投资公司运作方案（定稿）

第一篇：投资公司运作方案（定稿）

投资公司运作方案

目录：

一、设立背景

1、投资公司分类

2、市场现状

二、目标与方向

1、业务战略

2、经营目标

3、投资方向

4、项目的遴选原则

三、项目管理及风险控制

1、项目管理

2、制度报账

四、组织架构

1、组织机构

2、人力资源

五、案例

1、丰康酒业

一、设立背景

随着中国经济持续稳定地告诉增长和资本市场的逐步完善，中国资本市场在最近几年呈现出强劲的增长态势，投资于中国市场的高回报率使中国成为全球资本关注的战略要地。虽然中国资本投资市场的总体规模与国外发达国家还存在一定的差距，但在中国投资的回报却是世界级。

今后十年被认为是中国资本投资“由弱到强”、飞速发展的“黄金十年”，需要以长远眼光和全球视野来正视中国资本投资事业所面临的发展机遇。期望在未来十年内中国能成为仅次于美国和欧洲的资本投资大国。从宏观经济发展势头、自主创新国家战略的要求、资本市场的发展前景来看，这一愿望是完全有可能实现的。

1.投资公司分类

（1）实业投资，自有资金来源（通过融资来投资公司的款项，和各方面投资款项），在各行业选择可操作项目进行独立投资，或合伙投资。

（2）理财产品、贵金属操作，和其他公司作为合作载体，以终端销售等模式进行开展

（3）风险投资，即资方向高科技、IT、化工、房地产等行业，或有个人研发的项目进行融资服务业务。

2.市场现状

目前经国家金融机构批准成立的投资机构多以保险、证卷最为广泛，次之是实业投资机构，但在国类80%实业投资公司拥有自主资金进行投资，能为其他公司、项目融资的只占10%，其中大多分布在上海、北京、广州、深圳等经济发达城市。

二、目标与方向

1.业务战略

公司实行有重点的多元化业务战略，在选取的重点业务项目获得成功后，再视市场与公

司自身情况，集中公司内外部资源，逐步稳健扩大业务规模。在主业务架构已基本完成后，在逐步实现有重点的多元化发展。

2.经营目标

（1）短期经营目标

开发市场，做好服务，努力创造一定的收入，解决各部门人员部分经费来源问题。

（2）中期经营目标

发展一批优质的投资客户，为公司发展确立新的项目鑫的利润增长点，并获得稳定收益来源，达到一定的经营规模，基本具备明确的主业投资方向。

（3）长期经营目标

具备若干具有相当规模的主要投资产业（如丰康酒业），并实现合理的产业结构平衡，实现以资本运营为主要运作模式的经营发展，转型为综合型的大型实业投资公司。

3.投资方向

包括实业投资、金融投资、项目融资、管理咨询和顾问业务

实业包括：高科技产业、教育、农业、房地产业、娱乐业、餐饮业、旅游业、商贸流通业、能源业、采掘业等。

金融投资包括：贵金属终端销售、期货代理、黄金代理、理财产品代理等。

咨询和顾问业务包括：信息咨询（含项目咨询、项目对接）、管理咨询（含战略咨询、财务咨询、营销咨询、策划代理、中介代理等）、投融资咨询（含海内外公司注册代理、投资政策咨询、产权交易咨询、产权抵押、质押咨询、项目融资顾问等）。

原则上为市场增长率搞、沉没成本低、自愿利用率高、现金流稳定的朝阳产业，以资源性行业和轻资产运营的行业为优选，同时考虑政府政策鼓励与支持的行业（如新农村建设），关注高科级行业、教育产业、新能源产业，以及国有企业改制与政府职能转变过程中带来的新的投资领域。在公司发展初期，原则上应当避免投资资本密集型和劳动密集型产业。

4.投资项目遴选原则

从战略角度，投资项目的选择应以公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑公司定位和公司结构平衡，以实现利益的最优化，降低投资风险，实现公司多元化发展。

从技术角度，在公司发展的初期阶段，投资项目的选择应选择，投资回收期较短、见效快、利润率较高，经营与盈利模式相对简单的项目业务。

三、项目管理及风险控制

1.项目管理

（1）投资项目的分类

投资管理按照投资项目性质实施分类管理、分类运作，即在实业投资、金融投资、管理咨询与顾问业务三大领域，明确分工，分别负责。公司投资业务部经理在总经理和分管副总经理领导下负责部门日常事物的管理。

（2）投资项目的部门与个人负责制

投资公司的投资项目实行总经理领导下的投资项目经理负责制，项目经理承担或牵头组织项目寻找客户源、洽谈接待和实施三大环节。

2.制度保障

为保障投资公司顺利运作和投资项目经理顺利完成相应工作，投资公司设立以下制度保障：

（1）专业技术力量

除投资业务部门专业从事投资分析的项目经理或项目工作人员外，视情况需要，可以引进公司内外部的其他部门或人员进行专业咨询，以保证项目的顺利进行。

（2）分工原则

投资项目经理的分工遵循明晰化、任务专职化、项目专项化原则，以保证集中精力从事项目策划等核心业务。

四、组织架构

1.组织机构

投资公司实行总经理负责制。总经理负责制定投资公司的重大方针政策，对涉及投资方向的投资重大调整负责，总经理负责公司投资项目的审批、公司章程的改变、增资扩股等重大事项。

公司设立投资部、后勤保障部、项目管理部、基建部、财务部等部门。

2.人力资源

投资部门工作人员的招聘工作在公司总经理、分管副总经理领导下，由专人组织实施，投资项目经理原则上应当具备项目管理、策划、分析、投资咨询工作经验、以及较强的洽谈与执行能力。投资业务的辅助人员可以酌情降低要求标准。

五、案例

丰康酒业

2011年6月，丰康酒业在淮北市烈山区宋疃农民创业园正式落户，虽然未上市，但以获得多项荣誉，以及业内大量的好评，和广大客户的多方等待，丰康酒业原品牌伊发鹿茸酒原创始人有着多年丰富的保健酒调制经验为广大的客户带来较好的口感，这是百川投资的第一个投资项目。公司认为中国保健酒产业正进入告诉发展阶段，市场增长空间很大，根据预期，此项投资5年后回报率将达10倍。与大部分在保健酒界人士看法不同，百川公司更看中产品的本身和公司运营的能力。

第二篇：投资公司经营方案

经营方案

一、经营目标：成立资产管理公司，近一年之内以吸收资金为主，构建团队也以理财为主，以项目投资盈利为辅助，所以公司只配备业务部、财务部、行政部三个部门。

二、经营方式（只拣部分作为简述）：

1、以邢店农业生态园和商业街为融资平台，进行包装，第一笔

融资额度5000万，计划用6-8个月时间募集完成。

2、把资金募集计划书重点部分开印成精美宣传页，由业务人员

在高档场所附近发放，增加公司曝光度，加强公司实力宣传。

3、定期举办客户理财推介会，由业务人员邀请身边有投资需求的客户来公司参加，公司安排专人负责讲解融资项目发展远景和行业优势、盈利优势。

4、国家法定节日期间，公司准备简单礼品，发放给公司的投资

客户。

三、经营人员配置

1、业务人员15名左右，实行优胜略汰机制，长期保持10名优秀核心人员。

2、行政人员5名左右，由前台接待、合同打印、会签专员和客服四部分构成。

3、财务人员2名，会计和出纳各一名。

四、业务团队分为：民间理财和机构融资两部分。业务方案标准

1、民间理财

理财期限分为：3个月、6个月两种

理财利息分为：5—20万月息为2%

21--50万月息为2.1%

51万以上月息为2.2%

2、机构融资期限为；6个月、12个月两种

6个月期限的融资成本每个月不能超过3.5%

12个月期限的融资成本每个月不能超过3%

五、经营薪酬方案：

A 薪资结构

1、总经理工资结构：30000（无责任底薪）+每个月公司吸收资金总额的0.1% + 每个月公司项目放贷所得毛利润的10%

2、业务副总工资：20000（无责任底薪）+个人业务提成+管理提奖

3、业务主管工资：5000（无责任底薪）+个人业务提成+管理提奖（该岗位目前暂不设立）

4、5、业务人员工资：2000-3000（无责任底薪）+个人业务提成 行政人员工资：2000-3000（无责任底薪）+奖金（视工作质量而定）

6、财务人员工资：3000-4500（无责任底薪）+奖金（视工作质量而定）

备注: 前期人员工资成本每个月大概15万左右，不包括办公室费用和装修家具等费用。

B 民间理财人员业务提成方案

1、业务副总工资：无责任底薪+每月0.2%个人业务提成+每月0.03%管理提奖

2、业务主管工资：无责任底薪+每月0.2%个人业务提成+每月0.02%管理提奖（该岗位目前暂不设立）

3、业务人员工资：无责任底薪+每月0.2%个人业务提成C 机构融资人员提成方案

1、业务副总工资：无责任底薪+个人每轮融资总额的1%提成+每轮团队业绩0.2%的管理提奖

2、业务主管工资：无责任底薪+个人每轮融资额的1%提成+每轮团队业绩0.1%的管理提奖（该岗位目前暂不设立）

3、业务人员工资：无责任底薪+个人每轮融资额的1%提成D 项目投资提成方案

1、业务副总提成：该项目投资公司所得毛利润的10%个人业务提成+团队项目投资所的毛利润的2%的管理提奖

2、业务主管工资：该项目投资公司所得毛利润的10%个人业务提成+团队项目投资所的毛利润的1%的管理提奖（该岗位目前暂不设立）

3、业务人员工资：该项目投资公司所得毛利润的10%个人业务提成六、经营目标分解：

第一个月：招聘完成70%左右、做简单培训、融资项目包装设计完成、宣传彩页完成、办公家具采购、电脑配置等等。

第二个月：招聘到位，完成标准化培训，公司各部门协调有序，业务人员开始拓展市场，本月要求全体员工能适应公司经营思路和战略部署，经营方案和经营体系成熟有效，公司各方面安置到位具备吸收民间资金实力。

第三个月：完成吸收资金300万左右。

第四个月：完成吸收资金1000万，稳定业务骨干人员至少8名。第五个月：完成吸收资金2000万额度。

第六个月：完成吸收资金3000万额度。

第七个月：完成吸收资金5000万额度。

注：公司所有员工都接受3个月为一个周期的绩效考核机制，具体标准以公司出台的绩效考核为主。

该方案是大概架构，主要目的使领导对资金运作在内心有个模型，知道这个东西大概的组织架构和运作策略，以及省会郑州目前的民间资本市场行业水平和规模，供公司领导做决策。

第三篇：投资公司岗位方案

投资公司岗位设置方案

一总经理助理职责

1协助总经理协调各部门工作，确保公司各项工作顺利开展：

2向总经理提出总经理办公会议题的建议；

3协助总经理处理外部公共关系，参与公司大型公关活动的策划，安排，组织工作； 4分管部门经理外出离岗三天以上时，代理分管部门经理工作；

5.完成总经理交办的其他工作。

二行政综合部职责

1在公司分管领导下，全面负责行政综合部工作；

2负责公司行政事务，后勤总务管理和监督工作；

3组织制定行政，办公，和后勤管理有关规章制度；

4组织制定公司行政，办公和后勤，月度工作计划；组织编写公司大事记。5组织手机各部门的工作动态，协助公司领导协调各部门之间相关的业务工作； 6负责公司重要来宾的接待工作，与相关部门，单位和有关团体，机构进行沟通联络； 7协调公司领导参加公司内，外有关活动；检查督促公司领导布置的各项工作的落实情况，组织本部门的有关工作会议；

8贯彻落实本部门岗位责任制和工作标准，加强与有关部门协作配合； 9协助公司领导处理公司突发事件，完成公司领导临时交办的工作。

10.负责公司内外各种来往文件签收，登记，清退处理工作；

11.负责收集各类信息，做好公司对外宣传及信息编报工作；

12负责公司档案文件管理，包括各类文件资料的收集，分类，登记，使用，保管，统计汇编，查阅，销毁等工作

13办公用品的采购，领用分发工作；

14负责公司各类证照年检工作；

15负责公司办公通信，水，电，暖日常管理工作；

16.负责车辆的使用，调度的各项管理工作。

17负责公司影像拍摄和影像资料的收集刻录整理和保管工作。

18负责公司安全管理及突发事件协调处理工作。

19负责公司办公信息化建设，公司网站制作更新，网络日常维护管理。

三人力资源部职责：

1组织制定人力资源长期规划，中期规划和计划。

2向总经理办公会提出公司人员招聘，考核，升职，奖惩，职称评聘等意见。

3围绕公司战略发展规划，提出公司人力资源战略建议，制定人力资源发展规划，制定人力资源管理政策标准体系，人力资源管理制度，人力资源管理流程。

4根据公司发展要求提出各部门岗位设置方案，编制岗位职责及各岗位任职条件，制定岗位评估体系。

5负责制定人员招聘，选拔，任免，调配，离职，退出，退休制度与工作流程，办理相关手续。

6负责薪酬标准，福利政策和劳动保障体系管理工作；

7负责组织实施公司绩效考核工作；负责实施考核与奖惩工作；

8负责制定培训规划，结合经营计划，发展形势及存在问题，制定中高层人员及员工培训计划，组织培训工作；

9负责人事档案管理，人员劳动关系及劳动合同管理工作；

10负责组织各类专业技术人员专业技术职称的评审管理工作；

11负责办理因公，因私出国（境）有关手续。

四 财务部岗位职责

1，负责执行财务法规及制度；

2负责编制公司财务预决算；

3负责编制财务发展规划；

4负责公司财务风险控制工作；

5负责公司财务审计监督工作；

6负责公司财务收支及资金调度工作；

7负责公司内部运转经费管理；

8负责公司开展投融资及担保业务资金调度工作；

9负责公司债权债务及投资收益管理。

10负责提出公司利润分配方案和弥补亏损方案；

11依法健全公司财务核算办法

12承办公司会计核算制度设置；

13承办公司财务收支审核，会计核算工作；

14承办对外投资，产权，股权等收益核算；

15承办公司财务报表审查，汇编，上报工作；

16承办与出纳核对银行与现金日记账及库存现金；

17承办公司固定资产核算，计提减值准备工作；

18对公司财务预算执行情况跟踪分析，控制财务风险；

19配合有关部门开展财务审计工作；

20协调公司财务对内，对外关系；

21承办公司清产核资工作；

22承办与开户银行逐月对账工作；

23承办公司现金，转账支票及其他票据管理工作；

24承办公司周转资金管理工作；

25承办公司依法纳税缴费工作；

26承办公司员工薪酬，福利及社保缴费工作；

27参与公司大额物资等采购工作。

五投资经营部

1组织制定部门工作计划，项目投资方案，为领导科学决策当好参谋，为规避投资风向当好助手；

2负责建立和完善投资经营部各项制度与流程；

3具体负责公司的投资，管理和运营工作；

4对投资方式，时限，收益等情况提出具体的意见和经营计划；

5做好对投资对象资金经营情况的检查，监督，并对投资效益进行绩效评价；

6参与项目管理做好项目的储备，评审，论证及孵化工作，对项目的可行性进行全面了解和掌握；

7参与财务审计部对授权资产提出处置方案，并配合做好相关工作；

8配合财务做好对投资对象资金运行情况的监督和审计工作；

9具体负责公司的投资担保业务工作；

10负责建立担保项目管理制度，担保项目决策制度和担保项目评审制度； 11负责提出担保业务计划和担保项目具体实施方案；

具体负责担保项目的组织实施工作；

12及时掌握被担保企业的经营状况，并监控担保贷款的使用情况；

13参与财务审计做好担保资金的核算管理工作；

六项目管理部工作职责

1负责项目管理部对外协调与公司部门间合作；

2组织拟定公司项目管理制度，流程及实施细则；

3，组织制定，实施部门工作计划，全面履行部门职责；

4组织部门会议，安排部门工作，督促员工按时，高质量完成工作；参加项目评审委员会，参与项目评审。

七项目储备管理岗工作职责

1负责项目申请的手里并搜集整理相关项目信息，为公司项目开发提供支持； 2负责项目初选分析，并提供准确，详细资料及分析报告，提出项目建议；

3负责建立并管理项目库，并对项目的实施过程，结果及其所产生的经济效益追踪问效，总结经验，不断优化项目库所储备的项目。

八项目评审管理岗工作职责；

1负责组织项目初审，形成初审意见，作为立项审批的主要依据；

2负责组织对项目进行实地考察评估，项目材料审核，项目的可行性审核，并提交项

目评估报告；

3负责组织项目可行性分析，审核可行性研究报告；

4负责组织召开项目评审委员会，准备项目评审相关材料。

九 项目投资风险控制岗位职责

1参与项目实施过程中的指导，协调，监督和风险管理；

2参与项目实施过程的监测，对存在的问题及时向公司反馈，并提出整改意见和建议； 3负责制定公司项目风险控制的指导原则，不断检查审批环节和审查内容，并提出完善建议；

4负责对担保项目进行综合风险评估，填写《风险控制评估报告》，明确风险防控措施；

5根据公司担保业务的流程，做好“事前介入，事中参与，事后复核”的工作。即在担保业务初步受理阶段，对反担保措施提供法律建议；在担保业务调查阶段，参与相关合同的起草、谈判、修改、签订、公证、登记等过程，对客户提供的担保资料进行真实性和合法性的审核工作；在放款阶段，做好相关程序和手续的复核；防止错漏；在保后阶段，对担保客户贷款的利息及时偿还进行催促。

6协助公司领导正确执行国家的法律、法规，对公司的重大经营决策活动提供法律意见；

7根据公司的安排，参与公司的资本运营，特别是收购、租赁、招标、投标等重大经济活动，草拟相关合同文件，参与相关的谈判，提出相关的风险控制意见； 8配合公司的有关安排，在公司内普及相关知识，增强职员的风险意识；

9负责项目运营结束后对项目方案，项目管理，柚子效益进行综合评价，提交评价报

告；

10负责对公司已完成项目的跟踪问效，编写报告，为今后公司决策提供依据。

第四篇：投资公司组建方案

*******投资控股有限公司组建方案

为进一步理顺和强化集团资产营运和投融资管理，做大做强投融资平台，提升投融资能力和资本运作水平，更好地实施“再造一个集团”的发展战略，特就组建******投资控股有限公司（以下简称“投资公司”）提出以下方案。

一、组建目的与要求

以打造统一、规范、高效的投融资平台为目的，以项目的战略投资和有效实施为重点，以整合资源、资本运营为手段，全面提升投融资能力和水平，不断挖掘、孵化和培育优良的投资项目，实现投资收益，有效利用资产，并为上市公司提供持续成长动力和保证绝对控股地位，实现集团持续、快速、健康发展。

二、组建方式

根据集团及各直属企业实际，拟采取“整体谋划、分步实施、规范运作、稳步推进”方式组建。

（一）先行现金注册

为确保投资公司能在短时间内完成组建并投入运营，拟由集团直接以现金出资注册成立投资公司，注册资本2亿元。

（二）对有效资产的评估及分步划转

首先，开展专业评估与咨询。在投资公司注册成立之后，集团聘请会计师事务所和专业咨询机构，组织对集团内的各类资产的质量和赢利能力进行评估，对资产的有效使用模式以及投资公司未来的发展提供战略性咨询意见。

其次，合理分步划转资产。根据专业评估意见和咨询建议，综合考虑有利于投资公司扩大资产规模和提高资产质量，增强投融资能力，且不降低投资公司未来净资产收益率的原则，集团根

据需要，逐步将符合注入投资公司的有效资产，以现值或评估增值的方式，通过股权划转合理注入投资公司。

（三）开展股权投融资

根据投资公司发展需要，利用集团持有的相关股权依法进行投融资活动。

（四）项目资本金分步投入 1．项目融资的配套资金；

2．为扶持投资公司做大做强，集团将每年的利润分红包括投资公司应上缴收益，在留足自用部分之后，其余作为集团对投资公司的再投资。

三、公司名称、性质、经营范围和发展定位

（一）公司名称

*******投资控股有限公司

（二）公司性质

投资公司系集团公司出资设立的全资子公司，为一人有限责任公司，具有独立法人资格，实行自主经营、独立核算、自负盈亏。

（三）经营范围

对各类行业的投资以及资产管理；资本运营；资产受托管理；房地产开发及经营；房产租赁、物业管理；国内外贸易。

（四）发展定位

突出围绕文化产业投资、文化地产投资和股权投资“三大重点”，着力打造战略投资平台、新兴文化产业项目孵化平台、重大项目投融资平台、资产资源整合监管平台“四大平台”，通过持续、稳健、创新发展，努力实现资产的保值增值和资本的快速扩张，力争到2015年末，投资公司发展成为总资产达到50亿元、净资产达到25亿元、年收入达到30亿元、年利润达到3亿元，集融资、投资、建设、营运及管理现代化、投资多元化、发展集约化，具有较强竞争力和可持续发展能力的法人主体，成为“再造一个集团”的主力军。

四、职能界定

（一）出版集团

集团作为出资人，对投资公司行使以下权利： 1．审议批准投资公司的发展规划和投资计划； 2．审议批准投资公司的重大融资、重大投资、大宗资产处置和重大资产损失核销等事项；

3．审议批准投资公司的注册资本增减及项目资本金的投入； 4．按照干部管理权限和有关程序，任免和管理投资公司的董事长、总经理、副总经理和财务总监；审核批准投资公司和内设机构正职和全资子公司法人代表；备案管理投资公司控股、参股企业的主要高管；

5．审核投资公司的薪酬方案；

6．决定投资公司经营班子绩效考核及奖惩； 7．统一管理投资公司的党群、纪检监察工作； 8．法律、法规和公司章程规定的其他权利。

（二）投资公司

投资公司对集团负责，在集团党委的统一领导下，按照法律、法规规定并在集团授权范围内履行以下职责：

1．根据集团总体发展战略和相关要求，制定并组织实施公司发展战略规划以及投资计划，执行集团的相关规定、决定，完成集团下达的各类经营管理目标和其他工作任务；

2．负责对授权范围内的资产依法经营管理，承担保值增值责任，决定授权范围内的投资、资本运营及融资方案，制定公司各项管理制度；

3．组织实施投资公司其他人员的绩效考核及奖惩；

4．依照有关规定程序，执行集团党委研究决定的干部任免事项，并抓好投资公司其他人员的组织管理；

5．法律、法规规定和集团授权的其他职权。

五、组织架构

（一）法人治理结构

根据《中华人民共和国公司法》等有关规定，建立和完善法人治理结构。

1．公司不设董事会，设董事长1名，为公司法定代表人。2．公司不设监事会，由集团委派监事1名。

3．公司经营班子设总经理 1 名，副总经理 3名，财务总监1名。

（二）内设机构

按照“精简、务实、高效”的原则设置内设机构和配备人员。公司内设投资发展部、财务审计部、合规与风险管理部、项目管理部和综合管理部5个部门。

1．投资发展部

主要职责：负责公司经营发展战略和项目管理策略的研究，收集、分析国家宏观经济政策和相关产业发展趋势信息，编制公司发展规划和投资计划；制订投资管理制度和业务流程；收集项目投资信息，与有关单位建立信息交流渠道，开展投资机会评估论证与项目策划工作，进行项目储备；负责公司对外投资合作项目的商务洽谈、前期调研论证、可行性分析、方案设计，为公司决策提供参考；协助项目管理部对已完成投资的项目进行登记、管理，跟踪和了解掌握公司投资项目的进展情况，研究提出对投资项目实行兼并、收购、重组、置换、中止等处置方案；负责公司的资金管理、资本运作，综合分析公司资产状况和资本市场情况，对资产结构提出调整规划建议和改进措施；负责公司兼并、收购、重组等项目方案设计和实施；负责股权管理，开展上

市公司股权的增持、减持、转让、回购、质押等业务，参与证券市场的定向增发等证券投资；承办上级交办的其他事项。

人员配备：设主任1名，主办人员3—5名。2．财务审计部

主要职责：负责制定公司会计政策及财务管理规章制度；负责公司财务预算、会计核算、清产核资、资产评估和税务规划统筹等工作；对公司业务的资本债务结构、绩效及与战略目的实现程度进行跟踪评估，建立国有资产保值增值的指标体系、经营目标考核指标体系，对公司经济运行情况进行分析、预测、预警及提出改进措施；研究新型的融资方式和融资渠道，合理配置融资抵押、担保资源，平衡融资结构，降低融资成本和资金风险，制定并实施融资计划和方案，保证公司发展和项目建设的资金需要；负责公司内部财务审计工作，参与经营业绩考核工作；承办上级交办的其他事项。

人员配备：设主任1名，主办人员3—5名。3．合规与风险管理部

主要职责：负责建立公司全面风险管理及内控管理体系，制订风险管理及内控管理规划、管理流程和规章制度；负责对公司信用风险、市场风险、操作风险和合规性风险的管理工作，出具各类风险管理报告；组织实施对投融资项目的全过程风险预测与监控，及时提出风险防范和控制措施；负责处理公司相关法律事务，审核公司各项经济合同、协议文本工作，监督和审查合作对象的资质、资信和偿还能力；承办上级交办的其他事项。

人员配备：设主任1名，主办人员2—3名。4．项目管理部：

主要职责：负责组织对公司投资项目的实施管理工作，包括参与各拟开发项目的可行性研究和投资测算，负责项目部的组建，提出项目管理人员选聘意见；负责对公司投资项目实施全过

程、全面管理，做好项目建设期工程造价、工程质量、工程进度、招投标等基建管理工作，组织概、预、决算审核管理，加强项目资金使用以及成本管理，协调解决实施过程中的重大问题，审定工程变更事项，组织管理对完工项目的验收、移交工作；负责资产的对外招商合作、租赁出售、物业管理等经营管理工作；负责联系公司控股、参股企业；负责制定和考核公司投资项目的运营目标；承办上级交办的其他事项。

人员配备：设主任1名，主办人员3—5名。5．综合事务部

主要职责：负责公司日常事务、内外联系、综合协调工作；负责公文处理、机要保密、文秘信息、会议组织、督办落实等工作；负责人事管理、薪酬福利、绩效考核等工作；承办上级交办的其他事项。

人员配备：设主任1名，主办人员2—3名。

（三）子公司

投资公司下设两个子公司。

1.房地产开发有限公司。将集团直属房地产开发类企业整合为一家具有独立法人资格，自主经营、独立核算、自负盈亏的房地产开发有限公司，负责投资公司投资的地产类项目的开发建设。通过整合，将有效解决目前单个项目运作下的资源闲置、浪费问题，最大限度地发挥资源一体化整合优势与管理协同优势，包括人力资源优势、土地和生产资料优势、财务资源优势、技术信息和知识共享优势、管理协同优势以及通过上述资源优势而生成的整体竞争优势，实现整体资源配置的秩序化与高效率性；有利于进一步强化对项目全案策划、规划设计、建设单位招标、大宗物资设备采购等方面的管控，降低开发建设以及管理成本；有利于进行统一的房地产品牌塑造，集中打造品牌优势，形成规模效益。此外，通过项目公司运作方式，便于进行包装、分拆上市。

2.资产经营有限公司。将集团直属资产经营类企业整合为一家具有独立法人资格，自主经营、独立核算、自负盈亏的资产经营有限公司，负责现有以及今后商业资产的经营管理。通过整合，在同样实现资源一体化整合优势与管理协同优势，降低管理成本的同时，有利于加强和提高专业化经营能力和水平；有利于统筹存量土地、房产资源，剥离非核心业务、处理不良资产、重组优质资产，提高资产的运营质量和效率；有利于提升信贷规模和信用等级，为投融资业务打下坚实基础；有利于形成一条龙的产业格局和打造自己的品牌。

六、规范建立相关工作机制

（一）建立科学有效的投融资运行机制

进一步优化资产结构，盘活存量、提升质量、做大增量，积极探索资源资产化、资产资本化、资本证券化的多种实现形式，尽快形成持续、稳定的盈利模式，降低负债水平，增加现金流，夯实融资基础。深度开展银企合作，用好用活金融政策，争取信用评级、银团贷款、融资授信等支持，扩大信贷融资规模。以项目建设为纽带，多方开辟投融资渠道，建立与证券、信托和各类投资机构的长期稳定合作机制，为产业投资和项目建设提供资金保障，真正形成“要让项目等资金，不让资金等项目”的融资发展良性格局，真正形成“融资—投资—再融资—再投资”并适时退出的良性循环、滚动发展的投融资运行机制。

（二）建立严格有效的财务管理机制

建立统一的财务管理制度、完善的财务管理体系和严格的内部审计制度，加强对公司的资金资产管理和财务监督，加强对下属企业的财务监督与审计，确保资产与负债的平衡，企业现金流的平衡，投入与产出的平衡，降低债务风险，形成行之有效的内控体系。

（三）建立灵活有效的选人用人机制

适应现代企业制度要求，进一步加快建立市场化选人用人机制，全员推行劳动合同制。严格按照公开、平等、竞争的原则，内部选才以竞争上岗为主，外部选才以公开招聘或直接委托人才中介机构“猎取”，通过全面考核、竞争择优上岗。健全聘任制、任期制和经营目标责任制，强化对绩效考核和考核结果的运用，岗位能上能下、员工能进能出，在公司树立“无为则无位”的危机意识，最大限度地激发干部员工的进取精神和创业激情。

（四）建立合理有效的激励约束机制

遵循市场价值规律，全面建立以岗位绩效工资制为主体，协议工资、项目工资、“基薪+效益提成”等相结合的薪酬分配制度，薪酬能高能低。构建多元化激励体系，建立健全经营者风险抵押金制度，探索短期薪酬分配与中长期薪酬激励有机结合的形式，重视员工福利保障，重奖对贡献突出、效益显著的员工，实行差别化激励，引导公司员工争创一流业绩。

（五）建立安全有效的风险防范机制

建立完善公司投融风险及效益评估体系，一切投融资项目必须经过严格的内外部可行性研究论证。建立和完善科学的决策机制和内部运作机制，严格履行规定的决策程序，涉及公司重大产（股）权变动、投融资活动、对外担保等事项，必须按规定报集团核准后实施。建立定期报告制度，公司的重大投融资事项、资金运作和财务运行等方面情况，应每月向集团报告。

第五篇：水利投资公司组建方案

***水利投资有限公司组建方案

为深化***县水利工程管理体制改革，加快***县水利改革发展步伐，特拟组建***县水利投资有限公司。依据有关法律法规和文件精神，结合***实际，制定如下组建方案。

一、指导思想

认真贯彻落实中央、省市关于加快水利改革发展决策部署，创新水利投入和管理体制机制，通过整合、盘活水利国有资产，搭建县级水利投融资平台，吸引社会资本，加快建立适应社会主义市场经济的水利投入长效机制和国有水利资产良性运行体制，提高水利投融资及资本运作水平，加大对水资源综合利用开发项目等水利基础设施建设的投资力度，形成以水养水、滚动发展，努力实现水利国有资本的快速扩张和资产的保值增值，促进***经济社会又好又快发展。

二、组建原则

（一）政府主导、政策扶持、市场运作。

（二）公益性、经营性项目并举，兴利与减灾相结合，经济效益与社会效益、生态效益并重。

（三）整合资源，盘活存量，集群效应。

（四）国家投入，多元融资，助推发展。

（五）优化配置、科学保护、持续利用。

三、公司性质、定位、目标

（一）公司性质

***县水利投资有限公司是由县政府出资建立并独立核算的国有独资公司。公司在5年的过渡期内，暂由县水务局管理。公 司国有资产由县政府委托国有资产监管部门依法实施监管，公司日常事务由县水务局管理。

（二）公司定位

以县及县以上注入资金形成的资产和今后投入的资金为基础，构筑县级水利投融资平台，承接政银合作贷款，吸收社会资本和战略投资者参与，以全资的市场化运作形式投资建设各类水利工程项目。以水利经营性和准公益性资产为核心，整合、盘活水利资产，确保国有资产保质增值。

（三）发展目标

到2020年，完成新增各类水利项目总投资10亿元以上，完成十三五期间*水库*、基本完成中小河流治理、*农村集中供水工程、中型灌区及全县小型灌区新建和改造、水土保持、城镇污水管理及处理设施等项目建设，按照县委、县政府决策部署做好县重点项目的水利基础设施部分。

四、公司注册资本

初期注册资本规模拟定为41000万元，其来源：

（一）由县人民政府授权县***投资公司以现金注入1000万元。

（二）水利国有资产注入40000万元，包括****、县***水务公司县级股份、城镇防洪工程形成资产、中小河流治理项目形成资产（以评估机构评估结果为准）。

（三）由各乡镇自愿入股，最少出资100万元，入股乡镇今后项目建设配套的征地搬迁费用作为追加出资。

五、公司主要职责和任务

（一）负责授权范围内水利国有资产的运营管理，承担保值 增值责任，依法享有国有资产收益权、重大事项决策权和资产处置权。

（二）构筑投融资平台，承担水资源综合利用开发项目等水利建设项目的投融资任务。

（三）担任县水利工程和其他重要水利工程建设的项目法人，承担县级以上投入在我县水利项目的建设经营管理，以县及县以上注入的资产及投入的资金作为项目资本金，多渠道融资，组建以项目为载体的全资公司、控股或参股子公司，负责项目的投资建设和经营管理。

（四）从事水电、水源工程、水库除险加固、城镇防洪、河道整治、水土保持、城镇供水（含农村安全饮水）、中小灌区新建和改造、污水处理以及与水利相关的土地资源综合利用开发等各类水利工程项目的投资建设、经营管理、设计咨询和中介服务。

（五）负责县政府注入土地和水利建设形成新增用地的开发和经营。

六、公司法人治理结构

公司设董事会、监事会。董事会成员7人，监事会成员5人，总经理1名，副总经理2名。董事会人员由县水务局、县发改委、县财政局、县审计局、****各出一名人员组成，另外，公司职工大会选举产生2名职工代表作为职工董事。监事会成员由县发改委、县财政局、县审计局各委派1名组成，另外，公司职工大会选举产生2名职工代表出任的职工监事。董事长为公司法人代表。公司董事长、监事长、总经理、副总经理由县政府任命。公司中层干部由总经理提名，县水务局考察和任命。

七、公司管理体制

（一）内设机构。按照“精简高效”原则设立职能部门，共设五个部室，编制21人。

1、综合办公室3人，其中办公室主任1人，资料员1人，档案管理员1人；

2、计划财务部3人，其中主任1人，出纳1人，会计1人；

3、建设管理部5人，其中主任1人，技术人员4人；

4、投资融资部5人，其中主任1人，业务人员4人；

5、设计咨询部5人，其中主任1人，设计人员4人。以上所需人员优先从县水务局现聘任人员中选聘，外聘人员必须具有相应的专业技术资格，并面向社会公开招聘。

（二）建立规章。按照现代企业制度要求，建立适应社会主义市场经济要求的企业用工、劳动人事、分配制度和工程管理、财务管理及审计制度。

（三）劳动用工。按照《劳动法》等规定，在平等自愿、协商一致的基础上，公司与职工订立劳动合同，实行全员聘任制，董事会、监事会及公司其它人员属国家公务员或事业单位工作人员的，实行兼职不兼薪，其他人员均实行岗位技能工资。

八、配套政策措施

（一）从公司组建运行开始，将公司职责内建设项目的县及县以上投入的资金作为今后新增国有资本注入公司。乡镇财政负责将征地拆迁资金的筹措，并作为乡镇的追加出资。

（二）鉴于公司承担的水利工程建设项目公益性较强，给予公司税收优惠政策：对于公司及其全资、控股、参股子公司投资建设、经营管理的项目，其营业税、企业所得税县所得部分，缴入县级国库，在公司正式营运的前五年，县财政按其缴入国库的 数额等额列入财政支出预算，专项补贴给公司，作为公司项目资本来源和工程建设贷款的还款来源。

（三）公司处置的水利国有资产，政府注入的土地或水利建设形成的土地出让、开发经营收入，用于偿还水利设施建设投入所欠贷款、水利建设配套、水利设施新增投入等。

（四）公司承担的水利工程建设项目向银行融资，县有关部门要提供符合有关要求的相应手续。

九、公司的筹建计划

（一）公司的组织领导

****县水利投资有限公司组建工作涉及面广，政策性强，需要相关部门积极配合，共同参与。为抓好此项工作，县政府成立以分管副县长任组长，县水务、财政、国土、监察、审计、工商、人事劳动保障、国资等部门负责同志为成员的领导小组，组织协调公司组建工作。领导小组下设筹备办公室在县水务局，具体负责水利投资公司组建的日常工作。

（二）公司组建时间计划

2016年**月底前完成组建方案，20**年***月底前完成注册，并开始试营运。