青岛市城阳区：以监督检查推动工作开好局

第一篇：青岛市城阳区：以监督检查推动工作开好局

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青岛市城阳区：以监督检查推动工作开好局 作者：

来源：《机构与行政》2013年第02期

近日，青岛市城阳区编委办会同区委组织部、区人社局对区直各单位和各街道机构编制执行情况进行了监督检查。

检查过程中，首先由各单位按照要求，提报本单位机构编制有关情况。再由区编委办、区委组织部、区人力资源社会保障局抽调专门工作人员组成检查组，到部分区直单位及各街道进行实地检查，重点检查各单位是否存在擅自设立机构、乱挂牌子以及政务网站公开信息不符合机构编制管理规定等问题。通过检查发现，绝大多数单位能够严格执行机构编制管理规定；对于个别单位存在的乱挂牌子、政务网站公开信息不符合机构编制管理规定等问题，检查组现场提出整改意见并限期整改。目前，存在问题的单位已全部整改完毕，并通过复检。

通过此次监督检查，比较全面地掌握和了解了各单位机构编制管理有关规定的执行情况，进一步强化了各单位的机构编制纪律意识，维护了机构编制管理的严肃性和权威性，实现了2013年机构编制管理工作良好开局，为全年工作再上新台阶奠定了基础。

第二篇：青岛市城阳区检察院以执法规范化建设

青岛市城阳区检察院以执法规范化建设

赢得支持和尊重

近年来，青岛市城阳区院不断加大规范化建设力度，内强素质、外树形象，队伍建设取得了显著成绩，受到人民群众充分肯定。在接受区人大常委会专题评议该院工作时，该院工作报告获人大代表满票通过，为历年来人大评议政法和政府部门工作的最好成绩。在区委政法委组织的对区政法各部门的“群众满意度调查”活动中，该院列全区政法机关第一名。在区委政法委委托网通公司在全区范围内“十随访”调查的服务意识等全部四个项目中，该院所有项目均获满分，再列全区各政法部门首位。

一、大力开展教育培训，增强业务素质。一是健全完善教育培训计划调控机制，增强教育培训工作的针对性。建立干警素能结构档案，将每名干警的工作岗位、轮岗经历和学历学位现状等纳入其中。发现知识缺口，科学合理地制定送训计划和岗位练兵方案，避免重复培训与错位培训。同时，指导干警拟好自学计划，结合自身知识结构实际，做到缺什么、补什么。二是健全完善检察官教检察官机制，营造“尚学”氛围。开设“干警讲坛”，能者为师，让有专长、有经验的干警上讲台授课。灵活开展传帮带活动，让业务尖子和办案能手发挥骨干作用，与业务不太熟练的干警结成对子，传授工作经验与技能，使新任检察官能够尽快进入工作角色。三是健全完善送出去学与请进来教相结合机制，加强多向合作。一方面，安排干警参加上级院和地方组织部门组织的教育培训活动。先后选送12名处级以上领导干部和30名科级干部参加在高校举办的干部轮训班，开阔干警视野，丰富知识储备。同时，多次组织干警到工作有创新、有亮点的兄弟院考察学习，借鉴先进经验做法。另一方面，积极邀请各级领导及专家学者来院授课，借助

外力进一步提高干警素能。先后邀请市委研究室、市院政治部和青岛农业大学等单位的10余位专家学者来院授课，为干警提供与专家学者面对面学习交流的机会。四是健全完善竞赛激励机制，培养干警争先创优、积极进取的意识。将岗位练兵比武竞赛作为人才培养与选拔的重要手段，每年8月确定为岗位练兵比武竞赛活动月，有计划地开展公文写作、案情汇报和突发事件应急处理等形式的比武竞赛活动，对优胜者给予表彰奖励。鼓励干警参加在职学历教育和职业资格考试。对参加在职研究生教育和司法考试的干警除了合理调配工作，保证学习时间外，还发给一定数额的助学奖或报销考务费、资料费。建立干警网上在线学习学时统计自动生成系统，对超额完成规定学时的干警给予物质奖励，激励干警按要求完成网上在线自学任务。

二、大力加强机制建设，促进廉洁执法。一是健全完善执法办案管理机制。在率先引入ISO9000质量管理体系并通过认证的基础上，先后制订了《执法办案标准化管理规定》和《执法办案精细化管理规定》。同时，进一步规范了党组会、检委会、检察长办公会和院务会议事规则，废除了近20项过时的制度规定，重新修订完善了17项规章制度。二是健全完善执法档案工作机制。对全院9个业务部门的46名一线执法干警全部建立了内容齐全、具有检察特点的执法档案，实现了一案一表，案件执法过程详细记入档案，并纳入信息平台统一管理。每季度开展一次案件评查活动，评出优秀案例和较差案例，实名适时通报。三是推行案件评查评议机制。将评议机制引入检委会工作，在案件汇报研究完毕后，检委会委员从文书制作、案情把握和证据分析等7个方面对办案人进行评议，办案人可针对不足之处有的放矢进行整改，并为其他办案人提供借鉴；同时，办案人就意见阐述、法理分析和决策把握等五个方面对委员进行评价。建立评议公诉人出庭支持公诉工作机制。选取部分典型案件，由人民监督员、特邀检察员和庭审法官等

组成考评组，对公诉人出庭支持公诉情况进行评议。既强化了办案人员的质量意识，又促进了公正廉洁高效执法。四是健全完善制度落实的检查督导机制。把检务督察作为内部执法办案监督的重要平台，坚持每月至少进行一次检务督察，重点督察执行上级院重大工作部署和各项规章制度、落实办案安全防范措施和接待群众来信来访等六个方面的情况，及时利用院内局域网通报情况，表扬先进，指出问题，及时整改。

三、大力强化内部监督，打造廉洁队伍。一是加强重点办案人员的监督。坚持每年初召开党风廉政建设工作会议，把办案监督作为重要内容部署安排，层层签订《党风廉政建设责任书》和《“一岗双责”责任书》，明确各自责任，形成了院分管领导、科室负责人、主要办案干警齐抓共管、互相制约的办案监督机制。充分发挥检察委员会的集体决策作用，防止个人滥用权力。二是加强对重点办案环节的监督。抓住立案、侦查监督和公诉三个环节，重点对不立案、不批捕、不起诉案件、撤案，复核技术鉴定案件，变更强制措施案件，上级批转、领导交办、人大转办、社会关注度高的案件进行执法监督。围绕举报线索管理进行监督，严格落实举报线索管理制度，制定实施了《城阳区人民检察院案件初查评估实施办法》。围绕自侦案件办理环节进行监督，落实看审分离制度和办案安全制度，完善实施司法警察编队统一管理。三是注重内外结合，加强联动监督。在定期向党委、人大汇报工作，不断完善人民监督员制度的基础上，对于重大疑难、群众反映强烈和各界广泛关注的案件实行咨询委员会及公开听证制度。每季度召开一次人大代表、人民监督员和各界人士参加的座谈会，广泛听取意见建议，适时改进检察工作。设立“阳光检察”专栏，在接访大厅配备了电子触摸屏，探索开发工作查询软件，便于来访群众查阅法律资料和了解检察职能。开通了“阳光检察”热线，公开检务，接受社会各界的监督，促进了公正廉洁执法。

四、高度关注和保障民生，靠民生情怀赢得群众。一是在办案中体现民生情怀，有效处理涉检信访问题。探索建立公开答询工作机制，对于当事人上访的复杂案件，邀请市院控申处、区委政法委和其他社会人士参加，进行“公开答询”，通过耐心讲解和法律解释消除疑问，缓解不满情绪。二是发挥民生检察服务热线和“三问”活动机制作用。将检察长热线和“三问”活动作为倾听群众诉求的重要载体，认真听取群众诉求，关心群众疾苦，帮助群众解决实际问题，赢得了人民群众的好评。三是积极进行社会管理创新，保护人民群众生存环境。与区法院、区环保分局进行探讨，建立环保公益诉讼工作机制，对危害群众生命健康的环境污染案件，及时进行打击。对办案中发现的环境污染问题，及时向党委、政府和有关部门提出建议，促进社会管理水平提高。如在获知崂山水库部分养殖户污染水源的线索后，及时向环保分局发出检察建议，督促环保部门予以处理，并配合做好养殖户工作，污染源得到了及时清理

第三篇：以四个坚持推动人大个案监督

以四个坚持推动人大个案监督

全面推进依法治国，一个十分重要的方面，就是人民代表大会对政府、法院和检察院等法律实施系统进行更加有效的监督。从历史看来，个案监督的存在有其深刻的理论依据和法律依据。改革开放以来，全国人大及其常委会对个案监督进行了尝试，并力图建立法律支撑体系。在进行个案监督时，必须明确其监督的主体、客体，以及监督的范围；还要明确个案监督与司法独立和司法监督的关系。在此基础上，应当鼓励各地进行个案监督的试验。

1.坚持依法监督。人大开展个案监督，实质就是促进法律法规在本辖区司法机关得到落实，不出偏差。因此，人大开展个案监督也必须依照法律的规定开展，而不应具有随意性。依法监督应体现为：一是依法审查案件。对被监督的案件是否公正，不是以人大相关人员的好恶和个人对公正的评判标准来判断，应依照法律的规定审查具体案件认定事实是否清楚，适用法律是否适当，执行程序是否正确，司法人员违法办案是否有事实依据，不能偏听偏信、主观臆断。二是依法提出建议，不直接参与案件办理。人大是国家权力机关，具体案件办理职责由司法机关承担，这就要求人大不能直接处理案件，只能“从案件定性和适用法律的要点上提出建议，而不能出具具体、详尽的处理方案”。如果人大直接参与办案，包办、代替司法活动，人大就成了“最后裁判者，发展成为终审法院”，这与人大的法律地位是不相称的。三是依法追究责任。如司法机关对被监督的案件不依法办理的，人大要通过质询、听取汇报或调查的形式详细了解情况，根据情况提出处理意见，责成有关机关处理，决不能轻意的行使罢免权或对司法机关施加压力对责任人进行不正当的处理。

2.坚持集体行使权力。集体行使权力是人大行使职权的重要原则。同样，这一原则也应在人大个案监督工作之中得到尊重和执行。当前，各地人大在处理人民群众申诉、控告、信访的案件，带有普遍性的做法是，按人大常委会或工作机构领导的批示或意见转交督办，而不是通过常委会、主任会议或相关工作机构集体讨论督办意见。这不仅违背了人大集体行使权力原则，同时也可能因人大按个人意见监督产生新的司法不公。人大集体行使权力原则的具体要求是，凡是向司法机关提出个案监督的意见，必须经集体讨论。一般案件的监督意见由人大常委会法制工作机构依法商量提出，重大或特别重大案件由主任会议提出监督意见或由主任会议决定提交常委会讨论提出。这是人大对司法个案行使监督权必须坚持的重要原则。

3.坚持事后监督。事后监督，即指人大在对法院监督时，不能直接介入或从事案件的审理工作，不能对正在审理的案子作出决定或发表任何意见。在实体法的运用上，审判机关有无违法，只能在其裁定、判决作出之后才能发现。因此，人大对法院的监督一般应是事后进行。对已生效的判决如果确实发现存在问题，人大可以通过听取汇报、询问或质询的方式加以监督，但不能通过决议支持一方当事人对抗已生效的判决。对人民来信来访所反映的案件，人大一般不宜像司法机关那样对案件进行调查、取证甚至传唤当事人，只能向法院提出建议或质询。在程序法的运用上则应例外，程序上的违法行为一旦发生，不用等到判决、裁定之后就能确定，对程序上的违法则可以随时发生随时监督。

4.坚持注意方法和讲究实效。“人大对司法个案进行监督，是一种强化法律监督工作的途径和手段，其目的是维护和推动司法公正。司法公正是司法机关一切工作特别是办案的出发点和归缩点，是司法工作的生命。因此，两者是一致的。”人大应把通过个案监督发现司法机关存在的问题，帮助其改进提高工作水平作为监督的主要目标，决不能把个案监督作为挑毛病，抓把柄，出难题，促使司法人员怕人大、服人大的手段。人大应站得高一些，要注意方法，讲究实效，既要促使司法不公得到改正，又要保护好司法队伍的积极性。不能动不动兴师动众查案子，动不动批评指责，有了一些小的监督成果就大加宣传，造成司法机关被动无奈，影响司法机关的权威性。要注意方法，讲究实效应成为人大监督工作中的重要原则。

第四篇：青岛市市政基础设施工程质量监督工作程序

青岛市市政基础设施工程质量监督工作程序

市政基础设施工程（下称市政工程）质量监督是受建设行政主管部门委托的工程质量监督机构（下称质监站）根据国家的法律、法规和工程建设强制性标准，对责任主体和有关机构履行质量责任的行为以及工程实体质量进行监督检查、维护公众利益的行政执法行为。

建设工程质量责任主体，是指参与工程建设项目的建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和监理单位；有关机构，是指工程质量检测机构。

质监站的主要工作依据：

1、《中华人民共和国建筑法》；

2、《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）；

3、《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》（国务院令第78号）；

4、《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收暂行规定》（建设部建建﹝2000﹞142号）；

5、《工程质量监督工作导则》（建设部建质﹝2003﹞162号）；

6、工程建设标准、规范及设计文件。质监站的主要工作内容是：

1、对责任主体和有关机构履行质量责任的行为的监督检查；

2、对工程实体质量的监督检查；

3、对施工技术资料、监理资料以及检测报告等有关工程质量的文件和资料的监督检查；

4、对工程竣工验收的监督检查；

5、对混凝土预制构件及预拌混凝土质量的监督检查；

6、对责任主体和有关机构违法、违规行为的调查取证和核实，提出处罚建议或按委托权限实施行政处罚；

7、提交工程质量监督报告；

8、随时了解和掌握本地区工程质量状况；

9、其他内容。

一、监督前期准备工作

（一）建设单位申请领取建设工程施工许可证或开工报告之前，应到质监站办理质量监督注册登记手续，填写《市政基础设施工程质量监督注册登记表》，同时提交以下资料：

1、施工图设计文件审查报告和批准书；

2、中标通知书和施工、监理合同；

3、建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成；

4、施工组织设计和监理规划(监理实施细则)；

5、其他需要的文件资料。

（二）质监站审核完上述文件资料，符合要求的，签发《市政基础设施工程质量监督受理书》。

上述文件缺少或文件资料不符合要求的，要求建设单位补齐和纠正后重新申报。

（三）建设单位持《市政基础设施工程质量监督受理书》及其它相关资料，向市政工程建设行政主管部门申请领取施工许可证。

（四）监督注册登记手续办理后，质监站根据市政工程具体情况确定项目监督工程师，具体实施监督工作。

监督工程师可根据工程项目的规模和特点、投资形式责任主体和有关机构的信誉和质量保证能力制定《市政基础设施工程质量监督计划书》，并根据监督检查中发现问题的情况及时对监督方法作出调整。

监督工程师应查阅施工组织设计，监理规划(监理实施细则)和施工图设计文件审查报告，在《市政基础设施工程质量监督计划书》中明确以下监督重点：

1、责任主体和有关机构质量行为的监督检查具体内容和方式；

2、工程实体质量的监督检查(包括监督检测)的具体内容和方式；

3、工程竣工验收的监督内容。

二、责任主体和有关机构质量行为的监督

建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位依法对建设工程质量负责。

（一）质监站对责任主体和有关机构质量行为进行监督应遵守以下一般规定：

1、抽查责任主体和有关机构执行有关法律，法规及工程技术标准的情况。

2、抽查责任主体和有关机构质量管理体系的建立和实施情况。

3、发现存在违法违规行为的，按建设行政主管部门委托的权限对违法违规事实进行调查取证，对责任单位、责任人提出处罚建议或按委托权限实施行政处罚。

（二）质监站应对建设单位的下列行为进行抽查：

1、施工前办理质量监督注册、施工图设计文件审查、施工许可(开工报告)手续情况；

2、按规定委托监理情况；

3、组织图纸会审、设计交底、设计变更工作情况；

4、组织工程质量验收情况；

5、原设计有重大修改、变动的，施工图设计文件重新报审情况；

6、及时办理工程竣工验收备案手续情况。

（三）质监站应对勘察、设计单位的下列行为进行抽查：

1、参加地基验槽、基础、主体结构及有关重要部位工程质量验收和工程竣工验收情况；

2、签发设计修改变更、技术洽商通知情况；

3、参加有关工程质量问题的处理情况。

（四）质监站应对施工单位的下列行为进行抽查：

1、施工单位资质，项目经理部管理人员的资格、配备及到位情况；主要专业工种操作上岗资格、配备及到位情况；

2、分包单位资质与对分包单位的管理情况；

3、施工组织设计或施工方案审批及执行情况；

4、施工现场施工操作技术规程及国家有关规范、标准的配置情况；

5、工程技术标准及经审查批准的施工图设计文件的实施情况；

6、检验批、分项、分部(子分部)、单位(子单位)工程质量的检验评定情况；

7、质量问题的整改和质量事故的处理情况；

8、技术资料的收集、整理情况。

（五）质监站应对监理单位的下列行为进行抽查：

1、监理单位资质，项目监理机构的人员资格、配备及到位情况；

2、监理规划，监理实施细则(关键部位和工序的确定及措施)的编制审批内容的执行情况；

3、对材料、构配件、设备投入使用或安装前进行审查情况；

4、对分包单位的资质进行核查情况；

5、见证取样制度的实施情况；

6、对重点部位、关键工序实施旁站监理情况；

7、质量问题通知单签发及质量问题整改结果的复查情况；

8、组织检验批、分项、分部(子分部)工程的质量验收，参与单位(子单位)工程质量的验收情况；

9、监理资料收集整理情况。

（六）质监站应对工程质量检测单位的下列行为进行抽查：

1、是否超越核准的类别、业务范围承接任务；

2、检测业务基本管理制度情况；

3、检测内容和方法的规范性程度；

4、检测报告形成程序、数据及结论的符合性程度。

三、工程实体质量监督

（一）质监站履行监督检查职责时，有权采取下列措施：

1、要求被检查的单位提供有关工程质量的文件和资料；

2、进入被检查单位的施工现场进行检查；

3、发现有影响工程质量的问题时，责令改正。

（二）质监站对工程实体质量的监督应遵守以下一般规定：

1、对工程实体质量的监督采取抽查施工作业面的施工质量与对关键部位重点监督相结合的方式；

2、重点检查结构质量、环境质量和重要使用功能，其中重点监督工程地基基础、主体结构和其它涉及结构安全的关键部位；

3、抽查涉及结构安全和使用功能的主要材料、构配件和设备的出厂合格证、试验报告、见证取样送检资料及结构实体检测报告；

4、抽查结构混凝土及承重砌体施工过程的质量控制情况；

5、实体质量检查要辅以必要的监督检测，由监督人员根据结构部位的重要程度及施工现场质量情况进行随机抽检。

（三）质监站应对地基基础工程的验收进行监督，并对下列内容进行重点抽查：

1、桩基，地基处理的施工质量及检测报告、验收记录、验槽记录；

2、防水工程的材料和施工质量；

3、地基基础子分部、分部工程的质量验收情况。

（四）质监站应对主体结构工程的验收进行监督，并对下列内容进行重点抽查：

1、钢结构、混凝土结构等重要部位及有特殊要求部位的质量及隐蔽验收；

2、混凝土、钢筋及砌体等工程关键部位，必要时进行现场监督检测；

3、主体结构子分部、分部工程的质量验收资料。

（五）质监站应根据实际情况对有关装饰装修、安装工程的下列部分内容进行抽查：

1、幕墙工程、外墙粘(挂)饰面工程、大型灯具等涉及安全和使用功能的重点部位施工质量的监督抽查；

2、安装工程使用功能的检测及试运行记录；

3、工程的观感质量；

4、分部(子分部)工程的施工质量验收资料。

（六）质监站应根据实际情况对有关工程使用功能和室内环境质量的下列部分内容进行抽查：

1、有环保要求材料的检测资料；

2、室内环境质量检测报告；

3、绝缘电阻、防雷接地及工作接地电阻的检测资料，必要时可进行现场测试；

4、屋面、外墙和厕所、浴室等有防水要求的房间及卫生器具防渗漏试验的记录，必要时可进行现场抽查；

5、各种承压管道系统水压试验的检测资料。

（七）质监站可对涉及结构安全、使用功能、关键部位的实体质量或材料进行监督检测，检测记录应列入质量监督报告。

（八）监督检测的项目和数量应根据工程的规模、结构形式、施工质量等因素确定。

（九）监督检测的项目宜包括：

1、承重结构混凝土强度；

2、要受力钢筋数量、位置及混凝土保护层厚度；

3、浇楼板厚度；

4、砌体结构承重墙柱的砌筑砂浆强度；

5、安装工程中涉及安全及功能的重要项目；

6、钢结构的重要连接部位；

7、其他需要检测的项目。

（十）质监站经监督检测发现工程质量不符合工程建设强制性标准，或对工程质量有怀疑的，应责成有关单位委托有资质的检测单位进行检测。

四、工程竣工验收监督

（一）工程符合下列要求方可进行竣工验收：

1、完成工程设计和合同约定的各项内容。

2、施工单位在工程完工后对工程质量进行了检查，确认工程质量符合有关法律、法规和工程建设强制性标准，符合设计文件及合同要求，并提出工程竣工报告。工程竣工报告应经项目经理和施工单位有关负责人审核签字。

3、对于委托监理的工程项目，监理单位对工程进行了质量评估，具有完整的监理资料，并提出工程质量评估报告。工程质量评估报告应经总监理工程师和监理单位有关负责人审核签字。

4、勘察、设计单位对勘察、设计文件及施工过程中由设计单位签署的设计变更通知书进行了检查，并提出质量检查报告。质量检查报告应经该项目勘察、设计负责人和勘察、设计单位有关负责人审核签字。

5、有完整的技术档案和施工管理资料。

6、有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告。

7、建设单位已按合同约定支付工程款。

8、有施工单位签署的工程质量保修书。

9、城乡规划行政主管部门对工程是否符合规划设计要求进行检查，并出具认可文件。

10、有公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件。

11、建设行政主管部门及其委托的质监站等有关部门责令整改的问题全部整改完毕。

（二）工程竣工验收应当按以下程序进行：

1、工程完工后，施工单位向建设单位提交工程竣工报告，申请工程竣工验收。实行监理的工程，工程竣工报告须经总监理工程师签署意见。

2、建设单位收到工程竣工报告后，对符合竣工验收要求的工程，组织勘察、设计、施工、监理等单位和其他有关方面的专家组成验收组，制定验收方案。

3、建设单位应当在工程竣工验收7个工作日前将验收的时间、地点及验收组名单书面通知负责监督该工程的质监站。

4、建设单位组织工程竣工验收。

（1）建设、勘察、设计、施工、监理单位分别汇报工程合同履约情况和在工程建设各个环节执行法律、法规和工程建设强制性标准的情况；（2）审阅建设、勘察、设计、施工、监理单位的工程档案资料；（3）实地查验工程质量；

（4）对工程勘察、设计、施工、设备安装质量和各管理环节等方面作出全面评价，形成经验收组人员签署的工程竣工验收意见。

参与工程竣工验收的建设、勘察、设计、施工、监理等各方不能形成一致意见时，应当协商提出解决的方法，待意见一致后，重新组织工程竣工验收。

（三）工程竣工验收合格后，建设单位应当及时提出工程竣工验收报告。工程竣工验收报告主要包括工程概况，建设单位执行基本建设程序情况，对工程勘察、设计、施工、监理等方面的评价，工程竣工验收时间、程序、内容和组织形式，工程竣工验收意见等内容。

（四）质监站应当对工程竣工验收的组织形式、验收程序、执行验收标准等情况进行现场监督，发现有违反建设工程质量管理规定行为的，责令改正，并将对工程竣工验收的监督情况作为工程质量监督报告的重要内容。

（五）质监站应对以下工程竣工验收文件进行审查：

1、施工单位出具的工程竣工报告，包括结构安全，室内环境质量和使用功能抽样检测资料等合格证明文件，以及施工过程中发现的质量问题整改报告等；

2、勘察、设计单位出具的工程质量检查报告；

3、监理单位出具的工程质量评估报告。

（六）质监站应对验收组成员组成及竣工验收方案进行监督。

（七）质监站应对工程实体质量进行抽测，对观感质量进行检查。

（八）工程竣工验收监督的记录应包括下列内容：

1、对工程建设强制性标准执行情况的评价；

2、对观感质量检查验收的评价；

3、对工程竣工验收的组织及程序的评价；

4、对工程竣工验收报告的评价。

五、工程质量监督报告

（一）质监站应当在工程竣工验收之日起5日内，向备案机关提交工程质量监督报告。

（二）工程质量监督报告应根据监督抽查情况，客观反映责任主体和有关机构履行质量责任的行为及检查到的工程实体质量的情况。

（三）工程质量监督报告应由负责该项目的质量监督人员编写，有关专业监督人员签认，质监站负责人审查签字，加盖公章。

（四）工程质量监督报告应包括以下内容：

1、工程概况和监督工作概况；

2、对责任主体和有关机构质量行为及执行工程建设强制性标准的检查情况；

3、工程实体质量监督抽查(包括监督检测)情况；

4、工程质量技术档案和施工管理资料抽查情况；

5、工程质量问题的整改和质量事故处理情况；

6、各方质量责任主体及相关有资格的人员的不良记录内容；

7、工程质量竣工验收监督记录；

8、对工程竣工验收备案的建议。

六、工程竣工验收备案

（一）建设单位应当自工程竣工验收合格之日起15日内，依照《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》规定，向工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门或其委托的质监站（以下简称备案机关）备案。

（二）建设单位办理工程竣工验收备案应当提交下列文件：

1、工程竣工验收备案表；

2、工程竣工验收报告。竣工验收报告应当包括工程报建日期，施工许可证号，施工图设计文件审查意见，勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件及验收人员签署的竣工验收原始文件，市政基础设施的有关质量检测和功能性试验资料以及备案机关认为需要提供的有关资料；

3、法律、行政法规规定应当由规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件；

4、施工单位签署的工程质量保修书；

5、法规、规章规定必须提供的其他文件。

（三）备案机关收到建设单位报送的竣工验收备案文件，验证文件齐全后，应当在工程竣工验收备案表上签署文件收讫。

工程竣工验收备案表一式二份，一份由建设单位保存，一份留备案机关存档。

七、工程质量监督档案和信息管理

（一）质监站应建立工程质量监督档案管理制度。

（二）工程质量监督档案应推行信息化管理。

（三）工程质量监督档案应包括以下主要内容：

1、监督注册及工程项目监督工作方案；

2、质量行为的监督记录；

3、地基基础、主体结构工程抽查(包括监督检测)记录；

4、工程质量竣工验收监督记录；

5、工程质量监督报告；

6、不良行为记录；

7、施工中发生质量问题的整改和质量事故处理的有关资料；

8、工程监督过程中所形成的照片(含底片)、音像资料；

9、其他有关资料。

（四）工程质量监督档案应及时整理，并符合档案管理的有关规定。

（五）工程质量监督档案保管期限分为长期和短期两种，长期为15年，短期为5年。

（六）工程质量监督档案案卷的装具、装订应做到统一、整齐、牢固，符合相关规范标准的要求，便于保管与查阅。

（七）质监站应加强工程质量监督的信息化建设，运用工程质量监督信息系统，实现监督注册、行为监督、实体质量监督、不良行为记录、竣工验收备案等工作的在线作业。

（八）质监站应建立工程质量监督信息数据库，将工程建设责任主体和有关机构信息、在建及竣工工程信息、监督检查中发现的工程建设责任主体违规和违反强制性标准信息、工程质量状况统计信息、工程竣工验收备案信息等纳入数据库。

（九）市(地)级以上质监站及有条件的县(市)级质监站应设置质量信息局域网，其设置应满足上级部门对质量信息管理及数据传递的要求。

（十）质监站应将所发现的工程建设各方责任主体和有关机构的不良行为进行记录、核实，按规定的程序和权限，通过信息系统向社会公示并向上级有关部门传递。

第五篇：青岛市食品药品监督管理局药品质量日常监督检查管理办法

青岛市食品药品监督管理局药品质量日常监督检查管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强药品（含医疗器械，下同）质量监督管理，规范日常监督检查行为，提高行政检查效能，维护被检查单位的合法权益，根据《中华人民共和国药品管理法》、《医疗器械监督管理条例》和《药品管理法实施条例》、《山东省药品使用条例》等法律法规以及《山东省药品质量日常监督检查管理办法》等相关规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条 青岛市各级食品药品监督管理部门对本辖区内药品生产、经营、使用单位的药品质量进行日常监督检查，适用本办法。

药品生产（配制）、经营企业开办及许可事项变更、药品报批、药品认证的现场检查、跟踪检查和飞行检查等不适用本办法。

第三条 本办法所称药品质量日常监督检查，是指药品监督管理部门为确保药品安全，依法履行监督检查职责所进行的无因现场检查。

第四条 日常监督检查坚持“属地管理，分级负责”和处罚与教育相结合的原则。

第二章 检查工作职责

第五条 市食品药品监督管理局（以下简称“市局”）负责全市药品质量日常监督检查工作的组织管理和监督指导。

市局各职能处室按照职责范围和《市局和区市局两级机构事权划分暂行意见》的规定，承担相应的日常监督检查职责，负责各市（区）食品药品监督管理局（分局）（以下简称“区市局”）检查职责以外的其他日常监督检查工作。

市局市场监督处负责综合调度工作。每月召开一次调度会议。

第六条 各区市局负责本行政区域内药品质量日常监督检查工作的组织管理。根据《市局和区市局两级机构事权划分暂行意见》的规定，负责对辖区内医用氧气、中药饮片、药用辅料生产企业、医疗机构制剂配制、药品经营、使用单位等的日常监督检查。每个单位每年检查1--2次。

第七条 市局各职能处室、各区市局应当根据本办法制定日常监督检查工作计划并组织检查。市局各职能处室工作计划由市场处汇总后统一下达。

市局各职能处室、各区市局每月报送和调度计划完成情况，由市场处汇总，每季度进行一次总结上报市局领导。

第八条 凡符合《青岛市药品监督管理局行政处罚程序规定（试行）》第三条之规定的，由各级稽查机构统一受理。

凡符合本办法第二条之规定的，各级食品药品监督管理部门的相关业务监督机构可依据相关法律法规，采取查封、扣押等行政强制措施和先行登记保存等证据保全措施。

第九条 对擅自变更注册登记地址的药品研制、生产、经营、使用和进出口单位，由市局各职能处室每月汇总各区市局上报的情况，统一公开发出通知，要求其到指定单位接受监督检查。在规定时间内未到指定单位接受监督检查的，依法进行查处。

第十条 对未依法经过批准的药品研制、生产、经营、使用和进出口单位及行为，由市局各职能处室和各区市局依照职权范围依法进行查处。

第三章 检查工作程序和制度

第十一条 实施监督检查前，食品药品监督管理部门应当拟订检查方案，内容包括：检查目的、对象、范围、重点、方法步骤、人员组成和时间安排等。

第十二条 现场监督检查应有2名以上执法人员，并指定1人为组长。按照以下程序检查：

（一）向被检查单位的有关人员出示行政执法证件，并告知检查的目的、范围、日程安排，落实陪同人员；

（二）实施现场监督检查，如实记录现场检查情况；

（三）汇总检查情况，做出明确的检查结论，并制作《现场检查笔录》及相关行政执法文书；

（四）检查组长向被检查单位宣布检查结果，检查人员、被检查单位负责人在《现场检查笔录》及相关的行政执法文书上签字并存档。

第十三条 有下列情形之一且无违法行为的，经市局分管局长或区市局局长批准，当年或下一可以免于日常检查：

（一）药品质量抽查检验连续3次全部合格的；

（二）当年GMP、GSP认证通过的；

（三）当年GMP、GSP认证跟踪检查合格的。

第十四条 有下列情形之一的，经市局分管局长或区市局局长批准，应当列为重点监督检查单位，半年或每季度检查一次：

（一）上年以来有违法违规行为被处罚的，《药品管理法实施条例》第八十一条规定的情形除外；

（二）一年内在药品质量抽查检验中有不合格药品的，在各类专项整治中发现存在突出问题的；

（三）拒绝、逃避监督检查的；

（四）当年GMP、GSP认证跟踪检查不合格的。

第十五条 市局各职能处室和各区市局要建立完整的药品研制、生产、经营、使用、进出口单位监督管理档案。实行一户一档，进行台帐式管理，以准入管理、日常监管、专项整治、电子监管等数据为基础，作为分类分级管理和诚信建设的依据。

市局各职能处室每半年检查一次监管档案，并建立“红名单”、“黑名单”制度。

第十六条 全面实行“网格化”管理。市局各职能处室和各区市局把辖区内行政相对人进行网格划分，按照本办法实施动态监管和督查，明确区域监管责任人，推行目标管理和问责制。

第四章 行政处理

第十七条 食品药品监督管理部门对监督检查中发现的违法、违规行为，应当按照职权范围，依法做出处理决定。本级职权范围外的事项，应按规定报告上级职能部门处理。

需要整改的，应当提出整改要求和时限，并负责监督落实。

第十八条 食品药品监督管理部门在监督检查中发现有轻微违法违规行为，不足以给予行政处罚的，应当进行预先警示，现场填写并送达《药品监督管理预先警示通知书》，告知违法违规的事实、依据、改正期限、复查时间、复查标准，以及逾期不改或虽经整改仍不符合规定要求，致使轻微违法违规行为危害扩大所应承担的法律责任。

第十九条 经食品药品监督管理部门复查，被检查单位已按照规定改正其违法违规行为的，应当解除警示，收回《药品监督管理预先警示通知书》。

被检查单位逾期未改正或经整改仍不符合规定要求的，食品药品监督管理部门应当依法予以处罚或者采取其它行政措施。

第二十条 被检查单位逾期未改正或经整改仍不符合规定要求的，各级食品药品监督管理部门应当按照以下规定作出相应处理：

（一）对有证据证明可能危害人体健康的药品及有关材料、已经造成医疗器械质量事故或者可能造成医疗器械质量事故的产品及有关材料，经分管局长批准，可以予以查封、扣押，然后在3个工作日内将案件移交稽查机构，由稽查机构作出行政处理决定；

（二）对依法应给予行政处罚的，应当在行政检查结束后5个工作日内以书面形式建议稽查机构立案查处，并连同案件材料一并移交稽查机构。

（三）稽查机构对移交案件的处理结果应及时反馈移交部门，由移交部门存入监管档案。

第二十一条 在监督检查中，发现质量可疑的药品时，可以先进行快速鉴别，需要对药品进行检验的（含查封、扣押的药品），应当按照《药品质量抽查检验管理规定》或《药品进口管理办法》进行抽样，并填写《药品抽样记录及凭证》，及时送交药品检验机构进行检验。

第五章 检查工作纪律

第二十二条 检查人员应当熟练掌握食品药品管理法律、法规、规章和相关的专业知识，认真履行监督检查职责，严格依法行政，做到忠于职守，公平公正。

监督检查的具体时间事前不得告知被检查单位。

第二十三条 检查人员不得泄漏在检查过程中知悉的被检查单位任何合法商业秘密和涉及企业利益的信息。

第二十四条 检查人员不得接受被检查单位和个人的宴请、馈赠物品或其他形式的好处。

第二十五条 检查人员不得滥用自由裁量权，或以各种名义乱罚款、乱收费。

第二十六条 市局各职能处室、各区市局除按照计划确定的日常监督检查和市局统一部署的专项行动和检查外，不得随意组织检查活动。

第二十七条 市局各职能处室和各区市局未履行监督检查职责或在监督检查工作中有违法违纪行为的，市局监察室应当依据《青岛市食品药品监督管理局行政执法过错责任追究办法》等规定予以处理。未能认真、严格执行本办法的，不能评为各类先进。各级监察部门对执行本办法的情况，每年进行一次专项监察。

第六章 附 则

第二十八条 对医疗器械质量安全监管的日常监督检查工作，参照本办法管理。

第二十九条 《现场检查笔录》和《药品监督管理预先警示通知书》，应当根据统一格式制作。

第三十条 本办法自发布之日起施行。原《青岛市药品监督管理局行政检查试行办法》（青药监〔2003〕71号）和《关于行政检查有关程序等问题的补充通知》（青食药监法〔2005〕9号）同时废止。