外资进入越南银行业的有关规定

第一篇：外资进入越南银行业的有关规定

外资进入越南银行业的有关规定

根据越南加入世贸组织和中国-东盟自贸区服务贸易协议的有关规定，外国商业银行可在越设立办事处、分行、外资股比不超过50%的合资商业银行、独资金融租赁公司、合资金融公司和独资金融公司等。2007年4月1日始，外国商业银行可在越设立独资银行，可开展以下业务：接受公众存款和其他应付公众资金；提供所有类型的贷款，包括消费信贷、抵押贷款、商业交易的代理和融资；提供金融租赁；提供所有支付和汇划服务，包括信用卡、赊账卡和贷记卡、旅行支票和银行汇票；提供担保和承诺；在交易市场、公开市场或其他场所自行或代客交易：贷币市场票据（包括支票、账单和存款证明）和外汇、汇率和利率契约（包括调期和远期利率、汇率协议）；经营金银条块；提供货币经纪服务；开展资产管理，如现金或有价证券管理、各种形式的共同投资管理、养老基金管理、有价证券的保管、受托和信托服务；开展金融资产的结算和清算，包括证券、衍生产品和其它可转让票据的结算和清算；提供和传输其它金融服务提供者提供的金融信息、金融数据处理和相关的软件；提供咨询和其它辅助金融服务，包括信用参考和分析、投资和有价证券研究和咨询、并购和公司重组战略咨询等。

根据规定，外国商业银行在越设立分行的条件是：在提出申请前一年年底，该外资银行母行的总资产超过200亿美元。在越设立合资银行或独资银行的条件是：在提出申请前一年年底，该外资银行母行的总资产超过100亿美元。外国商业银行可购买越国内银行股份，但股比最高不超过30%。

驻越南使馆经商处

二00七年一月二十九日

第二篇：有关外资股权并购的规定及流程

有关外资股权并购的规定及流程

【外国投资者股权并购境内企业】，系指外国投资者购买境内非外商投资企业（以下称“境内公司”）股东的股权或认购境内公司增资,使该境内公司变更设立为外商投资企业。

【关联并购】境内公司、企业或自然人以其在境外合法设立或控制的公司名义并购与其有关联关系的境内的公司，应报商务部审批。当事人不得以外商投资企业境内投资或其他方式规避前述要求

【特殊目的公司】是指境内居民（含境内机构和境内居民个人）以投融资为目的，以其合法持有的境内企业资产或权益，或者以其合法持有的境外资产或权益，在境外直接设立或间接控制的境外企业。

【返程投资】是指境内居民直接或间接通过特殊目的公司对境内开展的直接投资活动，即通过新设、并购等方式在境内设立外商投资企业或项目（以下简称外商投资企业），并取得所有权、控制权、经营管理权等权益的行为。

一、外国投资者股权并购流程

1、被并购企业的公司召开股东会，并通过一致同意外国投资者股权并购决议；

2、委托资产评估机构对拟转让的股权进行评估

3、签署股权转让协议或增资协议；

4、拟写并购后新设立公司的章程、职工安置计划、债权债务解决方案等法律文件；

5、报商务部（商委）审批；

6、审批机关决定批准的，应同时将有关批准文件分别抄送股权转让方、境内公司所在地外汇管理机关。股权转让方所在地外汇管理机关为其办理转股收汇外资外汇登记并出具相关证明，转股收汇外资外汇登记证明是证明外方已缴付的股权收购对价已到位的有效文件；

7、外国投资者股权并购的，被并购境内公司应依照本规定向原登记管理机关申请变更登记，领取外商投资企业营业执照。原登记管理机关没有登记管辖权的，应自收到申请文件之日起10日内转送有管辖权的登记管理机关办理，同时附送该境内公司的登记档案。

8、投资者自收到外商投资企业营业执照之日起30日内，到税务、海关、土地管理和外汇管理等有关部门办理登记手续。

二、需要准备的文件

（一）商务部

外国投资者股权并购的,投资者应根据并购后所设外商投资企业的投资总额、企业类型及所从事的行业,依照设立外商投资企业的法律、行政法规和规章的规定，向具有相应审批权限的审批机关报送下列文件:（1）被并购境内有限责任公司股东一致同意外国投资者股权并购的决议，或被并购境内股份有限公司同意外国投资者股权并购的股东大会决议；

（2）被并购境内公司依法变更设立为外商投资企业的申请书；

（3）并购后所设外商投资企业的合同、章程；

（4）外国投资者购买境内公司股东股权或认购境内公司增资的协议；

（5）被并购境内公司上一财务的财务审计报告；

（6）经公证和依法认证的投资者的身份证明文件或注册登记证明及资信证明文件；

（7）被并购境内公司所投资企业的情况说明；

（8）被并购境内公司及其所投资企业的营业执照(副本)；

（9）被并购境内公司职工安置计划；

（10）并购后所设外商投资企业承继被并购境内公司的债权和债务的说明；

（11）评估报告；

（12）并购当事人应对并购各方是否存在关联关系进行的说明，如果有两方属于同一个实际控制人,则当事人应向审批机关披露其实际控制人，并就并购目的和评估结果是否符合市场公允价值进行解释。当事人不得以信托、代持或其他方式规避前述要求。

（二）工商局

外国投资者股权并购的，被并购境内公司应依照本规定向原登记管理机关申请变更登记，领取外商投资企业营业执照。原登记管理机关没有登记管辖权的，应自收到申请文件之日起10日内转送有管辖权的登记管理机关办理，同时附送该境内公司的登记档案。被并购境内公司在申请变更登记时，应提交以下文件，并对其真实性和有效性负责:（1）变更登记申请书；

（2）外国投资者购买境内公司股东股权或认购境内公司增资的协议；（3）修改后的公司章程或原章程的修正案和依法需要提交的外商投资企业合同；

（4）外商投资企业批准证书；

（5）外国投资者的主体资格证明或者自然人身份证明；

（6）修改后的董事会名单，记载新增董事姓名、住所的文件和新增董事的任职文件；

（7）国家工商行政管理总局规定的其他有关文件和证件。

三、时限

审批机关应自收到规定报送的全部文件之日起30日内，依法决定批准或不批准。决定批准的，由审批机关颁发批准证书。

四、其它

1、关于股权转让的对价支付

外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东，或出售资产的境内企业支付全部对价。对特殊情况需要延长者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60%以上，1年内付清全部对价，并按实际缴付的出资比例分配收益。

2、有关反垄断

依据《反垄断法》的规定，外国投资者并购境内企业达到《国务院关于经营者集中申报标准的规定》规定的申报标准的，应当事先向商务部申报，未申报不得实施交易。

申报标准：经营者集中达到下列标准之一的，经营者应当事先向国务院商务主管部门申报，未申报的不得实施集中：

（一）参与集中的所有经营者上一会计在全球范围内的营业额合计超过100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计在中国境内的营业额均超过4亿元人民币；

（二）参与集中的所有经营者上一会计在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计在中国境内的营业额均超过4亿元人民币。

五、有关返程投资特别提示

有关返程并购的问题，我们特地走访咨询了商务部，提示以下几点：

1、只要涉及外国投资者股权并购境内企业，都需要经过商务部审批。一般的外国投资者股权并购的审批权（即：不涉及返程并购及关联并购），目前已下放到各下级商务局审批，时限为材料收齐后一个月。但涉及返程并购，必须由商务部审批，审批手续相对严格，审批时限需要收齐材料后2-3个月；

2、涉及返程并购，如果实际控制人为国企性质，审批通过的概率相对大一些，但需要提交能证明其性质的文件；

3、境内公司、企业或自然人以其在境外合法设立或控制的公司在国内设立WOFE，并以WOFE名义并购与其有关联关系的境内的公司，性质虽然属于再投资，但仍属于返程并购，同样应报商务部审批。属于10文第十一条规定：“境内公司、企业或自然人以其在境外合法设立或控制的公司名义并购与其有关联关系的境内的公司,应报商务部审批。当事人不得以外商投资企业境内投资或其他方式规避前述要求。”

相关法律：

商务部《关于外国投资者并购境内企业的规定》

国家外汇管理局《关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》

国务院《关于经营者集中申报标准的规定》

第三篇：进入生产现场管理规定

进入生产现场管理规定

为确保寻甸清水海风电场现场人身与设备安全，加强安全生产管理，预防各类事件、事故发生，特制定外来人员安全须知如下：

一、外来人员（含供应商、驾驶员、厂家人员、参观人员及其它人员）以下简称外来人员。进入生产现场必须出示相关证件并在门卫处进行登记，在相关部门领取安全帽，进入生产现场必须正确配带安全帽。

二、外来车辆进入生产现场必须登记，车辆行驶时速不得超过15公里/小时，按规定停放车辆，驾驶人员配发临时出入证，安全帽。

三、外来人员进入生产现场要自觉遵守安全生产规章制，必须服从现场安全管理人员监督。

四、任何人不准酒后进入生产现场，不准在场区流动吸烟。

五、外来人员须着装整洁，不准穿拖鞋、高跟鞋、裙子、短裤进入生产现场，走指定通道(安全通道), 听从陪同人员给您的指引。

六、外来人员进入生产现场严禁操作各类设备及触碰设备。

七、外来人员进入生产现场严禁动用消防器材、设备。

八、外来人员在现场因违反“安全生产法”及相关法律法规，造成设备及人身伤害事故、事件的，生产单位将依法追究其经济和法律责任。

九、外来人员在现场因违反“消防法”造成火灾事故，生产单位将依法追究其经济和法律责任。

十、外来人员进入生产现场未经场站管理人员允许不得拍照。

十一、必须遵守现场安全管理相关制度，落实安全防护措施，如遇火情、气体泄漏、事故等突发事件，请跟随我公司员工或陪同人员一起疏散到安全地点。

国电云南新能源有限公司清水海风电场

第四篇：车辆进入厂区安全规定

一、目的与适用范围

为了预防交通事故及火灾、爆炸事故的发生，确保公司和职工生命财产安全，特制订本规定。

本规定适用于浙江华联三鑫石化有限公司（以下简称公司）各部门和所有外来单位和人员。

二、车辆进入厂区安全规定

1、进入公司范围的所有车辆驾驶人员应熟悉并严格遵守《中华人民共和国道路交通管理条例》等各项交通运输法规和公司有关规定,确保行车安全，严禁无证驾驶，按期参加驾驶证年审，自觉接受公司有关部门的监督和检查，如有违反，按相关制度处理。

2、驾驶人员应做好车辆维护保养和年检工作，保证车辆正常行驶，尾气排放达到国家规定的排放标准，未通过年检的车辆禁止使用。

3、进入公司区域的各种车辆驾驶员，必须保持高度警惕，思想集中，注意观察，严格按章行驶，严禁开快车和酒后开车，驾驶时请勿谈笑，厂区内不准吸烟，不准机件失灵和不符合规定的车辆进入厂内。

4、公司所有车辆的调度使用应按相应的规定进行。

5、车辆在公司范围内应按路线行驶，指定地点停放。各种车辆在公司厂区主要道路上行驶车速不得超过15公里/小时，会车、转弯、大门口及装置区域内车速不得超过5公里/小时。

6、任何车辆不得在厂区主要道路和消防道路上任意停车以及堆放、装卸材料、设备等，以保证厂区消防道路的畅通。

7、拖拉机、畜力车不准进入厂区，确因基建、特殊物品运输需要，应取得生产技术部同意，并采取相关措施。

8、厂区行驶的车辆未经主管领导批准不得驶出厂区，非防爆型电瓶车不得驶入防爆区。

9、专车必须专人开，严禁无证驾驶，停车时应锁好车门，防止他人乱开。

10、所有外来车辆（特别是废旧物资运输车辆）在公司范围内行驶时，必须防泄露、防粉尘飞扬、防散落。

11、外来车辆进入厂区，需接受门卫安全检查，司机在门卫处办理登记手续，并填写《外来机动车辆出厂条》；车辆出厂，需将联系人（被访人）签字的《外来机动车辆出厂条》交于门卫。

12、外来车辆的公司联系人为车辆到达的目的地的部门负责人。

13、公司生产技术部有权随时检查证照和行驶安全情况，对违反安全规则和造成事故的单位和人员将根据不同的情况，按《治安管理处罚条例》或公司有关规定处理。

三、车辆进入生产区域具体规定

1、公司生产区为防爆区，厂内道路为管制路，凡进入生产装置区域的车辆必须安装合格的阻火器，对易燃易爆的槽、罐车还必须装防静电设施。

2、进入公司生产区域的车辆须提前到生产技术部提交“车辆进入生产区域作业申请书”，按申请书的要求填写清楚，并由公司联系人审核签名后，交生产技术部办理相关手续，凭手续在门卫处登记相关信息后，将车辆行驶证交门卫，换取“车辆进入生产区许可证”方可进入公司生产区域。

3、进入公司生产区域的车辆要将“车辆进入生产区域许可证”放在醒目的位置以备查，必须按指定的路线行驶，按指定的作业内容、地点、期限进行工作，否则按违章处理。门卫要严格管理，外来车辆进出要进行记录。

4、进入生产装置区域运送原、辅料、成品和废品的车辆以及环卫车辆等必须按指定的路线行驶，不准任意行驶和停放。运送原、辅料的车辆执行《原、辅料运输车辆管理规定》。

5、严禁在防爆区内检修故障机动车。

6、临时停在生产区域的机动车辆，如遇到生产突发情况，如易燃、易爆物品泄漏等，不准重新打火启动，以防打火引爆，要听从公司指挥，原地待命。

7、进入公司生产区域的车辆要自觉接受公司的监督和检查。

四、附则

1、本规定如有未涉及的按相关规定执行。

2、此规定的解释权为生产技术部。

3、本规定自发布之日起实施。

第五篇：银行业监管规定测试答案

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银行业监管规定关闭 1 课前测试课程学习课程评估课后测试课后测试如果您对课程内容还没有完全掌握，可以点击这里再次观看。测试成绩：100分。恭喜您顺利通过考试！单选题

1.我国现行金融监管为多头监管模式，银行业金融机构不用接受（）部门的监管：√ A 中国人民银行 B 银监会 C 地方政府 D 财政部 正确答案： D 2.在下列行为中，中国人民银行无权对金融机构实施监管的是：√ A 执行有关人事用人规定的行为 B 执行有关黄金管理规定的行为 C 执行有关反洗钱规定的行为 D 执行有关外汇管理规定的行为 正确答案： A 3.《中国人民银行法》第三十三条规定，中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，可以建议国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查监督。国务院银行业监督管理机构应当自收到建议之日起（）内予以回复：√ A 10日 B 20日 C 30日 D 40日 正确答案： C 4.银行业监管部门对金融机构具有：√ A 功能监管权 B 机构监管权 C 行政监管权 D 执法监管权 正确答案： B 5.银监会设立的初衷不包括：√ A 加强对银行业的监督管理 B 规范监督管理行为 C 防范和化解银行业风险 D 保护银行业的利益 正确答案： D 6.以下关于银行业金融机构违反审慎经营规则的惩罚措施的说法，不正确的是：√ A 限制招聘新员工 B 限制资产转让

C 限制分配红利和其它收入 D 停止批准增设分支机构 正确答案： A 7.按照《银行业监督管理法》规定，对发生风险的银行业金融机构进行处置的方式主要有：√ A 监管、接管 B 重组、撤销 C 破产、监管 D 重组、监管 正确答案： B 8.《银行业监督管理法》赋予银监会的权力不包括：√ A 监管客户信息 B 监督管理谈话 C 强制信息披露 D 非现场监管 正确答案： A 9.监管部门对经其批准设立的具有法人资格的金融机构依法采取的终止其法人资格的行政强制措施，叫：√ A 接管 B 重组 C 破产 D 撤销 正确答案： D 10.关于违反银行业监督管理规定追究法律责任的形式，下列选项不正确的是：√ A 行政处分 B 行政处罚 C 刑事责任 D 民事责任 正确答案： D 判断题

11.《中国人民银行法》修订的重点是将原属于银行业监督管理机构履行的对银行业的监督管理职能划分出来，移交给中国人民银行。此种说法：√ 正确 错误

正确答案：错误

12.银监会统一监督管理银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构。此种说法：√ 正确 错误

正确答案：正确

13.中国人民银行无权要求银行业金融机构报送资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料等信息。此种说法：√ 正确 错误

正确答案：错误

14.《银行业监督管理法》的监管对象是银行业金融机构，包括华人华侨设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。此种说法：√ 正确 错误

正确答案：错误

15.对于重组失败的银行业金融机构，国务院银行业监督管理机构可以决定终止重组，而由人民法院按照法律规定的程序依法宣告破产。此种说法：√ 正确 错误

正确答案：正确恭喜您，您获得了100分，已通过考试。