上市公告书[精选5篇]

第一篇：上市公告书

江南水务(601199)首次公开发行A股股票上市公告书

公告日期：2011-03-16

股票简称：江南水务股票代码：601199

江苏江南水务股份有限公司首次公开发行 A 股股票上市公告书

江苏江南水务股份有限公司（以下简称“江南水务”“公司”“本公司”

或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表

明对本公司的任何保证。

为规范本公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上

海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，本公司分别在上海浦东发展银行

江阴支行、中国工商银行股份有限公司江阴支行和中国建设银行股份有限公司江阴支行（以下简称“开户行”）开设账户作为

募集资金专项账户，2011 年 3 月 15 日，本公司及保荐人兴业证券股份有限

公司（以下简称“兴业证券”）与开户行分别签署了募集资金专户存储三方监

管协议》（以下简称“协议”。协议约定的主要条款如下：

一、本公司已在上海浦东发展银行江阴支行、中国工商银行股份有限公司

江阴支行和中国建设银行股份有限公司江阴支行开设募集资金专项账户（以下

简称“专户”，账号分别为 ***

37、***4108 和

32001616***2，专户仅用于募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

二、本公司和开户行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算

办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、三、兴业证券应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对本公司

募集资金使用情况进行监督。兴业证券承诺按照《证券发行上市保荐业务管理

办法》《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》以及本公司制订的募集

资金管理制度对本公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

兴业证券可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。本公司和开户行

应当配合兴业证券的调查与查询。兴业证券每半年度对本公司现场调查时应当

同时检查专户存储情况。

四、本公司授权兴业证券指定的保荐代表人可以随时到开户行查询、复印

本公司专户的资料；开户行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向开户行查询本公司专户有关情况时应当出具其本人的合法身份证明；兴业证券指定的其他工作人员向开户行查询本公司专户有关情况

时应当出具其本人的合法身份证明和单位介绍信。

五、开户行按月（每月 10 日前）向本公司出具真实、准确、完整的专户

对账单，并抄送给兴业证券。

六、本公司 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000万元且

达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，本公司应当及时以传真方式通知兴业证券，同时提供专户的支出清

单。

七、兴业证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。兴业证券更换保

荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知开户行，同时按协议规定的要求书

面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响协议的效力。

八、开户行连续三次未及时向本公司出具对账单，以及存在未配合兴业证

券调查专户情形的，本公司可以主动或在兴业证券的要求下单方面终止协议并

注销募集资金专户。

九、兴业证券发现本公司和开户行未按约定履行协议的，应当在知悉有关

事实后及时向上海证券交易所书面报告。

十、协议自本公司、开户行和兴业证券三方法定代表人或其授权代表签署

并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起

失效。

本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资

者查阅刊载于上海证券交易所网站（http://.cn）的本公司招股说

明书全文。

发行人实际控制人公有资产经营公司、控股股东给排水公司及其一致行动

人基础产业公司、电力发展公司承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转

让或者委托他人管理其本次发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购该部

分股份。

发行人股东模塑科技、姚正庆、冯永朝、程颐平、张亚军、杨伊南、张满

英、钱苏、陶新如、王建林、傅梦琴、吴振南、孙锦治、徐永兴承诺：自发行

人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。

除上述锁定期外，担任发行人董事、高级管理人员的张亚军、王建林还承

诺：在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的公司股份不超过

所持有公司股份总数的百分之二十五，所持股份少于 1,000 股时不受上述比例的限制；如不再担任公司董事、监事或高级管理人员职务，则离职后半年内不

转让所持有的公司股份。

如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发

行股票招股说明书中的相同。

第二节股票上市情况

一、本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证

券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规规定，并按照上海

证券交易所《股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供

有关本公司首次公开发行股票（A 股）上市的基本情况。

二、本公司首次公开发行 A 股股票（简称“本次发行”）经中国证券监督

管理委员会证监许可[2011]295 号文核准。本次发行采用网下向询价对象询价

配售与网上资金申购发行相结合的方式。

三、本公司 A 股股票上市经上海证券交易所上证发字[2011] 15】号文批

准。本公司发行的 A 股股票在上海证券交易所上市，证券简称“江南水务”，证券代码“601199”；其中本次发行中网上资金申购发行的 4,704 万股股票将

于 2011 年 3 月 17 日起上市交易。

四、股票上市相关信息

1、上市地点：上海证券交易所

2、上市时间：2011 年 3 月 17 日

3、股票简称：江南水务

4、股票代码：6011995、A 股发行后总股本：233,800,000 股

6、本次 A 股公开发行的股份数：58,800,000 股

7、发行前股东所持股份的流通限制及期限以及股东对所持股份自愿锁定的承诺：

发行人实际控制人公有资产经营公司、控股股东给排水公司及其一致行动

人基础产业公司、电力发展公司承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转

让或者委托他人管理其本次发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购该部

分股份。

发行人股东模塑科技、姚正庆、冯永朝、程颐平、张亚军、杨伊南、张满

英、钱苏、陶新如、王建林、傅梦琴、吴振南、孙锦治、徐永兴承诺：自发行

人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。

除上述锁定期外，担任发行人董事、高级管理人员的张亚军、王建林还承

诺：在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的公司股份不超过

所持有公司股份总数的百分之二十五，所持股份少于 1,000 股时不受上述比例的限制；如不再担任公司董事、监事或高级管理人员职务，则离职后半年内不

转让所持有的公司股份。

8、本次上市股份的其他锁定安排

本次发行网下向询价对象询价配售的 1,176 万股股份锁定期为 3个月，锁

定期自本次网上资金申购发行的股票在上海证券交易所上市交易之日起计算。

9、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份

本次发行中网上资金申购发行的 4,704 万股股份无流通限制及锁定安排

10、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

11、上市保荐机构：兴业证券股份有限公司

第三节发行人、股东和实际控制人情况

一、发行人基本情况

1、公司名称：江苏江南水务股份有限公司

2、英文名称：Jiangsu Jiangnan Water Co.,Ltd.3、注册地址：江阴市延陵路 224 号

4、注册资本：17,500 万元(本次发行前)

5、法定代表人：张亚军

6、经营范围：自来水制售，自来水排水及相关水处理业务，供水工程的设

计及技术咨询，水质检测，水表计量检测，对公用基础设施行业进行投资。

7、主营业务：主要经营自来水的制售、自来水排水及相关水处

理业务。公司目前拥有日供水能力 93 万立方米，DN100 以上供水管网总长 600

多公里，供水人口超过 200 万，供水规模、人均供水量及各项能耗、全员劳动

生产率等指标在同行业中处于领先地位，处于国县级市供水行业前列。（2009 年）（数据来源：《城市供水统计年鉴》）

8、所属行业：自来水的生产和供应业

9、电话：0510－8627677110、传真：0510－8627673011、互联网网址：

12、电子信箱：master@jsjnsw.com13、董事会秘书：朱杰

14、董事、监事、高级管理人员名单

（1）截至本上市公告书刊登之日，本公司董事名单如下：

姓名现任职务

张亚军董事长

徐钰新独立董事

（2）截至本上市公告书刊登之日，本公司监事名单如下：

姓名现任职务

（3）截至本上市公告书刊登之日，本公司高级管理人员名单如

下：

姓名现任职务

沙建新总经理

王建林副总经理

周益献副总经理

王炜财务总监

朱杰董事会秘书

15、董事、监事、高级管理人员持有本公司股票、债券情况截至本上市

公告书刊登之日，张亚军和王建林分部持有江南水务262,300 股，除此之外，本公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属均未直

接或间接持有本公司股票。

二、控股股东及实际控制人情况

给 排 水 公 司 持 有 发 行 人 8,500 万 股 股 份，占 发 行 前 股

本 的48.57%，为公司的控股股东。

根据江阴虹桥会计师事务所有限公司虹会专审字[2011]第 016 号审 计

报 告，截 至 2010 年 12 月 31 日，给 排 水 公 司 总 资 产

1,981,669,848.36 元，净资产 898,034,319.45 元；2010 年营业收入

489,251,150.45 元，净利润 95,764,066.74 元。

公有资产经营公司直接持有发行人 5,635.97 万股股份，占发行人现有总

股本 32.21%，公有资产经营公司的子公司给排水公司持有发行人 8,500 万股，占发行人现有总股本 48.57%，公有资产经营公司的一致行动人基础产业公司、电力发展公司各持有发行人 600 万股，分别占发行人现有总股本 3.43%。上述

四家股东合计持股 15，335.97万股，占发行人现有总股本 87.63%。公有资产

经营公司为公司实际控制人，且近三年未发生变化。

根据江阴暨阳会计师事务所有限公司暨会审字[2011]第 35 号审计报告，截至 2010 年 12 月 31 日，该公司总资产 1,800,385,092.49 元，净资产

1,772,037,972.22 元；2010 年净利润 215,359.175,52 元(母公司数据)。

三、股东情况

1、本次发行前后的股本结构：

股东名称本次发行前本次发行后股份（股）比例 %股份（比例 %股份比例 %

江阴市城乡给排水（SS）85,000,00048.5781,740,99534.96

江阴市公有资产经营（SS）56,359,694 2.2154,198,79323.18

江南模塑科技股份有限公司18,361,47110.4918,361,4717.85

江阴市新国联限公司（SS）6,000,0003.435,769,9532.47

江阴市新国联电力（SS）国家股6,000,0003.435,769,9532.47

姚正庆524,6130.30524,6130.22

全国社会保障基金理事会——5,880,0002.51

社会公众股——58,800,00025.15

合计175,000,000100.00233,800,000100.002、本次发行后、上市前前十大 A 股股东持股情况江阴市城乡给排水有限

公司（SS）81,740,99534.96

江阴市公有资产经营有限公司（SS）54,198,79323.18

江南模塑科技股份有限公司18,361,4717.85

全国社会保障基金理事会转持三户5,880,0002.51

江阴市新国联基础产业有限公司（SS）5,769,9532.47

江阴市新国联电力发展有限公司（SS）5,769,9532.47

姚正庆524,6130.22

程颐平262,3070.11

第四节股票发行情况

一、发行数量：58,800,000 股

二、发行价格：18.8 元/股

三、发行方式

本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式

进行，其中网下向询价对象配售 1,176 万股，网上向社会公众投资者发行

4,704 万股。

四、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况

1、本次募集资金总额为 110,544 万元。

2、江苏公证会计师事务所有限公司于 2011 年 3 月 15 日对本次（发行的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》“苏公【2011】B021 号”。

五、发行费用总额及项目、每股发行费用

1、本次发行费用总计为 7,653.59 万元，主要包括：

（1）承销保荐费：6,632.64 万元（2）审计及评估费：501 万元（3）

律师费：105 万元（4）信息披露费及招股书印刷费：311.74 万元（5）证券登

记费：23.38 万元（6）上市初费：3.5 万元（7）印花税：66.33 万（8）其他

发行费用：10 万元

2每股发行费用=发行费用总额/本次每股发行费用为 1.30 元。

六、募集资金净额：102,890.41 万元。

七、发行后每股净资产：6.43 元（按本次发行后净资产除以本次发行后总

股本计算，其中，本次发行后的净资产为 2010 年 12 月 3日经审计归属于母

公司股东的净资产加上本次发行募集资金净额之和）。

八、发行后每股收益：0.32 元（按 2010 年度经审计的扣除非经常性损益

前后孰低的归属于母公司的净利润除以本次发行后总股本计算）

第五节其他重要事项

本公司在招股意向书刊登日至上市公告书刊登前，没有发生可能对本公司有较大影响的重要事项，具体如下：

1、本公司主营业务目标进展情况正常。

2、本公司所处行业和市场未发生重大变化。

3、本公司接受或提供的产品及服务价格未发生重大变化。

4、本公司没有发生未履行法定程序的关联交易，且没有发生未在招股说明书中披露的重大关联交易。

5、本公司未进行重大投资。

6、本公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及置换。

7、本公司住所没有变更。

8、本公司董事、监事、高级管理人员没有变化。

9、本公司未发生重大诉讼、仲裁事项。

10、本公司未发生除正常经营业务之外的重大对外担保等或有事项。

11、本公司的财务状况和经营成果未发生重大变化。

12、本公司未发生其他应披露的重大事项。

第六节上市保荐机构及其意见

一、上市保荐机构基本情况

保荐机构： 兴业证券股份有限公司

法定代表人：兰荣

住所：福建省福州市湖东路 268 号

电话：0591-38281727

传真：0591-3828170

保荐代表人：匡志伟、曾令羽

二、上市保荐机构的推荐意见

上市保荐机构认为，江南水务申请 A 股股票上市符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》等国家法律、法规的有关规定，江南水务 A 股股票具备在上海证券交易所上市的条件。兴业证券愿意推荐江南水务的 A股股票在上海证券交易所上市交易，并承担相关保荐责任。

（此页无正文，为《江苏江南水务股份有限公司首次公开发行 A股股票上市公告书》签章页）

江苏江南水务股份有限公司

2011 年 3 月 16 日

（此页无正文，为《江苏江南水务股份有限公司首次公开发行 A股股票上市公告书》签章页）

兴业证券股份有限公司

2011 年 3 月 16 日

第二篇：股票上市公告书

输入招商局名称招商局输入公司名称股份有限公司

股票上市公告书

重 要 提 示

本公司对以下刊出的资料的真实性、准确性负责。以下资料如有不实或遗漏之处，本公司当负由此而产生的一切责任。

输入交易所名称证券交易所对本公司股票上市申请及有关事项的审查，均不构成对本公司的任何保证。

每股面值输入价格元人民币普通股票输入发行数量股和人民币特种股票输入价格股，在输入发行数量证券交易所正式挂牌交易。

上市推荐人：输入名称例：招商银行（证券营业部）

股份登记机构：输入证券机构名称

公告日期：输入公告日期

上市日期：输入上市日期一、二、三、四、五、六、七、八、九、十、释义输入内容 序言输入内容 股票发行情况和股权结构输入内容 公司创立大会与相应的决议输入内容 董事会、监事会和公司高级管理人员输入内容 主要经济指标输入内容 本公司董事会承诺输入内容 特别事项说明输入内容 备查文件输入内容 附录输入内容

第三篇：全柜科技上市公告书

全柜智能快递柜作用报告

1、小区业主 1）．业主社交功能

“贵族”app专门开设邻友圈一栏，居民可以在上面找到小区的其他住户，认识同一小区的居民，方便小区内业主进行沟通交流，促进邻里之间关系。并且可以在平台上分享小区新鲜事、二手交易、发起活动等，使小区居民的日常生活更为方便和谐。2）．收发快递

全柜智能终端柜可方便社区居民日常收发快递：快递员可以先将快递存放到全柜智能终端，居民下班回家后可以通过获取的验证码打开箱格领取包裹，居民不在家也可以轻松收取快递，满足居民日常快递需求，并且，快递员和居民通过全柜收发快递都是永久免费的。对于长时间未接收的快递，系统会催促快递员及时联系收件人，如有特殊情况，快递员会及时取出快递，择日再送。3）．便民消费

全柜智能系统会搜集社区周围核心1km，重点2km的商家信息，用户可在贵族app上查找到合适的商家，方便了用户进行信息查询，并且还给用户提供在线下单送货上门以及商家优惠促销等服务，给居民更加便捷的生活消费体验，从而节省了用户购物的时间和金钱。

2、小区物业 1）接入物业系统

全柜智能系统为物业提供一套量身定做的物业管理系统，物业可在该系统中进行物业信息发布和居民日常生活信息（例如：报修、意见等）收集，并且可以通过系统进行居民意见信息调查，方便与业主进行及时沟通，同时也节省了社区物业的人力物力，提高了物业的效率。

2）新的盈利平台

系统为物业提供一个与居民、周围商家沟通交流的平台，物业可在平台上产生额外的收益点，例如：物业公司可与某一家家政公司合作或者独立成立家政公司，从而垄断小区内所有家政服务，形成新的赢利点。3）用户消费返点

全柜社区 o2o 生态系统还将打造围绕小区三公里内的商圈，会将周边商家搬到“贵族”app 以及全柜智能终端上，小区内居民（包含业主和其他居住人员）注册“贵族”app，并在平台上入驻本小区后，在平台上发生了消费所产生的商家扣点的20%归物业公司所有。例如：小区内有1000户居民，每户每年消费10000元，按照餐饮类最低3%扣点，每年物业则享有：1000*10000*3%*20%=60000元，远大于只提供每年2000-3000元的场地费收益。4）减少矛盾投诉

小区内业主和物业可在全柜平台上进行实时沟通，并对一些问题进行及时反馈与处理，避免了物业与业主之间矛盾的产生。并且通过全柜智能快递柜收发快递，也减少了物业代收快递的风险。同时，通过业主与物业的沟通，拉近了双方的距离，增加了彼此间的了解与互动，有利于构建和谐小区。5）提升社区形象

在2015年全国两会上，李克强总理将互联网作为一项战略性新兴产业，首次提出“制定‘互联网＋’行动计划”。这意味着，互联网将成国家战略。全柜科技则以互联网为载体，提出了“互联网+社区”的口号，致力携手物业公司打造智能社区，让业主乐享智能生活。不仅满足了业主的日常需求，方便了物业的日常管理，同时提高了社区整体的形象。6）保障社区安全

全国每年因为送快递在小区中发生的入室抢劫等事件屡见不鲜。快递员送快递可以直接将包裹放到全柜智能快递柜中，不用再进居民楼，减少了小区的安全隐患。

3、柜子成本六万元，免费投放给咱小区使用，电费全柜公司承担。柜子尺寸长 2.68（米），宽0.5（米），高1.9（米）。可放置室内或室外。

全柜通过打通线上与线下的联接，将居民与物业、快递、商家等社区服务融合起来。从而打造智慧社区，享受智能生活。篇二：台股之上市、上柜和兴柜

股票交易有分上市柜，但是上市柜到底有何差别呢? 在台湾的股票市场除了大家所常听闻的集中市场与店头市场外，还有兴柜市场与未上市交易市场。在集中市场进行交易的被称为上市股票；在店头市场进行交易的称为上柜股票；而在兴柜市场与未上市市场交易的股票，都称为未上市股票。

上市股票

指已经公开发行，并於集中市场以开挂牌买卖的股票，公司申请上市须符合以下条件

设立年限：设立达三个会计(成立三年以上)资本额：实收资本额达新台币六亿元以上者

申请股票上市之发行公司，经中央目的事业主管机关出具其系属科技事业之明确意见书，实收资本额达新台币三亿元以上

获利能力∶最近一年内不能有亏损，且符合底下其中之一的条件

最近二个会计营业利益及税前纯益占决算之财务报告所列示股本比率，均达百分之六以上者，或最近二个会计平均达百分之六以上，且最近一个会计之获利能力较前一会计为佳者。

最近五个会计营业利益及税前纯益占决算之财务报告所列示股本比率，均达百分之三以上者。

股权分散：记名股东人数在一千人以上，其中持有股份一千股至五万股之股东人数不少於五百人，且其所持股份合计占发行股份总额百分之二十以上或满一千万股者。

其他有关持股规定参考台湾证券交易所股份有限公司有价证券上市审查准则

第4条申请股票上市之发行公司条件

上柜股票

指已经公开发行，并於店头市场以开挂牌买卖的股票，公司申请上柜须符合以下条件

设立年限：依公司法设立登记满二个完整会计

资本额：实收资本额在新台币五千万元以上者

获利能力∶须符合下列任一条件者

财务报表之税前纯益占财务报告所列示股本之比率最近达百分之四以上，且其最近一会计决算无累积亏损者；

或最近二均达百分之三以上者；

或最近二平均达百分之三以上，且最近一之获利能力较前一为佳者。股权分散：持有股份一千股至五万股之记名股东人数不少於三百人，且其所持股份总额合计占发行股份总额百分之十以上或逾五百万股。

其他有关持股规定参考财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则

第3条申请股票在柜台买卖之公开发行公司条件

因此上市公司在设立时间、资本额、获利能力三方面的资格，皆远比上柜公司严格。

依据证券交易法第36条规定，上市公司需公布其财务报表。

财务报告，应於每营业终了后4个月内公告并向主管机关申报，经会计师查核签证、董事会通过及监察人承认之财务报告。

半年报系於每半年营业终了后2个月内公告，并申报经会计师查核签证、董事会通过及监察人承认之财务报告。

第1季及第3季财务报告系於每营业第1 季及第3季终了后1个月内公告，并申报经会计师核阅之财务报告。

个别月份之财务报表，采自愿公告制。(一般公司大多会自行公布每个月的财务报表，以让投资人明白公司运作状况。)财务报表与公开资讯详见：台湾证券交易所&证券柜台买卖中心公开资讯观测站

上市公司的股票，均在集中交易市场买卖，由台湾证券交易所运筹帷握，而且已有数十年的历史，其公信力早已为广大的投资人所接受；上柜公司由早年的店头交易进展至目前的柜台买卖，在历史、规模、公信力等各方面均不如集中市场。因此，一般公司均以上柜为第一阶段的目标，第二阶段才是上市。但也有直接上市的股票。

一般投资人应优先选择在集中交易市场买卖的上市公司股票，或在柜台交易中心买卖的上柜股票。至於未上市公司的股票，并不在法律的保障范围内，也没有证交所、柜买中心等单位维持市场秩序，股价涨跌幅度较大，公司起起落落也较为频繁，公司财务报表也未必公开，因此还是少碰为妙。

兴柜市场

本国发行人符合下列条件者得申请其股票登录为柜台买卖

为公开发行公司。

已与证券商签订辅导契约。

经二家以上辅导推荐证券商书面推荐，惟应指定其中一家证券商系主办辅导推荐证券商，余系协办辅导推荐证券商，并由主办辅导推荐证券商检送最近一个月对该公司之「财务业务重大事件检查表」

财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖兴柜股票审查准则

第六条兴柜股票发行人申请条件

目前法令规定，自九十二年一月一日起，为使公开发行公司得预先熟悉证券市场相关规范及其运作，及透过价格发现，以协助公开发行公司与承销商议定市场接受度较高的承销价，并有效降低盘商非法仲介该等股票的机会。

申请上市、上柜的股票，除了公营事业、证券业与店头市场二类股票外，都应先在兴柜股票市场交易满六个月。但满六个月不代表一定可以上市柜，必须等到符

合上市柜标准后(设立年限、获利能力、股权分散等等条件)才能申请上市柜。因此，兴柜不等於上柜。

发行股票的目的股票上市(柜)对公司的利益

便利筹措长期资金，加速企业成长。

提高公司声誉，带动业绩成长。

促进内部管理健全，增加经营绩效。

易获国内外各界之支持。

透过市场分散股份，以达利润分享之均富目的。

股票上市(柜)对股东的利益

易於流通及变现。

得为融资融券或金融机构贷款之担保。

透过各方资料提供，了解公司财务业务动态。

经由上市，公司能取得资金作为下一步发展之动力来源，股东亦可分享此一成长收益。

股票上柜与上市申请条件比较表

柜台买卖市场与集中市场股票买卖制度比较表(资料来源：证券柜台买卖中心)停止买卖或终止上市

上市公司被处以变更交易方法、停止买卖及终止上市之规定，参考「台湾证券交易所股份有限公司营业细则」第49条至第51-3条。

上市公司主动申请终止上市之规定，参考「台湾证券交易所股份有限公司上市公司申请有价证券终止上市处理程序」。

注意股票

台湾证券交易所於有价证券集中交易市场每日收盘后，即分析股票、受益凭证、转换公司债、附认股权公司债、附认股权特别股、存托凭证及认购(售)权证等有价证券之交易，发现有异常情形达一定标准时，为提醒投资人注意，即於市场公告该证券名称及其交易资讯之内容(涨跌幅度、成交量、周转率、集中度、本益比、股价净值比、券资比等)。

简单的说，就是最近交易状况跟以往不太相同的股票!处置股票

有价证券之交易，连续五个营业日或最近十个营业日内有六个营业日或最近三十个营业日内有十二个营业日经公布为注意股票者，自次一营业日起五个营业日内，对该证券采行处置措施。

（一）该有价证券以人工管制之撮合终端机执行撮合作业(约每五分钟或每十分钟撮合一次，全额交割股票约每十分钟撮合一次)。

（二）通知各证券经纪商於受托买卖交易异常之有价证券时，对委托买卖数量较大之委托人，应收取一定比例或全部之买进价金或卖出之证券。

（三）限制各证券商申报买进或卖出该有价证券之金额。

（四）报经主管机关核准后停止该有价证券一定期间之买卖篇三：食品安全法测试题——定

浙江华康药业股份有限公司

《食品安全法》测试题

部门 姓名 得分

一、每题4分，共40分

1、《中华人民共和国食品安全法》于2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过，本法自（）起施行。《中华人民共和国食品卫生法》同时废止。a、2009年6月1日 b、2009年6月28日 c、2009年8月1日

2、制定《中华人民共和国食品安全法》的目的是为了保证食品安全，保障（）。a、公众身体健康 b、公众生命安全 c公众身体健康和生命安全

3、食品原料、食品添加剂、食品相关产品进货查验记录应当真实，保存期限不得少于（）年。食品出厂检验记录应当真实，保存期限不得少于（）年。a、2 2 b、3 3 c、5 5

4、生产不符合食品安全标准的食品，消费者除要求赔偿损失外，还可以向生产者要求支付价款（）倍的赔偿金。a、3 b、5 c、10

5、安排患有本法第三十四条中所列疾病的人员从事接触直接入口食品的工作，将处以（）元以上（）元以下罚款；情节严重的，责令停产停业，直至吊销许可证。a、1000 10000 b、2000 20000 c、3000 30000

6、食品安全监督管理部门对食品不得实施（）。a、免检 b、不定期抽检 c、定期抽检

7、违反《食品安全法》规定，构成犯罪的，依法追究（）。a、道德谴责 b、民事责任 c、刑事责任

8、国家对食品生产经营实行许可制度。从事食品生产应当依法取得食品（）。a、生产许可 b、食品流通许可 c、餐饮服务许可。

9、（）有权利举报食品生产经营中违反《食品安全法》的行为，有权向有关部门了解食品安全信息，对食品安全监督管理工作提出意见和建议。a、任何组织或者个人 b、食品生产经营者 c、消费者

10、食品安全标准是（）执行的标准。a、鼓励 b、引导 c、强制

二、判断题每题2分，共40分 1 食品，指各种供人食用或者饮用的成品和原料以及按照传统既是食品又是药品的物品，但是不包括以治疗为目的的物品。（）3 保质期，指预包装食品在标签指明的贮存条件下保持品质的期限。（）4 只要生产的产品质量好，无需在产品的外包装上贴标签。（）5 预包装食品是指预先定量包装或者制作在包装材料和容器中的食品。（）6 食品生产经营人员每年应当进行健康检查，取得健康证明后方可参加工作。（）7 直接入口的食品应当有小包装或者使用无毒、清洁的包装材料、餐具。（）8 食品生产经营人员应当保持个人卫生，生产经营食品时，应当将手洗净，穿戴清洁的工作衣、帽。（）9 集中交易市场的开办者、柜台出租者和展销会举办者未履行所规定义务，在本市场发生食品安全事故的，应当承担连带责任。（）10 食品生产经营应当符合食品安全标准，有食品安全专业技术人员、管理人员和保证食品安全的规章制度。（）11 食品生产企业应当建立食品原料、食品添加剂、食品相关产品进货查验记录制度。（）

12、不得采购或者使用不符合食品安全标准的食品原料、食品添加剂、食品相关产品

。（）

13、申请利用新的食品原料从事食品生产或者从事食品添加剂新品种、食品相关产品新品种生产活动的单位或者个人，应当向国家食品药品监督管理局提交相关产品的安全性评估材料。（）

14、食品添加剂应当在技术上确有必要且经过风险评估证明安全可靠，方可列入允许使用的范围。（）

15、食品中可以加入药品，包括按照传统既是食品又是中药材的物质。（）

16、使用的洗涤剂、消毒剂应当对人体安全、无害。（）

17、食品生产者发现其生产的食品不符合食品安全标准，应当立即停止生产，召回已经上市销售的食品，通知相关生产经营者和消费者，并记录召回和通知情况。（）。

18、食品经营者应当按照保证食品安全的要求贮存食品，每天检查库存食品，及时清理污染食品和有毒食品。（）

19、食品经营者贮存散装食品，只须在贮存位置标明生产日期和保质期。（）20、食品添加剂应当有标签和说明书。标签和说明书除应当载明《食品安全法》第42条规定的有关事项外，只须在标签上再载明“食品添加剂”字样就行了。（）

三、简答题（共20分）

食品添加剂的标签、说明书，应当标明哪些事项？

《食品安全法》试题答案

一、选择题

1、a

2、c

3、a

4、c

5、b

6、a

7、c

8、a

9、a

10、c

二、判断题

1、√

2、√

3、√

4、×

5、√

6、√

7、√

8、√

9、√

10、√

11、√

12、√

13、×

14、√

15、×

16、√

17、√

18、×

19、× 20、×

三、简答题

1、食品添加剂的标签、说明书，应当标明哪些事项？

答案：

（一）食品添加剂产品名称、规格和净含量；

（二）生产者名称、地址和联系方式；

（三）成分或者配料表；

（四）生产日期、保质期限或安全使用期限；

（五）贮存条件；

（六）产品标准代号；

（七）生产许可证编号；

（八）食品安全标准规定的和国务院卫生行政部门公告批准的使用范围、使用量和使用方法；

（九）法律法规或者相关标准规定必须标注的其他事项。篇四：农行五金产品

农行五金产品：金钥匙 金光道 金e顺 金益农 金穗卡 金钥匙：这是一把开创中国农业银行个人金融品牌辉煌时代的“金钥匙”。金钥匙忠实传承“大行德广 伴您成长”的企业灵魂，镂空部分双侧的心型通过农行行徽紧密相连，寓意金钥匙品牌与客户心心相通，金钥匙齿部由特色古钱币“刀币”排列演化而成，寓示金钥匙品牌将以渠道便利、品种齐全、功能强大的个人金融产品和服务满足客户多元化，个性化的金融需求。开启财富引领生活

金光道：金光道，指中国农业银行以客户需求为导向，通过创新产品与服务，全面整合各类本外币存贷款及中间业务，为客户提供专业的对公金融服务品牌。是中国农业银行品牌下的二级品牌，隶属于中国农业银行五金品牌工程。它传承中国农业银行“承诺是金，一诺千金；专业是金，智汇于金；合作是金，点时成金；服务是金，同心如金；价值是金，笃行铸金”的“金理念”。宣传语：智通道合，偕行以远。

金e顺：金e顺是中国农业银行基于现代电子信息技术的在线金融服务品牌，主要包括网上银行、电话银行、手机银行、自助银行、电视银行（家居银行）等在内的交易渠道体系，以及客户服务中心、消息服务和经营门户网站等在内的服务渠道体系。以“全面的账户管理，灵活的资金调度，轻松的投资理财，安全的技术保障”为基本特征。宣传语：轻松在线，拥有无限

金益农：金益农，中国农业银行针对三农客户推出的中国第一个三农金融服务品牌，其金融产品涵盖农民生产生活服务、为发展现代农业服务、为农村商品流通服务、为农村中小企业服务、为农村基础设施建设与资源开发服务、为农村城镇化建设服务、为农村社会事业发展服务、加强与其他金融机构的合作八大领域。一是益友良伴。二是互益共赢。惠农天下，益农万家。

金惠农：金穗卡，中国农业银行银行卡产品品牌，包含信用卡、借记卡两大产品体系，以先进的电子化手段为依托，实现以城市为中心覆盖全国的服务网络，充分满足不同客户群体消费、支付结算、汇兑、储蓄、代理业务、投资、理财等多种金融需求。品牌理念：民心所享，金穗所想。宣传语：卡随心动，金随卡行

农行标志

中国农业银行标志

中国农业银行现在使用的标志是于1988年11月1日启用的。中国农业银行标志图为圆形，由中国古钱和麦穗构成。古钱寓意货币、银行；麦穗寓意农业，它们构成农业银行的名称要素。整个图案成外圆内方，象征中国农业银行作为国有商业银行经营的规范化。麦穗中部构成一个“田”字，阴纹又明显地形成半形，直接了当地表达出农业银行的特征。麦穗芒刺指向上方，使外圆开口，给人以突破感，象征中国农业银行事业不断开拓前进。

行徽标准色为绿色。绿色的心理特性是：自然、新鲜、平静、安逸、有保障、有安全感、信任、可靠、公平、理智、理想、纯朴，让人联想到自然、生命、生长；绿色是生命的本原色，象征生机、发展、永恒、稳健，表示农业银行诚信高效，寓意农业银行事业蓬勃发展。中国农业银行标志的原作者是陈汉民先生。

中国农业银行信用卡管理：分一般持卡人管理（若恶意拖欠追究法律责任）和非持卡人管理（如属诈骗案例，绝对不能向受害者收取任何所谓的利息和滞纳金），以彰显“以人为本”和之宗旨。

农行简介

农行nóng háng 中国农业银行的简称。

中国农业银行（agricultural bank of china）客户服务热线 ：95599 中国农业银行最初成立于1951年，1979年2月再次恢复成立后，成为在农村经济领域占主导地位的国有专业银行。1994年中国农业发展银行分设，1996年农村信用社与农行脱离行政隶属关系，中国农业银行开始向国有独资商业银行转变。2009年1月15日，中国农业银行完成工商变更登记手续，由国有独资商业银行整体改制为股份有限公司，并更名为“中国农业银行股份有限公司”。总部设在北京。是四大国有独资商业银行之一，是中国金融体系的重要组成部分。在新加坡、香港设有分行，在伦敦、东京、纽约、法兰克福、首尔设有代表处，拥有员工447519人。

作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理

略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。2008年，农业银行各项业务快速发展，经营效益明显提升，资产质量显著改善。年末总资产达到70,143.51亿元，各项存款60,974.28亿元，各项贷款31,001.59亿元，资本充足率9.41%，不良贷款率为4.32%，全年净利润514.53亿元。中国农业银行通过全国24,064家分支机构、30,089台自动柜员机和遍布全球的1,171家境外代理行，以覆盖面最广的网点网络体系和领先的信息科技优势，向超过3.5亿客户提供便利、高效、优质的金融服务

中国农业银行的发展大致经历了五个阶段。

第一阶段

(1951年—1952年)：

新中国成立后，为了加强农村金融工作，促进土地改革后农村以发展生产为中心任务的实现，经政务院批准，于1951年8月正式成立了中国农业合作银行。其任务是按照国家计划办理农业的财政拨款和一年以上的农业长期贷款，扶持农村信用合作的发展。农业合作银行成立后，对所赋予的财政拨款和长期贷款业务基本上没有开展，1952年由于精简机构而撤销。第二阶段

(1955年—1957年)：

为了贯彻国家关于增加对农业合作化信贷支援的要求，根据当时农业生产发展情况和参照苏联做法，经国务院批准，1955年3月成立中国农业银行。其任务主要是办理财政支农拨款和农业长期贷款与短期贷款，贷款对象主要限于生产合作组织和个体农民，贷款用途限于农业生产，其他农村金融业务仍由人民银行办理。1957年4月，国务院决定将中国农业银行与中国人民银行合并。

第三阶段

(1963年—1965年)： 1963年在贯彻国民经济“调整、巩固、充实、提高”方针中，国家采取加强农业的措施，增加对农业的资金支援。为了加强对国家支农资金的统一管理和农村各项资金的统筹安排，防止发生浪费资金和

挪用资金的现象，1963年11月，全国人民代表大会常务委员会通过决议，批准建立中国农业银行，作为国务院的直属机构，根据中共中央和国务院关于建立中国农业银行的决定，这次农业银行机构的建立，从中央到省、地、县，一直设到基层营业所。但是，在精简机构的形势下，经国家批准，1965年11月，中国农业银行和中国人民银行再次合并。第四阶段(1979年—1994年)： 1978年12月，中共十一届三中全会通过的《中共中央关于加快农业发展若干问题的决定(草案)》中明确提出“恢复中国农业银行，大力发展农村信贷事业。”1979年2月，国务院发出《关于恢复中国农业银行的通知》，决定正式恢复中国农业银行，恢复后的中国农业银行是国务院的直属机构，由中国人民银行监管。农业银行的主要任务是，统一管理支农资金，集中办理农村信贷，领导农村信用合作社，发展农村金融事业。

第五阶段(从1994年4月起)： 1993年12月国务院作出了《关于金融体制改革的决定》，要求通过改革逐步建立在中国人民银行统一监督和管理下，中国农业发展银行、中国农业银行和农村合作金融组织密切配合、协调发展的农村金融体系。按照中国人民银行的安排部署，1994年4月中国农业发展银行从中国农业银行分设成立，粮棉油收购资金供应与管理等政策性业务与农业银行分离，农业银行开始按照1995年颁布实施的《中华人民共和国商业银行法》，逐步探索现代商业银行的运营机制。1996年8月，国务院又作出《关于农村金融体制改革的决定》，要求建立和完善以合作经营为基础，商业性金融、政策性经营分工协作的农村金融体系。农业银行认真贯彻执行《决定》的有关精神，在矛盾多、时间紧、压力大的情况下，统一思想，顾全大局，积极支持农业发展银行省级以下分支机构的设立和农村信用社与农业银行脱离行政隶属关系的改革。1997年，农业银行基本完成了作为国家专业银行“一身三任”的历史使命，开始进入了真正向国有商业银行转化的新的历史时期。银行卡介绍

金穗借记卡

金穗借记卡是中国农业银行发行的具有存取现金、转账结算、消费、理财等全部或部分功能的金融支付工具，联线作业，实时入账，不允许透支。

“金穗卡”以先进的电子化手段为依托，形成了以城市为中心覆盖全国的服务网络，走进了百姓的衣食住行，成为不可或缺的支付结算手段和理财工具。2004年，银行卡业务实现跨越式发展，市场份额显著增加，产品功能日趋完善，各项业务指标增势良好，经营效益成倍增长，银行卡发卡量、存款余额、跨行交易量均居同业第一。截至2004年末，发卡量达到 1.8亿张，银行卡业务收入大幅增长，达到38亿元。

金穗准贷记卡

金穗信用卡（准贷记卡）是中国农业银行专为具有良好信用观念的城市客户量身定做的借贷合一型特色产品，不但可以作为您支付结算、储蓄理财的工具，更可以通过中国农业银行授信，满足您临时性资金周转需求，自发卡以来已为全国近千万持卡人提供了高品质的金融服务。为进一步提升服务水平，中国农业银行隆重推出了采用银联标准、卡面时尚大方、功能更为完善丰富的新一代金穗信用卡，让您拥有更方便、快捷和优越的用卡体验！金穗贷记卡

金穗贷记卡是中国农业银行向社会发行的，给予持卡人一定信用额度，持卡人可在信用额度内先消费后还款的信用支付工具。

具有消费信贷、预借现金、还款等功能，贷记卡持卡人可享受免担保、循环信用、免息还款期等便利。贷记卡按发行对象不同分为个人卡和商务卡。个人卡按信用等级不同分为金卡和普通卡；按照币种不同分为人民币卡和本外币合一卡。

金穗旅游卡

金穗旅游卡（以下简称旅游卡）是中国农业银行浙江省分行与浙江省旅游局合作发行的，具有转账结算、存取现金、购物消费等功能，不允许透支的以人民币支付结算的银行卡。旅游卡是一张集吃、住、行、游、购、娱六大要素的专业旅游一卡通，按照发行对象不同分为单位卡和个人卡。

金穗国际借记卡

金穗国际借记卡是由中国农业银行发行的，具有在全球标有mastercard和maestro标识的特约商户购物消费，在标有mastercard、cirrus的atm机上提取当地货币以及在中国农业银行指定网点存取美元等功能的支付工具。金穗国际借记卡目前分为万事顺卡（pdc）和万事达卡（pmc）两种。

金穗健康卡

金穗健康卡（以下简称健康卡）是由中国农业银行浙江省分行与中国初级卫生保健基金会联合发行的，具有存取现金、购物消费、转账结算等功能的人民币借记卡。健康卡必须联线使用，实时入账，不允许透支。

股份制改革 2009年1月15日，中国农业银行股份有限公司宣告成立。标志着中国国有商业银行的股份制改革基本完成。对于提高农业银行的竞争力，提高农行工作人员的服务质量与态度有积极的意义。标志着中国又多了一个令百姓顺心的银行。

中国五大国有商业银行之一--农业银行（601288）周日晚间发布招股意向书，正式启动ipo。公司本次计划发行不超过222.35亿a股，若全额行使a股发行的超额配售选择权，则a股发行总股数将扩大至255.71亿股。该股将于2010年7月6日实施网上申购，并将上海证券交易所上市。本次本次发行将采取向a股战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中，战略配售不超过102.28亿股，约占a股绿鞋（发行人授予a股联席主承销商不超过初始发行规模15%的超额配售选择权）全额行使后发行规模的40%；回拨机制启动前，网下发行不超过48亿股，约占a股绿鞋全额行使后发行规模的18.8%；其余部分向网上发行。

此外，农行本次拟同步在境外进行h股发行，拟通过香港公开发行和国际配售初步发行不超过254.12亿股h股。

根据发行日程安排，农业银行本次询价推介时间为2010年6月17日-6月23日，网下申购及缴款日期为7月1日-7月6日，网上申购及缴款日期为7月6日，定价公告刊登日为7月8日，预计股票上市日期为7月15日。

农行特点：遍布各地的网点

目前，中国农业银行拥有一级分行32个，直属分行5个，总行营业部1个，培训学院3个，并在新加坡、香港设立了分行，在伦敦、东京、纽约等地设立了代表处。从塞北到江南，从雪域高原到东海之滨，从繁华都市到旖旎乡村，在中国广阔的大地上，到处都能感受到农业银行的存在。完备的网点构架，为各项业务，特别是行业性、系统性业务的开展提供了独有的便利条件。

银行业务 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广的大型国有商业银行。业务领域已由最初的农村信贷、结算业务，发展成为品种齐全，本外币结合，能够办理国际、国内通行的各类金融业务。篇五：食品安全事故处置预案

食品安全事故处置预案 1：总则

1.1食品安全事故概念

食品安全事故是指食物中毒、食源性疾病、食品污染等源于食品，对人体健康有危害或者可能有危害的事故。1.2目的有效处理食品安全事故，并快速、及时、稳妥控制和消除食品安全事故的危害，保障消费者身体健康和生命安全。1.3依据

根据《中华人民共和国食品安全法》，结合我公司食品安全监管工作实际。1.4处置原则

预防为主，常备不懈。质检部加强食品安全监管力度，开展食品安全事故的预防工作，切实做好实施预案的各项准备工作，定期检查各项食品安全防范措施，及时果断，依据科学。食品安全关系到消费者的身体健康与生命安全，公司接到事故报告后，要在第一时间赶到事故发生现场，采取果断措施控制事态发展，减少损失，并将情况上报有关部门。2：食品安全事故处置措施 2.1总经理统一指挥事故应急处置工作，整合现有资源，提供处置效率，认真落实各项应急处置措施。

2.2销售部根据顾客反馈的不安全合格项目信息质量审核，上报

总经理。2.3总经理组织质检部、生产部进行评审确认，进行原因分析。根据不合格原因分析，决定不安全的处置措施。由责任部门实施并填写《不合格项处理记录》。2.4销售部负责退货，对因安全事故的受害者进行赔偿经济损失。并做好《不安全食品召回记录》。

2.5对不安全食品进行报废处理，对责任人要追究责任通报批评，必要时要追究其刑事责任，作好《不安全食品处理记录》。3：事故报告

食品安全事故发生后，公司及时向质量技术监督等部门报告，报告内容包括：发生时间、地点、单位；事故简要经过；事故发生的原因初步判断；事故发生后采取的措施及事故控制情况。

4：宣传培训

加强对职工食品安全意识的宣传，积极组织各科室人员关于食品安全事故处置业务的培训。做好发生食品安全事故后，知道该做什么、怎么做。

不合格食品退货制度

第一条 为加强本经营单位食品质量管理，严厉打击制售假冒伪劣食品活动，确保依照法定条件和要求从事食品经营活动、销售符合法定要求的食品，维护本经营单位声誉，特制定本制度。

第二条 不合格食品退市，是指在本经营单位内对已经进入销售领域的食品，发现其质量不合格或者有其他违法问题，采取停止销售、退回供货整改、销毁、召回等措施退出市场的行为。

第三条 下列食品为不合格食品，应停止销售，退出本经营单位：

（一）腐烂变质、污秽不洁的；

（二）包装破损和其他不符合食品卫生要求的；

（三）超过安全使用期或者保质日期的；

（四）应当检验、检疫而未检验、检疫，或检验、检疫不合格的；

（五）掺杂、掺假，以假充真、以次充好，偷工减料的；

（六）使用非食用色素或其它非食用物质加工的；

（七）伪造产地，伪造或者冒用他人厂名、厂址，在商品上伪造或冒用认证标志、名优标志、国际标准采用标志、防伪标志等质量标志等，对商品质量作引人误解的虚假表示或使用绝对宣传用语的；

（八）假冒他人的注册商标，或者擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢、造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品的；

（九）行政监管机关公布属于不合格食品的；

（十）其他违反法律、法规规定的，或者存在隐患，可能对人体

健康和生命安全造成损害的。

第四条 发现所销售的食品属本制度所列的不合格食品，应立即停止销售该食品，并采取下列措施：

（一）立即清点不合格食品，并登记造册；

（二）将不合格食品撤出市场，通知生产企业或供货方，配合召回已售出食品，并向有关监督管理部门报告；

（三）对有毒有害、腐烂变质的食品应交同有关部门进行无害化处理或销毁；

第五条 对已出售的严重危害人体健康、人身安全的不合格食品，应选择能够覆盖销售范围的新闻媒体予以公告，或者在营业场所内公示，通知购货人退货，将不合格食品追回和销毁。

第六条 对本经营单位内的食品进行经常性检查，发现不合格食品应立即停止销售，撤下柜台，退出经营单位。

第七条 对消费者作出食品质量承诺，并在出售食品时向消费者提供购货凭证或商品质量信誉卡。

申请单位（盖章）：

申请人(签名）：

申请时间： 年 月 日

从业人员健康检查和健康档案管理制度

一、建立并执行从业人员健康档案制度。患有痢疾、伤寒、病毒性 肝炎等消化道传染病的人员，以及患有活动性肺结核、化脓性或者渗出性皮肤病等有碍食品安全的疾病人员，不得从事接触直接入口食品的工作。

二、食品从业人员每年必须进行健康检查，所有健康检查档案装订

成册，健康档案必须保存两年以上，以备检查。新参加工作和临时参加工作的食品从业人员必须先进行健康检查，取得健康证明后方可参加工作上岗位操作。

三、从业人员体检合格证明应随身携带，以备检查。从业人员健康

检查合格证不得涂改，过期、笔迹不清无效。

四、从业人员出现咳嗽、腹泻、发热、等有碍于食品卫生安全的病

症时，应立即脱离工作岗位，待查明病因、排除病症或治愈后，方可重新上岗。

五、从业人员必须有良好的卫生习惯，并且做到：

（1）工作前、处理食品原料后、便后用肥皂及清水洗手；接触直

接入中食品之前应洗手消毒；（2）穿戴清洁的工作衣、帽，并把头发置于帽内；

（3）不得留长指甲、涂指甲油、戴戒指加工食品；

（4）不得在食品加工和销售场所内吸烟。

第四篇：债券上市公告书格式——(企业运营,公告书)

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第五篇：中国人寿保险股份有限公司A股上市公告书

中国a股上市流程

一、改制阶段

企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛复杂，一般在企业聘请的专业机构的协助下完成。企业首先要确定券商，在券商的协助下尽早选定其他中介机构。股票改制所涉及的主要中介机构有：证券公司、会计师事务所、资产评估机构、土地评估机构、律师事务所。

1、各有关机构的工作内容

① 拟改制公司

拟改制企业一般要成立改制小组，公司主要负责人全面统筹，小组由公司抽调办公室、财务及熟悉公司历史、生产经营情况的人员组成，其主要工作包括：

全面协调企业与省、市各有关部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机构的关系，并全面督察工作进程；

配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测编制及资产评估工作；

与律师合作，处理上市有关法律事务，包括编写公司章程、承销协议、各种关联交易协议、发起人协议等；

负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究报告；

完成各类董事会决议、公司文件、申请主管机关批文，并负责新闻宣传报道及公关活动。②券商

制定股份公司改制方案；

对股份公司设立的股本总额、股权结构、招股筹资、配售新股及制定发行方案并进行操作指导和业务服务；

推荐具有证券从业资格的其他中介机构，协调各方的业务关系、工作步骤及工作结果，充当公司改制及股票发行上市全过程总策划与总协调人；

起草、汇总、报送全套申报材料；

组织承销团包a股，承担a股发行上市的组织工作。

③会计师事务所

各发起人的出资及实际到位情况进行检验，出具验资报告；

负责协助公司进行有关帐目调整，使公司的则务处理符合规定： 协助公司建立股份公司的财务会计制度、则务管理制度；

对公司前三年经营业绩进行审计，以及审核公司的盈利预测。

对公司的内部控制制度进行检查，出具内部控制制度评价报告。

④资产评估事务所

在需要的情况下对各发起人投入的资产评估，出具资产评估报告。

⑤土地评估机构

对纳入股份公司股本的土地使用权进行评估。

⑥律师事务所

协助公司编写公司章程、发起人协议及重要合同；

负责对股票发行及上市的各项文件进行审查；

起草法律意见书、律师工作报告；

为股票发行上市提供法律咨询服务。

特别提示：根据中国证券监督管理委员会有关通知的规定：今后拟申请发行股票的公司，设立时应聘请有证券从业资格许可证的中介机构承担验资、资产评估、审计等业务。若设立聘请没有证券从业资格许可证的中介机构承担上述业务的，应在股份公司运行满三年后才能提出发行申请，在申请发行股票前须另聘有证券从业资格许可证的中介机构复核并出具专业报告。

2、确定方案

券商和其他中介机构向发行人提交审慎调查提纲，由企业根据提纲的要求提供文件资料。通过审慎调查，全面了解企业各方面的情况，确定改制方案。审慎调查是为了保证向投资者提供的招股资料全面、真实完整而设计的，也是制作申报材料的基础，需要发行人全力配合。

3、分工协调会

中介机构经过审慎调查阶段对公司了解，发行人与券商将召集所有中介机构参加的分工协调会。协调会由券商主持，就发行上市的重大问题，如股份公司设立方案、资产重组方案、股本结构、则务审计、资产评估、土地评估、盈利预测等事项进行讨论。协调会将根据工作进展情况不定期召开。

4、各中介机构开展工作

根据协调会确定的工作进程，确定各中介机构工作的时间表，各中介机构按照上述时间表开展工作，主要包括对初步方案进一步分析、财务审计、资产评估及各种法律文件的起草工作。

5、取得国有资产管理部门对资产评估结果确认及资产折股方案的确认，土地管理部门对土地评估结果的确认

国有企业相关投入资产的评估结果、国有股权的处置方案需经过国家有关部门的确认。

6、准备文件

企业筹建工作基本完成后，向市体改办提出正式申请设立股份有限公司，主要包括： 公司设立申请书；

主管部门同意公司设立意见书；

企业名称预核准通知书；

发起人协议书；

公司章程；

公司改制可行性研究报告；

资金运作可行性研究报告；

资产评估报告；

资产评估确认书；

土地使用权评估报告书；

国有土地使用权评估确认书；

发起人货币出资验资证明；

固定资产立项批准书；

三年财务审计及未来一年业绩预测报告。

以全额货币发起设立的，可免报上述第8、9、10、11项文件和第14项中年财务审计报告。

市体改办初核后出具意见转报省体改办审批。(7)召开创立大会，选董事会和监事会 省体改对上述有关材料进行审查论证，如无问题获得省政府同意股份公司成立的批文，公司组织召开创立大会，选举产生董事会和监事会。

7、工商行政管理机关批准股份公司成立，颁发营业执照

在创立大会召开后30天内，公司组织向省工商行政管理局报送省政府或中央主管部门批准设立股份公司的文件、公司章程、验资证明等文件，申请设立登记。工商局在30日内作出决定，获得营业执照。

二、辅导阶段

在取得营业执照之后，股份公司依法成立，按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导，辅导期限一年。辅导内容主要包括以下方面：

股份有限公司设立及其历次演变的合法性、有效性；

股份有限公司人事、财务、资产及供、产、销系统独立完整性：

对公司董事、监事、高级管理人员及持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法人代表)进行《公司法》、《证券法》等有关法律法规的培训；

建立健全股东大会、董事会、监事会等组织机构，并实现规范运作；

依照股份公司会计制度建立健全公司财务会计制度；

建立健全公司决策制度和内部控制制度，实现有效运作；

建立健全符合上市公司要求的信息披露制度；

规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系；

公司董事、监事、高级管理人员及持有5%以上(含5%)股份的股东持股变动情况是否合规。

辅导工作开始前十个工作日内，辅导机构应当向派出机构提交下材料：

辅导机构及辅导人员的资格证明文件(复印件)；

辅导协议；

辅导计划；

拟发行公司基本情况资料表；

最近两年经审计的财务报告(资产负债表、损益表、现金流量表等)。

辅导协议应明确双方的责任和义务。辅导费用由辅导双方本着公开、合理的原则协商确定，并在辅导协议中列明，辅导双方均不得以保证公司股票发行上市为条件。辅导计划应包括辅导的目的、内容、方式、步骤、要求等内容，辅导计划要切实可行。

辅导有效期为三年。即本次辅导期满后三年内，拟发行公司可以山上承销机构提出股票发行上市申请；超过三年，则须按本办法规定的程序和要求重新聘请辅导机构进行辅导。

三、申报材料制作及申报阶段

1、申报材料制作

股份公司成立运行一年后，经中国证监会地方派出机构验收符合条件的，可以制作正式申报材料。

申报材料由主承销商与各中介机构分工制作，然后由主承销商汇总并出具推荐函，最后由主承销商完成内核后并将申报材料报送中国证监会审核。会计师事务所的审计报告、评估机构的资产评估报告、律师出具的法律意见书将为招股说明书有关内容提供法律及专业依据。

2、申报材料上报

初审

中国证监会收到申请文件后在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定要求制作申请文件的，不予受理。同意受理的，根据国家有关规定收取审核费人民币3万元。

中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。主承销商自收到初审意见之日10日内将补充完善的申请文件报至中国证监会。

中国证监督会在初审过程中，将就发行人投资项目是否符合国家产业江政策征求国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会意见，两委自收到文件后在15个工作日内，将有关意见函告中国证监会。

发行审核委员会审核

中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后60日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。

核准发行 依据发行审核委员会的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件。不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月。

发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面决定之日起60日内，可提出复议申请。中国证监会收到复议申请后60日内，对复议申请作出决定。

四、股票发行及上市阶段

(1)股票发行申请经发行审核委员会核准后，取得中国证监会同意发行的批文。(2)刊登招股说明书，通过媒体过巡回进行路演，按照发行方案发行股票。(3)刊登上市公告书，在交易所安排下完成挂牌上市交易篇二：国内a股主板上市流程 企业在境内a股主板、中小板上市流程

企业在境内a股上市一般来说主要可以分为四个阶段，按时间顺序依次为：改制阶段、辅导阶段、申报材料制作及申报阶段、股票发行及上市阶段。下面就每一阶段的工作情况作简要介绍。

一、改制阶段

企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛复杂，一般在企业聘请的专业机构的协助下完成。企业首先要确定券商，之后尽早选定其他中介机构。股票改制所涉及的主要中介机构有：证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构。(一)各有关机构的工作内容简介

1、拟改制公司

拟改制企业一般要成立改制小组，公司主要负责人全面统筹，小组由公司抽调办公室、财务及熟悉公司历史、生产经营情况的人员组成，其主要工作包括：(1)全面协调企业与省、市各有关部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机构的关系，并全面督察工作进程；(2)配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测编制及资产评估工作；(3)与律师合作，处理上市有关法律事务，包括编写公司章程、承销协议、各种关联交易协议、发起人协议等；

(4)负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究报告；(5)完成各类董事会决议、公司文件、申请主管机关批文，并负责新闻宣传报道及公关活动。

2、券商

(1)制定股份公司改制方案；(2)对股份公司设立的股本总额、股权结构、招股筹资、配售新股及制定发行方案并进行操作指导和业务服务；(3)推荐具有证券从业资格的其他中介机构，协调各方的业务关系、工作步骤及工作结果，充当公司改制及股票发行上市全过程总策划与总协调人；(4)起草、汇总、报送全套申报材料；(5)组织承销团包a股，承担a股发行上市的组织工作。

3、律师事务所

(1)协助公司编写公司章程、发起人协议及重要合同；(2)负责对股票发行及上市的各项文件进行审查；(3)起草法律意见书、律师工作报告；(4)为股票发行上市提供法律咨询服务。

4、会计师事务所

(1)各发起人的出资及实际到位情况进行检验，出具验资报告；(2)负责协助公司进行有关帐目调整，使公司的则务处理符合规定：(3)协助公司建立股份公司的财务会计制度、则务管理制度；(4)对公司前三年经营业绩进行审计，以及审核公司的盈利预测。(5)对公司的内部控制制度进行检查，出具内部控制制度评价报告。

5、资产评估事务所

(1)在需要的情况下对各发起人投入的资产评估，出具资产评估报告。(2)土地评估机构

(3)对纳入股份公司股本的土地使用权进行评估。

注：根据中国证券监督管理委员会有关通知的规定：今后拟申请发行股票的公司，设立时应聘请有证券从业资格许可证的中介机构承担验资、资产评估、审计等业务。若设立聘请没有证券从业资格许可证的中介机构承担上述业务的，应在股份公司运行满三年后才能提出发行申请，在申请发行股票前须另聘有证券从业资格许可证的中介机构复核并出具专业报告。(二)确定方案

券商和其他中介机构向发行人提交审慎调查提纲，由企业根据提纲的要求提供文件资料。通过审慎调查，全面了解企业各方面的情况，确定改制方案。审慎调查是为了保证向投资者提供的招股资料全面、真实完整而设计的，也是制作申报材料的基础，需要发行人全力配合。(三)分工协调会

中介机构经过审慎调查阶段对公司了解，发行人与券商将召集所有中介机构参加的分工协调会。协调会由券商主持，就发行上市的重大问题，如股份公司设立方案、资产重组方案、股本结构、则务审计、资产评估、土地评估、盈利预测等事项进行讨论。协调会将根据工作进展情况不定期召开。(四)各中介机构开展工作

根据协调会确定的工作进程，确定各中介机构工作的时间表，各中介机构按照上述时间表开展工作，主要包括对初步方案进一步分析、财务审计、资产评估及各种法律文件的起草工作。(五)取得国有资产管理部门对资产评估结果确认及资产折股方案的确认，土地管理部门对土地评估结果的确认

国有企业相关投入资产的评估结果、国有股权的处置方案需经过国家有关部门的确认。(六)准备文件

企业筹建工作基本完成后，向市体改办提出正式申请设立股份有限公司，主要包括：

1、公司设立申请书；

2、主管部门同意公司设立意见书；

3、企业名称预核准通知书；

4、发起人协议书；

5、公司章程；

6、公司改制可行性研究报告；

7、资金运作可行性研究报告；

8、资产评估报告；

9、资产评估确认书；

10、土地使用权评估报告书；

11、国有土地使用权评估确认书；

12、发起人货币出资验资证明；

13、固定资产立项批准书；(转载于:中国人寿保险股份有限公司a股上市公告书)

14、三年财务审计及未来一年业绩预测报告。

以全额货币发起设立的，可免报上述第8、9、10、11项文件和第14项中年财务审计报告。

市体改办初核后出具意见转报省体改办审批。(七)召开创立大会，选董事会和监事会

省体改对上述有关材料进行审查论证，如无问题获得省政府同意股份公司成立的批文，公司组织召开创立大会，选举产生董事会和监事会。(八)工商行政管理机关批准股份公司成立，颁发营业执照

在创立大会召开后30天内，公司组织向省工商行政管理局报送省政府或中央主管部门批准设立股份公司的文件、公司章程、验资证明等文件，申请设立登记。工商局在30日内作出决定，获得营业执照。

二、辅导阶段

在取得营业执照之后，股份公司依法成立，按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导，辅导期限至少三个月(之前为1年)。辅导内容主要包括以下方面：

1、股份有限公司设立及其历次演变的合法性、有效性；

2、股份有限公司人事、财务、资产及供、产、销系统独立完整性：

3、对公司董事、监事、高级管理人员及持有5％以上(含5％)股份的股东(或其法人代表)进行《公司法》、《证券法》等有关法律法规的培训；

4、建立健全股东大会、董事会、监事会等组织机构，并实现规范运作；

5、依照股份公司会计制度建立健全公司财务会计制度；

6、建立健全公司决策制度和内部控制制度，实现有效运作；

7、建立健全符合上市公司要求的信息披露制度；

8、规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系；

9、公司董事、监事、高级管理人员及持有5％以上(含5％)股份的股东持股变动情况是否合规。

辅导工作开始前十个工作日内，辅导机构应当向派出机构提交下材料：

1、辅导机构及辅导人员的资格证明文件(复印件)；

2、辅导协议；

3、辅导计划；

4、拟发行公司基本情况资料表；

5、最近两年经审计的财务报告(资产负债表、损益表、现金流量表等)。

辅导协议应明确双方的责任和义务。辅导费用由辅导双方本着公开、合理的原则协商确定，并在辅导协议中列明，辅导双方均不得以保证公司股票发行上市为条件。辅导计划应包括辅导的目的、内容、方式、步骤、要求等内容，辅导计划要切实可行。辅导有效期为三年。即本次辅导期满后三年内，拟发行公司可以山上承销机构提出股票发行上市申请；超过三年，则须按本办法规定的程序和要求重新聘请辅导机构进行辅导。

三、申报材料制作及申报阶段(一)申报材料制作

股份公司成立运行一年后，经中国证监会地方派出机构验收符合条件的，可以制作正式申报材料。

申报材料由主承销商与各中介机构分工制作，然后由主承销商汇总并出具推荐函，最后由主承销商完成内核后并将申报材料报送中国证监会审核。会计师事务所的审计报告、评估机构的资产评估报告、律师出具的法律意见书将为招股说明书有关内容提供法律及专业依据。(二)申报材料上报

1、初审

中国证监会收到申请文件后在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定要求制作申请文件的，不予受理。同意受理的，根据国家有关规定收取审核费人民币3万元。

中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。主承销商自收到初审意见之日10日内将补充完善的申请文件报至中国证监会。

中国证监督会在初审过程中，将就发行人投资项目是否符合国家产业江政策征求国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会意见，两委自收到文件后在15个工作日内，将有关意见函告中国证监会。

2、发行审核委员会审核

中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后60日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核(在国内a股主板及中小板上市由发审委[由25人组成]审核、在国内创业板上市由创业板发审委 [由35名委员组成]审核)。

3、核准发行

依据发行审核委员会的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件。不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月。

发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面决定之日起60日内，可提出复议申请。中国证监会收到复议申请后60日内，对复议申请作出决定。

四、股票发行及上市阶段

1、股票发行申请经发行审核委员会核准后，取得中国证监会同意发行的批文。篇三：保险公司上市

关于保险公司上市

【摘要】：本文的目的在了解当前我国保险行业的上市情况，同时研究出适应于当前保险业

的发展趋势。

【关键词】中小保险公司 上市 发展 策略 1保险公司上市 1.1关于公司上市 1.1.1什么是上市

上市即首次公开募股（initial public offerings，ipo）指企业通过证券

交易所首次公开向投资者增发股票，以期募集用于企业发展资金的过程。当大量

投资者认购新股时，需要以抽签形式分配股票，又称为抽新股，认购的投资者期

望可以用高于认购价的价格售出。1.1.2为什么上市 1 改善财政状况

通过股票上市得到的资金是不必在一定限期内偿还的，另一方面，这些资金

能够立即改善公司的资本结构，这样就可以允许公司借利息较低的贷款。此外，如果新股上市获得很大成功，以后在市场上的走势也非常之强，那么公司就有可

能今后以更好的价格增发股票。2 利用股票来收购其他公司（1）上市公司通常通过其股票（而不是付现金）的形式来购买其他公司。

（2）股票市场也会使估计股份价格方便许多。3 利用股票激励员工

公司常常会通过认股权或股本性质的得利来吸引高质量的员工。这些安排往

往会使员工对企业有一种主人翁的责任感，因为他们能够从公司的发展中得利。4 提高公司声望

（1）公开上市可以帮助公司提高其在社会上的知名度。

（2）投资者会根据好坏两方面的消息才做出决定。1.1.3企业上市流程

1、改制阶段

企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛复杂，一般在企业聘请的专业机构的协助下完成。企业首先要确定券商，在券商的协助下尽早选定其他中介机构。

股票改制所涉及的主要中介机构有：证券公司、会计师事务所、资产评估机构、土地评估机构、律师事务所。

2、准备文件

企业筹建工作基本完成后，向市体改办提出正式申请设立股份有限公司，主要包括：

公司设立申请书、主管部门同意公司设立意见书、企业名称预核准通知书、发起人协议书、公司章程等。

3、召开创立大会

4、批准

5、辅导阶段

6、申报材料制作

股份公司成立运行一年后，经中国证监会地方派出机构验收符合条件的，可以制作正式申报材料。

申报材料由主承销商与各中介机构分工制作，然后由主承销商汇总并出具推荐函，最后由主承销商完成内核后并将申报材料报送中国证监会审核。

会计师事务所的审计报告、评估机构的资产评估报告、律师出具的法律意见书将为招股说明书有关内容提供法律及专业依据。

申报材料上报

7、初审

中国证监会收到申请文件后在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定要求制作申请文件的，不予受理。同意受理的，根据国家有关规定收取审核费人民币3万元。

中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。主承销商自收到初审意见之日10日内将补充完善的申请文件报至中国证监会。

中国证监督会在初审过程中，将就发行人投资项目是否符合国家产业江政策征求国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会意见，两委自收到文件后在15个工作日内，将有关意见函告中国证监会。

8、发行审核委员会审核

中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后60日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。

9、核准发行

依据发行审核委员会的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件。不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月。

发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面决定之日起60日内，可提出复议申请。中国证监会收到复议申请后60日内，对复议申请作出决定。股票发行上市阶段

10、股票发行

(1)股票发行申请经发审委核准后，取得中国证监会同意发行的批文。(2)刊登招股说明书，通过媒体过巡回进行路演，按照发行方案发行股票。(3)刊登上市公告书，在交易所安排下完成挂牌上市交易。

11、发行股票要求

（1）股票经国务院证券管理部门核准已公开发行；

（2）公司股本总额不少于人民币3000万元；

（3）公开发行的股份占公司股份总数的25%以上；

（4）股本总额超过4亿元的，公开发行的比例为10%以上；

（5）公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。1.2国内已上市的保险公司

国内的保险公司实现了上市的有：中国人寿保险，中国平安保险，中国太平洋保险，新华保险。

1.2.1 保险公司上市后

中国平安保险公司上市后，由《巴菲特杂志》发起和举办的“2009年中国上市公司百强”在京颁发，中国平安保险（集团）股份有限公司获评“中国上市公司百强”。本届“中国上市公司百强奖”颁发适逢a股市场深陷低谷之际，著名经济学家胡祖六对于此间获奖者颇多寄语，他在把脉中国股市当前颇不稳定的“症状”之后，提出恢复健康的四个依靠：一是好的经济基本面，二是上市公司的质量优良，三是投资者更趋成熟，四是监管有效，特别是股市制度建设进一步完善。在分析近期a股市场大跌原因时，胡祖六认为，主要是经济危机的影响没有完全退去，中国投资者对政策敏感以及前期点数上涨过高，股指下挫并非股指期货与融资融券惹的祸。

除了以上述说的，平安还进入《财富》五百强、《福布斯》五百强，连续几年蝉联中国非国有企业第一名。全球性质的权威评比都是五百强了，中国上市公司百强就更不用说了。

新华人寿保险股份有限公司（简称“新华保险”）成立于1996年9月，总部位于北京市，是一家大型寿险企业，旗下控股新华资产管理股份有限公司。2011年，新华保险在香港联交所和上海证券交易所同步上市。2011年，新华保险经过周密部署，成功登陆香港联合交易所和上海证券交易所，合计募集资金约120亿元人民币，成为迄今为止国内第一家采用“a+h”同步发行上市的保险公司。成功上市为新华保险建立起有效的资本补充机制，加之上市前的股东增资，新华保险资本实力大增，偿付能力充足率跃升至155.95%。2011年，新华保险保持保险业务的持续增长，全年实现原保险保费收入947.97亿元，市场份额达到9.92%，稳固了其在寿险行业的三甲地位。

新华保险优异的业绩增长、良好的财务状况以及稳健的投资回报得到境内外资本市场的认可。2012年6月4日，新华保险被恒生指数有限公司正式纳入其旗下恒生中国企业指数及恒生中国内地100 成份股，表明已获得香港及国际投资者的广泛肯定。此次成功入选金牛上市公司百强，再次证明了新华保险的实力和价值。未来，新华保险将遵循“为股东贡献稳定持续的回报”的企业使命，注重内涵式发展，持续提升公司价值，成为具有良好成长性的优质上市公司。上市后，新华保险今年的拼命依然在寿险业前几名，上市后的业务员会有跟好的发展机会和更好的薪资待遇，新的基本法针对业务人员的待遇及佣金有所提高。保险公司上市后能取得固定的融资渠道，能得到更多的融资机会获得创业资本或持续发展资本，还可以募集资金以解决发展资金短缺。通过在行业内扩展或跨行业发展，从而增加知名度和品牌形象。持股人还能出售股票，管理者收购企业股权，还能对雇员的期权激励。上市后能取得更多的“政策”优惠和竞争地位。因此我觉得保险公司上市也是很有好处的，对公司的地位名声，以及经济发展都是利大于弊。1.3上市的利与弊 中国保险行业正处于黄金发展期，并已成为世界上增长最快的保险市场之一，也将继续保持快速增长的势头。随着中国经济的发展、国家策的培育扶持、行业监管的日益完善，保险业的生存和发展环境将不断改善。在这一有利的行业背景下，努力建设成为“信誉卓著、品牌杰出、财务稳健、效益优良”的一流金融服务集团。保险公司上市意味着能取得固定的融资渠道，能得到更多的融资机会获得创业资本或持续发展资本，还可以募集资金以解决发展资金短缺。通过在行业内扩展或跨行业发展，从而增加知名度和品牌形象。持股人还能出售股票，管理者收购企业股权，还能对雇员的期权激励。上市后能取得更多的“政策”优惠和竞争地位。

1.1.1 保险公司上市之利

保险公司为什么争先恐后的要上市呢？上市对它们来说又有什么好处？我们不妨可以研究一下。好处主要可以体现在以下几个方面： 1.加大宣传，提高公司知名度

首先,保险公司在包装上市的过程中必然会做不少的宣传工作,这可以直接提高公司的整体形象；此外,上市以后受到证监会等机关的监管、媒体的关注以及中国千万股民的重视也会提高公司的知名度，大大增强客户对公司的信心，甚至可以有效提升公司在市场竞争中的整体实力。2.增强实力, 提高偿付能力

根据《保险法》的规定,国内保险公司的融资渠道还比较狭窄,对国内保险公司来说,现在扩充资本金的主要手段仍然依赖私募或公司合作,与公开发行股票

相比,其募集范围小、股权流动性差、变现难等弊端十分明显。而伴随着上市的成功,这些问题都将迎刃而解;因为上市为保险公司带来的最为直接的利益就是资本金实力的增强,从而使得公司偿付能力提高。3.分散风险, 提高资本运营能力

一旦保险公司上市成功,可以预计保险资金入市的量肯定将会有效放大,并且,由于保险公司上市筹集了更多的资金,随着资金规模的扩大,将使得保险公司在安排投资组合策略时将更加从容有效,保险资金的总体运营能力也将进一步得到提高,这不仅可以分散投资风险,提高投资收益,而且可以有效地提高自身的市场竞争力。4.改善机制,提高公司核心竞争力

保监会前主席马永伟曾经指出,保险公司上市的目的,除了融资以外,更重要的是解决保险公司的机制问题。从目前已经上市的保险公司来看,其上市前主要是股份制公司,而股份制公司中的国有股在总股中占据了绝大比例,可以说是国有股“一股独大”。股权的过于集中不利于适应现代企业发展需要的经营、激励、制约等一系列机制的建立。通过公开上市引入社会股东,可以降低国有股比例,建立起多元的股权结构,使保险公司的股权结构趋于合理,这对完善和规范保险公司经营机制,促使其在经营管理、服务质量等方面脱胎换骨,向现代保险企业的方向发展,具有积极意义。1.1.2保险公司上市之弊

但是,由于保险公司运营机制的特殊性,保险公司在短期内上市也面临着不少弊端。1．风险

保险产生的基础，首要是风险的客观存在。保险公司的上市同时也存在这些风险：(1)、首发风险 首发风险是所有公司首次公开发行过程中都将遇到的。证券中介机构可能出于各种原因而定价失误，抑或公司选择的首次公开发行时间不利，结果公司股票低价发行，导致公司利益受到损害。

(2)、股价波动风险 股价波动风险主要来自于三方面：股价对公司经营的影响、股价对增发的影响和股价对举债的影响。针对股价波动风险，保险公司可以通过设定合理的股权激励计划，激发员工的积极性，变被动为主动，利用好二级市场这个平台，为公司的经营发展做出更好的贡献。同时，由于保险公司的负债具有长期性的特点，公司要利用好财务杠杆，做好资产负债匹配，从而尽量减少融资需求。

(3)、闲置资金风险篇四：中国人寿在海外上市案例 中国人寿在海外上市案例 2002年12月重组方案获得国务院批准，2003年6月，中国人寿保险（集团）公司（简称：集团公司）和中国人寿保险股份有限公司（简称：股份公司）组建，2003年4月正式启动重组上市工作。2003年12月17日和18日，中国人寿分别在纽约证券交易所和香港联合交易所成功上市，中国人寿的重组与海外上市工作用了不到一年的时间。参见图3。全系统数以万计的员工，20多家国际一流的中介机构，参与了这项浩大的系统工程，在没有现成经验可资借鉴的情况下，同步完成重组与海外上市，把一家传统的国有独资保险公司，转变为一家对国际投资者具有极大吸引力的上市公司，闯出了一条独具特色的上市之路。2004年6月，集团公司和股份公司共同出资，组建了中国人寿资产管理有限公司。保险资产管理公司的设立，有利于建立科学规范的投资管理机制，提高资金运用的专业化水平。从长远发展的角度看，资产管理公司不仅可以支持保险业务的拓展，而且还将成为公司重要的利润来源。

根据中国人寿当时的情况，按时点分拆上市，必须首先解决好如下三大难题，其一是要合理完成资产分割；其二是寻找老保单“利差损”问题解决机制，不给国家留下“包袱”；其三是如何妥善管理剥离到集团公司的老保单。我们的解决方案是：

一是合理确定净资产，配比分离资产负债。净资产规模的确定对公司的资本金充足程度、公司的股本回报率、未来业务发展的资本支持、上市发行规模等方面，均会产生很大的影响。该决策是整个重组收口的关键。首先，根据保单分离原则转移保单。由精算师和审计师确定转入股份公司的新保单的准备金规模；其次，根据中国人寿的偿付能力指标和股本回报率指标，结合未来三年的业务增长对资本金的需要，确定股份公司净资产规模；再次，根据业务需要，确定划入股份公司的土地、房屋、信息技术设备和其它固定资产。通过土地或物业评估师的评估，确定固定资产价值；其四，在股份公司的准备金和净资产确定后，股份公司的总资产规模也相应确定，扣减固定资产规模后，得到股份公司投资资产规模；其五，投资资产分离按照使得分离后集团公司和股份公司的资产组合以及投资收益相类似的原则执行。

二是政府审批，公告转移保单。为了完成，需要将新的保单转移到股份公司。从国际上看，转移寿险保单依不同国家的法律监管要求不同，可采取法院判决、书面征求投保人同意等方式。我国的法律监管框架对如何转移寿险保单并无明确规定。因需要转移至上市公司的保单多达4400万份，采用逐一书面征求投保人意见的做法，在操作上显然不现实。参照我国《合同法》等法律法规，经咨询中国律师意见，中国人寿明确提出，申请采用“政府审批，公告转移”的方式转移保单方式，获得了监管部门的同意。公司在两家有影响的全国性报纸（《人民日报》和《金融时报》）上刊登公告，征求所有新、老保单投保人同意转移保单的意见，为体现公平、合理，参照《合同法》等有关法规，设臵公告刊登后30天异议期，以供投保人提出不同意见，公告异议期期满，仅有六人提出异议。经妥善处理后，全部新保单转移至上市公司。在转移保单过程中，充分保障了新、老保单持有人权益，体现了公平、透明原则。实践证明，这是一种切乎中国国情、行之有效的方式。

三是委托上市公司代理老保单业务。重组后，集团公司将继续经营原有老保单业务，不再经营新的寿险业务。我们通过关联交易安排，委托上市公司代理，保证了原中国人寿业务的整体性和对所有客户服务的同质性。具体代理服务内容包括契约管理、契约保全、续保、理赔等业务，代理服务的收费按照“成本加利润”的市场原则定价。为切实保护老保单持有人的利益，中国人寿采取了三项举措，一是承诺合同义务。中国人寿将明确公司重组后投保人权益没有任何变化，并承诺对新老保单的保险责任不变。二是充分披露重组信息。中国人寿通过公告或其他形式，向新、老保单持有人公告了重组信息。三是公平、公正进行剥离。在重组时，对公司现有资产将本着尊重历史、公平公正的原则进行剥离，以有利于国有资产最大限度地保值增值和保障所有保单持有人的利益。

四是建立共管基金确保老保单给（赔）付。为了保证老保单持有人的利益得到妥善保护，根据国务院的批复，由国家财政部与中国人寿集团公司设立共同管理的专项账户，专门管理用于老保单给付的全部资金，资金来源包括续期业务保费收入和投资收入、股份公司支付的股利、财政税收返还、出售股份公司股权所得等，确保妥善管理、专款专用。如图5所示。公司聘请了知名中介机构对老保单的现金流进行了大量细致的测算，精算分析结果显示，重组后老业务的续期业务保费收入和投资收入、股份公司的纳税返还和股份公司的股息，便足以逐年支付老保单给（赔）付。在经验分析基础上，根据精算结果计算出每年的资金需求，由此科学安排各类来源的资金量，并合理进行共管账户资金的使用。为了彻底消除了投资者和老保单客户可能产生的疑虑，财政部承诺，在共管基金存续期内，如果共管基金不足以支付老保单义务，由财政部予以资金支持。由于有集团公司股改上市后的发展前景，以及有专家的精算结果和集团公司合理资金安排，老保单给付几无偿付风险，所以财政部的承诺更多体现出一种象征意义。由于国家财政部的有力支持，共管机制为中国人寿最终通过香港联交所和美国sec的上市审核起到了至关重要的作用。

影响 如果说上市的直接效果是两大国有保险企业筹得巨额补充资本金，提高承保和偿付能力，那么海外资本市场的“游戏规则”将直接推动险企巨头经营模式的重大转变。这一转变将对国内财产、人身保险市场产生重大影响。

以财险市场为例，长期以来一直存在着重规模、轻效益的问题，近年恶性竞争的加剧，中国财产保险市场一直处于低费率的状态，作为市场老大的中国人保为了保持市场份额优势，与中小保险公司竞争，经常采取低费率策略，从而导致整个财产险市场盈利水平较低。而随着人保的境外上市，国际投资者开始真正用国际标准评价其市场地位、成长能力和盈利水平等，并将直接体现在股价上。人保股份为了稳定股价和投资者的信心，必须重新调整费率结构、淘汰非效益险种，收缩盈利差的区域业务，甚至可能调高某种产品（如车险）的费率，以此提高利润水平。

如果占国内财险70％的人保产品涨价，必然会产生整个财险市场的调价联动效应，从而改变低费率的市场状态，带动整个财产保险市场效益提升。特别是占整个财产保险业务比重60％以上的汽车保险将出现费率总体上浮以及保优限劣的趋势，区域化条款和个性化承保条件将进一步推行，从而直接带动财产保险经营业绩的有效提升。

长期以来，在中国人保、中国人寿占垄断地位之下，中小保险公司在很大程度上要受制于超级公司的垄断，很难在费率结构、产品与服务定位上进行具有发展意义的创新。而两大险企巨头上市后，面对资本市场的风浪，必然要将效益放在最优先的层面，重新调整费率结构、产品结构与服务定位，从而直接带动整个保险业改善产品与服务质量。以寿险市场为例，由于片面追求规模，寿险市场上短期的趸缴形式的分红产品红极一时，但由于证券市场持续低迷，寿险业投资收益水平下降，不仅导致市场上出现了投保人对于保 险业的“信心危机”，亦使寿险公司承担巨额的现金增值压力，占据一半市场份额的中国人寿自然压力最大。

可以预料，上市之后，中国人寿为了实现效益优先，必然逐渐调整产品结构。在市场龙头的转型下，整个寿险业保险产品和服务的方式会更加适应投保人的需要，单纯的费率竞争会逐渐转型为产品与服务的竞争。例如，保险产品的保障功能将更加突出，保障型和长期型产品将重新主导市场，百姓最想投保的健康险等保障型产品将不断改进和丰富。

这些转变，可能使保费增长速度暂时放缓，但整个寿险业将进一步奠定可持续发展的市场基础。篇五：中国人寿保险股份有限公司公布二零一零年中期业绩(a股)（2010年8月26日—北京）中国人寿保险股份有限公司（上海证券交易所代码：601628；香港联合交易所代码：2628；纽约证券交易所代码：lfc）今天宣布本公司（中国人寿保险股份有限公司及其子公司）截至2010年6月30日止6个月（“本报告期”）按照中国企业会计准则编制的未经审计合并业绩。

···· 中国人寿董事长杨超先生说：“2010年上半年，国内外经济形势极其复杂，宏观调控面临的?两难?问题增多，保险业发展面临较大挑战，《企业会计准则解释第2 号》全面实施后，新的寿险市场格局正在形成。本公司积极应对市场竞争，主动加快结构调整，努力保持业务稳定健康发展，强化市场优势地位；大力加强基础建设，稳步推进经营管理体系改革；不断提高后援支持能力，有效防范经营风险，持续推进公司发展方式的转变。” 中国人寿总裁万峰先生说：“本报告期内，本公司营业收入达人民币2,166.60亿元，同比增长9.2%；归属于公司股东的净利润达人民币180.34亿元，同比增长7.4%；每股收益（基本与稀释）达人民币0.64元。截至本报告期末，本公司总资产达人民币13,203.54亿元，较2009年底增长7.7%；内含价值达人民币2,784.40亿元。” 2010年上半年回顾

本公司紧盯寿险市场走势，加大业务发展力度，加快期交业务发展，在保持业务规模平稳较快增长的基础上，业务结构调整取得明显成效。本报告期内，本公司已赚保费达人民币1,835.89亿元，同比增长13.3%；首年保费较2009年同期增长9.4%，首年期交保费较2009年同期增长24.2%，续期保费较2009年同期增长18.9%；首年期交保费占首年保费比重由2009年同期的24.50%提升至27.82%，意外险保费占短期险保费比重由2009年同期的50.75%提升至53.28%，续期保费收入占总保费的比重由2009年同期的37.28%提

升至39.23%；新业务价值稳步提升，截至2010年6月30日前6个月的新业务价值达人民币115.48亿元，同比增长10.9%；业务承保质量持续提升，截至2010年6月30日，有效保单数量较2009年底增长7.8%；保单持续率（14个月及26个月）分别达93.83%和89.76%；退保率为1.30%，较2009年同期降低了0.34个百分点。本公司有效应对资本市场变化，持续优化投资布局，抓住市场机会，积极配置协议存款，调整债券投资结构，降低权益类投资配置比例，顺利推进债权计划投资，取得了良好的投资收益。截至本报告期末，本公司投资资产达人民币12,428.62亿元，较2009年底增长6.0%，债权型投资的比例由2009年底的49.68%降低至48.46%，股权型投资的比例由2009年底的15.31%降低至11.15%，定期存款比例由2009年底的29.43%提升至33.89%。本报告期内，本公司的总投资收益率为2.51%（简单年化总投资收益率为5.06%）。

本公司持续加强个险销售渠道基础建设，不断提升个险渠道专业化、精细化经营管理水平，销售队伍素质不断提升；团险渠道加大重点项目拓展力度，短期险市场份额持续提升，政策性业务模式受到广泛好评；银保渠道大力发展期交业务，期交业务领先优势明显，队伍竞争能力持续提升；截至本报告期末，本公司保险营销员总数达73.6万人；团险销售人员达1.29万人；银行保险渠道销售代理网点达9.7万个，客户经理达2.85万人，理财经理达1.42万人。

本公司全面推广客户服务岗位标准，开发自助服务终端查询功能，努力提升客户服务手段；开展业务管理实务及流程优化工作，有效提高业务处理效率；不断完善信息技术的专业化研发和运行支持体系,充分发挥对各销售渠道的后援支持与服务保障功能；积极推进电话销售与网上直销业务。

本公司严格执行中国保险监督管理委员会《人身意外伤害保险经营标准》；加强销售人员预警回访工作，开发了营销员信用评估系统；把握重点修订完善《内控执行手册》，深入开展内控标准执行工作，建立了全员内控承诺机制；基本实现公司内部审计的集中管理，搭建非现场审计监控指标体系，全面开展非现场监控。

公司治理 2010年上半年，本公司严格遵循上市地监管规定和上市规则，经2009股东大会审议批准，选举梁定邦先生担任公司独立董事，加入公司第三届董事会，进一步促进公司董事会建设。同时，因连续任职已满6年，独立董事孙树义先生于2010年6月30日离任。本公司对孙树义先生的勤勉尽职以及在任内为公司改革发展做出的重要贡献表示衷心的感谢。

企业社会责任

本公司通过中国人寿慈善基金会向民政部捐款1000万元，向青海省慈善总会捐款100万元，用于玉树地震救灾和灾后重建，同时，宣布助养玉树地震孤儿，承担玉树地震致孤儿童成长至18周岁的基本生活保障；向甘肃省红十字会捐款100万元，用于舟曲泥石流救灾和灾后重建；向“中国妇女发展基金会——关爱中国女性健康专项基金”捐款100万元，用于支持为贫困地区女性提供“两癌筛查”和重大疾病保障；向中

展望

2010年下半年，本公司发展面临诸多机遇与挑战：宏观经济形势总体向好，消费、投资及出口拉动经济增长的协调性有望增强，保险业发展基础更为坚实；《企业会计准则解释第2 号》的深入贯彻实施，行业发展的市场环境更加健康；保险公司投资渠道进一步放宽，资产配置将更趋多元化，同时资本市场前景尚不明朗，资产负债匹配与实现投资收益目标均面临较大压力。

本公司将在确保业务平稳发展的前提下，抢抓机遇，强化优势，推动公司从做大做强向做优做久迈进。加快期交业务发展，提升续期保费规模，增强业务的持续发展能力；突出抓好销售队伍建设，巩固核心竞争优势；构建专业的销售组织管理体系，奠定持续发展基础；加大客户资源开发力度，拓宽持续发展空间；统筹兼顾好规模与结构、当前与长远、目标与基础、发展与管控的关系；努力提升核心竞争力，开创公司科学发展的新局面。致股东

伴随经济发展与社会进步，中国寿险业将保持快速增长，市场空间巨大，但发展中仍将面临许多不确定因素。中国人寿将着眼于服务经济建设、社会发展与民生保障的全局；立足于夯实业务发展、内部管理与队伍建设基础；致力于发挥自身独特竞争优势，实现各项业务的可持续发展。在此，衷心感谢全体股东对本公司一如既往的支持与关注，风物长宜放眼量，中国人寿将坚持长期稳定回报社会与投资者的目标，继续展现值得股东信赖的、负责任的企业公民形象。

关于中国人寿保险股份有限公司 中国人寿保险股份有限公司是根据《中华人民共和国公司法》，于2003年6月30日在中国北京注册成立，并于2003年12月17日、18日及2007年1月9日分别在纽约、香港和上海三地上市的人寿保险公司。本公司注册资本为人民币28,264,705,000元。本公司是中国最大的人寿保险公司，拥有由保险营销员、团险销售人员以及专业和兼业代理机构组成的中国最广泛的分销网络。本公司是中国最大的机构投资者之一，并通过控股的中国人寿资产管理有限公司成为中国最大的保险资产管理者。本公司亦控股中国人寿养老保险股份有限公司。

本公司提供个人人寿保险、团体人寿保险、意外险和健康险等产品与服务。本公司是中国领先的个人和团体人寿保险与年金产品、意外险和健康险供应商，亦提供个人、团体意外险和短期健康险保单和服务。截至2010年6月30日，本公司拥有约1.24亿份有效的个人和团体人寿保险单、年金合同及长期健康险保单。

前瞻声明

本公布所载若干声明或会被视为“前瞻声明”(定义见经修订的 1934 年美国证券交易法第21e条)。该前瞻声明涉及已知或未知的风险、不明确因素及其它因素，而有关风险及因素或会导致本公司的实际表现、财政状况或经营业绩，与该等前瞻声明所意味的任何未来表现、财政状况或经营业绩有重大差异。关于该等风险、不明确因素及其它因素的进一步资料，已载入本公司为初次公开发行(333-110615)以f-1表格形式呈交美国证券交易委员会(“美国证交会”)的备案声明中及本公司呈交美国证交会备案的其它文档内，包括本公司以20-f表格形式呈交美国证交会的年报。对该等前瞻声明不应过分依赖。除非另有申明，本公布提供的所有信息均截至于发布之日，本公司不承担更新该等资讯之责任。