云南省医疗器械经营企业检查验收工作程序

第一篇：云南省医疗器械经营企业检查验收工作程序

云南省医疗器械经营企业检查验收工作程序

一、受理形式审查要求

1．申报材料应完整、清晰，有签字或盖章，并使用A4纸打印，按照申报材料目录顺序装订成册并标注页码；

2．企业提交的复印件申请人须注明日期，标注“原件与复印件相符”字样并由负责人签字或加盖公章；

3．核对经营企业提交的《医疗器械经营企业许可证》申请表是否有法定代表人或申请人签字或加盖公章，所填写项目是否填写齐全、准确，“经营企业名称”、“注册地址”是否与《工商营业执照》或企业名称核准通知书、房屋产权证相同；

4．核对法定代表人、企业负责人的身份证、学历/职称证明、健康证明、任命文件的有效性；

5．核对工商行政管理部门出具的企业名称核准通知书或《工商营业执照》的有效性。复印件确认留存，原件退回；

6．核对房屋产权证明、有限期内的房屋租赁证明（出租方要提供产权证明）的有效性；

7．核对质量管理人、质量管理机构人员及相关验收、技术培训、售后服务、仓库保管、销售等人员的简历、学历/职称证书、健康证明、《劳动用工合同》、交纳相关社会保障情况的凭证的有效性；复印件确认留存，原件退回；质量管理人三年以上工作经验；

8．核对经营质量管理规范文件目录，主要包括管理制度、岗位职责、工作程序等文件；

9．核对申请材料真实性的自我保证声明是否签字或盖章。

二、申请事项处理

药品监督管理部门收到申请后，应当根据下列情况分别作出处理：

1．申请事项依法不属于本部门职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请；

2．申请事项尚不能确定是否属于本部门职权范围的或管理类别尚不确定的，可先接收企业申报材料，并开具《接收申报材料凭证》。经请示批复后作出是否受理的决定，并通知申请人；

3．申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

4．申请材料不齐全或者不符合形式审查要求的，应当当场或者在5日内发给申请人《补正材料通知书》，一次性告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；

5．申请材料齐全、符合形式审查要求的，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，予以受理。受理或者不予受理医疗器械经营企业开办申请的，应当出具加盖本部门受理专用印章并注明日期的《受理通知书》或者《不予受理通知书》。对出具《受理通知书》的申报材料转入审查环节；

6．医疗器械经营企业申请换证应至少具备开办企业的条件，并在原证有效期届满前６个月，但不少于４５个工作日前提出申请。

三、资料审查、现场检查

（一）资料审查要求

1．审查企业内质量管理人员是否与所经营产品的要求相适应；

2．审查企业是否具有与所经营产品及经营规模相适应的经营设施设备，经营、仓储场地和环境；

3．审查企业是否设立质量管理机构，并具备与所经营品种和经营规模相适应的质量管理制度。

（二）现场检查

检查内容和方法，见《云南省医疗器械经营企业检查验收记录

表》、《云南省零售药店兼营医疗器械企业检查验收记录表》。被评定为不合格的项目应有简要的文字说明。

四、处室（科室）领导复审

（一）审核受理和审查工作是否在规定时限内完成；

（二）审核受理和审查程序是否符合规定要求；

（三）确认资料审查和现场检查结果。

五、局领导审定

（一）确认复审意见；

（二）签发审定意见。

六、告知

（一）符合《医疗器械经营监督管理办法》和相关规定要求的，予以发证，并公告。

（二）不符合《医疗器械经营监督管理办法》和相关规定要求的，不予发证，并书面说明理由。

（三）作出不予发证决定的，应同时告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

（四）需要听证的，应当向社会公告并举行听证。

七、其他说明

工作程序中受理、审查、现场检查、复审、审定各环节应分段操作，各负职责，互相监督。现场检查人员由2-3人组成。检查组组长必须由省局检查员库中人员担任（参加过省局《标准》培训并考核合格的人员）。

第二篇：北京市医疗器械经营企业检查验收标准

《北京市医疗器械经营企业检查验收标准》

总则：

一、根据《医疗器械监督管理条例》和《医疗器械经营企业许可证管理办法》制定本标准。

二、北京市行政区域内《医疗器械经营企业许可证》的核发、换证、变更和监督管理工作适用于本标准。

三、本标准根据《医疗器械分类目录》（国药监械[2002]302号），结合北京市医疗器械经营企业实际情况，将医疗器械产品划分以下类别： A类：Ⅲ-6846植入材料和人工器官、Ⅲ-6877介入器材； B类：Ⅲ-6821医用电子仪器设备、Ⅲ-6822医用光学器具、仪器及内窥镜设备、Ⅲ-6845体外循环及血液处理设备、Ⅲ-6854手术室、急救室、诊疗室设备及器具； C类：Ⅲ-6815注射穿刺器械、Ⅲ-6863口腔科材料、Ⅲ-6864医用卫生材料及敷料、Ⅲ-6865医用缝合材料及粘合剂、Ⅲ-6866医用高分子材料及制品； D类：Ⅲ-6822医用光学器具、仪器及内窥镜设备（软性、硬性角膜接触镜及护理用液）； E类：Ⅱ-6846植入材料和人工器官（助听器）； F类：除上述类外的其它类代号医疗器械。

四、经营医疗器械的门店及药品零售企业申请“Ⅲ-6815注射穿刺器械、Ⅲ-6866医用高分子材料及制品”经营范围的按本标准F类专用部分要求验收。申请 “Ⅲ-6822医用光学器具、仪器及内窥镜设备” 经营范围的非验配类企业按B类专用部分要求验收；申请“Ⅱ-6846植入材料和人工器官”经营范围的非验配类企业按F类专用部分要求验收。

五、本标准分为通用部分和专用部分，企业应符合本标准通用部分要求和申请特定经营范围所涉及的专用部分要求。检查验收时，现场验收结果全部符合本标准的，评定为验收合格，有不符合本标准的，评定为验收不合格。

六、经营体外诊断试剂及国家食品药品监督管理局另有规定的医疗器械产品的经营企业验收标准从其规定。

七、本标准由北京市药品监督管理局负责解释。

条检查内容与要求 审查方法 审查结论 款 通 用 部 分 1.1 企业法定代表人应了解国家有关（1）对企业法定代表人可采取现场询医疗器械监督管理的法律、法规和规问等方式考核； 章。企业负责人、质量管理人应熟悉国（2）对负责人、质量管理人可采取现家有关医疗器械监督管理的法律、法规场答卷等方式考核。和规章。1.2质量管理人员应在职在岗，不得在（1）查劳动用工合同的符合性； 其他企业兼职，须有两年以上相关工作（2）查人员简历、离职证明等。经历。1.3 企业应设置相应部门或指定专人 履行产品采购、质管、仓储、销售、售（1）查各部门（人员）质量管理职责；

后服务、质量跟踪、产品不良事件监测、（2）查企业在册人员名单，应明确各一 产品召回等质量管理职能，并明确职部门（岗位）负责人。人责。质量管理、采购及销售岗位不得相 员互兼任。资1.4企业应定期对职工进行有关法律、质 法规、规章和产品技术标准、质量管理（1）查相关培训计划、培训和考核记知识、企业制度、职业道德的培训和考录。核，应制定培训计划，建立培训和考核记录。1.5企业售后服务人员应经过技术培（1）查售后服务人员相关（生产企业、训，培训合格后方可上岗； 代理商）培训证明； 委托第三方企业进行售后服务的应（2）查第三方协议及资质审查记录。与其签订委托协议，并进行资质审查。（1）查相关人员的体检报告或健康证 1.6企业应每年组织对直接接触产品的明（体检证明包括北京市辖区疾控中人员进行健康检查并提供健康证明。心出具的健康证明或由北京市二级(此条款经营A、C类产品的企业适用)（含）以上医疗机构出具的体检报告，体检需包含入职体检项目）。二

查企业工商营业执照或相关证明2.1企业注册地址应与工商营业执照住（1）经材料。所相符。营条 件2.2企业应具有与经营规模和经营范围（1）查场地是否独立； 和相适应、独立于生活区的经营场所，使（2）查场地环境和相关办公设备； 存用用途应符合规划设计用途。经营场所查产权证明或相关部门出具的证（3）储应配备固定电话、传真机、资料柜、计明文件及租赁合同。条算机等办公设备。件 二 2.3企业应设置独立的医疗器械储存仓（1）查仓库是否独立；

经库，仓库应与经营规模、产品范围相适（2）查产权证明或相关部门出具的证

条检查内容与要求 审查方法 审查结论 款 营应，与办公场所、生活区分开，住宅用明文件及租赁合同。条房不得用做仓库。件2.4企业周围环境应整洁、地势干燥、和无粉尘、无有害气体、无污染源。仓库存内墙壁、顶棚和地面应光洁、平整，门储窗结构严密。条仓库应分区设置、有明显标志。库件 房内医疗器械产品应摆放有序、明确标（1）查现场，仓库环境是否符合要求； 识。效期产品应集中摆放，并有效期标（2）查现场，仓库应分区管理并有相识。应标识； 仓库应配备符合所经营医疗器械特（3）查现场，仓库应根据实际条件配性要求的设施设备或装置。主要包括：备温湿度计、灭火器、垫仓板（货架）用于避光、通风、防尘、防潮、防虫、等设备。经营对温、湿度有要求的产防鼠、防污染、消防安全、检测和调节品，应有温度调节装置（如空调）； 温湿度等设施设备，以及符合要求的照（4）查现场，冷藏设备应符合要求。明设施。

经营需冷链保存产品的企业应配备并符合产品储存、运输要求的设施设备。冷藏设备应具备温湿度自动监测、显示、调控及记录功能；应具备温湿度超出限定值、断电等不正常状态的报警功能，应配备备用供电设备。2.5企业应具有与经营品种相适应的售 后服务维修能力，或者约定由第三方提（1）查相关设备或记录。供技术支持。（1）查企业相关管理制度的建立、执 行情况及信息化管理情况。（2）供应商管理制度应至少包括供应3.1企业应制定符合有关法规及企业实商资质审核、评价等相关内容； 际的质量管理制度，对经营产品的购、（3）医疗器械购销管理制度应至少包销、存实现全过程的信息化管理。主要括出库管理、售后服务等内容； 包括：（1）各部门、各类人员的岗位职（4）质量验收管理制度应至少包括质三 责；（2）员工法律法规、质量管理培训量验收程序、准则及质量否决权等内质及考核制度；（3）供应商管理制度；（4）容； 量医疗器械购销管理制度；（5）质量验收（5）仓库保管及出入库复核管理应至管管理制度；（6）仓库保管及出入库复核少包括仓库环境控制、出入库程序等理管理制度；（7）效期产品管理制度；（8）内容； 文不合格产品和退货产品的管理制度；（6）质量跟踪制度至少包括顾客信息件（9）质量跟踪制度；（10）质量事故和反馈、产品质量再评价等内容； 投诉处理的管理制度；（11）产品售后（7）产品不良事件报告制度应符合服务的管理制度；（12）产品不良事件《北京市医疗器械不良事件监测和再报告制度；（13）产品召回管理制度；评价管理办法（试行）实施细则》；（14）文件、资料、记录管理制度。（8）产品召回管理制度应符合《医疗器械召回管理办法（试行）》。（1）产品质量档案应至少包括产品注三 3.2企业应根据自身实际建立医疗器械 册证、产品检验报告等； 质质量管理记录。主要包括：（1）员工健（2）供应商档案应至少包括供应商量康检查档案；（2）员工培训档案；（3）

条检查内容与要求 审查方法 审查结论 款 管产品质量档案；（4）供应商档案；（5）《医疗器械经营企业许可证》或《医理用户档案；（6）质量验收记录；（7）出疗器械生产企业许可证》及工商营业文入库复核记录；（8）销售记录；（9）不执照； 件 合格产品处理记录；（10）质量事故和（3）质量验收记录、销售记录应符合投诉处理记录；（11）可疑医疗器械不相关法规要求。良事件报告表；（12）产品召回记录。3.3企业应收集并保存与企业经营有关 的法律、法规、规章以及食品药品监督(1)查企业是否收集保存了相关法律、管理部门对医疗器械监督管理的有关法规、规章。规定。专用部分 A.1经营A类产品的企业质量管理人员 应具有大学本科（含）以上学历或中级（1）查质量管理人员学历或职称。以上职称，专业应为医疗器械、临床医学、护理学、生物医学工程等。

A.2经营A类产品的企业应至少两人从（1）查质量管理部门人员名单； 事质量管理工作，质量管理人员需经培（2）查质量管理人员相关培训证明。训后上岗。A.3经营A类产品的企业经营场所使用（1）查经营场所的实际面积； 面积应不小于100平方米，经营场所租（2）查租赁合同有效期。赁期限不少于1年。AA.4经营A类产品的企业仓库使用面积（1）查仓库的实际面积。类 应不小于20平方米。A.5经营A类产品的企业仓库应具备货（1）查现场，仓库应具备温、湿度调 柜（架），具备温、湿度调节设备。节设备。A.6经营A类产品的企业应建立可通过 网络报送信息的追溯管理系统，具备通（1）查产品销售记录； 过产品编号（批号）进行追溯管理的能（2）查企业追溯系统。至少包括供货力。管理系统应当具备以下功能：（1）商信息管理、产品信息管理、采购及采购、验收管理功能；（2）储存管理质量验收数据录入查询、退货管理功功能；（3）销售管理功能；（4）供应能、库存查询、效期预警功能、销售商信息和产品信息管理功能；（5）其记录查询及维护功能等； 他符合追溯所要求具备的功能等。B.1经营B类产品的企业质量管理人员 应具有大学专科（含）以上学历或中级以上职称，专业为医疗器械、临床医学、（1）查质量管理人员学历或职称。护理学、生物医学工程、电子、计算机B等。类 B.2经营B类产品的企业经营场所使用（1）查经营场所的实际面积。面积应不小于60平方米。B.3经营B类产品的企业仓库使用面积（1）查仓库的实际面积。应不小于20平方米。

条检查内容与要求 审查方法 审查结论 款 C.1经营C类产品的企业质量管理人员应具有大学专科（含）以上学历或中级以上职称，专业为医疗器械、临床医学、（1）查质量管理人员学历或职称。护理学、生物医学工程、高分子、药学、材料学等。C C.2经营C类产品的企业经营场所使用（1）查经营场所的实际面积。类 面积应不小于50平方米。

C.3经营C类产品的企业仓库使用面积（1）查仓库的实际面积。应不小于60平方米。（1）查看现场，仓库应具备温、湿度 C.4经营C类产品的企业类产品的企业调节设备。仓库应具备温、湿度调节设备。D.1经营D类产品的企业，应具备医学（1）查质量管理人员学历或职称。专业大学专科（含）以上学历或中级验光师资格的专业技术人员。D.2经营D类产品的企业，经营场所使（1）查经营场所的实际面积。用面积（含同一址仓库）应不低于60平方米。

D.3经营D类产品的企业，应设置单独的D验光室，视距达到5米，或设置有2.5类 米反光镜，并具备暗室条件。应设置配（1）查现场是否配备相关设备； 戴区等验配场所，配备洗手池、干手器、（2）查现场功能间的实际面积； 电脑验光仪、验光试片箱、裂隙灯、显（3）查检测仪器的检定证书；（4）查检测仪器购进发票和固定资产微镜、视力表、眼底镜。经营硬性角膜相关记录。接触镜还应配备角膜曲率计等仪器； 所有的检测仪器需经计量检定合格并在有效期内使用。E.1经营E类产品的企业，应配具备医 学专业大学专科（含）或助听器验配师（1）查质量管理人员学历或职称。资格的测听技术人员。E.2经营E类产品的企业，经营场所使 用面积（含同一址仓库）应不小于60（1）查经营场所的实际面积。平方米。E.3经营E类产品的企业，应设置单独 E的听力检测室，面积应不小5平方米，类 接待室、验配室面积应不小于8平方（1）查现场是否配备相关设备； 米，效果评估室面积应不小于8平方（2）查现场功能间的实际面积； 米，言语康复指导室面积应不小于6平（3）查检测仪器的检定证书； 方米（如有）。应配备纯音听力计、助（4）查检测仪器购进发票和固定资产听器编程器及配套电脑、耳光镜、耳光相关记录。笔、耳印模注射器、消毒用具等助听器监测维护设备；所有的检测仪器需经计量检定合格并在有效期内使用。F.1经营F类的产品质量管理人员应具 F有大专（含）以上学历或初级以上职称，（1）查质量管理人员学历或职称。类 专业为医疗器械、临床医学、护理学、生物医学工程、高分子、药学、计算机、条检查内容与要求 审查方法 审查结论 款 机械、电子、工程、物理等。F.2经营F类产品的企业经营场所使用面积应不小于40平方米； 经营F类产品的药品零售企业应具（1）查经营场所的实际面积。有与经营规模相适应的相对独立的营业场所（区域）。F.3经营F类产品的企业仓库使用面积 应不小于20平方米； 经营医疗器械的门店、药品零售企业（1）查仓库的实际面积。及仅经营以下类代号产品的企业可以不设仓库：6824、6825、6828、6830、6832、6833、6870。

第三篇：内蒙古自治区医疗器械经营企业检查验收标准

内蒙古自治区医疗器械经营企业检查验收标准（修订）

第一章 总则

第一条 为加强对医疗器械经营企业许可的监督管理，根据《医疗器械监督管理条例》、《医疗器械经营企业许可证管理办法》等法规，制定本标准。

第二条 自治区食品药品监督管理局负责医疗器械专营企业和药品批发企业（含连锁总部）申请医疗器械经营许可的受理、审查及《医疗器械经营企业许可证》核发工作；各盟市食品药品监督管理局负责开办经营单一品种医疗器械和药品零售企业申请医疗器械经营许可的受理、审查及《医疗器械经营企业许可证》核发工作。

第三条 本标准适用于自治区范围内医疗器械经营企业申请发证、换证、变更和监督管理工作。

第二章 人员与机构

第四条 企业法定代表人应了解有关医疗器械监督管理的法律、法规、规章。

第五条 企业负责人应熟悉有关医疗器械监督管理的法律、法规、规章及相关规定，了解所经营医疗器械的专业知识，应具备大学专科以上学历或初级以上职称。

第六条 企业应具有与经营规模和经营范围相适应的质量管理机构或者专职质量管理人员负责医疗器械质量管理工作，明确授权质量管理职能职责。

（一）专营企业，药品批发、连锁总部兼营医疗器械的，应设立质量管理机构，人员不得少于2名；质量管理负责人应在职在岗，不得兼职，质量管理人员根据其经营规模可兼任质量验收员，但不得兼任其他职务；

（二）药品零售企业兼营医疗器械的，应有1名质量管理人员。

第七条 质量管理负责人和质量管理人员应熟悉医疗器械监督管理的法律、法规、规章和相关规定，应具有相关学历或专业技术职称，年龄不得超过65周岁。

质量管理负责人应具有2年以上从事医疗器械管理工作经验或经历，具有相关专业大学本科以上学历、医疗器械专业大专以上学历或中级以上职称；质量管理人员应具有1年以上从事医疗器械管理工作经验或经历，具有相关专业大专以上学历、医疗器械专业中专以上学历或初级以上职称。

第八条 从事质量管理的人员须经盟市食品药品监督管理局或自治区食品药品监督管理局认可的其它机构培训，合格后方可从事经营和质量管理活动。

第九条 经营企业对所经营的医疗器械产品应当提供售后服务。企业应当具备与其经营的医疗器械相适应的技术培训和售后服务能力，或者由企业与具有相关能力的第三方约定提供技术支持。

开办植入、介入器材类医疗器械或经营大型设备类的经营企业应取得生产企业或代理机构的授权，授权书应明确授权范围和时限，应至少配备1名与所经营范围相适应的专业技术人员。经营需要验配销售的医疗器械，应具备验配资质的技术人员。

第十条 企业应对从事医疗器械购销、质量管理、养护、仓储管理、售后服务工作的人员定期进行法律、法规和相关业务培训。

第十一条 企业直接接触医疗器械的人员，应每年进行健康检查。有传染性疾病的人员，不得从事直接接触医疗器械产品的工作。

第三章 场所与设施设备

第十二条 企业应具备与经营规模和经营范围相适应的经营（或办公）场所和库房。鼓励企业在自主产权场所内开展经营活动，经营场所和库房不得设在居民住宅楼内。

第十三条 经营（或办公）场所和库房设置具体规定：

（一）医疗器械专营企业：经营企业的经营场所和库房应设置在一个建筑体或一个院落内（一体化），总面积不得少于160㎡（建筑面积）。经营（或办公）场所建筑面积应不少于60㎡，库房建筑面积应不少于100㎡。

（二）医疗器械兼营企业：药品批发、连锁总部兼营医疗器械的，应设置专库或独立区域，库房使用面积应不少于100㎡。零售药店兼营医疗器械的，兼营须经审批许可的Ⅱ类和Ⅲ类医疗器械，应设置5㎡的专门区域，将医疗器械产品放置在专门区域的货架或柜台上，进行统一管理。

（三）下列情况可不设库房，但经营（或办公）场所使

用面积应不少于60㎡（不含零售兼营），并具备经营和办公所需的办公桌椅、文件柜、计算机等办公设施设备，数量应满足经营业务需要。

1、专营大型医用设备类、软件类产品的；

2、专营骨科材料、口腔科材料等品种单一，医疗器械在货架、柜台和展示台上能陈列，并有可靠供货渠道，能及时补充的；

3、药品零售企业和连锁门店兼营医疗器械的；

4、专营验配销售类医疗器械的，经营场所内应有样品、资料展示柜，应设置验配室，并配备相应的验配仪器等设施设备。

第十四条 经营（或办公）场所应宽敞、明亮、整洁，周边及室内环境卫生良好。在商场、超市等场所内经营医疗器械的，必须具有相对独立的区域；医疗器械产品应摆放在货架、柜台及展示台（包括地台）上，陈列整齐，标识清晰。

第十五条 设门店经营医疗器械的，应设有办公区域；应配备柜台、货架、收银台、计算机等必要的营业和办公设备。设施设备应完好，货架、货柜的材质及规格尺寸统一，产品摆放整齐、易清洁，符合行业卫生要求。

第十六条 库房内墙壁光洁、门窗严密、地面平整，屋顶无粉尘及其它易脱落物；库房周围环境整洁，地面平整，无积水和杂草，无粉尘、无有害气体等污染源。

第十七条 库房内应具有满足所经营医疗器械储存要求的设施设备。主要包括：用于避光、通风、防尘、防潮、防虫、防鼠、防污染、消防安全、监测和调节温湿度等设施设备。经营有特殊储存要求的医疗器械，应具有满足其储存要求的设施设备。

第十八条 库房应划分待验区、合格品区、不合格品区、退货区等专用区域，并有明显标识（色标管理）。第十九条 医疗器械库房应相对独立，与本企业经营（或办公）场所、生活场所应有效隔离，医疗器械库房内，不得放置非医疗器械产品或挪作他用。

第四章 制度与管理

第二十条 企业应收集和保存有关医疗器械监督管理的法律、法规、规章和相关政策规定。

第二十一条 企业应制定符合法规要求和企业实际的质量管理制度，并设置相关的记录。主要包括：

1、各部门、各类人员的岗位职责；

2、医疗器械购进管理制度；

3、医疗器械质量验收管理制度；

4、医疗器械仓储、保管、养护和出库复核管理制度；

5、医疗器械销售管理制度；

6、不合格品管理制度；

7、医疗器械售后服务管理制度；

8、文件资料、记录及凭证（票据）管理制度；

9、医疗器械不良事件报告管理制度；

10、质量事故和投诉处理管理制度；

11、卫生管理制度；

12、员工学习培训制度。

第二十二条 企业应建立以下档案：

1、员工档案，包括学历、职称、学习、培训及健康状况等方面的内容；

2、医疗器械供货方档案，必须向供货方索取医疗器械注册证，生产、经营企业许可证，营业执照、法人委托书、身份证复印件等并进行归档；

3、医疗器械用户档案，主要为用户资质；

4、质量记录档案，包括各种质量记录，检验报告单等。企业经营医疗器械，必须从合法渠道进货并向供货方索取正式发票，其进货发票每月归档，以备检查；

5、培训档案，企业应制定培训计划，定期对员工进行法律法规及相关专业知识和技能的培训，培训计划和培训记录应归档；

第二十三条 企业应自觉接受食品药品监督管理部门的监督检查，不得隐瞒有关情况和提供虚假材料或者拒绝提供反映其真实经营情况的数据和材料。

第二十四条 企业涉嫌违法经营医疗器械尚未结案的；

或者已经收到行政处罚决定，但尚未履行行政处罚的，应当终止受理或审查其发证、换证及变更申请，直至案件处理完结。

第五章 附则

第二十五条 药品批发企业（或连锁总部）的零售药店、连锁门店，其他零售药店兼营医疗器械，只允许经营Ⅲ类的注射穿刺器械、一次性使用输液器；Ⅱ类的普通诊察器械；注射穿刺器械；物理治疗及康复设备；中医器械；医用卫生材料及敷料；医用高分子材料及制品；超声雾化器；超声按摩仪；手提式氧气发生器。

第二十六条 企业相关技术人员必须与所经营范围相适应。医疗器械相关专业根据不同经营范围应包括：生物医学工程、电子、机械、生物、物理、化学、医学、药学、护理学、检验、材料、计算机、信息工程等。

第二十七条 医疗器械经营企业兼营体外诊断试剂的还应符合国家局《关于印发体外诊断试剂经营企业（批发）验收标准和开办申请程序（国食药监械[2007]299号）》文件规定；开办角膜接触镜及其护理液的经营企业，执行《内蒙古自治区角膜接触镜经营企业检查验收标准》。

第二十八条 本标准由内蒙古自治区食品药品监督管理局负责解释。第二十九条 本标准自下发之日起执行。附件：

1、医疗器械经营企业开办申请程序

2、医疗器械经营企业申请材料要求

3、医疗器械经营企业筹建申请表

4、医疗器械经营企业许可申请表

5、医疗器械经营企业检查验收表

6、医疗器械经营范围与专业学科对照表

附件1至6（请在下载区器械科栏目内下载）

第四篇：河南省医疗器械经营企业现场检查验收标准

河南省医疗器械经营企业现场检查验收标准 企业名称： 申请类别： 项条满系得检查内容 检查方法 扣分原因 目 款 分 数 分 企业负责人或兼营的门店负责人(店长)应熟悉国家有关医疗器械监督管否理法规、规章和相关专业知识、产品技术标准，对经营产品质量负全部责任，决 1 且不得兼任质量管理机构负责人或专职质量管理人员。个体工商户不得从事 现场进行试卷考试或面试。项 第三类医疗器械产品经营(从事隐形眼镜经营和持有许可证的药品零售连锁 总部下属门店兼营的除外)第否企业应设置与经营规模和经营范围相适应的质量管理机构或者专职质量核查机构设置文件和相关人一 决 2 管理人员(经营综合医疗器械和专业代理的企业不少于2人，单品种代理的企员任命文件及是否存在 部项 业不少于1人)，行使质量管理职能，明确职责分工，并不得在其它单位兼职。兼职等现象。分 从事质量管理、质量验收及业务销售、仓储保管及售后服务的人员应熟悉国

家有关医疗器械监督管理的法规、规章和相关的业务知识、技术标准，能独

立解决经营过程中的质量问题。经营第二类医疗器械的质量管理人和质量验查员工花名册，核查学历证否

收人应具有中专以上相关专业学历或初级以上技术职称；经营第三类医疗器书、职称(资格)证书原件和工 决 3 机械的质量管理人和质量验收人应具有大专以上相关专业学历或中级以上技术作简历，现场进行试卷考 项 构职称(医疗器械专业学科的需具备大专以上学历)或具有医疗器械内审员资格试或面试。与证书。兼营医疗器械产品的企业，应有专门的质量管理机构或专职质量管理人人员。

员查员工花名册、人员任命文企业业务部门(除营业员外)的人员应熟悉所经营产品的性能和质量标件，核查学历证书、职称证书、准。经营第二类医疗器械产品的业务人员应具有中专以上相关专业学历或初 30 4 培训证书原件，现场进行试卷级以上技术职称；经营第三类医疗器械产品的业务人员应具有大专以上相关 考试或面试，1人达 专业学历或中级以上技术职称。不到要求扣5分。1

项条满系得检查内容 检查方法 扣分原因 目 款 分 数

分

从事医疗器械产品经营的门店营业员，应具有高中以上学历，且接受过核查学历证书、培训证书原第 20 5 由市级以上食品药品监督管理部门组织的岗位培训，熟悉所经营产品相关知件，现场提问，1人达不到要一识，能解答用户、顾客提出的有关问题。求扣5分。部核查公司设立的机构和人员企业应设立与经营规模和经营产品相适应的从事用户(技术)培训和售后分 是否合理；核实相关人员学历服务的机构和人员。开办第二类医疗器械经营企业（仪器设备类），从事安装、证书、职称证书原件，核查技维修、用户(技术)培训人员，应具有相关专业中专以上学历或具有相关专业技 30 6 术服务协议。1人达不到要求师以上职称；开办第三类医疗器械经营企业（仪器设备类），从事安装、维修、机扣5分；未设立机构和人员的用户(技术)培训的人员，应具有与所经营产品相关专业大专以上学历或相关专构扣20分，属约定用户(技术)业中级以上技术职称，能独立完成上述服务；约定由供应商或第三方提供技与服务，未签定合同的扣20分。术支持（服务）协议的，可不设相关机构和人员。人员 核查健康档案，1人未体检扣 企业在质量管理、产品验收、保管保养、销售等直接接触医疗器械产品 30 10分，少体检1人/次的扣57 的人员，应定期（每年不少于2次）进行健康检查，并建立员工健康档案。分。第二部企业应有与经营规模和经营范围相适应的相对独立的经营场所。省辖市区现场核查经营场所位置及房分 内经营综合医疗器械企业的经营场所建筑面积不少于180平方米，专业代理产证明或者租赁合同(原件)、否企业的经营场所建筑面积不少于120平方米(药品零售连锁总部的经营面积参查验交纳房屋租赁费用收据，设决 8 照此标准，并且应单独设立医疗器械办公区域)。县级市（包括县）以下经营

必要时查验开发商持有该处施项综合医疗器械的经营场所建筑面积不少于150平方米，专业代理企业经营场 房产的建设工程规划许可证，与所建筑面积不少于100平方米。单品种代理企业经营场所建筑面积不少于60检查公司室内设施。设平方米。企业的经营场所不得设置在住宅类型的房屋或居民住宅区内。备 2

项条满系得检查内容 检查方法 扣分原因 目 款 分 数

企业经营(办公)场所应配备有与经营规模相适应的办公设备、柜台、分

货架或样品(资料)展示柜。营业用货架、柜台齐备，销售柜组（台）分类标志醒目现场核查，缺一种必要的物品 30 9 且摆放合理、整齐有序。兼营医疗器械产品的企业，其产品的陈列展示及储存扣除5分。不得与其它产品混放。企业应具有与经营规模和经营范围相适应的储存条件，包括具有符合医疗器械产品特性要求的储存设施、设备。兼营医疗器械产品的企业，应有独立仓库场所。省辖市区内经营综合医疗器械的库房建筑面积不少于150平方米，专核实企业经营的规模和方式，业代理库房建筑面积(药品零售连锁总部兼营非一次性使用无菌医疗器械专设现场核查房产证明或者租赁否第库房建筑面积)不少于60平方米；县级市（包括县）以下经营综合医疗器械的合同原件，查验交纳房屋租赁

决二

库房建筑面积不少于100平方米，专业代理企业库房建筑面积不少于60平方

费用收据，必要时查验开发商项部米。单品种代理企业库房建筑面积不少于40平方米。经营一次性使用无菌医

持有该处房产的建设工程规分 疗器械（第三类注射穿刺器械、一次性使用输液输血器具及管路）产品的企业，划许可证。库房建筑面积不少于200平方米；其中实行统一配送，兼营或专卖的零售门店、专营医疗器械软件或医用磁共振、CT、医用核素设备等企业可不设仓库。企业的仓库场所不得设置在住宅类型的房屋或居民住宅区内。核查企业计算机系统的使用、否设经营无菌和植入类产品的单位需建立计算机管理系统，能够保证产品从购管理等情况，查验能否得到合 决 11 施进到销售整个过程的有效质量管理跟踪和追溯。理运用并实现对销售产品质项 与量的管理跟踪和追溯。设企业仓库内须设有明显标志标识：仓库应分为待验区(黄色)、合格品区(绿备 色)、不合格品区(红色)、发货区(绿色)、退货区(黄色)。仓储条件应符合产 30 12 按评分通则，现场核查。品标准规定的要求。效期产品应按规定实行效期产品管理，标示清晰。兼营医疗器械产品的经营企业，应设置专门的仓库或区域，单独分类存放。仓库应有下列设施和设备：功能完好的温湿度仪、垫板或货架，符合安全要求 20

的照明、消防和通风设施；必要的防尘、防潮、防污染以及防虫、防鼠、防霉 按评分通则，现场核查。变等设备、设施。企业的营业场所和仓库应分开或有隔离措施，室内宽敞、明亮、整洁，地 20 14 面平整，四周无积水、垃圾、无污染源，并设置有与企业组织机构相符合的门 按评分通则，现场核查。牌(标牌)标识。3

项条满系得检查内容 检查方法 扣分原因 目 款 分 数 分 企业应制定符合自身实际的基本质量管理制度，并严格执行。兼营医疗器械产品的企业，应专门建立对其经营产品的质量管理制度。包括企业组织现场检查公司制定的质量管

机构和各部门职能；各级质量责任制；效期产品管理制度；产品标准管理制理制度，缺一项扣除5分。制

度；产品售后服务制度；产品购进、验收、保养(管)及出库复核制度；不合格 度内容按评分通则评定；经营 50 15 产品管理制度；退回商品管理制度；产品质量跟踪及不良事件报告制度；质第三类医疗器械的企业查有 量信息收集制度；质量事故报告制度；质量问题投诉查询制度；用户反馈意无质量手册。没有质量手册第见登记制度；员工培训及用户培训制度；安装、维修管理制度；访问联系管的，此项分值全部扣除。三理制度以及文件、资料、记录及凭证的管理制度等；其中经营第三类医疗器部械产品的企业应建立符合YY/T-0287要求的质量手册。分

按评分通则，现场查阅资料、收集、保存与经营有关的医疗器械法律、法规、规章以及所经营产品相 30 16 培训计划、内容考核记录，对 关的技术标准。制订并落实培训计划，对培训效果有考核、有记录。培训情况予以核实。企业应按要求建立真实、完善并符合企业实际的质量管理记录（表格式），制以保证产品的追踪和追溯。至少包括：医疗器械首营企业、首营品种审核表；度商品采购计划表；产品购进、验收、入库、保养(管)、出库复核、销售和温湿与度、出库记录表及出、入库单；不合格商品、退回商品记录及报告单；不良管否现场检查企业的所有质量管事件商品报告单；产品效期、产品售后服务、用户访问、用户反馈意见、质理 决 17 理记录（新开办企业需制定记量信息收集、商品投诉、产品查询、设备安装、维修、调试报告(记录)、用户 项录表格）培训表以及员工培训表等内容，其中无菌医疗器械的购进、销售记录还应有灭菌批号。购进、销售记录必须保存到产品有效期满后二年。所有质量记录

必须具备产品基本信息（包括产品名称、数量、生产单位、规格型号、产品注册证号、生产批号或序列号、有效期、供应商及联系电话等内容）。4

项条满系得检查内容 检查方法 扣分原因 目 款 分 数

分 企业制定的质量管理制度与管理记录应相吻合。针对整个购、存、销环现场查阅管理制度和记录，有节建立采购控制程序文件、验收控制程序文件、入库管理程序文件、保管(养)、一处不吻合扣除5分，缺一个 50

售后服务及质量投诉程序文件等，并合理运用，规范运行，保证产品从采购、程序文件扣除10分，有一个入库验收、储存、保管(养)、出库复核、销售到售后服务等环节的追踪管理，商品不具有可追溯性的，此项始终保证产品的可追溯性。分值全部扣除。第查产品的进货渠道是否合法、企业建立的采购制度，应对供方资质及产品的合法性的认定做出规定。针三 查阅制度、文件、资料及档案对采购环节建立采购控制程序文件，必须从“证照”齐全的生产企业或经营

部否（新开办企业需制定采购控企业购进产品，购进产品必须索取合法票据。首营企业和首营品种应索取产分 决 19 制程序文件），发现有一种商品的合法资质证明文件，必要时可对产品和企业质量保证体系进行调查，签

项 品非法购进或销售的，可判定订质量保证协议；购进进口医疗器械应索取供货方(加盖本企业红色印章的)

为不合格。经国家食品药品监督管理部门审批的有关文件。制退回的医疗器械产品应有完善的手续和记录，单独存放，并有标识；退 度按评分通则(查制度、现场记 30 20 回的产品经验证合格后方能入合格品区；企业应制定退回产品管理制度、退

与录)回产品报告单和退回产品记录。管理 对不合格品的确认和处理，应有完善的手续和记录；制定不合格品管理按评分通则(查制度、现场记 20 21 制度，不合格品报告单和不合格商品记录。录)5

项条满系得检查内容 检查方法 扣分原因 目 款 分 数

分 监督检查时，查阅相关制度的不得将产品销售给无合法资质的生产、经营和使用单位(直接销售给消费否执行情况，出现一种情况则可者的除外)；不得从事违法经营活动或交易；不得经营不合格、过期、失效或

决判定为不合格；无销售记录或22

已淘汰的医疗器械；不得伪造、变更购销记录。销售应开具合法票据，并按项不符合相关规定可判定为不 规定建立销售记录，做到票、帐、物相符。合格。第医疗器械的购销记录必须真实、完整。购销记录至少应有：购销日期、四 随机抽查5个商品，有一个商购销数量、产品名称、生产单位、注册证号、购销对象、型号规格、生产批部否品无记录或有2个商品记录号或序列号、产品效期、供应商及联系电话、经办人、负责人签名等内容； 分 决 23 不完整或提供虚假记录的，可其中无菌医疗器械的购进、销售记录还应有灭菌批号。购进、销售记录必须 项 判定为不合格。保存到产品有效期满后二年。经营第三类医疗器械产品的企业必须建立并有

效实施质量跟踪报告制度，并有记录。企业应制定质量信息收集制度及质量信息收集档案，建立完善的质量信按评分通则(查制度、现场询 20 24 息网络系统，定期收集产品的质量信息并及时处理。问、档案及记录)销售企业应建立用户质量投诉查询制度、用户投诉查询报告单或用户质量投诉按评分通则(查制度、现场询 与 20 25 查询记录。问、记录)售后服企业应有医疗器械安装、维修、培训使用的人员，应建立医疗器械安装、按评分通则(查制度、现场询 务 20 26 调试、维修、用户培训制度以及与其相关的记录。问、记录及协议)

否经营医疗器械设备类及专业代理的企业，具有安装、维修、用户培训的未签订协议又不具备能力的，决 27 能力，或者约定由供应商或第三方签订安装、维修、用户培训等技术支持协 可判定为不合格。项议。6

河南省医疗器械经营企业现场检查验收标准说明

本标准根据《医疗器械监督管理条例》、《医疗器械经营企业许可证管理办法》制定。

一、适用说明

（一）综合医疗器械是指经营第二、第三类且类别超过10大类（包括10类）以上的医疗器械。专业代理指代理经营产品不超过10大类的医疗器械；单品种代理指代理某一类医疗器械的系列产品；专营是指以经营医疗器械为全部业务的企业；兼营是指以经营医疗器械为非全部业务的企业。(二)相关专业指与从事医疗器械经营业务及品种相关的专业。标准中特指质量管理机构负责人和专职质量管理人以及质量验收人等人员,应具有与其经营产品类别相关(医疗器械、机械电子、仪器设备、生物、物理、化学、医学、药学、化工、计算机、医学工程、数控、信息自动化等)的理工类专业学历。(三)对申请开办审查验收的项目为第一部分至第三部分的条款，其余为合理缺项；对申请变更审查验收的项目为与变更内容所制定标准的相对应项，其余为合理缺项；对申请换证和日常监督检查审查验收项目则适用于第一至第四部分的所有项。(四)本标准共分为四个部分，27个条款。否决项11个，得分项16个，总分为450分。现场验收时，应逐项逐款进行检查，否决项不评分，作出肯定或否定的评定；得分项不易量化的按得分系数评定。7

二、适用范围 本验收标准适用于河南省辖区内医疗器械经营企业的开办、变更、换发新证及日常监督检查工作。

三、评分通则 评分不宜量化的条款按评分通则打分，实得分等于每条规定的满分乘以得分系数。得分系数的含义及确定方法： 全面达到规定要求，得分系数为1.0； 执行较好，但尚需改进，得分系数为0.8； 基本达到要求，部分规定执行较好，得分系数为0.7； 基本达到要求，得分系数为0.6； 已执行,但有一定差距，得分系数为0.5； 按规定要求已开始起步，还未见成效，得分系数为0.2； 尚未开展工作，得分系数为0。

四、判定标准

（一）否决项全部合格，其余每个部分的平均得分占该部分总分80%以上的（包括80%），应判为“合格”；

（二）否决项全部合格，其余每个部分的平均得分达到该部分总分60%－80%的，要求被验收企业写出整改报告，由验收组视情况对其整改结果做出“合格”或者“限期整改”的判定；其中做出“限期整改” 8 的，需对被验收企业下达整改通知书；

（三）否决项全部合格，其余每个部分的平均得分占该部分总分60%以下的，被验收企业应依据整改通知书中的要求限期进行整改，一个月内再申请复验，由验收组根据企业整改及验收情况，分别做出“合格”或“不合格”的判定；若超过一个月未提出申请的，视为放弃申请，按验收“不合格”进行判定。

（四）否决项中有一项不合格的，则判定为“不合格”，退回申请材料，企业在退回材料3个月后，可再次提出申请并提交详细的整改报告。注：现场审查验收期间，企业的整改时间不计入行政许可规定的工作日时限内。

河南省医疗器械经营企业现场检查验收结论 企业名称： 申请类别： 项目 条款 应得分 实得分 项目 条款 应得分 实得分 项目 条款 应得分 实得分 项目 条款 应得分 实得分 1 否决项 8 否决项 15 50 22 否决项 第 2 否决项 9 30 16 30 23 否决项 第 第 第 3 否决项 10 否决项 17 否决项 24 20 四 一 二 三 部 4 30 11 否决项 18 50 25 20 部 部 分 部 5 20 12 30 19 否决项 26 20 分 分 6 30 13 20 20 30 27 否决项 分 7 30 14 20 21 20 得分情况：(总分450分)第一部分： 应得分(110)实得分()平均得分率()℅ 第二部分： 应得分(100)实得分()平均得分率()℅ 第三部分： 应得分(180)实得分()平均得分率()℅ 第四部分： 应得分(60)实得分()平均得分率()℅ 审查结论： 合 格()限期整改（）不 合 格()审查人员姓名(签字)：____________

职务：__________

单位(盖章)：____________________

****年**月**日

审查人员姓名(签字)：____________

职务：__________

单位(盖章)：____________________

****年**月**日

审查人员姓名(签字)：____________

职务：__________

单位(盖章)：____________________ 年 月 日 被审查单位意见： 法定代表人签字：(企业负责人)

__________________ 年 月 日（公章）10

第五篇：云南省医疗器械代储代配企业检查验收标准

附件

云南省医疗器械代储代配企业标准

第一章

总则

第一条

医疗器械代储代配，是指具有现代物流的医疗器械经营企业为合法的医疗器械生产、经营企业提供医疗器械的收货、仓储、发货、运输及退货管理等相关物流服务，并通过信息系统与委托企业保持密切联系，以达到对医疗器械物流全程的管理和控制的一种物流运作与管理方式。

第二条 申请开展医疗器械代储代配的企业（以下简称企业），应当符合《医疗器械监督管理条例》、《医疗器械经营监督管理办法》、《医疗器械经营质量管理规范》等法规、规章的要求。

第三条 本标准依据《医疗器械经营质量管理规范》第三十一条制定，适用于云南省医疗器械代储代配医疗器械经营企业。

第二章 机构和人员

第四条

企业应设立专门的物流管理部门和质量管理机构，负责物流中心的运营管理和质量管理。

第五条

企业负责人应当了解国家及地方医疗器械监督管理的法律、法规和规章，对医疗器械产品质量负领导责任。

第六条

企业应当具有与经营范围和经营规模相适应的质量管理人员。

质量管理人员应具有与医疗器械产品类别相关（医疗器械、机械、电子、生物、化学、医学、药学、化工、计算机）的国家认可的大专以上学历或者中级以上专业技术职称，人

— 1 — 数不得不少于3人，且有3年以上直接从事医疗器械经营质量管理工作的经历，并熟知医疗器械监督管理法规、规章以及物流工作的操作流程。从事体外诊断试剂代储代配的企业质量管理人员，应符合《体外诊断试剂经营企业（批发）验收标准》所规定的条件。

第七条

企业应配备与产品类别相应的质量验收人员。验收人员应具有国家认可的相关专业中专以上学历或初级以上职称，熟悉所经营产品的质量标准。

质量管理和质量验收人员应在职在岗，不得在其他单位兼职，也不得在本单位兼职其他相关工作。

第八条

质量管理、验收、仓储、运输等岗位人员，应接受上岗培训，掌握相应专业知识，符合岗位技能。企业应对各类人员进行医疗器械法规规章、专业知识、配送物流和职业道德等开展培训。

第三章 仓储设施与设备

第九条 企业仓储面积应与受托储存、配送医疗器械业务相适应。按照《医疗器械分类目录》和医疗器械存储特点，库房建筑面积应达到以下要求（经营面积按类别累加）：

（一）器械、植入、介入、人工器官、验配类（6801、6802、6803、6804、6805、6806、6807、6808、6809、6810、6812、6813、6816、6820、6827、6846、6877）：500平方米。

（二）设备及器具类（6821、6822、6823、6824、6825、6826、6828、6830、6831、6832、6833、6834、6840、6841、6845、6854、6855、6856、6857、6858）：1000平方米。

（三）一次性无菌及医用材料类（6815、6863、6864、6865、6866）：3000平方米。

— 2 —

（四）受托储存、配送医疗器械有冷藏、冷冻要求的，应当配备冷库，冷库容积应与代储规模和品种相适应。

（五）体外诊断试剂类：500平方米，冷藏库容积不小于500立方米，如有需冷冻的，冷冻库容积不小于50立方米。

第十条 企业应有与医疗器械委托配送规模相适应的物流作业场所，并符合以下条件：

（一）库房内外环境整洁、无污染源。

（二）库房应当分区管理，包括待验区、合格品区、不合格品区、发货区等，并用色标进行区分。

（三）医疗器械储存作业区应与办公、生活区分开一定距离或有隔离措施。

（四）库房内墙、屋顶光洁，地面平整、结构严密。

（五）室外装卸、搬运、发货等作业场所应有防止天气影响的措施。

第十一条

储存医疗器械的仓库应该有以下设施设备：

（一）医疗器械与地面之间有效隔离的设施，包括货架、托盘等。

（二）自动监测、记录、报警及控制设备。每个500平方米以内的独立空间均需配备2个温湿度监测探头，每增加500平方米增加一个探头，实时采集记录库房温湿度情况。

（三）符合安全用电和储存作业要求的照明设备。

（四）用于装卸、输送、拆零、零货拼箱的作业区域和设备。

（五）避光、通风、防潮、防虫、防鼠等设施。

（六）有特殊要求的医疗器械应配备相应的设施设备。第十二条 储存冷链医疗器械的企业应配备备用供电

— 3 — 设备或采用双路供电，具备突发情况下的电力保障能力。

第十三条

企业应具备与物流业务规模相适应、符合医疗器械产品温度等特性要求的货运能力。

运输冷链医疗器械应配备冷藏运输车辆、冷藏箱，并能够对运输途中温度数据进行实施监测、采集和记录。

采取外包方式进行运输的企业，应建立相应的质量控制体系，签订质量保证协议，定期对承运方的运输能力进行考察，并对承运方在运输过程中对产品质量的保证能力定期进行跟踪、评估、考核。委托铁路、民航、邮政等部门运输时，委托运输协议中应明确运输条件，需冷链运输的，应有明确的保障措施。

第十四条

企业应定期对所用设施和设备进行检查、维修、保养，定期对计量器具进行检定与校验，并建立相应档案。

第四章

管理文件及记录

第十五条

企业应按照部门设置和岗位职责建立提供贮存、配送服务的质量管理文件，应当至少包含以下内容：

（一）委托方资质审核管理规定。

（二）医疗器械收货、查验、入库、贮存、检查、出库、复核、配送、运输、退回环节操作规程及工作标准。

（三）设施、设备维护管理规定。

（四）人员培训管理制度。

（五）运输管理规定。

（六）受托方计算机信息系统管理规定。

（七）代储代配工作自查制度。

（八）委托、受托双方质量协议及相关文件。第十六条

企业应按照质量管理文件建立工作记录，记— 4 — 录医疗器械名称、型号、规格、生产企业、批号/序列号、生产日期、货主、使用期限或者失效日期等基本信息，还应当至少包含以下内容：

（一）收货记录。依据委托方确认的收货指令收货，收货完成后生成收货记录，记录应当包括收货日期、供货单位名称、包装单位、数量、收货结论、收货人员姓名等内容。

（二）验收记录。依据双方确认的验收标准，对医疗器械到货后的外观、包装、标签以及合格证明文件等内容进行查验，根据查验结果生成验收记录，记录应当包括产品名称、规格（型号）、注册证编号或备案凭证编号、生产企业、批号/序列号、供货单位名称、到货数量、验收数量、验收结果、验收人员姓名、验收日期等内容。

（三）贮存检查记录。依据双方确认的检查计划对贮存的医疗器械进行定期检查，根据检查结果形成贮存检查记录，记录至少应当包括检查日期、货位号、货位数量、质量状况、处理意见、检查人员姓名等内容。

（四）发货记录和复核记录。依据委托方确认的发货指令形成发货记录，记录至少包括委托方名称、发货数量、收货单位、收货地址等内容；依据发货记录拣选、复核，形成出库复核记录，记录应当包括出库日期、货单号、出库数量、复核人员姓名及发货记录的内容。

（五）不合格品控制记录。在验收、养护、运输中发现不合格、过期、破损等问题产品，应详细记录产品信息，记录至少包括委托方名称、产品名称、生产企业、批号/序列号、检查结果、处理措施、处理人员姓名等内容。

（六）运输记录。依据委托方确认的配送指令配送至收货单位，至少记录货单号、货物数量、运输工具、发运时间、— 5 — 收货单位、收货地址、收货人员姓名等内容，并由收货单位确认。

（七）库房温湿度监测记录、冷链运输及到货温度记录。至少记录运输过程温度变化及到货温度数值。

（八）设施、设备保养、维修和校验记录。

（九）企业人员培训记录。

（十）代储代配工作自查记录。

（十一）委托、受托双方质量协议及相关文件。

第五章

计算机信息管理平台

第十七条

企业计算机信息管理平台应当包含仓库管理（WMS）、运输管理(TMS)等系统，冷链运输医疗器械的，企业计算机信息管理平台还应包括冷链运输追溯系统(CCTS)。计算机信息管理平台应能对医疗器械的贮存、配送全环节质量信息实行动态管理和控制，对相关数据可进行收集、记录、查询。数据采集应完整、及时、准确，并可制作相关统计报表。

第十八条

企业计算机信息管理平台中各岗位人员需经过身份确认、设定操作权限，指定专门部门负责平台数据的维护和保存，未经授权不能更改任何数据。

第十九条

企业计算机信息管理平台应能实现委托方与被委托方之间收货、查验、库存、发货等数据同步交换。

第二十条

计算机管理系统应具备以下功能：

（一）委托方企业、医疗器械资质维护及自动跟踪、识别控制功能。

（二）自动生成收货、查验、检查、发货、复核等工作记录功能。

（三）入库时能够通过信息化手段采集医疗器械基本信— 6 — 息。

（四）医疗器械收货、查验、上架、贮存、检查、拣选、复核、包装等各环节质量状况进行实时判断和控制功能。

（五）通过与原始出库信息（收货单位、生产企业、产品名称、规格、批号/序列号等）相符性比对，控制退回医疗器械退库操作功能。

第二十一条

企业运输管理系统应具备对运输车辆、运输医疗器械、承运人员、调度分配、送达状况等信息进行追踪管理的功能，追踪记录数据包括：车号、司机姓名、订单、收货单位、医疗器械名称、数量、批号/序列号、发货时间和到货时间。

第二十二条

企业冷链运输追溯系统应具备以下功能：

（一）医疗器械运输过程中温度进行监测、记录、保存、查询功能。

（二）医疗器械运输过程中异常温度进行自动报警功能。

（三）医疗器械运输环节温度进行统计功能，并根据统计结果汇总形成温度曲线。

（四）可供委托方查询医疗器械运输过程温度功能。第二十三条

企业应具备独立的服务器，采用安全可靠的方式存储记录各类数据，按日备份，备份数据分别存放于两个独立存储空间，防止数据损坏和丢失。

第二十四条

企业计算机信息管理平台应具有数据接口或提供用户名接受食品药品监督管理部门的监管。

第六章

附则

第二十五条

本标准自发布之日起施行。