青海华鼎实业股份有限公司2010年第一季度报告

第一篇：青海华鼎实业股份有限公司2010年第一季度报告

青海华鼎实业股份有限公司

2010年第一季度报告

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任，青海华鼎实业股份有限公司2010年第一季度报告。

1.2 公司全体董事出席董事会会议。

1.3 公司第一季度财务报告未经审计。

1.4公司负责人姓名　于世光

主管会计工作负责人姓名　杨拥军

会计机构负责人（会计主管人员）姓名　史峰

公司负责人于世光、主管会计工作负责人杨拥军及会计机构负责人（会计主管人员）史峰声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

币种:人民币

本报告期末　上年度期末　本报告期末比上年度期末增减(%)

总资产(元)1，573，460，450.57　1，599，487，800.25-1.63

所有者权益（或股东权益）(元)742，216，340.94　748，897，258.73-0.89

归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.13　3.16-0.95

年初至报告期期末　比上年同期增减(%)

经营活动产生的现金流量净额(元)-5，787，524.35　83.78

每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.02　89.47

报告期　年初至报告期期末　本报告期比上年同期增减(%)

归属于上市公司股东的净利润(元)-6，680，917.79-6，680，917.79-10，608.47

基本每股收益（元/股）-0.0282-0.0282-9，300

扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)-0.0331-0.0331-65.50

稀释每股收益（元/股）-0.0282-0.0282-9，300

加权平均净资产收益率（%）-0.89-0.89　减少0.88个百分点

扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-1.05-1.05　减少0.33个百分点

扣除非经常性损益项目和金额：

单位：元 币种:人民币

项目　金额

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1，158，754.94

债务重组损益　266，878.40

与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益-62，887.20

所得税影响额-210，144.18

合计　1，152，601.96

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数（户）28，239

前十名无限售条件流通股股东持股情况

股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量　种类

青海天象投资实业有限公司　30，680，000　人民币普通股

王素英　1，068，426　人民币普通股

瞿明淑　945，336　人民币普通股

林宋　922，135　人民币普通股

罗军　610，550　人民币普通股

黄木　600，000　人民币普通股

王宇丹　580，000　人民币普通股

张智诚　570，000　人民币普通股

郑筱曼　457，256　人民币普通股

袁小英　453，700　人民币普通股

§3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 不适用

金额单位：人民币元

资产负债表项目　期末金额　期初金额　增减比例（%）变动原因

应交税费　9，842，384.76　20，608，039.18-52.24%　缴纳年初应交税金

其他应付款　16，340，344.55　33，548，275.83-51.29%　清理往来款

其他流动负债　2，395，633.08　752，415.65　218.39%　预提的取暖用煤费用

第二篇：鼎元实业公司简介

鼎元（白山）实业有限公司简介

鼎元（白山）实业有限公司是由鼎元（中国）投资有限公司独资的外资企业，2007年3月2日经白山商务局批准，在白山市工商局注册设立。注册资本为2000万美元。

为充分发挥白山地区资源优势，公司拟投资约8亿元人民币一揽子开发纸业、林业、煤业、人造板、硅藻土人参等多个项目，目前2007年公司配合市政府完成了林纸一体化项目的奠基仪式，新建纸厂一期工程各项工作4月末全面展开，已投入资金6000万元，完成总工程量的65%。

投入8000万元资金开发靖抚50万吨/年煤田，成功运作了21万吨/年靖宇煤矿，年可实现产值6000万元。

投资4000万元在长白新建了年产3万立方米中密度板厂，现已投入运行，预计08可实现产值1500万元。

在长白成功收购整合了硅藻土资源，投入3000万元资金，现正在运行过程中，预计年可实现销售收入700万元。

2007年6月7日与市政府签署了《城市污水处理场特许经营协议》及《污水处理服务协议》，总投资约4500万元，现已正常运营。

第三篇：广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 1

广州发展实业控股集团股份有限公司0 0 0 9 8

2010可持续发展报告

2011年4月

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 2

广州发展实业控股集团股份有限公司标识

图案呈长方形，与英文名称组合为正方形，构图体现出几何对等项，棱角分 明的图形予以公司经营管理规范化、流程化和质量标准化，体现大企业集团 的管理风格。

图形元素是渐变的蓝色背景中银色向上的金属图案，暗合四种寓意：

1、转折上升的视觉效果，寓示公司在一次创业基础上，实施二次创业发展 战略，实现新的转折，不断开创发展新局面；

2、以增长曲线为构图理念，寓示公司的持续成长；

3、金属的厚实感体现出稳健经营和务实的公司风格；

4、两端突破蓝色背景边框限制的表现形式，寓示不断创新和发展无限。

蓝色代表发展和希望，寓示公司发展空间像蓝天一样广阔，充满希望。

银色代表现代发展和科技进步。形象标志图形、色彩充分表达公司在新的发 展时期、新的给予中的全新的发展空间。

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 3

注重认真 追求卓越 持续发展

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 4 目 录

重要提示..........................................................6 领导致辞..........................................................7 关于本报告........................................................9 第一部分：战略与组织.............................................11 1.公司概况..................................................11 1.1 关于公司................................................11 1.2 组织体系................................................12 1.3 行业协会及所获奖项......................................15 2.价值观与发展战略..........................................18 2.1 核心价值观..............................................18 2.2 发展目标和战略..........................................18 3.公司治理..................................................20 3.1 完善公司治理..........................................20 3.2 职责划分与规范运作....................................20 3.3 保障可持续发展的综合管理体系..........................22 4.相关方沟通与参与..........................................24 4.1 相关方参与战略..........................................24 4.2 相关方沟通形式与期望....................................24 4.3 相关方沟通重点..........................................25

第二部分：经济业绩指标和经济报告.................................27

1、经营业绩..................................................27

2、新项目进展情况............................................29

3、财务表现..................................................31 第三部分：安健环业绩指标和安健环报告.............................33 1.公司ISO14001 环境保护方针、目标............................33 2.2010 质安健环业绩总体情况..............................33 2.1 环保业绩指标............................................33 2.2 安全业绩指标............................................36 第四部分 社会业绩指标和社会报告................................40

1、人力资源管理..............................................40 1．1 人力资源管理政策.......................................40 1.2 员工构成................................................40 1.3 员工福利................................................42 1.4 员工培训与保护..........................................42

2、工会及工会活动............................................43

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 5

2.1 发挥工会的维权职能，加强工会组织建设....................43 2.2 加强女工工作，引领女职工在岗位上建功立业................43 2.3 关怀职工身心健康，加强和发挥职工互助会补充保障作用......44

3、反腐败管理...............................................................................45

4、建设和谐社区..............................................48 4.1 建设和谐社区方针........................................48 4.2 服务社区，提供商业和就业机会............................48 4.3 扶贫助困，奉献爱心......................................48

展望.............................................................50 验证声明.........................................................51 GRI内容索引.....................................................53 反馈意见表.......................................................55

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 6

重要提示

本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 7

领导致辞

尊敬的各位投资者、各位朋友：

2010 年是“十一五”迈向“十二五”承前启后的关键一年，也是举世瞩目 的广州亚运年。过去一年来，广州控股董事会、管理层和全体员工积极应对挑战，以为社会提供经济、清洁、安全、稳定的能源供应和服务为己任，高标准做好节 能减排和清洁安全集约生产，全面提升企业可持续发展能力，努力实现企业与社 会、环境的持续和谐发展。

能源产业在实现社会和国民经济可持续发展中发挥基础性支持作用，2010

年又适逢广州亚运年，作为面向珠三角的大型综合能源供应商，广州控股深知确 保能源的经济、清洁、安全、稳定供给是公司应履行的首要社会责任，属下各企 业以高度的社会责任感确保安全生产，全力保障电力、煤炭、天然气的稳定供应，珠江电厂和天然气发电公司作为广州市亚运保电的骨干支撑电源，精心组织落实 “涉亚”电力生产保障措施、电煤质量供应保障措施与天然气供应保障方案，保 障了设备的安全稳定运行，珠江电厂、天然气发电公司合计发电量达95 亿千瓦 时以上。燃料公司在坚决保障电煤供应的同时，积极组织煤炭资源保障珠三角的 市场煤供应，2010 年市场煤销售量达718.88 万吨。南沙燃气公司继续加快铺设 燃气管网，扩大管网覆盖范围，保障社会用气需求，全年销售成品气3352.8 万 立方米，同比增长52.63%。

高标准做好节能减排和清洁生产同样是广州控股2010 年的工作重点之一，属下主要生产型企业珠江电厂、天然气发电公司、发展碧辟公司、南沙燃气公司、环保建材公司全部完成广东省、广州市“清洁生产企业”认证工作，获得“广州 市清洁生产优秀企业”和“广东省清洁生产企业”称号。珠江电厂在广东省燃煤 电厂中率先完成全部机组烟气脱硝技改工程，南沙产业园废水处理综合整治工程 全面完成，实现产业园区工业废水回收处理循环使用，为广州亚运“蓝天碧水工 程”作出了积极贡献。

清洁能源、低碳经济是广州控股寻求可持续发展的战略选择。2010 年，公

司全力推进湛江特呈岛太阳能发电、惠东风电等新能源项目的前期工作，湛江特 呈岛太阳能发电已获得广东省发改委核准，惠东风电项目获得广东省发改委同意 开展前期工作的复函。

公司努力践行“注重认真、追求卓越、持续发展”的核心价值观，坚持诚信

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 8

经营，热心社会公益，全面加强与股东、客户、供应商、合作伙伴、社区、政府 和员工等各利益相关方的沟通交流，统筹兼顾各利益相关方利益，与各方建立互 利共赢的关系。过去一年公司按照广东省、广州市扶贫工作部署，扎实推进梅州 市丰顺县丰良镇仙洞村扶贫双到工作，大力支持村农田水利防洪设施、道路、教 育设施、沼气池建设，开展村容村貌大整治，制定并落实“一户一策”帮扶规划 和措施，千方百计搞好村集体经济，使得仙洞村被帮扶的136 户贫困户经济收入 均有不同程度的增长，全部超过仙洞村2010 年农民人均收入增长水平；适龄学 生就学率达100%，辍学情况得到了彻底解决。2010 年公司首次发布《可持续发 展报告》，得到监管部门、投资者和其他利益相关方广泛的认可和好评，并被第 三方机构评选为“电力、煤气业最佳社会责任报告”。

展望未来，广州控股将积极应对新挑战，紧紧把握发展重要机遇，以世界眼 光和战略思维谋划和推进新一轮创业发展，加快经济发展方式转变，调整和优化 产业结构，加强环保及社会事务管理，打造面向珠三角持续领先的大型综合能源 供应商，持续为企业和社会的和谐发展做出积极贡献，成为中国能源行业最具社 会责任和最受尊敬的企业公民之一。董事长：

杨丹 地

广州发展实业控股集团股份有限公司

二〇一一年四月二十日

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 9

关于本报告

本报告是广州控股第二次发布可持续发展报告，是公司履行社会责任义务和 建立节约型企业与和谐企业，实现可持续发展及相关活动的真实反映。报告范围

本报告以广州控股为核心主体，属下控股子公司、参股子公司的核心指

标纳入本报告。其中，广州控股及大部份控股子公司的绩效数据将在报告中披露，其余控股子公司及参股子公司的绩效将不作详细披露（详见“广州控股与子公 司的组织图”部分）。本报告披露属下公司的数据，除作特别说明外，均为实际 数据，未按股权比例处理。

报告时间

公司可持续发展报告为报告，除特别说明外，本报告系统总结和反映公

司在2010 年1 月1 日至12 月31 日生产经营过程中，运用可持续发展的经营理 念，在安全、环境、经济和社会等方面所作的努力和未来的计划，为增加公众对 公司的认识和了解，部分内容向2009 年以前适度追溯。报告数据说明

本报告所引用的2009 年及以前数据为最终统计数，部分数据与公司

2009 可持续发展报告略有差异。所收集的数据为实际运行表计量数，部分 数据按照国内外相关标准进行计量单位的转换（具体请查看相关数据的备注部 分）。

报告编写原则

本报告根据上海证券交易所《关于加强上市公司社会责任承担工作的通知》、《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》、《上市公司2009 年报告工 作备忘录第一号——内控报告和社会责任报告的编制和审议》的规定，并参照全 球报告倡议组织GRI《可持续发展报告指南》（2006 版），结合公司在履行可持 续经济、环保及社会发展的具体情况，根据利益相关方所关注的议题进行编制。受各种客观条件的限制，本次报告编制可能未尽人意。公司将在未来持续完 善和改进报告的披露内容和形式，并每年发布一份可持续发展报告。

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 10 报告语言版本

报告提供简体中文及英文版本。电子版刊登在上海证券交易所网站（http://www.xiexiebang.com 或致电020-37850973 徐小姐索取。报告审验

根据全球报告倡议组织GRI《可持续发展报告指南》（2006 版），本次发布 的《可持续发展报告》达到B+等级。公司聘请香港通用公证行有限公司（SGS）

为本报告提供第三方独立审验服务，对报告所披露的信息进行审验，并出具第三 方验证声明（详见“验证声明”部分）。

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 11

第一部分：战略与组织 1.公司概况 1.1 关于公司

广州发展实业控股集团股份有限公司设立于1997 年7 月11 日，是由原国有 独资的广州电力企业集团有限公司独家发起，经广州市人民政府穗府【1997】82 号文批准整体改组后向社会公开募集人民币普通股设立的股份有限公司。截至 2010 年12 月31 日，公司总股本205,920 万股，股东构成如下：

公司总部位于珠三角的核心——广州市，核心产业位于珠江出海口——广州

市南沙区。多年来，公司以建设面向珠三角的大型综合能源供应商为发展战略，建立了以电力、煤炭、油品、天然气为核心的综合能源业务。核心业务均无外包 情况。

广州控股股权关系图 67.047% 11.189% 21.764%

广州发展集团有限公司 中国长江电力股份有限公司 其他A股股东

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 12

1.2 组织体系

1.2.1 企业组织架构

公司按照现代公司治理和管理理念，建立了完善的组织管理体系。同时，为 适应环境和管理需要，公司还对组织体系进行及时调整，提高运作效率。2010 年11 月，为适应电力产业技术发展趋势要求，进一步加大电力产业技

术管理、审核、监督和评价等方面的管理力度，简化管理流程，提高工作效率，公司取消技术总监岗位设置，在电力业务增设技术总监岗位，主要负责电力业务 在生产、投资、建设方面涉及的技术管理、技术监督、技术审核与评价、技术创 新与开发研究等工作，同时撤销公司技术室建制，其职能并入电力业务。电力业务煤炭业务油品天然气业务 财 务 部 法 律 室 战 略 管 理 部 纪 检 监 察 室 投 资 者 关 系 部 安 健 环 管 理 部 人 力 资 源 部 行 政 部 审 计 部 党 工 部 工 会

投资项目社会事 务管理委员会

安全健康与环保管 理委员会

广州发展实业控股集团股份有限公 股东大会 监事会 董事会 经营管理层 专业委员会

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 13

40% 60% 100% 35.23% 50% 50% 50% 30% 55% 30% 100% 50% 50% 25% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 70% 70%

6.5% 58.5% 60% 50% 5% 10% 90% 30%

50% 55% 65% 45% 90% 10% 25% 100%

广州控股与子公司的组织图

广州港发石油化工码 头有限公司贵 州粤黔电力有 限公司广 州南沙发展煤炭有限公司广 州发展环保建材有 限公司中 远发展航运有 限公司深 圳市广深沙角B

电 力有限公司同 发东周窑煤业有 限公司广 州发展南沙产区管理有限公司广州发展实业控股集团股份有限公司

广州原电投资有 限公司广 州原实投资管理有 限公司广 州发展资产管理有 限公司广 州发展电力投资有 限公司广 州发展煤炭投资有 限公司广 州发展油品投资有 限公司广州发展天然气投资有限公司广 州发展南沙电力有 限公司佛山市三水恒益火力发电厂有限公司肇 庆发展电力有 限公司国 电都匀发电有 限公司同 煤广发化学工业有 限公司....................公司....报告..............公司..广 州发展航运有 限公司广 州发展碧辟油品有 限公司广 州发展油品销售有 限公司广 州南沙发展燃气有 限公司广 东珠海金湾液化天 然气有限公司广 州发展燃气投资有 限公司广 州珠江电力燃料有 限公司广 州珠江电力有 限公司广州珠江天然气发电有限公司广 东红海湾发电有 限公司深 圳广发电力资有限公司广 州发展新能源有 限公司广 东粤电控股西部投 资有限公司

广 州东方电力有 限公司

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 14

1.2.2运营企业构成 被投资单位全称

注册资本

（万元）经营范围

合计持 股比例

广州珠江电力有限公司*注2 42,000 电力的生产、销售 50% 广州东方电力有限公司*注2 99,000 电力的生产、销售 75% 广州珠江天然气发电有限公 司

69,200

天然气发电工程建设，电力的生产、销售

70%

广州南沙发展煤炭码头有限 公司*注3

16,994.80 煤炭装卸、储存 65%

广州发展环保建材有限公司 1,000 生产、销售加气混凝土及制品 65% 广州珠江电力燃料有限公司 35,967.68 燃料批发零售 65%

广州发展碧辟油品有限公司 40,000 石油化工产品销售、装卸 60% 广州南沙发展燃气有限公司 7,000 燃气的生产、加工、储存、输送和 销售

55%

广州发展南沙产业区管理有 限公司

企业后勤管理服务 100% 广州发展航运有限公司 52,000 国内沿海普通货船运输，国际船舶 普通货物运输、船舶租赁、货运代 理、货物进出口和技术进出口

50%

广州发展新能源有限公司*注4 5,000 投资废料、沼气、风力、太阳能、生物能发电

100%

注1：以上表格中画阴影的公司为本报告披露绩效数据的公司。

注 2：广州珠江电力有限公司、广州东方电力有限公司合称广州珠江电厂（简称“珠江电厂”）

注 3：广州南沙发展煤炭码头有限公司数据随广州珠江电力燃料有限公司进行披露。

注 4：截至报告期末，广州发展新能源有限公司尚未有项目运营，故该公司绩效不作详细披露。

2010年8月，公司属下全资子公司广州发展煤炭投资有限公司（简称“煤炭

投资公司”）向中海发展股份有限公司(简称“中海发展”)转让其持有广州发展航 运有限公司（简称“发展航运公司”）100%股权中的50%股权。本次股权转让完 成后，煤炭投资公司和中海发展各持有发展航运公司50%股权。

公司此次通过股权转让方式引入中海发展，可充分利用公司货源优势，发挥 中海发展在海洋运输经营管理方面的专业优势和沿海运输组织调配能力，提升发 展航运安全营运管理水平，满足公司未来运力需求的增长，增强公司煤炭运输能 力，为公司煤炭业务和电力业务持续发展提供保障。同时，可进一步扩大双方合 作的广度与深度，建立能源物流领域的战略合作关系。

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 15

1.3 行业协会及所获奖项 1.3.1 参加的行业协会

为及时了解公司业务所在行业政策、技术和市场环境的发展变化趋势，促进 所在行业的发展并与同业者实现共赢，广州控股及属下子公司积极参加上市公司 及电力、煤炭、油气等各种行业协会，并在其中部分协会中担任副理事长、副会 长等重要职务。

广州控股及属下子公司参加的行业协会 参加的协会 任职

广东上市公司协会 副理事长

广东省电力行业协会 理事单位

广州市电机工程学会（筹备）拟任副理事长单位

广东省电机工程学会高压技术专业委员会 委员

广东省电机工程学会自动化与计算机应用专委会 委员

中国水电质协电力分会 团体委员

广州港口航运行业协会 理事

广东省煤炭运销协会 副会长

广东省墙体材料工业协会 副会长

广州市燃气协会 理事

广东油气商会 副会长

广东省安全生产监管协会 理事

广东省电机工程学会电厂专业委员会 会员

广东省电机工程学会高压技术专业委员会 委员

广东省电机工程学会自动化与计算机应用专委会 委员

中国电力企业联合会火电分会 会员

广东省电力行业协会 会员

中国电机工程学会燃气轮机发电专业委员会 会员

广东省节能协会 会员

广东省建筑材料行业协会 会员

中国建材市场协会(绿色建材产品)会员

中国加气混凝土协会 会员

广东省资源综合利用协会 会员

广州市能源学会 会员

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广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 16 1.3.2 获得的奖项

广州控股及属下子公司贯彻“注重认真，追求卓越，持续发展”的核心价值 观，在经济、环境和社会等方面做出积极努力，获得了社会公众的广泛认同。2010 广州控股及属下公司获得的部分荣誉和奖项 获奖单位 奖项 颁奖单位

捐赠证书 广东省慈善总会

"倡孝物善、热心公益”锦旗一面 东瓜宇村村委

“尊老倡孝、福泽社群”锦旗一面 坦头村村委

《环境》会员单位牌匾一份 广东省环保宣传教育中心

2009 上市公司金牛百强--公共事业行业榜 中国证券报

投资者关系管理百强奖

中国上市公司投资者关系管 理研究中心

2010 年电力、煤气业A 股上市公司最佳社会责任报告 润灵环球责任评级

捐赠证书 广东中华民族文化促进会

2010 年广东上市公司综合实力10 强

广东省企业联合会、广东省企 业家协会

广州控股

2006-2010 广东上市公司综合实力10 强

广东省企业联合会、广东省企 业家协会

“倡孝扬善、热心公益”锦旗1 面 东瓜宇村民委员会

“尊老倡孝、福泽社群”锦旗1 面 南沙区南沙街坦头村村委会

广州市清洁生产优秀企业

广州市经济贸易委员会、广州 市科技和信息化局、广州市环 境保护局

广东省清洁生产企业

广东省经济和信息化委员会、广东省科学技术厅

运行部化学白班被评为2008-2009 广州市 “三八红 旗集体”称号。

广州市总工会和广州市妇女 联合会

2010 年广东省企业创新纪录优秀奖

广东省企业联合会、广东省企 业创新纪录审定委员会

珠江电厂

2009 广东省节能先进单位 广东省人民政府

2009 南沙街社会治安综合治理工作先进集体

南沙街社会治安综合治理委 员会

2009 南沙区安全生产先进单位 广州市南沙区 广东省电力行业09 优秀QC 小组

2010 广州市环境友好企业 广州市环保局

2010 广东节能贡献奖 广东省节能协会

2009 广东省节能先进单位 广东省人民政府

广州市清洁生产优秀企业

广州市经济贸易委员会、广州 市科技和信息化局、广州市环 境保护局

天然气发电 公司

广东省清洁生产企业

广东省经济和信息化委员会、广东省科学技术厅

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 17

2010 广东省劳动用工守法优秀企业

广东劳动学会、广东省人力资 源管理协会、广东省现代服务 业联合会

发电部运行丙值集体被评为2009 广州市青年文明号 广州团市委

环保建材公 司

守合同重信用企业 广州市工商行政管理局

广东省清洁生产企业

广东省经济和信息化委员会、广东省科学技术厅

广州市清洁生产优秀企业

广州市经济贸易委员会、广州 市科技和信息化局、广州市环 境保护局

发展碧辟公 司

广州市南沙区 2010 安全生产先进单位

广州市南沙区安全生产委员 会

广州市2009 企业安全生产工作先进集体 广州市安全生产委员会

南沙区2009 安全生产工作先进企业

广州市南沙区安全生产委员 会

广州市清洁生产优秀企业

广州市经济贸易委员会、广州 市科技和信息化局、广州市环 境保护局 广东省清洁生产企业

广东省经济和信息化委员会、广东省科学技术厅

南沙燃气公 司

2009 南沙区环境友好企业 南沙区环保局

广州发展资 产管理有限 公司

2008-2009 年纳税信用等级A 级纳税人 广州国地税

广州发展天 然气投资有 限公司

2008-2009 年纳税信用等级A 级纳税人 广州国地税

公司员工2010获得的荣誉和奖项 获奖单位及姓名 奖项 颁奖单位

广州控股杨丹地董事长 2010 广东上市公司10 大杰出企业家

广东省企业联合会、广东省企业家 协会

珠江电厂团委委员黄恺 珲

2009 广州市优秀共青团员 广州团市委

天然气发电公司员工

卢俊利

作品《安全发展，青年当先》获09 广 东省青年安全生产主题宣传展板创作大赛 二等奖。

共青团广东省委员会

天然气发电公司员工

张文青

作品《江湾傍晚》参加“广佛同城迎亚运、保安全、促发展暨广州市第二届安全生产 与工伤预防书画、摄影展览获三等奖。

广州市安委会、佛山市安委会

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 18

2.价值观与发展战略 2.1 核心价值观

2.2发展目标和战略

公司使命

为社会提供经济、清洁、安全、稳定的能源供应和服务，实现企业、环境和 社会的持续和谐发展。

发展目标 建设面向珠三角持续领先的大型综合能源供应商。

企业战略

公司坚持“注重认真、追求卓越、持续发展”的企业核心价值观，围绕建设 面向珠三角持续领先的大型综合能源供应商战略定位和目标，建立清洁、安全、稳定和具有市场竞争力的综合能源供应体系，建设电力、煤炭、油品天然气三大 产业链，占据资源制高点。保护环境，积极履行社会责任，实现可持续发展。

可持续经济发展：通过投资建设、收购、兼并，发展高效、清洁的大型 发电机组，建立煤炭资源、运输、中转、销售一体化经营体制，提升油 品业务价值链，推进LNG 接收站和天然气网络建设，开拓新能源与可 再生能源业务。控制电力、煤炭、油品、天然气等战略性资源。

可持续环保发展：在企业的投资、经营过程中，推进节能减排，有效利 追求卓越

追求在市场的领导地位

坚持高标准管理

打造卓越的管理团队

推动创新与变革 持续发展

注重业绩持续增长

建设具有竞争优势的产业

尊重员工的价值和创造性

实现与社会、环境的协调 发展

注重认真

认真对待工作、客户与合作者

维护公司整体利益

实现股东最大价值

履行企业的社会责任

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 19

用各类资源，坚持执行严格的环保标准，保护当地生态环境。

可持续社会发展：弘扬社会道德风尚，支持社区建设和社会公益，关注 员工发展，维护股东权益，促进企业、环境和社会的和谐发展。社会责任目标

公司作为国内按照GRI 标准发布企业可持续发展报告的先行企业，积极探

索科学的企业社会责任观，建立完整的企业社会责任体系，努力践行并推动企业 社会责任事业的持续深入健康发展，为实现企业发展战略奠定坚实基础。

近期目标：将社会责任纳入广州控股总体战略体系；

完善可持续发展数据收集机制，建立履行社会责任指南；

深化员工社会责任意识，使社会责任成为员工的自觉行动。

远期目标：成为中国能源行业最具社会责任的企业之一；

成为中国能源行业最受尊敬的企业公民之一。

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 20

3.公司治理

3.1 完善公司治理

良好的公司治理是企业可持续发展的基石。公司根据《公司法》、《上市公司 治理准则》等法律法规并结合实际情况，建立并不断完善保障企业持续发展的长 效机制和综合管理体系。

2010 年，公司继续加强制度建设，制订并修订完善了《广州控股内幕信息 及知情人管理规定》、《广州控股年报信息披露重大差错责任追究规定》、《广州控 股对外信息报送管理规定》、《广州控股审计委员会工作规程》、《广州控股董事、监事及高级管理人员所持公司股份及其变动管理规定》等五个制度，规范信息披 露行为、董事、监事、高级管理人员买卖公司股票行为，从制度上限制了内幕交 易现象的发生，加强了对股东，特别是对中小股东的保障。

2010年“三会”召开情况表

项目 股东大会 董事会 监事会

召开情况 1 次 15 次 4 次

3.2 职责划分与规范运作

公司《章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《行政总裁工作制度》等治理文件及管理制度，明确股东大会、董事会、监事会、经营班子的各项具体决策权限和职责，使其在运作过程中能够各司其职、权责分 明、有效制衡，形成规范、科学的经营决策与制约机制（本章节仅作简要介绍，详细内容请参阅公司2010 年报告相关章节）。

股东大会：公司《章程》明确股东大会召集、通知、召开、审议、表决和披 露程序，确保全体股东充分享有法律、法规和公司《章程》规定的知情权、发言 权、质询权和表决权等各项权利，股东大会审议关联议案时，关联方均回避表决。公司股东大会召开前，均严格按照规定，提前在指定媒体发布股东大会通知 和会议资料。公司除承认股东大会现场股东表决结果外，也允许未能亲自到场表 决的股东授权委托他人进行表决。会议给予股东充分的时间审议议案，并安排了 问答时间，让股东和管理层进行交流。会议监票人由股东代表担任，律师列席会 议并见证会议召开的全过程。

董事会：按照《章程》规定程序提名及选聘董事，董事会组成人员9 人（李

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 21

星云董事因到退休年龄，已于2010 年9 月28 日辞去董事职务），其中独立董事 3 名，控股股东派出董事4 名，战略投资者派出董事1 名，公司内部董事1 名，董事长经董事会选举产生。科学、合理的董事会结构使董事会、管理层形成有效 制衡，保证重大事项科学、合理决策，提高董事会决策效率和质量。独立董事由 财务、管理、金融等方面的专家或知名人士担任，并出任董事会属下设提名委员 会、薪酬与考核委员会、审计委员会和战略管理委员会的召集人，各专业委员会 根据各自职责对审议事项提前进行专门审议，对公司发展提出相关专业意见和建 议，提高了董事会的运作效率，为董事会正确决策给予支持，促进公司规范发展。公司的行政总裁、行政副总裁、财务总监和董事会秘书未在控股股东单位担任职 务。

监事会：监事会由三人组成，其中一名为职工代表监事，监事能够本着向全 体股东负责的精神，按照《监事会议事规则》规定履行监督职能，对公司财务、重大资产出售以及公司董事、行政总裁、行政副总裁和其他高级管理人员履行职 责的合法合规性、公司财务及公司治理情况进行监督。

经营班子的薪酬与绩效管理：公司不断完善绩效评价和激励约束机制，公司 董事会下设薪酬与考核管理委员会，强化行政总裁等高级管理人员对公司和全体 股东的诚信责任和勤勉义务，建立高级管理人员薪酬与企业经营目标和个人绩效 挂钩的绩效考核制度，与公司及属下子公司主要负责人签订绩效考核合同，考核指标包括安健环、生产、财务、工程建设等多个方面，并按照制度对高级管 理人员进行考评、激励和约束。

公司《章程》明确规定，股东大会是公司的权力机构，董事会对股东大会负 责，行政总裁对董事会负责。

内部控制：公司按照《企业内部控制基本规范》的要求搭建了内控框架，并 通过业务流程梳理、试点公司风险评估及公司层面内控评估等工作确定了高风险 领域及识别内部控制缺陷。2010 年聘请安永咨询服务公司进行了评估，结合《基 本规范》要求及外部专业咨询顾问建议对内控体系建设进行了相应优化和改进，力求提高运营效率，降低运营风险。公司在资产监督及管理、资金管理、投资管 理、人事管理、投资者关系管理等多个重要方面建立了一系列内部控制制度和控 制体系，确保了公司业务活动按照流程的规定有序进行。

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 22

3.3 保障可持续发展的综合管理体系

3.3.1建立符合公司实际的综合管理体系

公司根据相关法律法规，制订了一部符合公司实际情况、操作性很强的公司 《章程》，并根据《章程》，建立制度、规定、指引三位一体管理体系，分级合理 授权，进一步规范经营运作，使公司总部及属下企业在实际经营活动中的行为和 决策有章可循，将公司的实际运作完全纳入规范轨道。

公司认真执行国家财经政策及相关法规制度，严格按照《会计法》、《企业会 计制度》以及企业会计准则的规定处理会计事项，保证资金的安全运作。自上市 以来，会计师事务所连续14 年为公司出具标准无保留意见的审计报告。在国内 企业中率先制订《风险管理指引》及相关内部控制制度，并将风险管理延伸到销 售、供应及工程承包方，通过确立风险点，保障经营管理的有效性，提高经营活 动的效率和效果，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失，确保实 现经营目标。建立审计部门，对公司及下属单位的经营决策过程、经营结果进行 审计。纪律监督管理部门对重点环节进行纪律监督。实施全面预算、内部审计、外派财务总监、实时会计信息平台等内控管理架构，建立以COSO 魔方为内控理 论基础的内控框架。同时，在国内企业率先建立质量、安全、健康、环保（简称 “质安健环”）管理体系和投资社会事务管理体系，致力于提高企业在质量、安 全、健康、环保以及社会责任方面的管理水平。公司已建立《安健环管理制度》、《工程投资管理制度》、《经济合同管理制度》、《招投标管理制度》、《财务审批制度》等制度，规范生产经营中的各项事务。3.3.2建立公司社会责任管理架构

公司成立以行政总裁为主任的安全健康与环保管理委员会（简称“安健环委 员会”）和投资社会事务管理委员会（简称“社会事务委员会”），加强对安健环 和社会事务的组织领导。公司及主要属下控股子公司均设立安健环总监和安健环 部，负责安健环管理工作，组织对项目各项环境保护措施，确保项目安全环保运 营。成立由公司行政副总裁担任组长可持续发展报告工作小组，相关部门和业务 板块分管领导和专项人员配合、协助建立可持续发展报告体系。投资者关系部负 责公司社会责任信息披露及相关咨询工作。3.3.3 成立合理化建议评审管理小组

开展合理化建议活动是把员工的知识、智慧转化为企业的生产力的有效途

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 23

径，是加强企业民主管理的有益补充。

为深入开展合理化建议活动，2010 年12 月，公司成立以行政副总裁为组长 的广州控股合理化建议评审管理小组，具体负责员工合理化建议的组织、评议、总结和表彰等工作。3.3.4 企业管理绩效

2006 年，公司开始推进质量、职业健康安全和环境管理体系贯标工作，2007 年，按IS09001、OHSAS18001 及 ISO14001 标准要求建立质安健环三标一体化 管理体系，2008 年1 月通过中国质量认证中心(CQC)认证，获得中国质量认证中 心(CQC)和国际认证联盟(IQNet)认证证书。广州控股及属下子公司管理体系贯标情况 单位名称体系标准通过认证时间

广州控股总部 ISO9001、OHSAS18001、ISO14001 2008 年 珠电公司ISO9001 2000 年

东电公司ISO9001、OHSAS18001、ISO14001 2002 年

天然气发电公司 ISO9001、OHSAS18001、ISO14001 2007 年 ISO9001 2001 年

珠电燃料公司OHSAS18001 2004 年

ISO9001、OHSAS18001、ISO14001 2008 年 ISO9001 2000 年 环保建材公司

ISO9001、OHSAS18001、ISO14001 2007 年 OHSAS18001、ISO14001 2005 年 发展碧辟公司 ISO9001 2008 年

南沙燃气公司 ISO9001、OHSAS18001、ISO14001 2008 年 港发石化码头公司 ISO9001、OHSAS18001、ISO14001 2005 年

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4.相关方沟通与参与 4.1相关方参与战略

公司深刻地认识到，利益相关者的意见对推动企业可持续发展、减少企业活 动风险的重要作用。多年来，公司一直致力于与各利益相关方建立和谐互信的伙 伴关系，并在此基础上实现价值共享。建立定期化、制度化的利益相关方沟通机制是公司实现可持续发展战略的重 要组成部分。在业务发展中，关注利益相关方的要求，能够充分尊重和维护利益 相关者的合法权利。公司在国内企业中率先建立安全、健康、环保管理体系和标 准，按照GRI 标准先行发布企业可持续发展报告。积极支持投资地区实施环境 绿化等地方建设工程，对周边社区进行定期慰问，协调企业发展与社区的关系。4.2相关方沟通形式与期望

根据公司业务范围，经可持续发展工作小组开会研究确定，公司目前的利益 相关方主要有政府、顾客、股东及潜在投资者、社区、供方及承包商、员工、其 他相关方等几个组别。

利益相关方沟通机制与形式期望 政府 日常沟通

工作会议

遵守相关法律法规

创新技术

节能减排

顾客 客户满意度调查

客户投诉与管理

客户服务中心

通过提供高质量的服务与创新性产品满足 客户需求 股东及潜在 投资者

信息披露

股东大会

路演

媒体、公司网站

经营业绩考核

日常管理

工作会议

及时、全面地了解公司情况

与公司董事、监事、高级管理人员及经营班 子进行沟通

实现股东资产保值增值

给股东带来回报

发挥国有经济的模范带头的作用 社区 社区沟通

社会公益活动

建设和谐社区、和谐社会 供方、承包商

合作伙伴培训

招投标管理

供应商评价与管理

与合作伙伴共同满足消费者、社区需求 与合作伙伴共同分享公司发展成果 员工 职工代表大会

内部监事

提供良好的薪酬福利和学习发展机会

身心健康发展 其他相关方(同业者等）

沟通会议

行业论坛

建设公平竞争环境

推动行业健康发展

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 25

公司与相关方的沟通以主动方式为主，通过定期（主要为信息披露、日常会

议等）和不定期沟通向利益相关方传递公司有关信息和了解利益相关方的需求。

4.3相关方沟通重点

投资者关系

作为上市公司，如何有效地维护公司与投资者之间的信息对称，确保信息披 露做到公平、公正，是公司持续健康发展的重要前提。公司信息披露工作严格依 照已建立的《信息披露管理制度》，做到及时、准确、完整。2010 年信息披露情况表

项目 “三会”议案 “三会”决议 临时公告 定期报告 利润分配

完成情况 46 件 46 件 20 件 4 份 1 次

此外，公司投资者关系部通过设立投资者咨询热线、在公司网站建立投资者 交流平台、接待投资者来访、定期与投资者沟通等各项举措，为广大投资者提供 及时、诚信、优质的服务，同时也保障了公司的健康发展。

2010 年，公司针对投资者普遍关注的信息对称性问题，制定了《广州控股 内幕信息及知情人管理规定》、《广州控股年报信息披露重大差错责任追究规定》、《广州控股对外信息报送管理规定》、《广州控股董事、监事及高级管理人员所持 公司股份及其变动管理规定》等四个规定，规范了对内幕信息知情人及信息报送 和披露的管理。

2010 年11 月，广州控股获得由中国上市公司投资者关系研究中心颁发的 “2009 中国投资者关系评选百强奖”。客户关系

公司依据ISO9001：2000/GB/T19001-2000 的要求，编制了《广州控股质量 管理手册》，保证产品质量。

公司的发电业务主要集中在广州市南沙区，直接客户是电网公司，再由电网 公司销售给终端客户。公司属下电厂严格依照电网公司调度，及时有效地保障电 力供应。

案例：合理安排，保障电力供应

2010 年春季，公司属下珠江电厂发电机组进行脱硝改造，恰逢我国西南持 续干旱，西电东送南通道受较大影响，整体输送电量减少。为满足居民和企业 的用电需求，公司依照电网公司调度，制定科学的脱硝改造方案，合理统筹安 排，做到既不耽误环保工程，也有效地保障了电力供应。

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 26

公司持续改善对用户的服务水平，努力提高客户的满意度。属下燃料公司及 南沙燃气公司均设有客服中心，时刻关注客户需求，减少及预防客户纠纷。供应方、承包商关系

广州控股秉承平等协商、互利共赢的原则，坚持与资质、信誉、产品质量和 服务品质良好的供应商建立长期战略伙伴关系。

公司认真审查供应商资质，定期对供应商采取量化资格考评。对于与供应商 签订的合同，公司均认真履行，按时付款，因而取得了良好的商誉，获得供应商 的一致好评。

公司也致力于与国内的优质供应商合作，在降低公司采购成本的同时，也有 效地推动了国内制造业的产业升级，实现共赢。

公司在采购产品时，设立节能降耗指标，不使用国家淘汰的产品和设备，以 确保在生产过程中做到节能环保，“绿化”供应链，同时促进供应商履行节能降 耗的社会责任。

案例：加强承包商管理

加强开工前和施工过程中安全防护、文明措施监管。与承包商签订安全、消防 协议书，落实安全施工责任；强调工程开工前重大安全技术措施没有落实，不得 开工；合同中约定施工过程中重大安全技术措施没有落实，必须书面限期整改，承包商没有按期整改的，项目单位可以另行安排整改，整改费用从承包商工程款 项中扣除；同时要求各属下企业新建、技改、维修项目在招标文件和签订合同中 明确预留安全文明施工保证金，专门用于对承包商现场安健环机构不健全，安全 监管人员未足额配备，安全责任、安全技术措施不落实，安全监护、监管不到位，劳动防护用品配备不全不合格及现场各种违章行为、发生事故等的考核和扣罚。

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 27

第二部分：经济业绩指标和经济报告

1、经营业绩

广州控股第二次创业以来，以科学发展为主题，以加快转变经济发展方式为 主线，实现了公司综合能源业务的大发展。2010 年公司经营业绩创历史最好水平，为“十二五”和今后发展打下良好基础。

广州控股2009 年股东大会提出公司在2010 年要采取积极措施，提升精

益化管理水平，挖掘增长潜力，加快推进重点项目建设，壮大综合能源产业规模，完善煤炭、电力业务产业链，力争实现主营业务的平稳增长。确定了2010 年公 司实现主营业务收入760,420 万元，成本费用681,206 万元的预算目标。为达到 此目标，公司做了以下工作：

电力业务

电力业务克服脱硝技改、检修任务重、停机时间长、电网线路改造、亚运机 组负荷受限、节能调度等方面的影响，通过精心组织、加强设备维护和运行调度 管理、积极协调中调和电网公司，全面完成各项预算指标。全年累计完成发 电量326.66 千瓦时，上网电量307.32 千瓦时。具体情况如下： 公司名称

装机容量

（万千瓦）

发电量

（亿千瓦时）

上网电量

（亿千瓦时）

广州珠江电力有限公司 2×30 广州东方电力有限公司 2×30 70.77 66.33

广州珠江天然气发电有限公司 2×39 25.45 24.79 深圳市广深沙角B 电力有限公司 2×35 42.90 38.98 广东红海湾发电有限公司 2×60 71.58 67.45 贵州粤黔电力有限公司 4×60 115.95 109.76

注：以上表格中画阴影的公司为本报告披露绩效数据的公司。

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 28

煤炭业务

煤炭业务通过实施“采购前移、合理库存、快速周转、开拓大客户”等积极、灵活的经营策略，加强市场预测和风险控制，扩大了市场规模；通过与曹妃甸港、广州港签订战略合作协议，增强煤炭业务的中转仓储能力和资源调节能力。2010 年，煤炭业务各主要业务指标均创历史最好水平。

燃料公司在未发生客户流失的情况下，新增客户87 家，煤炭经营量和净利

润分别首次突破1000 万吨和2 亿元，市场煤销量达718.88 万吨，市场占有率达 20.38%，珠三角市场领先地位进一步巩固。发展航运公司发展1 号、2 号、3 号 和5 号散货船相继投入运营，全年完成货运量266 万吨，实现当年投运，当年盈 利。中发航运公司完成货运量100.07 万吨，成功实现扭亏。2006-2010年权益发电量、权益上网电量 50.00 70.00 90.00 110.00 130.00

2006年2007年2008年2009年2010年 权益发电量权益上网电量

2006-2010年市场煤销售情况表 350 400 450 500 550 600 650 700 750

2006年2007年2008年2009年2010年 单位：亿千瓦时 单位：万吨

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油品天然气业务

油品天然气业务总体生产经营情况良好，天然气业务保持快速增长态势。发 展碧辟公司面对竞争日趋激烈的租赁市场，全力开拓了轻油包罐业务，甲醇业务 稳定增长，全年储罐出租率达到98%，完成租赁量377.5 万立方米，船供油业务 稳步开展，全年累计供油约1.5 万吨。港发码头公司受燃料油市场持续低靡、LPG 到货量大幅萎缩等因素影响，全年完成吞吐量226.3 万吨，但在包罐业务支持下，仍超额完成了利润指标。南沙燃气公司加大市场销售力度，全年签署用气合 同27 个，新增用气量9920 立方米/日，顺利完成非居民用户调价工作，全年销 售成品气3352.8 万立方米。

新能源业务

广州控股高度重视新能源业务的发展，将其作为重要的战略增长点，并专门 组建了发展新能源公司进行新能源业务的开发。目前已经开展了一系列项目的前 期工作，并通过与地方政府签订开发协议确保对项目开发区域的资源控制，目前 积极推进惠东风电、湛江太阳能光伏发电、阳山、广宁的生物质发电、惠州、阳 江海上风电等项目开发、审批工作。

2、新项目进展情况

2010 年，公司继续推进一批能源项目，并取得了重大进展。2006-2010年油品仓储租赁及燃气销售情况 0 500 1000 1500 2000 2500 3000 3500 4000

2006年2007年2008年2009年2010年 甲醇仓储租赁量成品气销售量 单位：万立方米

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新项目投资计划

序号项目名称项目规模持股比例 项目总投资（万元）恒益电厂2×60 万千瓦级 燃煤发电机组50% 552,000 2 南沙百万机组项目 1×100 万千瓦 超超临界燃煤 机组

50% 369,600 肇庆电厂2×60 万千瓦燃 煤发电机组50% 580,000 4 都匀电厂2×60 万千瓦燃 煤发电机组30% 473,000 汕尾电厂#

3、#4 机组2×66 万千瓦燃 煤机组25% 498,700 发展航运散货船项目 5×5.7 万吨级 50% 168,414 7 中发航运散货船项目 1×5.7 万吨级 50% 21,700 8 东周窑煤矿项目 1000 万吨/年 19.5% 483,209 珠海LNG 接收站项目 350 万吨/年 16.25% 1,000,000 10 同煤广发甲醇项目 60 万吨/年 30% 326,500 11 南沙油库二期项目31.3 万立方米 油罐60% 44,745 惠东东山海黄埠风电场项 目49.5MW 100% 49,300 湛江特呈岛光伏发电项目 3MW 100% 7,362 合计4,567,168

恒益电厂项目建设进展顺利，计划2011 年下半年建成投产；南沙百万机组

项目获得国家能源局同意开展前期工作的复函，项目被列入省委、省政府《实施 <珠江三角洲地区改革发展规划纲要（2008-2020）〉实现“四年大发展”工作方 案》）2011 年核准开工建设项目；肇庆电厂被列入《珠江三角洲基础设施建设一 体化规划（2009-2020）》能源工程类项目；都匀电厂项目获得国家发改委核准，正式开工建设；汕尾电厂3、4 号机组项目建设按计划有序推进。

东周窑煤矿项目合资公司已注册成立，项目建设按计划全力推进，计划于

2011 年下半年建成投产；珠江电厂7 万吨煤码头扩建项目已上报国家发改委申 请核准；发展航运5 艘散货船已于2011 年全部投入运营，中发航运“富恒山” 轮已于2011 年初交船。

南沙油库二期项目已完成立项批准，现正进行项目开工前准备工作；珠海

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 31

LNG 接收站项目已获得国家发改委核准，各项建设准备工作按计划开展；同煤 广发甲醇项目已按计划开工建设。

惠东东山海黄埠风电场项目已取得广东省发改委开展项目前期工作的批复，进入项目核准申报阶段；湛江特呈岛太阳能光伏发电项目获得广东省发改委核 准，广东省物价局已发文至国家发改委申请该项目上网电价。

3、财务表现

2010年主要经营指标 项目金额（元）

营业收入8,859,319,649.40 营业成本7,385,836,567.92 利润总额1,364,303,838.40

归属于上市公司股东的净利润746,395,555.81

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润688,454,444.96 基本每股收益（元/股）0.3625

扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.3343 上缴税金843,953,524.31 违章罚款0 雇员赔偿0

捐献4,684,782.25 每股社会贡献值

纳税843,953,524.31 职工薪酬287,662,263.69 利息净支出112,215,880.24 对外捐赠额4,684,782.25

因环境污染等造成的其他社会成本13,327,553.47 其中：排污费5,554,704.03 违章罚款0

环保设备政府补贴7,772,849.44 总股本（股）2,059,200,000 每股社会贡献值（元/股）4.4094

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 32

2006-2010主要经营指标 0 20 40 60 80 100

2006年2007年2008年2009年2010年

营业收入利润总额归属于上市公司股东的净利润 单位：亿元

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 33

第三部分：安健环业绩指标和安健环报告 1.公司ISO14001环境保护方针、目标

通过确立与ISO14001 标准相对应的安健环管理的方针及目标，建立和完善 安健环管理体系和行动计划，持续改进安健环业绩。

安健环方针：遵守法律法规，满足顾客要求，以人为本，关注环境，持续为 社会提供优质、安全、环保的综合能源产品和服务。

安健环目标：不发生事故，不发生人身伤害，不破坏环境，实现综合能源业 务的持续发展。

2.2010质安健环业绩总体情况

2010 年，广州控股认真贯彻落实省市政府有关安全生产工作部署，将转变 发展方式贯穿于企业生产建设和经营发展的全过程。

期间，广州控股坚持以预防为主、加强监管、落实责任为重点，继续深入扎

实开展“安全生产年”活动，积极开展企业节能减排、环境治理和清洁生产活动，推进企业安全标准化建设，通过进一步强化企业安全生产主体责任，加强全员、全过程、全方位安健环管理，在切实做好第16 届亚（残）运会安全生产保障工 作和安健环机制建设、保障能力建设、监管队伍建设、安全隐患排查、环保设施 改造及设备大小修等方面取得显著成绩。

广州控股安全生产形势持续稳定，未发生人员伤亡事故、设备事故、火灾事 故、环境污染事故和职业病危害，至12 月31 日，实现连续安全生产924 天。2.1环保业绩指标

广州控股把落实环境保护社会责任摆在重要位置，高度重视企业污染物减排、总量控制和环保设施的正常运行，并形成持续改进的环保管理机制。2010 年，广州 控股加大环境整治力度，完成珠江电厂4 台机组脱硝技术改造和烟气脱硫设施GGH 技术改造；属下所有控股企业实施污水整治，实现工业污水达标排放等。广州控股 安全负责人多次深入现场召开专题会、组织开展专项检查，解决企业在管理、资金、机制及监管等方面的困难，推动企业按时保质全面完成环境整治。各属下企业按照 广州控股清洁生产目标要求，全面开展清洁生产各项工作。

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 34

2.1.2.1.1发电机组效率

广州珠江电厂发电机组的发电效率

2006年 2007年 2008年 2009年 2010年

发电效率（％）38.79% 38.63 38.85 38.11 38.75 发电机组容量（万千瓦）120 120 120 120 120 珠江天然气发电公司发电机组的发电效率 指 标 2007年 2008年 2009年 2010年

发电效率（％）54.39 53.81 52.19 53.45 发电机组容量（万千瓦）78 78 78 78 2.1.2主要资源耗用情况

公司及属下公司2010主要资源耗用情况统计表 序 号

指标

名称

单位

广州控 股总部

珠江电厂

天然气 发电公 司

南沙燃 气公司

发展碧 辟公司

环保建 材公司

燃料公 司纸张

包(500 张)

615 1595 400 262 300 540 800 2

生产（工 业）用柴油

吨0.004.38 5.43 4

车用汽油/ 燃料油

吨 29.51 26.69 25.01 36.01 30.00 35.45 50 5 总用电量 万千瓦 时

32.91 27448.02（生产厂 用电量）

6567.8 4

15.95 130.79 868.72 960.5 工业用水吨29992 114248 109696 7 生活用水吨

费用包 含在物 业管理 费内，无 法计算

834866-（见 “注”）

741.47 948.00 31027 40000 8

天然气用 量 万公 斤--

注：天然气发电公司生活用水与工业用水合并计算

2.1.3主要污染物排放情况

属下公司2010主要污染物排放统计表 序 号

指标

名称

单位 珠江电厂

天然气发 电公司

南沙燃气 公司

发展碧辟 公司

环保建 材公司

燃料公司 生活污水 立方米 46801-(见“注2”)648.27 1275 2027 6000 2

工业废水

(不包括温 排水)

立方米 44400 40055 3 危险废物 吨

0（见“注3 “）

3.9 0 1.9 0 2.20 吨 固废 吨 1898 21.6 3.65 4.3 14.85 10．2 5

电池、硒 鼓、墨盒等 损耗品

公斤

硒鼓143 个；墨盒 117 个；

色带5 个

0 55 3 55 15 6 温排水

万立 方米

88804.28 19845.97

注：

1、生活污水及工业废水均达标排放。

2、天然气发电公司生活污水与工业废水(不包括温排水)合并计算

3、珠江电厂危险废物数量以转移单位为依据，2010产生的危险废物尚 未交有资质单位处理（即没有进行转移处理），目前存放在危废库内。

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 36

属下控股发电企业2010污染物排放统计表

排放物 珠江电厂 天然气发电 合计/平均

总量（T）6226485 961075 7187560 二氧化碳（备注）

排放表现（g/kwh)879.77 377.63 746.96 总量（T）1066.43 0.28 1066.71 二氧化硫

排放表现（g/kwh)0.15 0.0001 0.111 总量（T）3771.07 98.95 3870.02 氮氧化物

排放表现（g/kwh)0.53 0.039 0.402 总量（T）274089 274089 煤灰

回收利用率（%）100 100

备注：二氧化碳排放量参考《2006 年IPCC 国家温室气体清单指南》第2 卷《能源固定源燃烧》的

指引计算，计算参数采用表2.2“能源工业中固定源燃烧的缺省排放因子”，珠江电力、东方电力

采用94600KG/TJ,天然气发电采用56100KG/TJ。2010 年，珠江电厂的净发热值为65819.08TJ，天

然气发电的净发热值为17131.47TJ。

2.2安全业绩指标

进一步完善并持续改进质安健环管理体系 2010 年，按照安健环新法律法规要求，广州控股修订并重新发布了《建设项目安健 环管理工作指引》、《安健环检查表》等安健 环制度；各属下公司结合实际工作需要，新 编或修订完善安健环管理制度、安全规程、作业指导书116 项。

明确安全生产主体责任，实行安健环目标 管理

2010 年初，广控安全生产负责人与相关部（室）、业务板块、各属下公司安 全生产负责人及消防安全负责人签订了安全生产目标管理责任书和消防安全目 标管理责任书；按照广州控股安健环目标指标，各属下公司层层落实安全生产责 任，制定了管理方案及保障措施。广州控股及属下企业签订责任书73 份，与各 工程项目承包商签订安全协议421 份。加强现场安健环风险控制和承包商管理

上半年属下电力企业机组大小修、珠江电厂四台机组脱硫、脱硝技术改造、时间事 项 9 月

通过中国质量认证中心对广控 QSHE 管理体系再认证审核 10 月

取得新的体系认证证书，有效 期至2013 年 12 月

组织有关QSHE 管理体系内审 员对属下公司QSHE 管理体系 运作进行内部审核 广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 37

南沙产业园区各企业废水治理、百万机组现场旧生产设施拆除、油品装车台油气 回收装置安装等项目相继开工，工期紧、任务重。为控制安全风险，广州控股安 委会高度重视，严格执行《建设项目安健环管理工作指引》等制度，严控承包商 违规分包转包，各责任部门认真做好组织、指导、协调和现场检查监管工作。开展安全监管人员配备、安全责任和安全技术措施、安全监护及监管到位情 况、劳动防护用品配备及现场违章行为和事故等方面的考核，严格工程项目准入 制，认真组织资质预审、招投标文件及工程合同安健环风险评估与审查，在合同 执行与项目实施中，切实提高安全质量责任意识，严格落实有关各方安全责任；

通过划分落实安全责任区域、现场悬挂安全宣传条幅、工作负责人、监护人佩戴 袖章、安全监督人员配备小喇叭、红袖章和加大现场安全考核力度等有效手段，完善安健环管理方法，提高现场监管效率，确保安健环组织措施、技术措施、应 急预案落实到位。

认真落实建设项目“三同时”制度

珠江电厂按规定做好脱硝技术改造项目安健环设施设计审查、验收试运和投 入生产使用的许可备案工作；其它新项目均获得一定的进展。开展累积风险评估与安全性评价

公司聘请香港BMT 公司对珠江电厂、天然气发电、发展碧辟油品公司运营 安全状况和工业危害风险管理系统的有效性进行评核。经过评估，BMT 公司提 出一定的意见和建议，三家子公司为此结合实际已完成整改。

珠江电厂、天然气发电公司按规定组织开展设备安全性评价活动，在完成安 全性评价自评与整改的基础上，分别在9 月和10 月通过了专家评审。针对评审 中专家提出的问题，二家企业分别制定了整改计划。实行重大危险源、重大安全隐患动态管理

属下公司针对各自重大危险源制定了巡检、检测、监控和应急方案，定期组 织开展安全风险评估、检查与治理，制定并完成了应急预案演练计划，各重大危 险源处于受控状态。

珠江电厂大坑水库完成安全复评，评价组认为运行管理状况良好，符号规范 要求；发展碧辟公司按照广东省危化品储存企业管理规定，完成危化品储存安全 备案工作，取得广州市安监局颁发的《危险化学品储存安全备案告知书》；珠江 电厂按照重大危险源管理要求，认真做好新液氨站危险识别、检测、监控、告知 和备案，在脱硝设施试运前，组织开展《氨站液氨泄露应急演练》，对发现的薄 弱环节进行整改；广州控股专职消防队配合存在重大危险源单位开展消防设施、广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 38

器材检查试验和灭火专项预案演练，对液氨槽车进入珠江电厂厂区实行全过程监 护；各属下公司加强设备状态检修和技术监督，做好设备状态分析和点检工作，设备安全隐患得到有效控制与治理,未发现重大安全隐患。继续深入开展“安全生产年”活动

按照国务院办公厅《关于继续深入开展“安全生产年”活动的通知》要求，认真部署深入开展了“节前”、“两会”、“道路交通月”、“安全生产月”及“反三 违、除隐患、保安全”等专项安健环检查活动，通过加大安健环制度规程执行力 检查与考核，开展安全规程考试，进一步规范员工安全行为，积极有效治理安全 隐患，各属下企业安全生产局面保持稳定，安全生产基础更加扎实。

2010 年，广州控股组织了建设项目安全生产突出问题排查；预防性安全检

查；爬梯、栏杆、平台专项检查；企业在役特种设备安全阀使用专项检查；企业 职业健康安全管理专项检查；珠电#1 机组大修、脱硝工程专项安全评估、检查 等，广州控股安全负责人、各业务板块、安健环管理部人员经常到生产检修现场、珠电脱硝工地、危化品仓库、氨站、调压站和水坝灰库等处检查、指导安全工作。完善安全生产应急体系，加强预案演练

广州控股把贯彻落实《生产安全事故应急预案管理办法》(安监总局令第17 号)有关规定纳入2010 年安健环工作计划，各属下企业通过应急预案的编制、评 审（论证）、备案、培训、演练和修订，进一步规范应急体系管理，完善各类生 产安全事故应急预案；完成突发事件应急体系建设情况调查表的汇总上报工作；

完成广州市安全生产应急资源普查及企业自主申报信息录入工作；在2010 年“迎 峰度夏”、“防台防汛”期间，各属下企业组织开展应急装备、物资检查，补充了 部分所需应急物资、药品，保持潜水泵等应急装备处于可用状态，在抵御“狮子 山”、“凡亚比”等台风过程中取得成效。安全生产重要数字

广州控股及各属下企业落实安全生产资金2262 万元，完成安全技术措施 项目165 项，实际投入1590 万元；共完成各类安全检查1259 次，治理安全 隐患721 条，实际治理费用53 万元；参加安全教育培训2210 人次，对外来 人员安全教育4012 人次；参加安全知识竞赛活动1256 人次，组织观看安全 录像和参观安全教育展览2682 人次；现场悬挂横幅64 条；发放安全宣传品 2008 份；安全板报、简报138 期。

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 39

2010 年，广州控股各属下企业新增及完善企业各类应急预案119 个；计划

组织演练55 次，实际组织演练67 次，参加演练1435 人次；广州控股安健环管 理部与珠江电厂等单位组织开展了《珠江电厂氨站泄漏事故》联合演练，属下企 业相继组织开展了厂用电中断事故、燃气管网泄漏、槽车甲醇泄漏、道路交通事 故、防台防汛等预案演练，发展碧辟公司与广东省安科院和华南理工大学对《重 大危险源风险辩识三维动画模拟评估系统》进行应急管理交流；

切实落实广州亚（残）运会安全保障措施

为确保在亚运会期间提供安全可靠的能源供应和服务，广州控股认真落实省 市和行业主管部门有关“涉亚”工作部署，精心组织各属下企业制定了专项工作 方案和预案，确保赛会期间“涉亚”电力生产保障措施、电煤质量供应保障措施 与燃气质量供应保障方案等落实到位；规定了亚（残）运期间相关企业在涉及自 然灾害、事故灾难、公共卫生、社会治安等突发事件的报告程序、信息披露程序。各企业结合实际，合理安排设备、环保设施大小修，严格确保设备检修质量；

相关公司分别对安保监控系统及设备进行了改造和专项检查与维护，在关键部位 增强了安保力量；电力企业围绕零差错、零失误，继电保护、安全装置100%目 标制定了周密的亚运保电方案和预案；珠江电厂加强脱硫脱硝和除尘设施运行管 理与维护，对污水排放口加装视频摄像头实行连续监控；燃料公司煤场长期保持 16 万吨左右的低硫优质煤，确保电煤供应；发展碧辟公司投入资金65 万元对油 库安保监控和门禁IC 卡设施进行升级改造；天然气发电、南沙燃气、发展碧辟 等公司设置新增了围墙红外线防盗系统，增加了现场监控摄像头数量；各属下企 业生产和环保设施运行正常，未出现安全事故和环境突发事件，为广州“水更清、天更蓝”做出了贡献。

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 40

第四部分 社会业绩指标和社会报告

1、人力资源管理

1．1人力资源管理政策

2010 人力资源管理方针：完善人力资源管理，造就高素质的员工队伍。

公司尊重和维护我国政府签署的国际人权和劳工标准，杜绝聘用童工和强迫 劳动，禁止任何形式的基于人种、性别、肤色、国籍、宗教信仰、党派、职业等 方面的歧视。2010 公司未发生歧视案例。

公司在注重业绩持续增长的同时，尊重员工的价值和创造性，全面贯彻《劳 动法》、《劳动合同法》等法律法规，依法规范劳动合同管理，实行全员劳动合同 制，并保证员工享有带薪年休假和其他各类假期，100%实行集体合同工资协商，离退休职工移交社会化管理。

2010 解除劳动合同员工共计47 人，占员工总数的2.63%。

公司致力于建立公平、公开、平等、竞争、择优的用人机制，杜绝以权谋私、假公济私和任人唯亲的现象；公司职位空缺，优先考虑内部人员，内部在没有合 适人选时，再考虑外部招聘；员工岗位晋升在核定编制与岗位职数范围内，采用 考察任命或公开招聘的方式选聘，根据公司及属下企业的管理权限，实行分级管 理，除章程、制度规定的高管人员外，其他管理人员原则上采用公开考试、严格 考察、公平竞争、择优录用的办法进行公开招聘，岗位晋升实行任前公示，形成 了良好的员工培养及晋升机制。2010 年，公司全面推行关键岗位公开招聘制度，通过引入第三方出题笔试、封闭评分等做法进行公开选拔，为员工提供了更为广 阔的职业发展机会和空间。

公司进一步推进全员绩效管理，并加强对属下企业绩效奖金分配的监督和指 导。完善了属下企业绩效奖金分配体系，进一步发挥了绩效奖金的激励作用。1.2员工构成

截至2010 年12 月31 日，公司在职员工为1790 人。其中，本报告中详细披 露绩效数据的8 家公司的在职员工为1610 人，构成情况如下：

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 41

在岗人员情况

期末人数

性别 学历 劳动合同 年龄

其中

合计

在岗

离岗 退养 男 女

研究 生

本科 大专

中专、中技、高中

高中 以下

无固 定

有期 限

岁 以上

46-55 岁

36-45 岁

岁 以下

1610 1519 91 1236 293 87 511 480 303 138 851 668 2 179 858 480

占比 94.3% 5.7% 81.4% 19.3% 5.7% 33.6% 31.6% 19.9% 9.1% 56.0% 44.0% 0.1% 11.8% 56.5% 31.6%

注：按照《劳动合同法》相关规定，无固定期限的劳动合同是指劳动者与用人单位不 约定具体明确终止日期的劳动合同。有固定期限的劳动合同是指劳动者与用人单位在 订立的劳动合同中，对劳动合同履行的起始和终止条件有具体明确的规定。期限届满，双方的劳动关系即行终止。如果双方协商同意，还可以续订劳动合同。

分类别人员构成 生产人员 50% 辅助人员 12% 财务人员 4%

技术人员 9%

销售人员 7%

行政人员 18%

分地域员工构成 广州市区 16% 广州南沙区 83%

广州市外

1%

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 42

1.3员工福利

公司严格按照国家所颁布的相关法律法规缴纳各项社会保险（养老、失业、工伤、生育和医疗保险）和住房公积金，并建立补充养老和补充医疗保险，为员 工提供更多的生活保障。公司每年为员工组织安排体检一次。

公司通过工会对员工的婚丧嫁娶等重要事件进行慰问。公司设立互助基金。凡自愿申请参加互助金委员会的员工在遇到意外困难时可提出自主申请。公司为退休、内退人员提供关怀。每年组织团拜会，并不定期组织关怀慰问 活动。

公司以岗定薪，按劳分配，实行男女同工同酬。1.4员工培训与保护

公司以“培养适应公司发展需要的人”为目标，根据业务发展、员工工作职 责和素质需要，对各级管理人员进行分级分类培训，通过有针对性的、与公司业 务相关的内部、外部培训，旨在提高员工综合素质的继续教育，努力培养卓越的 管理团队和高素质的员工队伍。2010 员工培训的种类有：职业经理人类、专业职能技能类、制度法规类、入职晋职转岗类、安健环类、管理研讨类、学历 资助等类。全年共组织内外部培训84 次，累计参训员工6958 人次，人均受训时 间为46 学时，较2009 年增长7%。公司鼓励员工继续深造，年内共计学历资助 40 人，其中本科升硕士研究生3 人、专升本33 人、升大专4 人。通过评审获得 各等级职称18 人。

公司除了提供完善的劳动安全保护外，还广泛的开展员工安全意识教育、防 灾演习和技能培训。其中有关员工职业安全方面的培训分别为：厂长经理人再培 训32 人；初、中级安全主任教育培训 68 人；压力与情绪管理108 人；全员危 机意识与媒体应对24 人；员工健康讲座77 人；女职工健康保健专题讲座6 人；

女职工权益法律法规培训2 人；企业安全化建设与安全生产精细化管理培训2 人；

新员工安全技术、操作规程及安全常识培训率 100%；危险化学品从业人员和特 种作业人员持证上岗率100%。

2010 年全年并无发生生产过程中致伤及致死案例。广州控股2010年培训情况统计表 单 位 培训项数 培训人次

累计培

训天数

职工人均培 训小时数

学历资助（万）

培训费用（万）公司总部 84 1662 2087 75 0.75 104.4 珠江电厂 191 1895 3685 29 5.7 110.72

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 43

天然气发 电公司

243 278 17 0.6 23.27

燃料公司 78 1980 3783 91 1.2 56.32 发展建材 68 383 648 31 2.1 13.22 南沙燃气 54 706 353 24 0 26.8

注1：累计培训天数×6 小时÷职工人数=职工人均培训小时数

注2：发展碧辟培训情况暂无统计数据

2、工会及工会活动

2010 年，广州控股工会紧密围绕企业中心工作开展活动，全面履行工会各

项职能，不断提高职工队伍思想素质，坚决维护职工合法权益，在促进企业劳动 关系和谐稳定，引导职工在企业发展中建功立业等方面发挥了积极作用。2.1 发挥工会的维权职能，加强工会组织建设

广州控股各级工会坚决履行工会维权职能，将贯彻劳动合同法与建立和谐稳 定劳动关系结合起来，从法律和完善制度来维护职工的合法权益，各属下企业集 体合同签订率达100％，职工覆盖率达100％。

广州控股属下各企业工会均建立并贯彻职工代表大会制度和职工大会制度，凡是涉及职工切身利益的重要改革方案和重要规章制度均提交职工代表大会审 议通过。此外还认真落实企务公开制度，按要求公开企务相关内容，畅通职工民 主参与渠道，保证广大工会会员的知情权和表决权。切实加强基层工会换届选举 工作的督促和指导，对基层工会主席人选严格按制度把关。2.2 加强女工工作，引领女职工在岗位上建功立业

广州控股维护女职工的合法权益，关心女职工健康。2010 年，加强女职工

劳动保护自查，各级工会举办多场女职工健康知识讲座，组织女职工参加广州市 女职工安康互助保障计划，有效地保护女职工身心健康。深入开展女职工建功立 2010 年发展碧辟公司工会、天然气发电公司工会和珠江电厂工会顺利完 成换届选举，南沙燃气公司、天然气公司、环保建材公司工会组织了替补工 会主席、经审会主任的选举。同时还及时组织工会主席、工会委员、工会干 事和女职工委员参加广州市总工会组织的岗位培训班、经审干部培训班，不 断提高工会干部的工作能力。建立和健全属下基层工会委员会和经费审查委 员会档案资料，及时更新和完善工会成员花名册，健全工会的组织建设。

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 44

业活动，引导女职工发扬自尊、自信、自立、自强精神，在工作实践中建功立业。珠江电厂运行部化学白班被评为广州市“三八红旗集体”。2.3 关怀职工身心健康，加强和发挥职工互助会补充保障作用 广州控股各级工会通过举办健康讲座、组织对一线员工及特殊困难职工的慰 问活动、职工互助会开展送温暖活动等形式，关怀职工身心健康，并对经济上、生活上有困难的员工及时给予帮助。2.4 广州控股员工活动

为加强员工文化建设，强健体魄、激发工作热情，丰富员工业余生活，公司 组织了丰富多彩的文体活动和竞赛活动。

广州控股围绕企业生产经营任务，组织职工开展各项劳动安全保护竞赛活

动。羽毛球、网球、篮球等兴趣小组定期活动，为员工提供了娱乐健身和交流沟 通的平台。此外，更借亚运会为契机，开展丰富多彩的文体活动。活动名称活动内容及成果

“安康杯”竞赛活动开展劳动保护检查、安健环知识讲座、安全读书活动、安全知识 竞赛、征文、健康技能竞赛、技术比武等一系列活动。属下有8 个生 产企业82 个班组1428 名员工参加本次竞赛活动。职工岗位练兵技术比 武与职业技能竞赛活 动

广州控股各属下企业积极组织职工参加发展集团工会与广州市

职业技能鉴定指导中心联合举办的“职工技术比武与职业技能鉴定相 结合的竞赛”，并承办了5 个项目。广州控股属下企业共有290 名职 工参加，有13 人被授予“广州市技术能手”称号，有127 人获得晋 升高级工资格，有6 人获得晋升技师资格，计有25 人获得上级工会 的表彰。

广州控股工会年初到珠江电厂看望慰问春节期间一直奋战在生产、检

修一线的员工，7 月到属下各企业慰问战高温的一线员工，让员工感受到关 心与温暖。各级工会在重大节日对离退休员工、困难员工的慰问约108 人次。

积极宣传和发动职工参加广州市总工会的保障计划，组织1222 名职

工参加了“特种重病互助医疗保障计划”、309 名女职工参加了“女职工安康 保险计划”，2010 年有1 名患病职工得到补偿。

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 45

群众性合理化建议活 动

2010 年直接参与提合理化建议活动职工达 807 人，提交的合理

化建议728 项，有313 项合理化建议被企业采纳。经逐层评选，共评 出2010 优秀合理化建议成果一等奖1 项，二等奖2 项，三等奖3 项。

节能减排竞赛活动 2010 年有428 名员工参加该项活动，充分发挥了广大职工的聪明 才智，有效地挖潜增效、增收节支。推优评先工作，树立典 型模范活动

各企业工会在各类劳动竞赛、技术比武活动中评比出一批技术骨 干，为进一步营造学先进、赶先进、当先进的良好氛围，各企业工会

开展推星评优活动，开展评选“大修之星”、“风采人物”、“学习标兵”、“营销明星”、“革新先锋”、“节约标兵”、“爱岗奉献模范”。以迎亚运为契机，开展 丰富多彩的文体活动

发展集团工会和团委联合举办了职工乒乓球、羽毛球、网球、象 棋等一系列比赛，广州控股属下企业工会、总部工会组织员工积极参 与，取得了不俗的成绩。各级工会还结合本公司实际，组织开展大量 丰富多彩的活动，如总部工会组织职工看电影；珠江电厂开展休闲渡 假的“和谐周末”、钓鱼比赛等活动；燃料公司举行“燃料歌手”比 赛、读书活动；南沙电力组织羽毛球（趣味）比赛活动等等。

3、反腐败管理

3.1 反腐败管理方针和政策

广州控股2010 工作会议提出2011 年反腐败管理的总体方针为加强党风 廉政建设，创造良好的企业发展环境。包括：

1、加强党风廉政建设，建设企业 廉洁文化；

2、推进源头治腐，深化制度建设；

3、加强检查监督，促进员工廉洁 从业。

3.2 反腐败管理绩效

2010 年，广州控股以科学发展观为统领，深入贯彻落实中央、省、市纪委

全会和市国资委反腐倡廉工作会议精神，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，围绕中心工作，注重强化思想教育，积极推进反腐倡廉制度建 设，扎实抓好反腐倡廉各项任务的落实，取得了反腐倡廉工作的新成效，为推动 企业新一轮创业发展提供保证。

扎实推进党风廉政建设，落实反腐倡廉工作责任

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 46

广州控股集团内建立了以“一把手”为第一责任人的党风廉政建设责任制，并完善纪检、监察、审计“三位一体”的领导体制和工作机制，构建了主要领导 负总责，分管领导具体抓，一级抓一级，责任到人，治理到位，层层抓落实的党 风廉政建设工作机制，保证了责任的全面落实。加强反腐倡廉教育，提高廉洁从业意识

2010 年广控总部和属下企业运用多种形式，对全员进行日常的反腐倡廉宣 传教育，共组织了73 次纪律宣传教育活动，受教育人数2394 人次。

在 7-9 月期间，广州控股精心开展纪律学习教育月活动。总部和各属下企业 围绕“加强制度教育，构筑拒腐防线”主题，针对全体党员，重点是各级企业党 员领导干部和各级企业非党员领导干部以及管理岗位人员，加强制度教育和廉洁 从业教育。

2010 年纪律宣传活动情况统计表 纪律教育活动（次数）参加人次 广控系统73 2394

其中：广控总部 16 560 珠江电厂 9 730

天然气发电公司 2 49 环保建材公司 8 124 燃料公司 4 379 发展碧辟公司 10 110 南沙燃气公司 4 132

加大内部管理力度，完善惩防体系建设

针对工程建设、物资采购等重点工作领域，广州控股修订、完善《招投标管理 制度》、《评标人员库管理制度》、《纪检监察部门监督招标工作实施办法》等规章制 度；全面推行内控管理，对经营管理的重要制度、主要流程进行全面梳理，对缺乏 相互制衡、权力相对集中的部门、岗位进行权责修改，有效地实现权力制衡。加强监督检查，企业领导人员从业行为进一步规范

2010 年广州控股通过发放学习资料、开办专题辅导讲座、强化审计力度等

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 47

方式，进一步规范企业领导人员的从业行为。客观认真，做好信访举报问题的查办工作

认真履行职责，经常深入基层调查了解情况，通过多种渠道广泛听取群众意

见。在公司内长期设立了举报意见箱，在3 月份对举报信箱、举报电话和举报电 子信息进行了实时更新。制订下发了《广州控股亚运会期间信访维稳工作方案》。2010 年公司对属下11 个企业的118 位各级领导干部进行了述职述廉，组 织任前谈话50 人次；通过企务公开、民主生活会、座谈会、民主评议等形式 收集群众意见66 条，落实整改措施61 条，民主测评满意率99.33%；通过审 计发现风险，完善防范措施，共完成各类型审计14 项，其中离任审计4 项。

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 48

4、建设和谐社区

4.1建设和谐社区方针

公司高度重视投资项目对所在地区的社会影响，对当地民众承担应尽的社会

责任，通过提供商业机会、就业机会、捐赠、植树绿化等措施，改善当地环境，促进当地社区效益最大化，共同从项目的发展中获益。4.2服务社区，提供商业和就业机会

公司将南沙产业区的外围防洪渠系统维护、园区环境卫生等后勤服务项目交 由周边社区经济组织负责承包和管理。公司属下多间企业先后向产业区周边的坦 头村、东瓜宇村、板头村捐资12 万元用于开展敬老活动，得到了周边社区的赞 赏和感谢。此外，属下企业积极向南沙区慈善会、南沙街道办事处捐款用于慈善 救助。

2010 年，公司南沙产业园区专职消防队发挥专业优势，共出警10 次；完成 一级动火监护108 次，出动消防车79 台次，消防队员355 人次；氨站卸氨监护 41 次，完成南沙产业区重点部位火灾演练32 次，出动消防车168 台次；协助企 业开展消防安全知识、技能培训，培训义务消防员293 人次；在协助南沙公安消 防队扑救奥美发家私厂火灾等险情处理中发挥了重要作用。

2010 年3 月，公司组织领导和员工前往南沙产业园区的天然气发电公司调 压站和发展碧辟公司库区围墙外进行植树，共投入资金6.55 万元。充分体现了 公司注重发展与环境、资源相协调的理念，为美化社会环境，增强广大员工环保 意识作出了积极的贡献。4.3扶贫助困，奉献爱心

广州控股严格落实“规划到户，责任到人”的“双到”工作要求，组织工作小 组与梅州市丰顺县仙洞村及镇两委班子沟通协调研究，制定了帮扶三年规划和

2010 年扶贫开发工作计划，计划三年帮扶资金不少于170 万元。截至2010 年12 月31 日，共投入帮扶资金118.184 万元，其中帮扶到户资金45.115 万元，帮扶 到村资金73.069 万元。仙洞村被帮扶的136 户贫困户经济收入均有了不同程度 的增长，全部超过仙洞村2010 年农民人均收入增长水平；通过扎实开展捐资助 学活动，目前该村学生上学率已实现100%，辍学情况得到了彻底解决；购买了 各类中小学师生喜闻乐见的百科全书、科普漫画、经典文集、益智丛书等1116

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 49

册捐赠给梅州市风良镇仙洞村小学，另有天然气发电公司、珠江电厂、燃料公司、发展建材公司各捐助图书款1 万元，协助其购买图书建立学校阅览室。公司在派 遣驻村干部的同时，还先后多次组织员工进村与村民共同开展村容村貌的整治，大力开展“共建文明健康新农村”的卫生环保宣传活动，取得了良好的效果。公 司利用自身技术优势，协助仙洞村农户建设沼气池，取得了很好的成效，不仅减 少了薪柴的使用，保护了植被、改善了生态环境，而且通过沼气池处理粪便，提 高了农民生活质量，使其形成良好的文明生活方式。

今年上半年，我国西南地区发生严重旱情，广州控股党委及属下各级党组织 积极动员并组织广大党员积极向广州市对口帮扶的、旱情相对严重的广西百色市 捐款。

广州控股各级企业热心公益，支持贫困地区的教育事业，由广州控股总部、珠江电厂和发展建材为广东河源市和平县四联中学的捐资助学活动捐出5 人学 费4400 元；燃料公司组织职工向广西百色地区抗旱救灾捐款2506.5 元，为因突 发事件去世的员工遗孤进行募捐,收到捐款26000 元；天然气发电公司发动员工 为公司离世员工捐款3 万余元，帮助其家庭解决经济困难。2010 部分社会发展资助项目：

序号 项目、活动名称 现金（元）受赠对象 备注

扶贫开发“双到” 工作

1,181,840 梅州市丰顺县仙 洞村

其中帮扶到户资金45.115 万元，帮扶到村资金 73.069 万元

支援百色市抗旱救 灾捐款活动

22,898.80 广西百色市广州控股438 名党员捐赠 3 捐资助学230,000 番禺区教育系统 捐助“大爱救心” 医疗项目

500,000 广东省慈善总会 救助广东省低保贫困家庭 18 岁以下先天性心脏病患 者 5

捐助广东中华民族文 化促进会

2,000,000 广东中华民族文 化促进会

促进中华民族文化发展与进 步 敬老活动120,000 坦头村、东瓜宇 村、板头村

公司及属下企业捐赠 扶助困难群体500,000 南沙区慈善会发展碧辟油品公司捐赠 8 扶助困难群体 10,000 南沙区慈善会发展环保建材公司捐赠 9 慈善救助 250,000 南沙街道办事处 珠江天然气发电公司

广东省环境保护宣传 月活动

50,000

广东省环境保护宣 传教育中心

宣传公司在推进环保能源建 设方面的成果和经验

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 50 展望

“十二五”时期，我国经济社会发展将以科学发展为主题，以加快转变经

济发展方式为主线，促进经济持续保持平稳较快发展。未来能源政策和供求结构 将随着经济结构调整发生重大变化，这将对广州控股提出新的挑战，也为广州控 股综合能源产业升级提供新的动力。

今后广州控股将拓展战略视野，推动新一轮创业发展，以世界眼光推进企业 管理和建设，继续致力于产业结构优化、企业核心竞争力提升和管理创新三方面 实现持续领先。今后五年公司的主要经营目标是：资产和收入在2010 年基础上 翻一番。

2011 年是“十二五”开局之年，广州控股将围绕打造面向珠三角持续领先 的大型综合能源供应商的战略目标，加快调整优化能源产业结构，形成具有竞争 优势的核心产业群。积极发展大容量、高效率、低能耗、低排放的超临界机组项 目、天然气发电项目，推进热电冷三联供分布式能源站示范工程，实现能源梯级 合理利用，提高能源利用效率；继续打造煤炭资源、运输、中转及营销一体化产 业链，研究探索煤炭清洁利用；延伸燃气产业链，大力推广高效清洁的天然气；

全力推进风电、太阳能发电、生物质发电项目建设，奠定可再生能源业务发展的 坚实基础。

2011 年，公司将继续大力推进节能减排工作，全面提升属下电力企业能源

利用效率和环境治理标准。在珠江电厂开展系统性节能评估，重点推进制粉系改 造，落实燃煤掺烧全程动态优化系统的开发和应用，降低发电煤耗。推进电除尘 和脱硫废水处理设施改造工程，稳步推进除汞、碳扑捉等前瞻性研究，将珠江电 厂建设成为燃煤电厂环保示范企业。全力推进南沙、佛山三水恒益环保建材项目 建设，实现属下燃煤电厂粉煤灰、灰渣、脱硫石膏100%综合利用，形成燃煤电 厂循环经济产业链。

公司将继续深化员工社会责任意识，完善企业社会责任体系并将其纳入公司 总体战略体系，在经营中致力于与各利益相关方建立和谐互信的伙伴关系，适应 社会、客户需求，为客户提供稳定、清洁的能源供应服务，持续保持与项目所在 社区的密切沟通，倾听社区诉求，通过提供商业、就业机会、支持公益事业等措 施，实现企业与社区的和谐发展。

经济发展方式的转变和经济结构的调整，既给广州控股带来新的挑战，也为 广州控股提供了战略性机遇。2011 年，公司将坚定不移地以可持续发展模式推 动新一轮创业发展，在全面建设成为面向珠三角持续领先的大型综合能源供应商 的同时，促进资源和能源的可持续利用和供应，成为持续领先的社会企业公民。

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 51

验证声明

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 52

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 53

GRI 内容索引 编号内容披露页码

1.1 机构最高决策者关于企业战略与可持续发展的陈述 7 1.2 对主要效果、危机及机遇的描述 7 2.1 机构名称 3

2.2 主要品牌、产品及服务 11 2.3 组织结构图 12、13 2.4 公司总部的地址 56

2.5 机构业务所在国及报告中涉及的与相关的国家的数量和名称 11 2.6 所有权性质及法律形式 11 2.7 所服务的市场 11

2.8 公司规模（含员工数量、营业收入、市值等）31、40

2.9 在报告期间关于机构规模、结构或所有权限的重大变化 12、14 2.10 报告期间获得的奖励 16、17 3.1 所提信息的报告时间 9 3.2 最近一次报告的时间 9 3.3 报告周期 9

3.4 回应关于报告或内容相关问题的联系方式 10、56 3.5 确定报告内容的程序 9 3.6 报告的界限 9

3.7 说明关于报告范围及界限的限制因素 9

3.8 汇报合营机构、附属机构、租用设施、国外采购业务以及其他 可能严重影响不同汇报期以及不同机构之间可比性的实体的处 理方式

3.9 数据计算和处理方法 9

3.10 对以前报告中信息进行调整、更改的说明

3.11 报告在范围、界限及评估方式上出现的重大变化 13、14 3.12 列表标明报告引用的标准；标明页码和网络链接 53、54 3.13 在可持续发展报告附带的认证报告中列出机构为报告寻求外部 认证的政策以及现行措施。如果没有列出，请解释任何外部认 证的范围以及根据，并解释汇报机构与验证者之间的关系。

4.1 机构的治理结构 12

4.2 说明最高治理机构的主席是否也兼任行政职位 21

4.3 如机构有完整的董事会体系，说明独立董事与非执行董事的数 量

4.4 股东和员工向机构最高治理层提供意见和建议的机制 43-47 4.5 公司治理层、高级经理及执行主管的薪酬与机构效益的联系 40 4.6 最高决策层规避利益风险的程序 20 4.7 最高决策层所任职资格说明 20

4.8 与经济、环境、社会效益及其实施情况相关的使命或价值观、行为守则及原则

18-19

4.9 最高决策层如何对机构进行监查，管理经济、环境、社会效益 20 4.10 评估最高决策层自身业绩的程序与方式 20 4.11 说明机构是否以及如何提出预防性的措施 20

4.12 组织签署或者认可的由外部机构提出的关于经济、环境和社会 等方面的章程、原则或者其他倡议等9、23

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 54

4.13 在协会（如行业协会）和/ 或国内、国际相关组织的成员资格 15 4.14 机构利益相关者的名单 24

4.15 识别及选择利益相关者的依据 24 4.16 利益相关者参与的程序 24

4.17 利益相关者参与提出的主要问题及机构如何进行回应 24 EC1 产生和分配的直接经济价值 31

EC3 公司明确承诺的各种福利和补偿计划 40 EC4 政府给予机构的重大财务援助?? 31

EC8 机构透过商业活动、实物捐赠或者免费，主要为大众利益而提 供的基建投资及服务的发展与影响

EN3 按照主要源头划分的直接能源耗量 34 EN4 按照主要源头划分的间接能源耗量 34

EN6 提供具能源效益或以可再生能源为本的产品及服务计划，以及 计划的成效29、31

EN8 按源头划分的总耗水量 35 EN22(部 分)

按种类以及排污法划分的废弃物总重量 35

EN26 减低产品及服务的环境影响的计划及其成效 33

EN28 违反环境法例及规则被处巨额罚款的总额，以及所受金钱以外 的制裁的次数

无

LA1 按雇佣类型、雇佣合同及地区分类的员工总数 40 LA10 按雇员类别划分，每名雇员每年受训的平均时数 43

LA11 加强雇员的持续职业发展能力及协助雇员转职的技能管理及终 生学习课程

LA14 按雇员类别划分，男性与女性的基本薪金比率 42 HR4 歧视个案的总数，以及机构采取的行动 42

HR6 已发现可能会严重危害童工的作业，以及有助于废除童工的措 施

HR7 已发现可能会导致强制劳动的作业，以及有助于消除这类劳动 的措施26、40

SO1 与社区事务有关的评估和管理工作，其核心思路、评估和管理 范围以及有效性

SO3 已接受机构的反贿赂政策及程序培训的雇员的百分比 46 SO4 惩治贿赂个案所采取的行动 46

SO8 违反法律以及规则被处巨额罚款的总额，以及所受金钱之外的 制裁的总数

无

PR9 违反产品或者服务推广法律法规而受到处罚的款项额度 无

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 55

反馈意见表 尊敬的读者：

非常感谢您在百忙之中阅读本报告。您的意见和建议对我们十分重要，因为 它们不仅帮助我们改善往后报告的素质，更可以促进和改善我们可持续发展的表 现。因此，我们恳请你花数分钟填写此意见表。谢谢！

《广州控股2010 年可持续发展报告》工作小组 2011 年4 月20 日

i.您对以下有关这份报告的陈述有多同意? 十分同意同意没意见不同意十分不同意其他意见 已涵盖大部分相关的主题。

不同的内容得以平衡及准 确地详述。

内容清晰和容易理解

报告的组织和排版合理和 容易理解。

ii.总括而言，您会给这份报告什么评价? 优良 满意可接受差 其他意见

iii.根据报告的内容，您会给我们的可持续发展表现什么评价? 优良 满意可接受差 其他意见

iv.您希望我们在往后的报告详述哪些资料? v.其他意见：

广州发展实业控股集团股份有限公司2010 可持续发展报告 56

vi.你属于下列哪个组别? □ 政府部门

□ 投资者（国资委）

□ 其他股东

□ 客户/合作伙伴 □ 社会公众

□ 学术界/教育界 □ 非政府环保机构 □ 非政府社会机构 □ 广州控股员工 □ 其他

如果您想获得我们日后发表的报告/资料，请提供您的联络资料：

姓名：

机构：

电话：

地址：

多谢您的宝贵意见！您可以给《广州控股2010 年可持续发展报告》工作小 组发送信函至： 广州市临江大道3 号发展中心28-30 楼，或发邮件至 gzkg600098@gdih.cn，也可以将上表传真至+86-20-37850938。

第四篇：华汶实业工作计划

华汶实业工作计划

1#车间工作计划安排

钢构8.31号B、D区屋面板全部完成9.1号—9.15号A、C 区屋面板全部完成9.16号—10.20号1#车间墙板全部完成10.21号—11.20号1# 车间全部竣工验收 华夏土建单位11.30号全部竣工验收

2#车间工作计划安排

钢构8.31号底1—12轴梁，檩条全部完成9.1号—9.15号1—12轴屋面底板全部完成9.16号—9.20号13—25轴梁，檩条全部完成9.21号—9.30号13—25轴屋面底板全部完成10.1号—10.15号2#车间屋面板全部完成10.16号—11.10号2#车间墙板全部完成11.11号—12.20号2#车间全部竣工验收 远大土建单位11.30号全部竣工验收

第五篇：深圳信隆实业股份有限公司

重大信息内部报告制度

深圳莱宝高科技股份有限公司 重大信息内部报告制度

（经2007年5月30日公司第三届董事会第四次会议审议通过）

第一章 总则

第一条 为规范深圳莱宝高科技股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息管理工作，及时、准确、全面、完整、公平披露信息，根据《中华人民共和国公司法》（“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（“证券法”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板投资者权益保护指引》及《公司章程》等有关规定，制定本制度。

第二条 本制度所称重大信息指所有对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。

公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的有关人员及公司，应及时将知悉的重大信息向公司董事长和董事会秘书报告的制度。

第三条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、公司下属企业（指公司直接或间接控股比例超过50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司）。

第四条 公司各部门负责人、下属分支机构或全资（或控股）子公司的负责人、公司委派（或推荐）的参股公司董事、监事及高级管理人员均为重大信息报告的义务人（以下简称“报告义务人），对其职权范围内知悉的重大信息负有报告义务。

公司控股股东和持有公司5%以上股份的股东，在获悉重大信息时，负有及时将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告的义务。

公司董事会秘书及证券事务代表具体承办重大信息报告的具体工作。第五条 公司董事、监事、总经理、董事会秘书及其他高级管理人员及因工 1

重大信息内部报告制度

作关系了解公司未公开披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。

第六条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对报告义务人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。

第二章 重大信息涵盖范围

第七条 公司重大事项信息是指下列事项的信息：

（一）经营方针和经营范围的重大变化；

（二）重大投资行为和重大购置财产的决定；

（三）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；

（五）发生重大亏损或者重大损失；

（六）生产经营外部条件发生重大变化；

（七）董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；

（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；

重大信息内部报告制度

（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；

（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；

（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；（十六）主要或者全部业务陷入停顿；（十七）对外提供重大担保；

（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；

（十九）变更会计政策、会计估计；

（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

（二十一）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。第八条 交易信息的“交易”主要包括下列事项：

（一）购买或出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；

（三）提供财务资助；

（四）提供担保；

（五）租入或租出资产；

（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七）赠与或受赠资产；

（八）债权或债务重组；

（九）研究与开发项目的转移；

（十）签订许可协议；

重大信息内部报告制度

（十一）深圳证券交易所认定的其他交易。

上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。

第九条 前款所称交易事项达到下列标准之一的，即为应披露的交易：

（一）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据）占公司最近一期经审计总资产的10%以上；

（二）交易标的在最近一个会计相关的主营业务收入占公司最近一个会计经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

（三）交易标的在最近一个会计相关的净利润占公司最近一个会计经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；

（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

（五）交易产生的利润占公司最近一个会计经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司在十二个月内发生交易标的相关的同类交易，应按照累计计算的原则。

第十条 关联交易信息是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或义务事项的信息。关联交易事项包括：

（一）第八条规定的交易事项；

（二）购买原材料、燃料、动力；

（三）销售产品、商品；

（四）提供或接受劳务；

（五）委托或受托销售；

（六）关联双方共同投资；

（七）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。

重大信息内部报告制度

第十一条 前款所称交易事项达到下列标准之一的，即为应披露的关联交易：

（一）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易；

（二）公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易；

（三）公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易。

公司在连续十二个月内发生的交易标的相关的同类关联交易，应按照累计计算的原则。

第十二条 重大经营管理信息是指关于公司经营管理方面的重大信息，主要包括以下信息：

（一）公司董事会、监事会和股东大会涉及的审议事项、决议；

（二）公司独立董事的声明、意见及报告；

（三）董事、监事、独立董事、总经理提出辞职或者发生变动；

（四）生产经营情况或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购、销售方式发生重大变化等）；

（五）计提大额资产减值准备；

（六）聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；

（七）重大经营性合同的签订及其变更、解除；

（八）公司获得省部级及国家级的奖励项目和计划项目；

（九）获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营性成果产生重大影响的其他事项；

（十）公司经营过程中出现的重大问题或困难；

（十一）对公司经营业绩有重大影响的其他经营管理信息。第十三条 其他重大事项信息主要包括：

（一）募集资金投资项目的变更；

重大信息内部报告制度

（二）业绩预告、快报和盈利预测；

（三）利润分配和资本公积金转增股本事项；

（四）公司股票交易的异常波动；

（五）公司回购股份的相关事项；

（六）可转换公司债券涉及的重大事项；

（七）公司及公司股东发生承诺事项；

（八）公司名称、股票简称、章程、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等发生变更；

（八）中国证监会及深圳证券交易所认定的有关事项等。

第十四条 公司控股股东在其拟转让持有公司股份导致公司控股股东发生变化的，应在其就股份转让与受让方达成意向后及时将该信息报告公司董事长、并知会董事会秘书，并持续地向公司报告股份转让的进程。如法院裁定禁止控股股东转让其持有的公司股份情况时，公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长和董事会秘书。

第三章 重大信息内部报告程序

第十五条 公司重大信息实施实时报告制度。

第十六条 报告义务人知悉重大信息时应以书面形式及时向公司董事长报告，同时知会董事会秘书，包括但不限于与该等信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。

非工作时间应电话通知公司董事会秘书或证券事务代表。第十七条 重大信息内部报告的传递应遵循以下程序：

（一）报告义务人知悉重大信息时，应立即报告公司董事长，并知会董事会秘书，同时将相关材料提交公司董事会秘书审核、评估；报告义务人对提交材料的真实性、准确性、完整性负责；

（二）董事会秘书根据相关规定认为确需尽快履行信息披露义务的，应立即 6

重大信息内部报告制度

组织董事会办公室起草信息披露文件交董事长（或董事长授权总经理）审定；对需要提交董事会、监事会审批的重大事项，尽快提交董事会、监事会审批；

（三）董事会秘书将相关信息披露文件提交深圳证券交易所审核，并在审核通过后在指定媒体上公开披露。

第十八条 在以下任一时点最先发生时，报告义务人应向公司董事长报告本部门（本公司）负责范围内可能发生的重大信息，同时知会董事会秘书：

（一）拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议时；

（二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；

（三）知道或应当知道该重大事项时。

第十九条 报告义务人应按照本条规定向公司董事长报告本部门（本公司）范围内重大事项的进展情况，同时知会董事会秘书：

（一）董事会、监事会或股东大会就重大事件作出决议的执行情况；

（二）就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；

（三）重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况；

（四）重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付款安排；

（五）重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；

（六）重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。

第二十条 报告义务人及其他知情人员在信息披露前，不得泄漏信息，不得 7

重大信息内部报告制度

进行内幕交易或配合他人操纵股票及衍生品种的交易价格。

第二十一条 公司总经理、财务负责人等高级管理人员应时常敦促公司各部门、子公司对应披露信息的收集、整理、报告工作。对因瞒报、漏报、误报导致重大事项未及时上报或报告失实的，公司将追究相关责任人的责任。

第二十二条 公司董事会办公室建立重大信息内部报告档案，作为对重大信息内部报告责任人考核的依据，其考核意见作为相关责任人考评的重要指标和依据。

第四章 附则

第二十三条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、部门规章、规范性文件的规定执行。

第二十四条 本制度经公司董事会审议通过后生效、施行，修改时亦同。第二十五条 本制度由公司董事会负责解释。

深圳莱宝高科技股份有限公司

董事会

二〇〇七年五月三十日