某某公司合同用章管理制度

第一篇：某某公司合同用章管理制度

*****公司合同专用章管理制度

第一条为了加强****公司合同专用章（以下简称合同专用章）的管理，防止利用合同专用章进行不正当经济活动，保证以合同专用章签订的合同合法有效，特制定本办法。

第二条****有限公司（以下简称公司）各有业务经办人员从事经济活动订立合同可以使用公司统一的合同专用章，业务单位的范围由公司规定。

第三条公司各有关人员办理刻制合同专用章必须严格执行下列程序：

1、由申请人员写出申请报告同时注明合同专用章用途和专门保管人员，并附章样和枚数。由部门领导签字报请公司领导同意。

2、申请人员持申请报告由公司行政部统一办理，刻制合同专用章必须按照公司统一规格、样式。

3、申请刻制的合同专用章，刻制后须送行政管理部门印模备案。

第四条合同专用章的使用和管理。

1、合同专用章仅限于订立各类经济合同时使用，不能代替行政公章。持有公司合同专用章的经办人员对本单位的合同专用章的使用承担全部责任。

2、公司其他类型公章（公司公章除外）不能作为合同专用章使用，对外不能用于订立合同等一切经济活动。

3、一般情况下，合同业务员不得携带合同专用章外出订立合同，如确需携带时，应由公司主管领导批准并出具书面借据，且制定相应的保管措施后方可借出。出借人及借出人对该合同专用章在外借期间 1

承担全部责任。

4、公司指定专人（合同管理员）负责本单位合同专用章及盖有合同专用章的空白合同的管理，掌握本单位合同专用章的使用情况，建立合同专用章使用记录台帐，妥善保管合同专用章。

5、公司合同专用章若出现丢失的，应登报挂失，并报告公司领导，同时到公司行政管理部门备案。

第五条合同专用章的变更

1、公司需要增刻或变更合同专用章，依本办法第三条规定的程序办理。

2、公司变更合同专用章后，应当将报废的合同专用章公司行政管理部门销毁，不得私自存用。

第六条有丢失、变更、作废合同专用章后应及时将章样发函告知有关合作单位。

第七条凡因使用和保管合同专用章不当，造成严重后果的，按违纪处理；对利用合同专用章进行违法经济活动的，要给予相应处罚，情节严重，触犯刑律的，由司法机关追究刑事责任。

第八条本办法由公司行政管理部门行使解释权。本办法未尽事宜，按《上海世盟投资有限公司行政管理制度》执行。

第九条本办法自颁发之日起施行。

****有限公司

2012.01.04（修订）2

第二篇：工作总结11年合同用

工作总结

岁月如梭，弹指间，八年的时间匆匆的过去了。回想这些年来，自己在职场走过的路，内心充满了喜悦，感激，感动。我是2003年参加工作的，在过去的八年里，在工作上勤勤恳恳、任劳任怨，在作风上艰苦朴素，求真务实。同时，认真学习相关业务知识，不断提高自己的理论水平和综合素质，较好的完成了领导和各级部门安排的各项任务。

转身想想这几年，自己从入厂到现在参与施工建设的大大小小的平台，怎么也有十多个啦，一时还真不知从哪里说起，这里就将两个介入的比较深的项目，做个回顾和总结介绍一下。首先是蓬莱19-3D平台，因为从这个项目以后蓬莱业主彻底打消了先前的顾虑，还给我们车间写了一封表扬信。我是2007年印尼BWA项目完工，回国后参加的蓬莱19-3D平台的建设。组块陆地施工建设期间我主要负责电仪仪表专业的安装和连接工作。我在工作中认真遵守各项规章制度，虚心向领导和同事请教，努力学习各项业务知识，通过不断学习，不断积累，使工作效率和工作质量有了较大提高也摸索出了一套适合一线施工的现场管理方法。首先带头认真落实公司质量责任制度，控制好施工过程中可能出现的人为因素造成的质量不过关的事情。转变以往粗放式的工作方式，将责任落实到每个人的身上。谁做的工作存在质量问题，就是谁的责任，从低到高，一级向一级负责。奖罚分明绝不含糊草草了事，对外透明接受员工的监督，做到公平公正的对待每一件事每一个人。对于工作中不断出现的新问题，采取因果分析法，彻

底了解问题发生的真正原因，并制定有效的整改措施，预防杜绝此类质量事故的再次发生。保证本专业的施工质量和一次合格率，并取得良好的成效。在专业小组人员管理，工时，工作量的分配方面积极响应公司和车间的号召，转变以往有活大家一哄而上的工作思路，将工作先分析一下，看看到底有多少工作，能用几个人，能一个人完成的任务绝不安排两人去做。实事求是的制定施工方案，将大的工作量细分，细化。工时以实际的工作量合理分配和安排，杜绝安排的过剩而浪费工时影响工作效率。对于建造项目影响比较多，不比流水线生产各个环节都能制定一个标准。现场有很多特殊的地方不适合定额制，大胆创新将工作量细分的基础上，采取跟踪承包制，极大的提高工作效率，促进了员工工作的积极性，保证了D平台仪表专业的施工进度和施工质量，为后期仪表专业调试提供了保障。

2009年年尾到2010年初期间,我全面负责MODEC 1S上所有的电仪工作，同时担当该平台电仪专业负责人。项目初期正逢蓬莱19-3出海大量要人，我们整个平台只有4个人，想想工作量和工期又临近春节急的我有好几个晚上都睡不着觉，当时心里只有一个念头就是无论如何也要按期将平台交出去。在这期间我敢于负起责任，敢于批评和自我批评，勇挑重担凡事一身作则。在班组里、在工作中积极开展学习公司组织的“我工作，我负责”的生产活动，始终把职工的生命安全和项目的施工质量放在第一位，认真履行自己的职责，坚持“我工作，我负责”的做事原则，项目运行期间电仪专业没有出现一次可记录安全事故，也没有出现一次因自身施工工艺原因造成返修的质量

事故。

近两年公司招了好多新员工，我负责的MODEC项目电仪专业也加入不少的新人，这就造成了我们团队操作技术和班组文化的稀释。如何让他们早点融入到我们的队伍中去，成了我那段日子的头等大事。于是我利用晚上时间翻阅书籍上网搜索相关的知识，在学习上对他们有针对性定期开展各种劳动竞赛；平时更加注重做好“传、帮、带”工作，在员工内部形成了良好的学习、合作氛围。加强了员工理论知识，增强了员工的操作技能。在日常事情处理过程中，坚持集思广益、平等待人；奖金体现“多劳多得”的原则；对各种考核公正公平透明；执行可上可下的人事制度；在团队内部形成了良好的竞争机制，激发了员工学习、劳动的积极性。作为一名基层工作者和管理者，我时刻提醒自己，要不断加强自身思想道德的修养和人格品质的锻炼，增强奉献意识，从一点一滴的小事做起，生活中勤俭节朴，宽以待人；工作中严以律己，忠于职守，树立正确的人生观、价值观，主动帮助身边有困难的员工让他们安心工作，无后顾之忧。最终顺利将MODEC 1S项目按期交了出去，同年我也被队里评选为安全先进个人和岗位能手。

最后，我想说的是，我将把过去的成绩作为新的工作起点，以更高的标准严格要求自己，虚心学习他人的长处，使自己的综合素质和业务水平在工作中不断的提高和完善，认真履行岗位职责，踏实地做好本职工作，积极协助公司、车间领导，把公司的各项工作开展得更加有声有色，越来越好。

建造公司模块车间电工队： 赵广会

2011-2-11

第三篇：公司用章管理制度

百色绿兹源环保科技有限公司

公司用章管理制度

一、总则

为规范公司印章管理，保证公司印章使用的正确性、规范性和严肃性，有效地维护公司利益，杜绝违法违规行为的发生，特制定本管理制度。

二、印章的定义和种类

本制度中所指印章是指在公司发布或管理的文件、凭证、文书等与公司权利义务有关的文件上，需以公司或有关部门名义证明其权威作用而使用的印章。主要包括：行政公章、法人章、合同专用章、财务专用章和部门专用章。

三、印章使用规范和管理权限

公司各部门对所分工管理的行政公章、法人章、合同专用章，财务专用章及部门专用章的管理和使用负全责，承担用印后果。用印时，必须获得相应审批后，方可办理。

1、行政公章：主要用于公司对内、对外签发的各类文件；以公司名义出具的证明及有关材料；公司对外提供的财务报告等，由综合办公室负责保管并严格执行本管理制度。用印时需严格执行审批和登记手续，填写《印章使用申请表》表格见附件，经所在部门负责人、主管领导签字，报综合办公室审批后，至公章管理员处使用公章。公章管理员应对盖章申请人和《印章使用申请表》上载明的签署情况予以核对，经核无

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误后方可盖章。综合办公室负责人对行政公章的使用实施监管，并对不当使用造成的后果承担相应的责任。

2、合同专用章：主要用于公司所有对外业务合同文件，由综合办公室负责保管并严格执行本管理制度。合同签订时，需经由公司总部法务专业人员审核通过后方可申请盖章，分公司分管领导批准方可盖章，综合办公室负责人对合同专用章的使用实施监管，并对不当使用造成的后果承担相应的责任。

3、财务印鉴章：包括财务专用章和法人章，主要用于公司对内对外的现金、银行首付业务（预留银行印鉴、支票、汇票等）、外部业务以及财务相关业务的证明材料等，由计划财务部负责进行保管并严格执行本管路制度。财务负责人对财务印鉴章的使用实施监管。并对不当使用造成的后果承担相应的责任。

4、部门专用章：仅限于公司内部工作联系使用，一律不得对外。由公司各部门负责人进行保管并严格执行本管理制度。各部门负责人本部门专用章的使用实施监管，并对不当使用造成的后果承担相应的责任。

四、印章管理的相关规定

1、公司部门内不允许保管印章，公司各类印章由综合办公室归口管理，其主要职责包括：根据公司需要确定公司印章的种类、范围、数量；组织印章的刻制、发放、停用和销毁；设立公司的印章档案，负责备案登记；管理公司行政用章，负责公司行政公章用印；

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制定公司印章的规章制度；监督、检查管理制度的执行情况。

2、印章管理员职责：公司各类印章应设专门的印章管理员负责保管和使用。印章管理员如发生职位异动，应及时进行印章和使用情况登记交接工作。

3、印章的刻制：根据工作需要或印章散失、内容变更、损坏、被盗等原因，需新刻制或重刻印章的，应及时提出书面报告，由部门领导、主管领导、综合办公室领导、总经理、董事长核准后、综合办公室按照国家有关印章刻制的规定进行刻制。

4、印章的启用：经理办公室应对公司所有印章进行登记备案注明印章名称、发放单位、枚数、启用日期、收到时间、使用范围、领取人、批准人等信息，做好戳记，建立公司印章档案，并永久保存。

5、印章的停用：当公司名称变动、印章损坏、遗失或被窃时，印章必须停用。印章停用时须经总经理或董事长批准，及时将停用印章送综合办公室封存或销毁，建立印章上交、存档、销毁的登记档案。

6、申请人必须严格遵循印章使用审批程序，按照印章的使用范围，经审批后方可用章。印章管理员应设使用登记台账，严格审批和登记制度，每次使用合同章或公章都需登记记录。

7、印章一般不得携带外出使用，如因特殊情况，需携带外出，必须经审核后由印章管理员携带前往；若印章管理员不便前往时，须经董事长批准，并由印章管理员做好记录。印章外出期间，借用人只可将印章用于申请事由，并对印章的使用后果承担一切责任。

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8、任何印章管理员不得在申请人所持空白格式化文件上加盖印章。用章材料必须已经填写完毕，注明日期，字迹清晰、正确。

9、加盖印章时用印位置恰当，要骑年盖月，字组端正，图形清晰。

五、对印章违规违法行为的处理方法

1、未经审批，任何部门和个人不得擅自刻制公司印章，擅自私刻印章或者有意隐瞒、拒绝登记者，一经发现，必须追究其法律责任，由此造成的民事、行政、刑事责任，由当事人本人承担。

2、违反印章刻制、保管、使用规定，视情节和后果追究责任人的民事、行政、刑事责任。

3、印章管理员因使用公章不当而造成重大损失的，视情节和后果追究其相应的责任。非印章管理人员违反印章管理制度，不定使用印章，一经发现应与印章管理员承担同等的责任。

六、附则

1、本制度由公司综合办公室制定并负责解释。

2、本制度二O一八

年 一月

起实施。

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附件：

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第四篇：公司合规管理制度(试行)

山西证券股份有限公司合规管理制度（试行）

目录

第一章 总则

第二章 合规管理机构设臵及合规职责

第一节 董事会和监事会 第二节 高级管理层

第三节 各部门、分支机构及全体员工 第四节 合规总监与合规管理部

第三章 合规管理部与其它内部控制部门的分工与协调 第四章 合规管理运行机制

第一节 合规风险的识别与评估 第二节 合规咨询与合规审查 第三节 合规培训

第四节 合规监督检查与监控

第五节 合规公告、合规警示和合规谈话提醒 第六节 合规报告与反馈 第七节 合规管理的档案与留痕 第五章 合规举报、问责与考核 第六章 附则

第一章 总则

第一条 为促进公司加强内部合规管理，有效识别和主动管理、防范、处臵合规风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》和其他有关规定，制定本制度。

第二条 公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系，提高全体员工的合规意识，建立有效规避合规风险的长效机制，确保公司依法经营、合规运作，促进公司的可持续发展。

第三条 本制度所称合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规

和准则”）。

本制度所称合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第四条 本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

合规管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。

第五条 公司树立 “合规是经营底线”、“合规创造价值”、“合规人人有责”等合规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，提高所有员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。

第六条 公司合规管理应遵循以下原则：

（一）全员全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（二）实用有效原则：公司合规管理的实施应从公司的业务规模、组织结构、发展状况、公司文化等实际出发，兼顾成本与效率，强化相关合规管理制度、流程设计的可操作性，提高合规管理的有效性。

（三）独立性原则：公司合规管理从制度、组织和人员安排上保证合规管理的独立性，并按照双线分离、多线制衡的模式，使合规管理部门与其他内控部门一起积极促进与经营管理的有效制衡。

（四）科学创新原则：在公司已形成的管理方法和合规文化的基础上，积极借鉴国内外同行的先进经验，科学地通过制度性与灵活性的结合，对公司合规管理的定位、组织、机制、方法、手段等进行创新，以更好地为公司健康发展提供支持。

第二章 合规管理机构设臵及合规职责

第七条

公司董事会、监事会依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担最终责任。

公司高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担领导责任。

公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构员工职业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担第一责任；

公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担直接责任。公司设立合规总监和合规部门，对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，履行合规监督检查、审查、咨询、教育培训等合规支持和合规控制职能。

第一节 董事会和监事会

第八条 公司董事会是公司合规管理的最高决策机构，具体履行以下合规职责：

（一）审议批准公司的合规管理基本政策，并监督其实施；

（二）审议批准公司向中国证监会提交的公司半、合规报告；

（三）决定合规总监的聘任、解聘及报酬事项；

（四）决定公司合规管理部门的设臵及其职能；

（五）法律、法规或公司章程规定的其他合规职责。董事会授权其下设的风险控制委员会履行以下合规职责：

（一）审查公司的定期合规报告；

（二）定期或不定期对公司合规管理的有效性做出评估；

（三）听取合规总监关于合规事项的报告，并向董事会提出意见和建议等。董事会可授权其下设的审计委员会通过审议内外部审计报告，对公司合规管理及内部控制的有效性做出评估。

第九条 公司监事会根据法律法规和公司章程的规定对董事会和高级管理层履行职责的合规性进行监督。

第二节 高级管理层

第十条 公司高级管理层负责制定具体的合规政策并监督执行，具体履行以下合规职责：

（一）根据董事会批准的合规基本政策，建立健全公司合规管理组织架构，设立合规管理部门，并为其履行职责提供充分条件；

（二）制定具体的合规政策并监督其有效执行；

（三）明确合规部门与其它内部控制部门之间的职责分工；

（四）向董事会（风险控制委员会）提交公司半、合规报告；

（五）组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题；评估每年不得少于一次；

（六）法律法规或公司章程规定的其他合规职责。

第三节 各部门、分支机构及全体员工

第十一条 公司各部门及分支机构（以下统称“各部门”）负责人的合规职责：

（一）执行法律、法规和准则，监督管理本部门及员工执业行为的合规性，对本部门合规管理的有效性承担责任；

（二）自行或根据合规管理部的督导，评估、制定、修改和完善本部门内部管理制度和业务流程；

（三）定期对本部门合规管理制度及流程的有效性及合规管理的执行情况等进行自查和评价，并按规定向合规管理部报告；

（四）发现本部门违法违规行为或合规风险隐患时主动及时向合规总监或合规部门报告，并积极妥善处理，落实责任追究，整改完善相关制度和流程；

（五）组织本部门员工的合规培训；

（六）公司规定的其他合规职责。第十二条 公司全体员工的合规职责：

（一）熟知并严格遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则；

（二）主动识别、控制其执业行为的合规风险；

（三）拒绝执行违规的经营管理及执业行为，并对发现的违法违规行为或合规风险隐患，主动、及时地向合规总监或合规管理部报告。

（四）对执业过程中遇到的难以判断的合规风险，应主动寻求合规咨询、合规审查等合规支持；

（五）公司规定的其他合规职责。

第四节 合规总监与合规部门

第十三条 合规总监是公司的合规负责人，合规总监不得兼任与合规管理职

责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。

合规总监为公司高级管理人员，由公司总裁提名，董事会决定聘任，并经公司住所地证监局认可。合规总监应正直诚实、品行良好、勤勉尽责，具备中国证监会规定的其他任职条件。

第十四条 公司解聘合规总监应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。

合规总监不能履行职责或者缺位时，公司董事会应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向公司住所地证监局做出书面报告。代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过六个月。公司应当在六个月内聘请符合任职条件的人员担任合规总监。

第十五条 合规总监对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，具体履行以下合规职责：

（一）评估法律、法规和准则发生变动后对公司合规管理的影响，及时建议公司董事会或高级管理层并督导公司有关部门，修改、完善有关管理制度和业务流程；

（二）对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查并出具审查意见，对监管机构和自律组织要求合规总监出具意见的专项报告或申请材料出具合规审查意见；

（三）组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询，组织合规培训，处理涉及公司和员工违法违规行为的投诉和举报；

（四）发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当按公司规定及时向公司总裁和董事会报告，同时向公司住所地证监局报告。有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向自律组织报告。保持与监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作；

（五）法律法规或公司章程规定的其他合规职责。

对公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任。

第十六条 公司设立合规管理部，协助合规总监工作，对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行以下合规职责：

（一）组织拟定公司的合规管理制度，制定并执行合规管理工作计划，实施合规风险评估、测试和监控，对各部门及工作人员的经营管理及执业行为的合规

性进行监督检查；

（二）根据法律法规和准则的变化督导相关部门修改、完善有关管理制度和业务流程，分析法律法规和监管政策，为公司高级管理人员、各部门及员工提供合规咨询和建议；

（三）按照规定对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等出具合规审查意见，负责受理违规违纪行为的举报和投诉，负责组织开展合规培训工作；

（四）按照规定向合规总监报送合规报告，协助合规总监组织实施反洗钱和信息隔离墙制度等，保持与证券监管机构、自律组织日常的工作联系，跟踪、评估监管意见和报告监管要求的落实情况；

（五）负责公司合同审核、司法诉讼等相关法律事务；

（六）公司规定的其他合规职责。

第十七条 公司在各部门及分支机构设臵专职合规管理岗，对合规管理部负责，接受合规管理部的监督、指导与管理。具体履行以下合规职责：

（一）积极支持和协助本部门负责人严格执行公司制定的各项管理制度及流程并予以监督，有效管理本部门的合规风险；

（二）组织或督导对本部门的管理制度及流程进行修订和完善并对其有效性提出建议，对本部门经营管理中涉及到的合规事项进行审查、监督和检查，监督、跟踪本部门有关违规事项的整改情况并向合规管理部汇报整改效果；

（三）对发现的合规风险应按照公司规定向部门负责人和合规管理部报告，必要时可以越级报告；

（四）对本部门提交的定期合规报告进行审查并签署明确意见，向合规管理部定期报送工作报告；

（五）协助本部门内部开展相关合规培训工作，为本部门员工提供合规咨询；

（六）公司规定的其他合规职责。

第十八条 公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令和干涉其工作；公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。

公司保障合规总监、合规管理部享有以下权利：

（一）为履行合规管理职责，有权通过参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料、要求公司有关人员对有关事项作出说明等方式获取必要的信息，必要时有权对违规或者可能违规的人员和事件进行调查；

（二）合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作；

（三）享有通畅的报告渠道，根据合规事项的重要程度，合规总监可以直接向公司总裁、董事会（风险控制委员会）或者监管机构报告。

第十九条 公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。保证为合规管理部配备足够的具有法律、财会、计算机以及相关业务技能、经验的专业人员，确保合规管理部的人员具有专业胜任能力，并通过定期和系统的教育培训提高合规人员的专业技能。

第三章 合规管理部与其它内部控制部门的分工

与协调

第二十条 合规管理部与风险控制部门、内部稽核部门是公司内部控制系统的重要组成部分，从不同侧面分别行使内控管理职责，工作既有分工，又相互协作，并建立经常性沟通协作机制。

合规管理部主要监管合规风险和法律风险，为各部门和员工提供合规咨询，帮助各部门管理好合规风险和法律风险，侧重于事前和实时或及时的参与和预防。

风险控制部门协助公司各级管理人员对业务经营活动中的各类相关风险进行识别、评估和管理控制，主要监管市场风险、信用风险等。

内部稽核部门负责对公司内控机制、内控制度的建立和执行情况进行定期的事后稽核检查与评价，提出内部控制缺陷的改进建议，督促有关责任部门及时改进，侧重于事后监督。

第二十一条 合规管理部与风险控制部门在工作中建立以下沟通协作机制：

（一）风险控制部门负责识别、评估包括自身合规风险在内的公司其他业务风险，定期将相关风险信息及控制措施抄报合规管理部；合规管理部也应将发现的风险事项及时告知风险控制部门，并在必要的情况下与其共同制定补救措施；

（二）风险控制部门与合规管理部协作，从不同的风险角度向管理层提供相关信息（例如开发新产品、开拓新市场等）。

第二十二条 合规管理部与内部稽核部门在工作中建立以下沟通协调机制：

（一）内部稽核部门对公司各部门的经营活动包括合规管理的有效性进行全面的审计稽核，并将审计稽核报告及时抄报合规管理部，对发现的合规问题可提

出合规管理建议；

（二）合规管理部定期接受内部稽核部门的审计，内部稽核部门的风险评估方法应包括对合规风险的评估；

（三）内部稽核部门可参与涉及到合规问题的专题复查、合规薄弱环节和违规问题的调查等。

第四章 合规管理运行机制

第二十三条 公司合规管理运行机制是指通过对合规风险的主动识别与评估、合规咨询与审查、合规培训、合规监督检查与监控、合规提醒、警示与合规谈话、报告与反馈等一系列活动来预防、补救和处臵合规风险的过程。

第一节 合规风险的识别与评估

第二十四条 公司应当全面识别、评估公司所有业务活动的合规风险，主要包括但不限于以下事项：

（一）证券业务行为，包括经纪业务、基金代销、承销与保荐、资产管理、证券自营、研究咨询、反洗钱、客户服务、投诉与举报、广告宣传、新业务的开展、新业务方式的拓展等；

（二）重大决策事项，包括对外担保、融资、投资、重大资产的购臵和处臵、机构设立、变更、合并、撤销以及战略合作等行为；

（三）可能存在合规风险的员工执业行为，如是否取得适当的从业资格、是否损害客户利益和公司利益、是否存在利益冲突、是否涉嫌商业贿赂等行为。第二十五条 在合规风险识别的基础上，应用一定的方法评估其对公司运营产生影响的程度，对合规风险做出评级和相应的控制措施。

第二十六条

公司的经营管理活动涉及到第二十四条所列事项的，直接从事业务经营活动的部门或分支机构应主动进行尽职调查和合规风险的识别，并提出相应的控制措施，对需要咨询的事项应该及时咨询合规管理部。

合规总监认为法律、法规和准则的规定不明确，难以对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性做出判断的，应及时向监管机构或自律组织咨询。

第二节 合规咨询与合规审查

第二十七条 公司各部门及员工应对经营管理及执业过程中涉及到的合规事项及时、主动寻求合规咨询或合规审查等合规支持。

各部门及员工应就下列事项在第一时间及时向合规管理部或合规管理人员提出咨询或审查需求，合规管理部或合规管理人员应在合理的时间内作出回复或

组织专项小组提前参与。

（一）开展新业务、推出新产品、拓展新的业务方式等重大业务决策时；

（二）拟谈判和签署金额巨大的合同前；

（三）所开展的业务是现有法律法规、准则和公司内部规章制度中没有明确规定或遇到其他难以判断的合规风险时；

（四）内部重要管理制度和业务流程的合规性审查；

（五）公司对外签署的合同等各种法律文件的合法合规性审查；

（六）监管机构明确要求出具合规意见的各类事项的审查；

（七）公司制度、流程中规定必须经合规审查的其他事项等。

第二十八条 公司重大业务做出决策前，应经合规审查。对合规管理部或合规管理人员认为存在明显合规风险的事项，业务部门应及时进行整改；如合规管理部或合规管理人员与业务部门存在重大分歧，无法达成一致意见时，业务部门应立即暂停业务实施，并同时向上级管理部门报告，直至上级管理部门出具明确的意见。

第二十九条 各级合规管理人员应持续关注法律、法规和准则的最新变动，组织和督促相关部门对相关内部规章制度或业务流程进行必要的改进，确保其合规性和有效性。

第三节 合规培训

第三十条 公司合规管理部应当与人力资源部门建立协作机制，制订合规培训计划，开发有效的合规培训和教育项目，定期组织合规培训工作。

合规培训应通过考试检测培训效果，对测试不合格的，要继续参加培训并记入当年绩效考核。员工新入司、中层干部新聘，应当接受合规培训，未经培训或培训不合格不得上岗。

第四节 合规监督检查与监控

第三十一条 合规监督检查工作的内容主要包括各部门遵循法律、法规及准则的情况、公司合规管理机制实际运行的有效性、违规事件的整改情况等。第三十二条 公司各部门负责人负责对本部门合规管理的有效性进行日常和定期的自我检查和评价，向合规管理部提供风险信息和提交定期合规报告。第三十三条 对在检查过程中发现的合规风险，合规管理部应向有关部门发出书面整改通知，有关部门应及时整改并回复；对检查过程中发现的重大风险或

合规管理体系、制度中的重大缺陷等还应及时向合规总监和公司总裁做出书面汇报。

第三十四条 合规监控的重点是监控公司的某些行为以发现潜在的违反法律、法规或准则的情况，主要包括反洗钱、反商业贿赂、利益冲突、信息隔离、市场监督、客户投诉、内部举报等。

第三十五条 根据公司规定，合规管理部及合规管理人员有权对公司内部的违法违规行为或合规风险隐患进行调查，并就调查情况和调查结论作出报告，报送公司总裁和董事会。

第三十六条 公司通过建立合规督办机制，对涉嫌违规事项或风险隐患进行跟踪、监控和督办，以及时化解合规风险。

第五节 合规公告、合规警示和合规谈话提醒

第三十七条 各级合规管理人员应持续关注法律法规、准则和外部监管规定的变化，根据公司各项业务的开展情况，及时提醒各部门及员工注意避免有可能产生的合规风险，提醒以公告的形式在公司范围内通知。

第三十八条 合规管理部或合规管理人员通过合规检查、受理投诉举报、内控平台及其他系统监控等多种方式，对发现的违规事项或合规风险隐患向相关部门进行合规警示提醒。

第三十九条 各级合规管理人员发现公司部门或员工存在以下情形，或认为确有必要时，可以提出合规谈话建议，由相关部门负责人或合规总监约请相关人员进行谈话：

（一）部门或员工涉嫌违反国家法律、法规、监管机构或公司相关规定的；

（二）部门或员工行为可能损害公司声誉的；

（三）公司规定的其他情形。

部门负责人约请相关责任人谈话时，合规管理人员必须在场。

第四十条

合规警示和合规谈话纳入公司对各部门的合规管理绩效考核范围。

第六节 合规报告与反馈

第四十一条 合规报告包括定期合规报告和不定期合规报告。

定期合规报告包括各部门定期向合规管理部提交的合规报告和公司向中国证监会提交的公司中期合规报告和合规报告。

公司董事、高级管理人员应当对公司的中期合规报告与合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

不定期合规报告包括一般合规风险和重大合规风险报告。

第四十二条 定期合规报告的报告人是公司各部门和负责履行合规管理职责的归口部门或岗位。不定期合规风险报告的报告人可以是公司所有部门和员工。

第四十三条

就特定合规事项，各级合规管理人员原则上应首先向本部门或本层级负责人报告，同时报告上级合规管理部门。

根据公司相关规定，也可在同时报告的基础上，向更高层级管理人员或外部监管机构进行跨级报告，跨级报告只能向上逐级跨越。

第四十四条 出现下列情形之一，合规总监可向监管机构跨级报告：

（一）公司出现重大违法违规行为或合规风险隐患；

（二）已报告的合规风险没有得到高级管理层或董事会的有效处理；

（三）监管机构认为有必要上报时。

第四十五条 出现下列情形之一，各级合规管理人员可在分级报告的同时跨级上报：

（一）发现突发紧急事件，已超出部门处臵能力，不同时跨级上报可能会造成更严重后果的；

（二）对本部门违规操作，同级管理人员在规定期限内未及时纠正；

（三）发生重大有争议事件，部门内部意见存在分歧，需要上级管理部门进行决策的；

（四）上一级管理层指定要求上报的；

（五）国家法律、法规、公司规章制度认为需跨级报告的事项。

第四十六条 定期合规报告或不定期合规报告应按照公司合规报告制度的规定进行报送。

第七节 合规管理的档案与留痕

第四十七条 公司建立合规档案的全方位留痕和档案管理制度。合规总监与合规管理部应将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、合规监督文档、合规总监签署的公司文件、合规检查工作底稿、投诉举报记录等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。

第五章 合规举报、问责与绩效考核

第四十八条 公司建立违规举报制度，保障每一位员工都能够正常行使举报违法违规行为的权利。

第四十九条 公司遵循“谁主管，谁负责；谁运营，谁负责”的理念，建立明确的合规问责机制，规定和落实公司各级各岗位人员的合规职责，明确调查处理和责任认定的程序，确保发现、处理违规行为时责任明确、措施及时有效。

合规问责的对象包括公司各级合规管理人员、各级管理人员及公司员工。第五十条 公司将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。

合规管理部协助合规总监，对公司各部门和分支机构日常的合规管理能力和合规状况进行跟踪评价并计入考核。

第五十一条

公司对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇。合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应不低于公司同级别管理人员的平均水平。

第六章 附则

第五十二条 本制度由公司董事会负责解释。

第五十三条

本制度由公司董事会批准后，自发布之日起施行。

第五篇：用章管理制度

第四章 印章管理制度

一、各部门需刻制印章的，部门提出申请，总经理或授权领导签字同意后，由行政部按照刻制公章的程序统一办理。

二、印章使用：

（一）新印章由行政部登记、预留印鉴样章后部门负责人签字领取使用。

（二）用印：

1、以公司名义对上、对外行文、报送资料和对外签订协议、合同需加盖公章的以及涉及资金支出的，需填写公章使用登记表，由总经理签字同意后用印。

2、部门印章在填写公章使用登记后由部门负责人签字同意后用印，未经签字认可用印导致公司受损的追究用印人及经办人的法律责任。

（三）借用

1、公司印章原则上不得带出公司，特殊情况需带章外出办事的，借用人先在行政部登记，总经理签字同意后方可借用。

2、借用部门印章外出办事的，印章管理人员登记、部门负责人签字同意后方可借出。

3、借用印章必须及时归还，逾期不还的追究当事人的责任。

4、印章借用期间非公司意愿盖章造成损失的，由印章借用人承担全部责任。

（四）公司及各部门的印章因故停用的，应及时将停用或作废的印章交行政部处理。

三、印章管理

（一）公司级印章由总经理或总经理指定行政部负责人管理。

（二）部门印章由各部门负责人管理。

（三）公司、部门印章应明确专人保管，保管印章人因事外出时，经公司、部门领导同意后指定专人代管。各类印章应妥善保管，如有遗失须及时报告，工作变动应及时移交。

（四）部门印章不得涉及公司的经济合同和对外关系。

（五）严禁在空白信笺、合同、证明、介绍信等资料上加盖公司、部门印章。

（六）对不符合用印程序和要求的材料等，印章管理人员有权拒绝盖章。

（七）印章保管人员不按公司印鉴管理制度擅自办理盖章手续，由此而造成损失的，由印章保管人员承担全部责任。