中国XX集团公司担保管理办法

第一篇：中国XX集团公司担保管理办法

中国XX集团公司担保管理办法

第一章 总则

第一条 为加强XX集团担保管理工作，健全和完善担保风险管理机制，促进经营业务发展，保证资产安全，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》、《内部会计控制规范－担保》等法律法规，结合集团实际情况，制定本办法。

第二条 本办法所称担保主要包括：

（一）担保单位出于经营管理需要为其他单位提供债务担保，承担被担保单位到期不能偿还债务的连带偿付责任，其方式包括保证、抵押、质押、留置、定金。

（二）担保单位在银行办理融资、授信或保函业务时，以抵押、质押方式向银行出具的反担保。本办法所称“担保单位”，是指集团内为本单位或其他单位提供担保的各法人单位。本办法所称“被担保单位”，是指需要担保单位为其融资等业务提供担保的企业，是担保业务中相对于担保受益人的债务人。

第三条 本办法适用于XX集团内各担保单位。第四条 集团公司负责制定担保政策及对全资子公司担保业务的审批，集团财务与资产管理部为集团担保业务主管部门，履行以下职能：

1、对需要集团公司审批的全资子公司及集团公司总部担保业务的审核和报批；

2、对控股子公司担保业务的备案；

3、对集团担保业务的监督检查；

4、集团担保信息的披露。

第五条 担保业务主管部门及执行部门不相容岗位应相互分离、制约和监督。严禁同一部门或个人办理担保业务的全过程，严禁未经授权的机构或人员办理担保业务。各担保单位财务部门为本单位担保业务主管部门，负责对本单位及下属单位担保业务的审核、报批或备案，担保合同与档案管理，担保信息的披露，监督检查。担保单位内的分公司、经营机构、项目部或其他授权部门为本单位担保业务执行部门。担保业务执行部门负责对被担保单位或项目进行全面调查和评估，向本单位担保业务主管部门提出申请，对所提供审核材料的真实性负责，在担保合同生效后负责执行担保合同及本办法第二十三条 规定的职责。

第六条 担保单位应当按照国家有关法律法规和本办法，建立适合本单位业务特点和管理要求的担保业务内部控制制度，明确担保评审、决策、执行、监督等环节的具体要求，并设置相应的记录或凭证，如实记载各环节业务的开展情况，确保担保业务全过程得到有效控制。上述制度报集团公司备案。

第二章 担保种类及条件

第七条 担保单位可提供以下指定种类的担保：

1、为本单位解决流动资金、承建项目的专项贷款和其他经营业务所需资金或银行授信等融资活动提供的担保；

2、在满足第九条 所列条 件下，为项目业主融资提供的保证担保；

3、为集团内其他单位提供担保；

4、在满足第十条 所列条 件下，为与本单位有互保关系的集团以外单位提供的保证担保。

第八条 担保单位担保总额原则上不得超过其最近一个会计年度合并会计报表净资产的50%，特殊情况需扩大担保限额的,全资子公司报集团公司董事会审批，控股子公司报本单位股东大会审批，同时报集团财务与资产管理部备案 第九条 为项目业主融资提供保证担保

时，应同时满足下列条 件：

1、预期的工程项目效益超过同类项目平均收益，或对担保单位实现经营目标至关重要，或对以后的经营发展和市场有重要影响；

2、项目实施的其他条 件已基本具备，为项目业主提供项目融资担保可确保拿到该项目；

3、担保资金解决后，项目全部资金能够完全落实，担保单位能控制和保证融资用于该项目；

4、担保单位已评估和认可了项目业主偿还融资的能力和资金安排，并已取得项目业主反担保或承诺，担保风险可控；

5、项目业主经营状况良好，没有其他经营风险对此担保构成重大影响。

第十条 为集团以外的互保单位提供保证担保时，应同时满足下列条 件：

1、在建立新的互保单位前应组织相关人员对互保单位主体资格、资产质量、财务状况、经营情况、行业前景和信用情况等进行全面评价，对已建立起互保关系的单位，应关注和跟踪其上述信息的变化，定期做出评价。评价的结果是互保单位的经营情况、财务状况良好，信誉较好，具有适当的承保能力；

2、经担保决策机构审批已与互保方签署互保协议并已报集团公司备案；

3、审查和评价互保单位要求的担保业务，确认符合互保条 件；

4、已发生的互保金额相对平衡，担保时间大致相当。

第十一条 对外担保要求被担保单位提供反担保措施，同时通过调查了解反担保提供方主体资格、项目合法性以及资产质量、信用状况等，确定反担保的提供方具备实际承保能力。

第三章 担保评审

第十二条 对外担保需要被担保单位提供：

1、企业法人营业执照、税务登记证、企业法人代码证书等；

2、验资报告、贷款卡；

3、与担保单位审计机构相当的中介机构出具的连续三年的无保留意见审计报告；

4、企业贷款申请书、公司章 程、法定代表人身份证明、职务证明和简历；

5、所需贷款项目的可行性研究报告及主管部门批件；

6、反担保合同（草案）及确保反担保可执行的有关资料（如房产、土地等资产的权属证明）；

7、其他因担保事项要求提供的资料。

第十三条 担保单位应建立严格的担保业务评审制度，为担保决策提供依据。担保业务执行部门对担保业务进行全面调查与评估，经担保业务主管部门审核后报本单位决策机构审批，并根据第十九、二十条 要求报集团公司审批或备案。担保事项发生变更时，应重新组织评审。

第十四条 担保业务执行部门的评估主要包括以下内容：

1、融资必要性，融资用途，融资需求量的说明；

2、融资对其未来经营及财务的影响，偿还贷款及解除担保的措施；

3、为项目融资提供的担保，还应包括项目的合法性，项目治理结构及项目合作方情况，项目投资财务评价，项目风险评价及规避风险的措施等；

4、为项目业主融资提供的担保，还应包括项目与业主的治理关系，业主的资信状况及近三年财务状况，项目资金运作方式，业主还贷及反担保的可行性分析等。

第十五条 各级财务部门的审核主要包括以下内容：

1、申请资料的完整性、有效性；

2、对业务执行部门的评估进行审核，确定是否存在重大遗漏和错误；

3、担保单位近三年财务状况、风险状况；

4、对担保条 件、金额、期限等进行审核，是否符合规定要求；

5、在业务执行部门评估材料的基础上，结合本单位财务状况提出是否同意提供担保的建议或要求，报担保决策机构审批。集团财务与资产管理部对需要集团公司审批的全资子公司担保业务审核时，还应对担保单位是否按规定履行完内部审批程序进行审核。第四章 担保决策

第十六条 担保单位应根据担保评审报告及法律顾问或专家的意见，对担保业务进行集体审批。对在担保中出现重大决策失误、未履行集体审批程序和不按规定执行担保业务的部门及人员，要追究相应责任。

第十七条 集团公司担保业务决策机构为集团公司董事会；控股子公司担保业务的最高决策机构为股东大会，股东大会应通过公司章 程等形式确定董事会担保权限，董事会在股东大会授权范围内行使担保决策权；全资子公司担保业务的决策机构为总经理（院长）办公会。第十八条 做出担保决议必须经董事会或总经理（院长）办公会全体成员三分之二以上同意，与该担保事项有利害关系的股东或董事应回避表决，表决结果和意见应记录在案。

第十九条 全资子公司除第二十条 规定的担保以外的所有担保，在完成本单位内部审批程序后均需报集团公司审批；控股子公司在股东大会授权范围内经本单位董事会批准后报集团公司备案。

第二十条 担保单位为本单位融资、授信或保函业务提供保证担保，由本单位按有关规定和程序进行审批，报集团公司备案。第五章 担保执行与监管

第二十一条 担保业务主管部门应根据审批意见，按规定程序订立担保合同。订立担保合同前，应当征询法律顾问意见，确保合同条 款符合国家及本单位规定。担保合同应明确约定担保范围、限额、方式、期限、违约责任，并在合同中明确被担保单位有提供审计报告、财务报表、及时报告担保事项实施情况的义务。各担保单位在办理完担保手续后，及时书面报集团公司备案。

第二十二条担保合同不得随意修改，如因特殊原因必须修改合同内容时，需重新进行论证审批。

第二十三条担保业务执行部门在担保业务执行过程中的主要职责：

1、担保合同中约定条 款及决策机构要求事项的执行与落实；

2、对被担保单位或项目的风险及担保实施情况的跟踪监测，定期了解被担保单位的经营情况及财务状况，搜集相关信息，建立被担保单位档案，并报担保业务主管部门；

3、妥善处理担保业务执行中出现的意外情况，有效控制风险，并及时向担保业务主管部门报告；

4、按照合同约定协助担保业务主管部门及时终止担保关系，办理担保撤销。

第二十四条 当出现下述情况时，担保单位应及时通知被担保单位和担保受益人，终止担保合同：

（一）担保有效期届满；

（二）修改担保合同；

（三）被担保单位或受益人要求终止担保合同；

（四）其他约定事项。

第二十五条 担保单位应根据要求及时、完整披露担保信息，对未按规定履行担保信息披露义务，造成公司受到相应处分的，将追究当事人责任。

第二十六条 对外担保的监测可根据实际情况采取以下方式：

1、参加被担保单位与被担保项目的有关会议、会谈；

2、对被担保工程项目的进度和财务进行审核；

3、必要时，可派员进驻被担保单位工作，被担保单位应提供方便和支持。

第二十七条 集团财务与资产管理部、审计部负责对集团内担保业务进行监督检查，各担

保单位财务部门、审计部门负责对本单位担保业务进行监督检查。对监督检查中发现的问题应督促有关单位或部门及时查明原因，采取措施加以纠正和完善，每次监督检查应形成书面报告，并及时报送被检查单位主管财务或审计的领导及上级担保业务主管部门。第二十八条 担保业务监督检查的内容主要包括:

（一）担保业务相关岗位设置情况。重点检查是否存在担保业务不相容职务混岗现象。

（二）担保业务审批决策机制及其执行情况。重点检查担保业务评审是否科学合理，担保业务的审批手续是否符合规定，是否存在越权审批的行为。

（三）担保条 件落实情况。重点检查担保对象是否符合规定，担保合同是否完善。

（四）担保业务监测报告制度落实情况。重点检查是否所有的担保项目均向上级担保业务主管部门进行了备案，对被担保单位财务风险及被担保事项的实施情况是否定期向担保业务主管部门提交监测报告，担保业务执行部门是否充分履行了本办法规定的职责。

（五）担保业务记录和担保财产保管制度落实情况。重点检查担保业务的记录和档案文件是否完整，有关财产和权利证明是否得到妥善保管，反担保财产的安全、完整是否得到保证。

（六）担保合同到期是否及时办理终结手续。第六章 担保合同与档案管理

第二十九条 担保合同管理的责任部门为各级担保业务主管部门，各级担保业务主管部门应指定专人妥善保管。

第三十条 担保单位应加强对担保合同的管理，杜绝合同管理上的漏洞。对担保合同、反担保合同及抵押权、质押权凭证等相关原始资料妥善保存，严格管理，每季度进行一次检查清理，对清理检查结果应有书面记录。

第三十一条 担保业务执行部门负责对被担保单位进行信息跟踪，收集被担保单位的财务报表、审计报告以及经营管理等资料，报各级担保业务主管部门存档。

第七章 附则

第三十二条 本办法解释权为XX集团财务规划部。

第二篇：集团公司担保管理办法

*集团有限公司 担保管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为规范企业担保行为，切实防范经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国企业国有资产法》及其他国有资产监管法律、法规、政策规定，结合公司实际,制定本办法。

第二条 本办法所称的担保行为主要包括保证、抵押、质押、留置和定金等。

第三条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。

第二章 管理职责

第四条 公司董事会是公司对外担保行为的责任主体，应当对公司所有对外担保事项进行审议和决策，其主要职责是：

（一）建立健全对外担保的各项工作制度，并对执行情况加强检查；

（二）负责制定并审议本的担保计划和方案；

（三）负责对外担保的决策并承担由担保行为产生的风险责任；

（四）审议对外担保的相关议案并作出相应决议，授权法定代表人签发对外担保合同，责成公司具体部门履约执行，并加强检查和日常跟踪、管理。

第五条 公司财务审计部是公司对外担保行为的日常管理部门，主要职责是：

（一）负责审核担保业务相关材料，具体办理对外担保相关手续；

（二）建立担保事项台账，详细记录担保对象、金额、期限、用于抵押、质押的物品、权利和其他相关事项，定期监测、统计、分析、报告。

（三）建立完善的担保风险预警机制，适时监控被担保资金的使用状况、被担保人的财务状况及偿债责任履行情况，发现问题及时启动预警机制，采取应对措施。

第六条 公司其他相关部门应根据要求，协助财务审计部同做好担保业务的审查和全过程监控工作。

第三章 担保对象

第七条 公司担保对象包括下属全资、控股、参股企业。对没有产权关系、主营业务关联度不高的企业，原则上不得提供担保，确实需要担保的，在担保前报杭州市国资委审批。

第八条 公司为所出资的全资、控股企业提供担保，以被担保企业的效益和偿债能力为主要依据确定对各企业的担保额度。对连续两年亏损、扭亏无望或资不抵债的全资、控股企业原则上不予担保。2 对控股、参股企业原则上按出资比例提供担保；向非控股企业提供担保时必须要求其提供反担保约定。

第九条 公司不得向境外所投资企业提供担保。特殊情况需要向境外所投资企业提供担保的，应报杭州市国资委批准后方可进行。

第四章 担保程序

第十条 公司对外担保实行统一管理，未经批准，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。

第十一条 公司下属全资、控股、参股等子企业向公司申请提供担保的，应履行下列程序：

（一）子企业事先向公司财务审计部提交书面申请报告，说明需要担保的内容、金额、原因等事项。公司财务审计部要求补充其它材料的，子企业应及时提供；

（二）公司财务审计部对担保事项经审核无异议的，上报公司董事会审议；

（三）公司董事会经讨论同意提供担保的，出具相应的董事会决议；

（四）公司为子企业提供的一次性担保金额在3000万元（含3000万元）以上的，由公司财务审计部根据杭州市国资委的要求办理备案手续。

第十二条 担保申请批准后，由公司财务审计部负责与申请单位签订担保合同。

第十三条 担保合同按下列程序和要求进行管理:(一)债务主合同的修改、变更须经担保人书面同意，并重新签订担保合同;(二)担保合同一经签订，未经担保人书面同意，债权、债务人不得转让权利;(三)担保合同的变更、修改、展期，应按规定程序审批并重新办理。

(四)担保合同是主合同的从合同，主合同无效，担保合同无效。主合同债务履行完毕后，被担保人应在10日内通知担保人。

第五章

责任追究

第十四条 有关部门、单位和人员出现下列情形之一，公司根据《*有限公司经济损失责任追究暂行办法》等规定，视情节轻重给予处分，构成犯罪的移交司法机关追究刑事责任：

(一)负责审查的人员不认真履行职责，审查不严，造成情况严重失实的；

(二)负责盖章的人员，未经批准擅自盖章的；(三)被授权人超越授权范围办理担保事项的；(四)其他违反规定的情况。

第十五条 公司监察室作为公司担保的监督部门，负责对公司的对外担保行为进行监督，依照有关规定查处担保过程中的违纪行为。

第六章 附

则

第十六条 国家、省、市有关部门出台新的规定与本办法存在冲 突的，按照新规定执行。

第十七条 本办法由公司财务审计部负责解释。第十八条 本办法自*年*月*日起施行。

第三篇：集团公司贷款担保管理办法

集团公司贷款担保管理办法

第一章 总 则

第一条集团公司为支持所属企业的生产经营活动，有选择地为所属企业贷款提供担保，为规范贷款担保的管理，降低担保风险，保证国有资产的安全与增值，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》及有关规定，结合实际，制定本办法。

第二条本办法规定的担保，是指应企业(本办法又称借款人)的书面请求，同银行或非银行金融机构订立担保合同，当借款人不能履行债务合同时，依法履行担保责任和义务。

第三条 集团公司提供担保的对象是其控股、参股且日常财务工作依托集团财务管理平台运行的所属企业。集团公司原则上不为其所属企业以外的其他企业提供担保，确需提供担保的，需报告上级国有资产监督管理部门备案同意，由办公会议作出决定后，进入担保审核、审批程序。

第二章 提供担保的条件

第四条 提供担保的条件：

1、借款人的财务指标、经营业绩、管理水平良好；

2、借款人具备履行担保项下合约的能力，企业信誉度好；

3、三年之内无重大违纪行为；

4、借款人具备反担保能力；

第五条 担保贷款的用途必须符合国家法律、法规和政策的规定，并且属于借款人合法的经营范围，不得挪作他用。

第六条 贷款的用途经过立项审批或经营计划经集团公司同意，属流动资金借款的，必须符合规定，手续完备，经济责任明确，结算方式合理，经济效益显著；属基本建设资金贷款的，必须有有关部门的批准文件和下达的投资计划，项目投资的可行性报告，建设资金来源及还款计划等资料。

第七条 为借款人提供贷款担保的项目为：

1、固定资产投资贷款；

2、挖潜、革新、改造等扩大再生产投资贷款；

3、已立项并批准的高新技术项目的开发、生产资金贷款；

4、国家重点建设工程的贷款；

5、生产流动资金贷款；

6、认为确有特别需要的其他贷款。

第八条 借款人的借款用于国家重点建设工程或高科技产业项目，且具有较高经济效益，可优先考虑提供担保。

第九条 借款人必须提供真实完整的经营状况，定期通告有关情况，集团公司有权随时查询借款 1

人的经营管理及财务状况。

第十条 对于特别重大的担保项目，集团公司认为必要，有权派员列席借款人的经营决策会议。

第三章 申请、审批和办理

第十一条 所有担保业务均由借款人提出申请，财务部负责受理。

第十二条 借款人应提供以下文件资料：

1、申请报告，包括借款用途、资金状况及还款计划和反担保措施等内容；

2、申请借款项目可行性报告（经营计划、预算）或项目合同书、有关部门关于项目立项、投资等有关文件；

3、贷款证；

4、借款合同、担保书或担保合同；

5、用作反担保抵押物或质押物的有效凭证和资料；

6、借款人决策机构的相关决议；

7、根据担保申请的具体情况，要求提供的其他补充资料。

借款人向金融机构申请银行贷款授信额度，办理相关手续，需要提供担保的，应提供本条第1、第2、第3、第6款所列文件，正式办理贷款手续前提供其他文件。

第十三条 申请报告及必备文件资料报财务部，由财务部对资料进行审核，提出意见，报分管领导，经办公会研究决定，担保决定由财务部通知借款人，并负责办理相关手续，相关资料存档。

第十四条 为银行贷款授信额度提供的担保，在办理贷款手续前，其用途必须经集团公司同意。

第四章 担保期限及收费

第十五条 担保期限从担保的借款合同签订之日起，至借款合同约定的担保义务解除之日止。第十六条 借款人因实际情况变化需要延长担保期限的，需重新申请并审批后办理延期手续。第十七条 集团公司为借款人提供担保可收取一定的担保风险费用。向所属企业以外的企业提供担保时，必须收取担保风险费用。

1、担保风险费是担保人应借款人要求为其出具贷款担保书承担风险而向借款人收取的费用。担保风险费的计算以借款担保书余额为基数乘以担保费率；

2、担保费用率：0.3-5% ；

3、收费时间：签订贷款担保书时一次性收取。

第十八条 若借款不按规定的时间及金额向集团公司支付担保风险费，则不为其提供任何形式的担保。

第五章 担保债务的监管

第十九条 财务部及时有效地监督借款人按计划和借款用途使用贷款，并要求借款人每月向担保人提供贷款使用情况。

第二十条 财务部督促借款人及时向担保人报告偿还本息情况，并提供有效凭证。贷款全部偿清后，必须书面报告担保人，并提交有关归还贷款凭证。

第六章 担保责任的追偿

第二十一条 债务履行期届满，借款人不履行借款合同义务，由集团公司承担担保责任的，有权按照《合同法》、《担保法》等有关法律以及反担保合同主张权利。

第二十二条 财务部对对外担保事务进行动态管理，关注对外担保风险，如发生担保风险，应立即报告分管领导，在分管领导的领导下组织相关人员积极追偿，最大程度减少损失。

第七章 反担保

第二十三条 担保人可以要求借款人提供反担保。

借款人必须经担保人认可的本企业或符合法律规定的第三人的财产提供反担保，并且签订反担保合同。反担保的形式可采用：

1、动产、不动产抵押；

2、动产质押和权利质押；

3、保证。

第二十四条 下列财产或权利可以作为借款人向担保人提供反担保的抵押或质押：

1、抵押：

（1）抵押人依法有权处分的国有土地使用权、房屋和地上定着物；

（2）抵押人所有的机器、交通运输工具和其他财产；

（3）抵押人可以抵押的其他财产。

2、质押：

（1）依法可以处分的动产；

（2）依法可以转让的股权、股票；

（3）汇票、支票、本票、债券、存单、货单、提单；

（4）依法可以转让的商标专用权、专利权、著作权中的财产权；

（5）依法可以质押的其他权利和动产。

第二十五条 下列财产不得作为反担保的抵押或质押物：

1、土地所有权；

2、反担保人拥有的已设置抵押权、质押权及其他第三项物权的财产；

3、所有权、使用权不明或有争议的财产；

4、依法被查封、扣押、监管的财产；

5、依法不得抵押或质押的其他财产。

第二十六条 反担保人以与他人共有财产作抵押或质押物，应遵守以下原则：

1、共同拥有的财产，应征得共有人同意；

2、按份共有的财产，以反担保人所拥有的份额为限。

第二十七条 用作反担保抵押或质押的财产应及时依法办理相关登记手续。

第二十八条 借款人作为反担保抵押的实物必须妥善保管，不得遗失或投标。债务清偿完毕前未经担保人同意，不得将抵押实物出租、出售、转让、再抵押或以其他方式处理。

第八章 附则

第二十九条 各下属公司参照执行。

第三十条 本办法由财务部负责解释，自颁布之日起执行。

第四篇：集团公司对外担保管理办法4.1(修改稿)

集团公司对外担保管理办法

（暂行）

第一章 总 则

第一条 为了规范集团公司融资担保行为，根据国家有关规定并结合集团公司实际情况制定本办法。

第二条 本办法所称对外担保是指集团公司（含全资子公司及控股子公司）以第三人身份为集团公司以外的单位或个人（以下简称他人）提供的保证、抵押或质押等保障性承诺，并承担连带责任的行为。集团公司为购房客户提供按揭担保不包含在集团公司对外担保范畴之内。

第三条 集团公司为他人提供担保应当遵循的原则

1、遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。集团公司有权拒绝任何单位和个人（包括控股股东及其他关联方）强令或强制要求为他人提供的担保行为；

2、遵守《公司法》、《担保法》、《公司章程》和其它相关法律、法规的规定；

3、公司对外提供担保总额原则上不得超过最近一期经审计净资产的50％。且应当采取反担保等必要的防范措施，反担保的提供方应当具有实际承担能力；

为非全资子公司提供担保，应要求其它投资方按投资比例提供相应的反担保。

反担保额对应担保额的风险覆盖率不低于140%。

4、未经集团公司董事会书面决议批准，严禁对外提供担保。

5、担保期限一般不超过一年。

第四条 集团公司或控股子公司不得为有下列情形之一的本集团合并会计报表范围以外的第三方提供担保：

1、担保项目不符合国家法律法规和本公司担保政策的；

2、已进入重组、托管、兼并或破产清算程序的；

3、财务状况恶化、资不抵债、管理混乱、经营风险 较大的；

4、与其他企业存在较大经济纠纷，面临法律诉讼且可能承担较大赔偿责任的；

5、与本公司或控股子公司已经发生过担保纠纷且仍未妥善解决的。

第二章 担保的审批

第五条 集团公司财务部门负责接受并审查对外担保事项。对集团公司以外的担保申请人进行资信调查和风险评估，并就评估结果向董事会出具书面报告。

第六条 其他企业请求本集团提供担保时，应提交下列资料，并保证其真实性：

1、担保商请函，提供相关部门或市有关领导批示及相关会议纪要并包括以下内容：

（1）企业的基本情况、财务状况、资信情况、还款资金来源、偿债能力、该担保产生的利益及风险等情况；

（2）企业现有银行借款及担保的情况；（3）企业的主债权种类、数额；（4）担保债务的期限；

（5）担保的方式、范围、期间。

2、企业法人营业执照（副本）复印件及企业法人代表证明书。

3、企业近期的财务报表（经具有资格的会计师事务所审计的最近3 年的财务报告、资产负债表、损益表）。

4、以前由本公司提供担保合同的执行情况。

5、债务人（申请人）与债权人（贷款人）签订的融资借款合同或借款意向书。

6、提供落实反担保措施的文件：

抵押反担保应提供能够证明初次抵押财产的名称、数量、金额、范围、所在地、占有方式、产权归属的有关文件材料；经资产评估部门对抵押财产做出的评估作价报告等材料，并办理抵押登记手续。

第七条 财务部对申请人和反担保人的资格、信誉、履约能力、业务活动的合法性及反担保抵押物有关情况进行审查、核对，并提出初步意见和建议加附第九条所有资料，报集团公司董事会审议。

第八条 董事会通过认真审议分析申请担保方的财务状况、经营运作状况、行业前景和信用情况，研究决定是否给予担保

第九条 集团公司对外担保，必要时可聘请外部专业机构对实施对外担保的风险进行评估以作为决策的依据。

第十条 下列对外担保事项，必须经过上级部门（政府出资人代表）审查批准：

1、集团公司及控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产 50％以后提供的任何担保；

2、按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过最近一期经审计净资产 50%的担保；

3、为资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保；

4、单笔担保额超过最近一期本公司经审计净资产 10％的担保；

5、对本公司的股东、实际控制人及其关联方提供的担保；

6、集团公司及控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期集团公司经审计总资产的 30%以后提供的任何担保；

7、按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过最近一期经审计总资产 30%的担保；

8、本公司为与本公司的关联人士共同设立的公司提供担保。

第三章 担保合同的审查和订立

第十一条 经公司董事会审议通过，方可订立担保合同，担保合同必须符合有关法律法规，合同事项明确。

第十二条 任何人不得越权签订担保合同，也不得签订超过董事会或股东大会授权数额的担保合同。

第十三条 担保合同的订立应按照集团公司合同审签流程办理，必须经公司常务法律顾问对担保合同有关内容进行审查并出具审查意见。

第十四条 担保合同中下列条款应当明确：

1、被担保的主债权的种类、金额；

2、债务人履行债务的期限；

3、担保的方式；

4、担保的范围；

5、担保的时效；

6、双方认为需要约定的其它事项。

第十五条 法律规定必须办理抵押、质押登记的，必须到有关登记机关办理抵押物登记。集团公司资产管理部门协助财务部门办理登记手续。

第十六条 完成规定审查程序后，担保合同由董事长（或集团财务总监）签字生效。

第四章 担保与风险管理

第十七条 财务部应指定专人按集团公司合同管理相关规定妥善保管。对集团公司提供担保的企业建立分户台帐，及时跟踪被担保企业的经济运行情况，并定期向集团公司董事会报告集团公司担保的实施情况。

第十八条 出现被担保人债务到期后十五个工作日内未履行还款义务，或是被担保人破产、清算、债权人主张担保人履行担保义务等情况，集团公司财务部门应及时了解被担保人的债务偿还情况，并报告集团公司董事会，采取必要的保障措施。财务部门应立即启动反担保追偿程序，第十九条 集团公司对外担保发生诉讼等情况，集团公司有关部门（人员）、被担保企业应在得知情况后当日内向公司董事长、总经理报告情况，必要时总经理可指派有关部门（人员）协助处理。

第二十条 集团公司发生债务人履行担保义务纠纷后，应当向债务人采取有效追偿措施。

第二十一条 集团公司为债务人履行担保义务后，应当采取有效措施及时、积极地向债务人追偿，并将追偿情况同时通报董事长、总经理。

第二十二条 发现有证据证明被担保人丧失或可能丧失履行债务能力时，应及时采取必要措施，有效控制风险；若发现债权人与债务人恶意串通，损害公司利益的，应立即采取请求确认担保合同无效等措施；由于被担保人违约而造成经济损失的，应及时向被担保人进行追偿。

第二十三条 集团公司作为保证人，同一债权有物的担保的，若债权人放弃物的担保，应当在债权人放弃权利的范围内拒绝承担保证责任。

第二十四条 保证合同中保证人为二人以上的且与债权人约定按份额承担保证责任的，应当拒绝承担超出公司份额外的保证责任；未约定按份额承担保证责任的，公司在承担保证责任后应当向其他保证人追偿其应承担的份额。

第二十五条 主合同债权人将债权转让给第三人的，除合同另有约定的外，公司应当拒绝对增加的义务承担保证责任，在有可能的情况下，终止担保合同。

第二十六条 对于未约定保证期间的连续债权保证，发现如为被担保人继续担保存在较大风险，应当在发现风险后及时书面通知债权人终止保证合同。

第二十七条 公司在收购和对外投资等资本运作过程中，应对被收购方的对外担保情况进行认真审查，作为董事会决议研究议题的重要依据。

第二十八条 公司作为一般保证人时，在主合同纠纷未经判决或仲裁，并就债务人财产依法强制执行仍不能履行债务前，不经公司董事会决定不得对债务人先行承担保证清偿责任。

第二十九条 人民法院受理债务人破产案件后，债权人未申报债权的，集团公司与担保相关的部门及责任人应该提请集团公司参加破产财产分配，预先行使追偿权。

第五章 相关人员责任

第三十条 集团公司董事、处室负责人及其他相关人员未按本办法规定程序擅自越权签订担保合同，对公司造成损害的，应当追究当事人责任。

第三十一条 相关人员违反法律规定或本办法规定，无视风险擅自担保，对公司造成损失的，应承担赔偿责任。

第三十二条 相关人员未能正确行使职责，给公司造成损失的，可视情节轻重给予罚款或处分。

第六章 附 则

第三十三条 控股子公司原则上不得对外担保，因特殊原因需对外担保时，均需先通过其内部审批程序后，按本办法规定的程序，报公司董事会（股东大会）审议批准。

第三十四条 本办法自董事会审议批准之日起实施，若本办法与国家日后颁布的法律、法规及文件相抵触时，以新颁布的法律、法规及文件为准。第三十五条 本办法由财务部门负责解释。

第五篇：中国xx集团公司合同管理办法

附件1

中国xx集团公司合同管理办法

第一章

总

则

第一条

为实现集团公司合同管理“四个统一”（统一平台、统一归口、统一流程、统一文本）、“三全管理”（全口径、全过程、全覆盖），发挥“三项作用”（服务管理、服务监督、服务决策），全面提升合同管理水平，切实防范合同法律风险，根据《中华人民共和国合同法》、《国有企业法律顾问管理办法》、《中央企业资产损失责任追究暂行办法》等规定，结合集团公司实际情况，制定本办法。

第二条

除财政补贴、政策性收入及行政性规费税支出、纳入“四项经费”（办公费、会议费、业务招待费、差旅费）管理的支出或无需签订合同的零星小额采购支出外，企业经济活动对外付款或收款（回款）均应签订经济合同。

对无需签订合同的零星小额采购支出范围、金额标准等，由各单位在合同管理办法或财务报销办法中具体确定。严禁将大额合同分拆为零星小额采购规避签订合同程序。

第三条

本办法所称合同特指经济合同，是集团公司总部及系统各单位与其他民商事主体之间，以及集团公司总部及系统各单位之间签订的设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。主要分为以下七类：

（一）投资类合同：包括发起人协议、出资协议、投资协议、合资协议、合作协议、合资合同等资本性支出项下的协议，以及股权转让合同、资产并购合同、产权交易合同等并购合同；

（二）基建类合同：包括施工合同、建安合同及其他基建类合同；

（三）物资类合同：包括基建物资采购合同、生产物资采购合同、电煤采购合同、燃气采购合同、办公行政采购合同及其他物资类合同；

（四）服务类合同：包括工程服务合同、生产服务合同、信息化服务合同、金融财务服务合同、交通运输服务合同、租赁服务合同，后勤服务合同、法律服务合同，以及管理咨询与服务合同、培训合同等其他类服务合同；

（五）销售类合同：包括购售电合同、供用热合同、煤炭销售合同、煤化工产品销售合同、工程及服务销售合同、设备销售合同、进出口贸易合同、副产品销售合同、资产处置合同、CDM合同及其他销售类合同；

（六）融资类合同：包括:贷款合同、委托贷款合同、信托贷款合同、循环贷款合同、透支合同、贴现合同、融资租赁合同、保理合同等借款合同，保证合同、抵押合同、质押合同、备用信用证协议、保函等担保合同，信托产品合同，以及债券发行协议等其他类融资合同；

（七）其他类合同：包括战略合作协议、项目合作协议、意向书、综合授信协议、承兑协议、账户管理协议等非资财合同，以及承诺函、支持函、安慰函、授信协议、审计业务约定书等具有法律效力并涉及民事责任承担（支付、赔偿及违约责任等）的特殊文件等。

本办法所称经济合同不包括劳动合同、企业与政府及其部门签署的各类非民商事性质的协议。

第四条

本办法所称合同管理包括合同立项、资信调查、资质审查、技术经济评审、意向接触、商务谈判、内部审查会签、合同订立、合同履行、变更、解除、纠纷处理、台账统计、合同归档、定期清理、履约监督、考核奖惩等全过程的控制与管理。

已正式上线ERP合同管理系统的单位，一律通过合同管理系统管理经济合同。未经合同管理系统报批而擅自签订的合同一律属于违规违纪合同。

第五条

本办法适用于集团公司总部及系统各单位。

第六条

合同管理按照“谁签约、谁负责”的原则, 由签约单位确定的合同管理机构归口统一管理合同, 建立健全合同管理制度。

合同管理制度包括承办人负责制度、承办人持证上岗制度、授权委托书制度、内部审核会签制度、合同台账管理制度、合同归档管理制度、履约报告制度、定期清理制度、履行监督制度、责任追究制度、统计管理制度等。

特殊类型的合同，应当根据其业务特点、签订程序、履行程序等实际情况建立相应的管理制度。

第七条

集团公司通过ERP合同管理系统对公司系统各单位签订的下列合同实行备案管理，未经备案不得擅自签订：

（一）中外合资合同，中外合作合同；

（二）并购类合同、协议，如股权（资产）收购合同、股权（资产）交易合同等；

（三）金融衍生品合同；

（四）委托理财合同（华鑫信托除外）；

（五）除银行借款以外的非常规融资类合同，如委托贷款合同、融资租赁合同、保理合同等；

（六）特定担保合同，如公司系统二级单位超出投资股比对系统外单位提供担保、系统内成员单位对境外项目提供担保、系统内成员单位对未核准项目和资不抵债单位提供担保、对外担保总额已经超过本单位净资产100%的单位新增担保签订的担保合同等。

上述合同属于高法律风险合同，本单位在完成合同报批程序后，必须提交集团公司备案（ERP系统会强制提交）。

第八条

集团公司各级分公司应当在授权委托书规定的范围内对外签订合同。

第九条

有关人员应当严格遵守企业保密规定，不得以任何形式泄漏合同涉及的商业、技术秘密。

第二章

合同归口管理部门、承办部门及承办人

第十条

政策与法律事务部（以下简称“政法部”）是集团公司合同归口管理部门。系统各单位应明确合同归口管理部门，设立法律事务机构的单位，法律事务机构为合同归口管理部门。

合同承办部门负责其职责范围内的各种经济合同的日常管理。

第十一条

合同归口管理部门的主要职责：

（一）建立健全本单位合同管理制度；

（二）管理签订合同授权委托事宜；

（三）牵头制订本单位年、季、月度合同签订计划，督促合同签订计划执行；

（四）根据本单位规定参与有关合同谈判及审查等工作，监督合同依法、依程序签订；

（五）牵头制订本单位年、季、月度合同回/收款计划，督促合同回/收款计划执行；

（六）牵头制订本单位年、季、月度合同付款计划，审查本单位合同付款申请，协助办理合同结算；

（七）建立合同台账，定期清理合同，监督检查合同履行情况，提出合同管理意见和建议。

（八）组织合同业务知识培训，推行合同承办人持证上岗制度；

（九）总结合同管理情况，提出表彰、通报及奖惩建议；

（十）参与处理本单位合同争议和纠纷案件；

（十一）其他合同管理工作。

集团公司总部、合同量较大（每年签订合同100件以上）的二级单位、各基层电厂合同归口管理部门应设立合同管理专责岗位，具体负责合同管理各项事务工作。

第十二条

各单位根据业务分工确定相应合同的承办部门。承办部门应确定每一合同项目的承办人。承办人工作岗位发生变化的，应当另行确定承办人接续履行其职责。

承办人必须具备签订合同所需要的资格条件，熟悉相关专业知识和法律知识。

承办人必须是具有本单位劳动工资关系的在职正式业务人员。临时性借、聘人员不得担任承办人。

承办人须依法律、法规及本办法进行工作。

承办人应对自商约起至合同履行完毕全过程负责，期间出现的任何与合同有关的问题须及时与归口管理部门及有关部门进行协商，并以承办人为主进行解决。

第十三条

合同承办人的主要职责：

（一）依照规定程序办理合同签订、履行、变更、解除、终止事宜；

（二）准备合同文本，开展资信调查，组织及协调合同谈判、合同评审，提请有关业务部门审核会签合同；

（三）办理授权委托事宜，会同合同归口管理部门办理合同公证、鉴证、见证；

（四）负责合同履行，协调处理合同履行中出现的各种问题；

（五）及时向合同承办部门、合同归口管理部门和单位负责人报告履约状况；

（六）保管合同文本及其附件、相关资料，按规定及时归档；

（七）参与处理合同争议和纠纷案件；

（八）其他应当由承办人负责的职责。

第三章

合同立项、相对方审查和合同文本准备

第十四条

合同签订的一般程序为：合同立项→相对方审查→商约形成合同文本→提交合同归口管理部门审核→提交相关部门审核会签→报请领导审批同意→法定代表人或授权的委托代理人签字→盖章归档。

根据合同签订的实际情况，金额较小的合同可以适当简化程序，特殊类型的合同可以细化补充相应程序。

第十五条

合同立项是签订合同的首要必经环节，没有立项依据的合同，不准进入合同报批程序。合同立项依据文件包括：合同预算、中标通知书、会议纪要、公司签报等。

第十六条

合同承办人应首先了解和审查对方当事人的合同主体资格有关情况，取得相关材料，予以核实。对于金额较大的合同，了解和审查的内容主要包括：

（一）主体资格合法：具有经年检的营业执照，其核载的内容与实际相符。

（二）合同标的应符合当事人经营范围，涉及专营许可的，应具备相应的许可、等级、资质证书。

（三）由代理人代签合同的，应出具真实、有效的法定代表人身份证明书、授权委托书、代理人身份证明。

（四）具有相应的履约能力：具有支付能力、交货能力、生产能力、设计施工能力、工程承包能力、运输能力等。必要时应要求其出具资产负债表、资金证明、注册会计师签署的验资报告等相关文件。

（五）具有履约信用：过去三年重合同、守信用，无违约事实及不良商业记录，现时未涉及重大经济纠纷或重大经济犯罪案件。

（六）根据合同性质和签约要求应当调查了解的其他情况，严防合同诈骗行为。必要时，应要求对方当事人提供有关资质、资信材料的公证证明文件。

上述所列各种材料为合同不可缺少的组成附件，其文本为复印本时，须加注“与原件核对无误”字样，并由核对人签字并加盖公章。

第十七条

签约单位可以根据业务特点组织合同评审会，对合同主体资格、经济性、质量标准、技术规范、交易规则、商业惯例、国际惯例、法律适用等综合分析研究，进行安全性、可行性评价，排除合同隐患，保障合同安全。

第十八条

合同承办人应当提出合同主体资格审查意见或评审意见。对方当事人主体资格存在瑕疵的，应当如实说明并向领导报告。

需要对主合同采取担保措施的，应当要求对方当事人提供合法、真实、有效的担保。其中，以保证形式作出的担保，其担保人必须是具有代偿能力的独立经济实体，并应按照本办法第十五条规定和其他有关规定对担保人进行资格审查。

第十九条

合同的起草应争取由己方或以己方为主承担，凡国家或行业有标准或示范文本的，应当参考适用，并结合合同具体情况增补、删减相关条款。合同条款通过双方协商一致形成。采用招投标方式签订的合同，合同主要条款按照招投标程序确定。

合同承办部门可以根据合同谈判的实际需要，组成谈判小组。

第二十条

订立合同，应当采用书面形式明确当事人的权利义务关系。有效的书面合同是财务部门付款的依据。

当事人协商一致的有关修改、补充合同的文书、电报、电传、图表等，是合同的组成部分。当事人以电子邮件方式变更合同内容的，必须经过必要的确认程序，方可成为合同的组成部分。

计划单、调拨单（书）、任务单（书）、预算决算单（书）等文件，可以作为合同的组成部分，但不得以其替代合同。

第二十一条

合同条款应规范、齐备，合同语言应严谨、简练、准确。

合同中的术语、特有词汇、重要概念应专门解释。

合同中涉及数字、日期时须注明是否包含本数。

除特殊情况外，合同文本应当正式打印或印刷制成。

第二十二条

合同内容由当事人依法约定，一般包括以下条款：

（一）合同当事人的法定名称、地址、邮政编码、电话、法定代表人姓名、职务、代理人姓名及职务、联系方式；

（二）签约的目的和依据；

（三）标的；

（四）数量和质量，包括检测标准和验收方式；

（五）价款或酬金，包括支付方式；

（六）履行的地点、期限和方式；

（七）争议解决方式；

（八）违约责任；

（九）变更或解除条件；

（十）根据法律或合同性质必须具备的条款或当事人共同认为必须明确的条款；

（十一）正副本份数、存放地点；

（十二）生效的时间和条件；

（十三）约定的联系方式；

（十四）附件名称；

（十五）签约的地点、日期；

（十六）签约各方开户银行及账号；

（十七）签约各方公章或合同专用章；

（十八）法定代表人或代理人签字。

特殊类型的合同内容，当事人可以按照有关法律规定和实际情况确定或约定。

第四章

合同审核会签和审批

第二十三条

合同承办人应当将商约形成的合同文本及其附件、有关证明材料等，提请有关部门审核会签后，方可报送领导审批。支出类合同，财务、监察、法律部门为合同会签必经部门，必要时可提前其他业务部门会签。

承办人对其提供的合同文本及其附件、有关证明材料的真实性负责。

第二十四条

合同会签部门应按照职责权限，及时提出合同审核意见或在合同报批表（会签单等）相关栏目签署意见并签字，不得无故拖延。

合同会签部门相关人员因出差、外出培训等原因不能及时会签合同的，应事前办理授权或工作代理，否则造成合同会签迟延的，视为工作失职、懈怠。

政法部将通过ERP合同管理系统定期通报合同会签、审批流程工作效率。

第二十五条

合同承办部门应给会签部门预留必要的合同审核会签时间，不得突击。合同承办人应及时跟踪所承办合同会签情况，加强会签督办。

第二十六条

合同承办部门、会签业务部门对合同审核的内容包括：

（一）合同的经济性：

1.符合集团公司经济利益和预算安排；

2.市场需求情况属实；

3.市场需求预测可靠、合理；

4.投入产出核算经济、准确。

（二）合同的技术性：

1.工程技术依据真实、可靠；

2.技术措施完备、可行；

3.技术标准、参数科学、真实、可行。

（三）合同的可行性：

1.属于集团公司生产、经营和建设需要；

2.在已批准的项目概算范围内；

3.整体项目技术具有可靠性；

4.经济效益或社会效益具有真实性；

5.资产、资金使用效果的财务可行性；

6.资信可靠、资金充裕、具有履约能力，合同具有可操作性。

（四）合同的安全性：

1.涉及的知识产权已采取相应的保护或限制措施；

2.无损集团公司商誉、商业秘密及其他利益；

3.无违反有关国家政策和法律规定的内容。

（五）有关业务部门认为需要审核的其他专业性内容。

第二十七条

财务部门对合同的审核内容包括：

（一）资金、资产的合法合规性：

1.资金来源合法，资产的所有权明确、合法；

2.资金使用和资产动用的审批手续合法合规；

3.资金、资产的用途及使用方式合法合规；

4.产权交易、股权转让、资产处置程序合法合规；

5.与资金、资产等有关的其他事项。

（二）价款、酬金及支付的合理合法性：

1.价款、酬金的确定正确、合理合法；

2.价款、酬金支付方式明确、具体、合法；

3.履约保函真实、可靠、可兑现，税费计算合理合法，逾期支付利息、滞纳金、违约金约定明确清楚，垫付资金必要、还款有保障，质量保证金和尾款支付真实必要。

（三）担保方式真实、可靠。对外担保、投资、借款经过内控程序批准，决策程序合法；

（四）数量、价款、金额计算方式正确、数额准确，财务票据、单证齐全；

（五）索赔条款的合法性；

（六）符合国家财经法纪和集团公司财务管理制度；

（七）财务部门认为需审核的其他内容。

第二十八条

监察部门对合同的审核内容包括：

（一）合同是否应当进行招投标，招投标手续是否完善、合规；

（二）合同签约依据是否充足，即相关发文、签报、会议纪要等是否具备，手续是否完善；

（三）审批程序是否合法合规，归口、法律、财务部门及其他相关业务部门是否会签，各部门是否已出具肯定性会签意见。

第二十九条

法律部门对合同的审核内容包括：

（一）合法性：

1.主体合法，签约各方具有签约的权利能力和行为能力；

2.内容合法，签约各方意思表示真实、有效，无悖法律、法规、政策，无规避法律行为，无显失公平内容，权利义务对等；

3.形式合法；

4.签约程序合法。

（二）严密性：

1.条款齐备、完整。

2.文字清楚准确。

3.设定的权利、义务具体、明确。

4.相应手续完备。

5.合同的组成部分、相关附件完备。

6.附加条件适当、合法。

（三）履行性：

1.资信可靠，有履约能力。

2.担保方式切实、可靠。

（四）程序性：

1.承办人适格；

2.审批程序规范；

3.有关部门审核意见齐备；

4.合同文本文字表述无误，正副本及附件份数齐备。

（五）法律部门认为需审核的其他内容。

第三十条

涉外合同等特殊类型合同的审核内容，应当结合本章规定并按照有关规定和业务范围确定。

第三十一条

审核会签意见应当明确、具体，签字以及使用“原则同意”、“基本可行”等模糊性语言，视为同意。

根据有关部门的审核会签意见，需要修改完善合同条款的，承办人应及时与对方当事人协商，并向有关部门反馈协商情况。

第三十二条

经有关部门审核会签后，承办人应按照本单位合同管理规定的程序和权限报送领导审批，决定是否同意签约。

未经审核会签和领导审批程序，未经合法授权委托，不得擅自对外签订合同。擅自对外签约引起的经济及法律后果，依法由行为人承担责任。

合同签约人（签字人，下同）、承办部门相关负责人和承办人对合同内容的真实性、廉洁性、安全性，共同承担连带责任。合同承办部门相关负责人、合同相对方（融资类合同相对方、纯收入类合同相对方除外）必须一律签署《廉洁从业承诺书》或《保廉合同》作为合同附件。

第三十三条

各单位可以按照合同金额划分为特大合同、重大合同、一般合同、小额合同，分类规定合同会签审批程序和权限。

第五章

合同签字、用印、生效和归档

第三十四条

法定代表人及其授权的委托代理人是签署合同的合法签字人。委托代理人签署合同时，必须持有法定代表人签署的《法人授权委托书》。委托代理人必须在委托权限和期限范围内签署合同，不得越权签约。需要转委托签约时，应当征得法定代表人明示同意。

第三十五条

合同签字后，合同承办部门应将合同送交合同归口管理部门进行用印审查，统一加盖合同专用章或公司公章。未经合同归口管理部门审核，不得擅自加盖合同专用章或公章。

承办部门不得以部门名义对外签订合同，不得在合同上加盖部门印章。

严禁盗用、冒用、伪造、变造合同专用章或公章签订合同。

第三十六条

对下列合同不得加盖公章或合同专用章：

（一）未经合同归口管理部门统一编号；

（二）未经有关部门审核会签；

（三）未经领导批准；

（四）未经合法授权委托；

（五）未经法定代表人或授权委托人签字；

（六）未经用印审批。

第三十七条

合同原则上经各方签字盖章后生效。根据法律规定须经特殊审批程序的，在该特殊审批通过后生效。合同中约定特殊生效条件的，自生效条件成就后合同生效。

上线ERP合同管理系统的，合同承办人应当登陆ERP合同管理系统进行合同生效操作，注明合同生效日期，上传签字盖章后的正式合同文本。

第三十八条

各单位应对本单位签订的合同进行编号。

已经上线ERP合同管理系统的单位，合同在本单位用印后在系统自动生成合同编号。合同编号构成方法为：集团总部企业代码（4位）＋合同大类（1位）+签约年份（4位）＋合同流水号（5位）。

第三十九条

承办人应按照企业档案管理规定，及时将合同文本及其组成部分、附件、证明材料、审核会签和审批意见等全套材料移送档案管理部门归档保管。

与合同履行、合同变更或解除、合同纠纷处理过程中的有关协议、函件、材料都应当及时归档。

已经正式上线ERP合同管理系统的单位，合同电子归档在合同管理系统中同步进行。

第六章

合同的履行

第四十条

合同正式生效前，除因生产经营急需的紧急情况外，不得实际履行合同，不得提前支付合同款项。

合同生效后，如无合法的履行抗辩事由，应当遵循诚实信用原则，依约全面履行合同。

第四十一条

合同归口管理部门负责对照年、季、月度合同收/回款计划和合同付款计划，督促合同承办部门、承办人履行合同。

第四十二条

合同付款须经合同归口管理部门审查。

ERP合同管理系统上线的单位，承办部门应通过合同管理系统办理合同付款。合同承办人应至少在合同约定的付款日期截止前，或付款条件成就前10个工作日发起付款申请，通过合同管理系统向合同归口管理部门提交《合同付款单》，经审查后提交财务部办理合同结算支付手续，以免承担逾期付款的违约责任。

因特殊情况逾期付款的，承办部门应履行合同重大变更程序。合同相对方明确表示不追究违约责任的，合同承办人须修改付款计划。

合同收/回款的，承办部门应通过合同管理系统填写《收/回款确认单》，办理收/回款确认手续。

第四十三条

承办部门负责组织和督促合同履行。承办人应勤勉尽责，随时注意和掌握合同履行状况，有效控制履行进度，并及时向承办部门负责人报告。

第四十四条

任何人发现对方不履行或不全面、不适当履行合同时，应立即通告承办人。承办人应在法定或约定期限内，以法定或约定方式向合同对方提出异议。

收到对方履行异议时，承办人亦应在法定或约定期限内以法定或约定方式予以答复。提出异议或答复异议文件须经法律人员审核，报批准签约的领导批准，并报合同归口管理部门备案。

第四十五条

集团公司对合同履行实行定期清理制度和履约报告制度，严格履行动态管理，严格防控合同风险。合同清理每半年进行一次。履行期在一年以内的合同，合同履行完毕应由承办人填报《履约报告书》归档。履行期超过一年并分期履行的合同，承办人应按期填报《履约报告书》归档。

上线ERP合同管理系统的单位，通过系统填写《履约报告书》。

第七章

合同的变更、转让和终止

第四十六条

经当事人协商一致，可以依法变更、转让和终止合同。

第四十七条

变更或解除合同未达成书面协议前，原合同有效。

第四十八条

合同变更或解除与合同签订程序相同，必须经过单位内部会签审批程序。合同变更或解除形成的书面协议按照新合同进行管理。

第四十九条

经公证、鉴证的合同以及国家有关部门批准的合同，其变更或解除应报原公证、鉴证机关备案或国家有关部门批准。

变更或解除合同时涉及担保的，以及法律对合同变更或解除有特殊要求的，按照担保法律以及相关法律规定办理。

第五十条

变更或解除合同的通知或答复，必须在法定或约定期限内作出。

第五十一条

因对方要求变更或解除合同造成己方损失的，承办部门应依法索赔。

第八章

合同争议和法律纠纷案件处理

第五十二条

发生合同争议时，承办部门应首先采取措施制止损失扩大，迅即报告法定代表人或主管领导，并报合同归口管理部门备案。

第五十三条

处理合同争议应坚持过错原则、合法原则和效益原则，综合运用行政手段、经济手段和法律手段，对采取诉讼与非诉讼方式进行比较，权衡利弊得失，最大限度地维护企业合法权益。

能够通过协商、调解或协调方式达成一致的，应在法定期限内签订书面协议，明确处理结果。协商、调解或协调不能达成一致的，应当在法定期限内提请仲裁或提起诉讼。

合同争议升级为法律纠纷案件的，移交合同归口管理部门（法律事务部门）牵头处理，承办部门应积极配合。

第五十四条

发生合同法律纠纷案件的，承办人应收集下列有关证据：

（一）合同文本及附件，变更或解除的协议、有关电报、信函、图表、视听材料等；

（二）有关的票据、票证；

（三）质量标准的法定或约定文本、封样、样品、鉴定报告、检测结果等；

（四）证人证言；

（五）其他有关材料。

第五十五条

仲裁或诉讼解决合同纠纷时，合同归口管理部门（法律事务部门）根据《中国xx集团公司外派律师管理办法》，决定外聘律师、确定法律应对措施方案。

第五十六条

调解书、协议书、裁决书、判决书等司法文书应及时移交归档。

第五十七条

对方当事人逾期不履行裁决书、判决书、调解书等生效法律文书时，必须在法定期限内依法申请强制执行，不得放弃合法利益。

第九章

合同后评价、清理、统计与检查

第五十八条

合同执行完毕后，合同承办部门、承办人应对合同执行情况进行后评价，对合同相对方履约进行评价，作为以后签订合同的资信审查依据。

已经上线ERP合同管理系统的单位，通过系统进行后评价，后评估完成后作合同关闭处理。

第五十九条

集团公司每半年对公司系统全部经济合同进行一次集中清理，各单位应填报《公司系统xxxx/中合同清理情况统计表》，通过二级单位逐级上报集团公司。

第六十条

已经正式上线ERP合同管理系统的单位，应通过系统定期、逐级向集团公司上报《新签合同统计报表》、《未履行完毕合同统计报表》、《投资合同统计报表》、《借款合同统计报表》、《担保合同统计报表》等五张统计报表。

第六十一条

集团公司将对公司系统合同管理情况进行检查，对在合同管理工作中取得突出成绩者及避免或挽回重大经济损失者予以表彰和奖励，对违反合同管理制度造成重大经济损失的追究相应责任。

第十章

附

则

第六十二条

各单位应根据本办法规定的原则，制定本单位具体的合同管理规定。

第六十三条

本办法由集团公司政法部负责解释。

第六十四条

本办法自印发之日起执行。2005年11月29日印发的《中国xx集团公司合同管理办法》（中国xx总〔2005〕1435号）同时废止。