某某股份公司担保管理制度（精选五篇）

第一篇：某某股份公司担保管理制度

华意压缩：对外担保管理制度(2014年6月)

公告日期 2014-06-05

华意压缩机股份有限公司对外担保管理制度(本制度已经 2014 年 6 月 4 日召开的公司 2013 年年度股东大会审议批准)

第一章总则

第一条 为规范公司的对外担保行为,保护投资者的合法权益,有效防范公司对外担保风险,确保公司资产安全,促进公司健康、稳定发展,根据《公司法》、《中华人民共和国担保法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56 号)、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120 号])、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定,结合本公司实际情况,制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及所属子公司,所属子公司是指纳入公司合并会计报表的各级子公司。

第三条 本制度所称对外担保是指公司(含公司所属各级子公司,下同)以第三人身份为他人提供的保证、抵押或质押,包括公司为所属子公司提供的担保。

本制度所称对外担保总额是指包括公司对所属子公司的担保总额与公司所属子公司对外担保总额之和,公司对外担保总额不得超过公司最近一个会计年度经审计的净资产的 70%。

第四条 公司对外担保实行统一管理,未经公司董事会或股东大会批准,其他任何人不得以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。

第五条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则,严格控制担保风险。

第六条 除对公司所属子公司提供担保外,公司对外担保原则上要求对方提供反担保或互保,反担保或互保的提供方应当具有实际承担能力。

第七条 公司证券办公室为公司担保行为的日常管理部门,公司计划财务部、公司办公室、审计法务部分别按照部门职责对对外担保事项进行专业管理。

第二章担保对象的基本条件

第八条 除公司所属子公司外,担保对象同时具备以下资信条件的,公司可为其提供担保:

(一)为依法设立并有效存续的企业法人,且在担保期间不存在需要或应当终止的情形;

(二)具有相应的偿债能力;

(三)具有较好的盈利能力和发展前景;

(四)如公司曾为其提供担保,担保对象不存在大额逾期未偿还的债务,或担保方被债权人要求承担担保责任的情形。

(五)提供的财务资料真实、完整、有效;

(六)提供公司认可的反担保或互保,反担保或互保的提供方应当具有实际承担能力;

(七)没有其他较大风险;

(八)董事会认为需要的其他条件。

第九条 公司在提供担保业务前,财务部门应对被担保企业进行实地调查,了解其资产经营和资质信誉状况,并提出初步意见,包括但不限于:

(一)为依法设立且合法存续的企业法人,不存在需要终止的情形;

(二)经营状况和财务状况良好,具有稳定的现金流和良好的发展前景;

(三)拥有可抵押(质押)的资产,具有相应的反担保或互保能力;

(四)已经提供过担保的,应没有发生过债权人要求公司承担连带担保责任的情形;

(五)提供的材料真实、完整、有效;

(六)公司对其具有控制能力;

(七)没有其他法律风险。

第十条 对于有下列情形之一的或提供资料不充分的,公司不得为其提供担保。

(一)资金投向不符合国家法律法规或国家产业政策的;

(二)在最近3 年内财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料的;

(三)公司曾为其担保,担保对象存在大额逾期未偿还的债务,或担保方被债权人要求承担担保责任的情形,至本次担保申请时尚未偿还或不能落实有效的处理措施的;

(四)经营状况已经恶化、信誉不良,且没有改善迹象的;

(五)未能落实用于反担保或互保措施的;

(六)公司董事会认为不能提供担保的其他情形。

第三章对外担保审批权限

第十一条 应由股东大会审批的对外担保,必须经董事会审议通过后,方可提交股东大会审批。须经股东大会审批的对外担保,包括下列情形:

(一)单笔担保额超过上市公司最近一期经审计净资产 10%的担保;

(二)上市公司及其控股子公司的对外担保总额,超过上市公司最近一期经审计净资产 50%以后提供的任何担保;

(三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保;

(四)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%;

(五)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额超过伍千万元;

(六)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保;

(七)中国证监会、深圳证券交易所或《公司章程》规定的其他担保情形。

公司股东大会在审议本条第(四)项担保事项时,应经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过,其他担保事项应当经出席公司股东大会的有表决权的股东所持股份的半数以上通过。

公司股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保事项时,该股东或受该实际控制人支配的股东,不得参与该项表决。该项表决须经出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。第十二条 除前条规定的须经股东大会审批的对外担保外,公司发生的其它对外担保事项必须经公司董事会审议。

董事会权限范围内的对外担保事项,除应当经全体董事的过半数通过外,还须经出席董事会的 2/3 以上董事审议同意并做出决议,关联董事应当回避表决。

第四章对外担保的内部控制

第十三条 公司提供对外担保,必须严格按照公司《内部控制管理手册》要求,履行必要的担保申请与受理,担保对象调查与评估、担保事项审批,担保合同签定,担保对象跟踪,担保责任的履行、解除、追偿,担保损失评估及责任追究等流程,全面、科学地评估担保项目风险,并经过科学、有效的决策与审批,确保对外担保的风险控制符合公司整体利益。

第十四条 相关职能部门职责:

(一)计划财务部

1.负责担保申请的受理,并对担保申请人提交的相关资料进行初审,重点关注担保对象的财务文件是否存在虚假记载等。

2.负责牵头组织对担保对象进行评估调查,重点审查担保对象的财务状况和偿债能力,担保对象的经营状况及银行信用记录,担保对象提供的反担保资产产权是否清晰、是否存在潜在的法律纠纷、权属受限的情形等。在评估调查的基础上,对担保事项进行风险评估。

3.负责建立担保业务台账,详细记录担保对象、金额、期限、用于抵押和质押的物品或权利及其他有关事项,妥善保管反担保权利凭证,并定期对担保业务进行分类整理归档和统计分析。

4.负责定期收集担保对象在担保期内的财务报表,按年度收集担保对象的审计报告,分析担保对象的财务状况和偿债能力,关注其日常生产经营、对外担保及法定代表人变化等情况,定期或不定期对担保对象企业进行考察,及时检查担保项目资金使用、财务状况及债务主合同执行情况。

5.负责定期核实反担保财产的存续状况和价值。

6.担保对象出现财务恶化等情形时,负责进行分析评估,提交担保预计损失报告书,进行账务处理,确认预计负债及损失。

(二)审计法务部

1.参与对担保对象的评估调查;

2.负责对外担保事项涉及的合同拟定、签署、审批等流程的监督;

3.负责牵头拟定(或审定)担保合同、反担保合同,并负责担保合同、反担保合同、债务主合同的法律审核;

4.实际发生担保损失时,负责全面调查,编制担保损失报告书,并提出责任追究的建议。

5.如果担保对象债务到期后,未能及时履行还款义务的,公司代为清偿后,负责执行相关措施并进行追索;

6.在担保期间,如果发生担保对象机构变更、被撤销、破产、清算等情况时,负责按有关法律规定变更担保合同、行使债务追偿权。

(三)证券办公室

1.参与对担保对象的评估调查;

2.对担保事项进行汇总,在提交董事会审议前进行合规性形式审核;

3.负责分别将担保事项提交董事会或股东大会决策;

4.负责担保合同、反担保合同、债务主合同的备案;

5.按规定对担保事项进行信息披露。

第十五条 对外担保事项内部控制基本流程:

(一)担保对象向公司及所属子公司提出担保申请;

(二)担保申请受理;

(三)对担保对象调查评估;

(四)担保业务的合规性审核;

(五)担保事项提交公司内部审批;

(六)担保事项提交公司董事会或股东大会审议通过;

(七)拟订(或审定)、审议担保合同、反担保合同;

(八)董事长或授权代表签署担保合同、反担保合同;

(九)担保合同、反担保合同的备案、生效;

(十)担保期间对担保对象、反担保资产的跟踪评估,重点关注可能发生的担保风险及损失;

(十一)担保合同的终止或解除,当发生债务代偿、担保损失时,进行追偿、损失确认、责任追究。第十六条 公司对外担保应按照有关法律、法规、规章的规定签订担保合同。担保合同至少应当包括以下内容:

(一)债权人、债务人:

(二)被担保的主债权的种类、金额;

(三)债务人履行债务的期限;

(四)担保的方式;

(五)担保的范围;

(六)担保期限;

(六)担保期限;

(七)双方权利义务;

(八)违约责任;

(九)争议解决方式;

(十)各方认为需要约定的其他事项

担保对象同时向多方申请担保的,公司应与其在担保合同中明确约定本公司的担保份额,并明确约定公司提供的担保是单独的,与其他担保不承担连带责任。

第五章对外担保信息披露

第十七条 公司发生对外担保,应当严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定,认真履行对外担保的信息披露义务,公司及所属子公司财务部门应按规定及时向证券办公室及年度审计机构如实提供公司全部对外担保相关书面文件。

第十八条 公司董事会或股东大会审议批准对外担保后,必须在指定信息披露媒体上及时披露,披露的内容包括但不限于董事会或股东大会决议、截止信息披露日公司及其控股子公司对外担保总额、公司对控股子公司提供担保的总额,上述数额分别占公司最近一期经审计净资产的比例等。

第十九条 公司独立董事在年度报告中,对公司累计和当期对外担保情况、执行上述规定情况进行专项说明,并发表独立意见。

第二十条 公司全体董事应当认真审议对外担保事项,审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险,并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。

第二十一条 对于已披露的担保事项,在出现以下情形之一时,公司应当及时披露相关信息:

(一)被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务的;

(二)被担保人出现破产、清算或其他严重影响还款能力情形的。

第二十二条 证券办公室是公司担保信息披露的职能部门,公司担保信息的披露工作按照公司《信息披露管理办法》及中国证监会、深圳证券交易所发布的有关规定执行。

第二十三条 证券办公室指定专人负责有关公司担保披露信息的保密、保存、管理、登记工作。

第六章违规责任

第二十四条 公司将对未按规定程序擅自越权签订担保合同的违规当事人给予相应处罚,对因违规操作而给公司造成损害、损失的当事人进行责任追究并责令赔偿。

第二十五条 公司为他人提供担保未按照《深圳证券交易所股票上市规则》等要求履行信息披露义务的,或违反《证券法》和中国证监会有关规定的,公司及责任人受到相应处分的,公司将追究当事人的责任。

第二十六条 对担保事项调查评估有引导性或明知却故意判断性错误,导致决策失误的,相关责任人应承担连带责任。

第二十七条 公司董事、监事、高级管理人员、相关责任部门和责任人怠于行使其职责给公司造成担保损失的,公司将视损失、风险的大小、情节的轻重决定给予有过错的责任人实施包括免职、降级、解除劳动合同、扣罚绩效奖金、通报批评、警告等处罚措施,触犯刑法的,移交司法机关追究其刑事责任。

第七章附则

第二十八条 本制度所指“净资产”是指公司最近一期经审计合并会计报表之归属上市公司股东所有者权益。

第二十九条 本制度由公司董事会负责解释,经公司股东大会审议批准后生效实施。

第三十条 本制度如与国家此后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时,按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。如发生前述情况,公司董事会将及时对本制度进行修订。华意压缩机股份有限公司董事会

二〇一四年六月四日

第二篇：股份公司对外担保管理制度(范本)

【】股份有限公司

对外担保管理制度

第一章总则

第一条 为规范【】股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《公司法》、《公司章程》及其它有关法律、法规、部门规章和规范性文件的规定，制定本制度。

第二条 本制度所称对外担保，是指公司根据《物权法》、《担保法》及其他法律、法规和规范性文件的规定，为他人提供担保，不包括公司为公司自身债务提供的担保，也不包括因其他方为公司提供担保而由公司为对方提供反担保。

第三条 公司为直接或间接控股子公司（以下统称“子公司”）提供担保，适用本制度。子公司为公司提供担保，或子公司之间提供担保，参照本制度的规定执行。

第四条

未经公司董事会或股东大会批准，公司不得提供对外担保。

第二章对外担保的审批权限

第五条 下述担保事项须经股东大会审议批准：

（一）公司及子公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期经审计净资

产的50%以后提供的任何担保；

（二）公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期经审计总资产30%

以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

（四）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；

（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；

（六）法律、法规、部门规章、规范性文件或公司章程规定应当由股东大会

审议批准的其他担保事项。

对前款第（二）项担保事项的审议，须由股东大会以特别决议通过。其他事项，除法律、法规、部门规章、规范性文件或公司章程另有规定外，由股东大会以普通决议通过。

第一款所述担保事项如构成关联交易，除按本制度执行外，还应当符合《关联交易决策制度》的规定。

第六条

准。

前款所述担保事项如构成关联交易，除按本制度执行外，还应当符合《关联交易决策制度》的规定。

除本制度第五条所述以外的其他担保事项，由董事会审议批

第三章对外担保的审批

第七条 董事会应指定公司财务部门或其他部门为对外担保具体事项的经办部门（以下简称“经办部门”）。

第八条 公司应认真调查担保申请人和/或被担保人的经营情况和财务状况，掌握其的资信情况。经办部门应对担保申请人及反担保人提供的基本资料进行审核验证，分别对申请担保人及反担保人的财务状况及担保事项的合法性、担保事项的利益和风险进行充分分析，经总经理同意后向董事会提出可否提供担保的书面报告。

第九条 董事会和股东大会应认真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、信用情况，审慎作出决定。

第十条 经办部门和董事会必要时可聘请外部专业机构对实施对外担保的风险进行评估，以作为董事会或股东大会进行决策的依据。

第十一条 除子公司外，对于有下列情形之一的申请担保单位，公司不得为其提供担保：

（一）产权不明、改制尚未完成或成立不符合国家法律或国家产业政策的；

（二）提供虚假财务报表和其他资料；

（三）公司前次为其担保，发生债务逾期、拖欠利息等情况的；

（四）连续二年亏损的；

（五）经营状况已经恶化，信誉不良的；

（六）公司认为该担保可能存在其他损害公司或股东利益的。

第十二条 应当由股东大会审议批准的担保事项，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审议。

第十三条 董事会审议通过担保事项，或审议通过担保事项并提交股东大会审议，均应经全体董事的三分之二以上且全体独立董事三分之二以上同意。

第十四条 符合本制度第五条第（五）项情形的担保事项，无论金额大小，均应在董事会审议后提交股东大会审议。关联董事和关联股东均应当回避表决。

第十五条 公司对外担保，原则上应要求取得反担保，并谨慎判断反担保提供方的实际反担保能力和反担保的可执行性。公司对外担保未获得反担保的，应当在董事会和股东大会审议时作特别风险提示。

第四章对外担保合同的管理

第十六条 经董事会或股东大会审议批准的担保项目，应订立书面合同。担保合同应当符合有关法律、法规的规定，明确约定主债权范围或限额、担保责任范围、担保方式和担保期限。

第十七条 公司经办部门应当持续关注被担保人的情况，调查了解贷款

企业的贷款资金使用情况、银行账户资金出入情况、项目实施进展情况等，收集被担保人最近一期的财务资料和审计报告，定期析其财务状况及偿债能力，关注其生产经营、资产负债、对外担保以及分立合并、法定代表人变化等情况，建立相关财务档案，定期向董事会报告。

第十八条 对外担保的主债务到期后，公司应督促被担保人在限定时间内履行偿债义务。若被担保人未能按时履行义务，公司应及时采取必要的补救措施。

第十九条 公司担保的主债务到期后需展期并需继续由公司提供担保的，应视为新的对外担保，重新履行本制度规定的对外担保审批程序。

第五章对外担保的信息披露

第二十条 公司上市后，应当严格按照法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，认真履行对外担保的信息披露义务。股东大会或董事会做出对外担保事项的决议应及时公告。

第二十一条 被担保人主债务到期后二十个工作日内未履行还款义务，或被担保人出现破产、清算、及其他严重影响还款能力情形的，公司应及时了解被担保人的债务偿还情况，并在知悉后及时披露相关信息。

第六章责任追究

第二十二条 公司董事、总经理及其他高级管理人员、经办部门人员未按规定程序擅自越权签订担保合同，给公司造成损害的，应当承担赔偿责任；涉嫌犯罪的，依法移交相关部门追究刑事责任。

第七章附则

第二十三条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。本制度的规定如与国家日后颁布或修订的法律、法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不一致时，按后者的规定执行，并应当及时修改本制度。

第二十四条 本制度由董事会制订，经股东大会通过后生效，修改时亦同。但本制度中在公司境内首次公开发行股票并上市后方可适用的规定，自公司上市之日起开始执行。

第二十五条 本制度由公司董事会负责解释。

【】有限公司

2010年【】月【】日

第三篇：股份公司办事处管理制度

公司办事处管理制度

为贯彻营销模式，使公司办事处的各项管理更趋正规化及合理化，以保证销售渠道的更加畅通，在办事处的运作情况及公司营销政策的基础上，特制定对关于办事处的具体管理方案。各级人员必须切实遵照执行。

一、管理模式及方向：

1.市场执行的销售模式：设立办事处仓库，严格实行收支两条线。根据市场规划，以西安为中心，依据西安市场的拓展情况，加强陕西二级城市的开发及西北等地的营销工作，强化西安办事处以客户的终端协助销售工作为中心，全面加强对经销商及工程商，系统集成商的营销工作。

2.加强、完善办事处人员表格化管理。

3.严格按照公司财务管理规定，所有费用先书面申请，后操作实施的原则。

二、西安办事处的工作职能：

西安办事处是公司的驻外服务机构，是公司向市场延伸的重要窗口，其管理直属于公司销售部。办事处须履行如下职能：

1.根据公司的营销方案，承担公司下达的销售任务，并组织销售人员的二次分配。2.根据公司下达的任务指标，可按要求报人员需求计划，经公司审批后由办事处组织、招聘、培训所需要的销售代表。

3.办事处负责当地市场的开拓、客户资源开发和管理。

4.办事处代表公司负责与当地客户的联系协调和销售业务的往来。

5.办事处对所辖区域公司产品的售前、售中、售后服务，处理客户和消费者的投诉。

6.办事处主动提出促进当地市场销量的促销方案，在公司的指导下做好产品宣传、企业形象宣传达及提升品牌宣传的促销活动。

7.办事处行使对公司在当地的财产的保护管理权，确保公司的财产安全。

8.负责收集、整理、反馈当地市场信息及同业竞争品牌的营销动态，并负责当地销售渠道的管理工作。

9.根据公司的有关规定、执行和负责各项资金回笼、费用结算工作。

三、办事处岗位职责 1.办事处经理的职责

1）对本区域销售工作的管理（1）．代表西安办事处接受公司分配给该办事处的全年任务，并确保如期完成。（2）．办事处经理在接受公司分配的任务后，要认真分析研究市场，并对所负责区域进行合理细分，并对工作过程作书面陈述向公司汇报。

（3）.负责作出全年销售工作计划，并对本区域的销售任务进行二次分配。将本区域的销售代表分区域、定任务，以书面形式呈交公司销售部作为全年工作考核依据。落实二次承包考核方案，作为工资核算依据。

（4）.积极开拓市场网络，配合公司销售部正确选择经销商，准确了解和掌握各经销商的销售情况，做好库存管理，建立安全库存，搞好销售预测。

（5）.加强应收货款的管理，防止拖欠款出现，每月按时完成与客户合作的往来帐目核对工作。

密切配合客户做好市场的深度分销、产品陈列及终端销售的管理工作，有计划地扩大公司的销售网络，提高市场的铺货率及占有率。（6）.主动收集当地市场营销及新闻媒介的相关资料，积极配合公司企划部的市场调研工作。严格执行公司新产品推广及宣传计划。

（7）.根据当地市场的销售情况，主动提出促销申请并监督执行。

（8）.加强当地销售人员的管理、培训，培养一支作风过硬、技术过硬、有战斗力的销售队伍。

（9）.密切做好与各经销商的沟通工作，严格按照公司的管理制度，灵活运用方法和技巧，最大限度地调动经销商经营公司产品的热情，引导经销商全力拓展公司业务。

（10）.严格执行公司的财务、人事管理制度，按时如实地填写公司下达的各项报表统计工作，严禁弄虚作假，做有损公司利益之事。

（11）应积极与公司沟通汇报，多提有利于市场拓展的建议和意见。

（12）管理、监控、指导办事处所有人员对公司规定的各项管理办流程的执行，杜绝违返公司规定管理及损害公司利益的违法行为发生，如有违反公司管理规定造成公司利益蒙受损失的，办事处经理要承但直接管理责任和经济处罚。

（13）负责对办事处的各项费用的计划、分配、监控，合理、公开、公平的开支各项费用。（14）负责对办事处各项固定资产办公用品管理和保护，保证公司财产不受损失。

（15）每月根据办事处工作人员的工作表现，进行工作成绩和业务能力的考核，填写销售人员月度评分表，配合公司对办事处人员的工资核算及定级考核工作。（16）不定期对属下人员进行综合培训。2.与公司的协调管理

1.办事处经理要与公司销售部、财务部等密切配合，确保销售工作的顺利开展。

2.协助公司销售部，监督和管理好所在区域客户的货物进、出、存、汇等销售管理工作，同时处理好客户的投诉问题，发现问题及时追查处理。3.办事处经理的权限：

1.制订办事处人员配制计划，2.制订并报批办事处人员的招聘选拔考核任用激励计划，并执行之。3.行使办事处人员的工资考核、分配建议权。4.行使办事处的销售任务的计划分配权。5.行使办事处人员的定岗分区，调动权。

6.行使办事处的各项计划内费用的开支、监督使用权。7.行使促销方案的计划、执行权。

8.行使售后、售前服务的处理和建议处理权 9.行使办事处财产的管理、控制保护权。10.行使办事处所需货源的计划调度权。

四、销售业务管理

1.市场执行的销售模式：

以全面协助所负责区域客户的

2.销售业务管理产品价格的制定及管理

1)办事处对外的产品价格及相关价格政策应严格按照公司销售文件执行。如因市场因素需要调整由办事处提出、报公司销售部审批后方可执行。

1)所有产品的销售价格及销售扣率由总经理统一制定，并由销售部、财务部负责监控。销售部在进行客户信用审批的同时，全面负责销售价格及扣率的控制，确保所有产品的销售价格及扣率与公司的规定相符。

1)产品以最低出货价出售，但通过提供产品作为折扣的（如促销活动使用产品），由办事处提出申请，报销售部审批。对提高产品价格开票，但以开票价格与实际价格差额返还客户业务，须报销售部、财务部审批。1)办事处未经审批程序，不得以任何形式变相降低出货价。不得以任何形式跨区域销售。1)对违反产品价格政策、扰乱经营秩序的，公司将对责任人做出严肃处理。3.客户管理 1）客户选择：

必须对公司系列产品有足够信心，并愿作主推品牌加以推广，有义务销售公司产品，能突出展示公司产品系列特点，突出公司品牌形象。

具有一定的经济实力，资信状况优良，固定资产相对雄厚，在当地安防行业经营情况良好，具有广泛的销售渠道，特别是市区内的经销及周边城市的深度分销能力，在有当地较大的分销网络优先考虑。2）客户资信审查（1）审查内容

对于新客户，在供货或正式签定经销合同前，都必须进行必要的资信审查，确保客户具有佥的经销资格和能力。审查的主要内容包括：

公司名称、注册地点、注册资本、经营范围、法人代表、经营责任人、经营历史和现状。（1）文件要求

对新客户，在进行资信审查时，要求提供下列复印件并出示原件： 营业执照、税务登记证、法人代码证、合同专用章、经营责任人身份证（1）实地调查

对新客户的注册地点（办公或经营场所）进行实地调查，确保客户提供的资信真实可信。（1）客户档案建立

当新客户资信一经审查合格并计划建立业务关系，业务员按公司统一格式建立客户档案，办事处、公司各留一份备案。公司指定专人管理客户档案。

客户档案要根据客户情况变化和公司业务管理人员变化进行更新。（1）客户名称变更管理

按客户资信审查要求提供名称变更后资料。

由该客户提供对名称变更前债务承担证明，交公司财务部作调整应收帐款依据。（1）经销合同的管理

除款到发货之外，其余供货业务都必须事先签署经销合同。合同的签订报审合同必须备齐如下相关资料： 合作方的营业执照副本复印件。合作方的税务登记证复印件。公司统一的客户档案卡

公司拟好的合同书一式两份。

办事处经理根据公司选择客户原则的要求，初步确定合同意向及时向销售汇报，销售部同意后由客户先填写合同。签名、盖章，并备齐合同所需的相关资料，报销售部进行合同审查，总经经理审批。

为了不影响业务的开展，当销售人员与经销商已确定了合同的意向，且合作方按协议已汇款购货，在未经公司确认合同资格时，按实际收到金额付货，事后必须完善合同手续，否则，该合同无效。

已经生效的经销合同，要立即将合同原件寄回公司销售存档，以供相关部门进行资源共享；办事处可保留合同复印件，但需专人管理。（1）客户信用管理

客户信用是指公司提供给客户的进货可欠款总额（即信用额）和每笔进货的欠款期限（即信用期）。每种产品在配销政策中规定其信用额、信用期。

办事处产品的信用总额及单个客户产品的最高信用额由财务部、公司销售部核定。客户信用必须每半年更新1次，在预算及配销政策下达30天内提出申请。客户超过信用额不能发货（如须发货，须办理一次性超授信申报）；对于本已超信用额的客户，每批回款必须大于供货。

销售人员必须在客户定货试用到期前跟单催收。如到期未收回欠款，立即停止供货，组织追款。

（1）客户订单处理程序 接受订单

办事处在接到所在区域客户的订单后，立即对订单进行全面审核，确保订单上的价格、付款条件等与已签订的经销合同相符，并审查客户的存货、销售进展、应收未收等情况；然后由办事处经理签名后传至公司销售部。订单确认

办事处经理根据存货或生产部门的货源计划，及时以书面形式向客户确认订单。订单档案

办事处经理需专人管理订单档案。订单一经确认，立即按订单编号建立档案，并在发货后进行相应注销。每月底，向公司报送“客户订单处理情况统计表”。（1）公司物流程序

公司销售部收到办事处或购货单位的订货单或传真件，由公司销售部根据订货单或传真核查订货单所列产品仓库的库存情况，发现仓库库存不足或缺货，应及时反馈生产部和办事处再做调整，并初步核算该批产品的总值，联系货款的落实情况。

公司销售部主管按订货单内容进行合同资格审核，审核无异议，将订货单交制单。

商务助理填制统一的发货单，列明客户名称、区域、联系方式、品名、型号、规格、单位、单价、数量、金额、总值，由公司销售部主管签名后送财务部复核。

财务部根据发货单的内容进行审核,在确认购货方已来款并足够发运该批产品,超额但在铺底限额内符合条件的,签名后由商务助理交与公司销售部经理或总经理终审。所有出货单须经公司销售部经理或总经理签名核准后方可出货。

办事处根据本区域市场销售情况须在当月25日前向公司公司销售部报定货计划，当月的追加计划须在当月的5号前报公司。公司按计划生产的产品由办事处全负责。（1）应收账款处理程序 月底对账 每月末，财务按客户列印出“对账清单”，分发给办事处进行对账处理，限期交回公司财务。确保公司的应收账款与相应客户的账面记录一致。催收货款

每月底，根据与客户的对账结果，由办事处负责向客户催收货款。回收货款

所有客户的付款，统一通过银行结算，由客户直汇到公司。现金货款，办事处必须在收到货款次日汇到总公司指定银行卡。小额销售货款可暂存于办事处，当货款额度达到壹万元时，及时汇到总公司指定银行卡。应收账款的责任

办事处经理对所负责区域内全部应收账款负责。每一个客户的阶段性应收账款由办事处经理负责。

办事处经理和销售经办人在岗位调动前，应对应收款款有明确的交待和交接，并经公司公司销售部经理确认。办事处经理和销售经办人在未收回或交接好客户应收账款前，不得调离岗位或离开公司。违反销售政策和不按程序办事造成的应收账款、坏账由办事处经理承担经济、法律责任。公司财务部和公司销售部负责对应收未收进行监督管理。（1）退货管理

客户对按经销合同订购的产品负责，公司原则上不办理除产品质量原因之外的退货。特殊情况下需办理退货者，由办事处申请，公司销售部审批。

对出现跨区冲货等违反经销合同有关规定的客户，不办理退货。

客户退货总值一般不得超过前一次进货总值的50%，并且产品有效期在12个月以上，产品须完好无损；退货须由客户提供合法单据经公司财务审核，并验证该货物的发货记录。对签订经销合同的客户，在合同有效期内经双方协商后解除合同时，可按下列程序办理退货: 符合本项第3点。

客户提供有效退税折让证明。退货须经公司销售部最终审批。

退货损失从办事处经理的绩效奖金内扣取。

退货产品30天内，财务在扣除客户应收未收后如有收款净额，可按供货价格向客户办理退款。

五、办事处人员管理规定：适用于办事处所有员工（办事处经理、办事处销售代表、临时促销人员）

驻办销售人员必须维护公司利益及公司形象，严格按照规范操作，在业务洽谈过程中，不得渗杂个人私利，自觉遵守公司的各项规章制度。

驻办人员要本着实事求是、科学的态度努力开拓市场，发展客户网络，不断加强学习，努力提高业务水平，发挥自己的才能，积极拓展业务。培养严谨务实、拼搏向上的工作作风，加强个人意志品质和道德品质的修养，及时完成公司下达的各项任务。

驻办人员出差或中途返回，须由公司安排，报公司销售部批准，方可成行，并按公司出差人员管理办法具体执行相关事宜。

为了规范管理，严禁驻办人员私自直接向客户结款或借支现金。

严禁驻办人员私自以公司名义向客户提取公司产品或办理退换货手续，因特殊需要，驻办人员确需与客户办理退换货，提取货物时，报公司公司销售部同意，经公司公司销售部经理批准，并持公司销售部签字的证明才能办理。

一切经济往来，要按合同办事，签订合同须公司销售部审核，报公司销售部审批，补充协议或在经销协议上增加条款，必须直接由公司销售部经理亲自签字并盖章，方才有效。任何职员不得超越权限，违者将按公司的有关规定处理并追究经济责任。

办事处经理所负责的业务区域，在管理期间出现呆、坏、死账情况的，办事处经理有责任和义务将债务清理，或公司进行协调解决，界定责任，按实际情况承担相应的责任。客户六个月后不能正常回款、办事处经理不能正确陈述理由，公司视为呆死、坏帐，同时按公司财务相关管理制度处理。

驻办人员如需出差在外，必须及时将行踪和通讯联络方法报公司公司销售部，以便联络。办事处经理必须按公司公司销售部规定完成如下表格：(下述报表的完成情况将作为办事处经理的月度奖金挂钩)项目

呈报人

上交时间

周计划、周总结

办事处经理

每周六上午

月总结、月计划

办事处经理、销售代表

每月3号

经销商应收帐款对帐表

每月25号

六、办事处业务人员管理与考评办法 本管理办法适用：销售代表

为了适应公司业务发展需要，充分调动办事处业务人员的积极性，更好地规范化管理，特制定本办法。

一、招聘程序及条件：

1、根据市场需要，办事处业务人员的招聘及由办事处经理提出要求报告，由公司销售部根据市场需要，经总经理审批后由办事处组织招聘、并经公司同意录用方可聘用。（但所聘人员原则上不能与办事处经理有直接关系。否则一经发现，全部解雇，并扣发当月工资）办事处需将录用人的入职表、身份证复印件、照片、开户行、帐号（只须在第一次申报销售人员工资时提供）

2、办事处业务人员由办事处经理直接管理领导，其工作直接对办事处经理负责，并按照其具体岗位目标、任务、职责全力以赴达成良好业绩目标。

3、办事处业务人员招聘条件：

年龄在22—30周岁，中专以上学历，品行端正，无不良纪录，体貌端庄、身体健康，熟悉当地市场具有一定终端推广经验。

4、商务人员招聘条件：

年龄在18—28周岁，高中以上文化，体貌端庄、身体健康。

二、管理办法：

1、办事处业务人员由公司统一管理，具体工作由办事处经理负责安排，公司监督检查工作情况。

3、办事处业务人员必须严格遵守公司各项规定以及相关管理制度。

4、各级人员按公司的统一要求，办理相关聘用录用手续。

三、薪酬及奖励办法：

见办事处人员工资待遇及其奖励、补助标准

七、办事处人员工资待遇及其奖励、补助标准 职务

基本工资(月)

浮动工资

效益提成

各项补助

备注

试用期

录职后

考核奖金(月)

提成率 %

通讯补(月)

市内交通补(月)

办事处经理

业务人员

办事处商务人员

说明：

1、基本工资：

1）办事处经理基本工资：根据办事处经理的能力在此范围内经公司销售部、总经理考核后可在此范围调整。2）业务人员： 3）其他人员

2、相关奖励：

办事处经理：每月发放回款提成的70%，余30%在年底根据回款情况发放。计算办法：所负责区域应计回款总额*提成比例X70%； 年底：全年回款比例控制在范围内，余下的30%全额发放。

销售业务人员：按月度发放，月度所负责网点应计回款总额*提成比例 月度考核奖励

3、相关补助 市内交通补助：

指市内的公共交通费用补助，但如去周边地区乘车单程票价超过5元，公司可适当考虑报销（出租车费除外），报销时需提供电脑发票，如报非电脑车票的其它形式有效财务发票，还需在票面注明起止地点和时间；另要报销车费时还需将票据按时间顺序张贴好，并附旅程工作表。通讯补助： 出差补助：

指在公司公司销售部部的授权下因业务出差需离开办事处所在地，且当晚无法返回需住酒店而给予的补助，该补助以每晚为单位，计头不计尾；出差前需写出差申请表和旅程工作、时间安排；申报出差补助时需提供本次出差的工作总结报告和注明住宿时间、单价、姓名的酒店发票，并在范围内实报实销；另如办事处经理出差的目的城市已租有住房，则不计出差补助。

公司销售部保留对上述提成点数调整的权力（视业务进展而定）。

八、相关费用的报结制度 1.差旅费用

1）报销原则：必须是在出差前填写《出差申请表》，详细说明出差路线、出差事由，并经过公司销售部经理或总经理的签名同意的费用。

2．报销时间：返还即报。但长驻外地人员必须在次月5日前将当月的费用寄到公司公司销售部。每愈一天,扣报5%,跨月费用不再批报。3．报销费用项目

1．长途车、船费（详见《费用报销管理制度》）办事处经理报销该费用注意事项：

必须是财务有效发票，有电脑发票的必须用电脑发票，并在每张票据背后简单注明事由，非电脑发票必须在每张票据背后注明时间、起止地点、事由。

票据必须按时间及途径顺序张贴好，不得张贴住时间和起止地点。

报结时必须有本次出差的工作小结，否则公司按该次费用的一半进行报结。2．各项补助： 办事处费用 固话费用 办公费用

费用所属范围：

复印、特快专递、印刷名片、广告费用 报销注意事项： 注明费用内容 提供有效财务发票

报销时间：必须在次月2日前将当月的费用寄到公司公司销售部。每愈一天,扣报5% , 跨月费用不再批报。推广费用

报销原则：必须是事通过书面申请，经公司销售部经理或总经理同意支出的相关费用。报销时间：当月发生的费用必须在次月的5日前将有关票据及报销要件寄到公司公司销售部。每超过一天扣报总额的5%。跨月费用不再批报或直接在当月办事处经理工资中扣减；如某项费用已申请并执行，即费用已发生未支付的，办事处经理也必须附清单一起寄到公司，否则视该项申请的费用作废，公司不予报结，费用项目与报销要件（报销时，相关要件必须齐全，否则不予批报或处以罚金）3报刊广告、店内广告费用：（申请时提供报价和最大折扣）报结要件：1）有效广告发票 2）广告公司承制合同 3）制作好后的照片 报结要件：1）有效发票 费用报结总则：

1、先书面申请，经批准备后操作实施，有凭有据按时报结。

2、特殊情况，先报总经理审批，再到销售部建档。

3、各种费用报结时间必须严格按照此规定执行，凡有违反者，公司将有权不予其报结，并且再按所违反的每项报结费用处以50元以上的罚款，由当月工资中扣除。补充说明

一、费用申请流程：（5个工作日）

办事处经理公司销售部经理总经理公司销售部办事处经理 申请审核批复建档执行

二、费用报结流程：（在5个工作日内完成）办事处经理公司销售部经理总经理财务部 申报审批批复审核报结建档

第四篇：股份公司库房管理制度

股份公司库房管理规范

规范编号：

起草部门：股份公司采购管理中心

发行/改版版次:I/O 颁行时间：2012年4月10日

批准人：

1、目的

为了更好地发挥仓库对公司资源的调配功能，规范仓库管理程序，促进仓管工作科学、安全、高效、有序、合理地运作，满足工程项目所需，精确项目成本核算，特制定本规范。

2、范围

2.1本规范适用于集团公司所管辖的全部仓库、存储车间、料场、废旧物料存放点； 2.2本规范适用于集团公司所租借、租用的临时仓库、堆场。2.3本规范适用于所有参与库房管理人员、作业人员、外来人员。

3、职责

3.1主管领导对库房管理工作全面负责，并有义务对库房帐务、库房管理等提出建议和意见，对管理工作不定时进行抽查，对于违反管理规定的行为进行警告和处罚。

3.2采购工程师负责组织到货验货工作，来料检验人员（IQC）对到货验收结果负责； 3.3库管员负责物资的收、发、管工作； 3.4仓库作业人员负责物料的搬运、堆码工作。

3.5物料使用人有义务合理领用物料、使用力求节俭，并对于物料的采购和保管提出建议和意见。3.6财务人员应该对于材料管理的过程进行监督和指导。

4、验收

4.1本规范只规定到货验收，其他验收形式另行规定。4.2验收工作要做到及时、准确。4.3在物料入库前采购工程师向库房提供《物料采购申请单》及到货时间、使用项目和使用部位等信息。

4.4库管员根据采购员所提供信息在物料入库前做好准备工作，安排作业人员、规划存储位置、确定好工机具和设备台班。4.5入库验收

4.5.1物料到库房后库管员根据《物料申请单》及《到料单》进行验收。4.5.2对于购进物料已损坏的库房有权拒绝验收。

4.5.3对于物料混装分辩不清、标识不清，无法确定产品的准确的规格型号及来源的，不予办理验收手续。

4.5.4IQC依据采购合同、相关的标准规范、设计及技术要求，对于所来物料进行全面验收，包括品名、规格型号、数量、材质、性能（无条件检验的除外）、资料、尺寸、外观、包装等等方面。

4.5.5验收后，IQC及时填写《产品质量验证记录》，交由采购工程师复印存档，原件和发票一并提交报财务部们核销。

4.5.6物料入库后，采购工程师应尽快从供应商处开具发票提交给给库管员办理入账手续。发票与实物的名称、规格、型号、数量等不相符时库管员有权提出异议，采购工程师应该配合处理，严重不符的，库管员可以拒收发票，不予办理入账手续。

4.5.7验收工作需要一次性完成；当日无法完成的，可以延续到次日。

4.5.8物资验收后一段时间内若发现问题，保管员应立即通知采购员与供货单位交涉，办理退货，由采购员负责追加经济损失。

4.5.9需要办理检验、试验、鉴定手续的，由采购工程师提出检验试验申请，交由公司检验试验部门或者外委检验、鉴定。

4.5.10办理验收和入库手续，库管员及IQC必须见证实物，严禁无实物验收或者先入库后验收行为。

4.5.11存在以下情况的，IQC应该拒绝验收：）无正式的物料采购申请单或者采购申请没有经过批准的；

2）与合同不符的；

3）物料来源存疑的；）其他可能影响物料质量的情况。

5、入库 5.1经过检验合格的产品，由周转区搬运到合格品区，由库管员根据送货单或者发票办理入库手续，并在ERP系统中录入。未经检验和试验或经检验和试验认为不合格的产品不得入库。5.2库管员应妥善保存入库产品的有关质量记录（验证记录、原始质量证明、检验报告单等），每月将这些质量记录按时间顺序和产品的类别整理装订成册、编号存档并妥善保管。5.3办妥后的入库单由库管员、采购员、财务部们各存一联记帐。

5.4如货已到，无论发票到或未到，均办理正式入库单，一式四联：具体为，货到发票到，办理正式入库手续；票到货未到，办理在途入库手续；货到票未到，办理暂估入库手续。

6、保管

6.1物资保管的基本原则为：物资分区 功能分库 状态分账 职责分岗 6.2建账

6.2.1库房必须建立符合财务要求的账册，账册按照不同的库房、不同的物资建立分账。往来账目必须清晰、完整，签字手续齐全；帐页不得修改和挖补，结转页和承接页要连续；帐页无缺失，账册存档时限依据财务相关规定办理。

6.2.2物料台帐，明确标示出物料名称、规格型号、数量、进出库日期等。6.2.3物料进、出之后，其标示的数量、日期等内容应及时变更。6.2.4应保证不同批次的物料具有可追溯性。

6.2.5仓库应及时与供应商、客户进行对帐工作，包括： 1)各个库房每月月底对账，每月10日前完成； 2)对帐数据应以ERP为准;3)发现对帐差异，应及时查证原因并予以更正。如有损失或其他异常情况（如非正常超定额领发料）应及时报告财务部门和相关主管领导。

6.2.6库存物料发现帐物不符时需要查明原因，查明原因后根据责任轻重进行处理。6.2.7各工程项目竣工正式交付业主或甲方使用后，仓库应在10天内将本工程项目竣工的材料决算表造出并上报成本核算部门。6.3分库

根据产品性能和特性分库管理，不同的公司的库房必须分开，并有明确的标识。公司库房具体设设备库和材料库。设备库分工程设备库、小车库等；材料库分综合库、气体库、危品库、毒品库、堆场、废料场等。必须严格实行分库制度，不同种类的物料不得混放一库。6.4分区 6.4.1每个库房据需要设置三个及以上功能分区，合格品区 不合格品区 周转区。

6.4.2合格品区如果涉及多种物资，可以设定五金材料区、电材电料区、劳保用品区、工机具区等。

6.4.3不合格品区放置所有进出本库的不合格物料。

6.4.4周转区用于收料、临时周转、和不易放置前述两种分区的物料。6.5堆码与保管

6.5.1立体堆放，尽量利用空间。

6.5.2按物料体积大小及重量分别存放在货架上或周转箱中。

6.5.3库存物料存放应做到“三齐”：堆放齐、码垛齐、排列齐。离地、离墙10～20厘米，并与屋顶保持一定距离；垛与垛之间应有适当间隔。物料定位要符合”先进先出”原则.6.5.4按型号、批号码放，高度不得超过6层。

6.5.5原材料存放按属性分类（防止串味），整齐码放，纸箱包装码放高度不得超过规定层数；袋包装和桶包装码放高度需根据产品包装规定，以防损坏产品；

6.5.6放置于货架上的产品，要按上轻下重的原则放置，以保持货架稳固。

6.5.7有冷藏、冷冻贮藏要求的原料、半成品均按要求贮藏于冰箱、冰柜、冷库或有空调的库房。（5）经常检查，掌握记录在库的原辅材料、半成品、成品的质量和库存情况，以及零星物料、常用生产辅助材料、工具的管理状态，及时汇报采购员、副总经理以便采用相应的处理措施。（9）物料如有损失、报废、盘盈、盘亏，仓管员应如实上报，由部门主管审批后方可处理，未经批准不得擅自更改帐目或处理物料。6.6搬运

6.6.1库内任何物资的搬运必须得到库管员的允许。

6.6.2搬运时要用专用的搬运车辆搬运，要轻拿轻放，禁止野蛮操作。

6.6.3搬运中要严防对产品型号及级别的混装和丢失，做好防水防潮工作，雨天应用防雨蓬布或塑料布遮盖，以免产品受潮，影响使用寿命。6.7标识

6.7.1物料、产品状态标识和存卡记录清晰、准确且及时更新，摆放于对应货物明显位置。6.7.2仓库区域划分以方便物料进出为原则，并将划分区域的仓库分区图印刷，悬挂于仓库醒目位置。6.7.3物料位置标识牌，在标识牌上写清楚位置代码、物料名称、规格型号、保质期等。若产品外包装已有上述标识的，仅挂产品型号的标识牌即可

6．7.4库房管理规定、领料人名单等制度一律上墙，悬挂在醒目位置；堆场需要制作制度牌摆放在堆场入口位置；库房内指引、警示、警告等标识根据需要设置悬挂和摆放。

6.7.5标识补救，因为各种原因导致标识丢失、缺损、损坏等，及时补做、补充标识，保障标识的持续性。6.8仓库设施

仓库设施、用具、杂物如叉车、地台板、装载容器、手推车、清洁工具等，在未使用时应整齐地摆放于规定位置，严禁占用通道或随意乱丢乱放。6.9ERP及单据

6.9.1所有进出库房事务必须ERP入单并打印电脑单据为完结（送货客户的还必须以客户签收并打送货单证为完结）。

6.9.2当天的进出库房数据必须当天处理完毕。特殊情况（如下班后）需经库管员允许并作出安排，并告知采购工程师。

6.9.3ERP系统临时故障或者无法使用系统记帐的其他情况，办理临时手工记帐，应及时且日清日结。

6.9.4日常进出仓等单据应分单据类别、处理状态分别有序夹放。

6.9.5需递送其他部门、人员的单据应按规定时间及时递送，不允许随意押单。

6.9.6每月一次将单据分类别按顺序进行装订，在单据封面、脊面做好标识，分类别、按时间有序地存放在相应的箱、柜内，并在箱、柜表面做好目录标识。6.10平衡库存

6.10.1工程用物资属于零库存管理，原则上不需要平衡库存。一般情况下，每次新项目开始前，都要进行库存平衡工作，以利于项目备料。

6.10.2生产用料、日常管理用料、低值易耗品、工机具、劳保用品等每次采购前需要先平衡库存。采购工程师接到《物料采购申请单》后与库管员对接，根据库存情况编制《库存平衡表》，根据平衡数据安排采购。

7、领用与发放

7.1严格按“推陈储新、先进先出、按规供应、节约用料”原则发放物资；严格执行班长/主管领料制度，凡是一切生产用料，必须由班长/主管领料，工机具、劳保用品登记在个人名下的物料须经过主管领导确认后由本人亲自领取并在出库单和个人台帐上同时签字。7.2库管员凭领料人的领料单如实领发，若领料单上没有主管领导签字、字据不清或被涂改的，库管员有权拒绝发放物资，特殊原因无法开具领料单的物料发送后要库管员要及时跟踪并要求领料人补好领料单。

7.3 任何人不办理领料手续不得以任何名义从库内拿走物资，不得在货架或货位中乱翻乱动，库管员有权制止和纠正其行为。7.4 以旧换新的物资一律交旧领新。

7.5特殊情况下急用，无法办理正常的出库手续的，库管员需要当场做好记录，并由领用人签字确认，或者由库管员记录，注明物料流向、出库时间、发出指令人等信息，恢复正常后补办正常手续。

8、退库

8.1 由于设计更改/变更或者生产调整引起领用的物资剩余时，应及时退库并办理退库手续。8.2 废料、边角料、切削料等由车间或者施工现场根据规定处理，不做退库处理。

8.3库管员应及时将公司办理材料退货的详细情况报给公司财务部门，以保证项目成本核算的准确性。

8.4退库时间限制：1）车间用料当日不用的物料当日退库完成；2）现场用料当日不用的本周退库完成；3）其他情况的，需要在合理的时间内完成，以不耽误物料的合理利用和重复采购为原则。

8.5退库操作，使用人员填写《物料退库单》，打好包装、做好保护措施，把货物直接退回发放库房。库管员确认好物料是否完好，不完好不能退回原仓库，需要依据规定处理；确认质量资料是否齐全，不齐全的需要补充齐全才可以退库；不明物资不能退库，应该经过辨识、检验验证等手段确认物料后方可以办理。

9、借用

9.1 公司内部各部门借出商品要填写“借用物料登记表”，“借用物料登记表”应填写完整。9.2整套入库的物料只能整套借出，不得拆出部件单独外借，以免造成库房管理混乱和发货失误。确需分解借用时，需由借用部门协同技术支持部门一起从库房整套借出，拆件后单独办理暂存手续暂存库房缓冲区，由库房代为保管，分解借用需由技术支持部门人员跟踪并签字认可。9.3 借出物料归还时，必须经检验人员检验合格后方可入库。

9.4 归还物料入库后，归还人应在“借用物料登记表”的归还栏上写明归还日期并签字。9.5 如借出物料已转售或留作自用,相关部门和人员应及时办理出库手续,冲消“借用物料登记” 9.6 若归还商品经检验为不合格品，库房应拒绝接收。

9.7 每年年终，库房须填写《外借未返回物料统计表》，上报公司主管领导及部门负责人。

10、代管物料

10.1代管物料包括甲供料（北京集团总部所订购物资）和其他部门和单位委托存管的物料。10.2代管物料须在库房缓冲区内单独划定存储位置，并设置明显标识。

10.3代管物料若是项目用料，为了加速库房流转，应该入库后一次性出库完毕，剩余物料采用退库方式解决；其他部门和单位存储的物料，需要单独建账管理。

11、工机具

11.1工机具借用，库管员严格按照《物料采购申请单》来发放工机具，并在库管员《工机具台账》上《个人工机具领用记录表》内签字确认。

11.2工机具归还，借用人转岗、离职或者其他原因不再使用工机具的，需要办理工机具归还手续，库管员在《个人工机具领用记录表》归还栏内确认归还日期。

11.3工机具台账已办理归还的可以装订存档，未归还的不予装订，需要对当事人进行追查，直到归还工机具。

11.4生产管理部门、施工管理部门要建立借用工机具管理办法，使用部门、采购部门、库管员根据管理办法申请、采购、发放。库管员每年清理、整理《工机具台账》一次，按可用、在用、废旧、报废情况登记造表上报公司。特别是属于固定资产的工机具报废要及时上报公司财务部门。

12、劳保

12.1生产管理部门、施工管理部门要根据工种的不同制定配置劳保用品品种、数量、使用年限、未到期补领等制度，采购部门、库房根据配置要求采购、保管、发放劳保用品。

12.2库管员建立《劳保用品领用台账》，使用人领用时需要同时在《物料出库单》和《劳保用品领用台账》中《个人劳保用品配置单》上签字确认领用。

13、无动态物料处理

13．1库管员应随时关注无动态物资，至少季度填报一次《无动态物资申报表》，由库管员编制、库管主管审核、主管领导批准，并及时提交给财务部门。

13.2对重大质量事故或操作失误造成的无动态物料，应随时申报处理。

13.3对长期积压的物料，要经常检查是否超过防锈期，有无锈蚀现象，是否还在质保期内等，一经发现，要及时进行处理。13.4半年以上无动态：对于半年以上无动态的物料，由库管人员编制《半年无动态物资统计表》，经过审核、批准手续后，提交使用部门和设计部门，警示设计、技术、使用部门优先考虑处理。13.5一年以上无动态：对于一年以上无动态的物料，由库管人员编制《一年无动态物资统计表》，经过审核、批准手续后，报请主管领导组织生产、采购、质量控制等相关人员进行评审，做出处理，通常有以下几种处理方式：1）将无动态物料再加工后予以利用；2）将无动态料代用于类似物料，以不影响功能、安全、及外观为原则；3）将无动态物料退还供应厂商；4）将无动态物料转售给其他使用厂商；5）将无动态物料售与中间商，如废品回收站；6）暂缓处理，继续无动态，等待时机；7）将呆滞物料报废处理。

14、报废

14.1报废涉及以下物料：1）工机具已过使用寿命，没有修复价值或者无法修复的；2）物料超过一年无动态，进过评审确认需要报废的；3）生产或者施工现场退回的物料，没有利用价值的；4）其他情况导致的物料报废的。

14.2库房管理人员根据评审结果，处理报废物料；处理过程中须有财务人员的参与和监督。14.3报废所得及时转交给财务部门，不得私自截留或者设置“小金库”。

14.4需要严格区分开库存物料报废部分、采购入库来料不良不能退回报废部分、客户退回不良报废部分并分别保管和做标示。

14.5严格控制库房报废物料处理工作，严禁私自处理库房报废物料，严禁把有用物料报废处理。

15、库房环境与设施

15.1库房或堆场等存储场所应地面平整，便于通风换气，有防鼠、防虫设施，防止库存产品损坏或变质；有温度、湿度要求的，需要单独配备空调、除湿设备等；需要配置安防报警设置的依规安置。

15.2库房需要配置ERP电脑系统，库管员专职管理，随时保证库存的动态更新。

15.3货架要保持坚固，充分利用空间；其他必要设施和机械设备要充足，以保障库房管理工作的有效运行。

15.4现场(包括办公场所及库房)保持整洁、干净，建立库房清理清洁制度，专人负责。15.5卫生清理工作可以在空余时间进行。

16、仓储安全

16.1做好仓库和堆场的安全防范工作。合理摆放消防器具，仓库内及仓库四周5米内属于禁烟区，任何人员不准吸烟，违者一次罚款100元。非仓库管理人员没经许可禁止进入仓库。不听劝告者给予经济处罚。16.2做好仓库物料的安全保护工作。根据材料的性能合理放置各类材料，防止材料变形、变质、受潮等现象发生。要经常检查化工类物品的性能、状态，变质且有危险的物品要及时处理并上报公司。

16.3做好材料价格的保护工作，禁止私自将公司的材料底价和材料供应商有意图告诉竞争对手或与公司不相关的人员。

16.4库房工作人员应严格遵守防火安全规则，熟悉并掌握安全防火的基本知识，正确使用防火器材和工具。

16.5库房工作人员随时检查本库房的安全状况，如有事故发生的隐患，应及时报告主管领导，并作必要的处理。定期检查防火防盗器材的有效使用情况。

16.6库房应重点防范火灾和盗窃。库房内禁止吸烟、住宿，严禁使用明火。库房内应加强防盗措施，非本库房工作人员，一律不准进入库房内。

16.7易燃易爆以及有毒物品、溶液应单独放置，特殊保管，以防事故发生。

16.8库房工作人员下班时，必须对库房进行安全检查，关好门窗、水、电等，严防事故发生。16.9物料堆放不得影响照明，不得妨碍机械设备的操作，不得妨碍通道与出入口，不得妨碍消防器具的紧急使用，不得堵塞电气开关及急救设备。16.10物料储存重量不得超过货架的安全负荷量。

17、应急预案

17.1库房应制定事故应急预案。应急预案至少包括以下内容，1）应急情况的范围；2组织机构和职责；3）报告制度；4）采取措施等。

17.2应急预案管理人员须根据情况安排应急预案演习工作。

17.3如遇事故发生，管理人员应积极采取应急措施，及时报告公司总经理及有关人员。注意保护事故现场，并注意防止现场人员和财产的二次伤害。

18、库存盘点

18.1采购部门及库管人员配合采购部门组织的盘点工作。

18.2盘点采取以下三种方式：1）缺料盘点法，当某一物料的存量低于一定数量时，根据经验或影响正常生产或者施工的，库管员应及时盘点，核对数量与帐目是否相符；2）循环盘点法，每月底由库管员对库存物料逐一盘点，核对数量与帐目是否相符；3）定期盘点法，每年一次，在年底进行，盘点完毕后在《存货盘点表》上做好相应的记录，并注明“ 盘点表”，库房主管审核、主管领导批准后提交公司领导、财务部门、设计部门、以及生产、施工部门。18.3盘点需要根据库房分布和物料分布情况进行全面规划，分工进行。18.4盘点过程中发现异常问题及时反馈处理。

18.5盘点时需要尽量保证盘点数量的准确性和公正性，弄虚作假，虚报数据，盘点粗心大意导致漏盘、少盘、多盘，书写数据潦草、错误，丢失盘点表，随意换岗等，不按盘点作业流程作业等需要根据情况追查相关责任。

18.6盘点初盘、复盘责任人均需要签名确认以对结果负责。

19、账外物料

19.1由于历史原因造成了公司大量的帐外物料，有效降低帐外物料的数量和规模，应是当务之急。

19.2帐外物资需要建立台账。对于所有帐外物料库房主管领导组织生产、技术、采购部门进行识别和标识，逐一记录。可用物资全部收录台账；需要处理的提出处理意见。

19.3帐外物料保管与发放参照上面的规定办理，需要记录使用项目、领用日期、领用人等信息。19.4对于长期无动态的帐外物料按照报废程序，及时处理，减少库存积压，降低库房管理强度。20、附则

20.1如有与本制度不符的相关流程、程序文件依下列原则处理：1）本制度公布前发布的，悉依本制度，并按本制度规定修改相关流程、文件；2）本制度公布后发布且经采购管理中心组织会签的，依新流程、文件。

20.2库房管理，除遵循本规范外，还需遵循以下操作流程及制度：1）ERP系统实施方案、操作流程；2）质量控制程序文件，包括：《文件控制程序》、《记录控制程序》、《质量目标和质量方针管理程序》、《标识和可追溯性控制程序》、《纠正措施控制程序》、《预防措施控制程序》、《不合格品控制程序》、《持续改进过程控制程序》；3）与物料管理、资产管理、安全管理有关的其他制度、规定。

20.3.本制度由采购管理中心制定并负责解释，自公布之日起生效、实施。本规范对于全部的库房管辖对象统一称作物料，防止称呼混乱造成歧义。

本规范是结合集团公司的整体情况编写的库房规范，所以并不一定和每一个库房存在对应的关系。岗位职责、分库的管理细则另行制定、特殊物资比如有毒有害物品、衡器量器等的管理从国家规定

本规范支持表单由使用部门在原表单基础上修改沿用，没有的新做表单。奖惩规定没有涉录，可以自行制定或者修订沿用。ERP系统中有格式规定的，本规范中不再重复规定。

第五篇：股份公司防暑降温管理制度

股份公司防暑降温、防冻保暖工作管理制度总则

1.1 根据国家颁布的《工厂安全卫生规程》和上级主管机关的有关规定，为保障公司员工在高温和严寒季节改善劳动条件的要求，必须认真做好夏季防暑降温和冬季防冻保暖工作。

1.2 防暑降温、防冻保暖工作在公司分管副总的领导下，由安技部门负责计划、协调、督促和检查的组织实施，并接受公司工会的工作监督。

1.3 公司领导和相关职能部门应及早部署和定期检查防暑降温、防冻保暖的物资准备及措施落实工作，为员工在酷暑和严寒时节创造一个良好的生产工作环境。相关职能部门的管理职责

2.1 工程部门在设计与审核新建、扩建、改建工程项目时，应遵照国家发布的有关规定，同时设计与审核防暑降温、防冻保暖设施，做到与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。

2.2 工程部门、工艺技术部门和各分厂（分公司）应大力推进技术革新，不断改进生产工艺和操作过程，改善工具设备，努力实现生产机械化、自动化，从根本上减轻员工劳动强度，改善劳动条件。

2.3 动力部门及负有高温作业的分厂（分公司），应合理部署高温车间的热源和改善高温作业场所的通风条件，减少高温部件暴露的时间和面积。

2.4 动力设备部门应作好高温期间和严寒期间水、气、电的供给，以及防暑降温、防冻保暖设备设施的安装及其管理工作。

2.5 生产管理部门、劳资部门和各分厂（分公司）在调度安排生产中，适应夏季高温期间的特殊需要，合理调整劳动组织，适当调整作息时间，筹划轮换休息，避免加班加点。特别高温作业场所，可采取“勤倒班”办法，缩短一次性连续作业时间。

2.6 财务部门应根据当期防暑降温、防冻保暖的费用计划，筹措落实资金到位。

2.7 物资采供部门和后勤部门应按安技部门计划要求做好防暑降温、防冻保暖物资的采购和供应工作。

2.8 工程部门应在每年夏季和冬季来临之前，对所有生产及工作场所门窗进行检查，发现门窗及其附属物件破损短缺，应及时组织分厂、部门统一报修，安排计划及时修理和配置，以保证门窗完整，夏天能开启，冬天能关闭，通风降温及避寒 共2页第1页

效能良好。

2.9 后勤部门应加强食堂卫生管理，严防发生食物中毒事故，并做好具有夏令特色的饭菜，花色品种多样，新鲜凉爽洁净。在冬季，保证供应热饭热菜。

2.10 职工医院应在夏季高温来临之前，对高温作业人员进行体检，建立健康档案；同时落实中暑抢救、肠道疾病等高发病的各项医疗措施，包括需用的医疗器械、药品性能检查和货源准备。

2.11 凡是使用电源取暖器、取暖火炉，使用部门应按规定切实加强管理。3 电风扇使用管理办法

3.1 凡申请领用电风扇的部门必须预先提出申请，写明安装部位，报安技部门核定。

3.2 各部门使用的电风扇必须建立台帐，落实专人保管。

3.3 各部门使用的电风扇必须采用可靠的保护接零措施。

3.4 若须改变电风扇的送风方向，必须先关电源，待风叶完全停转后，才许调整。

3.5 电风扇每年使用前必须进行维修、检查，待试运转正常后才许投入使用。凡有电气维修人员的部门应自行组织检查，没有电气维修人员的部门，报由设备管理部门组织人员进行检查。

3.6 移动式电风扇必须严格下列项目测试检查：

a 接零保护情况；

b 绝缘电阻值大于1欧姆；

c 电源线应为三芯或四芯多股铜芯电缆；

d 电缆线无接头，不油蚀腐烂，不破损；

e 防护网罩作到手指无法进入旋转部位，风叶完好无损；

f 使用环境无易燃易爆气体和粉尘（防爆风扇除外）。

3.7 电风扇报废须经安技部门核查后，才能办理报废手续。

3.8 各部门安装和使用的各类电风扇，未经安技部门同意，不得任意搬迁、改装或移作他用。

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