XX烟草专卖局烤烟苗发放使用监管方案

第一篇：XX烟草专卖局烤烟苗发放使用监管方案

XX烟草专卖局烟苗发放、使用

监管检查方案

按照XX局（公司）关于加强烟苗发放使用及剩余烟苗销毁的内部监督管理要求，确保我局（公司）烟苗分配发放使用与XX县人民政府下达各乡镇烤烟生产指令性计划相匹配，各烟叶站育苗点烟苗发放使用数量与指令性计划相匹配，加强对烟苗发放、使用的各个环节的监督管理检查，特制定该监管检查方案。

一、检查对象及范围

1、检查对象

对XX烟草分公司所辖15个烟叶站育苗点进行检查。

2、检查范围

重点对XX县2011年烤烟苗发放使用情况进行逐站检查。

二、检查形式及时间

1、本次检查工作在XX烟草专卖局统一领导下进行，由专卖管理科牵头，内管办及烟叶站配合完成此项工作。此次检查本着自查与检查相结合的原则。

2、本次检查历时10天，2011年5月15日开始至2011年5月24日结束。5月28日检查组整理汇总形成书面材料。

三、检查内容及方法

1、对烟苗发放、使用、销毁的统计表进行审核备案。监管烟苗发放、使用及剩余部分销毁的台帐，看烟苗的发放及使用是否与种植面积吻合。

此环节业务数据钩稽关系应符合：计划用苗（烟站实际载烟面积×1200株）=烟站育苗数=烟苗使用量（含补苗）+剩余量；

若出现使用量大于计划量，则属超计划育苗，有异常则要查烟苗去向，是否存在超计划育苗，用于超栽超种。

2、XX烟草专卖局内部监督管理办公室负责我局（公司）各烟叶站烤烟苗发放、使用情况和剩余烟苗销毁情况的监督管理和检查。

3、对各育苗点烟苗使用情况、育苗数量进行监管核查；对各烟叶站烟苗发放、使用，销毁放过程中存在异常情况的，督促各烟叶站进行及时处理。

4、各烟叶站烟要对烟苗发放、使用情况、剩余烟苗进行统计，剩余烟苗销毁要上报市局审批，审批同意后，方能销毁。

5、市局内部监督管理办公室要对各烟叶站烟苗发放、使用情况、剩余烟苗情况进行监管审核和统计。

四、检查要求

1、检查人员要按照规定的检查事项，逐项进行检查，必要时可延伸农户进行现场检查，认真填写工作底稿和各项检

查表，切实保证检查工作质量，对检查发现的违规问题要准确认定。

2、检查结束后，对检查记录、工作底稿以及检查出的问题进行分类汇总和分析，在检查结束5日内根据检查内容和记录形成检查报告上交市局。

XX烟草专卖局

二○一一年四月二十五日

第二篇：县级烟草专卖局内部监管实施细则

庐阳区烟草专卖局 内部专卖管理监督实施细则

第一章 总则

第一条 为了贯彻落实市局内部专卖管理监督工作流程，建立健全内部专卖管理监督长效机制，全面规范全区行业经营管理行为，进一步维护好国家利益和消费者利益，巩固和完善烟草专卖制度、保障行业持续稳定健康协调发展，根据我区局实际，制定本细则。

第二条 本细则适用于庐阳区烟草专卖局及下属各部门。

第二章 内部专卖管理监督的基本原则

第三条 要坚持职权法定、依法实施原则，从机构设置到职能确定，从岗位设立到内部运转，均应有法可依。

第四条 要坚持成本控制、精简高效原则，进一步优化设置，整合现有管理资源，全面提高行政效率，注重运转实效，降低管理成本。

第五条 要坚持统筹规划、因地制宜原则，按照国家局的统一部署和要求，扎实推进工作，做到政令畅通，确保实效性。

第三章 监督主体、监督对象和职责划分

第六条 县级局及其下属的各部门是本辖区实施内部专卖管理监督的主体，按照属地管理原则和“职能明确、行为规范、监管有效、保障有力”的要求，实行内部专卖管理监督责任制。特殊情况可以由上级烟草专卖局指定管辖。

县级局的专卖管理部门为内部专卖管理监督的具体执行部门。

县级局必须依照烟草专卖法律、法规及行业有关管理规定负责本辖区行业内部专卖监督管理工作，并接受上级烟草专卖局、同级纪检监察部门的依法监督。

第七条 县级局负责本辖区内部专卖管理监督工作，主要职责是：

（一）贯彻落实上级烟草专卖局内部专卖管理监督的规定和要求，制定和实施本辖区内部专卖管理监督制度，建立内部专卖管理监督长效机制；

（二）对同级卷烟营销、物流配送部门进行事前、事中、事后的专卖管理监督，查处本辖区行业内部发生的违法、违规案件；

（三）上级局交办和其他需要由县级局办理的内部专卖管理监督事项。

第八条 基层区域管理所队负责本辖区内部专卖管理监督工作，主要职责是：

（一）贯彻落实本级局内部专卖管理监督的规定和要求，实施本辖区内部专卖管理监督制度。

（二）对负责本辖区客户服务的客户经理、电访员、送货员的工作进行监督，广泛收集客户对烟草管理和服务行为的意见和建议，发现问题及时上报。

（三）区局交办和其它需要由区域管理所队办理的内部专卖管理监督事项。

第九条 本细则所指内部专卖管理监督的对象为：庐阳区营销部、物流配送；管理所队、稽查中心所队；辖区内开展促销活动的工业公司。

庐阳区烟草专卖局各部门必须严格遵守烟草专卖法律、法规及行业有关管理规定，切实加强自律，自觉接受专卖管理监督。并履行下列责任：

（一）贯彻落实内部专卖管理监督工作的部署和要求，制定并实施本企业守法生产经营的自控制度，形成科学、高效、严密的自控体系，建立守法生产经营自律的长效机制。

（二）严格按照烟草专卖法律法规和国家局的有关规定，及时办理许可证的申领、注销、变更等手续，妥善保管许可证，并按照许可证规定的范围、渠道生产经营烟草专卖品。

（三）自觉按照烟草专卖法律法规和国家局的有关规定及本细则，从事烟草专卖品的购置、运输、销售、仓储等行为。

（四）按照市局内部专卖管理监督备案备查制度的要求，如实、定期地向同级专卖监督管理部门提供烟草专卖品生产经营活动的相关文件、报表及资料备案，并对资料的真实性负责，在接受专卖内管检查的时候，如实、及时地向检查组提供备查资料。

（五）须积极配合内部专卖管理监督工作，主动接受同级和上级内部专卖管理监督部门的管理监督，协助调查生产经营活动中的违规、违纪行为。

第四章 内部专卖管理监督的主要内容

第十条 本细则所指内部专卖管理监督的内容为：全区烟草行业遵守烟草专卖法律、法规及行业有关管理规定的情况。

第十一条 对区局营销部卷烟订购计划的内部专卖监管机制：

区域营销部必须按照烟草专卖法律、法规及行业有关规定的许可范围、价格、渠道订购卷烟，严禁向无烟草专卖生产许可证的企业购进货源。

卷烟购进计划的制定

1、区局营销部必须严格执行市局(公司)下达的卷烟订购计划，由市局（公司）统一购进和配送卷烟。应将汇总报表报内管备案并接受内管部门的实时监督。

2、内管部门必须全面监管卷烟营销工作。

第十二条 对区局营销部卷烟销售环节的内部专卖监管机制：

（一）区局营销部及其各客户服务部门必须按照烟草专卖法律、法规及有关规定的许可范围、价格、渠道等访销卷烟，保证货源100%入网、落地、入户销售，禁止超出许可范围访销，禁止违反价格规定访肖，禁止将卷烟销售给无烟草专卖零售许可证的单位或个人；

（二）区局营销部应科学制定全县年、季、月度卷烟营销及品牌培育策略和货源分配及市场投放计划，送县级局专卖（内管）部门适时备案。在执行过程中，需要对决定内容适当进行微调的，将调整情况及时报专卖（内管）部门备案。

区局营销部必须在取得上级局审批同意有关超量供货的情况下进行定量供货，不得超越权限超量供应卷烟；会同内管、物流配送部门不定时对委托第三方代订、代送卷烟行为严格按照委托三方协议的相关要求实施并监管到位。

（三）区局营销部对全区客户的基础档案必须在相关合法程序下修改，不得擅自或私自修改。管理部门应定期检查核对客户基础资料，审查有无向无证户供货行为的发生，并将每次的监督检查结果及时整理归档。县级局专卖（内管）部门要经常性地开展巡查核实，并在定期内管报告中上报市场监管情况。

（四）县级局专卖（内管）部门要全程监督货源流向，通过系统查询、实地调查、客户抽查等措施，严密监控卷烟到货、库存及货源分配和定单生成环节，及时查处货源不入网经营的问题。每次监督检查的结果都要及时整理归档，并及时将查处的重大问题向本县级局领导或上级局汇报。

第十三条 对本县级局卷烟库存配送环节的内部专卖日常监管机制：

（一）物流配送必须严格执行卷烟到货确认制度，卷烟入库必须全码，禁止虚假确认。专卖（内管）部门要定期检查核实扫码、库存商品和安全工作情况，将检查结果记录存档，并及时将查处的问题向局领导汇报。

（二）卷烟到货后，专卖（内管）部门凭物流部门开具的到货验收单进行检查，并检查其仓库有关的痕迹记录资料。

（三）配送部门送货员在进行送货服务时，必须在经客户核对无误的卷烟定单上签字备查。

（四）县级局卷烟营销、物流部门要适时将客户日定单量、送货量、交易额以及配送路线等有关卷烟经营情况在网上进行维护，以便于各级管理部门通过信息网络进行实时监督、查看。

（五）基层区域管理所队市场管理员要对所辖客户卷烟经营情况进行调查走访，监督检查货源是否真正按照客户定单配送到户。对发现违规情况，及时向区局内管部门报告。

第十四条 专卖市管员、客户经理、配送员在日常工作中要掌握零售户停歇业、非法收购倒卖卷烟等情况，并及时向县级局专卖内管部门报告。县级局专卖内管部门要认真分析查找内部违法违规线索。

（一）对于零售户停歇业的情况，县级局专卖内管部门要在接到报告后3个工作日内确定零售户停歇业的具体时间、停歇业期间是否仍在订购卷烟。对于在停歇业期间仍在订购卷烟的，县级局专卖内管部门当天就要作为内部违法违规线索向市级局专卖内管部门报告。

（二）对于非法收购倒卖卷烟的情况，县级局专卖内管部门要在当天通知专卖稽查人员进行查处并将所涉卷烟品牌情况向市级局专卖内管部门报告，市级局专卖内管部门要针对所涉品牌，查找集中时间、集中线路投放或明显超出零售户经营能力提供卷烟等情况，确定为内部违规线索。

第十五条 市场上非法流通的卷烟根源在行业内部，要通过查处的真烟案件查找内部违法违规线索。

5万元以上的真烟案件，县局要在立案后48小时内将案件基本情况以及所涉卷烟品牌、数量报送市级局并抄录每条烟的32位条码。

第十六条 对内部违法违规线索要组织力量，进行调查核实，查明情况。需要交由县级局调查核实的线索，县级局负责在接到线索后1周内查明并上报情况，需要延长办理时间的要向市级局说明情况。

第十七条 县级局内管部门针对异常情况调查核实应按以下工作流程进行：

（一）准备相关资料，具体包括线索所涉零售户的类别、所处区域商圈、订货方式、配送方式等基础信息，线索所涉卷烟品牌的市场价格表现、是否曾外流到其他地区被查扣等信息。

（二）调查零售户经营状况、收到所订卷烟及货款结算的情况，实地查看零售户库存，分析其所订卷烟与实际经营能力是否匹配。对零售户反映没有收到所订卷烟的情况，要进一步调查货款的结算及银行结算卡的保管情况。对零售户反映卷烟送到后被收购的情况，要进一步调查卷烟被收购走的具体过程，重点调查有无行业内部工作人员事先给零售户订烟款或打招呼要求订烟的问题。

（三）调查相关人员，对线索所涉零售户已经停业或反映没有收到订单显示卷烟的，要询问相关配送人员调查有关卷烟的去向及具体操作过程；对代保管零售户的银行结算卡、给零售户分发订烟款或打招呼要求订烟的行业内部有关工作人员，要进行询问。

（四）专卖内管工作人员要采取监听电话访销录音、检查网上订货客户上网的IP地址等方式，深入调查，查明真实情况。

第十八条 专卖内管工作人员要认真负责地调查核实有关内部违法违规线索，客观公正地查明情况，形成并上报调查报告。对查出的不规范问题，县级局要在收到调查报告后2周内进行核实处理。

第十九条 县级局每月向市级局报告一次内部专卖管理监督工作。报告的主要内容包括内部专卖管理监督主要工作情况、本级专卖内管机构人员职责履行情况、排查内部违法违规线索及进行调查核实情况、查出主要问题及整改处理情况，存在的主要问题及进一步推进工作的思路、建议。

第五章 内部专卖管理监督的工作措施

第二十条 烟草专卖局及专卖监督管理部门根据履行内部专卖管理监督职责的需要，在对同级部门及相关工作人员实施同级专卖管理监督过程中，有权行使下列职权：

（一）进驻各部门进行执法检查。

（二）询问各部门的工作人员，要求其对有关事项作出说明。各部门的工作人员应当如实说明。

（三）要求各部门提供、报送相关文件和资料。有关部门应当按照本细则的要求，如实提供、报送有关文件和资料，并对其所提供、报送的相关文件和资料的真实性负责。

（四）查阅、复制企业和业务经营部门的有关文件、报表、发票、帐册、单据、记录、传真和其他资料。对可能被转移、隐匿、销毁的文件、报表、发票、帐册、单据、记录、传真和其他资料予以封存。

（五）对企业和业务经营部门违反烟草专卖法律法规和国家局有关规定的行为，可以采取当场制止、责令限期整改等措施予以纠正；需要给予行政处罚的，依法移送部门作出行政处罚决定。

（六）对企业和业务经营部门的主要领导及相关工作人员违反烟草专卖法律法规和国家局有关规定的行为，有权建议纪检监察部门给予党纪、政纪处分。

第二十一条 内管部门充分利用已有的内管信息管理系统的基础上，进一步建立完善内部专卖管理监督信息系统，在上级局的指导下，全面规范地运用好系统，对全县行业“两烟”生产经营经营整个环节进行实时管理监督。

（一）充分发挥专卖管理及诚信服务的作用。利用系统功能，进一步加强对许可证申领发放、准运证办理及运输、客户订货和货源分配的管理监督。

（二）充分发挥卷烟系统的作用，监控卷烟经营的数量、渠道，及时发现、制止超许可范围、乱渠道销售的问题。

（三）充分发挥卷烟系统的作用，全程监控卷烟访销配送情况，及时发现、制止虚假入网、未100%落地落户销售等问题。

（四）监管部门适时在货源分配、流向及许可证核发、客户入网、大户、委托行为等敏感环节，引入痕迹管理机制，规范系统使用人的行为，监管并查处其各类违规违纪现象的发生。

（五）为有效实施对“两烟”生产经营活动全过程的专卖管理监督，县级局内管部门应用内部专卖管理信息系统，以实现网上全过程监管。

第二十二条 专卖监督管理部门应当建立完善教育培训制度，加强对全县行业各级领导、特别是业务经营单位的主要领导和经营管理人员进行烟草专卖法律法规及国家局有关政策规定的教育培训，不断提高生产经营管理人员的法律意识、自律意识和责任意识，教育、引导行业内企业依法经营、规范经营，有效防范各类违法违规行为的发生。

第二十三条 专卖监督管理部门应当建立健全备案备查制度。按照本细则的相关要求，全县行业内部经营业务部门应当如实、及时向专卖监督管理部门提供、报送备案备查的相关文件、报表和资料；专卖监督管理部门须指定专人逐项进行调查核实，并分门别类认真做好整理归档及备案备查工作。

第二十四条 区局应当建立完善同级专卖管理监督工作制度，充分发挥专卖监督管理部门对同级业务部门经营活动的专卖管理监督作用。专卖监督管理部门必须加强对同级业务部门的专卖管理监督，参与经营决策的制定，了解日常经营情况，及时报告发现的问题；检查各部门阶段性工作的真实性；认真负责地向分管领导提出专卖管理监督的意见或建议，提高内部专卖管理监督工作的效率。

第二十五条 专卖监督管理部门应当建立健全内部专卖管理监督检查督查制度。区局每半年对全区行业内部经营单位进行一次全面检查。检查结果和处理意见应当由检查组组长和被检查单位负责人共同签字后存档备查，并在每月内管报告向上级通报检查结果。

第二十六条 专卖监督管理部门应当建立完善内部专卖管理监督案件查办制度。在履行内部专卖管理监督职责时，应当设立并公布专门的举报电话、举报邮箱，并对举报信息及时处理。任何单位和个人对违反烟草专卖法律、法规及有关规定的行为，都有权举报。烟草专卖局应当及时处理，并保护举报人员的合法权益。区局举报电话为：0551-5858110。

第二十七条 对举报线索须指派两名以上专卖监督管理人员及时依法进行调查处理；对于由上级局交办的重大案件线索和本辖区发生的违法、违规案件要认真进行调查，并及时向上级局报告已查明的案件事实及处理结果；对于在查办案件过程中，凡依纪依法应当追究有关人员行政责任或刑事责任的，应及时移交纪检监察部门或司法机关处理。

第二十八条 专卖监督管理部门应当建立内部专卖管理监督报告制度，定期向上级局报告内部专卖管理监督的情况。区局每月5日前上报上月向市局报告。

报告的主要内容包括：区局对本辖区行业内业务经营单位开展专卖执法检查的情况；监管对象如实、及时提供、报送相关的备案备查资料的情况及调查核实的情况；内部专卖管理监督案件查办情况；对业务经营管理人员教育培训情况，及其他需要报告的事项。

第六章 内部专卖管理监督机构设置和岗位职责 第二十九条 为切实履行好《烟草专卖法》赋予各级烟草专卖行政主管部门加强行业内部专卖管理监督的神圣职责，并确保内部专卖管理监督工作的长效开展，区局决定在专卖管理办公室设立内部专卖管理监督工作办公室，有专职内管员5名，兼职内管员4名。切实提高内部专卖管理监督工作的效率和水平。

第三十条 根据履行内部专卖管理监督职责及落实各项工作制度的实际需要，区局内部专卖管理监督工作办公室职责如下：

（一）对辖区内卷烟生产经营业务进行同级监管、日常监管。对卷烟访销配送业务坚持日常监督。

（二）公布专门的举报电话、举报邮箱，认真负责地接收、记录、汇报、处理举报投诉事宜。本辖区内发生的烟草专卖违法违规案件的查处工作，对于内部专卖管理监督举报线索和发现的不规范生产经营情况，须在在24小时内报地市级局请示处理。

（三）县级局内部专卖管理监督办公室次月5日前要向市局内部专卖管理监督科报告上月内部专卖管理监督工作情况，并在市局政务公开网上进行通报。

（四）开展本辖区烟草专卖行政执法监督工作，按照法规部门制定的专卖行政执法责任制度的要求监督专卖人员依法行政、文明执法，负责开展本辖区烟草专卖行政执法错案责任追究工作。

（五）每月度组织一次烟草专卖法律法规知识培训培训。

（六）承办省局、地级局交办和其他应当由县级局直接办理的内部专卖管理监督事项。

第三十一条 区局从事内部专卖管理监督工作的人员要具备与工作相适应的专业知识和工作经验、职业技能鉴定等，必须忠于职守，依法行政，公正廉洁，不得利用职务便利谋取不正当利益和吃、拿、卡、要。

第七章 内部专卖管理监督考核和责任追究 第三十二条 县级局内部专卖管理监督考核办法，按照庐阳区内部监管绩效考核管理办法执行。

第三十三条 县级烟草专卖局的领导班子对本辖区内部专卖管理监督工作负全面领导责任。

主要领导对内部专卖管理监督工作负总责；分管专卖工作的副局长对内部专卖管理监督工作负直接领导责任；专卖管理部门负责人对内部专卖管理监督工作负直接责任；

第三十四条 县级局负责对下属部门的内部专卖管理监督工作进行考核。考核主要包括以下内容：

（一）内部专卖管理监督长效机制的建立情况；

（二）内部专卖管理监督制度的制定和落实情况；

（三）内部专卖管理监督工作考核办法的制定和执行情况；

（四）本辖区监管对象的依法依规经营情况；

（五）依法行政，规范内部专卖管理监督行为的情况；

（六）烟草专卖法律、法规及有关规定的培训情况等。第三十五条 烟草专卖局主要领导、分管专卖工作的副局长没有认真履行本意见规定的内部专卖管理监督职责，具有以下情形之一的，追究其行政责任：

（一）没有建立本辖区内部专卖管理监督长效机制的；

（二）没有按要求制定内部专卖管理监督制度的，或没有严格按制度组织开展内部专卖管理监督工作的；

（三）内部专卖管理监督工作不到位，同级监管、或辖区内内部专卖管理监督对象发生严重的违法、违规经营问题的；

（四）没有制定内部专卖管理监督工作考核办法，或没有按要求组织内部专卖管理监督工作进行考核的；烟草专卖局内部专卖管理监督机制不健全、或工作失职、不作为等问题，没有及时发现、及时解决的；

（五）没有及时发现查处本辖区行业内企业违法、违规生产经营问题，而被上级烟草专卖局发现查处的；或对违法、违规生产经营责任人包庇袒护，不按规定进行严肃处理的；

（六）没有按要求组织开展烟草专卖法律、法规及有关规定的培训工作的；

（七）对上级烟草专卖局交办的内部专卖管理监督工作不办理，敷衍塞责的；不接受上级烟草专卖局、同级纪检监察部门对内部专卖管理监督工作检查考核的。

第三十六条 县级烟草专卖管理部门没有按本意见认真履行内部专卖管理监督职责，具有以下情形之一的，追究部门负责人的行政责任：

（一）没有认真履行工作职责和内部专卖管理监督制度要求的；

（二）在内部专卖监督管理工作中不认真、走过场，没有及时发现违法、违规问题的，或对发现的问题包庇隐瞒、不如实上报的；

（三）不接受上级烟草专卖局、同级纪检监察部门检查、考核、监督的。

第三十七条 专卖管理工作人员不认真履行岗位职责，违背有关程序和纪律要求的，如监管对象发生严重的违法、违规经营或以上其他问题，按照上述日常管理监督机制中的检查记录程序，逐级追究相关直接责任人、部门负责人、分管及主管领导的相关责任。

第三十八条 专卖管理工作人员超越职责范围，故意干扰监管对象正常合法的经营活动，或在执法过程中发生程序性失误的，依照有关法律法规及行业有关规定进行责任追究。徇私舞弊，利用职务便利谋取不正当利益的，要追究行政责任。构成犯罪的，移送司法机关，依法追究刑事责任。

第三十九条 全区行业内部专卖管理监督对象的领导和工作人员有下列情形之一的，追究行政责任。构成犯罪的，移送司法机关，依法追究刑事责任。

（一）违反烟草专卖法律、法规及有关规定并造成重大损失或影响的；

（二）不按专卖管理监督要求如实、及时提供相关的文件、资料的，或转移、隐匿、损毁有关文件、资料的；

（三）拒绝、阻挠专卖管理监督人员履行专卖管理监督职责的。第四十条 内部专卖管理监督责任追究工作，由纪检监察部门按有关工作程序负责办理。

第八章 附则

第四十一条 本细则未尽事宜，将在区局其他规章制度中另行规定；没有规定的，按照国家烟草专卖法律法规及行业有关管理规定执行。

第四十二条 本细则由庐阳区烟草专卖局负责解释。

第三篇：烟草专卖局内部监管实施细则

县烟草专卖局

内 部 专 卖 管 理 监 督 实 施 细 则

第一章

总则

第一条 为了贯彻落实《省烟草行业内部专卖管理监督工作流程手册(暂行)》，建立健全内部专卖管理监督长效机制，全面规范全县行业经营管理行为，进一步维护好国家利益和消费者利益，巩固和完善烟草专卖制度、保障行业持续稳定健康协调发展，根据我县实际，制定本细则。

第二条 本细则适用于县烟草专卖局（分公司）及下属各部门。

第二章

内部专卖管理监督的基本原则

第三条 要坚持职权法定、依法实施原则，从机构设置到职能确定，从岗位设立到内部运转，均应有法可依。

第四条 要坚持成本控制、精简高效原则，进一步优化设置，整合现有管理资源，全面提高行政效率，注重运转实效，降低管理成本。

第五条 要坚持统筹规划、因地制宜原则，按照国家局的统一部署和要求，扎实推进工作，做到政令畅通，确保实效性。

第三章

监督主体、监督对象和职责划分

第六条 县烟草专卖局（分公司）及其下属的各部门是本辖区实施内部专卖管理监督的主体，按照属地管理原则和“职能明确、行为规范、监管有效、保障有力”的要求，实行内部专卖管理监督责任制。特殊情况可以由上级烟草专卖局指定管辖。

县烟草专卖局的专卖管理部门为内部专卖管理监督的具体执行部门。

县烟草专卖局必须依照烟草专卖法律、法规及行业有关管理规定负责本辖区行业内部专卖监督管理工作，并接受上级烟草专卖局、同级纪检监察部门的依法监督。

第七条 县级烟草专卖局负责本辖区内部专卖管理监督工作，主要职责是：

（一）贯彻落实上级烟草专卖局内部专卖管理监督的规定和要求，制定和实施本辖区内部专卖管理监督制度，建立内部专卖管理监督长效机制；

（二）对同级烟叶生产、卷烟营销、物流配送部门进行事前、事中、事后的专卖管理监督，查处本辖区行业内部发生的违法、违规案件；

（三）上级局交办和其他需要由县级局办理的内部专卖管理监督事项。第八条 基层区域稽查中队负责本辖区内部专卖管理监督工作，主要职责是：

（一）贯彻落实本级局内部专卖管理监督的规定和要求，实施本辖区内部专卖管理监督制度。

（二）对负责本辖区客户（烟农）服务的客户经理、电访员、送货员、烟叶辅导员的工作进行监督，广泛收集客户（烟农）对烟草管理和服务行为的意见和建议，发现问题及时上报。

（三）县局交办和其它需要由区域稽查中队办理的内部专卖管理监督事项。

第九条 本细则所指内部专卖管理监督的对象为：县烟草专卖局（分公司）生产股、卷烟营销综合室、物流中转站；稽查中队、稽查中队、中队；客户服务部；6个烟叶中心站。

县烟草专卖局（分公司）各部门必须严格遵守烟草专卖法律、法规及行业有关管理规定，切实加强自律，自觉接受专卖管理监督。并履行下列责任：

（一）贯彻落实内部专卖管理监督工作的部署和要求，制定并实施本企业守法生产经营的自控制度，形成科学、高效、严密的自控体系，建立守法生产经营自律的长效机制。

（二）严格按照烟草专卖法律法规和国家局的有关规定，及时办理许可证的申领、注销、变更等手续，妥善保管许可证，并按照许可证规定的范围、渠道生产经营烟草专卖品。

（三）自觉按照烟草专卖法律法规和国家局的有关规定及本细则，从事烟草专卖品的购置、生产、调拨、运输、销售、仓储、报废处理等行为。

（四）按照省烟草行业内部专卖管理监督备案备查制度的要求，如实、定期地向同级专卖监督管理部门提供烟草专卖品生产经营活动的相关文件、报表及资料备案，并对资料的真实性负责，在接受专卖内管检查的时候，如实、及时地向检查组提供备查资料。

（五）须积极配合内部专卖管理监督工作，主动接受同级和上级内部专卖管理监督部门的管理监督，协助调查生产经营活动中的违规、违纪行为。

第四章

内部专卖管理监督的主要内容

第十条 本细则所指内部专卖管理监督的内容为：全县烟草行业遵守烟草专卖法律、法规及行业有关管理规定的情况。

第十一条 对县局区域营销部卷烟订购计划的内部专卖监管机制：

区域营销部必须按照烟草专卖法律、法规及行业有关规定的许可范围、价格、渠道订购卷烟，严禁向无烟草专卖生产许可证的企业购进货源。

卷烟购进计划的制定

1、县局区域营销部必须严格执行地局(公司)下达的卷烟订购计划，由地局公司统一购进和配送卷烟。应将汇总报表报内管备案并接受内管部门的实时监督。

2、内管部门必须全面参与卷烟营销整个环节的监管工作。第十二条 对县局区域营销部卷烟销售环节的内部专卖监管机制：

（一）县局区域营销部及其各客户服务部必须按照烟草专卖法律、法规及有关规定的许可范围、价格、渠道等访销卷烟，保证货源100%入网、落地、入户销售，禁止超出许可范围访销，禁止违反价格规定访肖，禁止将卷烟销售给无烟草专卖零售许可证的单位或个人；

（二）县局区域营销部应科学制定全县年、季、月度卷烟营销及品牌培育策略和货源分配及市场投放计划，送县级局专卖（内管）部门适时备案。在执行过程中，需要对决定内容适当进行微调的，将调整情况及时报专卖（内管）部门备案。

县局区域营销部必须在取得上级局审批同意有关超量供货的情况下进行定量供货，不得超越权限超量供应卷烟；会同内管、物流配送部门不定时对委托第三方代订、代送卷烟行为严格按照委托三方协议的相关要求实施并监管到位。

（三）县局区域营销部对全县客户的基础档案必须在相关合法程序下修改，不得擅自或私自修改。管理部门应定期检查核对客户基础资料，审查有无向无证户供货行为的发生，并将每次的监督检查结果及时整理归档。县级局专卖（内管）部门要经常性地开展巡查核实，并在定期内管报告中上报市场监管情况。

（四）县级局专卖（内管）部门要全程监督货源流向，通过系统查询、实地调查、客户抽查等措施，严密监控卷烟到货、库存及货源分配和定单生成环节，及时查处货源不入网经营的问题。每次监督检查的结果都要及时整理归档，并及时将查处的重大问题向本县级局领导或上级局汇报。

第十三条 对本县级局卷烟库存配送环节的内部专卖日常监管机制：

（一）本县级局物流中转站必须严格执行卷烟到货确认制度，卷烟入库必须全码，禁止虚假确认。专卖（内管）部门要定期检查核实扫码、库存商品和安全工作情况，将检查结果记录存档，并及时将查处的问题向局领导汇报。

（二）卷烟到货后，专卖（内管）部门凭物流部门开具的到货验收单进行检查，并检查其仓库有关的痕迹记录资料。

（三）配送部门送货员在进行送货服务时，必须在经客户核对无误的卷烟定单上签字，并指导客户将定单逐笔规范粘贴在服务台帐薄上备查。

（四）县级局卷烟营销、物流部门要适时将客户日定单量、送货量、交易额以及配送路线等有关卷烟经营情况在网上进行维护，以便于各级管理部门通过信息网络进行实时监督、查看。

（五）基层区域稽查中队专卖管理员要对所辖客户卷烟经营情况进行调查走访，监督检查货源是否真正按照客户定单配送到户，并将检查落实情况载入工作日志。分管领导及专卖（内管）部门要经常性的检查执行情况，并形成内管报告每月上报地局。

第十四条 对烟叶生产经营、收购行为专卖管理监督的主要内容：

（一）烟叶生产经营、收购部门必须按照国家有关部门下达的计划与烟农签订烟叶收购合同，约定烟叶种植面积，不得超计划种植，不得无合同收购；必须严格按照国家烤烟标准、价格收购烟叶，禁止跨区域收购，禁止压级压价、提级提价；必须按上级下达的调拨计划及所签订的烟叶种植合同调拨烟叶，严格按许可证规定的范围调拨烟叶，禁止向无经营权的单位和个人调拨烟叶。

（二）烟叶生产经营单位应当将烟叶生产农业的烟叶种植计划、种植面积的实际落实情况；烟叶收购计划、烟叶收购计划的实际执行情况（合同调剂）；烟叶仓储等情况，在烟叶种植、收购、调拨、仓储等各个阶段，及时以纸质（电子）资料的形式报送县局专卖监督管理部门备案核查。

我县烟草专卖局必须对本辖区烟叶生产经营情况进行依法管理，并建立健全相应的管理监督长效机制。

（三）、县局专卖管理部门不定时对烤烟收购过程进行监督检查，以防不规范行为的发生。

第五章

内部专卖管理监督的工作措施

第十五条 烟草专卖局及专卖监督管理部门根据履行内部专卖管理监督职责的需要，在对同级部门及相关工作人员实施同级专卖管理监督过程中，有权行使下列职权：

（一）进驻各部门进行执法检查。

（二）询问各部门的工作人员，要求其对有关事项作出说明。各部门的工作人员应当如实说明。

（三）要求各部门提供、报送相关文件和资料。有关部门应当按照本细则的要求，如实提供、报送有关文件和资料，并对其所提供、报送的相关文件和资料的真实性负责。

（四）查阅、复制企业和业务经营部门的有关文件、报表、发票、帐册、单据、记录、传真和其他资料。对可能被转移、隐匿、销毁的文件、报表、发票、帐册、单据、记录、传真和其他资料予以封存。

（五）对企业和业务经营部门违反烟草专卖法律法规和国家局有关规定的行为，可以采取当场制止、责令限期整改等措施予以纠正；需要给予行政处罚的，依法移送部门作出行政处罚决定。

（六）对企业和业务经营部门的主要领导及相关工作人员违反烟草专卖法律法规和国家局有关规定的行为，有权建议纪检监察部门给予党纪、政纪处分。

第十六条 内管部门充分利用已有的内管信息管理系统的基础上，进一步建立完善内部专卖管理监督信息系统，在上级局的指导下，全面规范地运用好系统，对全县行业“两烟”生产经营经营整个环节进行实时管理监督。

（一）充分发挥专卖管理及诚信服务的作用。利用系统功能，进一步加强对许可证申领发放、准运证办理及运输、客户订货和货源分配的管理监督。

（二）充分发挥卷烟系统的作用，监控卷烟经营的数量、渠道，及时发现、制止超许可范围、乱渠道销售的问题。

（三）充分发挥卷烟系统的作用，全程监控卷烟访销配送情况，及时发现、制止虚假入网、未100%落地落户销售等问题。

（四）监管部门适时在货源分配、流向及许可证核发、客户入网、大户、委托行为等敏感环节，引入痕迹管理机制，规范系统使用人的行为，监管并查处其各类违规违纪现象的发生。

（五）充分发挥烤烟系统的作用，监控烤烟生产经营的计划、种植、收购等环节，及时发现、制止、查处不规范经营行为。

（六）为有效实施对“两烟”生产经营活动全过程的专卖管理监督，县局信息部门必须将相关网络资源向同级专卖监督管理部门开启，并确保信息畅通，以实现网上全过程监管。

第十七条 专卖监督管理部门应当建立完善教育培训制度，加强对全县行业各级领导、特别是业务经营单位的主要领导和经营管理人员进行烟草专卖法律法规及国家局有关政策规定的教育培训，不断提高生产经营管理人员的法律意识、自律意识和责任意识，教育、引导行业内企业依法经营、规范经营，有效防范各类违法违规行为的发生。

第十八条 专卖监督管理部门应当建立健全备案备查制度。按照本细则的相关要求，全县行业内部经营业务部门应当如实、及时向专卖监督管理部门提供、报送备案备查的相关文件、报表和资料；专卖监督管理部门须指定专人逐项进行调查核实，并分门别类认真做好整理归档及备案备查工作。

第十九条 县局应当建立完善同级专卖管理监督工作制度，充分发挥专卖监督管理部门对同级业务部门经营活动的专卖管理监督作用。专卖监督管理部门必须加强对同级业务部门的专卖管理监督，参与经营决策的制定，了解日常经营情况，及时报告发现的问题；管理监督“两烟”生产经营行为，定期走访卷烟零售户和烤烟农户，检查各部门阶段性工作的真实性；认真负责地向分管领导提出专卖管理监督的意见或建议，提高内部专卖管理监督工作的效率。

第二十条 专卖监督管理部门应当建立健全内部专卖管理监督检查督查制度。县局每半年对全县行业内部经营单位进行一次全面检查。检查结果和处理意见应当由检查组组长和被检查单位负责人共同签字后存档备查，并在每月内管报告向上级通报检查结果。

第二十一条 专卖监督管理部门应当建立完善内部专卖管理监督案件查办制度。在履行内部专卖管理监督职责时，应当设立并公布专门的举报电话、举报邮箱，并对举报信息及时处理。任何单位和个人对违反烟草专卖法律、法规及有关规定的行为，都有权举报。烟草专卖局应当及时处理，并保护举报人员的合法权益。

县局举报电话为：0—；举报邮箱为：b@t。

第二十二条 对举报线索须指派两名以上专卖监督管理人员及时依法进行调查处理；对于由上级局交办的重大案件线索和本辖区发生的违法、违规案件要认真进行调查，并及时向上级局报告已查明的案件事实及处理结果；对于在查办案件过程中，凡依纪依法应当追究有关人员行政责任或刑事责任的，应及时移交纪检监察部门或司法机关处理。

第二十三条 专卖监督管理部门应当建立内部专卖管理监督报告制度，定期向上级局报告内部专卖管理监督的情况。县局每月5日前上报上月向地级局报告。

报告的主要内容包括：县局对本辖区行业内业务经营单位开展专卖执法检查的情况；监管对象如实、及时提供、报送相关的备案备查资料的情况及调查核实的情况；内部专卖管理监督案件查办情况；对业务经营管理人员教育培训情况，及其他需要报告的事项。

第二十四条 专卖监督管理部门应当建立内部专卖管理监督述职报告制度。县级局局长须每半年进行一次内部专卖管理监督情况述职，接受上级局的审议。

第六章

内部专卖管理监督机构设置和岗位职责

第二十五条 为切实履行好《烟草专卖法》赋予各级烟草专卖行政主管部门加强行业内部专卖管理监督的神圣职责，并确保内部专卖管理监督工作的长效开展，县局决定在专卖管理办公室设立内部专卖管理监督工作办公室。并将熟悉法律、精通业务、擅长管理的人才调整充实到专卖监督管理工作岗位，切实提高内部专卖管理监督工作的效率和水平。

第二十六条 根据履行内部专卖管理监督职责及落实各项工作制度的实际需要，县局内部专卖管理监督工作办公室职责如下：

（一）对辖区内卷烟、烟叶生产经营业务进行同级监管、日常监管。对卷烟访销配送业务坚持日常监督。对烟叶种植收购合同的签订情况进行检查，主要查超计划种植、合同签订与实际情况不符、多签少种、少签多种、亩产异常等问题；对烟叶种植收购合同的执行情况进行检查，主要查超计划、超合同、无合同收购等问题；检查有无非正常渠道调拨烟叶、违规处理报废烟叶等问题。

（二）公布专门的举报电话、举报邮箱，认真负责地接收、记录、汇报、处理举报投诉事宜。本辖区内发生的烟草专卖违法违规案件的查处工作，对于内部专卖管理监督举报线索和发现的不规范生产经营情况，须在在24小时内报地市级局请示处理。

（三）县级局内部专卖管理监督科（股）次月5日前要向地市级局内部专卖管理监督科报告上月内部专卖管理监督工作情况，并在本地范围内部进行通报。

（四）开展本辖区烟草专卖行政执法监督工作，按照法规部门制定的专卖行政执法责任制度的要求监督专卖人员依法行政、文明执法，负责开展本辖区烟草专卖行政执法错案责任追究工作。

（五）每季度组织一次烟草专卖法律法规知识培训培训，县级局局长每半年至地市级局作一次专卖内管工作述职。

（六）承办省局、地级局交办和其他应当由县级局直接办理的内部专卖管理监督事项。

第二十七条 县局从事内部专卖管理监督工作的人员要具备与工作相适应的专业知识和工作经验、职业技能鉴定等，必须忠于职守，依法行政，公正廉洁，不得利用职务便利谋取不正当利益和吃、拿、卡、要。

第七章

内部专卖管理监督考核和责任追究

第二十八条 县级局内部专卖管理监督考核办法，按照铜仁地区专卖绩效考核管理办法执行。

第二十九条 县级烟草专卖局的领导班子对本辖区内部专卖管理监督工作负全面领导责任。

主要领导对内部专卖管理监督工作负总责；分管专卖工作的副局长对内部专卖管理监督工作负直接领导责任；专卖管理部门负责人对内部专卖管理监督工作负直接责任；

第三十条 县级局负责对下属部门的内部专卖管理监督工作进行考核。考核主要包括以下内容：

（一）内部专卖管理监督长效机制的建立情况；

（二）内部专卖管理监督制度的制定和落实情况；

（三）内部专卖管理监督工作考核办法的制定和执行情况；

（四）本辖区监管对象的依法依规经营情况；

（五）依法行政，规范内部专卖管理监督行为的情况；

（六）烟草专卖法律、法规及有关规定的培训情况等。第三十一条 烟草专卖局主要领导、分管专卖工作的副局长没有认真履行本意见规定的内部专卖管理监督职责，具有以下情形之一的，追究其行政责任：

（一）没有建立本辖区内部专卖管理监督长效机制的；

（二）没有按要求制定内部专卖管理监督制度的，或没有严格按制度组织开展内部专卖管理监督工作的；

（三）内部专卖管理监督工作不到位，同级监管、或辖区内内部专卖管理监督对象发生严重的违法、违规经营问题的；

（四）没有制定内部专卖管理监督工作考核办法，或没有按要求组织内部专卖管理监督工作进行考核的；烟草专卖局内部专卖管理监督机制不健全、或工作失职、不作为等问题，没有及时发现、及时解决的；

（五）没有及时发现查处本辖区行业内企业违法、违规生产经营问题，而被上级烟草专卖局发现查处的；或对违法、违规生产经营责任人包庇袒护，不按规定进行严肃处理的；

（六）没有按要求组织开展烟草专卖法律、法规及有关规定的培训工作的；

（七）对上级烟草专卖局交办的内部专卖管理监督工作不办理，敷衍塞责的；不接受上级烟草专卖局、同级纪检监察部门对内部专卖管理监督工作检查考核的。

第三十二条 县级烟草专卖管理部门没有按本意见认真履行内部专卖管理监督职责，具有以下情形之一的，追究部门负责人的行政责任：

（一）没有认真履行工作职责和内部专卖管理监督制度要求的；

（二）在内部专卖监督管理工作中不认真、走过场，没有及时发现违法、违规问题的，或对发现的问题包庇隐瞒、不如实上报的；

（三）不接受上级烟草专卖局、同级纪检监察部门检查、考核、监督的。

第三十三条 专卖管理工作人员不认真履行岗位职责，违背有关程序和纪律要求的，如监管对象发生严重的违法、违规经营或以上其他问题，按照上述日常管理监督机制中的检查记录程序，逐级追究相关直接责任人、部门负责人、分管及主管领导的相关责任。

第三十四条 专卖管理工作人员超越职责范围，故意干扰监管对象正常合法的经营活动，或在执法过程中发生程序性失误的，依照有关法律法规及行业有关规定进行责任追究。徇私舞弊，利用职务便利谋取不正当利益的，要追究行政责任。构成犯罪的，移送司法机关，依法追究刑事责任。

第三十五条 全县行业内部专卖管理监督对象的领导和工作人员有下列情形之一的，追究行政责任。构成犯罪的，移送司法机关，依法追究刑事责任。

（一）违反烟草专卖法律、法规及有关规定并造成重大损失或影响的；

（二）不按专卖管理监督要求如实、及时提供相关的文件、资料的，或转移、隐匿、损毁有关文件、资料的；

（三）拒绝、阻挠专卖管理监督人员履行专卖管理监督职责的。

第三十六条 内部专卖管理监督责任追究工作，由纪检监察部门按有关工作程序负责办理。

第八章

附则

第三十七条 本细则未尽事宜，将在本局（分公司）其他规章制度中另行规定；没有规定的，按照国家烟草专卖法律法规及行业有关管理规定执行。

第三十八条 本细则由县烟草专卖局负责解释。

第四篇：烟草专卖局执法记录仪使用管理规定

淄博市烟草专卖局执法记录仪使用管理规定

第一章 总 则

第一条 为进一步规范烟草专卖执法记录仪的使用和管理，加强执法监督，维护当事人和专卖执法人员的合法权益，深入推进烟草专卖执法规范化建设，结合工作实际，制定本规定。

第二条 本规定适用于烟草专卖执法记录仪的配备、使用、管理以及音像记录的采集、移交、管理等工作。

第三条 本规定所称执法记录仪，是指具有录像、照相、录音等功能，用于记录烟草专卖执法人员执法过程的便携式设备。

第二章 配 备

第四条 各级烟草专卖行政主管部门应配齐配足执法记录仪设备，每个稽查中队至少配备一台执法记录仪。

第五条 各级烟草专卖行政主管部门应制定执法记录仪发放、登记、收回等管理制度，并做好执法记录仪设备增配、维护、更新等保障工作。

第三章 使 用

第六条 执法记录仪设备为行政许可、市场检查、打假破网、执法办案等烟草专卖管理工作专用，不得挪作他用。

第七条 执法记录仪使用人员在使用前，应对执法记录仪进行检查，确保设备无故障、电池电量充足、内存卡有足够存储空间，并按照当时日期调整好系统时间，保障正常使用。

第八条 执法记录仪使用实行“谁佩戴、谁负责”的原则，使用人员应当严格按照《使用说明书》和本规定操作使用执法记录仪。

第九条 在使用执法记录仪记录时，原则上应当事先告知对方使用执法记录仪记录，告知的规范用语为：为保护您的合法权益，监督我们的执法行为，本次执法过程会录音录像。

第四章 音像记录的制作与收集

第十条 音像记录应当记录清晰完整，能够反映执法活动的过程、主要事实、执法结果等基本情况。

第十一条 在音像记录过程中，非因技术原因不得中止录制或断续录制，因设备故障、损坏，天气情况恶劣或者电量、存储空间不足，检查场所变化等客观原因而中止记录的，重新开始记录时应当对中断原因进行语音说明。确实无法继续记录的，应当立即向所属部门负责人报告，并在事后书面说明情况。音像记录不得任意选择取舍或者事后补录，不得插入其他画面，不得进行任意删改和编辑。

第十二条 专卖管理部门应安排专人负责音像记录的收集、储存，建立执法记录台账。音像记录内容应进行统一编码保存，并做到便于检索、查找，不易删除。

第五章 管 理

第十三条 执法人员在当天执法活动结束后，应及时将音像记录信息存储至本单位专用存储器；连续工作、异地执法或者在偏远、交通不便地区执法办案，应当在返回单位后24小时内将现场执法音像记录信息进行存储。执法人员不得私自删改、复制、传播音像记录。

第十四条 音像记录至少保存1年。其中作为证据使用的，应从存储设备中复制提取，刻录成光盘后附卷，并按照有关要求，制作文字说明材料，注明制作人、提取人、提取时间等信息。保存期限同案卷保存期限。音像记录和案卷资料要一并按照有关规定定期移交档案管理部门归档保存。

第十五条 有下列情形，应当采取刻录光盘、使用移动储存介质等方式，长期保存执法记录仪记录的音像资料：

（一）当事人对执法人员现场执法、办案有异议；

（二）执法人员处置突发事件、群体性事件的；

（三）重大案件的执法现场以及容易引发争议的执法过程；

（四）当事人拒绝、阻碍烟草专卖执法人员依法执行检查或以暴力、威胁方法阻碍烟草专卖执法人员依法执行检查的；

（五）其他应当音像记录的行政执法活动。

第十六条 需要移送公安、检察院、法院等部门作为执法办案证据使用的音像记录，由相关人员统一提供，并复制留存。

第十七条 依法申请查阅、复制音像记录的，经烟草专卖行政主管部门负责人同意方可进行，依法应当保密的除外。已经移交归档的音像记录，其借阅程序要按照档案管理有关规定执行。

第六章 附 则

第十八条 各级烟草专卖局对专卖执法部门执法记录仪的配备、管理、使用以及音像记录的采集、移交、管理等情况进行监督检查。

第十九条 违反本规定的应依据《淄博市烟草专卖局行政执法全过程记录制度》的规定追究相关责任。

第二十条 本规定自印发之日起施行。

第二十一条 本规定由淄博市烟草专卖局负责解释。

第五篇：烟草专卖局“两项工作”考核方案

烟草专卖局“两项工作”考核方案

为全面检验今年以来行业“两项工作”开展情况，进一步提升行业规范水平，按照国家局、省局“两项工作”考核要求，结合行业实际，制定本方案。

一、活动目的

通过活动开展，进一步加大行业“两项工作”力度，落实国烟办〔＃＃〕435号文件、国家局“两项工作”西安汇报会和省局落实会精神。重点落实好工程投资物资采购宣传促销工作程序中的制度、决策、实施、监督四个环节，切实保障干部职工的知情权、参与权、表达权、监督权，教育和引导广大干部职工自觉捍卫严格规范富有效率充满活力的中国烟草生命线，实现“规范权力运行、公开透明操作、确保监管到位、打造阳光烟草”的目标。

二、时间安排

＃＃年12月10日至12月20日。

三、考核内容

（一）健全机构的落实情况。考核是否成立两项工作领导小组和工程投资物资采购宣传促销管理委员会，组织机构工作职责是否明确，决策程序、议事规则与运作机制是否健全。此项工作由整规办负责落实。

（二）制订方案的落实情况。考核是否制订深入推进两

项工作的实施方案，以及方案中目标任务，时间进度和责任分工是否明确具体。此项工作由整规办负责落实。

（三）完善制度的落实情况。考核两项工作中所涉及的制度、流程、监督等系列文件的制订情况，对五种采购方式的适用范围有无明确的界定，看制度是否完善，程序是否明晰，操作是否透明，监管是否到位。此项工作由整规办牵头，计划、财务、营销部门具体落实。

（四）公开招标的落实情况。考核今年以来已实施的工程投资物资采购宣传促销项目，特别是未采取公开招标方式实施的项目，要逐项分析，说明具体原因。对凡是规定要求招标的项目而采取其他方式采购的项目，要查明原因，追究责任，制订整改措施。此项工作由整规办牵头，计划、财务、营销部门具体落实。

（五）项目运作的规范落实情况。考核项目实施是否按照“一项一卷”的要求进行资料归档，关键环节是否严格按照“上一个环节未通过不得进入下一个环节”要求执行，是否建立相应的供应商管理办法等。此项工作由整规办牵头，计划、财务、营销部门具体落实。

（六）人员职责落实情况。由人事科明确相关部门岗位编制说明书考核各岗职责任人，回答姜成康局长、张辉副局长讲话和赵洪顺副局长三条要求中强调的各部门的职能和要求，由各岗职责任人根据落实职责六课题的内容要求，填

写今年工作开展情况（奖、改、处）等考核表格，应参加会议未参加的岗职责任人计零分。此项工作由人事科负责落实。

（七）整规办职责落实情况。由各岗职责任人回答按照国家局规定的整顿规范办公室的工作职责是什么？本单位整顿规范办公室的工作职责应该是什么？我看到的整顿规范办公室都做了哪些工作？强化干部职工对整顿规范工作的监督，了解干部职工对整顿规范工作的意见和建议。此项工作由整规办负责落实。

（八）工程投资物资采购宣传促销卷宗制作情况。由工程投资物资采购宣传促销牵头部门提供制度卷，立卷部门按照流程图相关岗位岗职责任人按照本职岗位职责汇报卷宗中制度环节、决策环节、实施环节、监督环节的程序落实，法规、审计、财务、纪检监察、安保、工会六个监管部门按照要先有标准、后做结论，按照标准、做出结论，没有标准、结论无效的要求汇报监督标准和结论，对相关岗职责任人工作具体考核计分。此项工作由整规办牵头，计划、财务、营销、法规、审计、纪检监察、安保、工会部门具体落实。

（九）省局转发信息领导批示情况。考核学习省局转发信息是否有领导批示，是否落实六职责链条管理（部门系统管理），回答六职能课题。此项工作由整规办负责落实。

（十）省局转发信息学习情况。考核整规办岗职人员学习赵洪顺副局长三条要求情况。考核党组成员对重视基层建设，抓好基础管理的两个建议的心得体会（回答今年工作具体怎么样？明年工作应该怎么办？五年工作必须有方案、十年工作必须有规划、五十年工作必须有设想、百年工作必须有方向的要求。）。此项工作由整规办负责落实。

（十一）卷烟、烟叶工作开展情况。考核卷烟经营数据分析9个表格；考核烟叶生产、收购8个表格。此项工作由整规办牵头，营销、烟叶部门负责落实。

四、工作要求

（一）提高认识。各单位要充分认识到开展此次活动的重要目的，要从维护行业生命线高度去把握此次活动的重大意义，切实增强做好此项工作的主动性。要按照“主要领导亲自部署、推动、检查负责，分管领导具体审批方案负责，管理监督部门为主认真落实负责，整规办日常协调时效负责，各岗位规范履职尽责负责，在岗共产党员优秀带头负责”的要求，切实加强对工作的组织领导力度，细化人员分工，强化职责落实，营造工作氛围，为工作开展提供良好保障。

（二）强化落实。各单位要严格对照考核内容进行自查，重点查看今年以来工程投资物资采购宣传促销工作开展情况，要按照公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源的界定标准，逐项目进行对照查看，看工作程序、工作标准是否真正落实到位，对能整改的问题要进行彻底整改，对不能整改的要说明理由，并在今后工作中切实加强管理，明确以后工作应该怎么办，切实杜绝问题的再次发生。要充分认识和理解好姜成康局长提出的“凡是规定要求招标的项目都必须进行招标，绝不允许任何人以任何理由规避招标”和“公开招标是衡量‘两项工作’成效的唯一标准”的重要意义，要对照省局三项工作考核程序优秀学例，落实好制度、决策、实施、监督四个环节要求，确保“能招尽招、应招必招”的工作要求落到实处。

（三）严格问责。此次自查活动，各单位主要负责同志要全程领导，分管领导要亲自带队，要按照健全岗位责任制、细化岗位职责、量化工作标准、规范操作规程的要求，明确各相关部门和相关岗职责任人的职责，形成纵向到底、横向到边的责任网络，严禁工作不认真、敷衍应付和互相推诿现象的发生。在工作层面上，要做到全面、彻底、深入、严格，不留死角，对自查和复查中发现的问题，要彻底整改。要加大工作问责力度，如在国家局、省局检查抽查中发现问题的，将严肃追究有关人员的责任。属于领导的责任，要追究相关领导；属于部门的责任，要追究相关部门；属于具体岗位的责任，要追究到具体岗职责任人。对于违法违纪的要依法、依纪严肃处理。