中国黄金集团公司合同管理办法5篇

第一篇：中国黄金集团公司合同管理办法

中国黄金集团建设有限公司合同管理办法(试行)

第一章 总 则

第一条 为加强中国黄金集团公司(以下简称集团公司)合同管理工作，充分发挥合同在生产经营中的作用，维护集团公司的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《国有企业法律顾问管理办法》等 法律、法规和规章的规定，依据《中国黄金集团公司法律顾问工作管 理办法（试行）》的要求，结合集团公司实际情况，制定本办法。

第二条 本办法所称合同是指集团公司与其他平等主体(包括法 人、其他经济组织和自然人)之间设立、变更、终止民事权利义务关系 的各种协议。

第三条 本办法适用于集团公司总部，全资、控股子公司、全 资、控股三级公司及集团公司拥有实际控制力的其它企业（全资、控 股子公司及全资、控股三级公司及集团公司拥有实际控制力的其它企 业以下统称子公司)。本条所称控股子公司，是指集团公司持股百分之五十以上的子公 司和集团公司持股虽未超过百分之五十但拥有实际控制力的子公司。本条所称控股三级公司，是指全资、控股子公司持股百分之五十 以上的三级公司和全资、控股子公司持股虽未超过百分之五十但拥有 实际控制力的三级公司。第四条 合同管理的原则：

（一）依法维护公司合法权益原则；

（二）事前防范为主，事后补救为辅原则；

（三）归口管理原则；

（四）分级管理原则。

第二章 合同管理机构及职责

第五条 集团公司总部法律事务管理机构是集团公司总部合同管 理的职能部门，对集团公司总部合同实行统一管理。集团公司总部相 关业务部门根据工作需要设专(兼)职合同管理人员，管理本部门合同。子公司法律事务机构是子公司合同管理的职能部门，对子公司的 合同实行统一管理。集团公司总部合同管理部门对子公司合同管理部 门和相关业务部门及其专(兼)职合同管理人员的合同管理工作进行指导 和监督。

第六条 合同管理机构的主要职责：

（一）宣传、贯彻、执行合同管理的法律、法规；

（二）建立健全合同管理制度；

（三）办理授权委托事宜；

（四）参与重大合同的谈判、招投标活动；

（五）负责合同的审查、管理与监督；

（六）完善合同的基础管理工作；

（七）处理合同纠纷；

（八）对合同管理工作进行指导、监督、检查、考核和提出奖惩 建议：

（九）组织合同管理人员及承办人员的学习和培训，总结、交流 合同管理工作经验；

（十）集团公司总部合同管理机构对子公司对外签订的合同分类 实行事前备案和事后备案制度。

第三章 合同的订立 第七条 合同应当由企业法定代表人或者法定代表人授权的委托 代理人签订（见附件1），未经授权，任何单位和个人不得代表企业对 外签订合同。委托代理人签订合同的，应当持有授权委托书，授权委托书应明 确委托范围、授权权限和有效期限。

第八条 合同应当采用书面形式。有示范文本的，应当优先使用。

第九条 合同的起草应尽可能由本企业或以本企业为主承担，语 言应严谨、准确。合同中的术语、特有词汇及重要概念应在合同中以专门条款的形 式进行注释。合同中涉及定义范围时，应注明是否包含范围的上限及 下限。合同文本应当正式打印或印刷制成。

第十条 合同应当包括以下主要内容：

（一）合同各方的名称或者姓名和住所；

（二）标的；

（三）数量和质量；

（四）价款或者报酬：

（五）履行的期限、地点和方式；

（六）变更或解除条件；

（七）违约责任；

（八）解决争议的方法。

第十一条 合同应当约定纠纷管辖地，合同的纠纷管辖地应尽可 能约定为企业所在地。

第十二条 合同应当根据集团公司有关规定订立知识产权保护条款和保密条款。第十三条 合同签订前，应当对合同对方当事人的主体资格和资信状况进行了解和审核：

（一）主体资格合法。对方当事人应当具有良好的履约信用，是 法人或其他经济组织的，应出示通过年检的企业法人营业执照或营业 执照以及通过年检的税务登记证；

（二）经营范围与合同标的相一致，注册资金与标的总额相当，具有相应的支付能力或生产能力。

第十四条 合同管理部门会同相关业务部门共同对合同对方单位 的履约能力和资信情况进行审核和评价，可以建立客户信用档案，并 根据定期或者不定期的评价结果进行动态管理。合同对方当事人履约能力或资信状况有瑕疵的，不应与其签订合 同，或者要求其提供充分、真实、有效的担保。

第十五条 对方由委托代理人签订合同的，须持有授权委托书及 身份证明原件。授权委托书必须明确载明委托人、委托代理人、代理 权限与范围、代理期限等内容，并加盖单位公章。

第十六条 重大合同以及所有通过招投标程序订立的合同的谈 判、招投标活动应有企业法律顾问或法律事务机构相关人员参加。第十七条 合同报审程序：

（一）合同承办人填写合同相关签报报本部门领导审核；

（二）合同承办部门将本部门审核后的签报、合同草案及相关材 料提请其他相关部门和合同管理部门审核、会签。设立总法律顾问的 单位，总法律顾问审核签字，或者由总法律顾问授权的人审核签字；

（三）合同承办部门将上述审核后的合同报送企业法定代表人或 委托代理人签订。

第十八条 合同承办人对其提供的材料的真实性、完整性负责。

业务部门、其他相关部门及合同管理部门在审核时，可根据需要要求 承办人提供与合同有关的补充证明材料。

第十九条 报审合同是外文文本的，合同承办人需同时提交中文 翻译件。外文翻译人员应审核外文文本，确认合同的外文意思表示与 中文翻译件意思表示一致。第二十条 公司相关业务部门重点对合同的可行性和合理性进行审核，合同管理部门重点对合同的合法性进行审核。

第二十一条 子公司签订的合同依照本办法应当进行事前备案 的，应按要求提交集团公司总部合同管理部门进行备案。

第二十二条 签订合同应当使用公司印章(有特殊要求的除外)。

第二十三条 相关审核人员在审核或讨论交流后对签订合同没有 异议的，经企业法定代表人或授权委托人签字后，企业印章保管人员 才能在合同上加盖企业印章。加盖企业印章的，应同时符合印章管理 制度。

第二十四条 公司各职能部门不得以部门名义对外签订合同。第二十五条 任何人不得以任何形式泄漏合同涉及的商业秘密。

第四章 合同的履行、变更和解除

第二十六条 合同生效后，应全面履行合同。

第二十七条 未按规定签订合同或未按规定加盖企业印章的(有特 殊要求的除外)，财务部门不得办理结算支付事宜。

第二十八条 由于客观情况变化导致企业不能全面履行合同的，承办业务部门应及时报告主管领导，同时告知合同管理部门，并提出 处理意见。

第二十九条 对方不履行或不完全履行合同的，承办业务部门应 敦促对方履行，并将对方不履行或不完全履行合同的情况及时报告主 管领导，同时告知合同管理部门，并提出处理意见。第三十条 企业相关业务部门收到合同对方提出的履行异议时，应将有关情况及时告知合同管理部门，征求合同管理部门的意见后在 法定或约定期限内以法定或约定方式予以回复。

第三十一条 变更或解除合同，须符合法定或约定的条件。

第三十二条 企业拟变更或解除合同的，承办业务部门应向主管 领导说明理由，经主管领导批准并按照合同报审程序征求相关合同审 核部门的意见后，以书面形式及时通知对方。变更或解除通知应注明 要求对方回复的期限和逾期不回复的法律后果。承办业务部门应收集有关变更或解除合同的往来资料，将有关变 更或解除情况及时告知合同管理部门。

第三十三条 对方拟变更或解除合同的，承办业务部门应及时告 知合同管理部门并提出是否同意变更或解除的意见。拟同意变更或解 除的，按照报审程序征求相关审核部门的意见后回复对方；不同意变 更或解除的，征求合同管理部门的意见后及时回复对方。

第三十四条 变更或解除合同未达成书面协议前，原合同有效。

第五章 子公司合同的备案

第三十五条 集团公司对子公司对外签订的合同分类实行事前备案和事后备案制度。

第三十六条 子公司在以自身为主体签署下列合同前应报集团公 司合同管理部门进行事前备案：

（一）对外担保，对外借款合同；

（二）对外投资合同；

（三）涉外合同；

（四）其他标的额超过1000万元人民币的合同（不包括子公司常 年经常性发生的购买 原材料合同和产品销售合同，但子公司应对该同类合同的标准文 本上报备案）；

（五）集团公司总部合同管理部门认为需要事前备案的其他合同。

第三十七条 子公司进行合同事前备案时一般应当在需要签订合 同前5个工作日内向集团公司总部合同管理部门提供下列材料：

（一）合同签订方的基本情况（包括但不限于法人、自然人名 称，主体资格，资信情况等）；

（二）项目、交易的可行性报告、尽职调查报告等；

（三）拟签订的合同的文本；

（四）集团公司总部合同管理部门认为需要备案的其他材料。集团公司总部合同管理部门如需提出意见，应在收到备案材料5 天内反馈签署意见的合同备案表；如在10天内不反馈意见的，视为同 意。

第三十八条 子公司在以自身为主体签署下列合同后应报集团公 司合同管理部门备案：

（一）已报集团公司进行事前备案的相关合同；

（二）标的额超过500万元人民币的对外承包合同；

（三）子公司出让经营性财产或其所拥有的股权的合同；

（四）其他标的额超过500万元人民币的合同（不包括子公司常 年经常性发生的购买原材料合同和产品销售合同，但子公司应对该同 类合同的标准文本上报备案）；

（五）集团公司总部合同管理部门认为需要事后备案的其他合同。

第三十九条 子公司进行合同事后备案时应当在合同签订后10个 工作日内向集团公司合同管理部门提供下列材料：

（一）已签署合同的复印件；

（二）合同相关文件的复印件，包括委托书，合同附件，从属协 议，对外借款﹑担保合同中抵押物登记文件，对外投资合同中资产评 估协议等；

（三）合同备案表，表中应列出合同的性质，合同双方，合同标 的，合同发生时间地点、合同履行情况等（见附件2）。

（四）集团公司总部合同管理部门认为需要备案的其他材料。

第六章 合同纠纷的处理

第四十条 合同发生纠纷时，应当协商解决，协商能够达成一致 意见的，应依合同签订程序签订书面协议。协商不能达成一致意见的，可依合同约定选择仲裁或诉讼方式解 决纠纷。

第四十一条 合同发生纠纷时，业务部门应及时告知合同管理部 门，同时提供下列有关证据材料：

（一）合同文本；

（二）有关的票据、单证；

（三）法定或约定的质量标准、鉴定报告、检测结果；

（四）其他有关材料。第四十二条 合同纠纷的处理按照集团公司法律纠纷处理规定执行。

第四十三条 合同正式文本，集团公司方面应至少留存两份。合同承办人应在合同签订完毕后三日内将合同原件送档案室存档，同时复 印两份，一份送承办部门合同管理人员存档，一份送合同管理部门存 档。第七章 合同事务的管理

第四十四条 合同管理部门应当建立合同台账，登录合同相关资料。台账主要包括合同编号、合同类别、合同承办单位或部门、合同 名称、标的金额、合同签订方名称等内容(见附件3)。

第四十五条 合同管理部门应当会同有关部门对合同履行情况进 行监督和检查。第四十六条 合同承办人应定期将与合同有关的文件、电报、信 函、收货通知、授权委托书、提货单、还款协议书等分类整理入卷，移交合同管理人员保管。合同管理人员应按照企业有关档案管理规定 将相关资料整理后移交档案室存档。

第八章 检查与奖惩

第四十七条 集团公司总部合同管理部门会同相关业务部门对子 公司合同管理工作进行检查和考核。

第四十八条 集团公司对在合同管理工作中做出显著成绩的单位 和个人予以表彰和奖励。

第四十九条 有下列情形之一，尚未造成经济损失的，对直接责 任人和单位领导予以通报批评；造成经济损失的，按情节轻重和损失 大小给予经济处罚、行政处分；构成犯罪的，依法移送司法机关追究

刑事责任：

（一）不按本办法规定签订合同的：

（二）签订有重大缺陷或无效合同的：

（三）未依法律和本办法规定变更或解除合同的；

（四）丢失合同专用印章、合同文本及相关材料的；

（五）提供虚假资料的；

（六）超越授权或滥用授权签约的；

（七）发生合同纠纷后，隐瞒不报或不及时报告的；

（八）在合同签订、履行过程中，与对方或第三人恶意串通或徇 私舞弊的；

（九）泄漏商业秘密的；

（十）不按本办法规定对合同进行备案的；

（十一）有其他失职、渎职行为的。

第九章 附 则

第五十条 劳动合同的管理办法另行制定。

第五十一条 子公司应根据本办法的规定，结合各自实际情况制 定本单位的合同管理办法，报集团公司总部合同管理部门备案。第五十二条 本办法由集团公司负责解释。第五十三条 本办法自印发之日起试行。

附件：1.授权委托书 2.中国黄金集团公司子公司合同备案表 3.中国黄金集团公司合同台账

附件1： 授权〔20 〕 号

授 权 委 托 书

委托人：（单位名称）法定代表人：XXX 职务：XXX 受委托人：XXX 身份证号码：XXXXXXX 委托事项： 兹委托上列受委托人，代表委托人，与ХХ公司签订《ХХ合同》。受委托人无转委托权。

本授权委托书有效期截至Х年Х月Х日止。

委托人：（单位名称）（公章）（法定代表人签名）（法定代表人职务）

年 月 日

附件2： 中国黄金集团公司子公司合同备案表

附件3：XXXXXXXXX公司合同台账

4：

附件

第二篇：中国xx集团公司合同管理办法

附件1

中国xx集团公司合同管理办法

第一章

总

则

第一条

为实现集团公司合同管理“四个统一”（统一平台、统一归口、统一流程、统一文本）、“三全管理”（全口径、全过程、全覆盖），发挥“三项作用”（服务管理、服务监督、服务决策），全面提升合同管理水平，切实防范合同法律风险，根据《中华人民共和国合同法》、《国有企业法律顾问管理办法》、《中央企业资产损失责任追究暂行办法》等规定，结合集团公司实际情况，制定本办法。

第二条

除财政补贴、政策性收入及行政性规费税支出、纳入“四项经费”（办公费、会议费、业务招待费、差旅费）管理的支出或无需签订合同的零星小额采购支出外，企业经济活动对外付款或收款（回款）均应签订经济合同。

对无需签订合同的零星小额采购支出范围、金额标准等，由各单位在合同管理办法或财务报销办法中具体确定。严禁将大额合同分拆为零星小额采购规避签订合同程序。

第三条

本办法所称合同特指经济合同，是集团公司总部及系统各单位与其他民商事主体之间，以及集团公司总部及系统各单位之间签订的设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。主要分为以下七类：

（一）投资类合同：包括发起人协议、出资协议、投资协议、合资协议、合作协议、合资合同等资本性支出项下的协议，以及股权转让合同、资产并购合同、产权交易合同等并购合同；

（二）基建类合同：包括施工合同、建安合同及其他基建类合同；

（三）物资类合同：包括基建物资采购合同、生产物资采购合同、电煤采购合同、燃气采购合同、办公行政采购合同及其他物资类合同；

（四）服务类合同：包括工程服务合同、生产服务合同、信息化服务合同、金融财务服务合同、交通运输服务合同、租赁服务合同，后勤服务合同、法律服务合同，以及管理咨询与服务合同、培训合同等其他类服务合同；

（五）销售类合同：包括购售电合同、供用热合同、煤炭销售合同、煤化工产品销售合同、工程及服务销售合同、设备销售合同、进出口贸易合同、副产品销售合同、资产处置合同、CDM合同及其他销售类合同；

（六）融资类合同：包括:贷款合同、委托贷款合同、信托贷款合同、循环贷款合同、透支合同、贴现合同、融资租赁合同、保理合同等借款合同，保证合同、抵押合同、质押合同、备用信用证协议、保函等担保合同，信托产品合同，以及债券发行协议等其他类融资合同；

（七）其他类合同：包括战略合作协议、项目合作协议、意向书、综合授信协议、承兑协议、账户管理协议等非资财合同，以及承诺函、支持函、安慰函、授信协议、审计业务约定书等具有法律效力并涉及民事责任承担（支付、赔偿及违约责任等）的特殊文件等。

本办法所称经济合同不包括劳动合同、企业与政府及其部门签署的各类非民商事性质的协议。

第四条

本办法所称合同管理包括合同立项、资信调查、资质审查、技术经济评审、意向接触、商务谈判、内部审查会签、合同订立、合同履行、变更、解除、纠纷处理、台账统计、合同归档、定期清理、履约监督、考核奖惩等全过程的控制与管理。

已正式上线ERP合同管理系统的单位，一律通过合同管理系统管理经济合同。未经合同管理系统报批而擅自签订的合同一律属于违规违纪合同。

第五条

本办法适用于集团公司总部及系统各单位。

第六条

合同管理按照“谁签约、谁负责”的原则, 由签约单位确定的合同管理机构归口统一管理合同, 建立健全合同管理制度。

合同管理制度包括承办人负责制度、承办人持证上岗制度、授权委托书制度、内部审核会签制度、合同台账管理制度、合同归档管理制度、履约报告制度、定期清理制度、履行监督制度、责任追究制度、统计管理制度等。

特殊类型的合同，应当根据其业务特点、签订程序、履行程序等实际情况建立相应的管理制度。

第七条

集团公司通过ERP合同管理系统对公司系统各单位签订的下列合同实行备案管理，未经备案不得擅自签订：

（一）中外合资合同，中外合作合同；

（二）并购类合同、协议，如股权（资产）收购合同、股权（资产）交易合同等；

（三）金融衍生品合同；

（四）委托理财合同（华鑫信托除外）；

（五）除银行借款以外的非常规融资类合同，如委托贷款合同、融资租赁合同、保理合同等；

（六）特定担保合同，如公司系统二级单位超出投资股比对系统外单位提供担保、系统内成员单位对境外项目提供担保、系统内成员单位对未核准项目和资不抵债单位提供担保、对外担保总额已经超过本单位净资产100%的单位新增担保签订的担保合同等。

上述合同属于高法律风险合同，本单位在完成合同报批程序后，必须提交集团公司备案（ERP系统会强制提交）。

第八条

集团公司各级分公司应当在授权委托书规定的范围内对外签订合同。

第九条

有关人员应当严格遵守企业保密规定，不得以任何形式泄漏合同涉及的商业、技术秘密。

第二章

合同归口管理部门、承办部门及承办人

第十条

政策与法律事务部（以下简称“政法部”）是集团公司合同归口管理部门。系统各单位应明确合同归口管理部门，设立法律事务机构的单位，法律事务机构为合同归口管理部门。

合同承办部门负责其职责范围内的各种经济合同的日常管理。

第十一条

合同归口管理部门的主要职责：

（一）建立健全本单位合同管理制度；

（二）管理签订合同授权委托事宜；

（三）牵头制订本单位年、季、月度合同签订计划，督促合同签订计划执行；

（四）根据本单位规定参与有关合同谈判及审查等工作，监督合同依法、依程序签订；

（五）牵头制订本单位年、季、月度合同回/收款计划，督促合同回/收款计划执行；

（六）牵头制订本单位年、季、月度合同付款计划，审查本单位合同付款申请，协助办理合同结算；

（七）建立合同台账，定期清理合同，监督检查合同履行情况，提出合同管理意见和建议。

（八）组织合同业务知识培训，推行合同承办人持证上岗制度；

（九）总结合同管理情况，提出表彰、通报及奖惩建议；

（十）参与处理本单位合同争议和纠纷案件；

（十一）其他合同管理工作。

集团公司总部、合同量较大（每年签订合同100件以上）的二级单位、各基层电厂合同归口管理部门应设立合同管理专责岗位，具体负责合同管理各项事务工作。

第十二条

各单位根据业务分工确定相应合同的承办部门。承办部门应确定每一合同项目的承办人。承办人工作岗位发生变化的，应当另行确定承办人接续履行其职责。

承办人必须具备签订合同所需要的资格条件，熟悉相关专业知识和法律知识。

承办人必须是具有本单位劳动工资关系的在职正式业务人员。临时性借、聘人员不得担任承办人。

承办人须依法律、法规及本办法进行工作。

承办人应对自商约起至合同履行完毕全过程负责，期间出现的任何与合同有关的问题须及时与归口管理部门及有关部门进行协商，并以承办人为主进行解决。

第十三条

合同承办人的主要职责：

（一）依照规定程序办理合同签订、履行、变更、解除、终止事宜；

（二）准备合同文本，开展资信调查，组织及协调合同谈判、合同评审，提请有关业务部门审核会签合同；

（三）办理授权委托事宜，会同合同归口管理部门办理合同公证、鉴证、见证；

（四）负责合同履行，协调处理合同履行中出现的各种问题；

（五）及时向合同承办部门、合同归口管理部门和单位负责人报告履约状况；

（六）保管合同文本及其附件、相关资料，按规定及时归档；

（七）参与处理合同争议和纠纷案件；

（八）其他应当由承办人负责的职责。

第三章

合同立项、相对方审查和合同文本准备

第十四条

合同签订的一般程序为：合同立项→相对方审查→商约形成合同文本→提交合同归口管理部门审核→提交相关部门审核会签→报请领导审批同意→法定代表人或授权的委托代理人签字→盖章归档。

根据合同签订的实际情况，金额较小的合同可以适当简化程序，特殊类型的合同可以细化补充相应程序。

第十五条

合同立项是签订合同的首要必经环节，没有立项依据的合同，不准进入合同报批程序。合同立项依据文件包括：合同预算、中标通知书、会议纪要、公司签报等。

第十六条

合同承办人应首先了解和审查对方当事人的合同主体资格有关情况，取得相关材料，予以核实。对于金额较大的合同，了解和审查的内容主要包括：

（一）主体资格合法：具有经年检的营业执照，其核载的内容与实际相符。

（二）合同标的应符合当事人经营范围，涉及专营许可的，应具备相应的许可、等级、资质证书。

（三）由代理人代签合同的，应出具真实、有效的法定代表人身份证明书、授权委托书、代理人身份证明。

（四）具有相应的履约能力：具有支付能力、交货能力、生产能力、设计施工能力、工程承包能力、运输能力等。必要时应要求其出具资产负债表、资金证明、注册会计师签署的验资报告等相关文件。

（五）具有履约信用：过去三年重合同、守信用，无违约事实及不良商业记录，现时未涉及重大经济纠纷或重大经济犯罪案件。

（六）根据合同性质和签约要求应当调查了解的其他情况，严防合同诈骗行为。必要时，应要求对方当事人提供有关资质、资信材料的公证证明文件。

上述所列各种材料为合同不可缺少的组成附件，其文本为复印本时，须加注“与原件核对无误”字样，并由核对人签字并加盖公章。

第十七条

签约单位可以根据业务特点组织合同评审会，对合同主体资格、经济性、质量标准、技术规范、交易规则、商业惯例、国际惯例、法律适用等综合分析研究，进行安全性、可行性评价，排除合同隐患，保障合同安全。

第十八条

合同承办人应当提出合同主体资格审查意见或评审意见。对方当事人主体资格存在瑕疵的，应当如实说明并向领导报告。

需要对主合同采取担保措施的，应当要求对方当事人提供合法、真实、有效的担保。其中，以保证形式作出的担保，其担保人必须是具有代偿能力的独立经济实体，并应按照本办法第十五条规定和其他有关规定对担保人进行资格审查。

第十九条

合同的起草应争取由己方或以己方为主承担，凡国家或行业有标准或示范文本的，应当参考适用，并结合合同具体情况增补、删减相关条款。合同条款通过双方协商一致形成。采用招投标方式签订的合同，合同主要条款按照招投标程序确定。

合同承办部门可以根据合同谈判的实际需要，组成谈判小组。

第二十条

订立合同，应当采用书面形式明确当事人的权利义务关系。有效的书面合同是财务部门付款的依据。

当事人协商一致的有关修改、补充合同的文书、电报、电传、图表等，是合同的组成部分。当事人以电子邮件方式变更合同内容的，必须经过必要的确认程序，方可成为合同的组成部分。

计划单、调拨单（书）、任务单（书）、预算决算单（书）等文件，可以作为合同的组成部分，但不得以其替代合同。

第二十一条

合同条款应规范、齐备，合同语言应严谨、简练、准确。

合同中的术语、特有词汇、重要概念应专门解释。

合同中涉及数字、日期时须注明是否包含本数。

除特殊情况外，合同文本应当正式打印或印刷制成。

第二十二条

合同内容由当事人依法约定，一般包括以下条款：

（一）合同当事人的法定名称、地址、邮政编码、电话、法定代表人姓名、职务、代理人姓名及职务、联系方式；

（二）签约的目的和依据；

（三）标的；

（四）数量和质量，包括检测标准和验收方式；

（五）价款或酬金，包括支付方式；

（六）履行的地点、期限和方式；

（七）争议解决方式；

（八）违约责任；

（九）变更或解除条件；

（十）根据法律或合同性质必须具备的条款或当事人共同认为必须明确的条款；

（十一）正副本份数、存放地点；

（十二）生效的时间和条件；

（十三）约定的联系方式；

（十四）附件名称；

（十五）签约的地点、日期；

（十六）签约各方开户银行及账号；

（十七）签约各方公章或合同专用章；

（十八）法定代表人或代理人签字。

特殊类型的合同内容，当事人可以按照有关法律规定和实际情况确定或约定。

第四章

合同审核会签和审批

第二十三条

合同承办人应当将商约形成的合同文本及其附件、有关证明材料等，提请有关部门审核会签后，方可报送领导审批。支出类合同，财务、监察、法律部门为合同会签必经部门，必要时可提前其他业务部门会签。

承办人对其提供的合同文本及其附件、有关证明材料的真实性负责。

第二十四条

合同会签部门应按照职责权限，及时提出合同审核意见或在合同报批表（会签单等）相关栏目签署意见并签字，不得无故拖延。

合同会签部门相关人员因出差、外出培训等原因不能及时会签合同的，应事前办理授权或工作代理，否则造成合同会签迟延的，视为工作失职、懈怠。

政法部将通过ERP合同管理系统定期通报合同会签、审批流程工作效率。

第二十五条

合同承办部门应给会签部门预留必要的合同审核会签时间，不得突击。合同承办人应及时跟踪所承办合同会签情况，加强会签督办。

第二十六条

合同承办部门、会签业务部门对合同审核的内容包括：

（一）合同的经济性：

1.符合集团公司经济利益和预算安排；

2.市场需求情况属实；

3.市场需求预测可靠、合理；

4.投入产出核算经济、准确。

（二）合同的技术性：

1.工程技术依据真实、可靠；

2.技术措施完备、可行；

3.技术标准、参数科学、真实、可行。

（三）合同的可行性：

1.属于集团公司生产、经营和建设需要；

2.在已批准的项目概算范围内；

3.整体项目技术具有可靠性；

4.经济效益或社会效益具有真实性；

5.资产、资金使用效果的财务可行性；

6.资信可靠、资金充裕、具有履约能力，合同具有可操作性。

（四）合同的安全性：

1.涉及的知识产权已采取相应的保护或限制措施；

2.无损集团公司商誉、商业秘密及其他利益；

3.无违反有关国家政策和法律规定的内容。

（五）有关业务部门认为需要审核的其他专业性内容。

第二十七条

财务部门对合同的审核内容包括：

（一）资金、资产的合法合规性：

1.资金来源合法，资产的所有权明确、合法；

2.资金使用和资产动用的审批手续合法合规；

3.资金、资产的用途及使用方式合法合规；

4.产权交易、股权转让、资产处置程序合法合规；

5.与资金、资产等有关的其他事项。

（二）价款、酬金及支付的合理合法性：

1.价款、酬金的确定正确、合理合法；

2.价款、酬金支付方式明确、具体、合法；

3.履约保函真实、可靠、可兑现，税费计算合理合法，逾期支付利息、滞纳金、违约金约定明确清楚，垫付资金必要、还款有保障，质量保证金和尾款支付真实必要。

（三）担保方式真实、可靠。对外担保、投资、借款经过内控程序批准，决策程序合法；

（四）数量、价款、金额计算方式正确、数额准确，财务票据、单证齐全；

（五）索赔条款的合法性；

（六）符合国家财经法纪和集团公司财务管理制度；

（七）财务部门认为需审核的其他内容。

第二十八条

监察部门对合同的审核内容包括：

（一）合同是否应当进行招投标，招投标手续是否完善、合规；

（二）合同签约依据是否充足，即相关发文、签报、会议纪要等是否具备，手续是否完善；

（三）审批程序是否合法合规，归口、法律、财务部门及其他相关业务部门是否会签，各部门是否已出具肯定性会签意见。

第二十九条

法律部门对合同的审核内容包括：

（一）合法性：

1.主体合法，签约各方具有签约的权利能力和行为能力；

2.内容合法，签约各方意思表示真实、有效，无悖法律、法规、政策，无规避法律行为，无显失公平内容，权利义务对等；

3.形式合法；

4.签约程序合法。

（二）严密性：

1.条款齐备、完整。

2.文字清楚准确。

3.设定的权利、义务具体、明确。

4.相应手续完备。

5.合同的组成部分、相关附件完备。

6.附加条件适当、合法。

（三）履行性：

1.资信可靠，有履约能力。

2.担保方式切实、可靠。

（四）程序性：

1.承办人适格；

2.审批程序规范；

3.有关部门审核意见齐备；

4.合同文本文字表述无误，正副本及附件份数齐备。

（五）法律部门认为需审核的其他内容。

第三十条

涉外合同等特殊类型合同的审核内容，应当结合本章规定并按照有关规定和业务范围确定。

第三十一条

审核会签意见应当明确、具体，签字以及使用“原则同意”、“基本可行”等模糊性语言，视为同意。

根据有关部门的审核会签意见，需要修改完善合同条款的，承办人应及时与对方当事人协商，并向有关部门反馈协商情况。

第三十二条

经有关部门审核会签后，承办人应按照本单位合同管理规定的程序和权限报送领导审批，决定是否同意签约。

未经审核会签和领导审批程序，未经合法授权委托，不得擅自对外签订合同。擅自对外签约引起的经济及法律后果，依法由行为人承担责任。

合同签约人（签字人，下同）、承办部门相关负责人和承办人对合同内容的真实性、廉洁性、安全性，共同承担连带责任。合同承办部门相关负责人、合同相对方（融资类合同相对方、纯收入类合同相对方除外）必须一律签署《廉洁从业承诺书》或《保廉合同》作为合同附件。

第三十三条

各单位可以按照合同金额划分为特大合同、重大合同、一般合同、小额合同，分类规定合同会签审批程序和权限。

第五章

合同签字、用印、生效和归档

第三十四条

法定代表人及其授权的委托代理人是签署合同的合法签字人。委托代理人签署合同时，必须持有法定代表人签署的《法人授权委托书》。委托代理人必须在委托权限和期限范围内签署合同，不得越权签约。需要转委托签约时，应当征得法定代表人明示同意。

第三十五条

合同签字后，合同承办部门应将合同送交合同归口管理部门进行用印审查，统一加盖合同专用章或公司公章。未经合同归口管理部门审核，不得擅自加盖合同专用章或公章。

承办部门不得以部门名义对外签订合同，不得在合同上加盖部门印章。

严禁盗用、冒用、伪造、变造合同专用章或公章签订合同。

第三十六条

对下列合同不得加盖公章或合同专用章：

（一）未经合同归口管理部门统一编号；

（二）未经有关部门审核会签；

（三）未经领导批准；

（四）未经合法授权委托；

（五）未经法定代表人或授权委托人签字；

（六）未经用印审批。

第三十七条

合同原则上经各方签字盖章后生效。根据法律规定须经特殊审批程序的，在该特殊审批通过后生效。合同中约定特殊生效条件的，自生效条件成就后合同生效。

上线ERP合同管理系统的，合同承办人应当登陆ERP合同管理系统进行合同生效操作，注明合同生效日期，上传签字盖章后的正式合同文本。

第三十八条

各单位应对本单位签订的合同进行编号。

已经上线ERP合同管理系统的单位，合同在本单位用印后在系统自动生成合同编号。合同编号构成方法为：集团总部企业代码（4位）＋合同大类（1位）+签约年份（4位）＋合同流水号（5位）。

第三十九条

承办人应按照企业档案管理规定，及时将合同文本及其组成部分、附件、证明材料、审核会签和审批意见等全套材料移送档案管理部门归档保管。

与合同履行、合同变更或解除、合同纠纷处理过程中的有关协议、函件、材料都应当及时归档。

已经正式上线ERP合同管理系统的单位，合同电子归档在合同管理系统中同步进行。

第六章

合同的履行

第四十条

合同正式生效前，除因生产经营急需的紧急情况外，不得实际履行合同，不得提前支付合同款项。

合同生效后，如无合法的履行抗辩事由，应当遵循诚实信用原则，依约全面履行合同。

第四十一条

合同归口管理部门负责对照年、季、月度合同收/回款计划和合同付款计划，督促合同承办部门、承办人履行合同。

第四十二条

合同付款须经合同归口管理部门审查。

ERP合同管理系统上线的单位，承办部门应通过合同管理系统办理合同付款。合同承办人应至少在合同约定的付款日期截止前，或付款条件成就前10个工作日发起付款申请，通过合同管理系统向合同归口管理部门提交《合同付款单》，经审查后提交财务部办理合同结算支付手续，以免承担逾期付款的违约责任。

因特殊情况逾期付款的，承办部门应履行合同重大变更程序。合同相对方明确表示不追究违约责任的，合同承办人须修改付款计划。

合同收/回款的，承办部门应通过合同管理系统填写《收/回款确认单》，办理收/回款确认手续。

第四十三条

承办部门负责组织和督促合同履行。承办人应勤勉尽责，随时注意和掌握合同履行状况，有效控制履行进度，并及时向承办部门负责人报告。

第四十四条

任何人发现对方不履行或不全面、不适当履行合同时，应立即通告承办人。承办人应在法定或约定期限内，以法定或约定方式向合同对方提出异议。

收到对方履行异议时，承办人亦应在法定或约定期限内以法定或约定方式予以答复。提出异议或答复异议文件须经法律人员审核，报批准签约的领导批准，并报合同归口管理部门备案。

第四十五条

集团公司对合同履行实行定期清理制度和履约报告制度，严格履行动态管理，严格防控合同风险。合同清理每半年进行一次。履行期在一年以内的合同，合同履行完毕应由承办人填报《履约报告书》归档。履行期超过一年并分期履行的合同，承办人应按期填报《履约报告书》归档。

上线ERP合同管理系统的单位，通过系统填写《履约报告书》。

第七章

合同的变更、转让和终止

第四十六条

经当事人协商一致，可以依法变更、转让和终止合同。

第四十七条

变更或解除合同未达成书面协议前，原合同有效。

第四十八条

合同变更或解除与合同签订程序相同，必须经过单位内部会签审批程序。合同变更或解除形成的书面协议按照新合同进行管理。

第四十九条

经公证、鉴证的合同以及国家有关部门批准的合同，其变更或解除应报原公证、鉴证机关备案或国家有关部门批准。

变更或解除合同时涉及担保的，以及法律对合同变更或解除有特殊要求的，按照担保法律以及相关法律规定办理。

第五十条

变更或解除合同的通知或答复，必须在法定或约定期限内作出。

第五十一条

因对方要求变更或解除合同造成己方损失的，承办部门应依法索赔。

第八章

合同争议和法律纠纷案件处理

第五十二条

发生合同争议时，承办部门应首先采取措施制止损失扩大，迅即报告法定代表人或主管领导，并报合同归口管理部门备案。

第五十三条

处理合同争议应坚持过错原则、合法原则和效益原则，综合运用行政手段、经济手段和法律手段，对采取诉讼与非诉讼方式进行比较，权衡利弊得失，最大限度地维护企业合法权益。

能够通过协商、调解或协调方式达成一致的，应在法定期限内签订书面协议，明确处理结果。协商、调解或协调不能达成一致的，应当在法定期限内提请仲裁或提起诉讼。

合同争议升级为法律纠纷案件的，移交合同归口管理部门（法律事务部门）牵头处理，承办部门应积极配合。

第五十四条

发生合同法律纠纷案件的，承办人应收集下列有关证据：

（一）合同文本及附件，变更或解除的协议、有关电报、信函、图表、视听材料等；

（二）有关的票据、票证；

（三）质量标准的法定或约定文本、封样、样品、鉴定报告、检测结果等；

（四）证人证言；

（五）其他有关材料。

第五十五条

仲裁或诉讼解决合同纠纷时，合同归口管理部门（法律事务部门）根据《中国xx集团公司外派律师管理办法》，决定外聘律师、确定法律应对措施方案。

第五十六条

调解书、协议书、裁决书、判决书等司法文书应及时移交归档。

第五十七条

对方当事人逾期不履行裁决书、判决书、调解书等生效法律文书时，必须在法定期限内依法申请强制执行，不得放弃合法利益。

第九章

合同后评价、清理、统计与检查

第五十八条

合同执行完毕后，合同承办部门、承办人应对合同执行情况进行后评价，对合同相对方履约进行评价，作为以后签订合同的资信审查依据。

已经上线ERP合同管理系统的单位，通过系统进行后评价，后评估完成后作合同关闭处理。

第五十九条

集团公司每半年对公司系统全部经济合同进行一次集中清理，各单位应填报《公司系统xxxx/中合同清理情况统计表》，通过二级单位逐级上报集团公司。

第六十条

已经正式上线ERP合同管理系统的单位，应通过系统定期、逐级向集团公司上报《新签合同统计报表》、《未履行完毕合同统计报表》、《投资合同统计报表》、《借款合同统计报表》、《担保合同统计报表》等五张统计报表。

第六十一条

集团公司将对公司系统合同管理情况进行检查，对在合同管理工作中取得突出成绩者及避免或挽回重大经济损失者予以表彰和奖励，对违反合同管理制度造成重大经济损失的追究相应责任。

第十章

附

则

第六十二条

各单位应根据本办法规定的原则，制定本单位具体的合同管理规定。

第六十三条

本办法由集团公司政法部负责解释。

第六十四条

本办法自印发之日起执行。2005年11月29日印发的《中国xx集团公司合同管理办法》（中国xx总〔2005〕1435号）同时废止。

第三篇：网上远程委托补充协议-中国黄金集团公司

网上远程委托补充协议

甲方：中国黄金集团公司 乙方：

一、乙方选择通过甲方黄金交易二级系统进行远程网上自助交易时，应与甲方签订本协议。

二、甲方负责提供黄金交易二级系统所需的软件、服务器环境，乙方自备远程交易所需设备和网络通讯设施。

三、甲方向乙方提供客户端软件，交易卡号和交易初始密码。

四、乙方对甲方提供的卡号和交易密码拥有保管和保密的义务，乙方应及时对初始密码进行修改，保证交易资料的安全。

五、任何以乙方交易卡号和交易密码登录的有效远程委托，均视为乙方的有效委托，成交后不得更改。

六、乙方在密码被窃、丢失等情况发生时，应及时通知甲方，在此之前发生的损失由乙方承担。

七、乙方因自身设备和通讯故障造成交易失败和延误，甲方不承担责任。

八、甲方不承担因网上银行和上海黄金交易所交易系统故障引起的风险。

九、乙方在通讯或设备故障时可通过电话或传真等方式进行应急交易，甲方在设备和通讯系统发生故障时，仅能委托上海黄金交易所进行五笔应急交易，在自营和代理业务总数超过五笔时，甲方有权拒绝乙方委托。

十、甲方应保障服务器的正常运营，交易渠道的通畅。及时更新系统。

十二、乙方不得泄露甲方提供的服务器IP地址，在客户端计算机上安装防病毒软件和网络防火墙，不得恶意攻击甲方服务器或窃取交易资料。由此产生的损失由乙方负责。

十三、乙方通过远程委托系统打印的单据仅做交易记录，不做记帐凭证，所有交易记录以甲方在上海黄金交易所会员服务端打印并加盖公章的单据和交易所开具的发票为准。

十四、乙方远程交易委托因操作或设备、通讯等原因，会发生交易不成功、迟滞、显示错误、中断等故障，乙方应及时与甲方沟通，确认交易情况。甲方仅以服务器端显示结果为准。

十五、上海黄金交易所每日交易时间为前一日夜市（晚21：45—23：30）和当日午市（10：00-15：30），客户在当日交易时段所委托的未成交有效报单，均不能自动撤单，需客户自行撤单。因客户未及时撤单造成后续交易报单成交的损失，由乙方负责。

十六、甲乙双方未尽事宜协商解决。

甲方：

乙方： 日期：

日期：

第四篇：开户须知-中国黄金集团公司

开 户 需 知

一、中国黄金集团公司为上海黄金交易所综合类会员，按照《上海黄金交易所会员管理办法》，可从事上海交易所所有交易品种的委托代理交易业务。

二、客户欲从事黄金代理业务，应遵守上海黄金交易所有关制度，并仔细阅读交易风险提示。

三、客户与我公司签署《代理协议书》，确定代理相关事宜。

四、客户填写《上海黄金交易所开户登记表》，并提供相关资料，备案企业信息： a）会员或代理客户的增值税一般纳税人认定证明（复印件）；

b）纳税人识别信息（由单位财务提供），包括：名称、纳税人识别号、地址电话、开户行及帐号；

c）会员或客户单位收件人(或部门)名称、详细地址、邮政编码

d）企业营业执照副本复印件 e）企业代码

以上所有资料需加盖企业公章。

五、客户办理开户保证金划转手续，上海黄金交易所在取得开户信息和开户保证金，经审核后于第二个交易日取得客户编码，客户才可以开始委托代理交易。

六、客户可根据自身情况灵活选择通过传真传真、电话下达交易指令，或登陆我集团提供的网上交易终端自助交易等交易方式。

第五篇：中国XX集团公司担保管理办法

中国XX集团公司担保管理办法

第一章 总则

第一条 为加强XX集团担保管理工作，健全和完善担保风险管理机制，促进经营业务发展，保证资产安全，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》、《内部会计控制规范－担保》等法律法规，结合集团实际情况，制定本办法。

第二条 本办法所称担保主要包括：

（一）担保单位出于经营管理需要为其他单位提供债务担保，承担被担保单位到期不能偿还债务的连带偿付责任，其方式包括保证、抵押、质押、留置、定金。

（二）担保单位在银行办理融资、授信或保函业务时，以抵押、质押方式向银行出具的反担保。本办法所称“担保单位”，是指集团内为本单位或其他单位提供担保的各法人单位。本办法所称“被担保单位”，是指需要担保单位为其融资等业务提供担保的企业，是担保业务中相对于担保受益人的债务人。

第三条 本办法适用于XX集团内各担保单位。第四条 集团公司负责制定担保政策及对全资子公司担保业务的审批，集团财务与资产管理部为集团担保业务主管部门，履行以下职能：

1、对需要集团公司审批的全资子公司及集团公司总部担保业务的审核和报批；

2、对控股子公司担保业务的备案；

3、对集团担保业务的监督检查；

4、集团担保信息的披露。

第五条 担保业务主管部门及执行部门不相容岗位应相互分离、制约和监督。严禁同一部门或个人办理担保业务的全过程，严禁未经授权的机构或人员办理担保业务。各担保单位财务部门为本单位担保业务主管部门，负责对本单位及下属单位担保业务的审核、报批或备案，担保合同与档案管理，担保信息的披露，监督检查。担保单位内的分公司、经营机构、项目部或其他授权部门为本单位担保业务执行部门。担保业务执行部门负责对被担保单位或项目进行全面调查和评估，向本单位担保业务主管部门提出申请，对所提供审核材料的真实性负责，在担保合同生效后负责执行担保合同及本办法第二十三条 规定的职责。

第六条 担保单位应当按照国家有关法律法规和本办法，建立适合本单位业务特点和管理要求的担保业务内部控制制度，明确担保评审、决策、执行、监督等环节的具体要求，并设置相应的记录或凭证，如实记载各环节业务的开展情况，确保担保业务全过程得到有效控制。上述制度报集团公司备案。

第二章 担保种类及条件

第七条 担保单位可提供以下指定种类的担保：

1、为本单位解决流动资金、承建项目的专项贷款和其他经营业务所需资金或银行授信等融资活动提供的担保；

2、在满足第九条 所列条 件下，为项目业主融资提供的保证担保；

3、为集团内其他单位提供担保；

4、在满足第十条 所列条 件下，为与本单位有互保关系的集团以外单位提供的保证担保。

第八条 担保单位担保总额原则上不得超过其最近一个会计合并会计报表净资产的50%，特殊情况需扩大担保限额的,全资子公司报集团公司董事会审批，控股子公司报本单位股东大会审批，同时报集团财务与资产管理部备案 第九条 为项目业主融资提供保证担保

时，应同时满足下列条 件：

1、预期的工程项目效益超过同类项目平均收益，或对担保单位实现经营目标至关重要，或对以后的经营发展和市场有重要影响；

2、项目实施的其他条 件已基本具备，为项目业主提供项目融资担保可确保拿到该项目；

3、担保资金解决后，项目全部资金能够完全落实，担保单位能控制和保证融资用于该项目；

4、担保单位已评估和认可了项目业主偿还融资的能力和资金安排，并已取得项目业主反担保或承诺，担保风险可控；

5、项目业主经营状况良好，没有其他经营风险对此担保构成重大影响。

第十条 为集团以外的互保单位提供保证担保时，应同时满足下列条 件：

1、在建立新的互保单位前应组织相关人员对互保单位主体资格、资产质量、财务状况、经营情况、行业前景和信用情况等进行全面评价，对已建立起互保关系的单位，应关注和跟踪其上述信息的变化，定期做出评价。评价的结果是互保单位的经营情况、财务状况良好，信誉较好，具有适当的承保能力；

2、经担保决策机构审批已与互保方签署互保协议并已报集团公司备案；

3、审查和评价互保单位要求的担保业务，确认符合互保条 件；

4、已发生的互保金额相对平衡，担保时间大致相当。

第十一条 对外担保要求被担保单位提供反担保措施，同时通过调查了解反担保提供方主体资格、项目合法性以及资产质量、信用状况等，确定反担保的提供方具备实际承保能力。

第三章 担保评审

第十二条 对外担保需要被担保单位提供：

1、企业法人营业执照、税务登记证、企业法人代码证书等；

2、验资报告、贷款卡；

3、与担保单位审计机构相当的中介机构出具的连续三年的无保留意见审计报告；

4、企业贷款申请书、公司章 程、法定代表人身份证明、职务证明和简历；

5、所需贷款项目的可行性研究报告及主管部门批件；

6、反担保合同（草案）及确保反担保可执行的有关资料（如房产、土地等资产的权属证明）；

7、其他因担保事项要求提供的资料。

第十三条 担保单位应建立严格的担保业务评审制度，为担保决策提供依据。担保业务执行部门对担保业务进行全面调查与评估，经担保业务主管部门审核后报本单位决策机构审批，并根据第十九、二十条 要求报集团公司审批或备案。担保事项发生变更时，应重新组织评审。

第十四条 担保业务执行部门的评估主要包括以下内容：

1、融资必要性，融资用途，融资需求量的说明；

2、融资对其未来经营及财务的影响，偿还贷款及解除担保的措施；

3、为项目融资提供的担保，还应包括项目的合法性，项目治理结构及项目合作方情况，项目投资财务评价，项目风险评价及规避风险的措施等；

4、为项目业主融资提供的担保，还应包括项目与业主的治理关系，业主的资信状况及近三年财务状况，项目资金运作方式，业主还贷及反担保的可行性分析等。

第十五条 各级财务部门的审核主要包括以下内容：

1、申请资料的完整性、有效性；

2、对业务执行部门的评估进行审核，确定是否存在重大遗漏和错误；

3、担保单位近三年财务状况、风险状况；

4、对担保条 件、金额、期限等进行审核，是否符合规定要求；

5、在业务执行部门评估材料的基础上，结合本单位财务状况提出是否同意提供担保的建议或要求，报担保决策机构审批。集团财务与资产管理部对需要集团公司审批的全资子公司担保业务审核时，还应对担保单位是否按规定履行完内部审批程序进行审核。第四章 担保决策

第十六条 担保单位应根据担保评审报告及法律顾问或专家的意见，对担保业务进行集体审批。对在担保中出现重大决策失误、未履行集体审批程序和不按规定执行担保业务的部门及人员，要追究相应责任。

第十七条 集团公司担保业务决策机构为集团公司董事会；控股子公司担保业务的最高决策机构为股东大会，股东大会应通过公司章 程等形式确定董事会担保权限，董事会在股东大会授权范围内行使担保决策权；全资子公司担保业务的决策机构为总经理（院长）办公会。第十八条 做出担保决议必须经董事会或总经理（院长）办公会全体成员三分之二以上同意，与该担保事项有利害关系的股东或董事应回避表决，表决结果和意见应记录在案。

第十九条 全资子公司除第二十条 规定的担保以外的所有担保，在完成本单位内部审批程序后均需报集团公司审批；控股子公司在股东大会授权范围内经本单位董事会批准后报集团公司备案。

第二十条 担保单位为本单位融资、授信或保函业务提供保证担保，由本单位按有关规定和程序进行审批，报集团公司备案。第五章 担保执行与监管

第二十一条 担保业务主管部门应根据审批意见，按规定程序订立担保合同。订立担保合同前，应当征询法律顾问意见，确保合同条 款符合国家及本单位规定。担保合同应明确约定担保范围、限额、方式、期限、违约责任，并在合同中明确被担保单位有提供审计报告、财务报表、及时报告担保事项实施情况的义务。各担保单位在办理完担保手续后，及时书面报集团公司备案。

第二十二条担保合同不得随意修改，如因特殊原因必须修改合同内容时，需重新进行论证审批。

第二十三条担保业务执行部门在担保业务执行过程中的主要职责：

1、担保合同中约定条 款及决策机构要求事项的执行与落实；

2、对被担保单位或项目的风险及担保实施情况的跟踪监测，定期了解被担保单位的经营情况及财务状况，搜集相关信息，建立被担保单位档案，并报担保业务主管部门；

3、妥善处理担保业务执行中出现的意外情况，有效控制风险，并及时向担保业务主管部门报告；

4、按照合同约定协助担保业务主管部门及时终止担保关系，办理担保撤销。

第二十四条 当出现下述情况时，担保单位应及时通知被担保单位和担保受益人，终止担保合同：

（一）担保有效期届满；

（二）修改担保合同；

（三）被担保单位或受益人要求终止担保合同；

（四）其他约定事项。

第二十五条 担保单位应根据要求及时、完整披露担保信息，对未按规定履行担保信息披露义务，造成公司受到相应处分的，将追究当事人责任。

第二十六条 对外担保的监测可根据实际情况采取以下方式：

1、参加被担保单位与被担保项目的有关会议、会谈；

2、对被担保工程项目的进度和财务进行审核；

3、必要时，可派员进驻被担保单位工作，被担保单位应提供方便和支持。

第二十七条 集团财务与资产管理部、审计部负责对集团内担保业务进行监督检查，各担

保单位财务部门、审计部门负责对本单位担保业务进行监督检查。对监督检查中发现的问题应督促有关单位或部门及时查明原因，采取措施加以纠正和完善，每次监督检查应形成书面报告，并及时报送被检查单位主管财务或审计的领导及上级担保业务主管部门。第二十八条 担保业务监督检查的内容主要包括:

（一）担保业务相关岗位设置情况。重点检查是否存在担保业务不相容职务混岗现象。

（二）担保业务审批决策机制及其执行情况。重点检查担保业务评审是否科学合理，担保业务的审批手续是否符合规定，是否存在越权审批的行为。

（三）担保条 件落实情况。重点检查担保对象是否符合规定，担保合同是否完善。

（四）担保业务监测报告制度落实情况。重点检查是否所有的担保项目均向上级担保业务主管部门进行了备案，对被担保单位财务风险及被担保事项的实施情况是否定期向担保业务主管部门提交监测报告，担保业务执行部门是否充分履行了本办法规定的职责。

（五）担保业务记录和担保财产保管制度落实情况。重点检查担保业务的记录和档案文件是否完整，有关财产和权利证明是否得到妥善保管，反担保财产的安全、完整是否得到保证。

（六）担保合同到期是否及时办理终结手续。第六章 担保合同与档案管理

第二十九条 担保合同管理的责任部门为各级担保业务主管部门，各级担保业务主管部门应指定专人妥善保管。

第三十条 担保单位应加强对担保合同的管理，杜绝合同管理上的漏洞。对担保合同、反担保合同及抵押权、质押权凭证等相关原始资料妥善保存，严格管理，每季度进行一次检查清理，对清理检查结果应有书面记录。

第三十一条 担保业务执行部门负责对被担保单位进行信息跟踪，收集被担保单位的财务报表、审计报告以及经营管理等资料，报各级担保业务主管部门存档。

第七章 附则

第三十二条 本办法解释权为XX集团财务规划部。