中国利用外资的利与弊

第一篇：中国利用外资的利与弊

中国利用外资的利与弊

中国作为一个全球贸易大国的突然崛起所引起的反响是奇特的，掺杂着敬佩与担忧。对中国经济发展繁荣前景的非理性热情促使投资者们急冲冲地去购买中国企业的股权，而很少知道这些企业究竟是怎样运作的。与些同时，对中国成就和潜力的过高估计又助长了种种担忧，说中国必将打破全球贸易和科技力量的平衡，最终会在经济、科技和军事上成为美国的威胁。这些反应都是错误的：它们忽视了中国经济奇迹背后的缺陷，也忽视了美国从中国参与全球经济的特殊方式上所获得的战略利益。实际上，中美两国正在发展着美国战略长期以来梦寐以求的那种经济关系。中国正在参与美国半个多世纪以来一直在努力建立的自由而又有规则的全球经济体系。但是经济市场化的过程导致了两大没有预料到的严重后果。

首先，中国政府实行的经济改革非常有利于国有企业，给予它各种优惠和 便利政策以获取资金、技术和进入市场。改革也有利于外国投资者，导致外国 公司在中国工业出口中占有巨大份额，在中国国内市场也得了有利的位置。结果是，中国工业领域充斥的是低效但又仍然庞大的国有企业、日益占据优势地位的外企以及无力在同等条件下与这两者竞争的民营企业。其次，中国现存政治体制下固有的商业风险导致在中国的经理人当中衍生出了一种“企业战略文化”，这种文化鼓励他们追求短期利益、地域分割以及经营的过度多元化；多数中国企业都侧重于发展与政府及官员的私人关系以谋取特权，而不是在企业之间建立起横向网络联结，也不在技术发展和推广方面进行长远投资。中国企业依然严重依赖国外的技术和关键性元件，这些严重制约了它为单方面利益而支配其科技和贸易力量的能力。克服这些弱点的最好希望在于中国对其相关体制进行改革。而美国的政策也不应沦为短视的贸易保护主义，这样会损害目前两国关系发展的有利趋势，而应该采取一种“战略性接触”的政策。一

最近有关中美贸易的争论忽略了以下事实，即与中国的经贸关系大体上是有利于美国的。自1978年中国改革开放以来，从中国进口廉价的产品为美国消费者节省了大约1000亿美元。美国的波音、福特、摩托罗拉等企业通过从中国这样成本更低的国家购买零部件，每年也可以节省数亿美元的生产成本，从而提高了它们的全球竞争力，也有利于它们在本国开发新的高附加值产品。中国不仅仅是一个出口国，它的进口额在东北亚地区也是最大的。中国用于国内消费的进口额从20世纪90年代中期的400亿美元上升到2003年的 1870亿美元。如果不考虑进口加工再出口贸易，中国在2003年有50亿美元的贸易赤字。在电子和制造业等高科技领域，中国10年来每年的贸易赤字平均数是120亿美元。与日、韩等美国在亚洲的其他贸易伙伴不同，中国对美国产品和投资是敞开大门的。虽然近几年美国对华出口不太景气，但是在过去的10年内美国对华出口额增加了3倍，仅在去年一年内就增长了28%（同年美国出口总额仅增长5%）。特别是，中国是美国高科技产品的一个主要市场。中国允许外国公司投资于中国的国内市场，其规模之大在亚洲是前所未有的。自1978年以来，中国吸收了5000亿美元的外国直接投资，是日本于1945-2000年间吸收外国直接投资总额的10倍。

由于其对外国直接投资的开放，中国不能像日韩在经济高速发展时期所做的那样，保护本国市场使之只面向本国企业。相反，中国允许包括美国公司在内的外企为它们的产品和服务在中国开拓新的市场，特

别是在诸如飞机、软件、工业设计、机械设备、半岛体和集成电路等产品附加值比较高的领域。由于经济开放和需要大量进口，中国可以在全球贸易与金融等多个领域成为美国的盟友。而且，中国已经表现了按世贸组织规则行事的意愿。中国现在是建立区域贸易和投资机制的倡导者，包括与东盟建立自由贸易区，以及与澳大利亚签订双边自由贸易协定。外贸和经济发展已经促使中国在商业法规方面作了改进，注意更多地征求消费者的意见，逐渐减少官僚作风以及遵守有关安全和环保的国际标准。

二

尽管如此，美国政界和商界的领导人还是担心，中国在世界出口贸易比重的日益增长，将预示着东北亚地区另一个经济超级大国的崛起。然而这些担心是没有根据的，这有以下三个原因。第一，中国的高科技和工业产品的出口是由外国公司而不是中国企业在主导。第二，中国企业严重依赖从美国和其他工业发达国家进口的设计、关键性元件以及生产设备等。第三，中国企业几乎没有采取有效措施去吸收消化和推广它们进口的技术，从而使得它们不可能迅速成为全球工业中的有力竞争者。我们通过仔细观察中国的出口状况 以生产企业类型为标准来对中国的经济增长作一个透视。去年，外资企业占中国出口总额的55%。从这个角度看，中国不同于那些具有代表性的亚洲国家和地区的成功经验。在20世纪70年代中期，外资企业只占台湾制造业出口的20%；在1974-1978年间的韩国，外资企业只占其制造业出口的25%；在泰国，外资企业的出口份额从 20世纪70年代的18%下降到20世纪80年代中期的6%。在中国，外资企业在高科技工业产品的出口方面占的主导优势更加明显。尽管在过去的10年内，中国机械工业的出口额增长了20倍（去年为830亿美元），但外资企业在其中所占的比重从35%上升到79%；电脑设备的出口额从1993年的7.16亿美元上升到2003年的410亿美元，外资企业在其中所占的比

重从73%上升到92%；电子和电信产品的出口额增加了7倍（2003年为890亿美元），其中外资企业的比重从45%上升到74%。这种情形几乎存在于中国所有的高科技工业部门。数据统计还显示出另外一种趋势，即中国对国外投资的依赖日益加深，以及外资企业和中国本国企业之间的差距日益扩大。1990年以来，中国允许另外一种外国直接投资模式出现：即从中外合资转向外国独资。现在，外商独资企业占在中国的外国直接投资总额的65%，而且它们主导了中国高科技产品的出口。与合资企业相比，独资企业更不愿意向中国企业转让技术，而且独资企业也没有像外资企业那样受合同约束而必须与中国合作者分享技术。为了占据中国市场的更大份额，它们极力对自己的技术保密。

三

中国企业落后于外资企业的一个关键原因是它们没有在科学技术发展方面作长期投资。开发技术是一个困难而又不确定的过程。大量的资金投入或者现有的科技力量的集聚都不一定能确保成功。为了开发商业上可行的产品和服务，企业必须获取新知识、了解把握市场动向、对变化多端的消费需求迅速做出反应。那些与科研机构、金融家、股东、供应商以及客户保持紧密联系的企业在获取、转化新技术以及将其商业化方面就享有优势。那种水平的网络联结是获取知识、资本、产品和人才的基本渠道。然而，中国现有的某些体制却抑制了中国企业间的横向网络联结，相反强化垂直联系。尽管市场改革已经给中国经济带来了新的规则，在没有制衡机制以及直接监督的前提下，中共官员在界定和实施那些规则方面还有广泛的决定权。特别是在地方上，政府能够而且经常为了追求特定的地方利益而操纵经济政策。这样常常导致全国工业企业的地区分割以及重复投资带来的浪费。为了应对这些不确定性，在过去的20年里，中国企业发展出了一种了特殊的企业战略文化。首先，针对政府的特殊政策，中国企业往往注重从政府官员那儿

获得特殊待遇，即进入市场或取得资源的特殊渠道，免受一些规则的制约以及一些官员的盘剥。其次为了特殊利益最大化，以及为了避免与别的企业及其背后支持者纠缠不清，许多中国企业之间不愿意进行合作，特别是跨地区或跨行政区域的合作。再次，它们往往置短期收益于长远投资之上，最后，中国企业为了减轻同行之间的价格竞争（这是由过剩的生产能力和重复投资造成的）带来的损失而倾向于生产和经营的过度多样化。

四

考虑到中国目前的政治结构和商业环境，上述企业战略文化是合理而实用的。但是，这种文化削弱了中国企业的竞争力，还有可能损害中国经济，使其走下坡路。大多数中国企业注重短期收益，而不去提高开发新技术的能力。十多年来，它们用于研发方面的投入还不到其销售总额的1%。注重短期收益也影响了中国企业对技术的进口。中国企业倾向于通过购买国外的生产设备来引进技术，通常是购买诸如装配线这样的整套设备。在整个20世纪80、90年代，硬件设施占中国技术进口的80%以上，而用于获得专利使用权许可、售后服务以及咨询方面的费用则分别只占9%、5%、和3%。虽然中国近几年来开始引进“软技术”，主要是用于购买专利以利用好进口的设备，但含在这些设备里面的知识技术必须先消化、吸收和掌握（即技术“本土化”），而后才能为国内创新打下坚实有效的基础。中国企业在这方面的能力还是比较薄弱的。中国大中型企业在技术本土化方面的资金投入还不到其进口设备总开支的10%。中国企业的这种情形也与上世纪 70、80年代的日本、韩国在追赶西方发达国家时的支出模式不同。这些国家的企业往往用两倍或者三倍于购买设备的钱来吸收包含在设备中的技术并使其本土化。中国企业在国内也没有发展出强有力的技术供应网络。2002年，中国企业用于购买国内技术的开支还不到其科技方面总预算（包括进口技术、维修现有设备以及用于研发方面的开支）的1%。企业间的合作和横向网络联络也很稀缺，使得中国企业在相对孤立的情况下进行研发。2000年的一次全国性的研发调查统计显示，在中国企业总共27亿美元的研发费用中，93%用于企业内部的支出，只有2%用于与大学的合作项目，与国内其他企业的合作费用还不到1%。这些研究所的任务本来是推广技术，为企业服务的。但现在的情况是，很多研究所正在成为企业的竞争对手。2003年世界银行的一份报告指出，中国很多科研机构为了自身的经济利益，已经把很多研究成果用于大规模生产和销售，而不是

通过专利技术去推广这些技术。考虑到挑战竞争对手及其地方保护者所要承担的政治风险，很少有中国企业在别的省份进行投资或与别的省份的企业进行联合。强烈的地方政治背景使一个地区的经济与其他地区的经济割裂开来，这有助于解释为什么中国企业往往规模比较小以及整个国家的工业企业是分割的。受地方保护主义危害最大的行业是制药业、机电、电子和运输业。其中，国企和民营企业受害最深，外资企业受害最小。为了获得短期收益而又要避免发展区域间产品供应链所导致的困难，中国企业往往走过度多样化经营之路，其结果对企业本身也是破坏性的。很多中国最著名的企业在转向经营一些辅助性商业方面都是不成功的。总之，中国的相关体制以及地方企业的企业战略选择都制约了中国企业开发新产品和新服务的能力。在整个20世纪90年代，新产品在中国企业销售总额中所占的比重比较低，大概为10%。这一比重在经合组织国家的工业企业中占35%－40%。在这方面，中国甚至还落后于一些发展中国家。由于重复投资、区域分割以及企业间的联系松散，甚至那些开发出新产品的中国企业也经常发现自身正处于恶性的价格竞争中，这使得它们不能从它们的技术创新当中获取高额回报。因此，与其把中国视为亚洲又一个经济和科技上的“巨人”，不如把它视为一个正在出现的“正常”的工业强国，就像巴西和印度一样。由于政治文化和工业企业文化的相互影响，21世纪中国的科技和经济图景就像是一个无网络节点似的图案有一些在科技方面比较成功的企业作为点缀。中国要成为科技和经济的超级大国，首先要在国内打好一个制度方面的基础。如果不对相关体制加以改革，中国吸收、发展和推广科技的能力仍将受到限制。大多数中国企业仍将在全球工业生产链条的低级环节上为了微薄的利润而相互竞争。

五

考虑到中国威胁全球经济平衡的潜力所受到的各种制约，美国应该抵制各种保护主义政策。相反，在认识到中国工业发展进程所带来的机遇和挑战的情况下，美国应该采取一种与中国战略性接触的政策。该政策的目的是，在维护美国科技、经济和政治的领导权的同时，帮助中国变得更加繁荣稳定，并使之融入到全球经济体系中去。但美国必须接受以下事实，中国是一个正在发展的国家，它不可能在所有方面都符合发达国家制定的共同标准。维持这种战略性接触有助于巩固和加强美国从现存中美关系中所获得的收益，确保中国持续繁荣稳定，以及鼓励中国按全球贸易规则行事。中国要成为一个科技和经济大国所面临的一个困境是，在中国释放使其成为一个全球有力的竞争者的潜力以前，中国必须实行相关的体制改革而不是简单地使市场更加自由开放，或者吸引更多的投资。而中国的体制改革从长远来说有利于中美双方。

第二篇：2012年中国利用外资情况分析

2012年中国利用外资情况分析

桑百川

2012年，受到不断变化的国内投资环境和国际经济形势变化的影响，中国的外商直接投资（FDI）步伐可能会放慢。

影响中国外国直接投资的主要因素有以下这些： 从国内因素来看：

首先，我们国家的经济迎来了一个新的发展阶段，因此对于利用外商投资，我们也提出了更加严格的标准。

近年来，中国经济快速发展，取得了令世人瞩目的成就。早在2011年，中国的GDP总额为美元7.3万亿美元，这也巩固了中国世界第二大经济体的地位；在2011年，中国的人均GDP超过5,400美元。由此，中国在世界的排名上，从中等收入国家升入了高收入国家，中国的外汇储备超过31800亿美元，中国利用外商直接投资也从2001年的469亿增长到现在的1160亿美元，增长了近2.5倍。毫无疑问，外国直接投资为中国经济的发展，产业结构的升级和产业体系等诸多方面的建设做出了巨大的贡献。然而，随着中国经济实力不断增强，中国的贸易已经从改革开之初的“双缺口”渐渐稳定并转变成为“双顺差”，因此，中国自然而然地推出了针对利用外商投资制定的更严格的标准。吸引外资并不是为了单纯的弥补“双缺口”，而是为了在激烈的竞争中，与运营商定义的先进技术，管理经验和良好的公司治理系统竞争，以服务促进技术进步，促进结构升级和制度变迁。

二，“模式转变和结构调整”已成为国内经济发展的一个重大课题，同时也促使外商投资结构的变迁。

为了适应经济增长方式的转变和经济结构调整的要求，中国将继续鼓励外商投资进入高端制造业，高新技术产业，现代服务业，新能源和保护环境的节能等行业，而对于高能源消耗，高污染，资源消耗高的项目，中国将仍然保持着很高的门槛。此外，中国将鼓励外商投资企业在中国设立地区总部，研发中心，采购中心，财务管理中心，结算中心以及成本和利润结算中心等功能性、总部性的机构，并将鼓励更多的国内企业与国外同行之间的研发合作。“在中部和西部地区的外商投资优势产业目录”的修订工作中，将会有更多的项目被添加在劳动密集型项目中；鼓励外商在中西部地区发展符合环保要求的劳动密集型产业，对符合条件的西部地区内外资企业继续实行企业所得税的优惠政策，对东部地区外企向中西部转移加大政策开放和技术资金配套的支持力度。这会影响外商投资的产业结构和区域结构。

第三，在这样的情况下，为了稳定价格，控制房价，使经济增长速度放慢以及投资成本面临上升的压力，将减少外国投资的流入。

尽管2012年中国货币政策有所放松，但面对通货膨胀压力，货币供给不可能快速增加，加之控房价的政策持续实施，房地产以及与房地产相关的产业投资增速放缓，将拉低国民经济增长速度。与此相对应的，类似前些年外商投资借助房地产价格高企的机会大举进入房地产的条件不复存在。同时，中国将继续受劳工成本上升、原材料价格居高不下、汇率升值影响，投资成本上升，势必影响外商投资增长。

从国际因素来看：

首先，由于世界经济复苏乏力以及经济增长存在很大的不确定性，外国投资者变得更加的谨慎。

在金融危机之后，世界经济一直在努力走出低谷，但仍然很疲弱。还存在这些不可预知的国际政治环境，例如，中东和北非动荡的局势，混乱的南亚和中国南海地区，以及世界各地大国之间激烈的战争，更加不利于世界走出经济危机。据国际货币基金组织（IMF）近期分析，在2011年，2011年全球经济增长将低于预期，2011年全球增长率将从2010年的5%以上降至4%左右，先进经济体实际GDP预计将以缓慢步伐增长，2011年仅增长1.5%，2012年增长2%。世界经济的持续低迷必将导致各国对华投资热情和力度下降，也将成为2012年中国吸引外商直接投资的又一影响因素。

其次，美国经济处在经济低迷时期，其“再工业化”战略将影响其在中国的投资。在2008年的金融危机中，作为世界上最大的经济大国，美国无疑成为了重灾区，失业率和财政赤字居高不下，以及经济增长速度变缓。据国际货币基金组织(IMF)预计，2012年美国财政赤字仍将居高不下，财政赤字占GDP的比重将达到6.1%。虽然这一比例较先前预测的7%有所下降，但债务问题将是美国经济复苏的中长期制约因素，将迫使美国政府调整财政收支，公共支出可能明显下滑，经济复苏之路会更为坎坷和漫长。

失业问题是美国当前所面临最大的挑战。据国际货币基金组织（IMF）的预测显示，2011年美国的失业率为8.8％-9.1％，并会在2012年维持在8.3％-9％的高位。尽管奥巴马政府提出一系列促进就业的法案，但效果并不是很令人满意，失业问题也将成为美国经济复苏道路上的最大障碍。

面对重重困难，美国经济虽然也有一点增长，但它仍然处在经济衰退时期。据国际货币基金组织（IMF）预测，2011年美国国内生产总值（GDP）增长率为1.7％-2.1％，并且在2012年将可能上升到2.6％-3.3％。在美国以“再工业化”战略来振兴其国内经济的大背景下，其对华投资力度必然下降，甚至吸引一部分海外投资回流。

总之，今年美国经济增长的趋势及其国内政策将成为影响其对华投资的主要因素。第三，欧洲主权债务危机升级，经济复苏很难在短期内完成，所以欧盟将减少对外投资。2011年，欧洲主权债务危机不断蔓延，主要表现在危机已经由爱尔兰、希腊等欧盟外围国家向意大利、西班牙、葡萄牙等欧盟核心成员国蔓延。更为令人担忧的是，法国的经济形势也不乐观。

作为欧盟制定的救助机制则只能解决其短期内国家资金陷入流动性危机的问题，但却不能提高其真正意义上的偿付能力，这些国家的违约赔付机制正在形成，欧盟债务危机也可能从小型的经济实体转移到中型和大型经济实体。

2012年，欧盟极有可能在应对主权债务危机中度过艰难的一年。主要原因包括：首先，欧洲出台的救助机制短期内只能解决危机各国的流动性问题，而不能实质性改善各国的偿付能力，各国债务违约风险仍在不断累积；其次，欧洲债务危机可能从小型经济体向大中型经济体蔓延，特别是意大利债务问题的潜在风险巨大；再次，债务危机存在向银行危机转变的可能性，特别是占全球银行业总资产约53%的欧洲银行业持有“欧洲五国”（葡萄牙，意大利，爱尔兰，希腊和西班牙）超过5000亿欧元债券。

欧盟深陷债务危机无法自拔，如果2012年欧洲主权债务危机进一步升级，将对欧盟经济产生严重的持久性影响，使得欧盟经济短期内很难恢复；即便欧盟主权债务危机不再升级，其以实行紧缩财政政策的应对方案，也会使欧盟地区公共财政支出下降，社会福利削减，制约公共投资和消费增长，甚至使个人罢工事件不断，对社会经济增长构成打击。这都将极大影响其对华投资的力度。

对于中国利用外伤直接投资前景的分析

由于国内和国际经济环境的变化和影响，2012年中国吸引外国直接投资形势严峻，不容乐观。

第一，外商投资规模预计将呈现稳中有降的态势。

在2011年过去两个月中，中国实际利用外商直接投资出现负增长的情况，这表明经济危机以及欧洲的主权债务危机对中国吸引外国直接投资有着显而易见的影响。2012年，世界经济形势依然严峻，美欧等发达国家很难在短期内实现经济回暖，对华投资会继续放缓；占据中国吸收外商直接投资八成以上的亚洲十国和地区经济深受美欧经济形势影响，增长速度同样会放缓，对外投资能力收缩；加之中国对外商直接投资的要求进一步提高，自身经济增长速度放缓，投资成本上升，预计2012年中国利用外商直接投资将出现稳中有降的态势。

第二，外商直接投资的产业结构将进一步调整。

自2012年1月30日起，中国开始实施新的《外商投资产业指导目录》，该《目录》将引导外资更多地投向现代农业、高新技术产业、先进制造业、新能源产业、现代服务业等领域，发展现代产业体系。促进外商投资企业与内资企业开展研发合作，促进利用外资与增强我国自主创新能力相结合。同时，着力推进节能减排，严格限制或禁止“两高一资”类外商投资项目。在国家产业政策的指导下，预计2012年农、林、牧、渔业利用外资将有所提高，但所占份额仍然较低；受自身发展水平所限以及欧美“再工业化”政策影响，制造业利用外资增速将放缓，所占份额将有所下降；随着中国金融、物流、旅游、医疗卫生、文化产业等服务业的开放提速，服务业利用外资金额将进一步扩大，并继续拉大与制造业利用外资的差距，占据外商直接投资的主体地位。

第三，外商直接投资的区域结构将出现更快速的变化。

中国吸引外商直接投资的地区分布一直呈现出非常明显的非均衡性。外商直接投资绝大部分集中在东部地区，中部和西部地区所占份额很少。但随着中西部地区投资环境持续改善，中西部吸收外商投资增速加快，特别是新修订的《外商投资产业指导目录》提出发挥中西部地区土地、能源资源、劳动力等优势，鼓励外商在中西部地区发展符合环保要求的劳动密集型产业，预计2012年中西部地区对外商直接投资的吸引力将进一步增强，中西部经济中心区的外商投资将显著增加，外商直接投资的区域结构将进一步优化升级。

四，外商将撤回沿海地区劳动力密集型产业的资金，其撤离风险将加大。

受国内劳工成本上升、原材料和能源价格居高不下、人民币汇率升值等因素影响，劳动密集型外商投资企业成本上升压力大，投资回报率下降，存在外商投资部分选择撤离的可能性继续增大。加之世界经济持续低迷，世界经济发展不平衡，一些外商投资企业资金链紧张，撤离中国市场的风险上升。

在这些复杂的国内外经济环境下，中国需要进一步促进投资自由化和便利化，保持对外商投资的吸引力，争取外国投资的稳定增长。把经济结构升级以及利用外资相结合将有利于优化外商投资的产业结构和地区结构，鼓励东部和西部地区的地方政府成为“孪生政府”以便于帮助外商投资的劳动密集型产业从沿海一带转移到中西部地区特别是中西部地区的核心经济区。通过这种方式，将会促使这些核心经济区实现协同效应，从而促进内陆经济的产业化发展。

第三篇：中国入世利与弊(精华)

中国加入WTO十年来的利与弊

【摘要】中国加入WTO十年来，中国的改革和发展都产生了深远的影响。面对国际大财团的竞争，中国国内始终面临着严峻的挑战。但是从十年的实践来看，权衡利弊，本人认为加入WTO对中国经济发展总体看，仍然是长期利好。

【关键词】 入世 改革 发展 行业 利弊

一、入世十年对中国的积极影响

1、融入世界经济体系

世界贸易组织（WTO）是当今世界制定国际贸易规则，解决对边贸易争端的最重要场所，其成员贸易总额占全球95%以上。世界贸易组织前身——关贸总协定（GATT）诞生于1948年，经过60多年发展，特别是其间全球性贸易谈判，其成员从开始时的23个发展到目前130多个，涵盖的范围也越来越广。在传统的货物贸易基础上，又进入服务贸易、只是产权和投资措施等新领域。与此同时相关领域的决议和措施经过反复的争论、实验、修补、日趋完善。可以说，关贸总协定和世界贸易组织多年来制定的一系列决议、规章、程序、办法、以及互惠互利、互相约束的机制已成为国家社会普遍接受的“游戏规则”，为大多数国家所认可。

改革开放是中国的基本国策，而世界贸易组织的基本原则是市场经济和自由贸易，加入WTO完全符合中国的基本国策，中国加入WTO，从根本上说，就是与世界经济接轨，就是彻底的融入世界经济体系，遵守“游戏规则”，并从中受益。中国加入WTO十年来，对世界经济体系也发挥了积极的作用。

2.加入WTO对中国经济发展是长期利好

有人担心，加入WTO会冲垮民族经济。但事实证明，虽然短期的确受到了来自国际市场竞争的压力，但十年来，民族经济非但并没有垮，反而愈发的蓬勃向上，国际竞争力不断提升。所以，从长远来看，加入WTO对中国经济利益仍然远远大于弊。

世界贸易组织现有130多个成员，占世界的三分之二，其中既有发达国家，更有广大的发展中国家，还有新型工业化国家和地区，这些国家和地区在“入关”时，经济发展程度不一，但没有一个因为“入关”而导致经济冲垮。相反，我们看到，这些国家和地区由于“入关”，增强了竞争意识，学会了“与狼共舞”，竞争能力大大增强，经济发展很快就上了一个新台阶，十年来的实践经验也给了我们一个最好的答复。

中国曾长期生活在计划经济环境中，过去国家对企业的帮扶是有目共睹。虽然经过改革30年的磨练，但国内企业与国外企业相比，很多方面还差得很多。加入WTO可以说给中国企业提供了一个契机，使得中国企业更多的接触国家市场，接触国外企业，在竞争中求生存，在竞争中求发展。当然，同时还有合作。竞争与合作是市场经济运作的一个基本特征。

加入WTO对于解决国有企业困难也发挥了积极的作用。入世之前，国外曾有学者预测，加入WTO对中国经济增长的贡献可以达到两个百分点。创造1000万个就业机会，从这十年我国的经济发展来看，加入世界贸易组织，对中国经济起到了非常显著，其作用之大，远远超过1000万个就业机会，对于经济增长的贡献，更是无法衡量。与此同时，中国企业有了更多的机会吸收国外的先进技术，同时也学习到了国外大企业的运作方式和管理经验，这是入世之前所无法想象的。

加入WTO，同时也使得中国开始参与制定国际经济贸易规则，提高了中国在国际社会的地位，争取到了一定的发言权。入世之前，西方国家对于中国产品反倾销调查现象很普遍，加入WTO后，合理的利用该组织的争端解决机制。使得这一问题公平地解决，提高中国产品在国际市场上的声望，当然反倾销调查仍然存在，我们还需要进一步努力。同时，入世从此一劳永逸地解决了美国一年一度对中国的最惠国待遇审查问题。

改革开放30多年，中国经济某种程度上已经与国际市场密不可分了。中国经济的发展在很大程度上受益于对外贸易中外来直接投资。2000年，中国外贸进出口额达到4743亿美元，年均增长13.5%，远远超过同期世界贸易6.5%的增长速度，占世界贸易总量的比重增长到5%。，表明入世时我国与世界经济的交往与贸易依存度已经有了极大的提高。近十年来，中国的服务贸易的发展更是十分显著。早在1992年，中国就一直是发展中国家吸收投资最多的国家，就世界范围比较，仅

次于美国。根据外经贸部统计，截止2001年9月底，入世之前三个月，全国累计批准设立的外商企业32.8万个，合资外贸金额7260.60亿美元，实际利用外资金额3808.32亿美元。说明那时中国与世界经济相互依存，经过了十年的入世发展，我国现在在某些产业方面也具有了世界级的竞争力，这些都为中国的经济的进一步腾飞奠定了基础。

二、入世对中国主要行业影响的利与弊

1．农业 加入WTO以后，提高“大宗商品配额”，即每年进口粮食的“配额”增加到2100万吨。在这2100万吨进口的数额之内实行的是1％一3％的低关税；2100万吨配额以上的进口继续实行高关税，但逐步从目前30％一40％水平降到2004年17％的水平。对中国经济影响比较大的首先是这2100万吨的配额，因为我国目前每年只进口300多万吨粮食，即使在最初两年进口配额只有700－1200万吨，进口的增幅仍然较大，这在目前我国农产品销售困难、产品供大于求的情况下，可能会对国内农产品价格和我国农民收入造成一定冲击。但长远来看，第一，2100万吨的进口仍然只占我国粮食总消费量的2％－3％左右，占市场交易量10％左右，不会左右我国粮食市场。第二，粮价下降，对农民收入有影响，但目前70％的粮食属于农民自给自足的部分，受影响的主要是市场上30％的商品粮，对市场价格影响较大，但对农民收入的影响还是有限的。第三，农产品价格的进一步下降，会对农产品价格体制的改革、粮食流通体制的改革产生积极的影响，也会对农业结构的调整产生积极的影响。第四，较低的国际粮价抑制国内粮价的提高，对于农民当前的收入是会有影响，但是对于促进农村人口转移到工业和其他非农产业中去则会有用积极的影响。因为粮食价格降低，平均工资水平就可以降低，有利于工业的发展；通过工业化程度的提高，目前的农村人口进入工业、第三产业的速度，农村劳动力转移、获得较高收入的就业机会的可能性也就会增加。因此，如果我们承认农民收入的增加不太可能继续依靠农业收入的增加，而主要将靠工业、非农产业的发展的话从中、长期来讲，对3亿农业劳动力和7亿农村人口是有好处的。

2．汽车业 入世前，许多人认为一加入WTO，汽车的关税就会降到0，从而对中国的汽车业将是致命的打击。实际上，加入WTO，汽车价格并没有马上下降。

就目前而言，我国的轿车价格也只比国际市场高出20％－50％。投资、服务方面的冲击可能要大于价格冲击。这个冲击是很大的；另外，与汽车制造相比，中国在销售服务方面与国外差距更大。在研究开发上，中国与国外的差距也非常之大。国外像丰田、通用这样的大公司，每年研究开发经费高达50－60亿美元，而中国整个汽车行业的研发经费加起来才不过十几亿元人民币。设计开发一个全新的车型需要研发经费20亿美元，改型要1一2亿美元，中国的研发经费只够改型，可以说，虽然近十年汽车行业有了长足的发展，在这个方面还无法与国外竞争。如此看来，我们唯一可以与国外竞争的可能是汽车的维修服务方面。台湾由于有了很健全的汽车维修服务体系，因而在汽车保护关税降得很低的情况下，其汽车进口量不但没有上升反而下降了。

总之，WTO对汽车行业的冲击是全面的、但也决不会一下子被冲垮。我国汽车企业抓住这个十年发展的时机，完成转型，使中国的汽车业上一个新台阶。

3．电信业 电信业实际上也并没有让外国公司长驱直人。我国入世时承诺的条件是在6年内取消对流动电话进口的限制，在2年内允许外资进入移动电信业务，4年内可以进入基本电信业务。在基础电信业，允许外资占到25％；增值电信业允许外资占到30％。但是这些“进入”在品种、地区、程度、方式等方面都有一定的限制。特别是在移动电讯、基本电讯业务这个领域里，不是让外资独家经营，而只是允许他们参加合资企业的投资。因此，我们承诺的主要还是允许他们参股办合资公司，而不是由他们来控制我国的电信业。因此，这对我们来说，利大于弊。当然外国公司会得到一定的收入，但这对我国民族工业的冲击并不是很大，相反可加速我国电信业发展，跟上国际信息产业发展步伐。

4．金融业 另一个争议比较大的领域是金融业，金融业实际上和电信业的情况差不多。在银行业，首先是在各地允许外商开展业务，主要是从现在开始可以在各地设立分行。但是这个业务主要是他们能对外资企业、合资企业做外币的业务。一定时期之后，会允许他们经营三资企业和外国人的一些人民币业务，目前在上海、深训已经在逐步放开。但这种人民币业务，主要是外资企业的人民币业务。而如果外币不能和人民币直接兑换，很多人还会愿意把外币存在中国银行。而且，外资银行在什么地方可以开展业务，还是需要中国人民银行的批准。从这个角度看，应该说限制是很大的。第二，金融领域里的另一个开放是允许外资搞

合资银行，股份可以占到50％，也有一定的限制。

5．保险业 保险业的开放速度稍微快一点。人寿保险公司外商持股比例入关时达到50％，一年以后达到51％；在非人寿保险和再保险领域，外商将获准在合资保险公司中持有51％的股份，并且在两年内成立了全资的分支机构，经营一定范围内的保险品种，也不是所有的保险业务都可以由他们来经营。

6．关税 这是另一个具有广泛影响的领域。中国同意降低农产品的关税，在有些领域里降得比较多，比如化工业、医药产品降到跟其他国家一样5％－6％的关税。应该说降的幅度比较大。但是这个影响我们也要通盘考虑。中国过去名义关税比较高，但实际征收关税的比重很低，每年只有3％－5％。在全部进口产品中，由于我们实行了各种关税的减免、合资企业的优惠政策、大中型企业进口先进设备的优惠政策等等，以及对原材料、来料加工企业的一些优惠政策，所以实际上我们关税征收的比重并不大。并不是说降低关税就没有影响，而是说它的实际影响比起数字所显示的程度可能要小。比如，象汽车这样的工业，关税的下降，对整车组装业的冲击较大，但对零部件生产厂家可能有利，整个汽车工业的就业可能会有较大的增加。

现在，发展中国家平均关税水平为14％，发达国家为3％，WTO成员国为6％。可见，中国的降税是顺应国际发展趋势的，不是让步；而且随着经济的全球化，关税的保护作用在逐步下降。我们为什么要这么做，这是由于高新技术产品全球化要求其零部件在全球的自由流动，如果关税不降到0，人家就不会到你这儿来生产，也就谈不上发展高新技术产业，尤其在中国这样一个需要努力赶超的国家。

三、入世对我国改革和发展影响深远

从各方面来看，毫无疑问，入世是有成本的，对有些领域是有冲击的，但是并不像人们所想象的那么大。我们现在应该进一步对我们国内的体制进行改革，加快对国内企业、特别是对非国有经济开放各个领域，加强在各个领域里发展国内的竞争，提高各个领域的管理能力，提高我国企业的竞争力。

加入WTO对于促进国内经济体制的改革，促进国内经济各个领域市场竞争的发展很有意义，而且现在面临内需不足的情况，加入世贸组织对中国经济的增长、就业增长有积极的、正面的促进和推动。一方面由于各国的市场对我国的产品更

加开放，贸易会有所增长、出口会有所增长；另一方面，我国加入世贸组织对国际市场做出了承诺，外国投资会增加对中国的投资，对国内经济有好处。中国要走向世界，要通过开放来促进我国经济的发展和体制的改革。

四、结束语

中国加入世界贸易组织（WTO）至今已十二周年，截至2010年，中国加入WTO的所有承诺已全部履行完毕，建立起了符合规则要求的经济贸易体制，成为全球最开放的市场之一。加入WTO的十年来成绩显著，加入WTO是我国深化改革、扩大开放和建立社会主义市场经济体制的内在要求，是我国经济发展的需要。以发展中国家身份加入WTO，对我国经济发展有利有弊，但总的看，利大于弊。

加入世界贸易组织的利与弊、机遇与挑战、压力与动力, 我们都应坦然接受。从长远看, 我国“入世”所产生的不利因素都会转化为有利因素, 最终成为推动我国企业进步, 推动价格机制改革,成为产业结构调整的强大动力。步入21世纪的中华民族, 必将抓住历史赋予的机遇,以开放的胸襟, 吸收各国文明的优秀成果,全面走向世界经济大舞台。

参考书目：

[1] 韩竹.WTO给我国各行业行业带来的影响及对策[J].娄底师专学报, 2013,(04)[2] 王茹.加入WTO对我国经济带来的影响及对策[J].铜陵学院学报, 2011,(02)[3] 卢红飚.中国加入WTO对教育的影响及其对策[J].福建教育学院学报 2011,(04)[4] 郑家亨.加入WTO后的中国经济与统计[J].统计研究 , 2009,(10)

[5] 刘卫民, 任淑云.加入WTO对我国高等教育的影响及对策探讨[J].交通高教研究

[6] 管延俊.WTO框架下中国农业发展对策分析[J].潍坊学院学报 , 2011,(01)[7] 刘承焕, 董雄报.WTO对中国会计行业产生的影响及对策[J].,2012,(01)[8] 马亚佩.加入WTO对我国图书馆事业的影响及对策[J].洛阳大学学报 , 2012,(02)

第四篇：浅析中国城镇化的利与弊

资源学院2010级本朱南华诺娃201011191012

浅析中国城镇化的利与弊

引言

所谓城镇化，指农村人口不断向城镇转移，第二、三产业不断向城镇聚集，从而使城镇数量增加、规模扩大的一种历史过程。它主要表现为随着一个国家或地区社会生产力的发展、科学技术的进步以及产业结构的调整，其农村人口居住地点向城镇的迁移和农村劳动力从事职业向城镇二、三产业的转移。城镇化的过程也是各个国家在实现工业化、现代化过程中所经历社会变迁的一种反映。

经过课堂上一番激烈的辩论，不论正反两方，都不遑多让。中国城镇化利弊重生，再次印证事物存在两面性。我认为中国城镇化是一个必然的过程，利大于弊，不然的话，各个发达国家以及发展中国家也不会选择这条发展的道路。当然，中国的城镇化又有着自己的特殊性，人多、资源少等制约着中国的发展。

中国的城镇化，在中国特色社会主义理论体系指导下，城镇化取得了快速的发展，2009年城镇化水平提高到46.4%，据统计，进入21世纪，我国的建制镇已超过2万个，比1978年增长了近10倍，大约2亿多人口生活在小城镇，小城镇30年来的快速发展对解决“三农”问题起到一定的积极作用，因此，加快推进中国特色城镇化进程是历史发展的必然要求。

中国城镇化进程的主要成就

（一）小城镇促进了农村经济发展和城镇化进程

中国的小城镇建设与农村的经济发展是相辅相成、相互制约、相互促进协调发展的。小城镇的发展，可以直接吸纳农村劳动力，从而推动农村从小规模均田制向适度规模经营的发展；可以提高农业劳动生产率，使更多的农村劳动力转移到第二、三产业上去。

（二）城镇化水平的提高使城乡差别逐渐缩小

党的十七大报告在全面建设小康社会的目标中提出，在优化结构和提高效益的基础上，城镇人口的比重较大幅度提高，工农差别，城乡差别和地区差别扩大的趋势逐步扭转。改革开放30年来，特别是近年来，加快推进城镇化的进程，城乡分割的体制逐渐改变和创新，城乡之间劳动力、人口、资本、人才和技术的流动日益增加，城乡的市场结构和商品流通关系不断发生变化，城乡经济发展出现了可喜的融合态势，城市户籍制度的改革有所突破。

（三）城镇化水平的提高为吸纳农村剩余劳动力创造了条件

就业问题，是人们议论的一热门话题，更是党中央国务院关注的一重大课题。城镇化水平的提高为下岗职工的再就业和吸纳农村剩余劳动力创造了条件。通过30 年的改革开放，特别是近年来，我国的小城镇发展较快，已出现数量多、分布广和推动经济发展及人口聚集的功能等特点，具有一定的基础设施建设，有的还有较高水平的服务设施。

（四）都市圈的形成和发展加快了中国城市化的进程

都市圈是一种新的城镇地域空间组织形式，一些学者又称之为“大都市连绵带”。改革开放30 年来，中国的城市连绵区也在形成。这些都市圈的形成和发展，对发展国民经济，加快城市化进程起到了积极的重大作用。

中国城镇化进程中存在的主要问题

（一）粮食安全问题

城镇化是指农村人口不断向城镇转移，第二、三产业不断向城镇聚集，从而使城镇数量增加、规模扩大的一种历史过程。过快的城镇化使农村人口大量涌入城市，耕地荒废，粮食减产，使本就严重的粮食安全问题雪上加霜。

（二）生态环境问题

城镇化建房修路使生态环境遭受毁灭性打击，难以再恢复。

（三）城镇基础设施建设严重滞后

中国城镇基础设施建设严重滞后的主要表现是：许多城镇供水紧张，供电不足，交通不畅，道路短缺，公共绿地普遍减少。出现这些问题的根本原因是在城镇基础设施建设的认识上存在偏差，许多人把服务经济的城镇基础设施建设看作是消费性的，只有投入没有产出，这样就形成了“先生产，后生活”的指导思想，由于在认识上存在偏差，城镇政府计划部门不愿投资城镇基础设施建设，而是把大多数资金投向能直接增加产值和财政收入的生产项目上。这就必然形成一种后果，全国城镇基础设施的投资很少，基础设施建设严重滞后。

中国城镇化的总体趋势

今后10年，中国城镇化率还将继续快速上升。根据城镇化演变的一般规律，中国城镇化正处于人口向城镇地区迅速集聚的中期阶段。2008年中国人均GDP为3263美元，已接近上中等收入国家的下限阀值；根据樊纲（2009）的研究，在2008～2020年期间，通过推进体制改革、改善公共服务、健全社会保障以及优化收入分配等举措，中国经济将保持9%以上的增长率，长期、持续、稳定的经济增长为未来较长时期城镇化加速发展提供了物质条件。根据联合国的预测数据，2020年中国城镇化率将达到53.2%，城镇人口达到7.6亿左右；根据韩俊的研究，2020年中国城镇化率将达到56%，城镇人口为8亿左右；有专家估计，未来5～10年城镇化率有望提高10个百分点，如果城乡一体化的体制改革与政策调整取得重大突破，城镇化率可能提高15个百分点，达到60%～65%。无论何种预测，未来10年中国城镇化进程将得到加速发展。

今后10年，中国城镇化将从局部突破过渡到全面推进阶段。未来，随着城乡二元制度与城市行政体制全面改革的有序推进，城乡一体化将取得突破性进程，农民向城镇转移落户的制度藩篱将被打破，城乡居民公共服务均等化初步实现，中小城市与小城镇将率先成为实现农民工市民化的突破口，城市群、大城市区的发展成为城镇化的主体形态。制度变迁的全面推进将推动中国城镇化发展的模式发生大的转型，新时期中国城镇化模式将实现规划目标从物的增长到人的发展的转变、主导力量从政府主导向市场主导的转变、资源利用从粗放型向集约型的转变、城乡关系从城乡二元结构向城乡一体化发展的转变、空间结构从基于行政区划的藩篱式城市格局向以城市群为主体的“无拥挤集中”格局转变。

第五篇：中国利用外资的基本制度和政策

山西省县级商务主管部门领导干部培训材料之八

中国利用外资的基本法律制度和政策

山西省商务厅外资处 王海清（2006年11月19日）

外商投资涉及面很广，从法律角度而言，涉及民法、行政法、商法、经济法、诉讼、仲裁等各个法律领域，自1979年颁布《中外合资经营企业法》以来，经过25年的实践，我国已建立了完善的外商投资的法律体系(法律法规规章超过270件)。从外资管理角度而言，涉及规划发展、技改、城建、工商、外汇、海关、商检、国家安全、财政、税务、进出口、市场管理、会计、统计、资产评估等方方面面，包罗万象。

下面只简单介绍一下改革开放以来中国利用外资的基本法律制度和政策，希望对大家进一步理解、掌握和研究学习国家利用外资的各项具体政策和法律规定起到抛砖引玉的作用。主要讲五个问题：

一、外商投资的准入制度

二、外商投资的形式

三、外商投资的产业政策

四、外商投资的优惠待遇

五、中国吸引外商投资的政策展望

一、外商投资的准入制度

（一）世界上的投资准入

对待外国投资，无论是发达国家还是发展中国家，从维护本国的经济安全、金融稳定、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面考虑，对跨国公司和国际直接投资都实行一定程度的管理和投资准入。最直接的反映是体现在立法层面上，无论是国内立法还是双边、多边国际协议，外资准入自由化都受到了或多或少的限制。

从单边立法层面看，即使是发达国家也在不少行业部门禁止或限制外资准入，如美国作为世界上投资最为开放自由的国家，其也一定程度地存在限制，去年夏天，中海油试图收购美国的优尼科石油公司，引起美国国会的强烈反对，由此这一收购计划被迫搁浅。在双边立法层面上，所有的双边投资协定（BIT），包括美式的BIT在内，都不敢否认东道国对外资的管辖权。在多边立法层面上，“有规则必有例外”是《与贸易有关的投资措施协议》（TRIMs）和GATS《关税总协定》等WTO框架下的投资协议都带有的特色，也就是说在推行投资自由化的同时，允许存在一定程度的投资准入限制。WTO框架下的投资协议的准入自由化是有限度的，而且，协议中有不少条款对发展中国家的利益需求给予了适当考虑，在经济发展水平不一的世界里，各国外资自由化的程度和范围是受到限制的，不可能立即出现各国一致认可和接受的统一的高度准入自由化规则。总体上，由于跨国公司和国际直接投资对母国和东道国、对发展程度不 同的国家的影响及影响程度都有所不同，因而产生了管理政策和措施上的差别，发达国家推行投资自由化，发展中国家更多实行的是谨慎开放和较多的投资限制。

但20世纪80年代以来，世界经济中出现了两个引人注目的现象：其

一、国际直接投资超越了国际贸易成为国际经济联系中更主要的载体；其

二、国际直接投资超过了国际银行间贷款成为发展中国家外资结构中更重要的构成形式，各国政府为了争夺有限的国际资本，纷纷放松对国际直接投资的准入“门槛”，从“原则限制，例外自由”走向“原则自由、例外限制”。

（二）中国的投资准入

中国的投资准入制度主要体现在两个方面，一个方面是投资程序上，实行外商投资项目的核准和外商投资企业的设立审批，前者是由投资主管部门对外商投资项目从维护经济安全、市场准入、资本项目管理、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行审查核准，后者是商务部门在前者的基础上对外商投资法律文件进行审查批准。形象一点比喻，前者是婚前医学检查，但从国家利益出发却是强制性的，后者是颁发结婚证书。另外一个方面是投资产业和领域的限制，包括对投资比例的限制。其实这是一个问题的两个方面，投资产业和领域限制是实行投资审批程序的基础，实行投资审批程序是贯彻投资产业和领域的过程。

改革开放以来，国家对原有的投资体制进行了一系列改革，初步形成了投资主体多元化、资金来源多渠道、投资方式多样化、项 目建设市场化的新格局。2004年7月16日，国务院颁布了《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[2004]20），在进一步深化国内固定投资体制改革的同时，也对外国投资准入进行了很大的改革，明确将外商固定资产投资项目列入《政府核准的投资项目目录》，对外商固定资产投资项目实行核准制。这种核准制也区别过过去的审批制，有很大的不同。

核准制与审批制的主要区别是：

(1)政府直接管理的企业投资项目数量大幅度减少。核准项目的范围，由《政府核准的投资项目目录》严格限定，并根据变化的情况适时调整。《目录》由国务院投资主管部门会同有关行业主管部门研究提出，报国务院批准后实施。未经国务院批准，各地区、各部门不得擅自增减核准范围。

(2)程序简化。企业投资建设实行核准制的项目，仅须向政府提交“项目申请报告”，而无需报批项目建议书、可行性研究报告和开工报告。

(3)政府管理的角度改变。政府主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行审查。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行审查。

至于外商投资非固定资产项目，比如外商在商业领域的投资，《国务院关于投资体制改革的决定》中并没有明确要求也实行由投资主管部门进行前臵核准程序。国家商务部与相关部委也针对不同服务贸易领域出台了一些部门规章，对这类外商投资项目实行了特 殊的投资审批程序。

随着我国正式加入WTO，从 2002年1月1日起，我国正式开始履行WTO项下的各项义务，正在逐步放宽投资领域，减少投资障碍，加强投资保护、放松投资管制、减少政府干预。实践表明，我国开放投资领域的速度大大超过了我国加入WTO时的承诺。

（三）外商投资的审批和设立程序和分级审批权限

1、外商投资企业的审批设立程序：（1）申请项目核准。

中外双方签署合营协议书后，编制项目申请书，按审批权限报政府发展计划部门或负责技术改造部门审批。

合营中方以国有资产投资的项目，在报批项目可行性研究报告之前应先进行资产评估，并经国有资产管理部门确认批准。

有些需行业主管部门或技术主管部门出具行业或技术方面指导意见或建议的，在报批可行性研究报告前，应先取得行业或技术管理部门的书面意见。环保评价审查、土地审查等也在这一阶段进行。

（2）名称核准登记

可行性研究报告经批准后，向工商部门申请拟设立的企业名称核准。

（3）报批企业合同、章程，领取批准证书

取得上述批准文件之后，将合同、章程等有关资料文件，报送政府授权审批外商投资企业合同、章程的商务主管部门审批。领取批准文件和批准证书。

在领取批准证书前，应执商务主管部门正式批准合同、章程的 文件到技术监督局代码中心领取代码核准通知书。

（4）申请工商注册登记

在领取批准证书后30日内到工商部门领取营业执照。《公司法》规定，公司自批准设立之日起90日内，进行设立登记。“三资法”规定自领到批准之日起30日内进行登记。根据特别法优于普通法的原则，应适用“三资法”的规定。

（5）申请财政、税务、外汇、海关登记

在领营业执照后30日内，应到财政、税务、外汇、海关等部门办理登记手续。到企业代码中心领取企业组织机构代码证书，开立银行帐户。

设立外商独资企业，外国投资者应填制外资企业设立申请表，编制可行性研究报告，连同企业章程及有关文件直接报商务主管部门审批。其它程序与上述相同。

2、审批权限。

目前，国家对外商投资项目的分级审批权限是这样规定的：（1）鼓励类、允许类外商投资项目。

总投资5亿美元及以上，项目申请报告、合同、章程分别由国家发改委、商务部上报由国务院审批；

总投资(包括增资)1亿美元及以上，项目申请报告由国家发改委审批，合同、章程由商务部审批；

总投资(包括增资)3000万美元及以上，由各省、自治区、直辖市、及计划单列市人民政府审批。根据国务院行政审批体制改革的要求和部署，不少省市已将各种形式的外商投资审批职能合并，大 部分省、自治区、直辖市、及计划单列市人民政府通过机构改革方案，指定项目申请报告由省、自治区、直辖市、及计划单列市人民政府的投资主管部门（如发改委、经委）审批，报国家发改委备案；合同、章程由省、自治区、直辖市、及计划单列市人民政府的商务主管部门审批，报商务部备案。

但该限额以上涉及国家综合平衡的鼓励类项目，其项目申请报告仍要报国家发改委审批，合同、章程仍要报商务部审批；

总投资(包括增资)3000万美元以下（不含），大多数省、自治区、直辖市、及计划单列市人民政府已将该限额以下的鼓励类、允许类外商投资项目的审批权委托下放到地方审批。

（2）限制类外商投资项目。

总投资1亿美元及以上，项目申请报告、合同、章程分别由国家发改委、商务部上报由国务院审批；

总投资(包括增资)5000万美元及以上，项目申请报告由国家发改委审批，合同、章程由商务部审批；

总投资(包括增资)5000万美元以下（不含），不论规模大小，一律由省、自治区、直辖市、及计划单列市人民政府审批，此类项目审批权不得下放。大多数省、自治区、直辖市、及计划单列市人民政府已指定其相关职能部门分工负责审批。

（3）涉及配额、许可证管理的外商投资项目。

涉及配额、许可证的外商投资项目，在批准项目申请报告之前，须先向商务部申请配额、许可证。涉及配额、许可证管理的外商投资企业的设立及其变更事项或外商投资项目的合同、章程及法律特 别规定的重大变更(增资减资、转股、合并)事项，由商务部审批。

（4）服务贸易领域外商投资项目。

服务贸易领域外商投资项目，按照国家有关专项法规规章规定审批。没有专项法规规章的服务贸易领域外商投资，由地方根据外商投资法律法规规定的程序及要求进行审批，报商务部备案。

二、中国利用外资的形式

从宏观上分，我国利用外资的形式大体上可分为直接利用外资和间接利用外资。直接利用外资的方式主要是外商在我国境内直接投资设立公司，间接利用外资的方式主要是利用外国政府贷款和国外经济组织贷款，如世界银行贷款等。

就外商直接投资而言，也可有多种形式：

从外资进入的形式分，可分为绿地投资、外资并购（M& A）两种主要方式；此外，近年来还出现近年来又出现了BOT方式，和产品分成合同(PSC)、基础设施经营权转让、特许权转让等等。但无论外资如何进入，进入后存在的法律形式看，最终可分为中外合资、中外合作、外资企业、外商投资股份有限公司等形式。

关于外商直接投资的形式我还着重讲一下中外合资企业和中外合作企业的区别。

二者之间的区别主要有：

1、投资的形式不同

合资企业必须由中外投资者以参股的方式出资，各方必须在中 国境内设立一个具有法人资格的共同经营实体；而合作企业可以由合作各方在中国境内设立一个具有法人资格的共同经营实体，也可以不设立具有法人资格的实体，而以合伙的方式进行合作。但这种合伙和我国《合伙企业法》中的合伙是有区别的，我国合伙企业法中的合伙人必须是自然人，而非法人的合作企业中的合作各方，中方必须是具有法人资格的经济组织，外方可以是经济组织也可以是自然人。

2、计算投资和利润分配方式不同

合资企业参股各方，不论以什么方式出资，都必须以货币计算各自的股权，并且按照股权比例分担风险和分享利润；合作企业各方可以以各种方式投资，但不一定以货币计算股权，也不一定按照股权分担风险、分享利润。各方的出资方式、出资额、责任和权利都具体地规定在合同中。

3、投资各方承担责任方式不同

我国民法根据承担民事责任的财产范围将民事责任的承担方式主要分为无限责任和有限责任。无限责任是指责任人以自己的全部财产承担的责任。有限责任是指责任人以一定范围内或限额的财产承担责任。我国《公司法》规定有限责任公司

合资企业合资各方以其认缴出资额为限对公司承担责任，换句话说，这种责任是按股权的比例并以各方的出资额为最高限度的；合作企业合作各方可以约定承担责任的方式和比例，但以其提供的合作条件为承担责任的最高限度；而不具有法人资格的合作企业合作各方，其承担民事责任的方式在内部是合作各方按份承担无限责 任，对外部是合作各方承担无限连带责任。

4、投资回收方式不同。

合资企业投资各方回收投资只能按照各方所占注册资本比例通过分配利润的方式进行，而不能直接分配产品或有其他方式；合作企业合作各方可以按照各方的出资比例也可以在合同中另行约定比例通过分配利润方式进行，还可以通过直接分配产品的方式进行，甚至可以约定其他的方式；而且在合作合同中可以约定外国投资者先行回收投资。我省临汾的山西金尧焦化有限公司就曾提出过修改合同，约定外方先行回收投资。后面我还要讲到投资回收问题。

5、企业财产的归属不同

合资企业的财产归合资企业所有，合资各方投入合资企业后只按其投资的比例对合资企业享有股权，不再对其投资本身享有权利；合作企业合作各方在投资或提供了合作条件后，对其投资本身或提供的合作条件本身也不得独立行使权利；而且不具有法人资格的合作企业合作各方的投资或提供的合作条件，为合作各方分别所有。经合作各方约定，也可以共有，或者部分共有、部分分别所有，但合作企业经营积累的财产，归合作各方共有。合资企业期满后，清算后的剩余财产包括剩余固定资产，按照合资各方的股权比例进行分配，但合资企业合同、章程另有约定的除外；而合作企业期满后，合作企业清算后的剩余财产依照合同的约定确定财产的归属；如果约定了合营期间外方先行回收投资的，合作期满清算后的剩余固定资产应无偿归中方所有。

6、组织机构不同 合资企业必须设立董事会，实行董事会领导下的总经理负责制；合作企业可以设董事会，也可以设联合管理委员会，实行的是董事会或联合管理委员会领导下的总经理负责制；而不具有法人资格的合作企业，直接由合作各方的代表组成的联合管理机构共同管理合作企业。

总之，对合资企业和合作企业，从不同角度可以进行比较，但总而言之，最简单的概念是：中外合资企业是股权式企业，中外合作企业是契约式企业。中国在加入WTO议定书附件9中这样写道“在中国，外商投资企业包括外资企业(也称为外商独资企业)和合资企业，合资企业有两种类型：股权式合资企业和契约式合资企业。”

三、外商投资的产业政策

为了使外商投资更符合国家的产业发展方向，避免盲目投资现象，早在1987年国家就制定和颁布了《指导吸收外商投资方向暂行规定》和《外商投资方向目录》，这个规定和目录将产业项目分为鼓励、允许、限制和禁止4大类，令投资者一目了然。1995年6月国家又重新制订并颁布了《指导外商投资方向暂行规定》和《外商投资产业指导目录》，1997年12月又对《外商投资产业指导目录》进行了修订。2001年，为适应国民经济结构战略性调整和中国加入世界贸易组织的新形势，颁布了新修订的《指导外商投资方向的规定》和《外商投资产业指导目录》。2003年3月、2004年11月国家又先后两次修订了《外商投资产业指导目录》。修订后的《外商投资产业 指导目录》扩大了国家鼓励外商投资的范围，大幅度减少了限制外商投资的条目，加大了对外商投资的开放程度，发挥市场竞争机制作用，将一般工业产品划入允许类，突出了产业重点，更加适应产业结构调整的要求和有利于引进先进技术的原则，同时充分体现了鼓励外商向中西部地区投资的政策。

2000年，为了鼓励外商向中西部地区投资，国家又颁布了《中西部地区外商投资优势产业目录》，2004年7月国家对《中西部地区外商投资优势产业目录》做了修订。此外，2003年国家还颁布了《鼓励外商投资高新技术产品目录（2003）》。2005年国务院发布《关于实施〈促进产业结构调整暂行规定〉的决定》和《产业结构调整指导目录》，将投资项目分为鼓励、允许、限制和淘汰四类。明确规定《产业结构调整指导目录》是引导投资方向，政府管理投资项目、制定和实施财税、信贷、土地、进出口等政策的重要依据。还明确规定《产业结构调整指导目录》原则上适用于我国境内的各类企业，是修订《外商投资产业指导目录》的主要依据之一，其中淘汰类直接适用于外商投资企业。

因此，《外商投资产业指导目录》、《中西部地区外商投资优势产业目录》、《鼓励外商投资高新技术产品目录（2003）》和《产业结构调整指导目录》是目前外商投资产业政策的主要依据。

2005年《目录》中没有或不够明确的，还要执行国家的其他有关规定，主要是国家根据国民经济发展的需要对部分行业和领域做出适时的调整。对此《外商投资产业指导目录》做了原则性规定，如限制类第十三类“国家和我国缔结或者参加的国际条约规定限制 的其他产业”，禁止类第十类“国家和我国缔结或者参加的国际条约规定禁止的其他产业”。

1999年国家经贸委第14号令《工商投资领域制止重复建设目录（第一批）》；

1999年国家经贸委第6号令《淘汰落后生产能力、工艺和产品的目录（第一批）》；

1999年国家经贸委第16号令《淘汰落后生产能力、工艺和产品的目录（第二批）》；

2000年国务院办公厅国办发[2000]40号转发国家经贸委、外经贸部、海关总署、工商总局、质量技术监督局《关于严格控制新增棉纺生产能力的规定》；

2002年国家经贸委第32号令《淘汰落后生产能力、工艺和产品的目录（第三批）》；

2002年国务院办公厅国办发[2002]23号转发国家经贸委、国家计委、环保总局、工商总局、质检总局《关于从严控制铁合金生产能力切实制止低水平重复建设的意见》；

2003年12月国务院国办发[2003]103号转发发改委、国土资源部、商务部、环保总局、银监会《关于制止钢铁行业盲目投资的若干意见》，发改委、财政部、国土资源部、商务部、人民银行、环保总局、工商总局《关于制止电解铝行业违规建设盲目投资的若干意见》，发改委、财政部、国土资源部、建设部、环保总局、质检总局《关于防止水泥行业盲目投资加快结构调整的若干意见》；

2004年4月国家发改委会同有关部门制定了《当前部分行业制 止低水平重复建设目录》；

2004年5月国家发改委、财政部、商务部、国土资源部、工商总局、税务总局、环保总局、银监会、电监会联合制定了《关于清理规范焦炭行业的若干意见》；

2005年3月国务院办公厅《关于电站项目清理及近期建设安排有关工作的通知》等等。

山西省人民政府还制定了《山西省产业结构调整实施办法》和《关于改善投资环境扩大招商引资的实施办法》，对外商投资产业也作了一些指导性规定。

四、外商投资的优惠待遇

在谈及外资准入的同时，我们不得不牵涉到另一个相关的概念——外资待遇。没有外资准入不符合国家利益，没有外资待遇不符合投资者利益，归根到底不符合国家利用外资基本国策的贯彻，终究也不符合国家利益。

国家以税收优惠为核心形成了一整套对外商投资的优惠政策。下面我主要介绍一下税收优惠政策：

外商在我省投资设立的外商投资企业可以享受以下税收优惠：

1、减免企业所得税。对在太原市老市区设立的外商投资企业按24%的税率征收企业所得税，对在太原市国家高新技术产业开发区和太原市经济技术开发区内设立的企业按15%的税率征收企业所得税；对从事能源、交通基础设施项目的外商投资企业可以减按15%的税 率征收企业所得税。

其中，经营期在10年以上的生产性外商投资企业可以享受从获利起第一至第二年免税，第三至第五年减半征收企业所得税的待遇。

外商投资举办的先进技术型生产企业，享受上述优惠税期满后，仍为先进技术企业的，可以按照税法规定的税率延长3年减半征收企业所得税。

外商投资举办的产品出口型企业，享受上述优惠税期满后，凡当年出口产品产值达到当年企业产品产值70% 以上的，可以按照税法规定的税率减半征收企业所得税。

减半后的税率低于10%的，按照10%的税率征收企业所得税。对国家鼓励类生产性外商投资企业，在现行税收优惠政策执行期满后的3年内，可以减按15%的税率征收企业所得税。

以上减免政策，经批准可以酌情适用于非生产性外商投资企业。

2、再投资退税。外商投资企业的外国投资者，将从企业取得的利润直接再投资于该企业，或投资开办其他外商投资企业，经营期不少于5年的，经税务机关批准，退还其再投资部分已缴纳所得税的40%税款；直接投资开办、扩建产品出口型或先进技术型生产企业，全部退还其再投资部分已缴纳的企业所得税税款。

对在我省投资设立的鼓励类外商投资企业、外商投资研究开发中心、产品出口型和先进技术型生产企业，如外商实际投资在1000万美元以上的，经省财政部门批准，企业开始经营的第一年至第三年期间缴纳的增值税中地方分享的部分，可以由同级财政适当返还。

3、应纳税所得弥补亏损和抵扣技术开发费。外商投资企业和外国企业在我省境内设立的从事生产、经营的机构发生的亏损，可以用下一的所得弥补；下一纳税的所得不足弥补的，可以逐年延续弥补，但最长不得超过5年。

外商投资企业技术开发费比上年增长10%及以上的，经税务机关批准，允许再按技术开发费实际发生额的50%，抵扣当的应纳税所得额。

4、免征进口关税和进口环节增值税。对在我省投资设立的鼓励类外商投资企业、外商投资研究开发中心、产品出口型和先进技术型生产企业为进行技术改造，除《外商投资项目不予免税的进口商品目录》所列商品外，在投资总额内进口，或使用投资总额以外的自有资金在原批准的生产经营范围内进口国内不能生产或性能不能满足需要的自用设备及其配套的技术、配件、备件，准予免征进口关税和进口环节增值税。

5、购买国产设备退还增值税。对属于鼓励类外商投资企业，在投资总额内采购国产设备，如同类进口设备属免征进口税收范围，准予全额退还国产设备增值税。

6、购买国产设备投资抵免企业所得税。对在我省投资设立的鼓励类外商投资企业购买国产设备，如该类设备属替代进口设备且属进口设备免税目录范围，经批准其购买国产设备投资额的40%可从购买设备当年比前一年新增的企业所得税中抵免。

7、免征地方所得税。对外资比例不低于25%、经营期在十年以上的外商投资企业，除享受国家规定的税收优惠外，从开始获利的 起，免征地方所得税五年；其中鼓励类外商投资项目或外商投资举办产品出口型和先进技术型生产企业、研发中心的，从开始获利的起，免征地方所得税十年。经营期不满十年的，从开始获利的起，免征地方所得税三年。

8、国家给予外商投资企业的其它税收优惠。此外，国家还鼓励外商到中西部地区投资：

1、对外商到中西部投资《外商投资产业指导目录》中限制类和限定外商股权比例项目的设立条件和市场开放度，可比东部地区适当放宽；

2、鼓励东部地区的外商投资企业到中西部再投资，外商投资比例超过25%的项目，视同外商投资企业，享受相应待遇；

3、允许沿海地区的外商投资企业到中西部承包经营管理外商投资企业和内资企业等。

五、中国吸引外商投资的政策展望

改革开放以来，我国吸收外资取得举世瞩目的成就。截至今年6月底，全国累计实际使用外资金额达6508亿美元，来华投资的国家和地区近200个，世界500强企业约470家在华投资，外商投资设立的各类研发机构超过750个。据联合国贸发会议调查，2006到2008年，我国仍是对跨国投资最具吸引力的国家。

近二年来，国内出现了一些议论，认为我国的外汇储备和人民币储蓄都很宽裕，不需要再鼓励外商投资了；还有人认为我国利用 外资过度了；也有人认为给予外商投资优惠政策“超国民待遇”了，造成了内外资企业的竞争不平等，尤其是去年曾经有一段时间“两税合一”的呼声很高，曾引起30多家跨国公司联名上书国务院。那么，中国的外资政策会不会出现大的变化？这是外国投资者普遍关心问题。

中国还要不要外资？

２００４年外商投资占我国固定资产投资的比重为７．２％，低于７．５％的世界平均水平。外商投资占国内生产总值的比重为１４．８％，远低于２１．７％的世界平均水平。中国年人均吸收外商投资只有４７美元，远低于发达国家人均５３４美元和世界人均１０７美元的水平。我国并不存在吸收外资过多的问题。

虽然目前国内外汇储备和银行储蓄比较充裕，但是，外汇储备不是商业银行资产，不能直接借给企业，不是财政资金，不能用于财政性支出，外汇储备也不能用在国内，以避免国内“二次结汇”。由于国内社会保障体制尚不健全，老百姓的银行储蓄轻易不会用于投资，我国缺少的依然是资本。此外，还存在人才缺口、技术缺口、管理缺口和市场营销缺口。在国内就业压力很大、技术状况相对落后、企业管理水平较低的情况下，仍然需要发挥外资的作用，继续积极有效地吸收外商投资。

改革开放２８年的经验表明，虽然我们给予了外商投资企业包括税收优惠在内的一些优惠政策，但吸收外商投资也给我国经济社会发展带来了巨大的好处。目前，占全国注册运营企业３％的２８万家外商投资企业，创造了２７％的工业产值，５７％的外贸出口，１０％的就业。外国投资者还带来了先进的技术和管理，带来了现代流通和市场营销理念，引入了国际竞争机制、国际规则和国际标准，还开阔了中国人的国际视野，推动了思想解放和观念更新，在建立和完善中国社会主义市场经济中也起到了重要作用。

当前，世界经济正进入新一轮以服务外包、高端制造和研发环节转移为主要特征的产业结构调整。周边国家的招商引资竞争力度正在加大，美国又通过了《本土投资法》，鼓励其企业海外投资利润回流，如果不维持现行对外资的优惠力度，恐怕会对我国利用外资和经济发展产生不可忽视的负面影响。为抓住这一难得的机遇，包括发达国家在内的许多国家纷纷制定优惠政策，采取各种措施，加大对外商直接投资的吸引力度。在这种国际引资竞争空前加剧的新形势下，我们没有理由把外资拒之门外，而应该进一步树立全球战略意识，积极参与国际经济技术合作与竞争，不断扩大对外开放，继续积极有效地利用外资，同时提高吸收外资的质量和水平。

在这个问题上，国家领导人多次在正式场合作了明确表态。2005年5月31日中共中央总书记胡锦涛在中共中央政治局第二十二次集体学习会上强调，在新世纪新阶段，我们要紧紧抓住和切实用好重要战略机遇期，实现全面建设小康社会的宏伟目标，必须继续毫不动摇地实施对外开放的基本国策。

2006年９月８日，中共中央政治局委员、国务院副总理吴仪在第十届中国国际投资贸易洽谈会“国际投资论坛”的演讲中，代表中国政府重申：坚定不移地对外开放是我国既定的基本国策，利用外资作为中国对外开放基本国策的重要内容，在促进我国经济持续快 速健康协调发展和加速中国开放型经济的形成上功不可没。今后一个时期，我国将继续坚持积极有效利用外资方针，保持利用外资政策的连续性和稳定性。努力保持我国投资环境的国际竞争力，增强境外投资者信心。

今后一段时期，我们外商投资政策取向是：

第一，继续坚持积极有效利用外资方针，保持利用外资政策的连续性和稳定性。对象“两税合并”这样的大问题要通过分阶段改革逐步解决，不能急功近利，不能一叶障目，急于求成。

第二，继续大力改善外商投资的政策法律环境，提高依法行政水平。根据加入世贸组织的承诺和对外开放的需要，进一步完善吸收外商投资的法律体系，保持外商投资政策法律的稳定性、连续性、可预期性和可操作性，努力为外商投资创造统一、稳定、透明、可预见的法律环境和政策环境。进一步简化外资审批程序，实施规范化、标准化的审批制度；增强法制观念，做到公开、公正、透明，努力建设廉洁、勤政、务实、高效的政府，为外商创造良好的行政环境。

第三，继续鼓励外商投资于高新技术产业、基础产业和配套产业。适时在企业注册资本比例限制、工业产权出资条件等方面加大政策引资力度。进一步完善创业投资企业的相关规定，为高科技企业的产板和发展创造条件。注重引进高附加值、高辐射力、低能耗和处于产业高端的外商投资项目，鼓励外商投资企业加强原材料、零部件本地化配套，延长增值链条。严格限制高污染、高能耗和国内产能过剩的外资项目进入。推动外商投资加工贸易转型升级，促 进传统产业的改造和技术升级。

第四，继续加大鼓励外商投资中西部地区的力度。中西部地区幅员辽阔，农牧资源、矿产资源、旅游资源丰富，人口众多，市场潜力大，劳动力及土地等生产要素成本相对较低。随着西部大开发战略的稳步推进，中西部地区的交通、通讯、城市建设等硬件设施明显改观，投资环境趋于改善，生态建设取得很大进展，特色经济发展潜力逐步显现，外商到中西部投资正面临崭新的机遇和发展空间。继续加大对中西部地区、东北等老工业基地利用外资的支持力度，及时修订《中西部地区外商投资优势产业目录》，扶持中西部地区国家级经济技术开发区建设，鼓励东部地区外商投资企业向中西部地区再投资，进一步扩大中西部地区和东北等老工业基地对外开放的领域和范围，适度放宽外资准入条件。

第五，进一步扩大服务贸易领域的对外开放。中国逐步开放服务贸易领域的承诺在中国加入WTO议定书附件9《服务贸易具体承诺减让表》 中有明确规定。这个《减让表》在原外经贸部部长石广生主编、人民出版社出版的《中国加入世界贸易组织知识读本》

（三）《中国加入世界贸易组织法律文件导读》第806-866页可以找到。

中国将根据经济发展的需要和加入世贸组织所做的承诺，积极、稳妥、有序地全面扩大服务领域的对外开放，完善服务贸易领域的法律规范，健全统一规范公开的外商投资服务领域市场准入制度。鼓励引进国外服务业的现代理念、先进的经营管理经验、技术手段和现代市场运作方式，改善中国服务业结构，提高中国服务业的水平。鼓励跨国公司来华设立地区总部、研发中心、采购中心和培训中心，在技术、信息、管理和营销等方面实现向现代服务业转变。

第六，进一步简化和完善国际上通行的外商并购方式投资的可操作性政策规定，积极探索利用外资新方式，提高国内企业竞争力。在过去的20多年中，跨国并购发生额大约以年均42%的速度递增，现已成为国际直接投资的主导方式。2003年国家出台了《外国投资者并购境内企业暂行规定》，对外资并购境内企业给予了系统的操作规定。2006年8月8日国家六部委又联合出台了《关于外国投资者并购境内企业的规定》，允许外资采用购并方式进入，参与国有企业的资产重组，可以把开放与改革结合起来，盘活现有企业的存量资产，优化资源配臵，并充分发挥现有资源的作用。另一方面，允许外资采用购并方式进入，也可以大大简化外商投资的手续，使外商降低投资成本，缩短从投资到形成生产力的时间，借助原有企业的人员和销售网络迅速进入市场。积极引进战略投资者，提高上市公司质量。扩大外商在创业投资、BOT、基础设施经营权转让等领域的投资。进一步修改外商投资股份公司的有关规定，推动BOT、特许权转让投资方式、外商投资企业在境内外上市发行股票等各项规定的制定与完善。

第七，维护和完善公平开放的市场环境。坚决制止对外商投资企业乱收费、乱检查、乱摊派、乱罚款，打破地方保护和行业垄断，加大保护知识产权的执法力度，坚决打击侵权盗版行为，创造统一开放、公平竞争的市场环境。进一步完善外商投资企业投诉制度，依法保护外商的合法权益不受侵犯。创造公平宽松的经商环境，只 有亲商、富商、安商，才能推动以商引商，最大限度地发挥现有外商投资企业的积极作用，实现招商引资的辐射效应。拿于幼军省长的话来讲，就是打扫干净院子，开好菜单，请好客人。