公司上市参考书籍

第一篇：公司上市参考书籍

1.《企业上市全程指引》 参考价￥35.9内容简介

《企业上市全程指引(第2版)》从企业董事长、董事、独立董事、监事、董事会秘书等企业高管角度，解答企业在改制设立股份公司、境内外融资上市、并购重组、公司治理、规范运作等各项业务中，怎样把握好相关法律法规，解决日常工作中遇到的各类实际问题，及时向公众披露信息，保护好投资者利益，规避和防范企业风险等具体事项进行阐述。

第二版新增了《创业板上市规则》以及专家对规则的解读，分析了创业板上市的特点，为想在创业板上市的企业提供专业权威指导；全书增补了大量新的典型案例，便于读者生动直观地理解上市前后的每条法规和政策；书中对新修订的上市法规及其他重要信息进行了更新和增补，有利于读者了解和掌握新的上市原则；加大了对读者关注的财报编制与解读的指导力度；还对将于2010年启动的上海证券交易所国际板做了介绍与展望。

2.企业上市典型案例深度剖析:疑难问题与解决对策￥64.6内容简介 《企业上市典型案例深度剖析:疑难问题与解决对策》通过对2006年以来成功上市与被否决企业的真实案例剖析，梳理了拟上市企业在上市过程中遇到的各种常见问题，并在此基础上对解决对策进行了讲解、汇总和分析，从而从一个更广阔的角度、更高的视角来审视产生问题的根源、审核部门的关注重点以及解决问题的思路和对策，对拟上市企业和券商、律师事务所、会计师事务所等中介机构专业人员在实践中如何操作、解决企业上市过程中遇到的问题，提供了有益借鉴和启示。

同时，《企业上市典型案例深度剖析:疑难问题与解决对策》对拟上市企业如何才能更好地符合发行上市的条件，进行了深入分析，使企业在规范的基础上进一步提升企业价值和企业优势，并对如何充分表述给投资者和监管机构进行了探讨，使企业尽早实现上市的梦想。

3.企业上市解决之道参考价￥47.6内容简介

《企业上市解决之道》内容简介：所谓穷则独善其身，达则兼济天下。当我们尚没有能力决定政策走向和改变规则体系的时候，我们需要改变自己态度和完善自身才能，做好最基础和最底层的工作，至少对自己有所交代，对客户有所交代。假当有一天，我们中某人能够成为决策者，相信最基层的感触也定是最英明决定的向导。

4.助您成功登上创业板:中国私募股权融资与创业板上市实务操作指南参考价￥66.2 助您成功登上创业板:中国私募股权融资与创业板上市实务操作指南》是一本实务操作指南，强调可操作性和可用性。对于创业板上市，笔者在阐述企业上市策略制定与企业家心理准备的基础上，全面而深入地剖析了我国创业板上市制度的各个方面的内容，同时采取了案例解析方式重点探讨了创业板上市过程中包括家族企业问题、土地问题、税收问题、同业竞争与关联交易问题等十六个实务操作难点。对于私募股权融资，笔者深入阐述了在私募股权融资全过程中企业家应该注意的问题，包括商业计划书的撰写、寻找适合的私募股权基金、与私募股权基金的谈判、投资文件的缔结、与私募股权基金的合作以及私募股权基金的退出共五大步骤。

5.上市被否企业案例分析(2009年度)参考价￥29

《上市被否企业案例分析(2009年度)》内容简介：目前，不论是在上海证券交易所或者深圳证券交易所上市，都必须对设立在国内的拟上市企业先行改制为股份有限公司，进行必要的改制和重组，在完成改制和辅导后，才能正式提出上市申请。企业在上市前通过改制，建立规范的公司治理结构和运行机制，实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系；通过剥离非经营性资产和不良资产，置入优质资产等手段，盘活企业存量资产、优化增量资产，集中突出主营业务，提高公司资产的营运质量和运作效率?提升公司的总体竞争力；处理好与关联企业之间的关系，减少、规范关联交易，避免同业竞争，维护企业利益等等。因此，企业上市之前的改制和重组实际上是一项浩大、复杂的工程，改制的成功与否不但决定着企业能否成功上市，而且对日后企业的发展有着决定性的影响。6.《企业如何成功上市》 光碟主讲 潘小夏

中投圣泉投资管理企业的创始合伙人，曾任美国纳斯达克（NASDAQ）中国区主席及亚太区董事总经理，在纳斯达克任职的3年内共协助25家中国公司（百度、分众[1]传媒、如家快捷、泰富电气等）成功登陆美国纳斯达克。

第二篇：公司上市策划书(草案)

上海**通信设备有限公司文/顺风

一、优势

经对上海**通信设备有限公司的前期考察，结合本团队的优势，我们认为上海**通信设备有限公司的上市计划是可行的，具体表现在：

1、企业产品的独特概念符合上市题材；

2、企业产品的市场占有率符合上市企业在细分市场的垄断地位；

3、国家现在对**设备的企业的扶持，政策的优势对企业后续发展提供了一个非常好的机会和平台；

4、在**设备制造公司中你公司是唯一软硬件都可以开发的公司，资源优势；

5、母公司和主管部门在经济、技术、资产方面具有较大实力和品牌优势。

二、不足

尽管已经具备上述上市的可行性，但公司还是存在许多得不利因素，影响公司的上市计划，具体表现在：

1、资本规模过小，公司的负债与债权过高,经营风险过大，财务状况不良。

解决方法：）扩大资本规模：并购；）减少公司负债：重组；）转嫁经营风险：打包出售或置换不良资产；）提高财务能力：多元化经营。

2、企业经营形象不佳，未完成股份制改造，管理不规范，股本结构单一。

解决方法：

1）提升企业的经营形象，打造企业品牌，获取政府支持；

2）完成股份制改制，组建董事会、监事会选定董秘；

3）引进管理人才，建立规范管理；

4）设计股权结构，落实员工参股，设计员工激励方案。

3、利息成本过高，盈利能力不强，净利润过低。

解决方法：化解应收货款数额，通过财务审计来反映真实的财务状况，解决毛利率大，利润过低的问题。

4、缺乏战略投资者，需要得到投资者更大的认可。

解决方法：引进战略投资者（比如首都**集团），增加新型产业项目—。

5、缺乏与投行的结盟。

解决方法：挑选和组织合适的保荐商和承销团，便于上市后稳定管理团队，托护股票价格，活跃股票交易。

三、公司上市的瓶颈

1、观念上还没有确立上市必行、上市必胜的意识，缺乏基本自信。对此需要树立长远意识和战略意识，即使以通过一到两年运作争取上市的方案而言，也比原地不动为好。

2、财务硬指标尤其是利润和净资产指标未达标。对此需要向审计要利润、向重组要利润、向关联交易要利润、向继续经营要利润，确立适当的上市运作战略目标；要通过资产重组和市场运作凝聚产业优势，做大净资产和利润规模。

3、与本上市策划团队的协作还未进入状态。鉴于贵公司对我方的实力、信心、策略技巧缺

乏了解，导致双方虽然经过数次洽谈，但还未形成亲密无间的协作关系，尤其前期我方已初步进行了整体方案的设计和布局工作，因此需对此问题予以解决。

四、关于本团队的介入方式

本上市策划团队与国内包括广发、君安、万盟、兴业、湘财、中银、北大纵横等证券投行机构、资本运作机构、管理咨询机构建立了良好的协作关系，并与众多高科技产业龙头企业、创投资本管理团队、资本市场运作团队形成了在信息和资源方面的紧密协作关系。

对上海**通信设备有限公司上市策划项目，本团队将以在国内资本市场的深厚资源、广泛关系人脉和资深资本运作经验为后盾，以团队为主体介入策划过程，并负责相关战略资源的引入、相关机构的协调、相关政府关系的打通，具体包括向上海市政府争取财政专项扶持资金、联系国内呼叫产业的优势企业形成联盟、开拓市场和业务渠道以包装利润、引入密切配合的审计机构以挖掘未计入的历史利润、引入两院院士组成的资深顾问团等等。

“巴黎之夜”企业企划草案

一、企划目标

1.提升巴黎之夜内部管理成本控制水平；

2.提升巴黎之夜市场知名度；

3.提升巴黎之夜日营业额。

二、企划原则

1.市场导向，业绩指针，因地制宜，管营结合；

2.以人为本，消费者至上；

3.全员营销，自动激励；

4.功能分区，分步到位；

5.出奇至胜，引领潮流。

三、操作大纲

1.功能分区。入口向右的营业区维持原经营方式及老客户资源（小区）；其他营业区引进新营业理念和消费定位（大区）；

2.大区以酒水为主消费，引进专业酒水销售团队；

3.酒水销售团队从大区全部销售额中提取30%为销售提成，用于维护、管理、激励；

4.进行内部成本分析，压缩成本；

5.进行内部员工重组，加强全员营销教育；改进员工激励与约束机制；

6.建立一周至少举办3次文娱活动的推广机制；

7.建立广告宣传效率论证、优选机制；

8.建立包厢贵宾客户营销方案；

9.相机引进知名人士举行现场活动；

10.其他有关现场效果、细节问题。

四、合作方式

1.企划方负责大区操作及协助处理其他和整体业绩提升有关的事务；

2.企划方负责专业酒水销售团队建立、管理、分配、激励；

3.企划方引进和提升业绩有关的所以必要资源；

4.“巴黎之夜”负责做好全部后勤工作，并且在协商一致的前提下提供全部宣传、活动经费；

5.其他未尽事宜由巴黎之夜和企划方协商解决。

二 ０ ０ 四 年 九 月 九 日

以下是关于资本市场规范化管理的六点感想：

一是对于资本市场不同主体的不规范行为，几年来大致沿着“企业-操纵资本-券商基金”的时间顺序进行治理和规范，这样的进程是否是中国特色的股市发展规律的内在要求？还是和股市管理层的“归派”、“土派”的更替有一定的联系从而具有偶然性？

二是对于券商基金的规范是否以当年南方的被托管为一个历史性的标志？这样的事件发生在我们的身边在当年那时是否可以据以揣测管理层政策的战略取向？政府的低调处理对市场反映起到了什么样的效果？在这样处理态度背后是否反映了政府对于处理这一问题的平稳过度策略？

三是在什么时期将进一步出现对于管理层自身这样一个最不可以忽略的资本市场的参与主体行为的外在的规范？如何加强和完善对于管理层的约束机制和问责机制？这样的进程是否很快来临？还是需要更多的等待或者外部推动？如果开始思考管理层的不规范行为，是否会象当年的“足协”现象那样出现虎头蛇尾？是否也会是“平稳过渡”？对于券商、基金以至管理层自身的规范，将给市场带来何样的战略影响？ 四是全流通是否会带来新的联手操纵股价、侵犯中小投资人利益的问题？后续的解除限售股最终将产生多大的市场压力？还是会因为某些特殊的机制而转变为一种市场的推动力？或者说国有股减持“制造”出的“抛压”将以一种什么样的方式予以释放？是喜剧式的还是悲剧式的？是否可以认为只要国有股减持所“制造”出的限售股东没有全部解除限制就无法宣告国有股减持的成功？

五是在全球经济形势受到美国次级贷**的影响出现不可预见前途的消极预期之际，结合中国自身的宏观经济形势和社会发展形势，资本市场管理层是否以负责任的执政态度及时调整了自己的执政方略？是否清醒地认识到从根本上制约中国经济和资本市场发展的内因、外因究竟有哪些？市场制定了从长远和全局出发的应对方案？

六是管理层应该以何种方式切入上市公司的健康发展进程？在新的大部委体质下的金融监管将经历一个什么样的动荡过程？如何以大部委体制改革为契机推动银、证、保等相关领域的监管联动？值此大部制就将来临之际，资本市场是否有必要对国有股减持以来这几年的监管历程进行一次认真细致的总结回顾？是否对监管工作作出一个切合实际的阶段性结论？是否有必要做一个认真的中国资本市场形势判断？

公司上市大致要经历以下步骤：

1、拟写公司上市方案及可行性报告。

2、聘请律师介入为公司完善有关公司管理的法律文件，按公司法的规定完善公司的组织机构，并拟写、整理有关公司上市的法律文书，如有涉诉案件的，律师代理完成有关诉讼工作。

3、聘请注册会计师介入完成有关公司上市的审计工作，并完善财务报表和原始凭证。

4、聘请券商进行上市辅导、推荐。

5、律师出具法律意见及有关上市法律文件报证监会审批。

6、审批。

7、上市。

8、注册会计师对上市公司上市后三年财务审计。

三、公司上市所需要的时间： 从拟写可行性报告准备上市时起，到通过审核上市，大约需18个月。

据《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和《首次公开发行股票并上市管理办法》的有关规定，首次公开发行股票并上市的有关条件与具体要求如下：1.主体资格：A股发行主体应是依法设立且合法存续的股份有限公司；经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以公开发行股票。2.公司治理：发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责；发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任；内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果。3.独立性：应具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力；资产应当完整；人员、财务、机构以及业务必须独立。4.同业竞争：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争；募集资金投资项目实施后，也不会产生同业竞争。5.关联交易：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有显失公平的关联交易；应完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易，关联交易价格公允，不存在通过关联交易操纵利润的情形。6.财务要求：发行前三年的累计净利润超过3,000万人民币；发行前三年累计净经营性现金流超过5,000万人民币或累计营业收入超过3亿元；无形资产与净资产比例不超过20%；过去三年的财务报告中无虚假记载。7.股本及公众持股：发行前不少于3,000万股；上市股份公司股本总额不低于人民币5,000万元；公众持股至少为25%；如果发行时股份总数超过4亿股，发行比例可以降低，但不得低于10%；发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。8.其他要求：发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；最近三年内不得有重大违法行为。

第三篇：公司上市材料清单

公司上市材料清单目录

1、公司成立及沿革文件

2、公司各股东单位文件

3、公司的结构

3.1公司的控股或全资子公司 3.2公司的组织结构 3.3公司的股本结构

4、公司及其子公司的员工

5、公司及其子公司的资产文件

6、公司及其子公司的债权债务及合同 6.1债权 6.2债务

6.3担保及或有负债 6.4合同

7、过去及目前的营运报告

8、市场、业务及销售

9、竞争与前景

10、金融和税收文件

11、保险、消防、环境保护、质量技术标准

12、诉讼、仲裁

13、一般资料

注释：

公司：指公司本身以及其所属的不具有独立法人地位的分公司、独立核算的下属机构等，不包括所属的具有独立法人地位的全资或控股子公司。

公司子公司：指公司所属的具有独立法人地位的全资或控股子公司。

1、公司成立及沿革文件 1.1公司最近一年的营业执照 1.2公司历史演革：（1）成立时的法律文件；（2）历次股东变更的法律文件。1.3公司自成立以来的历次章程

1.4公司历次注册资本变更的验资报告及验资依据（包括货币出资的银行进帐单，实物出资的评估报告及货物发票、货物清单）

1.5公司税务登记证明

1.6其他如简要介绍公司历史沿革的资料等

2、公司股东文件 2.1各股东单位文件

2.1.1各股东单位有效的、标明通过2006年工商年检的营业执照(HK部分)2.1.2各股东单位的章程(HK部分)2.1.3控股股东单位最近一年的资产负债表、利润表(HK部分)2.1.4其他如介绍控股股东单位历史沿革的资料等(HK部分)2.1.5控股股东的业务范围(HK部分)2.1.6控股股东控股子公司及参股公司的说明(HK部分)2.1.7控股股东的历史演革(HK部分)2.1.8控股股东的董事、监事和高级管理人员(HK部分)2.1.9各股东控股、参股公司有效的、标明通过2006年工商年检的营业执照 2.1.10各股东控股、参股公司的最新章程(HK部分)2.2公司职工持股基金会的设立文件、章程、解散等资料

3、公司的结构 3.1公司的子公司: 3.1.1对每家子公司(包括在境外及外地的子公司)的描述，(包括其名称、地址、注册资本、投资比例、经营范围、宗旨、总资产、盈亏情况、一般性经营情况及高级管理人员形式、职位、雇员人数之描述)； 3.1.2每家子公司的下述文件：

3.1.2.1有效的、表明通过工商年检的营业执照

3.1.2.2章程,合资和/或合作企业合同,验资报告,项目建议书和可行性研究报告（如有）3.1.2.3各子公司之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以及协作协议 3.1.2.4子公司的财务报告[近三个会计] 3.1.3公司与其各子公司之间的关系,包括内部转拨价格、盈亏冲销、公用设备、公司内部的租赁与安排 3.2公司的组织结构：

3.2.1公司的董事会成员名单及对董事人员的简单介绍。3.2.2董事与总经理的职责权限划分。

3.2.3公司各部门组织结构图及说明（所属的职能部门及职责）。

4、公司及其子公司的员工

4.1高级管理成员(董事、监事、总经理、副总经理、董事会秘书)的简历（姓名、年龄、包括学历和工作经验在内的履历、资力等）

4.2公司及其子公司和职工签定的劳动合同样本

4.3是否有工会组织，若有，请提供工会的职能和工会章程

4.4职工的分类,职工的薪酬和待遇(如:董事、总经理、监事、行政、业务和普通人员等)4.5具体的职员聘书、保健和安全制度及业务规章之标准本

4.6公司及控股子公司的员工缴纳养老保险、失业保险、工伤保险、生育保险，住房公积金的政策、标准和实际缴纳情况。

5、公司及其子公司资产文件

5.1有关公司及其子公司的土地使用权和房产的清单：地址、规模和用途、近期状况、使用年限、续约权、租金及下列文件，包括： 5.1.1土地使用证;5.1.2批准土地使用权出让的文件;5.1.3国有土地使用权出让合同 5.1.4土地使用权转让协议

5.1.5以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记 5.1.6建筑物的所有权证明

5.2有关租赁之土地及房屋的文件,如土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同 5.3有关公司及其子公司无形资产的文件

5.3.1由公司及其子公司拥有的专利、商标、版权或其他知识产权以及所有有关的注册登记、证明或协议（包括电 脑软件之版权）

5.3.2无形资产之详情(采矿权、商誉、商标、技术、专利)，以及估值及折旧之基准。5.3.3公司及其子公司已评估的无形资产的评估报告及其确认书（如有）

5.4有关公司及其子公司的其他资产(如:有价证券、办公设备、通讯工具、交通工具及其他固定资产等)的文件(清单、设备说明、估值、合同、批文、法规)5.5公司及其子公司拥有的非经营性资产（如学校、幼儿园、生活部门等）的数量、种类、分布、就业人数、财务状况、经营运作的情况以及集团公司的未来打算

5.6有关公司及其子公司的其他租赁资产的文件(清单、设备说明、估值、合同、批文、法规)5.7关于公司占用股东资产或股东占用公司资产的清单及说明(如有)

6、债权债务及合同 6.1公司及其子公司债权

6.1.1公司及其子公司的债权（金额在100万以上）情况的说明及相关重要协议、合同

6.1.2公司及其子公司超过三年应收帐款、最近三年已经核销或准备核销或者债务人已经破产或死亡的债权的详细说明

6.2公司及其子公司的债务

6.2.1公司及其子公司正在履行过程中的债务清单（金额100万元以上）及有关协议、合同。6.2.3公司欠股东债务的详细说明 6.3担保及或有负债

6.3.1由第三方提供的现仍有效的有关公司和其他关联企业之负债的担保协议 6.3.2由公司及其子公司为第三方的负债提供的现仍有效的担保 6.3.3现仍有效的抵押、质押、留置或保证合同及其批准或登记文件

6.3.4其他可能有的负债，包括迟延之追讨索债、诉讼、退休金、政府罚款(不论有否争议)或其他政府的类似征收 等

6.3.5公司为控股股东和其它股东提供的历次担保。6.3.6控股股东和其它股东历次占用公司资金情况的说明。6.4合同

除其他章节所列明的合同外，由公司内部各部门之间、公司与其子公司之间签署的所有重要的合同，包括书面合同、协议、谅解备忘录之副本及口头协议的书面记录或备案。如果合同或协议的生效须有关部门的批准或同意，请一并附入。

6.4.1服务协议(如公司为之提供或被提供的仓储、运输、信息、中介、技术开发、技术转让、技术或商标许可、技术服务、广告、印刷等方面)6.4.2任何合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议或安排 6.4.3其他重要合同

7、公司及其子公司过去及目前的营运报告

7.1过去三个会计之财务会计报告（资产负债表、利润表）和最近一年的现金流量表

8、公司及其子公司的产品、市场、业务及销售

8.1各种生产产品的种类、储量以及各类产品在主营业务收入和主营业务成本中所占的比重。8.2主营产品的市场分析及销售状况 8.3主要的销售方式和定价策略 8.4过去三年销售收入统计

8.5主要客户（前十名供应商及购买商）

9、公司及其子公司竞争与前景 9.1所属行业的一般性信息资料和分析资料

9.2公司及其子公司已面临和将面临的在国内外市场上的主要同业竞争对手的经营之资料 9.3未来五年期的一般性市场竞争对比分析预测报告

10、公司及其子公司金融和税收文件 10.1有效的贷款文件，包括：

10.1.1人民币贷款协议及/或转贷款协议 10.1.2贷款的批文

10.1.3国家外汇管理局的外汇贷款登记文件

10.1.4公司和其他关联企业之间的贷款/融资支持之安排 10.1.5其他的融资文件

10.1.6所有往来的银行金融机构及资金往来描述 10.2公司税务结构

10.2.1公司及其子公司于最近交税年及现有未结束之报税表(税务规定、纳税鉴定和完税凭证或税务单)10.2.2是否发生过税务违法行为

10.2.3公司及其子公司执行的税收政策（税种、税率）及实际情况,包括但不限于: 10.2.3.1企业所得税 10.2.3.2增值税 10.2.3.3营业税 10.2.3.4建筑税 10.2.3.5车船税 10.2.3.6土地使用税

10.2.3.7印花税及其他应付未付税款 10.2.4对近期已进行或将进行的国家税制改革已经或将对公司税务产生的影响之分析

11、安全生产、消防、环境保护和质量技术标准 11.1公司的安全生产及消防

11.1.1公司及其控股子公司在最近一年是否发生过重大安全生产事故 11.1.2公司及其控股子公司在安全生产及消防方面所采取的具体措施 11.2环保

11.2.1公司及其子公司在生产过程中对环境保护产生的污染方面的描述及其采取的措施，如地表下沉、污水的处理等。

11.2.2有关公司及其子公司现正在实施的或将实施的项目,在可行性研究阶段编制的环境影响报告书以及环保主管部门的相关确认书的副本

11.2.3环保部门定期对公司的水、气、噪音、地表下沉等污染物体的监测报告

11.2.4因任何设施未遵守适用的环保法规、条例或标准（例如大气质量许可证的规定）而已收到的或极有可能收到的排污费和罚款通知或要求说明情况的通知等的副本 11.2.5自成立以来环保部门给予的历次行政处罚（如有）11.3质量标准

11.1.1公司及其子公司的质量管理体系、历次获得的奖项等有关产品质量方面的文件 11.1.2最近三年是否存在产品质量人身伤害赔偿事故

12、诉讼

12.1最近一年内公司及其子公司所涉及的国内外诉讼或仲裁或其他司法或行政程序及虽未诉讼但影响重大的经济纠纷及其解决方案及结果,包括该等诉讼或仲裁或其他司法或行政程序及解决纠纷的双方、原因、重大日期、进展情况等（不管现存、将进行或受威胁会存在）诉讼或仲裁文书的副本，顾问的意见，解决方式的文件及估算的费用 12.2公司所知道的将来可能使之涉及诉讼或仲裁的事实之详述

13、一般资料

13.1有关公司及其子公司介绍和推荐性资料,包括如公司及其子公司的广告及企业评级、嘉奖或排行的资料等等。13.2影响公司及其子公司之经营活动的重大全国及地方法规列举(不论与前面所提供内容有任何重复)，及公司所知和所应当知悉的会对公司或其附属企业的未来业务或前景产生实质性影响和作用(不论积极、消极或复杂的)的酝酿出台的国家政策、法律法规或其他信息

13.3公司及其子公司在进行或将进行的主要的新投资之详述(包括项目立项批文、意向书、可行性研究报告或合同)13.4公司董事认为对公司在政治、经济、法制、外汇管制、进口限制、原料供应、产品市场及其他方面可能对公司形成的风险因素

13.5过去5年营业以及未来5年的计划,尤其包括公司及其子公司的规模、资产及业务的拓展计划及包括开支在内的可行性探讨

13.6其他公司董事认为与与公司的经营相联系的重要资料

第四篇：公司上市流程

公司上市流程

1、聘任三家中介服务机构：证券公司（俗称券商、也就是投行），会计师事务所、律师事务所，这三家是法定的中介服务机构，其中以券商为首，承担保荐和承销任务，会计师负责上市审计，律师负责上市相关法律问题。

2、中介机构做初步尽职调查，发现存在的重大问题，确定改制和上市方案。

3、改制。公司由有限责任公司改制为股份有限公司，改制过程中会计师出审计报告，一般还会再找个评估机构出资产评估报告。

4、辅导备案和公告。改制完成并确定券商以后，券商作为上市辅导机构和公司一起向当地证监局报送上市辅导备案文件，并定期报送辅导过程总结文件。辅导备案后，公司要在当地报纸上登报公告。这个程序正式向外界宣布，公司进入上市的准备流程。

5、中介机构进场做细致的尽职调查，根据上市条件要求，对公司的各个方面进行调查，发现存在的不规范的方面，提出整改建议。这个过程一直持续到向证监会报送上市申报材料以前。

6、募投项目可行性研究报告编制和备案、环评。同券商协商确定上市募来的钱准备投什么项目，然后聘请有资质的工程咨询单位编制项目可行性研究报告，然后向当地发改委或者经委之类主管建设项目投资的部门申请项目备案，再向当地环保部门申请环境影响评价批复。这个过程是包含在第5项工作的时间里的

7、向涉及到公司经营的所有政府主管机关，比如国税、地税、工商、环保、土地、海关、劳动和社保部门申请出具最近三年无重大违法行为的证明。这也是与第5项同步的。如果是重污染行业企业，需要做上市环保核查。

8、辅导结束后申请当地证监局验收。

9、尽调后形成上市申请文件，主要是招股说明书等，报送中国证监会。

10、证监会审核，初审员、部位会、发审会都通过后，证监会出具核准发行并上市的批文。

11、发行。向机构投资者、散户发行股票。

12、向证券交易所申请发行的股票上市。

这只是很简单的列了一下，其实东西很多，还有引入战略投资者等环节，由于不是必须的，就不列了。这套程序下来，少说也得一年半。

第五篇：公司书籍管理办法

甘肃弘业电力设计有限公司

工程书籍的管理办法

工程书籍是工程人员查阅资料的重要手段，也是档案资料的重要组成部分，为保证公司工程书籍的完整、有序，特制定本办法，具体管理办法如下：

一、公司工程书籍的定义：

公司工程书籍是指由公司购买供员工查阅的书籍。

二、需求与购买

（一）一般情况：

公司人员可以通过个人需求把自己要买的书籍写下，之后汇总，由公司统一安排购买。

（二）特殊情况：

若急用，经公司领导批准后，先自己垫付，后凭发票到公司财务报销。

三、书籍的存放与借阅

（一）书籍的存放公司工程书籍应存放在书籍存放专用柜；新购图书和影像资料除按顺序编号外，应将书名、出版社名称、册数、出版日期、购买日期、金额及其他有关资料详细登记于图书管理台帐；

（二）书籍的借阅

借阅工程书籍时，首先向书籍管理人员说明图书名称及分类，填写工程书籍借阅登记台帐后方可。

四、工程书籍的分类

按专业可分为十一类：电气、土建、线路、通讯、概算、经营、经法、招投标、典设方案、设计手册、学习资料、其他。

五、奖罚办法员工借出图书不得批改、圈点、画线、折角、涂写，如有破损或遗失等情况，一律照原图书版本购赔或照原价加倍赔偿；借阅人因疏忽大意造成书籍丢失应照价赔偿，不予赔偿者当月进行考核。

六、其他说明新购图书除按顺序编号外，应将书名、出版社名称、著作者、册数、出版日期、购买日期、金额及其他有关资料详细登记于图书管理台帐；公司图书由相关管理人员编制目录卡以供员工查阅；借阅权限仅限于公司内部员工；员工所借图书，如遇清点或公务上需参考时，应随时通知收回，借书人不得拒绝；

5技术部门用书，可以办理长期借阅登记，并妥善进行保存；正常办公工作时间都可以办理借阅手续。