我国企业商标工作的现状和问题

第一篇：我国企业商标工作的现状和问题

我国企业商标工作的现状和问题

企业作为商标的拥有者和使用者，其商标管理工作是企业管 理工作的一个重要组成部分。做好企业商标的日常管理，能很好地为企业争创名牌商标，开发市场，增强竞争能力，提高企业经 济效益发挥重要作用。做好这项工作，有利于增强企业商标意 识，有效地实施商标战略和策略，有利于企业在国际、国内市场 上创名牌，与驰名商标一争髙低。

第一节我国企业商标工作的现状和问题

改革开放以来，我国企业的商标法律观念和商标意识有了通 著增强。不少企业的商标管理逐步规范化，有些企业已创出了名牌商标。但是，总的来说，由于历史和体制的原因，整个社会的 商标怠识还比较淡薄，企业的商标观念和商标工作仍然比较溥 弱，水平还不够高，问题较多。

一、许多企业不重视商标权的取得

一个国家注册商标数量的多少，在一定程度上反映了这个国 家经济发展水平和企业对商标的重视程度a近几年来，我国注册商标数最大幅度增加，但与我国市场经济发展的要求和比，与我国这样一个大国相比，仍然很不适应。至1992年底，我国有2000 多万家企业，而注册商标只有36万件。也就是说,目前我国多数企业不使用商标，或者虽然使用了商标却不申请注册。这种情况 不仅使得许多企业的利益得不到商标法的保护，而且减少了商 «；>法的有效覆盖面，不利于市场经济的发展 商标在线查询

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第二篇：我国企业商标战略的实施

谈我国企业商标战略的实施

企业商标战略，是指企业在一定时期内运用商标确定企业主要的及长远的目标任务和为实现这些目标任务所采取的商标运用方面的主要行动。企业商标战略，是一个集经济、法律、科技、管理、企业文化、公关、软科学等众多学科内涵的综合，性系统工程，是企业开拓发展战略的基本内容之一。一个正确、合理的商标战略绝不是建立在人们的主观想象之上，而是从企业的内外条件出发，综合考虑企业发展战略的市场目标、市场环境等诸多因素，来确定商标的开发设计、使用、形象推广和争取购买者的目的。因此，企业商标战略的制定必须实事求是，切忌盲目性，应该把工作建立在切实的调查研究和合理科学的分析基础之上。

提高商标意识，强化商标观念

商标是市场经济的产物，它被人们形象地称作商品的“脸”，商标是一种作为呼叫功能的听觉符号或作为识别功能的视觉标记，但它又是一个蕴含了重要商情信息的符号.一个小小的商标，对于消费者来说，就意味着具有一定质量水准的商品，人们认牌购货，从而在同类商品中进行选择购买。而对于生产者和销售者来说，商标则代表着企业的声誉、企业的形象，预示着企业商品的市场份额。凡是质量一流、深受广大消费者欢迎的产品，无不有着名牌的盛誉。好的商标又能直接促使商品销售量的增加，从而使无形的信誉转化为有形的经济效益。

1、强化商标保扩意识，熟悉商标保护规则

意识是行动的先导，企业只有首先树立起商标保护意识，熟悉商标保护规则(当然包括商标的国内保护规则和国际保护规则)，才能主动地利用商标保护规则，积极打击商标侵权行为，充分维护自己的合法商标权益。但目前有些企业商标意识比较薄弱，没有认识到商标的重要性，有的企业不及时申请商标注册，造成自己使用的商标被他人抢注，把好不容易开拓的市场拱手让人；有的企业不注重商标专用权的保护，使企业形象受到损害，给自己造成不必要损失；还有的企业不顾产品质量，盲目扩大商标使用范围，或自行许可其他企业使用，结果损害了商标的声誉，导致知名商标贬值。

2、树立强烈的创牌意识，切忌崇洋媚外

从某种程度上说，我们中华民族今天的实力，就是以“中国制造”为基础的，以拥有一定数量和质量的商标为特征的。我们很多企业也有很多一流的产品，可就是不善于在自己的产品中注入、提高附加值，不仅自己的商标罕有人知，自己产品的价格也低人一等。我们也曾打造出许多的国有品牌，如“洁银”牙膏、“雄鸡”电池等等，尽管它们在合资时作为股份投入合资企业中，但外商利用雄厚的资本，买下了企业控股权的同时，也掌握了原企业商标的专用权。在实际运作中，外商把原企业的商标束之高阁，只使用他们自己带来的洋商标，长此以往，原商标也就难觅踪影了。

3、增强商标注册意识，强化商标注册工作

首先，坚持商标先注册后使用的策略。我国《商标法》主要采用“注册在先”原则(即只有在同一天使用时，采用使用在先原则)。也就是说，即使是某商标的创始人，只要他没有注册，任何人都有权以同一商标注册。如果企业的商标先使用后注册，则容易被他人抢注；如果商标注册和使用同步，既有被驳回的可能，又有被他人假冒的危险。只有商标先注册后使用，才有利于企业进行有效的广告宣传和商标专用权的保护。

精心选择设计，展示商标魅力

市场学、传播学、商品学、心理学、语言学、美学、广告学于一体的创造性的人类智慧的结晶。企业商标的选择设计是打开商品市场的有力武器。一个女子的商标选择与设计是一个企业形象的代表，一个企业的精神风貌。因此，企业决策者对商标的选择设计在竞争中发挥的作用，应引起高度的重视，注重商标对选择策略的运用，不能仅仅凭自己的兴趣、喜好而定。商标设计稿子出台后，要加强对商标的发布、测试以及信息反馈，最后选定反馈效果最佳的商标设计。

１、商标的选择设计要有独特性

与众不同、特色鲜明的商标，会使顾客一目了然，过目不忘。像“联想”电脑、“飘柔’’洗发水、“康师傅”方便面等都是不落俗套的品牌名称。同时，这也是现代社会“创新”观念的集中体现，在成熟的现代社会，人们对创新的期待很大，商标应当以独特的新面孔展现在消费者面前，会给人以耳目一新的感觉，给人以美的享受。相反，企业如果去模仿别人的商标，这不仅会侵犯他人的商标权和版权，甚至会毁掉自己的信誉。

2、注意商标的文化浮于事内涵，运用文化商标

粗略地说，文化商标是指由历史、文学、艺术、音乐、体育、科学等文化范畴内的词汇、图形或其组合构成的商标。中国具有悠久的历史和丰富的文化遗产。充分利用这一优势，进行文化商标的建设，已引起一些企业家的重视。他们纷纷将商标这一“商战利器”根植于文化的沃土里。在《红高粱》、《渴望》电视剧风靡之后，有一家酒厂向商标局申请注册“红高梁”商标，太原一家服装厂则提出了“慧芳”商标的注册申请。前者因违反了《商标法》规定的禁用条款而被驳回，但企业重视文化商标的注册，由此可见一斑。

3、注意商标的形象设计

如前所述，商标的形象设计要涉及法律消费心理、美学、语言学等多个学科领域。一般来讲，是在不违背法律条件下尽量使商标具有显著性，商标越是与众不同，越是别具一格，就越能给消费者留下深刻的印象，当然不能太复杂、繁琐，易记、易看也是必不可少的商标选择条件。一个与众不同、充满感召力的商标，在设计上应该充分体现品牌标示产品的优点和特性，暗示产品的优良属性。Denz(本茨)先生作为汽车的发明人，以其名字命名的奔驰(BEN2)车，100多年来赢得了顾客的信任，其品牌一直深入人心。那个构思巧妙、简洁明快、特点突出的圆形的汽车方向盘似的特殊标志，已经成了豪华优质高档汽车的象征。这个品名与品标的有机结合，不仅暗示品牌所标定的商品是汽车，而且是可以“奔驰”，的优质汽车。

加强商标工作，完善管理机制

做好企业商标工作，争创驰名商标，对于开发产品市场，增强企业产品的市场竞争能力，提高企业经济效益，起着举足轻重的作用。作为商标拥有者和使用者的企业，当然应把商标工作作为企业管理的一个重要组成部分来对待。

1、建立企业内部商标管理的各项规章制度

商标工作是一项专业、尤其是法律性很强的工作，商标的设计使用应受到法律的严格限制。要保证企业严格依法使用商标，必须以一系列配套的规章制度作为保障，以免出现不必要的差错或漏洞，甚至违背商标法规定，使自己的权益得不到保护。对商标的使用、标识的印制、出入库，及商标档案的管理、废次商标的销毁等，都要建立制度，严格按照法定程序办理，从自身管理人手，杜绝商标侵权行为发生。

2、设立专门的商标组织机构和专门管理人员

商标工作专业性较强，没有专门机构和专职管理人员，是很难完成这项工作的。不加强企业内部商标管理工作，光靠工商行政管理机关从外部去强迫管理是不行的。我国大多数企业内部尚无正式机构和人员来专营商标工作，他们对政府部门(主要是工商行政部门)过分依赖，没有人专门研究并认真抓这项工作，从而造成商标使用违法等现象大量存在。只有设立专门组织机构和专门管理人员，才能及时发现问题并解决问题，保证自己商标使用行为的合法，保证企业商标工作的针对性，避免盲目性，避免商标纠纷的发生。

3、强化商标维权意识，建立维权队伍

商标侵权行为不仅会鱼目混珠，造成市场秩序的严重混乱，损害消费者利益，而且会对商标权人造成直接损害。因此企业必须强化维权意识，严厉打击商标侵权行为。同时要加强市场管理，注意发挥营销网络和消费者的作用，拓展信息渠道，及时发现侵权线索，做好相关的调查取证、证据保全工作。并且要加强和执法机关合作，发现违法侵权线索要及时向工商行政管理机关投诉，或向人民法院提起诉讼，使商标侵权行为得到法律制裁。

运用法律武器，防止法律规避

所谓法律规避，是指利用法律的空白或模糊之处，或者制造条件以利用法律对自己有利的规定，从而取得法律上的利益。在市场竞争日益激烈的环境下，创立一个著名品牌往往需要大量的人力、物力与财力的投入，因此有些企业就想走终南捷径，在商标的选择、使用与注册上，游刃于法律的规定之间，试图规避法律，达到目的。因此，如何预防和克服别人的规避行为，对商标权人来说，显得尤为重要。

1、坚持申请在先原则

申请在先原则又称注册在先原则，我国商标法坚持商标申请在先原则。有的企业还未申请商标就急于把产品投放市场，即先行使用商标等著名后才开始去申请注册，而此时，该商标很可能己被他人抢注了。在经济生活中不少企业因忽视商标的及时注册，而备尝苦果。如一向以“万家乐”系列产品独步国内市场的广东万家乐集团公司在为电器类商标注册“万家乐”商标时，发现自己使用已久的“万家乐”牌商标已被浙江某县的厂家抢先注册。最后，万家乐集团花了38万元的商标转让费，才拥有了“万家乐”商标专用权。一个当时只需花300元就可以注册的商标却付出了1000多倍的代价。所以，应坚持申请在先原则，将商标申请放在产品投放市场前或与产品开发同时进行，以防商标被别人抢注。

2、使用有版权或专利权的商标

通常情况下，除驰名商标外，某商标在某商品上的使用，并不能排斥该商标在不相同或不相类似的商品上使用。这就为别人的法律规避提供了可能。但是，如果某商标是拥有版权或者外观设计专利权的标识，则就可以排斥别人的使用，因为该商标权人虽然不可以根据商标法来阻止别人在其他类别商品上使用同一标识，但是却可以根据版权或外观设计专利权来主张自己的权利，从而排斥别人对该商标的使用。同时，这样还可以阻止别人对该商标的抢注，因为别人在其商品上对该商标的任何形式的利用，都可能侵犯该商标权人的版权或外观设计专利权。

3、注册使用联合商标和防御商标

联合商标是指同一个企业在同一或类似商品上申请注册两个或两个以上的近似商标，其中一个指定为正商标，与其他近似的商标一起构成具有防卫性质的联合商标。联合商标中任一商标的使用视为其他商标也在使用。

4、及时申请商标续展注册

我国《商标法》第三十七条、三十八条规定：“注册商标的有效期为十年，自核准注册之日起计算。注册商标有效期满，需要继续使用的，应当在期满前六个月内申请续展注册；在此期间未能提出申请的，可以给予六个月的宽限期。宽限期满仍未提出申请的，注销其注册商标。每次续展注册的有效期为十年。续展注册经核准后，予以公告。”我国每年都有很多的商标到期，而办理续展注册的只是其中的一小部分，大部分商标都因所有权人没有意识到老商标的重要性，而轻易的放弃了商标权。这对我国企业来说，是一种巨大的损失。

5、考虑商标的国际注册

当今世界，经济全球化已成为不可阻挡的巨大潮流，正走向国际市场的我国企业，在选择和注册商标等方面，也就不能仅仅局限于国内，而应该有国际战略眼光。在国外申请最好根据《商标注册马德里协定》，通过国家商标局向世界知识产权组织(NIP0)的国际局提交国际注册申请，这样就可以避免逐国申请的麻烦，达到一次申请，在该公约的成员国中同时获得注册。

第三篇：商标问题经典)

对《加工侵权产品因举报终止如何处理》的讨论

2011-06-16 11:45

案情回放

6月2日本版刊登了《加工侵权产品因举报终止如何处理》一文，文中所述案情为：某工商局在打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动中，在某服装公司的生产车间发现工人正在加工标有“JACK&JONES”字样的针织服装, 车间内堆放着若干件领口领标、衣内水洗标均标注有“JACK&JONES”字样的半成品服装。经查，JACK&JONES商标系丹麦某公司于1996年2月12日申请注册的，注册号为第1064525号，核定使用商品为第25类服装，商标注册有效期至2017年7月27日。执法人员对某服装公司是否构成商标侵权行为有不同意见。第一种意见认为不构成商标侵权，因为其加工的半成品服装未及交付，没有给商标注册人造成实际损失。第二种意见认为某服装公司构成《商标法》第五十二条第（一）项所指的商标侵权行为。原文作者同意第二种意见。

（一）如果服装公司在工商局要求的合理期限内不能提交证据证明自己是接受他人书面或口头委托，定牌加工涉案服装，也不能证明自己获得JACK&JONES商标注册人许可，就应当根据日常生活经验法则，推定该公司是自行生产加工涉案服装，并擅自使用与JACK&JONES注册商标相同的商标，构成《商标法》第五十二条第（一）项规定的商标侵权行为。此情形下，在该公司生产现场查获的标有侵权商标标志的半成品服装，均属侵权商品，其货值应认定为非法经营额。不过，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释〔2004〕19号）第十二条对侵权的半成品应如何计算价值未作规定，对此问题也无其他现行有效规定。笔者认为，可以按涉案半成品服装的生产成本计算非法经营额。涉案半成品服装的价值（生产成本），包括所使用的原材料和标签的购进价款，加上加工中的人工费、水电费、设备损耗费用分摊等。生产成本可委托价格鉴证机构鉴定，如果价值超过5万元，应当以涉嫌假冒注册商标罪移送司法机关。理由是：（1）侵权半成品也有价值，既然尚无有效法律明确规定如何计算侵权半成品的价值，按半成品的生产成本来计算其价值并认定为商标侵权行为的非法经营额，更为公平合理；（2）最高人民法院民三庭2003年5月发布的《知识产权刑法保护有关问题的调研报告》，谈及非法经营额的计算标准时，曾提出：“无法销售的半成品或配件，应当按照进货价格计算实际价值。”

如果服装公司能证明自己是受他人委托定牌加工涉案服装，自己不对外销售且产品全部交给委托方或其指定的第三人，而委托方是未经JACK&JONES商标注册人许可的境内经营者并准备在境内销售涉案服装的，应当认定服装公司在定牌加工行为中未尽到审查责任，与委托方共同构成《商标法》第五十二条第（一）项规定的商标侵权行为。服装公司和委托方商标侵权行为的非法经营额，均按涉案半成品服装的生产成本计算。如果服装公司能证明自己是受他人委托定牌加工涉案服装，委托方是在其他国家或地区注册了JACK&JONES商标的权利人，或者是该境外注册商

标权利人许可或授权委托的经营者，且涉案定牌服装全部销往境外、不在我国境内销售的，涉案服装上所贴的商标在我国境内市场不会体现商品来源识别功能，服装公司的定牌加工行为就不属于《商标法》意义的“使用”，不构成商标侵权。

□黄璞琳 郭文玮

（二）笔者认为某服装公司的行为构成《商标法》第五十二条第（一）项所指的的商标侵权行为。《商标法实施条例》第三条规定：“商标法和本条例所称商标的使用，包括将商标用于商品、商品包装或者容器以及商品交易文书上，或者将商标用于广告宣传、展览以及其他商业活动中。”某服装公司通过缝制加工的手段，将带有他人注册商标“JACK&JONES”字样的标志用于服装，属于“使用”商标的行为。

《北京市高级人民法院关于印发〈北京市高级人民法院关于审理商标民事纠纷案件若干问题的解答〉的通知》（京高法发〔2006〕68号）第21点指出，承揽加工带有他人注册商标的商品的，承揽人应当对定作人是否享有注册商标专用权进行审查。未尽到注意义务加工侵犯注册商标专用权的商品的，承揽人与定作人构成共同侵权，应当与定作人共同承担损害赔偿等责任。本案当事人作为服装加工企业，理应知道服装加工过程中商标使用的相关规定，当事人没有尽到审查、注意义务，在加工过程中擅自使用他人的注册商标，应与委托人（定作方）承担共同侵权的法律责任。

本案中某服装公司行为的实质是加工承揽行为，《工商行政管理机关行政处罚案件违法所得认定办法》第七条规定，违法承揽的案件，承揽人提供材料的，按照该办法第三条计算违法所得；定做人提供材料的，违法所得按该办法第五条计算。该规定对加工承揽过程中双方是加工还是定作关系作出了不同的规定。笔者认为，这种规定的立法原意同样适用于非法经营额的计算。执法过程中，执法机关应当收集双方的合同、原料购进发票等证据。如果双方签订的是加工合同，即约定由定作方提供原料的，应当以全部加工费用为该服装公司的非法经营额。如果双方签订的是定作合同，即约定由服装公司自行购买原料加工生产的，则应当以全部加工费用和侵权产品货值金额为该服装公司的非法经营额。鉴于现场查获的侵权产品均为半成品，不具备进入市场交易的基本条件，因此，不宜对照法释〔2004〕19号第十二条的规定计算侵权产品货值，应以其全部原材料的购进价款为侵权产品的货值金额更为合适。需要特别注意的是，如果当事人的非法经营额超过了法释〔2004〕19号第一条规定的追诉标准，应当移送司法机关处理。□刘士奇

（三）某服装公司与委托方构成共同商标侵权行为。《合同法》第二百五十一条规定：“承揽合同是承揽人按照定作人的要求完成工作，交付工作成果，定作人给付报酬的合同。承揽包括加工、定作、修理、复制、测试、检验等工作。”据此，本案的定牌加工在法律性质上是承揽合同。京高法发〔2006〕68号第21点也规定，承揽加工带有他人注册商标的商品的，承揽人应当对定作人是否享有注册商标专用权进

行审查。未尽到注意义务加工侵犯注册商标专用权的商品的，承揽人与定作人构成共同侵权，应当与定作人共同承担损害赔偿等责任。据此，作为承揽人的某服装公司在未与委托方签订书面委托加工合同，且委托方也未取得JACK&JONES注册商标人授权的情况下，擅自在其加工的针织服装上使用该注册商标，与委托方共同构成《商标法》第五十二条第（一）项所指的商标侵权行为。

国家工商总局《关于侵权商品有关问题的批复》（工商标字〔2003〕第99号）指出：“在查处商标侵权案件过程中，侵犯他人商标专用权的商标标识和现场查封的仅用于制造侵权商品的原辅材料属于《商标法》第五十三条中所述的侵权商品。”根据该批复，本案中被查获的标注有“JACK&JONES”字样的半成品针织服装属于侵权商品，可参照法释〔2004〕19号第十二条的规定，以标价或者已经查清的上述半成品针织服装的实际销售平均价格计算非法经营额；没有标价或者无法查清其实际销售价格的，按照被侵权产品的市场中间价格计算非法经营额；既没有标价或无法查清其实际销售价格，也无法查清被侵权产品的市场中间价格的，则按非法经营额无法计算对待。

查办本案应收集的证据有：JACK&JONES商标注册证复印件、丹麦某公司的主体资格证明、某服装公司与委托方均未取得JACK&JONES商标注册人许可的证据、某服装公司的营业执照复印件、委托方主体资格证明、在某服装公司生产车间检查时的现场笔录等。□袁夕康

（四）如果某服装公司受他人委托加工，原材料由该公司自行提供，委托方只负责收购成品服装的，应定性为《商标法》第五十二条第（一）项所指的侵权行为。这种情况下，某公司赚取的不是加工费，而是加工好的产品产生的利润。根据法释〔2004〕19号第十二条的规定，非法经营额是指侵权产品的价值。本案的侵权产品还是半成品，其价值不能按成品的销售价或市场中间价计算。产品的价值应本着经济学的规律，按会计原理计算。由于本案中的半成品在会计记账中是计入原材料的，因此本案的非法经营额应按原材料的价格计算。

如果某服装公司受他人委托加工，委托方负责提供原材料及产品的回收，定作方（该公司）只负责加工不负责销售的，应定性为《商标法实施条例》第五十条第（二）项所指“故意为侵犯他人注册商标专用权行为提供仓储、运输、邮寄、隐匿等便利条件的”商标侵权行为。

笔者认为，在定牌加工经营活动中，加工方在产品上贴附商标的目的是为了完成某种劳务，其价值体现在加工费价格上，与商标的知识产权价值无关。因此，此种情况下加工方贴附商标的行为不是《商标法》意义的“使用”，不构成《商标法》第五十二条第（一）项所指的侵权行为。但是，某服装公司作为加工方没有履行应尽的审查义务，客观上为定作方的侵权行为提供了便利条件，应当承担商标侵权违法责任。笔者认为，《商标法实施条例》第五十条第（二）项所指的侵权行为虽然没有列举“为他人加工”行为，但“等”字应作扩大解释。为定作方提供贴附商标的加工行为，显然符合上述“提供便利条件”的规定。

定牌加工商标侵权的非法经营额的计算，以加工费为准。根据法释〔2004〕19号第十二条的规定，非法经营额包括未销售的侵权产品的价值，因此，本案不以已结算的加工费为标准，应以某服装公司与委托方约定的加工费为标准计算非法经营额。在证据的收集方面，要注意收集某服装公司未履行审查义务的有关证据，以证明其提供便利的故意性。□郑向洪

（五）笔者认为，不管某服装公司的行为是故意还是过失，均构成《商标法》第五十二条第（五）项的侵权行为。

在定牌加工中，承揽人加工标注他人注册商标的产品的行为，不是《商标法》意义的“使用”行为。定牌加工的产品上附着的商标，是用来区分定作人（委托人）与同类商品的其他提供者，而非承揽人与同类商品的其他提供者。定牌加工的产品质量及法律责任由定作人而非承揽人负责，承揽人相当于定作人的加工工具或者加工场所。

刑法上有共同犯罪的规定，法释〔2004〕19号第十六条，最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理侵犯知识产权刑事案件适用法律若干问题的意见》（法发〔2011〕3号）第十五条均规定，故意为侵犯知识产权犯罪提供便利条件的，以侵犯知识产权犯罪的共犯论处。但是，《商标法》第五十二条、《商标法实施条例》第五十条将为商标侵权行为提供便利条件等行为独立成项，列入其他侵权行为，在此情况下，在认定商标侵权的民事、行政责任时，就不能简单套用刑法关于共同犯罪的规定了。

根据法释〔2004〕19号第十二条的规定，商标侵权案件的非法经营额，是指商标侵权行为所指向的侵权产品的价值。对定牌加工来说，承揽人的工作成果是交付给定作人（委托人）的附着了商标的产品，其加工商标侵权产品的非法经营额，就是加工过程中涉及的侵权产品的价值。有人将承揽人获得的加工费当成非法经营额，笔者认为是错误的。本案侵权产品的价值可根据委托人的销售标价计算，没有标价的，则按照被侵权产品的市场中间价格计算。

□谢华琪

第四篇：我国企业治理现状分析

文章标题：我国企业治理现状分析

我国企业治理现状分析

处于转型期资本市场的我国上市公司治理机制存在着如下各种问题；

（1）大批非国有股东由于所占股权比例太小，缺乏参与公司治理的动力。他们即使参加股东大会，对公司决策也难以产生任何影响力；即使产生了一定影响力，由此产生的收益又由每位股东分摊。这样，他们“搭便车

”的行为仍然十分普遍。虽然从1998年开始超常规地发展机构投资者，但由于机构投资者参与股票交易地决策依据是股票差价，其投资收益属于不确定地信托受益人，而不是机构或机构的管理者，因而机构投资者也缺乏通过股东大会参与公司治理的动力。真正参加股东大会的只有极个别的大股东，而这些股东本身又基本上都是董事会成员单位。这样股东大会就成为大股东的会议。由此，大股东就控制了董事会、监事会和管理层的任免，而国有股权的真正所有者又存在“虚位”问题，无法形成真正有效的股东约束，造成公司治理中的组织机构形同虚设。这说明国有企业的股份制改革仍然没有实现不同股东间的股权制约关系，有限的非国有股权不可能对国有股权形成有效的制约。至于所谓独立董事制度等外部约束也因董事选择、薪酬制定等取决于大股东而成为一种形式，无法发挥独立董事的作用。

（2）上市公司的股权结构不合理。我国上市公司的股权结构异常复杂。一般而言，对股权结构的分类包括以下几种方法：首先是所有权结构，即股东各自所持公司的股份比例。基本上可分为三种类型：一是股权高度集中，公司由绝对控股股东控制；二是股权高度分散，任何大股东都无法控制公司，所有权和经营权完全分离；三是公司拥有相对较大的控股股东，同时还拥有其他大股东。其次是股权种类结构，即所谓国有股权、法人股、内部职工股、转配股、A股、B股和H股七种类型。其中，国有股权又包括国家股、国有法人股，法人股则包括发起人法人股和社会法人股。国有股权、法人股、转配股不能在交易所自由流通，只能通过协议在场外转让，内部职工股则可以有条件流通。A股、B股和H股虽然可在交易所流通，但三种股票只能分别在彼此分割的市场上流通。可见，这种划分表面上清晰了，实际上却极易引起混淆，因为A股、B股和H股是从市场分割的角度划分，而国有股权、内部法人股和转配股及社会公众股却从同一市场中股权的不同归属加以划分。

除股权种类复杂外，我国上市公司股权结构的特征还包括：流通股与非流通股并存，流通股占总股本比例偏小，非流通股则占总股本比例片大；国有股仍处于控股地位，虽有下降趋势，但仍处于绝对控股状态；法人股比例正逐步上升，因而形成了国有控股下的多元化股权结构。截至2001年底，上海、深圳两家证券交易所共有上市公司1195家，其中，只发行A股的有1023家，只发行B股的有24家，只发行H股的有38家；既发行A股又发行B股的又88家，既发行A股又发行H股的有22家。总股本5218.01亿股，流通股股本1318.13亿股，未流通股股本3404.85亿股，流通股占总股本25xiexiebang.com-http://www.xiexiebang.com/.26％，未流通国有股和法人股未3366.35亿股，在总股本占64.5％，而内部职工股仅占总股本的4.55％，全部上市公司中仅6％左右的公司没有国有股。这说明国有股在上市公司分布范围广，而且占据绝对优势地位。

上述这种股权结构存在多种缺陷，具体体现在：第一，股票的种类过多，通过区别不同的股东身份，加以区别对待，人为造成A股、B股和H股市场被分割，并使得国有股、法人股不能流通，协议转让价格低于同一公司的A股价格，导致同一公司出现不同的交易价格，而且流通股股价被严重扭曲；不同类型的股东权利也不尽相同，破坏了同股同权的基本原则。第二，国有股比例过大。国有资产投资主体存在不确定性，导致政企不分，政资不分，引起“所有者虚位”的现象国有股东约束软化，造成企业的“内部人控制”，难以形成有效的公司治理结构。第三，股权集中度过高，既不利于形成小股东与大股东间的有效约束，也不利于在更大范围内对管理层形成多元主体的监督和约束。同时，股权过于集中与股东权利分割，一方面导致通过二级市场收购流通股来获得公司控制权的可能性基本不存在，使得企业控制权市场难以形成，无法通过收购兼并和代理权争夺来约束管理层；另一方面，在上市融资额度管制下，上市公司的”壳资源“成为稀缺资源，助长了非国有投资者通过”借壳上市“、买壳上市”等形式的财务性资产重组进入市场的现象，既引起法人股比例上升，又导致内幕交易、操纵市场和编制虚假信息等现象。

（3）企业治理中的制衡机制失灵。由于股权被人分割且定价不一，国有股权缺乏真正明确的所有者行使股东权利，以及过度集

第五篇：我国种子企业现状调查报告

我国种子企业现状调查报告

为了解我国种子企业现状，包括我国种子企业的数量，区域分布，类型，规模，机构设置，人员组成，经营状况等基本情况，并为以后做好种子市场预测和经营决策，种子经营计划的制定打好基础，特通过查阅文献、网络等方式，进行了此次调查。

一、种子企业发展概况

我国种子企业尚处于发展起步阶段。当下国家十分重视种子行业发展，种子行业面临着良好的政策环境。然而，在激烈的市场竞争中，我国种子企业还存在着行业分散、市场集中度低，前十强种子企业仅占国内种子市场份额的13%；供过于求、产能过剩，近年来种子市场一直处于买方市场，种子库存量居高不下；投人不足、缺乏科技创新能力，我国五家A股上市种子公司2009年在研发上的投入仅4400万元，但孟山都2008年的研发投入高达9.8亿美元，是这五家上市公司总体的152倍，等特点。

中国是世界最大种子需求国之一，年种子需求量约为125亿公斤。经营量为45亿公斤，近几年种子行业由于受种子法颁布实施、WTO框架协以及经济全球化等形势的影响，一些小型种子公司已经破产倒闭。从市场容量上讲，目前国内商品种子的市场规模在300亿元人民币左右。而种子市场价值已从2001年的200亿元增长到目前的500亿元左右。

二、我国种子企业现状

<一>我国种子企业数量和规模

按照2009年的统计数据，目前我国持证种子企业有8700多家，但注册资金超过3000万的种子公司仅有200多家，有科研能力的，也就100家；而真正有科研力量的更少。而美国全国的种业公司不过百余家，孟山都，杜邦先锋等国际种业“寡头”更是其中的佼佼者。目前，在中国注册的外资（含合资）种子企业以超过70家。

2009年，中国科学技术发展战略研究院综合发展研究所发布的一份研究报告称，全球种业十强公司占全球种业市场份额的35%，而国内种业十强公司占全球种业市场份额的比例仅为可怜的0.8%。

由于我国种业刚刚起步，又深受计划经济时代种业制度的影响，致使我国种子企业数量多，规模小，市场集中度不高。随着我国种业市场的开放，跨国种子公司抓住机会，纷纷进军中国种业市场，面对跨国种业巨头的冲击，我国种子企业规模化也在不断提高，国家政策也支持，2010年中央一号文件提出“推动国内种业加快企业并购和产业整合，引导种子企业与科研单位联合，抓紧培育有核心竞争力的大型种子企业”，也只有把现有种子企业通过整合，打造中国的种业“航母”，才能抗衡跨国种业公司，当然也会更利于我国种业的健康发展。<二>我国种子企业经营状况

由于近年来种子价格不断上涨，使种子企业盈利能力提升。2009年种子行业整体毛利率提升了3.16个百分点，至31.88%；实现归属母公司的净利润同比增长139.32%。其中，拥有先玉335和超试系列的登海种业收入同比增长57%，净利润同比增长3000%以。主要种业公司经营情况：

登海种业：

2009年公司实现营业收入5.79亿元，同比增长38.9%，公司全年销售玉米种子实现营业收入5.44亿元，同比增长39.3%，主要是得益于先锋种子量价齐升，收入增长48%达到3.18亿元，自有玉米种子收入增长35%至2.25亿元；其他种子方面，与上年基本持平。2010年上半年公司销售收入已达到4.9亿元，其中“先玉335”销售收入达到2.6亿元，占公司业务收入的53%。

近年来，公司自主培育的“超试”玉米系列在技术指标方面优于现有的领先品种先玉335和郑单958。2009年，公司超试玉米新品种登海661、登海662、登海701先后通过省级和国家级审定，并可进行全国范围内的销售。2009全年超级玉米新品种实现销售收入2025万

元，实现销售利润1079万元，净利润率达到50%以上，与先玉335的盈利水平基本相当。敦煌种业：

2009年公司实现销售收入15.12亿元，实现利润总额1.38亿元，分别增长36.2%、103.66%。2009年公司业绩提升的主要贡献来自于种业和食品加工业。去年先锋种业制种基地面积由

2.5万亩扩大至4.4万亩，同时先锋良种公司3-4期工程竣工投产，规模的扩大和先锋玉米种的市场影响和其高额盈利水平大大提高了公司种子业务的收益水平。

2010年1-9月,公司实现营业收入6.78亿元,同比减少8.73%;实现营业利润3,300万元,去年同期亏损1,832万元。上半年公司玉米种子销售收入主要是由于合资子公司敦煌先锋的玉米种子产品盈利提升所致。而第三季度为种子销售的淡季,种子业务基本上只出不入增加。

丰乐种业：

2010年 公司上半年营业收入为7.47亿元，较去年同期增长2.71亿元，增发达到56.92%。房地产业务是公司业绩大幅增加的原因，营业收入2.21亿元，毛利润为9237.14万元。种子业务的营业收入为2.33亿元，较去年同期增长6.17%，毛利率为45.82%，较去年同期下降1.38%。农化业务营业收入为1.28亿元，较去年同期增长3.82%，毛利率为14.49%，较去年下降1.69个百分点。目前公司农化业务一直受到产能瓶颈的限制而无法提高供给量。

隆平高科：

2010年上半年收入5.94亿元，同比增长55%。半年净利润2061万元，同比下降31%。水稻种子和玉米种子是业绩驱动双引擎，水稻种子收入2.4亿元，同比增长8.6%，玉米种子收入1.69亿元，同比增长587.1%，收入增长因为收购北京屯玉。干辣椒制品收入

1.38亿元，同比增长153.7%，收入增长因09年业务基数低，同时今年出口状况回暖。<三>我国种子企业分布区域

目前,种子行业主要上市公司有登海种业、隆平高科、万向德农、丰乐种业、荃银高科、敦煌种业、禾嘉股份等7家。其中,登海种业、万向德农和敦煌种业3家公司位于我国北方地区,以研发、生产和销售玉米种子为主,隆平高科、丰乐种业、荃银高科和禾嘉股份4家公司位于我国南方地区,以研发、生产和销售水稻种子为主,其中禾嘉股份非种子业务营业收入所占比重比较大。

2006年，继合资登海种子公司之后，杜邦先锋与敦煌种子公司成立合资公司。敦煌占有西北，东北地区的市场，登海种子公司则覆盖京津冀，黄淮海以及淮北地区。至此，东北，华北，京津冀，黄淮海，西北，西南等6大国内主要玉米产区布局中，基本上已被杜邦先锋全部掌控。而孟山都在西南，KWS在黑龙江，先正达在吉林北部，新疆和西南等地区市场占有率都很高。

<四>我国种子企业机构设置

目前我国大型种子企业的机构设置比较齐全，一般在总经理下设以下部门：

1.科研部包括：育种科和栽培植保科。主要负责新品种和相配套的栽培技术的研发。

2.生产部包括：内繁科外繁科亲繁科。主要负责种子繁育基地相关工作，并负责种子的生产等工作。

3.品管部包括：田检科和内检科。主要负责种子的田间检验和室内检验，确保种子质量。

4.营销部包括：一区 二区 三区。主要负责种子的经营销售工作。是中资企业一个十分关键的部门。

5.行政部包括： 汽车科 内务科 外联科。主要负责企业的日常行政工作。

6.财务部

7.企划部

8.人事部

<五>我国种子企业类型种子企业类型根据侧重点不同可以有多种分法，这里根据种子企业的经营性质，可分为四种类型：

一种是具备一定的科研能力具有自我研发、自主品种权的企业。这类公司一般是从县市级国有农科所改制或科研人员分离创建的公司。这类公司具有科研的传统优势和倾向。具有一定的自主研发能力和自主品种。面临的问题是经营能力的不足，营销渠道、方式单一。往往通过转让品种权或授权经营作为主导经营方式。

另一种是通过收购方式拥有品种权且具有专营渠道的企业。这类公司具有一定的资金实力，具备和熟悉国际化运作模式，具有跨区域并购和经营的经验。但是因为没有将业务前推，缺乏与品种科研单位的深度合作，通常以高价购买现成的品种去经营。

第三类是通过品种权人或经销代理获取授权具有品种经营权的企业。这类公司通常具备较为强大的区域销售网络，以品种经销区域垄断的方式为主导经营模式。通过获取品种独占许可方式参与区域经营竞争，具有市场的灵活性。

第四类是没有自主品种或获取品种经营权，通过品种权的私下转让、假冒侵权、盗取亲本、私繁私售，育种套购方式，什么品种畅销就经营什么品种，游离在政策法规的边缘，多有制假售假行为的公司。利用市场监管漏洞和农户识别能力差的现状倾销侵权品种、假冒品种或伪劣种子。

<六>我国主要种业企业介绍

三、调查结果和结论

通过此次调查，使自己对我国种子企业的类型、经营状况、数量和规模以及机构设置和人员组成等基本情况有了更深层次的了解，从中可以发现，我国种子企业数量多，规模小，核心竞争力弱，同时人们也意识到跨国种业对我国种子企业的冲击，考虑到我国种子企业的发展和我国粮食安全，政府积极推动国内种业加快企业并购和产业整合，引导种子企业与科研单位联合，抓紧培育有核心竞争力的大型种子企业，社会也纷纷声援。

四、讨论

通过对我国种子企业现状的调查，我也做了一点思考，就是面对跨国种子公司的冲击，我国种子企业该如何应对？这不仅关系着我国众多种子企业的生死，更重要的是，我认为我们要有自己的种业“航母”，也即是通过兼并培育大型种子企业。种子产业走向集中是必须的，国家和企业都需要种业能够提高集中度。国外种子企业巨头的发展史同样是兼并重组史，特别是孟山都，简直可以用“疯狂”来形容其并购过程，因此，根据国外经验，若想改变种子企业“散、小、弱、差”的状况，实现经营主体有效的经济联合，增强种业的竞争实力，兼并重组是必须迈过的一道坎。

今年中央一号文件对企业的发展提出了明确的求，勾画了今后的三个主要发展方向：国内种子企业要加快企业的并购和产业整合；种子企业和科研单位要加强联合；培育有核心竞争力的大型种子企业。日前，农业部相关部门负责人表示，中国将推进产学研用紧密结合，创新种业体制机制，鼓励种子企业与科研院所和高等院校联合开展商业化育种，同时以育、繁、推一体化企业为基础，打造一批具有国际水平的现代种业企业。这表明在严格市场准入，清理不合格企业，提升种业实力的种业发展方向上，国家的大政方针已经明确，种企兼并重组已成为这种变革的第一波浪潮。

种业的高科技含量不仅意味着投入高，还意味着周期长、风险大，只有具有相当规模的公司才有实力从事种业的科研、生产和推广任务。规模越大，品牌越好的企业，其信誉也相对较高，因此大型种业公司往往容易得到农民的青睐。国内种子企业的良莠不齐和跨国

企业的攻城略地，都使得国内种企兼并重组显得越发迫切。因此，中国种子产业必须整合力量，培育自己的种业巨头，走集团化经营的道路，在横向和纵向两个方面整合多个企业的优势资源，打造种业的“航空母舰”。在做大做强国有种子公司，保证粮食安全的基础上，大力扶持民营企业，发挥其资本和经营灵活性的优势。要采取多种合作方式学习国外种企的管理经验和先进技术，从而确实提高国内种企的实力。

参考资料：《种子经营管理学》