xx烟草专卖局“四个持续”促进内部监管上水平

第一篇：xx烟草专卖局“四个持续”促进内部监管上水平

XX烟草专卖局“四个持续”促进内部监管上水平为加强内部监管，严格规范卷烟经营行为，促进“卷烟上水平”，XX烟草专卖局着力从四个方面持续推进内部监管工作。

一是持续推进基础建设上水平。结合有效的规章制度，清晰岗位职责、完善机制建设、严格监管规范，努力构筑精、准、细、严的基础监管体系。

二是持续推进信息化建设。始终把信息化作为推进监管水平的重要抓手，加强内管工作与信息化的深度融合，努力打造高水平的监管平台。

三是持续推进内管创新模式。结合上级局公司的相关政策，加强专销结合，从专卖执法、卷烟营销、卷烟客户三个方面，发挥积极性、创造性，努力打造独具特色的监管模式。

四是持续推进队伍建设。充分发挥职工的主观能动性，加大学习、培训工作力度，建立学习型团队，提升队伍素质，深入推进内部监管和卷烟上水平。

第二篇：县级烟草专卖局内部监管实施细则

庐阳区烟草专卖局 内部专卖管理监督实施细则

第一章 总则

第一条 为了贯彻落实市局内部专卖管理监督工作流程，建立健全内部专卖管理监督长效机制，全面规范全区行业经营管理行为，进一步维护好国家利益和消费者利益，巩固和完善烟草专卖制度、保障行业持续稳定健康协调发展，根据我区局实际，制定本细则。

第二条 本细则适用于庐阳区烟草专卖局及下属各部门。

第二章 内部专卖管理监督的基本原则

第三条 要坚持职权法定、依法实施原则，从机构设置到职能确定，从岗位设立到内部运转，均应有法可依。

第四条 要坚持成本控制、精简高效原则，进一步优化设置，整合现有管理资源，全面提高行政效率，注重运转实效，降低管理成本。

第五条 要坚持统筹规划、因地制宜原则，按照国家局的统一部署和要求，扎实推进工作，做到政令畅通，确保实效性。

第三章 监督主体、监督对象和职责划分

第六条 县级局及其下属的各部门是本辖区实施内部专卖管理监督的主体，按照属地管理原则和“职能明确、行为规范、监管有效、保障有力”的要求，实行内部专卖管理监督责任制。特殊情况可以由上级烟草专卖局指定管辖。

县级局的专卖管理部门为内部专卖管理监督的具体执行部门。

县级局必须依照烟草专卖法律、法规及行业有关管理规定负责本辖区行业内部专卖监督管理工作，并接受上级烟草专卖局、同级纪检监察部门的依法监督。

第七条 县级局负责本辖区内部专卖管理监督工作，主要职责是：

（一）贯彻落实上级烟草专卖局内部专卖管理监督的规定和要求，制定和实施本辖区内部专卖管理监督制度，建立内部专卖管理监督长效机制；

（二）对同级卷烟营销、物流配送部门进行事前、事中、事后的专卖管理监督，查处本辖区行业内部发生的违法、违规案件；

（三）上级局交办和其他需要由县级局办理的内部专卖管理监督事项。

第八条 基层区域管理所队负责本辖区内部专卖管理监督工作，主要职责是：

（一）贯彻落实本级局内部专卖管理监督的规定和要求，实施本辖区内部专卖管理监督制度。

（二）对负责本辖区客户服务的客户经理、电访员、送货员的工作进行监督，广泛收集客户对烟草管理和服务行为的意见和建议，发现问题及时上报。

（三）区局交办和其它需要由区域管理所队办理的内部专卖管理监督事项。

第九条 本细则所指内部专卖管理监督的对象为：庐阳区营销部、物流配送；管理所队、稽查中心所队；辖区内开展促销活动的工业公司。

庐阳区烟草专卖局各部门必须严格遵守烟草专卖法律、法规及行业有关管理规定，切实加强自律，自觉接受专卖管理监督。并履行下列责任：

（一）贯彻落实内部专卖管理监督工作的部署和要求，制定并实施本企业守法生产经营的自控制度，形成科学、高效、严密的自控体系，建立守法生产经营自律的长效机制。

（二）严格按照烟草专卖法律法规和国家局的有关规定，及时办理许可证的申领、注销、变更等手续，妥善保管许可证，并按照许可证规定的范围、渠道生产经营烟草专卖品。

（三）自觉按照烟草专卖法律法规和国家局的有关规定及本细则，从事烟草专卖品的购置、运输、销售、仓储等行为。

（四）按照市局内部专卖管理监督备案备查制度的要求，如实、定期地向同级专卖监督管理部门提供烟草专卖品生产经营活动的相关文件、报表及资料备案，并对资料的真实性负责，在接受专卖内管检查的时候，如实、及时地向检查组提供备查资料。

（五）须积极配合内部专卖管理监督工作，主动接受同级和上级内部专卖管理监督部门的管理监督，协助调查生产经营活动中的违规、违纪行为。

第四章 内部专卖管理监督的主要内容

第十条 本细则所指内部专卖管理监督的内容为：全区烟草行业遵守烟草专卖法律、法规及行业有关管理规定的情况。

第十一条 对区局营销部卷烟订购计划的内部专卖监管机制：

区域营销部必须按照烟草专卖法律、法规及行业有关规定的许可范围、价格、渠道订购卷烟，严禁向无烟草专卖生产许可证的企业购进货源。

卷烟购进计划的制定

1、区局营销部必须严格执行市局(公司)下达的卷烟订购计划，由市局（公司）统一购进和配送卷烟。应将汇总报表报内管备案并接受内管部门的实时监督。

2、内管部门必须全面监管卷烟营销工作。

第十二条 对区局营销部卷烟销售环节的内部专卖监管机制：

（一）区局营销部及其各客户服务部门必须按照烟草专卖法律、法规及有关规定的许可范围、价格、渠道等访销卷烟，保证货源100%入网、落地、入户销售，禁止超出许可范围访销，禁止违反价格规定访肖，禁止将卷烟销售给无烟草专卖零售许可证的单位或个人；

（二）区局营销部应科学制定全县年、季、月度卷烟营销及品牌培育策略和货源分配及市场投放计划，送县级局专卖（内管）部门适时备案。在执行过程中，需要对决定内容适当进行微调的，将调整情况及时报专卖（内管）部门备案。

区局营销部必须在取得上级局审批同意有关超量供货的情况下进行定量供货，不得超越权限超量供应卷烟；会同内管、物流配送部门不定时对委托第三方代订、代送卷烟行为严格按照委托三方协议的相关要求实施并监管到位。

（三）区局营销部对全区客户的基础档案必须在相关合法程序下修改，不得擅自或私自修改。管理部门应定期检查核对客户基础资料，审查有无向无证户供货行为的发生，并将每次的监督检查结果及时整理归档。县级局专卖（内管）部门要经常性地开展巡查核实，并在定期内管报告中上报市场监管情况。

（四）县级局专卖（内管）部门要全程监督货源流向，通过系统查询、实地调查、客户抽查等措施，严密监控卷烟到货、库存及货源分配和定单生成环节，及时查处货源不入网经营的问题。每次监督检查的结果都要及时整理归档，并及时将查处的重大问题向本县级局领导或上级局汇报。

第十三条 对本县级局卷烟库存配送环节的内部专卖日常监管机制：

（一）物流配送必须严格执行卷烟到货确认制度，卷烟入库必须全码，禁止虚假确认。专卖（内管）部门要定期检查核实扫码、库存商品和安全工作情况，将检查结果记录存档，并及时将查处的问题向局领导汇报。

（二）卷烟到货后，专卖（内管）部门凭物流部门开具的到货验收单进行检查，并检查其仓库有关的痕迹记录资料。

（三）配送部门送货员在进行送货服务时，必须在经客户核对无误的卷烟定单上签字备查。

（四）县级局卷烟营销、物流部门要适时将客户日定单量、送货量、交易额以及配送路线等有关卷烟经营情况在网上进行维护，以便于各级管理部门通过信息网络进行实时监督、查看。

（五）基层区域管理所队市场管理员要对所辖客户卷烟经营情况进行调查走访，监督检查货源是否真正按照客户定单配送到户。对发现违规情况，及时向区局内管部门报告。

第十四条 专卖市管员、客户经理、配送员在日常工作中要掌握零售户停歇业、非法收购倒卖卷烟等情况，并及时向县级局专卖内管部门报告。县级局专卖内管部门要认真分析查找内部违法违规线索。

（一）对于零售户停歇业的情况，县级局专卖内管部门要在接到报告后3个工作日内确定零售户停歇业的具体时间、停歇业期间是否仍在订购卷烟。对于在停歇业期间仍在订购卷烟的，县级局专卖内管部门当天就要作为内部违法违规线索向市级局专卖内管部门报告。

（二）对于非法收购倒卖卷烟的情况，县级局专卖内管部门要在当天通知专卖稽查人员进行查处并将所涉卷烟品牌情况向市级局专卖内管部门报告，市级局专卖内管部门要针对所涉品牌，查找集中时间、集中线路投放或明显超出零售户经营能力提供卷烟等情况，确定为内部违规线索。

第十五条 市场上非法流通的卷烟根源在行业内部，要通过查处的真烟案件查找内部违法违规线索。

5万元以上的真烟案件，县局要在立案后48小时内将案件基本情况以及所涉卷烟品牌、数量报送市级局并抄录每条烟的32位条码。

第十六条 对内部违法违规线索要组织力量，进行调查核实，查明情况。需要交由县级局调查核实的线索，县级局负责在接到线索后1周内查明并上报情况，需要延长办理时间的要向市级局说明情况。

第十七条 县级局内管部门针对异常情况调查核实应按以下工作流程进行：

（一）准备相关资料，具体包括线索所涉零售户的类别、所处区域商圈、订货方式、配送方式等基础信息，线索所涉卷烟品牌的市场价格表现、是否曾外流到其他地区被查扣等信息。

（二）调查零售户经营状况、收到所订卷烟及货款结算的情况，实地查看零售户库存，分析其所订卷烟与实际经营能力是否匹配。对零售户反映没有收到所订卷烟的情况，要进一步调查货款的结算及银行结算卡的保管情况。对零售户反映卷烟送到后被收购的情况，要进一步调查卷烟被收购走的具体过程，重点调查有无行业内部工作人员事先给零售户订烟款或打招呼要求订烟的问题。

（三）调查相关人员，对线索所涉零售户已经停业或反映没有收到订单显示卷烟的，要询问相关配送人员调查有关卷烟的去向及具体操作过程；对代保管零售户的银行结算卡、给零售户分发订烟款或打招呼要求订烟的行业内部有关工作人员，要进行询问。

（四）专卖内管工作人员要采取监听电话访销录音、检查网上订货客户上网的IP地址等方式，深入调查，查明真实情况。

第十八条 专卖内管工作人员要认真负责地调查核实有关内部违法违规线索，客观公正地查明情况，形成并上报调查报告。对查出的不规范问题，县级局要在收到调查报告后2周内进行核实处理。

第十九条 县级局每月向市级局报告一次内部专卖管理监督工作。报告的主要内容包括内部专卖管理监督主要工作情况、本级专卖内管机构人员职责履行情况、排查内部违法违规线索及进行调查核实情况、查出主要问题及整改处理情况，存在的主要问题及进一步推进工作的思路、建议。

第五章 内部专卖管理监督的工作措施

第二十条 烟草专卖局及专卖监督管理部门根据履行内部专卖管理监督职责的需要，在对同级部门及相关工作人员实施同级专卖管理监督过程中，有权行使下列职权：

（一）进驻各部门进行执法检查。

（二）询问各部门的工作人员，要求其对有关事项作出说明。各部门的工作人员应当如实说明。

（三）要求各部门提供、报送相关文件和资料。有关部门应当按照本细则的要求，如实提供、报送有关文件和资料，并对其所提供、报送的相关文件和资料的真实性负责。

（四）查阅、复制企业和业务经营部门的有关文件、报表、发票、帐册、单据、记录、传真和其他资料。对可能被转移、隐匿、销毁的文件、报表、发票、帐册、单据、记录、传真和其他资料予以封存。

（五）对企业和业务经营部门违反烟草专卖法律法规和国家局有关规定的行为，可以采取当场制止、责令限期整改等措施予以纠正；需要给予行政处罚的，依法移送部门作出行政处罚决定。

（六）对企业和业务经营部门的主要领导及相关工作人员违反烟草专卖法律法规和国家局有关规定的行为，有权建议纪检监察部门给予党纪、政纪处分。

第二十一条 内管部门充分利用已有的内管信息管理系统的基础上，进一步建立完善内部专卖管理监督信息系统，在上级局的指导下，全面规范地运用好系统，对全县行业“两烟”生产经营经营整个环节进行实时管理监督。

（一）充分发挥专卖管理及诚信服务的作用。利用系统功能，进一步加强对许可证申领发放、准运证办理及运输、客户订货和货源分配的管理监督。

（二）充分发挥卷烟系统的作用，监控卷烟经营的数量、渠道，及时发现、制止超许可范围、乱渠道销售的问题。

（三）充分发挥卷烟系统的作用，全程监控卷烟访销配送情况，及时发现、制止虚假入网、未100%落地落户销售等问题。

（四）监管部门适时在货源分配、流向及许可证核发、客户入网、大户、委托行为等敏感环节，引入痕迹管理机制，规范系统使用人的行为，监管并查处其各类违规违纪现象的发生。

（五）为有效实施对“两烟”生产经营活动全过程的专卖管理监督，县级局内管部门应用内部专卖管理信息系统，以实现网上全过程监管。

第二十二条 专卖监督管理部门应当建立完善教育培训制度，加强对全县行业各级领导、特别是业务经营单位的主要领导和经营管理人员进行烟草专卖法律法规及国家局有关政策规定的教育培训，不断提高生产经营管理人员的法律意识、自律意识和责任意识，教育、引导行业内企业依法经营、规范经营，有效防范各类违法违规行为的发生。

第二十三条 专卖监督管理部门应当建立健全备案备查制度。按照本细则的相关要求，全县行业内部经营业务部门应当如实、及时向专卖监督管理部门提供、报送备案备查的相关文件、报表和资料；专卖监督管理部门须指定专人逐项进行调查核实，并分门别类认真做好整理归档及备案备查工作。

第二十四条 区局应当建立完善同级专卖管理监督工作制度，充分发挥专卖监督管理部门对同级业务部门经营活动的专卖管理监督作用。专卖监督管理部门必须加强对同级业务部门的专卖管理监督，参与经营决策的制定，了解日常经营情况，及时报告发现的问题；检查各部门阶段性工作的真实性；认真负责地向分管领导提出专卖管理监督的意见或建议，提高内部专卖管理监督工作的效率。

第二十五条 专卖监督管理部门应当建立健全内部专卖管理监督检查督查制度。区局每半年对全区行业内部经营单位进行一次全面检查。检查结果和处理意见应当由检查组组长和被检查单位负责人共同签字后存档备查，并在每月内管报告向上级通报检查结果。

第二十六条 专卖监督管理部门应当建立完善内部专卖管理监督案件查办制度。在履行内部专卖管理监督职责时，应当设立并公布专门的举报电话、举报邮箱，并对举报信息及时处理。任何单位和个人对违反烟草专卖法律、法规及有关规定的行为，都有权举报。烟草专卖局应当及时处理，并保护举报人员的合法权益。区局举报电话为：0551-5858110。

第二十七条 对举报线索须指派两名以上专卖监督管理人员及时依法进行调查处理；对于由上级局交办的重大案件线索和本辖区发生的违法、违规案件要认真进行调查，并及时向上级局报告已查明的案件事实及处理结果；对于在查办案件过程中，凡依纪依法应当追究有关人员行政责任或刑事责任的，应及时移交纪检监察部门或司法机关处理。

第二十八条 专卖监督管理部门应当建立内部专卖管理监督报告制度，定期向上级局报告内部专卖管理监督的情况。区局每月5日前上报上月向市局报告。

报告的主要内容包括：区局对本辖区行业内业务经营单位开展专卖执法检查的情况；监管对象如实、及时提供、报送相关的备案备查资料的情况及调查核实的情况；内部专卖管理监督案件查办情况；对业务经营管理人员教育培训情况，及其他需要报告的事项。

第六章 内部专卖管理监督机构设置和岗位职责 第二十九条 为切实履行好《烟草专卖法》赋予各级烟草专卖行政主管部门加强行业内部专卖管理监督的神圣职责，并确保内部专卖管理监督工作的长效开展，区局决定在专卖管理办公室设立内部专卖管理监督工作办公室，有专职内管员5名，兼职内管员4名。切实提高内部专卖管理监督工作的效率和水平。

第三十条 根据履行内部专卖管理监督职责及落实各项工作制度的实际需要，区局内部专卖管理监督工作办公室职责如下：

（一）对辖区内卷烟生产经营业务进行同级监管、日常监管。对卷烟访销配送业务坚持日常监督。

（二）公布专门的举报电话、举报邮箱，认真负责地接收、记录、汇报、处理举报投诉事宜。本辖区内发生的烟草专卖违法违规案件的查处工作，对于内部专卖管理监督举报线索和发现的不规范生产经营情况，须在在24小时内报地市级局请示处理。

（三）县级局内部专卖管理监督办公室次月5日前要向市局内部专卖管理监督科报告上月内部专卖管理监督工作情况，并在市局政务公开网上进行通报。

（四）开展本辖区烟草专卖行政执法监督工作，按照法规部门制定的专卖行政执法责任制度的要求监督专卖人员依法行政、文明执法，负责开展本辖区烟草专卖行政执法错案责任追究工作。

（五）每月度组织一次烟草专卖法律法规知识培训培训。

（六）承办省局、地级局交办和其他应当由县级局直接办理的内部专卖管理监督事项。

第三十一条 区局从事内部专卖管理监督工作的人员要具备与工作相适应的专业知识和工作经验、职业技能鉴定等，必须忠于职守，依法行政，公正廉洁，不得利用职务便利谋取不正当利益和吃、拿、卡、要。

第七章 内部专卖管理监督考核和责任追究 第三十二条 县级局内部专卖管理监督考核办法，按照庐阳区内部监管绩效考核管理办法执行。

第三十三条 县级烟草专卖局的领导班子对本辖区内部专卖管理监督工作负全面领导责任。

主要领导对内部专卖管理监督工作负总责；分管专卖工作的副局长对内部专卖管理监督工作负直接领导责任；专卖管理部门负责人对内部专卖管理监督工作负直接责任；

第三十四条 县级局负责对下属部门的内部专卖管理监督工作进行考核。考核主要包括以下内容：

（一）内部专卖管理监督长效机制的建立情况；

（二）内部专卖管理监督制度的制定和落实情况；

（三）内部专卖管理监督工作考核办法的制定和执行情况；

（四）本辖区监管对象的依法依规经营情况；

（五）依法行政，规范内部专卖管理监督行为的情况；

（六）烟草专卖法律、法规及有关规定的培训情况等。第三十五条 烟草专卖局主要领导、分管专卖工作的副局长没有认真履行本意见规定的内部专卖管理监督职责，具有以下情形之一的，追究其行政责任：

（一）没有建立本辖区内部专卖管理监督长效机制的；

（二）没有按要求制定内部专卖管理监督制度的，或没有严格按制度组织开展内部专卖管理监督工作的；

（三）内部专卖管理监督工作不到位，同级监管、或辖区内内部专卖管理监督对象发生严重的违法、违规经营问题的；

（四）没有制定内部专卖管理监督工作考核办法，或没有按要求组织内部专卖管理监督工作进行考核的；烟草专卖局内部专卖管理监督机制不健全、或工作失职、不作为等问题，没有及时发现、及时解决的；

（五）没有及时发现查处本辖区行业内企业违法、违规生产经营问题，而被上级烟草专卖局发现查处的；或对违法、违规生产经营责任人包庇袒护，不按规定进行严肃处理的；

（六）没有按要求组织开展烟草专卖法律、法规及有关规定的培训工作的；

（七）对上级烟草专卖局交办的内部专卖管理监督工作不办理，敷衍塞责的；不接受上级烟草专卖局、同级纪检监察部门对内部专卖管理监督工作检查考核的。

第三十六条 县级烟草专卖管理部门没有按本意见认真履行内部专卖管理监督职责，具有以下情形之一的，追究部门负责人的行政责任：

（一）没有认真履行工作职责和内部专卖管理监督制度要求的；

（二）在内部专卖监督管理工作中不认真、走过场，没有及时发现违法、违规问题的，或对发现的问题包庇隐瞒、不如实上报的；

（三）不接受上级烟草专卖局、同级纪检监察部门检查、考核、监督的。

第三十七条 专卖管理工作人员不认真履行岗位职责，违背有关程序和纪律要求的，如监管对象发生严重的违法、违规经营或以上其他问题，按照上述日常管理监督机制中的检查记录程序，逐级追究相关直接责任人、部门负责人、分管及主管领导的相关责任。

第三十八条 专卖管理工作人员超越职责范围，故意干扰监管对象正常合法的经营活动，或在执法过程中发生程序性失误的，依照有关法律法规及行业有关规定进行责任追究。徇私舞弊，利用职务便利谋取不正当利益的，要追究行政责任。构成犯罪的，移送司法机关，依法追究刑事责任。

第三十九条 全区行业内部专卖管理监督对象的领导和工作人员有下列情形之一的，追究行政责任。构成犯罪的，移送司法机关，依法追究刑事责任。

（一）违反烟草专卖法律、法规及有关规定并造成重大损失或影响的；

（二）不按专卖管理监督要求如实、及时提供相关的文件、资料的，或转移、隐匿、损毁有关文件、资料的；

（三）拒绝、阻挠专卖管理监督人员履行专卖管理监督职责的。第四十条 内部专卖管理监督责任追究工作，由纪检监察部门按有关工作程序负责办理。

第八章 附则

第四十一条 本细则未尽事宜，将在区局其他规章制度中另行规定；没有规定的，按照国家烟草专卖法律法规及行业有关管理规定执行。

第四十二条 本细则由庐阳区烟草专卖局负责解释。

第三篇：烟草专卖局内部监管实施细则

县烟草专卖局

内 部 专 卖 管 理 监 督 实 施 细 则

第一章

总则

第一条 为了贯彻落实《省烟草行业内部专卖管理监督工作流程手册(暂行)》，建立健全内部专卖管理监督长效机制，全面规范全县行业经营管理行为，进一步维护好国家利益和消费者利益，巩固和完善烟草专卖制度、保障行业持续稳定健康协调发展，根据我县实际，制定本细则。

第二条 本细则适用于县烟草专卖局（分公司）及下属各部门。

第二章

内部专卖管理监督的基本原则

第三条 要坚持职权法定、依法实施原则，从机构设置到职能确定，从岗位设立到内部运转，均应有法可依。

第四条 要坚持成本控制、精简高效原则，进一步优化设置，整合现有管理资源，全面提高行政效率，注重运转实效，降低管理成本。

第五条 要坚持统筹规划、因地制宜原则，按照国家局的统一部署和要求，扎实推进工作，做到政令畅通，确保实效性。

第三章

监督主体、监督对象和职责划分

第六条 县烟草专卖局（分公司）及其下属的各部门是本辖区实施内部专卖管理监督的主体，按照属地管理原则和“职能明确、行为规范、监管有效、保障有力”的要求，实行内部专卖管理监督责任制。特殊情况可以由上级烟草专卖局指定管辖。

县烟草专卖局的专卖管理部门为内部专卖管理监督的具体执行部门。

县烟草专卖局必须依照烟草专卖法律、法规及行业有关管理规定负责本辖区行业内部专卖监督管理工作，并接受上级烟草专卖局、同级纪检监察部门的依法监督。

第七条 县级烟草专卖局负责本辖区内部专卖管理监督工作，主要职责是：

（一）贯彻落实上级烟草专卖局内部专卖管理监督的规定和要求，制定和实施本辖区内部专卖管理监督制度，建立内部专卖管理监督长效机制；

（二）对同级烟叶生产、卷烟营销、物流配送部门进行事前、事中、事后的专卖管理监督，查处本辖区行业内部发生的违法、违规案件；

（三）上级局交办和其他需要由县级局办理的内部专卖管理监督事项。第八条 基层区域稽查中队负责本辖区内部专卖管理监督工作，主要职责是：

（一）贯彻落实本级局内部专卖管理监督的规定和要求，实施本辖区内部专卖管理监督制度。

（二）对负责本辖区客户（烟农）服务的客户经理、电访员、送货员、烟叶辅导员的工作进行监督，广泛收集客户（烟农）对烟草管理和服务行为的意见和建议，发现问题及时上报。

（三）县局交办和其它需要由区域稽查中队办理的内部专卖管理监督事项。

第九条 本细则所指内部专卖管理监督的对象为：县烟草专卖局（分公司）生产股、卷烟营销综合室、物流中转站；稽查中队、稽查中队、中队；客户服务部；6个烟叶中心站。

县烟草专卖局（分公司）各部门必须严格遵守烟草专卖法律、法规及行业有关管理规定，切实加强自律，自觉接受专卖管理监督。并履行下列责任：

（一）贯彻落实内部专卖管理监督工作的部署和要求，制定并实施本企业守法生产经营的自控制度，形成科学、高效、严密的自控体系，建立守法生产经营自律的长效机制。

（二）严格按照烟草专卖法律法规和国家局的有关规定，及时办理许可证的申领、注销、变更等手续，妥善保管许可证，并按照许可证规定的范围、渠道生产经营烟草专卖品。

（三）自觉按照烟草专卖法律法规和国家局的有关规定及本细则，从事烟草专卖品的购置、生产、调拨、运输、销售、仓储、报废处理等行为。

（四）按照省烟草行业内部专卖管理监督备案备查制度的要求，如实、定期地向同级专卖监督管理部门提供烟草专卖品生产经营活动的相关文件、报表及资料备案，并对资料的真实性负责，在接受专卖内管检查的时候，如实、及时地向检查组提供备查资料。

（五）须积极配合内部专卖管理监督工作，主动接受同级和上级内部专卖管理监督部门的管理监督，协助调查生产经营活动中的违规、违纪行为。

第四章

内部专卖管理监督的主要内容

第十条 本细则所指内部专卖管理监督的内容为：全县烟草行业遵守烟草专卖法律、法规及行业有关管理规定的情况。

第十一条 对县局区域营销部卷烟订购计划的内部专卖监管机制：

区域营销部必须按照烟草专卖法律、法规及行业有关规定的许可范围、价格、渠道订购卷烟，严禁向无烟草专卖生产许可证的企业购进货源。

卷烟购进计划的制定

1、县局区域营销部必须严格执行地局(公司)下达的卷烟订购计划，由地局公司统一购进和配送卷烟。应将汇总报表报内管备案并接受内管部门的实时监督。

2、内管部门必须全面参与卷烟营销整个环节的监管工作。第十二条 对县局区域营销部卷烟销售环节的内部专卖监管机制：

（一）县局区域营销部及其各客户服务部必须按照烟草专卖法律、法规及有关规定的许可范围、价格、渠道等访销卷烟，保证货源100%入网、落地、入户销售，禁止超出许可范围访销，禁止违反价格规定访肖，禁止将卷烟销售给无烟草专卖零售许可证的单位或个人；

（二）县局区域营销部应科学制定全县年、季、月度卷烟营销及品牌培育策略和货源分配及市场投放计划，送县级局专卖（内管）部门适时备案。在执行过程中，需要对决定内容适当进行微调的，将调整情况及时报专卖（内管）部门备案。

县局区域营销部必须在取得上级局审批同意有关超量供货的情况下进行定量供货，不得超越权限超量供应卷烟；会同内管、物流配送部门不定时对委托第三方代订、代送卷烟行为严格按照委托三方协议的相关要求实施并监管到位。

（三）县局区域营销部对全县客户的基础档案必须在相关合法程序下修改，不得擅自或私自修改。管理部门应定期检查核对客户基础资料，审查有无向无证户供货行为的发生，并将每次的监督检查结果及时整理归档。县级局专卖（内管）部门要经常性地开展巡查核实，并在定期内管报告中上报市场监管情况。

（四）县级局专卖（内管）部门要全程监督货源流向，通过系统查询、实地调查、客户抽查等措施，严密监控卷烟到货、库存及货源分配和定单生成环节，及时查处货源不入网经营的问题。每次监督检查的结果都要及时整理归档，并及时将查处的重大问题向本县级局领导或上级局汇报。

第十三条 对本县级局卷烟库存配送环节的内部专卖日常监管机制：

（一）本县级局物流中转站必须严格执行卷烟到货确认制度，卷烟入库必须全码，禁止虚假确认。专卖（内管）部门要定期检查核实扫码、库存商品和安全工作情况，将检查结果记录存档，并及时将查处的问题向局领导汇报。

（二）卷烟到货后，专卖（内管）部门凭物流部门开具的到货验收单进行检查，并检查其仓库有关的痕迹记录资料。

（三）配送部门送货员在进行送货服务时，必须在经客户核对无误的卷烟定单上签字，并指导客户将定单逐笔规范粘贴在服务台帐薄上备查。

（四）县级局卷烟营销、物流部门要适时将客户日定单量、送货量、交易额以及配送路线等有关卷烟经营情况在网上进行维护，以便于各级管理部门通过信息网络进行实时监督、查看。

（五）基层区域稽查中队专卖管理员要对所辖客户卷烟经营情况进行调查走访，监督检查货源是否真正按照客户定单配送到户，并将检查落实情况载入工作日志。分管领导及专卖（内管）部门要经常性的检查执行情况，并形成内管报告每月上报地局。

第十四条 对烟叶生产经营、收购行为专卖管理监督的主要内容：

（一）烟叶生产经营、收购部门必须按照国家有关部门下达的计划与烟农签订烟叶收购合同，约定烟叶种植面积，不得超计划种植，不得无合同收购；必须严格按照国家烤烟标准、价格收购烟叶，禁止跨区域收购，禁止压级压价、提级提价；必须按上级下达的调拨计划及所签订的烟叶种植合同调拨烟叶，严格按许可证规定的范围调拨烟叶，禁止向无经营权的单位和个人调拨烟叶。

（二）烟叶生产经营单位应当将烟叶生产农业的烟叶种植计划、种植面积的实际落实情况；烟叶收购计划、烟叶收购计划的实际执行情况（合同调剂）；烟叶仓储等情况，在烟叶种植、收购、调拨、仓储等各个阶段，及时以纸质（电子）资料的形式报送县局专卖监督管理部门备案核查。

我县烟草专卖局必须对本辖区烟叶生产经营情况进行依法管理，并建立健全相应的管理监督长效机制。

（三）、县局专卖管理部门不定时对烤烟收购过程进行监督检查，以防不规范行为的发生。

第五章

内部专卖管理监督的工作措施

第十五条 烟草专卖局及专卖监督管理部门根据履行内部专卖管理监督职责的需要，在对同级部门及相关工作人员实施同级专卖管理监督过程中，有权行使下列职权：

（一）进驻各部门进行执法检查。

（二）询问各部门的工作人员，要求其对有关事项作出说明。各部门的工作人员应当如实说明。

（三）要求各部门提供、报送相关文件和资料。有关部门应当按照本细则的要求，如实提供、报送有关文件和资料，并对其所提供、报送的相关文件和资料的真实性负责。

（四）查阅、复制企业和业务经营部门的有关文件、报表、发票、帐册、单据、记录、传真和其他资料。对可能被转移、隐匿、销毁的文件、报表、发票、帐册、单据、记录、传真和其他资料予以封存。

（五）对企业和业务经营部门违反烟草专卖法律法规和国家局有关规定的行为，可以采取当场制止、责令限期整改等措施予以纠正；需要给予行政处罚的，依法移送部门作出行政处罚决定。

（六）对企业和业务经营部门的主要领导及相关工作人员违反烟草专卖法律法规和国家局有关规定的行为，有权建议纪检监察部门给予党纪、政纪处分。

第十六条 内管部门充分利用已有的内管信息管理系统的基础上，进一步建立完善内部专卖管理监督信息系统，在上级局的指导下，全面规范地运用好系统，对全县行业“两烟”生产经营经营整个环节进行实时管理监督。

（一）充分发挥专卖管理及诚信服务的作用。利用系统功能，进一步加强对许可证申领发放、准运证办理及运输、客户订货和货源分配的管理监督。

（二）充分发挥卷烟系统的作用，监控卷烟经营的数量、渠道，及时发现、制止超许可范围、乱渠道销售的问题。

（三）充分发挥卷烟系统的作用，全程监控卷烟访销配送情况，及时发现、制止虚假入网、未100%落地落户销售等问题。

（四）监管部门适时在货源分配、流向及许可证核发、客户入网、大户、委托行为等敏感环节，引入痕迹管理机制，规范系统使用人的行为，监管并查处其各类违规违纪现象的发生。

（五）充分发挥烤烟系统的作用，监控烤烟生产经营的计划、种植、收购等环节，及时发现、制止、查处不规范经营行为。

（六）为有效实施对“两烟”生产经营活动全过程的专卖管理监督，县局信息部门必须将相关网络资源向同级专卖监督管理部门开启，并确保信息畅通，以实现网上全过程监管。

第十七条 专卖监督管理部门应当建立完善教育培训制度，加强对全县行业各级领导、特别是业务经营单位的主要领导和经营管理人员进行烟草专卖法律法规及国家局有关政策规定的教育培训，不断提高生产经营管理人员的法律意识、自律意识和责任意识，教育、引导行业内企业依法经营、规范经营，有效防范各类违法违规行为的发生。

第十八条 专卖监督管理部门应当建立健全备案备查制度。按照本细则的相关要求，全县行业内部经营业务部门应当如实、及时向专卖监督管理部门提供、报送备案备查的相关文件、报表和资料；专卖监督管理部门须指定专人逐项进行调查核实，并分门别类认真做好整理归档及备案备查工作。

第十九条 县局应当建立完善同级专卖管理监督工作制度，充分发挥专卖监督管理部门对同级业务部门经营活动的专卖管理监督作用。专卖监督管理部门必须加强对同级业务部门的专卖管理监督，参与经营决策的制定，了解日常经营情况，及时报告发现的问题；管理监督“两烟”生产经营行为，定期走访卷烟零售户和烤烟农户，检查各部门阶段性工作的真实性；认真负责地向分管领导提出专卖管理监督的意见或建议，提高内部专卖管理监督工作的效率。

第二十条 专卖监督管理部门应当建立健全内部专卖管理监督检查督查制度。县局每半年对全县行业内部经营单位进行一次全面检查。检查结果和处理意见应当由检查组组长和被检查单位负责人共同签字后存档备查，并在每月内管报告向上级通报检查结果。

第二十一条 专卖监督管理部门应当建立完善内部专卖管理监督案件查办制度。在履行内部专卖管理监督职责时，应当设立并公布专门的举报电话、举报邮箱，并对举报信息及时处理。任何单位和个人对违反烟草专卖法律、法规及有关规定的行为，都有权举报。烟草专卖局应当及时处理，并保护举报人员的合法权益。

县局举报电话为：0—；举报邮箱为：b@t。

第二十二条 对举报线索须指派两名以上专卖监督管理人员及时依法进行调查处理；对于由上级局交办的重大案件线索和本辖区发生的违法、违规案件要认真进行调查，并及时向上级局报告已查明的案件事实及处理结果；对于在查办案件过程中，凡依纪依法应当追究有关人员行政责任或刑事责任的，应及时移交纪检监察部门或司法机关处理。

第二十三条 专卖监督管理部门应当建立内部专卖管理监督报告制度，定期向上级局报告内部专卖管理监督的情况。县局每月5日前上报上月向地级局报告。

报告的主要内容包括：县局对本辖区行业内业务经营单位开展专卖执法检查的情况；监管对象如实、及时提供、报送相关的备案备查资料的情况及调查核实的情况；内部专卖管理监督案件查办情况；对业务经营管理人员教育培训情况，及其他需要报告的事项。

第二十四条 专卖监督管理部门应当建立内部专卖管理监督述职报告制度。县级局局长须每半年进行一次内部专卖管理监督情况述职，接受上级局的审议。

第六章

内部专卖管理监督机构设置和岗位职责

第二十五条 为切实履行好《烟草专卖法》赋予各级烟草专卖行政主管部门加强行业内部专卖管理监督的神圣职责，并确保内部专卖管理监督工作的长效开展，县局决定在专卖管理办公室设立内部专卖管理监督工作办公室。并将熟悉法律、精通业务、擅长管理的人才调整充实到专卖监督管理工作岗位，切实提高内部专卖管理监督工作的效率和水平。

第二十六条 根据履行内部专卖管理监督职责及落实各项工作制度的实际需要，县局内部专卖管理监督工作办公室职责如下：

（一）对辖区内卷烟、烟叶生产经营业务进行同级监管、日常监管。对卷烟访销配送业务坚持日常监督。对烟叶种植收购合同的签订情况进行检查，主要查超计划种植、合同签订与实际情况不符、多签少种、少签多种、亩产异常等问题；对烟叶种植收购合同的执行情况进行检查，主要查超计划、超合同、无合同收购等问题；检查有无非正常渠道调拨烟叶、违规处理报废烟叶等问题。

（二）公布专门的举报电话、举报邮箱，认真负责地接收、记录、汇报、处理举报投诉事宜。本辖区内发生的烟草专卖违法违规案件的查处工作，对于内部专卖管理监督举报线索和发现的不规范生产经营情况，须在在24小时内报地市级局请示处理。

（三）县级局内部专卖管理监督科（股）次月5日前要向地市级局内部专卖管理监督科报告上月内部专卖管理监督工作情况，并在本地范围内部进行通报。

（四）开展本辖区烟草专卖行政执法监督工作，按照法规部门制定的专卖行政执法责任制度的要求监督专卖人员依法行政、文明执法，负责开展本辖区烟草专卖行政执法错案责任追究工作。

（五）每季度组织一次烟草专卖法律法规知识培训培训，县级局局长每半年至地市级局作一次专卖内管工作述职。

（六）承办省局、地级局交办和其他应当由县级局直接办理的内部专卖管理监督事项。

第二十七条 县局从事内部专卖管理监督工作的人员要具备与工作相适应的专业知识和工作经验、职业技能鉴定等，必须忠于职守，依法行政，公正廉洁，不得利用职务便利谋取不正当利益和吃、拿、卡、要。

第七章

内部专卖管理监督考核和责任追究

第二十八条 县级局内部专卖管理监督考核办法，按照铜仁地区专卖绩效考核管理办法执行。

第二十九条 县级烟草专卖局的领导班子对本辖区内部专卖管理监督工作负全面领导责任。

主要领导对内部专卖管理监督工作负总责；分管专卖工作的副局长对内部专卖管理监督工作负直接领导责任；专卖管理部门负责人对内部专卖管理监督工作负直接责任；

第三十条 县级局负责对下属部门的内部专卖管理监督工作进行考核。考核主要包括以下内容：

（一）内部专卖管理监督长效机制的建立情况；

（二）内部专卖管理监督制度的制定和落实情况；

（三）内部专卖管理监督工作考核办法的制定和执行情况；

（四）本辖区监管对象的依法依规经营情况；

（五）依法行政，规范内部专卖管理监督行为的情况；

（六）烟草专卖法律、法规及有关规定的培训情况等。第三十一条 烟草专卖局主要领导、分管专卖工作的副局长没有认真履行本意见规定的内部专卖管理监督职责，具有以下情形之一的，追究其行政责任：

（一）没有建立本辖区内部专卖管理监督长效机制的；

（二）没有按要求制定内部专卖管理监督制度的，或没有严格按制度组织开展内部专卖管理监督工作的；

（三）内部专卖管理监督工作不到位，同级监管、或辖区内内部专卖管理监督对象发生严重的违法、违规经营问题的；

（四）没有制定内部专卖管理监督工作考核办法，或没有按要求组织内部专卖管理监督工作进行考核的；烟草专卖局内部专卖管理监督机制不健全、或工作失职、不作为等问题，没有及时发现、及时解决的；

（五）没有及时发现查处本辖区行业内企业违法、违规生产经营问题，而被上级烟草专卖局发现查处的；或对违法、违规生产经营责任人包庇袒护，不按规定进行严肃处理的；

（六）没有按要求组织开展烟草专卖法律、法规及有关规定的培训工作的；

（七）对上级烟草专卖局交办的内部专卖管理监督工作不办理，敷衍塞责的；不接受上级烟草专卖局、同级纪检监察部门对内部专卖管理监督工作检查考核的。

第三十二条 县级烟草专卖管理部门没有按本意见认真履行内部专卖管理监督职责，具有以下情形之一的，追究部门负责人的行政责任：

（一）没有认真履行工作职责和内部专卖管理监督制度要求的；

（二）在内部专卖监督管理工作中不认真、走过场，没有及时发现违法、违规问题的，或对发现的问题包庇隐瞒、不如实上报的；

（三）不接受上级烟草专卖局、同级纪检监察部门检查、考核、监督的。

第三十三条 专卖管理工作人员不认真履行岗位职责，违背有关程序和纪律要求的，如监管对象发生严重的违法、违规经营或以上其他问题，按照上述日常管理监督机制中的检查记录程序，逐级追究相关直接责任人、部门负责人、分管及主管领导的相关责任。

第三十四条 专卖管理工作人员超越职责范围，故意干扰监管对象正常合法的经营活动，或在执法过程中发生程序性失误的，依照有关法律法规及行业有关规定进行责任追究。徇私舞弊，利用职务便利谋取不正当利益的，要追究行政责任。构成犯罪的，移送司法机关，依法追究刑事责任。

第三十五条 全县行业内部专卖管理监督对象的领导和工作人员有下列情形之一的，追究行政责任。构成犯罪的，移送司法机关，依法追究刑事责任。

（一）违反烟草专卖法律、法规及有关规定并造成重大损失或影响的；

（二）不按专卖管理监督要求如实、及时提供相关的文件、资料的，或转移、隐匿、损毁有关文件、资料的；

（三）拒绝、阻挠专卖管理监督人员履行专卖管理监督职责的。

第三十六条 内部专卖管理监督责任追究工作，由纪检监察部门按有关工作程序负责办理。

第八章

附则

第三十七条 本细则未尽事宜，将在本局（分公司）其他规章制度中另行规定；没有规定的，按照国家烟草专卖法律法规及行业有关管理规定执行。

第三十八条 本细则由县烟草专卖局负责解释。

第四篇：新荣区烟草专卖局市场监管上水平工作总结

新荣区烟草专卖局市场监管上水平工作总结 2009年至今，新荣区烟草专卖局(营销部)认真贯彻全国,全省,全市烟草工作会议精神,以“卷烟上水平”为基本方针和战略任务,以推动“五个上水平”为主要目标,以扎实推进“双优创建”为根本核心, 组织全体干部职工狠抓落实,最终取得了市场掌控秩序井然,内部监管水平提升,队伍建设紧抓在手,试点工作稳步推进的良好局面。

一、通力合作开展打假,净化市场力保增长。

全体专卖人员牢固树立“守土有责”意识，团结一致，顽强拼搏，全方位地开展了“冬季会战”、“闪电7号”等一系列专项整治行动。至今为止，新荣区局专卖检查市场出动车辆932台次，参加检查人员300人次，查获各类违法违规案件26起，查获涉案卷烟4225.2条，其中1万元以上案件7起，5万元以上案件1起。罚没款2.98万元，较好地维护了我县卷烟市场的秩序。

二、综合治理，提高专卖市场监管水平。

根据市局党组提出的“全市专卖管理工作上水平、创一流”的要求，新荣区局多措并举，把市场净化作为专卖管理工作的第一要务，从市场净化率、市场检查率、市场规范率三方面修订完善了市场监管考核细则，全面加强市场监管，基本上实现市场上的假、私、非烟明显减少，公开摆卖假私非烟的户数大幅减少，无证户明显减少，名烟回收店明显减

少，不亮证经营户明显减少，市场净化率明显提高的目标，逐步形成了切合实际、便于操作的市场监管长效机制。同时积极转变监管方式，坚持融管理监督于服务之中，对守法卷烟零售户由监管对象变为服务对象，在日常市场监管过程中注重实行人性化管理，对轻微违法户以批评教育为主，处理为副，对屡教不改的违法户联合公安坚决予以打击，直至取消其经营资格。特别是联手工商，扎实开展了无证户取缔工作。先后两次召开无证经营取缔协调、磋商会，制定了取缔无证经营卷烟方案，两年内共取缔无证经营户35户。此外，我们还运用多种形式，加大宣传力度，使得烟草专卖法律法规深入人心。以“3.15”国际消费者权益日为契机，深入开展烟草专卖法律、法规宣传活动。散发烟草法律法规手册及各类宣传材料2000余册（份），接受消费者咨询达300余人次，并对典型案件进行曝光和公布宣传12313举报电话。通过广泛宣传，对不法商户起到了震摄作用。

三、扩大无假示范范围,引领市场优良秩序。

无假示范创建方面主要开展了三个步骤的工作.一是扩大了示范面,在去年一条街的基础上,今年又新增了一条街和一个村,形成了县城两条街,西部一个村的示范格局,具有很强的辐射作用.二是加强了与示范区行政管理机构的工作联系,签订了共建无假卷烟示范街、村的协议书,为推进无假创建活动提供了机制保障.三是纵深推进了示范户参与创建

活动的积极性,各稽查中队同各自辖区的示范户签订了共建无假卷烟市场承诺书,有力地促进了创建活动向更加扎实的目标迈进.

第五篇：加强烟草技术创新力度促进烟机工业上水平（范文）

近年来国家和行业非常重视技术创新工作。对于烟机工业来说，技术创新具有怎样的重要意义？如何看待技术引进消化吸收与自主创新两者的关系？

20多年来，中国烟机工业通过“技贸结合”的方式，坚持走引进消化吸收再创新的道路，有力地推动了烟机工业的发展。在烟机工业从无到有，从弱小到今天基本适应与满足卷烟加工企业需要的发展过

程中，引进消化吸收发挥了至关重要的作用。但是，以市场换技术，不可能换来最先进的技术和核心技术。中国的烟机工业如果一直跟随和模仿别人，那就意味着中国烟草的技术装备将永远受制于人。，国家局提出了“卷烟上水平”的战略任务，行业吹响了新一轮技术进步和技术创新的号角。卷烟加工企业纷纷从塑造产品风格特征着手，对烟机提出了个性化的需求。为快速、及时满足卷烟加工企业的需要，支撑“卷烟上水平”，我们必须快速提升国产烟机的研发能力和保障能力，实现“烟机上水平”。

“烟机上水平”的核心是技术创新上水平。面对新形势、新任务和新要求，中国烟机工业必须全力推进技术创新。于自身，不创新，则中国烟机工业难以自立，更谈不上发展；于行业，不创新，则难以实现国家局提出的“中国烟草的发展必须建立在国产烟机技术进步的基础上”的要求。因此，对中国烟机工业而言，要赢得进一步发展的机遇，锻造行业坚实的技术装备体系，技术创新是必然选择、必由之路。

当然，结合中国烟机工业当前实际，我们还不能完全放弃引进消化吸收的路子。一位伟人曾经说过：必须大胆吸收和借鉴人类社会创造的一切文明成果。当前和未来一段时期，引进消化吸收仍然是中国烟机工业技术创新的基础，是中国烟机工业实现发展的捷径，也是中国烟机工业构建新技术平台的有效手段。只要是对技术创新有所启发、有借鉴意义的，都可以引进消化吸收。我们要用技术创新和引进消化吸收“两条腿”走路，并努力实现从引进消化吸收再创新向集成创新、原始创新的转变，进一步提高中国烟机工业的自主创新能力。

在开展技术创新工作中，目前烟机工业还存在哪些问题和阻碍？王建法认为，首先是思想观念问题。有的技术人员思想还比较保守、认识还未统一、思维模式较为固化，创新的信心不是很足，想干事而又怕失败，潜能挖掘得不够。其次是自主研发能力不强，技术创新能力薄弱，拥有自主知识产权的核心技术和关键技术较少。主要是基础研究匮乏，对应用技术和关键技术研究不够，工艺理论和产品机理研究不深。再次是技术人才队伍建设亟待加强。技术人员的数量、梯次、知识结构等不尽合理，尤其缺乏学科带头人。

当前和今后一个时期，为了推动“烟机上水平”，烟机工业在技术创新上还要进一步寻求突破，要解放思想、转变观念、统一认识、挖掘潜能。技术人员要增强对创新工作重要性的认识，要有使命感和责任感；要强化大局意识，形成技术合力；要增强创新工作的信心，敢于突破旧的思维束缚，充分挖掘技术创新潜能。

要全力推进实施“超高速卷接包机组”和“中式卷烟制丝生产线”两个重大专项，继续引进消化吸收和技术创新相结合的路线，推动卷接包和制丝领域整体的技术研究，以基础技术研究和应用技术研究为抓手，力争在核心技术和关键领域方面实现突破，并取得一批具有自主知识产权的创新成果。通过异地协同平行设计及统一项目管理平台建设项目的实施，提高项目管理水平，实现异地协同并行开发，实现研发资源共享，缩短产品开发周期，保证重大专项的顺利推进。要不断引进消化吸收卷烟加工企业需要的先进烟机设备，同时以满足卷烟加工企业的个性化需求开展产品研发，不断丰富产品种类、完善产品结构。

要加大技术人才培养力度，着力加强烟机技术人才队伍建设。要培养一批技术拔尖人才，有意识和有重点地培育学科带头人、首席专家，不断壮大研发队伍，形成完整合理的技术人才梯队。同时，大力创造推动创新的有利条件，营造实现创新的良好氛围，增强技术人员的工作动力，激发其创新活力，提高创新效率，并逐步打造与发展要求相适应的科技创新文化体系。