程晋国在讲话中强调四点。

1、进一步提高对教学实习工作的的认识，加强组织领导，真抓实干，一抓到底，抓出成效，抓出我院的办学特色和就业质量，抓出我院的核心竞争力。

2、要改教学实习就业处一家独舞的局面为全院大合唱，尤其是各系部要充分发挥组织管理教学实习主力军的作用，要充分发挥专业特长和优势，四面出击，广泛联系，再就业处配合下，逐步建立自己的实习基地，逐步凸显自己的专业特色。

3、严格执行学院关于教学实习的有关文件和规定，并逐步完善，形成我院长期的激励机制和约束机制，以此保证

教学实习顺利开展，长盛不衰。

4、加强对教学实习的现场管理。指导教师要按时到位，要进工厂、进车间，要与实习生搞三同；要给予实习生更多的关爱和理解，同时要严格管理，对违反实习纪律的现象要及时制止，对屡犯不改者报请学院批准予以纪律处分；注意协调好与企业的关系，使实习顺利进行。

5、院直有关单位和各系部要按照学院划定的职责范围，各司其职，各负其责，把本单位的工作延伸到实习现场。当前，首先要派出指导教师分别到卡夫和索广指导实习，特别要强调实习考核和实习成绩等项工作，以此提高实习质量和克服单纯挣钱观念。以后要逐步形成制度和惯例，力争达到每个实习点一个指导教师。各有关单位要通过短信、飞信、邮箱、电话等多种形式，加强对实习点的管理和指导，确保实习成效。

6、加强思想教育，为顺利开展实习奠定思想基础。坚决防止仓促上阵，把问题都留给实习点。在思想教育过程中，尤其要重视对学生进行职业道德、艰苦奋斗、脚踏实地等方面的教育，并把此项教育贯穿教育教学全过程，使其成为我院人才培养的又一亮点和特色。

7、加强实习队伍建设，不断提高实习管理水平和教师的实践技能。

8、强化校企合作，实行开放办学。

第三篇：2011年创业板保荐业务沟通会会议纪要

创业板保荐业务沟通会会议纪要

2011年11月18日上午9:30至17:00，证监会创业板发行监管部召集74家保荐机构召开了创业板保荐业务沟通会。参会人员包括相关保荐机构代表、部分创业板预审员、创业板审核监管人员及深交所相关人员。会议由创业板发行监管部副主任周贵华主持，上午张思宁主任、曾长虹副主任、李量副主任分别作了主题发言，下午各保荐机构代表和监管机构人员分组对创业板下一步如何建设予以讨论。

以下为上午各领导的发言内容简要：

第一部分 创业板市场发展情况

张思宁 发行监管部主任

本次会议是创业板开板以来的第二次保荐监管沟通会，这次会议有三个目的，一是回顾创业板开板以来的总体运行情况，二是介绍目前创业板发行审核工作；三是关于创业板的下一步发展的想法。

一、创业板市场总体运行良好。

自2009年创业板开板以来，创业板市场发展日益顺畅、运行平稳、势头良好。

1.完善了融资链条。共融资1915.26亿元，平均融资额7.07亿元，通过上市，有利于企业品牌的推广，公司治理的规范运作，吸引人才并使得公司发展进入新台阶。

2.推动了新型产业的发展。

3.金融支持科技发展的机制进一步显现。已上市企业中有PE参加的有170家，占62.73%，高新技术企业占比高达92.62%。

4.对创新企业带动效应逐步增强。创业板上市公司中民营企业占95.57%。

二、创业板推出以来发行监管工作情况

1.有序推进发行审核工作，不断扩大市场规模。截至2011年10月底，共有 623家企业申报，召开发审会201次，其中346家企业上，291家通过，通过率84.1%，如包括75家撤材料的企业，则通过企业占审结公司的比例为69.1%。

2.不断完善相关制度、规则的建设。近期加强了创业板再融资规则的深入研究。

3.积极落实新股发行体制改革，促进发行定价理性回归。

2011年，新股发行市盈率呈明显下降，2010年四季度，发行市盈率为90.56倍，2011年1-3季度分别为77.38倍、44.18倍、39.91倍，最低市盈率为18.12倍。

4.持续加强监管力度，保护投资者利益。

通过信息披露，完善保荐机构内控建设，进一步提高上市公司质量。5.加强沟通交流、努力提高发行监管工作透明度。

主要形式包括保荐代表人培训、新闻通缉会、见面会、项目反馈等形式进行。目前仍存在的问题和拟采取的措施：

1.坚持创业板企业的行业选择，培育和发展具有自主创新能力、成长性高的企业。

2.进一步完善融资规则，拟出台《创业板证券发行管理办法》。3.加强监管，提高信息披露力度，强化日常监管，加大现场检查力度。4.进一步加强沟通交流。

三、保荐机构的作用

1.筛选优质上市资源，发挥积极作用。2.促进上市公司规范运作。3.内控水平不断提高。

四、希望和建议 1.切实归位尽责。对于保荐机构而言，应在做大做强同时，加强内部管理，打造投行品牌；对于保荐代表人而言，需要严格遵守执业道德，诚实守信、勤勉尽责。

2.贯彻定位要求。推荐企业应符合低碳、绿色、环保、创新、科技等特征的企业。

3.落实保荐责任。对发行人辅导培育、审慎调查、依法推荐，杜绝财务造假、杜绝欺诈上市。

4.加强沟通配合。按照审核要求，落实规范运作。5.注重舆论引导。

第二部分 保荐业务情况介绍 曾长虹 发行监管部副主任

一、发行监管总体情况

对保荐机构的发行监管措施主要包括现场检查、日常监管以及处罚。开板以来，创业板发行监管部共对16家保荐机构进行了现场检查，抽查了37家企业的工作底稿，共有84人次参与检查工作，出具了16份现场检查反馈意见。

日常监管工作包括，保荐代表人的注册登记管理、参与保荐代表人培训、考试，参与相关规则的制定。

处罚措施包括，与未过会企业的保荐机构、发行人相关人员约谈，自2010年3月，共有52家企业被约谈。

二、保荐过程中存在的问题

执业水平有所提升，体现在尽职调查以及持续督导阶段的工作底稿和工作日志不断完善，但仍然存在不少问题：

1.对定位的认识有待提高。

目前存在偏差，将传统行业包装成战略型新兴企业；将创业板理解为“小小板”，申报公司小且虚；对自主创新能力的高低简单理解为专利的多少，申报公司不具成长性。

2.对申报企业的潜在风险关注不够，披露不充分，重要问题调查不够深入。尽职调查方式单一，核查方式多简单询问，重文件、轻走访，重法律风险、轻财务问题调查。

3.内核制度薄弱，严格把关的作用有待加强。

存在投行内部设置内核部门，多个关键岗位重合，轻现场内核，项目人员对内核意见的回复不重视的情形。4.申报文件信息质量存在问题。

存在不按规则披露，自愿披露的信息较少，回避关键问题的披露，前后披露矛盾，竞争对手信息较少，广告化严重，可理解性不够，隐瞒重大问题的情形。

5.对创业板审核规则从宽理解。

片面注重某一条件的满足，如创新自主能力、成长性、规范运作等。6.保荐代表人的执业道德和执业态度有待提高。

还有一些小问题：随意撤销申报材料，随意修改申报文件，不积极主动与审核人员沟通、交流，包装企业、模仿签名。

三、处罚情况

2010年，共有9个项目、6家保荐机构、18名保荐代表人、6家会计师事务所、4家律师事务所和2名会计师被处罚。

2011年，共有8个项目、5家保荐机构、16名保荐代表人、2家会计师事务所被处罚。

处罚手段包括警示、谈话提醒、责令整改、记入诚信档案等。

四、进一步做好监管工作的意见和建议

1.实施全过程监管。实施问核机制，并在发行各环节对保荐机构和保荐代表人的表现进行评分，并记入诚信档案，对存在不良记录的人和机构进行重点关注。

2.继续加大现场检查和谈话工作力度。

3.进一步完善与发行监管部等部门的联合监管协作机制，增强合力监管。4.加强与中介机构的沟通。5.强化日常提醒，加强谈话力度。第三部分 创业板发行市场质量保障与专业提升

李量 发行监管部副主任

一、创业板发行市场当事各方“归位尽责”的共同使命 证券市场供给的全面质量控制包括：

1.资本市场的有效产品供给质量的“归位尽职”。发行人的申报、披露、承诺、声明等要真实；中介机构应诚实守信、勤勉尽责；监管机构应实施有效监管。

2.创业板市场“公信力”的决定因素：发行人和市场中介机构的诚信；以披露为本的透明度和可预期性；系统的全面质量控制和质量保障体系。

3.创业板发行市场审核的理念及其基本思路：公平、诚信、效率；自真、合理、确实。

4.创业板发行审核质量控制的中心环节：财务的真实性和信息披露的有效性。

二、保荐投行在创业板发行市场建设和发行人质量控制中的基础作用 1.创业板开创多层次资本市场，为保荐人开拓了服务空间。2.创业板市场的两年发展，凝聚着全体保荐人的专业贡献。

3.保荐人构成创业板市场质量的坚强屏障，形成了防范风险和提升服务的保荐人“专业人格”

4.保荐人的“专业人格”，稳定的专业队伍构成保荐人“专业精神”的力量。要强化内核机制、形成合理、谨慎的尽职调查观；配合问核机制的实施，提升保荐服务水平；致力于提升信息披露质量的有效性。

三、创业板保荐投行服务的提升空间和相应的专业方向

（一）保持和提升对发行人申报和披露、承诺的专业质疑意识和专业能力 1.不能简单接受发行人提供的申报、披露、说明、承诺和生命 2.不能简单依赖第三方数据、文件和安慰性陈述 全面衡量信息披露的真实性，做到“自然”、“实在”、“低调”、“厚朴”、“简洁”。

（二）全面提高发行人信息披露的真实性水平，提升发行人独立性和规范性水平

1.主动识别发行人财务信息的失真

a.对于不合逻辑、有悖常理、不合常规的事项应重点关注 b.滥用完工百分比法

c.采用收入净额法，关联交易非关联化，利用非真实交易背景跨期确认收入、成本费用等

2.全面揭示公司可能存在的重大信息遗漏和隐瞒 具体表现：

a.遗漏关联方或关联关系披露不全面 b.隐瞒异常交易的真实背景和原因 c.隐瞒企业经营中的不利因素 d.隐瞒历史上的不规范行为

e.规避税务、工商、海关、环保的风险因素 3.分析识别现金流资产质量反映发行人的业绩水平

现金流与收入、利润长期不配比的状况反映了不健康的盈利能力。4.分析辨别财务操纵

财务操纵可表现为：成本费用、交易期间、关联关系的操纵；应重点关注预收款、预付款、应收账款、存货营业收入等项目，防范期间操纵以达到持续盈利的假象。

5.从成长性质量或持续发展能力来看信息披露质量 对于通过重组并购来优化结构、提升业绩的，需要时间观察其运行情况 6.从技术及其创新型角度来看信息披露质量

将供应商、发行人生产工艺、销售模式等来分析毛利率和净利率的合理性。7.改制模式及业务技术的来源

重点关注与持续发展能力形成的有关业务、技术、资产信息披露的真实性。8.报告期，重组的交易事项对成长性的贡献分析业绩和财务的实质 9.从组织结构、股权架构、董监高人员提升实际控制人、关联方关系的识别 10.合理判断公司治理、内控薄弱引发的风险 11.合理审慎评估发行人独立性和完整性

对于轻资产公司，关注外协、租赁是否存在操纵。

12.科学分析募集资金投向，未来分配政策及其他未来信息披露 13.正确分析持续经营环境的变化

（三）改进保荐投行对发行人和投资人的专业服务工作 1.专业服务、团队协调：规范、独立性完整 2.督促发行人对投资者负责

3.提升风险提示和评估的能力及风险披露的有效性 4.健全程序、强化手段和投行的尽职调查和专业审慎

（四）创业板发行市场的共同思考

1.法规、监管的底线要求与投行的行业标准，投行服务的境界问题 2.发行人为投资人负责 3.投行为客户负责 4.尊重形成专业团队 5.主动确立“风险防范”、“专业精神” 6.落实“监管要求”，积极献计献策

（五）建议 1.落实沟通会意见

2.分红披露、信息披露，规范公司治理 3.修改、完善招股书准则

4.提高反馈会效率，进一步提高发行审核效率 2011年11月18日下午投行保荐业务沟通会第四组分组座谈会纪要 2011年11月18日下午2:00-5:00，共16家保荐机构代表就创业板发展存在的问题予以了讨论。

本次座谈，与会代表表达了（1）对创业板行业定位的困惑；（2）相关审核规则表达模糊，如股权支付的要求以及最新审核政策传达渠道不透明；（3）强烈要求推出创业板再融资办法以及创业板退市规则。

对此，发行监管部副主任周贵华答复：证监会正在深入研究创业板证券发行办法，为制定再融资办法做准备。同时他还希望各保荐机构就业务中遇到的具备创新、成长特质的但不属于指引推荐行业的企业，以及目前创业板企业的募集资金使用情况向证监会及时沟通。

第四篇：集团公司业务会议纪要

集团公司业务会议纪要

2010年9月1日晚19时，旅游途中的xx集团公司在北戴河紫罗兰宾馆的会议室里成功召开了八月份业务工作会议。

参加这次会议的有集团董事长xx，副总经理xx、技术服务部经理xx，辽宁、吉林、黑龙江三省的业务经理、业务员及市场开发组全体成员等共计38人。

集团x董事长亲自组织了会议，在会上回顾了公司成立两年来的发展历程，总结了八月份及年初以来的生产销售情况，[课件]并给予了充分的肯定。布署了下一步的工作计划，确定了未来几个月及的工作目标，明确了工作的重点，制定了今后一个时期的营销工作重点策略。x董事长在会上强调公司的利益就是大家的利益，是公司每个员工的利益，公司强大了，也一定会让每个员工都富裕起来。会议中郜董事长向全体业务员同志们发出了号召，号召大家要全身心的投入到市场的开发和营销当中，“如果你们的销量每天提高一小步，那一年就会提高一大步，如果你们每个人每天的业绩都有提高，对整个公司的销售来说就会有跨越式的增长。”“公司发展了，也一定要让大家富裕！”

北戴河是一个能够产生联想、点燃梦想、放飞理想的地方。这里本是一片普通的海滨，但因为秦始皇、因为曹操、因为毛泽东，而赋予了许多的历史意味。建国后，因为此起彼落的政治风云，而使这片海滨又增添了更多的政治气息。于是，北戴河会议就成了一种特别的会议。譬如承前启后、继往开来，譬如总结过去、展望未来，譬如决定大盘、敲定大势，诸如此类的词汇，似乎都与其可以划上等号。

xx集团公司这次在北戴河召开的业务工作会议同样也将具有着非常重大的历史意义。这次北戴河会议是一次团结友爱的会议，奋发进取的会议，继往开来的会议；这次会议不仅总结了扎扎实实一步一个脚印的发展历程，更展现了集团董事长高瞻远瞩的发展眼光和高屋建瓴的谋略思想；这次会议不仅是集团领导对广大员工关心体贴的集中表现，也将极大地激励广大业务员同志开创开拓市场的斗志，坚定广大员工与东大共繁荣的信心；这次会议必将象初升的朝阳一样为每一个东大员工带来曙光，照亮他们前进的方向；这次会议之后xx集团公司必将承前启后，继往开来，在原有的高速发展的基础上再创新的辉煌，早日实现创一流农业科技企业的远大理想。

第五篇：创业板保荐业务沟通会会议纪要(2011年11月)

创业板保荐业务沟通会会议纪要

时间：2011年11月18日 地点：北京春晖园温泉度假村

参会人员：创业板发行监管部 张思宁主 任

曾长虹副主任

李 量副主任

周贵华副主任 深圳证券交易所 刘勤 副总监 56家保荐机构代表

会议主要内容：

第一部分：张思宁主任讲话

张思宁主任首先发表讲话，她回顾了创业板成立两周年以来的工作，总结了所取得的成就，并对保荐机构提出希望。

张主任讲话中认创业板正式推出两年以来，在有关部门、地方政府的大力支持下，在市场参与各方的共同努力下，总体运行平稳，市场各方参与积极有序，创业板在鼓励和引导社会投资、支持创新型企业发展等方面的功能逐步体现，初步达到了预期的目标。截至10月底，创业板挂牌272家，融资1900多亿，市值8400多亿，受理企业623家，提交审核企业346家，75家撤回材料，过会企业291家。而且通过保荐问核，保荐质量进一步提高，通过沟通交流，包括保荐业务沟通会，见面会，媒体沟通会，各方对创业板的认识进一步提高。

张思宁主任提到下一步发行改革中，创业板发行监管部将坚持完善基础，坚持市场化改革方向，不断改进监管，不断加强沟通，提高发行的透明度，最后，张思宁主任对保荐机构提出希望，要在尽责上下功夫，不要在免责上留心眼，明确创业板定位，不要心存闯关心里，要加强内控，完善保荐业务内核，切实把好推荐关，要加强合作沟通，要面对舆论，引导舆论，创造良好的舆论环境共同努力。第二部分：曾长虹副主任讲话

曾主任主要介绍了开板2周年以来保荐业务监管的情况。曾主任介绍了创业板发行监管部主要工作，包括通过现场检查、日常监管、实施处罚对保荐机构进行监管；同时对未通过审核的企业进行内部谈话，已经进行了52家；同时配合发行监管部对保荐机构进行管理、对保荐发代表人进行注册、转会、培训进行管理。曾主任认为保荐机构的保荐工作取得了成绩，但也存在不少问题，主要表现在：对创业板的定位认识不清，创业板主要定位于自主创新、具有成长性的企业，不是小小板、不是传统的产业；尽职调查不充分，对发行人的专利、关联方、诉讼、风险、主体资格不调查清楚、重文件，轻走访，重法律轻财务；内控比较薄弱、风险控制机制不完善；信息披露存在问题，真实性，完整性不够；有些保荐代表人职业道德操守不够，表现在随意撤材料，随意修改文件，不积极主动与预审员沟通，包装企业，伪造签名等。针对有关情况，进行了相关处罚。

曾主任介绍了下一步要采取的措施，实施保荐业务的全过程监管，包括申报材料、回答问题、撤报材料、上会、持续督导；增加现场检查次数和家数，做好谈话提醒工作；进一步完善与发行监管部的联合监管机制，统一监管思路；加强与中介机构的沟通交流；加大处罚力度。

第三部分：李亮副主任讲话

一、创业板发行市场当事各方“归位尽责”的共同任务 要做到依法、公平。

二、保荐投行在创业板发行市场建设和发行人质量提高中的基础作用 保荐代表人的专业人格对市场至关重要，防范风险和提升服务，要有风险意识，要主动服务，要全面尽调、合理性质疑，要致力于依据的有效性，建立宝剑风险评估体系，内核体系的完善有效运作。

三、保荐投行提升空间及专业重点，中心就是信息披露的真实性，对风险有效的揭示

1、保持和提升对发行人申报、披露、承诺的专业质疑意识和专业能力，不是简单的接受，不是简单依赖第三方的数据，招股说明书反粉饰、平实化、去广告化、低调化，主张自然、实在、简洁、低调、厚朴。

2、全面提升信息披露真实性水平，提升发行人的独立性和规范性

发行人的信息披露是一面镜子，（1）保荐机构要主动识别发行人的财务信息失真，要从业务、人员、交易、财务全系统的甄别（2）保荐机构要全面揭示公司可能存在的重大信息遗漏或隐瞒，常见的五大隐瞒：

遗漏关联方 遗漏关键交易的背景 遗漏市场中的重大不利因素 遗漏历史上重大违规行为 遗漏工商、税务、海关等风险因素

（3）保荐机构要全面分析发行人的现金流和资产质量 现金为王

(4)保荐机构要分析甄别发行人的财务操纵 常见的四大财务操纵 成本费用操纵 关联关系操纵 交易费用操纵 关系操纵

（5）从发行人成长性和持续发展能力角度看发行人的信息披露质量

（6）从发行人业务模式、技术及创新性角度看信息披露的质量（7）从发行人改制模式及业务、技术来源分析发行人持续盈利能力形成及有关业务、技术、资产质量来看信息披露的真实性

（8）从发行人的报告期重组交易事项分析发行人业务和财务实质（9）提升对股权关系控制人、关联关系方的识别能力（10）合理判断发行人公司治理、规范运作及内控模式薄弱所引发的风险

（11）合理审视和评估发行人的独立性和资产完整性

（12）科学分析发行人募集资金投向。未来分配政策及其他未来信息披露

（13）正确分析发行人经营环境条件的变化

三、改进保荐投行对发行人和投资人的专业服务能力 提升专业服务和中介机构的协调能力 督促发行人践行对投资者负责的精神

提升发行人风险揭示和评估能力、风险揭示的有效性

健全程序、强化手段保证保荐投行的尽调和专业访谈的经常性和无止境追求

四、创业板发行市场共同思考的议题

法规监管的底线和投行的行为标准、投行服务的境界问题 投行如何为投资人负责，保荐机构负责服务的客户包装与投资人要求矛盾问题

投行如何为客户负责，是隐藏问题还是用专业标准解决问题 如何尊重和牵头形成专业服务团对 投行如何主动确立风险风范和专业精神

五、对保荐代表人的几点建议 会议精神落实到整个投行团队 落实以分红披露为抓手共同促进信息披露的质量和公司治理水平的提高

积极对招股说明书披露准则修改提供建议

提高反馈意见的落实效率，（强调了不要挤牙膏似的回答问题，以后不再追问，回答不清楚就不问了，留着问题往前走）

切实做好与披露工作 第四部分：分组讨论

下午保荐机构分组讨论，对创业板发行监管工作中存在的问题进行讨论和沟通。第一组毕晓颖和杨郊红在座，他们对有关问题进行了反馈，强调审核的快慢、松严是金融生态问题，是建立在信任基础上的，需要参与主体的努力，对创业板的有关政策需要沟通，创业板发行部在各个场合包括见面会、媒体沟通会等场合进行了多次公布，希望大家能深刻理解，同时创业板在募投资金投向上与主板和中小板差别很大，要根据企业实际情况进行筹划，甚至可以完全用来补充营运资金都没问题。

各机构提出主要问题：

1、对创业板的定位不清楚，不在重点推荐九大行业里的其他行业是不是符合创业板要求不明确，希望能进一步更新、细化相关要求。

2、审核太细和严格，有点过度审核，对尽调和核查边界保荐机构把握不好，审核的标准存在不统一，重点提到经销商模的核查工作的难点，同业竞争和关联交易的核查边界。

3、审核进度现在慢，主要是因为审核太细，比中小板速度要慢

4、创业板对规模要求太高

5、地方监管局对保荐机构监管政策不一致，使得保荐代表人奔波

6、再融资政策应尽快推出

7、投行在发审委里没有代表

8、招股说明书披露准则里对商业模式和企业价值体系要求不够