工商执法问题（5篇）

第一篇：工商执法问题

基层工商所行政执法存在的问题及原因分析

基层工商所是工商行政管理的前沿阵地，是整个工商工作的基石，基层工商所的执法形象直接代表着党和政府在老百姓中的形象，工商所监管职能能否充分发挥是能否搞好工商行政管理工作的基础。近年来，通过对我新东工商所调研，从当前实践来看，仍然存在着诸多矛盾和问题，面临着严峻的挑战。

一、存在的问题

（一）执法机制中存在的弊端。一是工商所执法办案的权限过小，不利于及时有效的打击违法行为。依据有关法律法规及文件的规定工商所具有管辖权、且能以自己的名义作出的具体行政行为有：个体工商户的违法行为；城乡集市贸易、集中交易市场内的经营者的违法行为等。这就意味着，大量存在的个人独资企业、合伙企业、自然人投资设立的有限责任公司及非公司企业法人等市场主体，违反企业设立登记、利用合同进行的违法行为、不正当竞争等违法行为，以及罚没款金额在1万元以上的行政处罚，工商所不能以自己的名义作出行政处罚，只能经县级以上工商局的批准，才能作出处罚。这些对工商所监管的市场主体及其违法行为、罚没金额的限制，己不适应当前形势。举一个简单的例子，在我们一些地方，把是否查办了利用合同进行的违法行为、商标广告案件、不正当竞争案件作为对工商所进行考核的一项

指标，而这些案件又往往超出工商所的管辖权限，因而限制影响了工商所的办案积极性。

二是行政处罚自由裁量权缺乏制约。工商行政管理机关作为市场监督和行政执法的职能部门，国家法律法规赋予了其较多的自由裁量权。如查处个体户无照经营，依据《广东省查处无照经营行为条例》之规定，可处以“五百元以上一万元以下的罚款”，中间相差9500元，是其最低基数的19倍，足见其比例之悬殊，自由裁量空间之巨大。在我们的执法行为中，自由裁量权的本意就是为了行政效率所设的，若不能合理行使，往往又影响到公正执法。在实践中，由于外界原因和执法人员自身的素质，往往表现为行政处罚自由裁量权滥用和错位。有的执法人员在执法过程中以合法为名行不合法之实；有的人在“合法” 执法的外衣保护下，运用自由裁量权恣意妄行，为小集体、个人捞取好处等。从行政自由裁量权自身“自由”属性看，存在着职权滥用的条件（法条的相对模糊和相对抽象）。在实践中具体表现为：有些执法人员在执法过程中以合法为名行不合法之实问题；对公民、法人和其他组织的合法权益造成侵害问题；少数人在“合法”执法的外壳保护下，运用自由裁量权恣意妄行，为小集体、个人捞取好处的问题等。滥用自由裁量权，不利于社会秩序的稳定。因为滥用行政处罚自由裁量权，处理问题随意性很大，畸轻畸重，反复无常，不同情况相同处理，相同情况不同对待，引起群众怀疑、不信任，产生对立情绪，不配合工商执法，行政违法行为增多，影响党和政府的形象。

（二）执法环境不容乐观。一是地方行政干预依然存在，制约了行政执法效能。一些地方和部门保护主义根深蒂固、地方党委和政府对垂直行政执法部门的重视程度不够、复杂的公共关系对行政执法活动产生了不利的牵制和制约。工商行政执法往往冲不破人情网、跳不出地方保护主义的怪圈。加之一些市场经营者对地方财政具有一定的影响，从而导致某些地方领导将行政执法与经济发展软环境对立起来，要求工商部门对纳税大户和骨干企业不能查、行政壁垒不能动，从而出现案件越大越难查的现象。

二是执法职责交叉、错位，削弱了执法权威。工商部门与许多专职执法机构，如质监、卫生、商检等部门职能重叠，执法范围模糊不清，有了问题时各部门之间相互推诿，遇到难题时互相扯皮，利益驱动时争执法权，常常出现某些领域的交叉执法、重复执法或监管盲区。

（三）执法人员素质参差不齐。一是注重处罚、轻视对违法行为的纠正。“处罚与教育相结合”是行政处罚的基本原则之一，行政处罚的根本目的在于制止违法行为和防止违法行为的再度发生。而在实践中，一些办案机构在办案时，只注重对当事人罚款，而对违法行为可能产生的严重后果及如何采取有效措施去纠正重视程度还不够，这在执法中就走进了“重罚轻纠”的误区。这一现象的表现形式有：一是只罚不纠。即对违法行为只处罚，对罚款缴纳后违法行为是否停止或纠正不闻不问。二是罚款放行。对查获的假冒伪劣商品或国家规定的违禁物品，违反法律、法规的规定，采取罚

款放行的错误做法。三是打而不追。只对查到的问题进行处理，而对表面现象背后的隐患问题不注意追查。四是处罚单

一。部分执法人员制作的处罚决定书的处罚条款往往只有罚款一项，不会运用警告、通报批评、责令停业整顿等措施，致使某些违法人员误认为执法机关只要罚款，不管纠正。

二、对策和建议

（一）提高队伍素质，夯实执法基础。执法的前提是知法懂法，工商行政管理是一项专业性很强的工作，要提高工商行政管理执法水平，首先必须提高这支执法队伍的素质，而加强学习是提高素质的必然途径。学习的方式方法很多，如邀请法学教授、专家授课，讲解依法行政的新形势和依法行政中的疑难问题，同时执法人员也可以交流各自在工作中的经验和教训，从而有效促进依法行政水平的提高。也可由所领导会同执法办案人员讨论交流，学习有成功的经验，借鉴失败的教训，达到共同提高的目的。

（二）加大执法监督，规范执法行为。一是加强行政缺位的监督。行政缺位实质上就是一种执法不到位的表现，应该管理的事务没有管理，或者应该严格管理好的没有管理好，“重罚轻纠”就是表现之一，这就需要制定明确的执法责任制，将不同岗位的职责、任务和目标明确下来，按照要求检验执法的绩效，加强监督，对渎职行为追究行政和法律责任。

二是做好内部横向监督。在执法监督工作中，往往上级对下级的执法行为进行监督似乎顺理成章，而一个机关内部同级机构之间的监督容易产生矛盾和摩擦，常常由于工作中的原因造成个人感情的失和。为了息事宁人，横向监督往往流于形式。实际上横向监督更能够及时发现问题，对防止和纠正错案更便捷有效。因而要建立一种行之有效的执法体制，加强同级机构之间的监督制约，用体制约束，靠制度管人。

三是加大社会监督和舆论监督力度。聘请义务廉政监督员和行风纠察员，广泛的听取社情民意，对执法行为明察暗访，从社会的各个层面进行监督。建立信息通报制度，加强与媒体的联系和沟通。在重大的执法行动时请媒体参加，及时宣传我们的工作和成绩，树立我们的形象和权威。遇有阻力较大的案件时，让媒体予以曝光，以抵御各方的干扰和压力。

新东工商所2008年3月28日

第二篇：工商执法总结

——XX0XXXX年执法办案工作总结和XX0XXXX年的工作打算

今年以来，我局突出查办大要案“主业”意识，转变执法理念，加大执法力度，改进执法方式，切实维护市场秩序。主动与公安、法院、检察院建立了案件查处紧密衔接机制，加强执法支队对各工商所及有执法办案任务的科室的执法配合，提高了案件质量，执法办案工作取得明显成效。

一、XX0XXXX年执法办案工作情况

（一）基础工作按时超额完成 XX.案件数及罚没款超额完成

截止XXXXX月XXXX日，我局共立案查处各类案件（不包含企业科集中吊销营业执照案件）XXXX0件，办结XXXX0件，办结案件中，案件类型为不正当竞争行为案件XX件，商标侵权案件XXXX件，食品安全案件XXXX件，产品质量案件XX件，广告案件XX件，“黑网吧”案件XX件，参与传销案XX件,违反XXXXXX案件XX件，登记类案件XXXX件。实现罚没款入库XXXXXX余万元。XX0XXXX年罚没款入库情况较好，相对于目标任务和去年同期增幅较大。今年我局首次使用《XXXXXX条例》做出行政处罚，办结案件中，已报备大要案件XXXX件（预计市局能认定XX件）。XX个工商所已经完成预算目标任务的有XX个。

XX.全部完成上级交办工作

执法支队今年及时完成执法局交办、督办、指定管辖、委托调查的案件XX件，及时完成执法局交办的案源排查任务XXXX个，全面完成执法局交办的工作，没有被市局监管执法督机构检查发现该立案查处未立案、对违法物品该采取强制措施而未采取，被通报的。

XX.报表及案件数据录入等其他情况

网上案件数据录入，案件录入率和数据准确性达到XX00%，案件统计报表数据报送做到了及时、完整、准确。

（二）各类专项行动完成良好

今年各类专项行动任务繁重，时间要求紧，在各科所的积极配合下，开展专项行动，我局做到了行动迅速，要求到位，报告及时，查案有力，全面完成了双打、XXXXXX延伸案件、食品百日专项行动等各类专项行动。

XX.双打行动圆满完成。我局贯彻“四严格”要求，即严格按文件精神办；严格按抽检要求检；严格对问题产品查；严格执法程序和时限办结专项行动中的涉案；严格按市局要求时限即时报。促使“双打”工作出成效。

期间总计立案XXXX件（食品XXXX件、其它商品XX件、农资XX件、涉外注册商标XX件、其它商标XX件）;已办结XXXX件（食品XXXX件、其他商品XX件、涉外商标XX件、其他商标XX件）,案值XX0.XXXX万元，罚没金额XXXX.XXXX万元。其余XXXX件已立案件正在抓紧调查处理中。期间受理消费者申诉举 2 报XX件，办结XX件，为消费者挽回经济损失XX.XX万元。

XX.搞好XXXXXX晚会曝光案件类型执法。按照《关于迅速查处XX0XXXX年央视XX.XXXX晚会曝光的侵害消费者合法权益行为的紧急通知》（XX工商办发„XX0XXXX‟XXXX号）要求，认真查处XXXXXXX堂、XXXX轮胎、国家质检总局曝光的不合格毛绒玩具、纸尿裤（含纸尿片垫）、厨房机械、电磁炉等相关产品、品牌汽车销售企业产品质量检验合格证明标识、纸巾纸等案件。取缔无照从事“XXXXXXX”经营活动户XX户（均已立案查处），清退消费卡XXXXXX张计余额XXXXXXXX元，收缴冼浴粉XXXX包，罚款XX000元。

XX.做好流通领域食品监管执法。按照《关于开展流通环节食品安全百日专项执法行动的通知》（XX工商办发„XX0XXXX‟XXXX号）等通知要求，今年食品类立案XXXX件，已办结XX0件；期间本局与公安、卫生、质监等部门联合检查若干次，其中依法查处了XX个制售XXXX窝点和XX个XXXX加工窝点，共查获XXXXXXX近XX吨、XXXXXXX吨。XX月XX0日查处的一面条加工黑窝点涉嫌非法添加和滥用添加剂案件已依法移送司法机关处理。

XX.做好“扫黄打非”专项行动。以建党XX0周年、春秋季开学等为节点，整治文化市场，查处非法音像制品（光盘）XXXXXX件、非法出版物XXXXXXXX0本。推动XX区“XXXX同创”和“XXXX 3 个XX”建设，为推动XX区文化大发展、大繁荣营造良好的市场环境。

XX.打击传销有斩获。认真贯彻《关于开展打击网络传销违法犯罪专项行动的通知》（XX工商发„XX0XXXX‟XXXX号），强力推进专项行动在全区的深入开展。今年共办理XX件传销案件，目前正以以打击网络传销违法犯罪专项行动为契机，不断加大工作力度，按照“发现早、打击准、处置得当、防止蔓延”的要求，保持高压、缜密摸排，密切配合、狠抓要案，注重防范、排解隐患，着力将打击传销工作推向纵深。

XX.联合进行烟草整治。我局与XX烟草专卖局协调配合，针对重点区域和重点对象实施专项整治，对城区的繁华商业区和主要街道，车站等香烟销售集散地，物流企业所在地、货运站等运输集散地联合进行烟草执法，切实解决烟草市场秩序中存在的突出问题。目前查获涉嫌违法经营卷烟XXXX.XX条，案值XX万余元。

（三）创新工作亮点纷呈

今年XX局积极推行XXXXXX支队主导下的 “XXXX联动”制度，发挥XXXXXX支队排头兵作用，按照“统放结合，上下联动，横向配合，部门协作”的要求，充分发挥其核心主导作用。多方联系协调，实现行政执法“XXXXXX联动”。有效地推动了执法办案工作取得新的成效。

一是支队主导下的工商系统内XXXXXX联动。由XX局经检大队对各办案机构进行业务指导，建立起以经检大队为主，“局所联动、科所配合、支队集中”的执法办案新机制，减少中间环节，加快反应速度，实行案件信息共享、集中办理和联合办案业绩共享制度，提高办案效率；同时，加强与市工商局的联系，强化业务指导与支持、把握工作动向。体现几个方面：

（一）派人到所里去。XX局二十几年的办案能手分别抽调派驻到各案源集中的工商所，起到实地指导、协助办案、规范行为等作用，把执法培训以送教上门、手把手、一帮一的带动所里的执法人员得到提高。

（二）所里到支队来。所里将自己的执法骨干送到执法支队进行锻炼，既培育了XX局的后备执法能手、也加强了支队的办案力量。

（三）支队协助所办大案。“双打”行动、XXXXXX曝光案件类型执法、流通领域食品监管执法，支队配合工商所查办了一系列社会民众关注的、涉及民生的大要案件。

（四）科所配合支队办要案。基层工商所和其他业务科室都在推行业务负责管理制和责任区监管制。在这一监管模式下，每个科所每月至少向支队报告排查的案源线索不少于XX条，积极的寻找违法经营行为线索，变等待观望为主动发掘，以求迅速、及时地发现线索。强力的支持和配合了支队办案。新机制实施以来，全局执法资源和执法职能得到有效整合，监管执法针对性和办理大、要案件能力明显增强。

二是支队主导下的部门间横向联动。加强向区委、区政府的工作汇报力度，全力处理好“条”与“块”之间、规范与发展之间的矛盾，争取各方理解和支持，使执法办案领域进一步拓宽。与纪检、公安、检察、法院、质监、建委、市政、卫生等部门建立良好的协作关系，搞好部门间信息互通，搞好联合执法。取得了以下成效。

（一）积极沟通法院做好商业贿赂案。XX局经检支队抓住商业贿赂案的特点，紧扣法院刑事审判庭和工商部门商业贿赂案查办的侧重点的互补性，做好今年的商业贿赂案工作。

（二）多部门联合搞好食品安全执法。今年XX局联合公安、卫生、质监等部门出动执法人员查处XXXXX，联合查处食品添加剂滥用和非法添加案等。打出了工商执法部门的权威，整治了流通领域食品安全。

（三）加强部门合作做好商标侵权执法。同知识产权局、商务局等部门以及XXXX、XXXX、XXXX等知名企业合作，共同打击假冒伪劣行为，切实保护名优企业知识产权。

（四）多部门联合搞好无照清理执法。与综治办、经信委、农委、公安、消防、卫生、环保、文化等有关市场审批、登记、建设、管理的XX0个职能部门联合执法，有效遏制无照经营的蔓延势头，进一步规范市场秩序、促进社会稳定。

（五）与烟草专卖局开展联合执法检查。与XX烟草专卖局，对城区的繁华商业区和主要街道，车站等香烟销售集散地，物流企业所在地、货运站等运输集散地联合进行烟草执法检查，积极整顿烟草市场秩序。

三是支队主导下的工商执法与消费者联动。进一步畅通XXXXXXXXXX投诉举报渠道，加大“一会两站”建设力度，对每项投诉记录都应认真核查、了解，对有线索价值的投诉，要实地核实并及时组织力量进行查处，不让大案化小，小案化无，防止案件线索的人为丢失。

（一）推行联络点社会化全面覆盖。加强XXXXXXXXXX消费维权受理平台建设，在完善“一会两站”的基础上，在全区所有乡镇建立消费维权工作室，聘请消费维权义务监督员XXXX人，形成覆盖城乡的消费维权工作网络，在各大消费场所和公共场所设置XXXXXXXXXX标志和提示牌XXXX个，消费维权触角延伸至全社会。

（二）推行投诉线索支队参与分析。除接受电话、信函、来人申诉举报外，同时在XX“XX论坛”开通网络投诉，由专人负责每天至少两次登陆网上受理申诉举报，并在规定时限内处结反馈信息。深入开展法律宣传进乡村、进社区、进学校活动，提高全社会学法用法意识，公布监督举报电话，动员群众举报案件线索，确保及时受理投诉后，支队及时参与分析线索，不放过查处侵害消费者权益案件的机会。

（三）推行打假维权与工商执法同时进行。对消委会、市场消保科、工商所接到的涉及食品安全、制假贩假的投诉，XX局详细设定了高压线，实行投诉与办案、检测与办案有效衔接，在接诉和检测中发现违法违规经营行为的，及时交由支队依法进行查处。同时并将投诉处理情况在区内媒体上进行公开，发布消费警示，营造“制售假劣人人喊打”的社会氛围。

二、XX0XXXX年的工作打算

（一）突出亮剑行动，力求查办有影响的大要案件。紧密结合正在开展的为期九个月的“XXXXXXX”专项行动，强化大要案件案源排查，有针对性地开展查处工作。加强对城乡结合部、乡镇集散地、小商品超市的集中巡查力度，严厉打击制售假冒伪劣商品行为。进一步对房地产广告、药品广告进行排查，对虚假宣传违法行为进行集中整治。通过查办一批关系民生、严重扰乱市场秩序的大要案件，曝光一批违法违规企业，树立工商部门执法权威，增强广大消费者的维权意识，引导相关行业规范经营行为。

（二）加强执法研究，查办公用垄断企业违法行为。加强对公用企业、银行及其它依法具有独占地位的企业的监管力度，坚决查处其利用优势地位滥收费用及其它不正当竞争行为，总结执法办案经验，借鉴学习先进办案经验，突出主业意识，创新执法工作实践，进一步提高查办公用垄断企业的执法质量和水平。

（三）拓展办案领域，多用新法多向新领域发散。通过加强对重点行业发展和市场竞争状况的调查研究，主动把握市场脉搏，提高监管执法针对性；通过加强对工作中遇到的新情况、新问题、新动向、新特点的调查研究，增加新出台法律法规的使用率和新领域违法行为的发现率。

（四）加强协调配合，进一步用好部门间合作执法机制。积极用好与纪检、公安、检察、法院、质监、建委、市政、卫生等部门的合作执法机制，搞好部门间信息互通，争取各方理解和支持，使执法办案领域进一步拓宽，共同维护良好的投资环境和市场秩序。

（五）增强办案效率，开创公正、快捷、高效的执法新局面。强化《行政强制法》、《XX市食品安全管理办法》等当前热点法律法规的教育培训，强化执法办案的各项体制机制，不断提高执法人员工作积极性，形成XX区公正、快捷、高效的工商执法的良好氛围。

第三篇：09年工商执法复习题

各分(市)局,市局机关各单位: 省局要求换发<工商行政管理执法证>前组织一次执法知识考试,现将复习试题及参考答案发给你们,请认真组织学习.考试时间另行通知.市局法制科 2009.09.14

执法证考试复习题

一、填空题（本部分共10小题，每题2分，共20分）

1、办案人员收集、调取与案件有关的原始凭证作为证据时，调取原始证据有困难的，可以提取复制件、影印件或者抄录本，由()标明()、注明出证日期、证据出处，并签名或者盖章。

2、调查终结报告应当包括当事人的基本情况、违法事实、()、案件性质、()、处罚依据、处罚建议等。

3、法的溯及力又称()的效力，是指新法颁布后，对于生效前的事件和行为是否具有法律拘束力。法的溯及力一般采用()原则。

4、工商行政管理机关监督检查不正当竞争行为时，依据《反不正当竞争法》可以行使()，查询、复制有关资料证据权，()和采取强制措施权。

5、垄断协议，是指经营者达成排除、()的协议、()或者其他协同行为。

6、工商行政管理机关对户外广告发布单位提交的申请材料应当依法进行书面审查。对申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当()或者在()内一次告知申请人需补正的全部内容。

7、固定形式印刷品广告首页顶部位置应标明固定形式印刷品广告名称、广告经营者名称和地址、()、期数、发布时间、统一标志()。

8、《商标法》第九条规定，申请注册商标，应当有()特征，便于()。

9、申请商标注册不得以不正当手段抢先注册他人已经()并有一定 的商标。

10、工商行政管理部门对涉嫌传销财物实施查封、扣押的期限不得超过()日；案件情况复杂的，经县级以上工商行政管理部门主要负责人批准，可以延长()日。

二、单项选择题(下列各题中只有一个符合题意的正确答案。请在括号内填上你认为正确答案的字母,答错、不答或多答均不得分。本部分共20题，每题1分，共20分。)

1、某村村民胡某生产假酒进行销售，致使邻村村民多人喝其酒后中毒，对身体造成严重危害。受害人亲属向当地县工商行政管理局举报，县工商局经调查认为，胡某的行为已经构成犯罪。对此，县工商局应当。（）A、对胡某进行行政处罚 B、不予处理

C、不予处理，但应移送司法机关，由司法机关依法追究胡某的刑事责任 D、对胡某进行行政处罚，然后移送司法机关

2、行政处罚告知程序应在哪个程序之后进行？（）A、立案后

B、调查终结后

C、核审机构核审后

D、局长对行政处罚建议批准后

3、行政处罚案件中有下列材料，应按什么顺序装订：(1)行政处罚决定书（2）证据材料（3）财物处理单据（4）听证笔录（5）送达回证（）A、（1）（2）（3）（4）（5）B、（1）（3）（5）（4）（2）C、（3）（1）（2）（5）（4）D、（1）（5）（4）（2）（3）

4、某药品经销店自2001年5月份在本店销售假药，直到该年11月由于工商行政管理机关加大对药品违法行为查处，才自动停止销售假药，2002年11月，经人举报，行政机关发现了该店的违法行为，对此（）。A、主动改正违法行为，不能实施行政处罚 B、违法行为的追责时效从2001年5月开始计算 C、违法行为的追责时效从2001年11月开始计算 D、违法行为的追责时效从2002年11月开始计算

5、某县电力公司在对农村电网改造中，建议农民更换电表，并指定换新表的用户到该县五金商店购买A牌电表，农民凭五金商店出据的电表发票申请用电，五金商店向农民出售的A牌电表价格明显高于其他商店的售价。电力公司的违法行为在于（）。

A.要求农民更换电表 B.对电网进行改造 C.指定农民购买五金商店销售的A牌电表 D.出售的A牌电表价格明显高于同一品牌电表的市场价格

6、广告监督管理机关自受理之日起()日内,作出是否予以批准《广告经营许可证》的决定。

A.20 B.10 C.7 D.5

7、某饮料厂在其生产的“桔子汁”上使用了未注册商标“SD”，该厂在一次定货会上，应客户要求，在其“桔子汁”外包装的标识边上加上了“注册商标”字样，这种行为属于（）行为。

A.假冒注册商标 B.商标侵权 C.冒充注册商标 D.自行改变商标的文字

8、下列属于利用互联网传销行为的是：（）

A.赵某为某传销公司设计了一套公司网站管理软件，用于发布传销信息，计算业绩 B.钱某在新浪网论坛上发贴散布传销信息，诱骗他人加入传销组织

C.孙某在网上购买了某化妆品自己使用，并在自己的博客上谈论使用心得，推荐别人购买

D.李某将自己设立的网站服务器租借给传销公司使用，从中牟取利益

9、某商品质量标准标注为DB32/455-2001，请问这代表该商品采用的是什么性质标准？（）

A.国家标准 B.地方标准 C.企业标准 D.行业标准

10、对侵权人拒不执行处罚决定，继续实施侵犯商业秘密行为的，应当（）。A、视为新的违法行为，从重予以处罚 B、予以强制执行 C、申请人民法院强制执行 D、重新予以处罚

11、根据《流通领域商品质量监测办法》的规定，在商品质量监测工作中，如果复检结果与初次检测结果不一致，复检费用由谁承担？（）

A、被监测人 B、承检单位 C、工商部门 D、生产者

12、根据《山东省工商系统食品市场监管四项制度工作规范》的要求，下列哪些场所内的熟食经营户不属于证明登记制的推行范围？（）A.城乡集贸市场 B.传统性节会 C.物资交流会 D.大型商场超市

13、下列哪些情形不符合《中华人民共和国产品质量法》对产品或者其包装上的标识真实的要求？（）

A.有中文标明的产品名称、生产厂厂名和厂址

B.根据产品的特点和使用要求，需要标明产品规格、等级、所含主要成份的名称和含量的，用中文相应予以标明；需要事先让消费者知晓的，应当在外包装上标明，或者预先向消费者提供有关资料

C.限期使用的产品，应当在显著位置清晰地标明生产日期和安全使用期或者失效日期 D.有产品质量认证证明

14、设立农民专业合作社应当召开（）。

A.全体村民大会 B.村民代表大会 C.村委会成员大会 D.全体设立人参加的设立大会

15、农民专业合作社的成员中，农民至少应占成员总数的（）。A.80% B.90% C.60% D.30%

16、下列有关普通合伙企业和合伙人进行债务清偿的表述中，不符合新颁布《合伙企业法》规定的是。（）

A．合伙企业应先以其全部财产清偿企业债务

B．合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对企业债务承担无限连带责任

C．合伙人的自有财产不足清偿个人债务的，债权人可自行接管该合伙人在合伙企业中的财产份额用于清偿

D．合伙人之间约定的亏损分担比例对债权人没有约束力

17、根据新颁布的《合伙企业法》的规定，下列各项中，不属于合伙企业应当解散的情形是（）。

A．合伙人因决策失误给合伙企业造成重大损失 B．合伙人被依法吊销营业执照 C．合伙企业的合伙人已不具备法定人数满30天 D．合伙协议约定的合伙目的无法实现

18、下列事项中，（）不属于公司应当向原登记机关备案的事项。A.股东 B.章程 C.清算组成员 D.董事、监事、经理

19、公司的发起人、股东在公司成立后抽逃出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。

A.5% B.10% C.15% D.5%以上15%以下

20、承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，由公司登记机关没收违法所得，处以违法所得（）的罚款。

A.1万元以下 B.3万元以下 C.1倍以上5倍以下 D.1万元以上10万元以下

三、多项选择题（下列各题的备选答案中有两个或两个以上正确答案,少选 多选、错选均不得分。本部分共10题，每小题2分，共20分）

1、当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的工商行政管理机关可以采取下列措施：（）A、再作新的处罚决定

B、依据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖抵缴罚款 C、直接通知银行将冻结的存款划拨抵缴罚款 D、到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3％加处罚款。E 申请人民法院强制执行

2、王某家住甲地，在乙地制作盗版光盘经过丙地运输到丁地进行销售。对于王某的违法行为谁有管辖权？（）A、甲地依法具有处罚权的行政机关 B、乙地依法具有处罚权的行政机关 C、丙地依法具有处罚权的行政机关 D、丁地依法具有处罚权的行政机关 E、王某户籍所在地具有处罚权的行政机关

3、工商行政管理机关抽样取证时，在程序上有哪些要求？（）A、应当有当事人在场

B、办案人员应当制作抽样记录，对样品加贴封条，开具物品清单 C、由办案人员和当事人在封条和相关记录上签名或者盖章 D、由办案人员和当事人共同将样品送交检验机构

E、法律、法规、规章或者国家有关规定对抽样机构或者方式有规定的，工商行政管理机关应当委托相关机构或者按规定方式抽取样品

4、某工厂为开发新产品收集了大量技术情报，请指出该厂下列行为中哪些可能构成侵犯他人商业秘密（）。

A.查阅专利文献、科技报刊而获得 B.出高价向竞争对手的关键技术人员获取

C.从市场上购买同类产品，经反向研究而取得 D.假扮成客户向竞争对手套取

E.威胁竞争对手的关键技术人员提供

5、使用未注册商标，有下列（）行为之一的，由地方工商行政管理部门予以制止，限期改正，并可予以通报或者处以罚款。

A.冒充注册商标的 B.缺乏显著特征的 C.违反商标法第十条规定的 D.粗制滥造，以次充好，欺骗消费者的 E.销售侵犯注册商标专用权的商品的

6、根据《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》，经营者不能提供检验报告或者检验报告复印件销售产品的，工商机关可采取那些措施：（）A.责令停止销售 B.没收违法所得和违法销售的产品 C.处货值金额3倍的罚款 D.造成严重后果的，由原发证部门吊销许可证照 E.造成严重后果的，由原发证部门暂扣许可证照

7、按照总局《流通领域商品质量监测办法》的规定，工商行政管理机关可以对下列哪些场所的商品质量进行监测？（）

A.某商场经销的香烟 B.商品房空气质量 C.宾馆免费提供的一次性洗漱用品 D.某冷藏公司库存的海产品 E.某石油公司储油库储存的成品油

8、根据《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》的规定，工商部门履行产品安全监督管理职责时，有哪些职权：（）

A.进入生产经营场所实施现场检查 B.查阅、复制、查封、扣押有关合同、票据、账簿以及其他有关资料

C.查封、扣押不符合法定要求的产品，违法使用的原料、辅料、添加剂、农业投入品以及用于违法生产的工具、设备

D.查封存在危害人体健康和生命安全重大隐患的生产经营场所 E.询问有关当事人，了解与涉嫌从事该违法销售行为的有关情况

9、下列不属于经纪执业人员备案应提交材料的是：（）A.经纪人营业执照副本及其复印件 B.经纪执业证书号码

C.被聘用或者解聘的经纪执业人员的照片（2张2寸）、身份证复印件、聘用及解聘合同

D.被聘用或者解聘的经纪执业人员的经纪执业证书及复印件 E.《经纪人备案表》

10、下列哪些案件应当提交工商行政管理机关有关会议集体讨论决定？()A.重大、复杂案件 B.重大违法行为给予较重处罚的案件

C.建议移送司法机关的案件 D.办案机构与核审机构就有关问题不能达成一致意见的案件

E.案情特别复杂，经延期仍不能作出处理决定,须继续延期的

四、判断题。(请将你认为正确的答案打V号，错误的打X号。不答、错答均不得分。本部分共20题，每题0.5分，共10分。)

1、暂扣营业执照是一种强制措施。

2、违法嫌疑人孙某接到听证告知书后的当天书面放弃了听证权，但第二天听从别人的劝告后，又申请听证，该行政机关认为孙某已丧失听证权。

3、在行政复议过程中，被申请人不得自行向申请人和其他有关组织或者个人收集证据。

4、行政机关申请人民法院强制执行其具体行政行为，应当自被执行人的法定起诉期限届满之日起90日内提出。

5、所查扣的物品，在6个月内无法找到当事人的，应当作为无主财产，上缴财政。

6、只有具备合法的市场经营主体资格的经营者才能成为不正当竞争行为的主体。

7、固定形式印刷品广告的首页和底页应当为广告版面，广告经营者可以将广告标题、目录印制在首页上。

8、商标法规定个人可以申请注册商标，但两个以上的自然人不能共同申请同一注册商标。

9、使用注册商标必须标明注册标记。

10、被告不提供或者无正当理由逾期提供答辩状和作出具体行政行为时的证据、依据的，人民法院应当认定该具体行政行为没有证据、依据。

11、根据国家总局《关于规范食品索证索票制度和进货台账制度的指导意见》，实行加盟连锁、统一配送的食品销售者，可以由总部统一索验相关证、票存档，无需自行索验相关证、票。

12、已满14岁不满18岁的人有行政违法行为的，可以从轻或者减轻行政处罚。

13、对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上的行政处罚。

14、《公司法》在法则中规定的责令改正，属于一种行政处罚。

15、行政处罚法在简易程序一节中没有规定告知、陈述和申辩步骤，因此适用简易程序作出行政处罚决定无须经过上述几个步骤。

16、个人独资企业营业执照的签发日期为个人独资企业成立日期。

17、根据《中外合资经营企业法》、《中外合作经营企业法》的规定，中国境内的自然人可以成为新设立的中外合资有限公司、中外合作有限公司的中方投资者。

18、在同一商品上使用的“波斯卡帝”与“斯波帝卡”是近似商标。

19、抵押权不得与债权分离而单独转让或者作为其他债权的担保。20、在拍卖活动中，委托人不得参加竞买，但可以委托他人代为竞买。

五、简答题（本部分共4题，每题5分，共20分）

1、工商行政管理机关发现、查处违法行为的途径有哪些？

2、地理标志

3、按照总局《流通领域商品质量监测办法》的规定，工商行政管理机关须重点监测哪些商品？

4、公司登记事项包括哪些内容？

六、论述、操作题（本部分共3题，每题10分，共30分）。

1、结合全省工商系统改革行政执法工作、促进和谐工商建设经验交流会议精神，谈谈你对树立正确的执法理念的认识。

2、请指出工商所执法错误并简述理由。

案情：工商所在巡查时发现，一外商投资有限公司未经变更登记即迁入新的住所，当即以县级局的名义按简易程序处以外商投资有限公司1000元人民币罚款。

3、2007年3月，某县工商局自行组织对辖区乳制品进行监测，3月20日，该县工商局委托的一具有合法资质的承检单位派出两名工作人员，在相关被监测人的配合下开始了提样工作，在提样现场承检单位工作人员填写了提样单，规范提取了样品，并当场封存由抽样人员和被监测人双方签字确认。4月2日，县工商局收到检验机构出具的检验报告，其中7组样品不合格。4月10日县工商局将7组不合格样品检验报告及结果送达被监测单位，4月26日在被监测单位未提出异议的情况下县工商局决定对不合格商品立案调查并采取扣留措施。

请问：该县工商局组织实施的此次监测，有哪些程序操作不规范？

执法证考试试题答案

一、填空题

1、证据提供人 “经核对与原件无误”

2、相关证据及其证明事项 自由裁量理由

3、溯及既往 从旧兼从轻

4、询问权 检查权

5、限制竞争 决定

6、当场 5日

7、登记证号 “DM”

8、显著 识别

9、使用 影响 10、30 15

二、单项选择题

1、C

2、D

3、D

4、C

5、C

6、A

7、C

8、B

9、B

10、A

11、B

12、D

13、D

14、D

15、A

16、C

17、A

18、A

19、D 20、C

三、多项选择题

1、BDE

2、BCD

3、ABCE

4、BDE

5、ACD

6、ABCD

7、BCDE

8、ABCD

9、BE

10、ABE

四、判断题

1、×

2、×

3、√

4、×

5、×

6、×

7、×

8、×

9、×

10、√

11、√

12、×

13、×

14、√

15、×

16、√

17、×

18、√

19、√ 20、×

五、简答题

1、工商行政管理机关发现、查处违法行为的途径有哪些？

答：工商行政管理机关依据监督检查职权，或者通过投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办等途径发现、查处违法行为。

2、答：是指标示某商品来源于某地区，该商品的特定质量、信誉或者其他特征，主要由该地区的自然因素或者人文因素所决定的标志。

3、答：（1）可能危及人体健康和人身、财产安全的商品；（2）消费者、有关组织反映有质量问题的商品；（3）影响国计民生的重要工业品；（4）与消费者日常生活密切相关的农产品、水产品、畜产品；（5）工商行政管理机关认为需要监测的其他商品。

4、答：公司的登记事项包括：名称、住所、法定代表人姓名、注册资本、实收资本、公司类型、经营范围、营业期限、有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或者名称，以及认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式。

六、论述、操作题

1、答：现阶段工商行政管理执法工作，主要应当树立三项理念，才能保证各项执法改革工作的顺利进行。

一、公平正义理念。应注意四点：一是切忌不作为和乱作为，二是不能违背WTO非岐视性原则，三是要保护弱者的利益，四是坚持合理性原则，正确运用自由裁量权。

二、法治理念。一要明确奋斗目标。依法行政，建设法治工商，是国家工商总局确定的工商机关建设的重要目标。二是坚持领导带头。三是强化执法监督。四是要牢固树立行使公权受私权制约的观念。

三、和谐理念。要进一步提升执法能力和水平，正确处理系统内部的各种关系和系统外部的各种关系，特别是要正确处理好条块关系、部门关系和政企关系、政民关系，努力达到“内和外顺”的和谐状态。要克服“管”字当头的强势执法思想，树立平等沟通的亲和执法观念，树立新型政企关系，促进社会和谐稳定。

只有树立正确的执法理念，才能坚持法律效果、经济效果、社会效果相统一，严格执法、公正执法、文明执法相统一，行政执法、普法宣传、指导帮扶相统一的原则，实施好行政指导制、合理裁量制、统一掌控制、案后回访制四项制度，做好相对集中处罚权、行政复议工作、网上办案的工作改革，进一步优化执法环境。

2、参考答案：以上处理有三个错误：一是，不符合案件管辖的原则，对外商投资企业违反登记管理法规的行为应由被授权局管辖，未被国家工商总局授权的县级局及工商所不能以自己的名义对外商投资企业违反登记管理法规的行为实施处罚，而只能按照被授权局的委托参与办理外商投资企业违反登记管理法规行为的行政处罚案件。二是，应责令改正在先，责令其在10日内向登记主管机关申请变更登记，逾期仍不办理变更登记的再进行处罚，罚款数额为1万元以上10万元以下。三是，对这一违法行为不适用简易程序。

3、答：（1）监测之前应当制定计划并报省局批准后方可实施。

（2）提样应由县局执法人员会同承检单位抽样人员共同来完成。并且抽取的样品应当场封样，并由抽样人员、工商执法人员、被监测人签字确认。

（3）该县局应在收到检验报告5日内将检验结果送达被监测单位，即应在4月7日前通知被监测人检验结果。

（4）该县局应在送达检验结果的同时对不合格产品采取相应措施。

第四篇：工商执法文书格式

说理式行政执法文书操作规范＋范文 说理式行政执法文书操作规范

总 则

第一条 根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》的基本精神，创新构建*社会的新型理念，按照以人为本、执法为民的要求，深化“三型”工商建设，推行说理式行政执法文书，特制定本规范。

第二条 说理式行政执法文书旨在革除原有的行政执法文书弊端，用充分的说理来论证处理违法行为的理由、依据和处罚内容，做到晓之以理、动之以情、以理服人，使当事人认识到该案件事实清楚，论据确凿充分，程序合法，处理适当，合情合理。

第三条 本规范适用于一般程序案件的调查终结报告和行政处罚决定书。

分 则

第一章 案件调查终结报告

第四条 案件调查终结报告是对立案调查的案件，认为已经查清违法事实，需要给予行政处罚，由办案机构写出的反映全部案件事实和提出处理意见呈请有关机构、领导、上级机关的书面报告。

第五条 案件调查终结报告要全面、详实，内容应反映案件查处和违法行为的全过程和细节，以及进行处罚的法律法规依据，切忌采取高度概括性文字制作调查终结报告。

第六条 调查终结报告构成形式：

（1）案由；（2）当事人基本情况；（3）违法事实；（4）调查取证过程；（5）证据列举；（6）争议情况：①当事人陈述及理由；②承办人说理及引法具典；③办案机构内部的不同意见；（7）案件性质；（8）处罚依据及建议；（9）承办机构、承办人及时间。

第七条 调查终结报告内容：

（一）案件的由来。案件由来是全案调查工作的总结概括，应以说明方式概括案件由来，包括发案经过，立案时间和批准立案的机关；承办人员的组成。

（二）当事人的基本情况。当事人是单位的，应列明全称、地址、法定代表人（负责人）等情况。当事人是自然人的，应写明姓名、性别、住址等基本情况。若是外地人员还应列明原籍所在地及本市暂住地或通讯地址、联系电话。

（三）违法事实。违法事实是调查终结报告的核心，是办案人员组织证据，对案件事实进行认识的客观反映，主要写清当事人实施违法行为的具体过程，包括作案时间、地点、动机、目的、经过、手段、情节、非法经营额、非法所得、违法行为造成的后果等。对该部分内容的叙述可以根据不同情况采用不同的方式：对仅实施一次违法行为的案件，应当直接明确叙述，从头至尾用文字对证据链证明的案件事实客观予以陈述，使案件的本来面目展现出来；对于多次重复同一行为的案件，可以采用依照时间先后叙述，或首先叙述其主要行为，再叙述其它行为；对若干种不同的行为，应当分别叙述，主要违法行为放在首位，其他违法行为按性质严重程度依次排列。

（四）调查取证过程。调查时间、范围、方法、步骤和主要问题及结果等，不论是合法的还是非法的，都应如实全部写上。在案由中应当写明有无采取行政强制措施及采取的时间、种类。

（五）佐证案件事实的证据应逐一列举。案件调查过程中收集到的书证、物证、证人证言、视听资料、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录按照时间顺序或证明效力逐一列举，并对证据的来源及证明用途作简要说明。

（六）存在争议的情况。调查中当事人有辨解或陈述理由的，应列明。对案情比较复杂或定性有异议的案件，案件承办人应当将分歧的焦点简要阐述，分别论述各自定性的理由及依据。

（七）案件性质。这是调查终结报告的重要部分，办案人员要根据查明的案件事实和证据进行综合分析，指出当事人的违法行为违反了哪部法律法规的具体规定，确定其违法性质。

（八）处罚依据及处罚建议。处罚依据是指认定违法性质和具体适用处罚种类及幅度的法律依据，既要表明定性应引用何法律法规规章的具体条款，又要表明具体适用处罚种类幅度以及从重、从轻或减轻处罚的法律法规规章条款和自由裁量规定方面的文件，并说明当事人违法行为危害社会的轻重程度、主观认识态度等从轻、减轻处罚的理由，拟作出的具体处罚意见及计算依据。

案件承办人之间对案件的定性及处理意见不一致的，应分别说明各承办人对该案的处理意见和理由，以供核审机构和局领导参考。

（九）承办机构、承办人及时间。最后，尾部由案件承办人署名，写明撰制日期。如按规定是必须报上级审批的案件，应在局领导审定后，增写“本局决定”或“本局意见”，并写明作出决定的时间，制成正本并加盖公章。

第八条 调查终结报告的说理要点：

（一）说明当事人为适合违法主体的理由。如当事人的身份符合法律所设定的违法主体的条件，如当事人具有股东身份，符合抽逃注册资本的主体要件。

（二）说明当事人在违法行为主观方面存在着过错的理由。如当事人未履行法定的义务，当事人经营行为的一贯性所说明的当事人主观方面的故意等等，特别是对“知道或者应当知道”等对故意有要求的法律法规应详尽说明。

（三）说明当事人客观方面违法情节认定的理由。如对当事人违法经营额、违法所得额计算的依据。

（四）说明适用法律法规的理由，特别是在发生法规竞合的情况下，应重点说明采用此法而不采用彼法的理由，采用此条而不采用彼条的理由。

（五）说明确定本案处罚幅度的理由，可以从当事人是否具有主观故意性，是否重犯、累犯（两年内被工商部门处罚过的），违法时间的长短，违法经营规模的大小，给社会经济秩序带来不利影响的程度等方面来说明

第二章行政处罚决定书

第九条 行政处罚决定书是工商行政管理机关针对具体违法行为制作的载有处罚事实、理由、依据和决定等事项的具有法律强制力的书面文件。制作说理式行政处罚决定书要做到遣词准确、文理清晰、语言简练、重点突出。

第十条 行政处罚决定书由首部、事实、证据、理由、处罚内容、救济途径、制作时间和送达日期、送达方式、和联系人等事项九部分组成。

第十一条 处罚决定书内容和顺序如下：

（一）首部应简明扼要、准确、规范，其内容包括执法机关代码、标题、文号、当事人基本情况。当事人基本情况应按要求分别列明，当事人为二个以上，可依责任主次为序依次列明。依违法行为受害人的申请查处的案件，申请人也属当事人之列，可排在违法行为人之后。

（二）案件事实的表述应完整准确。所叙述的违法事实，其内容必须：一叙述的违法事实必须是经过调查核实，有充分证据证明的，违反法律法规规定的行为。二叙述违法事实必须以违法行为的构成要件即违法主体、客体、主观方面、客观方面为指导，既揭示案件的本质和特点，又抓住作案时间、地点、人物、手段、经过和结果等事实要素，阐明整个违法事实情况。此外，对影响定性处罚的情节也要列明，包括对当事人从轻、减轻处罚的情节等。

（三）佐证案件事实的证据逐一列举。要将证明案件事实的所有有效证据列举，并说明所要证明的案件事实。

（四）法律适用的理由表述应全面完整。违法依据是指违法行为所直接违反的法律、法规和规章及其规定。它既是判定行为是否违法的依据，也是判定行为违法性质的依据。制作时，应写明法律法规的名称和具体的条款项。处罚依据是指处罚内容（决定）所出自的法规条款项。其制作要求同违法依据。处罚决定应在处罚依据所规定的处罚幅度内加以确定，有多项的，应分项写明。执法人员应当结合个案事实对法律、法规进行更详尽的法理阐述以充分的说理来论证采用特定的法条作为处罚依据的理由。

（五）不予采纳当事人所提出的观点的理由应详尽说明。当事人在陈述、申辩或听证时所提出的观点有些是有道理的，有的是没有道理的。对于合理的观点应当予以采纳，对于不合理的，没有法律、法规依据的观点，为什么不予采纳的理由要说清说透。

（六）案件的办理程序应有所交代。行政处罚文书不仅要反映案件的事实，而且要反映案件所经过的程序。如查封扣押、处罚告知、听证等，对于案件中这些重要步骤和程序，行政处罚文书应作完整的表述，不可遗漏。

（七）行政处罚的履行方式和期限。应当告知当事人缴纳罚款的方式以及不服行政处罚申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限。要注意复议前置和对起诉期限的不同的规定。

（八）作出行政处罚决定的行政机关的名称和作出决定的日期，必须盖有该机关的印章。日期应以局长签发处罚文书的日期为准，印章应端正、清晰。

（九）行政处罚文书的尾部列明送达日期、送达方式、联系人等事项。

第三章 行政执法文书的说理要求

第十二条 法律引据完整。文书应详细引用禁则和罚则的法条原文，使当事人可以清楚地对照法律条文，知道自己到底违反了什么规定，根据法律应该怎么罚，罚多少。

第十三条 逻辑推理严密。文书应根据查实的证据，结合法律规定，从主体、主观方面、客体、客观方面综合分析，并运用逻辑推理严密地推定当事人行为构成违法，清楚地论证当事人行为构成违法的因果关系。

第十四条 事实描述详尽。文书应详尽描述当事人从事违法经营的主观意图，从事违法经营的原因、情节、造成的后果，作为从重或者减轻处罚的依据，充分体现处罚的合理性、公平性和公正性。

第十五条 证据分析严谨。文书应逐一罗列证据进行分析，说明该证据证明案件的哪些“法律事实”；如有否认案件“客观事实”的证据，则要另起一段罗列并进行分析；在证据分析的基础上，运用逻辑推理和经验法则对证据的有效性逐一作出有效或无效的确认，然后用有效的证据推定出案件的“法律事实”，对不予采信的证据则说明理由；最后阐明通过证据分析得出的被采信证据最终证明的法律事实。

第十六条 体现人文关怀。文书应改变过于威严，气垫压人的文风，根据不同情况使用不同语气，对那些因为不懂法而违法者，对那些弱势群体，给予人文关怀，体现人性化执法理念。

第四章 行政执法文书的技术要求

第十七条 文书的格式。处罚文书统一使用A4纸，页边距为：上下边距各为2.54厘米,左右边距各为3.17厘米;标题字体为:黑体一号；正文标题字体为：黑体三号；正文字体为：仿宋三号；行距：26磅；页码居中应标注为：共X页，第X页。

第十八条 数字的用法。

（一）下列情况，应使用汉字：

1、引用法律的条、款、项；

2、处罚文书的文号，如X工商案字（2007）第XXXXXX号；

3、处罚文书尾部的时间；

4、数字作为词素构成定型的词、词组、成语、惯用语、缩略词或具有修辞色彩的词语，如一律、星期二等等。

5、相邻两个数字并列连用表示概数的词语，如二三米（连用的两个数字之间不用顿号隔开）。

6、带有“几”字的数字表示约数的词语，如十几天等等。

（二）下列情况，应使用阿拉伯数字：

1、案号，如X工商案字（2007）第XXXXXX号；

2、地址、门牌号码；

3、除处罚文书尾部时间外的公历年代、年、月、日和时间；

4、统计表中的数值和量值；

5、引用法律、法规及司法解释条文时，原条文用阿拉伯数

字的。

第十九条 标点符号的用法。

（一）当事人称谓与姓名或名称连在一起，成为一个分句，中间不用标点符号，也不用空格，句后用逗号。

（二）当事人基本情况的表述，同一层意思的，各项之间用

逗号隔开，句号结束；数层意思的，各层之间用句号隔开。

（三）“处罚如下”等提示处罚结果的词语后，应使用冒号，处罚结果的各项汉字数字之后用顿号。

（四）“当事人陈述称”、“经查明”、“本机关认为”等词语

后面，凡所提示的下文只有一层意思的用逗号；有数层意思的用冒号。

（五）除上述规定外，其他标点符号的用法，依照国家语言

文字工作委员会1990年3月修订发布的《标点符号用法》的规定执行。

第二十条 计量单位的用法。

（一）长度计量单位名称采用“毫米”、“厘米”、“米”、“海

里”、“千米（公里）”，不使用“丈”、“尺”、“寸”。

（二）质量计量单位名称采用“毫克”、“克”、“千克”、“吨”，不使用“斤”、“两”。

（三）时间计量单位名称采用“秒”、“分”、“时”、“日”、“周”、“月”、“年”，不使用“点”、“刻”。

（四）体（容）积计量单位名称采用“升”、“毫米”、“立方米”。

（五）计量单位书写单位名称，不书写单位符号。

（六）除上述规定外，其他计量单位的使用，依照《中华人民共和国法定计量单位》的规定执行。

案件调查终结报告的主要内容及要求

一、标题：XXX工商行政管理局调查终结报告

二、当事人及案由：此处所指当事人是承担相关行政责任的单位和个人，当事人是法人的应当写明：当事人名称、住所、法定代表人、经营范围等，当事人是个人的应当写明姓名、性别、身份证号、住址、职业等，当事人是个体工商户的应当写明经营者姓名、身份证号、字号名称、经营范围、经营方式，当事人是独资企业和合伙企业的应当写明:企业名称、合伙人（投资人）、经营范围、经营场所、负责人等。案由是指案件的发现和立案的经过。

三、调查经过及证据：叙述案件的调查经过和取得的主要证据

四、违法事实：主要写清当事人实施违法行为的具体过程，包括作案的时间、地点、动机、目的、经过、手段、情节、非法经营额、非法所得、违法行为造成的危害后果。该部分内容的叙述，可以根据不同得案情，采用不同的方式，但要求叙述当事人违法的事实时，必须说明该违法事实分别有那些证据证明

五、定性分析：要求根据案件的事实，结合相关法律对案件分析定性，要引用法律全文

六、处罚依据及意见：要求引用法律条文要全面，要陈述行使自由裁量权的具体理由。

七、结尾：注明承办机构，由案件承办人签名，写明撰写时间

要求：

一、报告各层次的内容要有较强的关联性，叙述的案件内容综合全面，纵的方面要从案件的来源一直写到调查工作结束为止，横的方面对当事人的基本情况、案件的事实依据、处罚理由、法律依据和处罚建议都要详加叙述。

二、要因案各异，形成不同的文书风格，不能千篇一律，该详则详，该略则略，不能死板硬套，对案件复杂的案件要详细进行说理，案件相对简单，就不必长篇大论。

案件调查终结报告范文

XXX工商行政管理局 案件调查终结报告

一、当事人及案由

当事人： 住所：

法定代表人： 注册资本： 经营范围：

XX年XX月XX日，XXX工商局在进行市场巡查时发现,XXX销售到我市的XXX牌保健食品的外包装上印有“软化血管、提高免疫力”字样。检查人员认为软化血管、提高免疫力是两种不同性质的功能，不可能同时出现在一种产品上,当事人的行为涉嫌夸大宣传，检查人员随即对上述情况制作了现场检查笔录，然后填写《立案审批表》并附上述现场检查笔录报局领导批准立案。局领导XX年XX月XX日批准立案（立案号XXX）。本案由XXX(执法证号∶XXXXX)，XXX(执法证号∶XXXXX)两名调查人员负责调查处理。

二、调查经过及证据

XX年XX月XX日，调查人员对当事人在我市的经销商的法定代表人XXX进行了询问，调查当事人在我市的销售情况，并获取了调查笔录一份、经销商营业执照副本复印件一份、经销商法定代表人身份证复印件一份、XXX牌保健食品进货发票复印件两份、经销合同复印件一份。

XX年XX月XX日，调查人员在XXX超市对XXX牌保健食品进行抽样取证，获取了XXX牌保健食品的外包装两份。

XX年XX月XX日，调查人员通过特快专递向XXX邮寄送达了XXX号《询问通知书》，要求其提供营业执照副本、XXX牌保健食品批准证书、销售到我市的XXX牌保健食品销货发票、经销合同，并于XX年XX月日前到我局接受调查。

XX年XX月XX日当事人法定代表人委托XXX到我局接受调查，向我局提供了当事人营业执照副本复印件一份，XXX牌保健食品批准证书复印件一份，法定代表人委托书一份，委托人身份证复印件一份，调查人员对当事人委托代理人进行了询问并制作了询问笔录。

XX年XX月XX日，当事人通过特快专递给我局提供了情况说明一份，整改后的包装一份。

调查人员调取的主要证据（证据目录）有：

1、XXX进行现场检查的现场检查笔录1份；

2、对经销商法定代表人的询问笔录1份；

3、XXX牌保健食品进货发票复印件四份

4、经销合同复印件二份。

5、XXX牌保健食品的外包装两份

6、XXX牌保健食品批准证书复印件一份

7、对当事人委托代理人的询问笔录一份

8、当事人情况说明一份

9、整改后包装一份

10、当事人法定代表人委托书一份

11、被委托人身份证复印件一份

12、经销商营业执照复印件一份

13、经销商法定代表人身份证复印件一份

14、XXX单位的营业执照

15、对消费者的调查笔录两份

16、两位消费者的身份证复印件两份

以上证据和笔录分别有提供人签名盖章认可。

三、违法事实

经查，当事人在XX年XX月XX日生产并销售到我市的XXX保健食品的包装上印有“软化血管、提高免疫力”字样（参见证据

一、证据

二、证据五），共销售到我市500件，每件10瓶，销售额1.2万元(参见证据三)

国家食品药品监督管理局为该保健食品核定的功能为：软化血管（参见证据六）

当事人在XX年XX月XX日生产并销售到我市的XXX保健食品的包装上增加了“提高免疫力”（参见证据

五、证据六）

本案没有采用行政强制措施，对照工商机关移送涉嫌犯罪案件的标准，也不够移送追诉当事人刑事责任的条件。

四、定性分析

当事人在产品包装上对产品的功效做说明，属《河南省反不正当竞争条例》第十三条第二款第三项规定的宣传方法。当事人在产品包装上对产品功效的说明足以使消费者认为该保健食品具有这些功效（参见证据十五），而事实是该保健食品不具有提高免疫力的功效。

根据以上事实和证据，调查人员认定当事人XXX的行为违反了《反不正当竞争法》第九条第一款“经营者不得利用广告或者其他方法，对商品的质量、制作成分、性能、用途、生产者、有效期限、产地等作引人误解的虚假宣传。”和《河南省反不正当竞争条例》第十三条“经营者不得利用广告或其他方法，对商品的质量、制作成份、性能、用途、生产者、生产日期、有效期限、产地、价格及服务内容、形式等作虚假或引人误解的宣传。…本条第一款所称其他方法主要是指：…(三)在商品包装、装潢、样品、说明书上作说明；…。”的规定，构成了在商品包装、装潢、样品、说明书上作说明的引人误解虚假宣传行为。

五、处罚依据及意见

根据《反不正当竞争法》第二十四条第一款“经营者利用广告或者其他方法，对商品作引人误解的虚假宣传的，监督检查部门应当责令停止违法行为，消除影响，可以根据情节处一万元以上二十万以下的罚款。”的规定，考虑到当事人销售到我市的产品数量较少，没有造成较大影响，并且在案发后主动收回产品，减轻危害结果，具有从轻情节（参见证据八、九），建议给当事人如下处罚：

1、责令停止违法行为，消除影响；

2、罚款1万元，上缴国库。（办案机构）

案件承办人：XXX XXX

XX年XX月XX日

处罚决定的内容和要求

一、标题：XXX工商行政管理局行政处罚决定书

二、文号：X工商处字（XXXX）第XXX号

三、当事人基本情况：此处所指当事人是承担相关行政责任的单位和个人，当事人是法人的应当写明：当事人名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围等；当事人是个人的应当写明姓名、性别、身份证号、住址、职业等；当事人是个体工商户的应当写明经营者姓名、身份证号、字号名称、经营范围、经营方式；当事人是独资企业和合伙企业的应当写明:企业名称、合伙人（投资人）、经营范围、经营场所、负责人等。

四、违反法律、法规、规章的事实和证据

五、采纳当事人陈述、申辩的情况和理由，举行听证的还要叙述听证的情况。

六、行政处罚的内容和依据，要陈述行使自由裁量权的理由

七、行政处罚履行的方式和期限

八、不服行政处罚决定，申请复议或者提起行政诉讼的途径和期限

九、作出行政处罚决定的工商行政管理机关的名称和作出决定的日期。并加盖作出行政处罚决定的工商行政管理机关的印章

要求：1．内容要完整。

2、因果要明确；

3、叙述要准确。要经得起复议、诉讼等各种方式、各个方面的监督。

4、逻辑要严谨。

XXX工商行政管理局

行政处罚决定书(范本)

X工商处字[XXXX]第XXX号

当事人：XXXXXX 住所：XXXX开发区 法定代表人：XXX 经营范围：XXX 注册资本：XXX 经营期限：XXX

XX年XX月XX日，本局在市场巡查时发现当事人涉嫌虚假宣传，遂于当日立案调查。

现查明，当事人于XX年XX月XX日和XX年XX月XX日，销售到我市的XXX牌保健食品500件，每件10瓶，销售额1.2万元。该产品的外包装上印有“软化血管、提高免疫力”字样，而国家食品药品监督管理局为其核定的功能仅有“软化血管”功能，当事人擅自增加了“提高免疫力”功能，在本局调查本案时，当事人主动纠正了上述行为。

以上事实主要证据如下：

1、在XXX进行现场检查的现场检查笔录1份；证明当事人的产品在我市销售和包装上印有“软化血管、提高免疫力”字样，的事实

2、对经销商法定代表人的询问笔录1份、XXX牌保健食品进货发票复印件四份、经销合同复印件二份，证明XXX牌保健食品是由当事人销售到我市的事实

3、XXX牌保健食品的外包装两份，证明外包装上印有“软化血管、提高免疫力”字样的事实。

4、XXX牌保健食品批准证书复印件一份，证明XXX牌保健食品仅有软化血管功效的事实。

5、对消费者的调查笔录两份，证明当事人的行为已构成引人误解的事实

6、对当事人委托代理人的询问笔录一份、当事人情况说明一份、整改后包装一份，证明当事人已认识到错误，主动整改的事实。

7、当事人法定代表人委托书一份、当事人的营业执照、被委托人身份证复印件一份，证明当事人的身份。

8、经销商营业执照复印件一份、经销商法定代表人身份证复印件一份，证明经销商的身份。

9、两位消费者的身份证复印件两份，证明消费者的身份。

以上证据经过了出证人的确认。

当事人的行为违反了《反不正当竞争法》第九条第一款和《河南省反不正当竞争条例》第十三条的规定，构成了在“商品包装、装潢、样品、说明书上作说明”的引人误解虚假宣传行为。当事人销售到我市的产品数量较少，没有造成较大影响，并且在案发后主动收回产品，减轻危害结果，具有从轻情节。

XX年XX月XX日，我局向当事人送达了XX工商告字（XXXX）第XX号《行政处罚告知书》，当事人于XX年XX月XX日向我局进行了陈述和申辩。

当事人辩称：其违法行为轻微，并且已主动改正错误，未造成严重危害结果，不应受到行政处罚。

本局认为：当事人的行为已造成危害结果，不符合《行政处罚法》关于不予行政处罚的决定，应当受到行政处罚。

根据《反不正当竞争法》第二十四条第一款的规定，决定对当事人处罚如下：

1、责令停止违法行为，消除影响；

2、罚款1万元，上缴国库。

当事人应在收到本处罚决定书之日起十五日内（末日为节假日顺延），到XXX银行XXX分理处缴清上述款项（地址：XXX市XXX路XXX号）。帐号：XXXXXX，帐户：XXXXXX.。逾期不缴纳罚款，将依据《行政处罚法》第五十一条的规定，每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

当事人如对本处罚决定不服，可在接到本处罚决定之日起六十日内，向XXX工商行政管理局或XXX人民政府申请复议，也可在三个月内直接向人民法院提起行政诉讼。

XXX工商行政管理局（公章）

XX年XX月XX日

第五篇：工商执法办案工作经验材料

今年以来，**县工商局根据省、市局的部署，认真落实“四统一”要求，积极探索全员办案工作思路，在全系统扎实推行集中办案工作，取得了一定成效。执法办案工作呈现出“案件数量增加、案件质量提高、办案领域拓宽、罚没款上升”的良好局面。截止6月15日，全局共立案一般程序案件217起，万元以上的案件80起。其中自今年3月中旬开展集中执法办案工作

以来，立案199起，万元以上案件70起，罚没金额124万元，所有案件没有发生一起复议和诉讼的案件。

一、认真搞好调查研究，积极开展执法创新

推行综合执法改革是一项新的工作尝试，涉及到人财物的投入、机构的设立和职能的调整等诸多问题。**县局由于人员少，特别是年青的执法人员少，基层执法力量比较薄弱，长期以来制约着县局执法办案工作。为突破传统执法体制的瓶颈，走出一条“以办案促监管、以监管拓职能、以职能优服务、以服务树形象”的新路子，县局一方面借鉴外地经验，先后组织有关人员到新泰等地参观学习。另一方面积极开展调查研究，多方听取合理建议，不断完善实施方案，经过充分酝酿论证，在市局公平交易局、法制科的支持指导下，县局决定在全县系统大力推行“办案权限相对集中，办案监管相对分离”的集中办案模式，以适应新的执法形势，推进执法办案工作的提升。

二、整合执法力量，形成执法拳头

我局依托公平交易局成立了**县工商局经济检查大队，大队长由分管公平交易工作的副局长兼任，下设五个中队，负责查办各自管辖范围内有管辖权的一般程序案件。为集中优势兵力，在全系统范围内实行公开选拔，通过个人自荐、民主推荐、笔试面试等方式，从工商所和机关科室公开选拔了18名业务能力强、懂执法会办案的人员充实到各执法中队。为改善执法办案装备，我局先后投资15万元，为各中队配备了办案专用车、笔记本电脑、数码相机，对驻乡镇的中队，整修了办公场所，配齐了办公设施。

实施相对集中执法办案后，各基层工商所不再办理案件，而是拿出主要精力从事监管和服务工作，对在监管和服务中发现的一般程序案件及群众举报和12315分流的案件，工商所可以进行初步调查，再按照规定全部移交辖区的执法中队办理。执法中队调查完结，与案发地工商所商定处理意见后报法制机构审核。为强化各中队与工商所的配合，我们规定执法中队的的执法办案工作目标，为辖区各工商所工作目标的总和，两者实行捆绑考核，中队辖区内有一个工商所未完成考核目标的，即使中队总体完成，也视为该中队也未完成。反之，如果中队没有完成考核目标，那么其辖区工商所视为没有完成，并规定了相应的奖惩办法。实现了执法中队与基层工商所责任共担，利益共享，促使他们心往一处想，劲往一处使，形成执法办案合力，使经检中队真正成为基层工商所执法办案的“尖兵”和“突击队”。

三、完善配套制度，强化监督制约机制

为巩固和完善相对集中办案权新体制，我局一方面强化对执法人员的教育培训工作，有针对性的提高执法办案能力。另一方面全面落实各项规章制度，对执法办案工作实现全过程的规范监督。

一是积极开展岗位培训，培育办案能手。执法中队人员上岗前，我们主动邀请市局法制科、县法制局和检察院的同志进行讲解授课，讲授《行政处罚法》、《工商机关行政处罚程序暂行规定》和预防职务犯罪等知识。我们坚持定期召开一次中队长联席会议，沟通办案信息，交流办案经验，规定每季度对所有查办案件，由法制科牵头召开一次案件评审会，以案释法进行剖析讲解。通过这些行之有效的方法，提高了中队人员的业务能力和执法水平。

二是突出重点环节，实施全程监督。为不断提升案件质量，我们加强了对立案、强制措施实施、处罚决定、执行、物品处理等重点环节的监督管理，修订完善了案件集体核审和涉案财物管理等规定，严格禁止随意行使自由裁量权、执法随意现象，强化对涉案财务的管理，所有案件均要由县局法制机构审核，财务、纪检等部门按照职责分工实施监督。未经法制科核审的，局长一律不予签署。同时，我们积极推行“网上办案”工作，目前全局查办的所有案件从立案、核审到告知、下处罚决定书等全部实现了网上操作，增加了办案工作的透明度。

三是完善执法制度，规范执法行为。我们制定完善了行政指导、合理裁定、案后回访等规章制度，加强了案前教育、强化了案中规范、加大了案后服务，积极推行了轻微违法行为预警制，实行说理性处罚决定书，根据违法行为的事实、性质、情节等因素，按照罚过相当的原则进行定性量罚。同时开展案件回访活动，做到监督与发展与服务的结合。

四、相对集中执法工作的实施促进了职能到位，推进了和谐工商建设

一是查办大要案件的能力全面提高。在县局执法大队的统一领导下，各中队按照辖区既分工明确、各司其责，又能密切配合、相互协作，全县系统能够充分发挥集中执法的“拳

头”力量，执法办案力度明显增强。今年四月份，执法一中队接到举报查处一制售假劣肥料窝点，时至晚上9点多，赶到后发现涉案假劣肥料数量大、现场人员多，情况复杂，执法人员立即向大队作了汇报。大队值班人员迅速指令其他两个中队赶去支援，及时控制了现场，扣留假劣肥料17吨。在查处非法炼油厂时，有关人员相互配合，工商所与三个中队齐上阵，打掉了这一

窝点。目前，全县系统查办大要案件的数量及罚没款总数均有了较大幅度提升，罚没款3万元以上的案件达到11起。

二是办案的领域不断拓宽。执法中队集中了全系统的优势兵力，能够从容应对执法办案中的新问题，使执法的力度、深度、广度和专业程度不断加强和拓宽。过去查处案件，大多数是无照经营案件。三月份以来，各中队以查办不正当竞争、垄断限制竞争、商标侵权、违法广告等案件为突破口，不断拓展执法办案的领域，查处了一批比较典型的案例。在市局的指导下，执法中队提前介入查处了“县汽车站车票擅自涨价”的案件，目前已下达了10万元的处罚决定；查处了县建设局下属的监理公司，为承揽业务涉嫌商业贿赂的行为；查处了县房管局下属测绘中心违法收取住户测绘费的案件；积极探索查处网络违法案件，查处了4起利用互联网虚假宣传的案件。

三是执法办案的工作效率明显提高。执法大队集中管理和统一分流案件线索，不仅消除了因职能交叉导致互争案源的内部不和谐因素，而且初步解决了群众反映强烈的多头执法、重复检查、交叉办案的现象。我们规定执法科室和执法中队到乡镇检查，必须告知辖区工商所，办案情况也要抄告工商所，不得重复检查。办案力量集中，更能充分发挥统一执法的整体优势，对信息、指令反应更加敏锐、快捷。对局12315申诉举报指挥中心转办的投诉举报，各中队都要迅速到位，及时处置。目前，县局共收到市局12315指挥中心转办案件131起，处结131起，处结率达到100％。

四是加强了队伍建设。相对集中处罚权的实施不仅促进了执法办案工作，而且也有力的提高了执法办案人员的业务素质，从而带动了队伍整体素质的提高。系统上下人心思进，团结一致，呈现出奋发向上的良好局面。