第一篇：9审前程序之一：立案
诉讼的开始之一：立案
是指公安司法机关对犯罪线索，依照各自管辖范围进行审查，以确定有无犯罪事实存在和是否需要追究刑事责任，并决定是否进行侦查和提交审批的诉讼活动。
立案材料来源、立案条件、立案程序与立案监督
一、立案材料来源
（一）司法机关直接发现犯罪事实与线索
（二）单位和个人的报案或者举报
（三）被害人的报案或者控告
自诉人的起诉
（四）犯罪人的自首
二、立案的条件
（一）有犯罪事实
1、依法构成犯罪的行为。仅要求有触犯刑法危害社会的行为的表象。
2、要有一定的事实材料证明犯罪事实确实已发生。
（二）需要追究刑事责任
刑诉法15条，时效、赦免；没有告诉或撤回告诉亲告罪；嫌疑人死亡；其他。
自诉案：自诉范围、法院管辖、被告请求明确、证据
三、立案程序
接受、审查与处理
（一）立案材料的接受
1、书面或口头提出。口头笔录
2、司法机关应当接受。不属自己管辖，移送；紧急措施（拘留、扣押、保护现场）
3、告知诬告的法律责任。错告与诬告：行为目的4、保密、保障安全
（二）对立案材料的审查
是否属于犯罪行为
有无证据材料证明
是否需要追究责任
（三）对立案材料的处理
立案与不立案
1、决定立案与手续
公安：承办人《立案报告表》、主管负责人批准、开始侦查
检察：承办人《立案请示报告》、检察长（检委会）决定、立案决定书
法院：控告申诉庭《立案审批表》、主管批准、刑事审判庭
2、不立案及手续
不立案决定书，通知控告人、不服复议
（四）立案监督
1、控告人对不立案的监督
对步立案决定的复议权
向检察院申诉（说明理由）
有证据证明，可直接起诉
2、检察院对不立案监督
要求说明不立案理由通知书、公安机关答复不成立、通知立案书、15日内立案
通知立案检察长决定，重大复杂疑难案件检委会决定
公安管辖的国家机关工作人员利用职权实施的重大案件，通知立案不立案，省检决定
第二篇：立案程序
法院立案程序
一、人民法院收到当事人的诉状，应当依照法律规定进行审查。
二、人民法院审查立案中，发现原告或者自诉人证明其诉讼请求的主要证据不具备的，应当及时通知其限期补充证据，并将通知补证情况记录在案，收到诉状的时间，从当事人补交有关证据材料之日起开始计算。
三、人民法院收到诉状和有关证据，应当进行登记，并向原告或者自诉人出具收据。收据中应当注明证据名称、原件或复制件、收到时间、份数和页数，复制件必须与原件核对无异后，由负责审查起诉的审判人员签名或者盖章，原告、自诉人也应当签名或盖章，收据归入卷宗。对于不予立案或者原告、自诉人在立案前撤回起诉的，应当将起诉材料退还，并由当事人签收。
四、对经审查不符合法定受理条件，原告坚持起诉的，应当裁定不予受理；自诉人坚持起诉的，应当裁定驳回。
五、不予受理和驳回起诉的裁定书由负责审查起诉的审判人员制作，报庭长或者院长审批，并由负责审查起诉的审判员、书记员署名，加盖人民法院印章。
行政案件不予受理、驳回起诉的裁定书除应报庭长或者院长审批外，应由合议庭成员、书记员署名，加盖人民法院印章。
六、经审查认为起诉符合受理条件的，应填写立案审批表，由负责审查起诉的审判人员决定立案，其中疑难复杂、新类型案件应报审判长核准以及庭长审批。重大疑难案件报院长审批或经审判委员会讨论决定。
七、经审查决定立案的，应当计算案件受理费通知原告，向原告或者自诉人发出案件受理通知书；将该案的当事人姓名、案由等情况统一编立案号输入计算机。
八、立案庭决定立案后，应当在二日内将案件移送有关审判庭审理，并办理移交手续，注明移交日期。经审查决定受理或立案登记的日期为立案日期。立案人员应当及时将立案日期、移交日期等输入计算机。
九、当事人的人民法庭起诉，人民法庭经审查认为起诉符合受理条件的，应报庭长批准立案；人民法庭决定立案后，应当及时填写收案卡片，报基层人民法院立案庭统一编立案号。人民法庭认为起诉不符合受理条件，原告坚持起诉的，由基层人民法院立案庭决定是否立案，立案庭经审查，对符合受理条件的起诉，交由人民法庭审理。
一、起诉
1、起诉的条件：（1）原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织。其中自然人应提交身份证明（如系军人军属身份的，要注明）；法人应提交当经年检合格的企业法人营业执照或工商部门、编委等其他登记部门出具的法人资格证明；其他组织应提交营业执照或其核准登记部门出具的资格证明。同时，原告应确认自己的受送达人和送达详细地址、联系电话、邮政编码，并承担送达不能的相应法律后果。（2）有明确的被告。有关主体资格证明材料的要求同上，同时应提供被告明确的住所地或经常居住地的详细地址、联系电话、邮政编码。（3）有具体的诉讼请求和事实、理由。原告应提供与争议事实有关的证据材料并填写证据清单，注明证据名称、份数及提交时间。（4）属于人民法院受理民事诉讼范围和受诉人民法院管辖。
2、基层法院受理范围：
1）第一审民商事案件，具体包括：
（1）当事人在同一基层法院辖区内的婚姻家庭、继承、物业、人身损害赔偿、交通事故、劳动争议、人事争议、土地征用、土地承包、环境污染、医疗损害赔偿等案件；
（2）争议金额不满500万元（不含本数）的合同纠纷案件和一般财产纠纷案件；
（3）争议金额不满500万元（不含本数）的房地产纠纷案件；
（4）争议金额不满500万元（不含本数）的涉外和涉港、澳、台的一般财产权纠纷案件和人身纠纷案件；
（5）适用特别程序、监督程序和公示催告程序的案件。
2）上级人民法院交办的第一审民商事案件。
3、诉讼代理
1）当事人、法定代理人可以委托一至二人作为诉讼代理人，必须向本院提交签名或盖章的授权委托书，记明委托事项和权限。
2）近亲属接受委托参与诉讼的，除提交授权委托书外，还应向法院提供亲属关系和受委托人身份等相关证明。
3）有关社会团体或当事人所在单位推荐的人接受委托参与诉讼的，除提交授权委托书外，还应向法院提供受委托人身份等相关证明，并经本院审查决定是否许可。
4、诉讼材料和规格要求
1）规格：诉讼材料的纸张大小为A4（210*297毫米），左侧应留边2.5厘米作装订线，证据材料应按清单顺序装订成册。
2）份数：诉讼材料除向法院提交一份外，还须按当事人的人数提交副本。
3）书写要求：必须用墨水笔（黑色、蓝黑色）书写或打印。
4）证据材料为外文的，必须提交有资质的翻译机构翻译的中文译本。
二、法院受理
根据法律规定，本院在接到原告提交的起诉状后，将依法进行审查，对符合条件的在七日内立案；对不符合条件的，在七日内裁定不予受理。
三、预交诉讼费
四、原告在接到受理案件通知书后的次日起七日内预交案件受理费，否则，按自动撤回起诉处理。被告在接到应诉通知书和起诉状副本之日起十五日（涉外案件的被告为三十日）内提交答辩状，并确认自己的受送达人和送达详细地址、联系电话、邮政编码。被告不答辩的，不影响案件的审理；被告不确认受送达人和送达地址的，承担送达不能的相应法律后果。
五、举证
原、被告当事人对自己提出的主张有责任提供证据，没有证据或证据不足的，由负有举证责任的当事人承担举证不能的不利后果。当事人应当在举证期限内提交证据材料，在举证期限内不提交的，视为放弃举证权利。当事人增加，变更诉讼请求或提起反诉的，应当在举证期限届满前提出。
六、当事人不服第一审裁判直接向第二审人民法院提起上诉的，第二审人民法院应当在五日内将上诉状发交原审人民法院。
七、第二审人民法院立案庭收到第一审人民法院移送的上诉材料及一审案件卷宗材料，应当核对以下内容：
(一)上诉状、有关证据及收据、一审裁判文书是否齐全，一审卷宗数是否与案件移送函标明的数量相符；
(二)上诉人递交上诉状的时间是否在法定上诉期限以内；或虽然超过法定上诉期限，但是否提交了因不可抗拒的事由或者具有其他正当理由申请顺延上诉期限的书面材料；
(三)是否附有上诉案件受理费单据或者上诉人关于缓、减、免交上诉费用的申请。
八、上诉人提出缓交、减交、免交上诉费用申请的，第二审人民法院应当负责审查，提出意见，由庭长或院长批准；未予批准申请的，应当书面通知上诉人在指定期限内交纳；逾期不交纳的，裁定按自动撤回上诉处理，并将案卷退回第一审人民法院。
九、第二审人民法院立案庭应当在收到第一审人民法院移送的卷宗等材料之日起五日内决定是否立案。认为符合受理条件的，应当在决定立案的二日内填写收案卡片，统一编立案号后，移送审判庭。
认为不符合受理条件的，报庭长批准后将案件及时退回第一审人民法院，或者通知第一审人民法院补充材料；第一审人民法院应当在三日内补充完后移送第二审人民法院，补充材料的时间不计入二审立案期间。
十、应当由人民法院受理的其他案件的立案工作，可参照本节规定的基本程序执行。
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第三篇：法院立案程序
法院立案程序
一、人民法院收到当事人的诉状，应当依照法律规定进行审查。
二、人民法院审查立案中，发现原告或者自诉人证明其诉讼请求的主要证据不具备的，应当及时通知其限期补充证据，并将通知补证情况记录在案，收到诉状的时间，从当事人补交有关证据材料之日起开始计算。
三、人民法院收到诉状和有关证据，应当进行登记，并向原告或者自诉人出具收据。收据中应当注明证据名称、原件或复制件、收到时间、份数和页数，复制件必须与原件核对无异后，由负责审查起诉的审判人员签名或者盖章，原告、自诉人也应当签名或盖章，收据归入卷宗。对于不予立案或者原告、自诉人在立案前撤回起诉的，应当将起诉材料退还，并由当事人签收。
四、对经审查不符合法定受理条件，原告坚持起诉的，应当裁定不予受理；自诉人坚持起诉的，应当裁定驳回。
五、不予受理和驳回起诉的裁定书由负责审查起诉的审判人员制作，报庭长或者院长审批，并由负责审查起诉的审判员、书记员署名，加盖人民法院印章。
行政案件不予受理、驳回起诉的裁定书除应报庭长或者院长审批外，应由合议庭成员、书记员署名，加盖人民法院印章。
六、经审查认为起诉符合受理条件的，应填写立案审批表，由负责审查起诉的审判人员决定立案，其中疑难复杂、新类型案件应报审判长核准以及庭长审批。重大疑难案件报院长审批或经审判委员会讨论决定。
七、经审查决定立案的，应当计算案件受理费通知原告，向原告或者自诉人发出案件受理通知书；将该案的当事人姓名、案由等情况统一编立案号输入计算机。
八、立案庭决定立案后，应当在二日内将案件移送有关审判庭审理，并办理移交手续，注明移交日期。经审查决定受理或立案登记的日期为立案日期。立案人员应当及时将立案日期、移交日期等输入计算机。
九、当事人的人民法庭起诉，人民法庭经审查认为起诉符合受理条件的，应报庭长批准立案；人民法庭决定立案后，应当及时填写收案卡片，报基层人民法院立案庭统一编立案号。人民法庭认为起诉不符合受理条件，原告坚持起诉的，由基层人民法院立案庭决定是否立案，立案庭经审查，对符合受理条件的起诉，交由人民法庭审理。
十、当事人不服第一审裁判直接向第二审人民法院提起上诉的，第二审人民法院应当在五日内将上诉状发交原审人民法院。
十一、第二审人民法院立案庭收到第一审人民法院移送的上诉材料及一审案件卷宗材料，应当核对以下内容：
(一)上诉状、有关证据及收据、一审裁判文书是否齐全，一审卷宗数是否与案件移送函标明的数量相符；
(二)上诉人递交上诉状的时间是否在法定上诉期限以内；或虽然超过法定上诉期限，但是否提交了因不可抗拒的事由或者具有其他正当理由申请顺延上诉期限的书面材料；
(三)是否附有上诉案件受理费单据或者上诉人关于缓、减、免交上诉费用的申请。
十二、上诉人提出缓交、减交、免交上诉费用申请的，第二审人民法院应当负责审查，提出意见，由庭长或院长批准；未予批准申请的，应当书面通知上诉人在指定期限内交纳；逾期不交纳的，裁定按自动撤回上诉处理，并将案卷退回第一审人民法院。
十三、第二审人民法院立案庭应当在收到第一审人民法院移送的卷宗等材料之日起五日内决定是否立案。认为符合受理条件的，应当在决定立案的二日内填写收案卡片，统一编立案号后，移送审判庭。
认为不符合受理条件的，报庭长批准后将案件及时退回第一审人民法院，或者通知第一审人民法院补充材料；第一审人民法院应当在三日内补充完后移送第二审人民法院，补充材料的时间不计入二审立案期间。
十四、应当由人民法院受理的其他案件的立案工作，可参照本节规定的基本程序执行。
第四篇：法院立案程序
法院立案程序
法院立案程序
一、人民法院收到当事人的诉状，应当依照法律规定进行审查。
二、人民法院审查立案中，发现原告或者自诉人证明其诉讼请求的主要证据不具备的，应当及时通知其限期补充证据，并将通知补证情况记录在案，收到诉状的时间，从当事人补交有关证据材料之日起开始计算。
三、人民法院收到诉状和有关证据，应当进行登记，并向原告或者自诉人出具收据。收据中应当注明证据名称、原件或复制件、收到时间、份数和页数，复制件必须与原件核对无异后，由负责审查起诉的审判人员签名或者盖章，原告、自诉人也应当签名或盖章，收据归入卷宗。对于不予立案或者原告、自诉人在立案前撤回起诉的，应当将起诉材料退还，并由当事人签收。
四、对经审查不符合法定受理条件，原告坚持起诉的，应当裁定不予受理；自诉人坚持起诉的，应当裁定驳回。
五、不予受理和驳回起诉的裁定书由负责审查起诉的审判人员制作，报庭长或者院长审批，并由负责审查起诉的审判员、书记员署名，加盖人民法院印章。
行政案件不予受理、驳回起诉的裁定书除应报庭长或者院长审批外，应由合议庭成员、书记员署名，加盖人民法院印章。
六、经审查认为起诉符合受理条件的，应填写立案审批表，由负责审查起诉的审判人员决定立案，其中疑难复杂、新类型案件应报审判长核准以及庭长审批。重大疑难案件报院长审批或经审判委员会讨论决定。
七、经审查决定立案的，应当计算案件受理费通知原告，向原告或者自诉人发出案件受理通知书；将该案的当事人姓名、案由等情况统一编立案号输入计算机。
八、立案庭决定立案后，应当在二日内将案件移送有关审判庭审理，并办理移交手续，注明移交日期。经审查决定受理或立案登记的日期为立案日期。立案人员应当及时将立案日期、移交日期等输入计算机。
九、当事人的人民法庭起诉，人民法庭经审查认为起诉符合受理条件的，应报庭长批准立案；人民法庭决定立案后，应当及时填写收案卡片，报基层人民法院立案庭统一编立案号。人民法庭认为起诉不符合法院立案程序
受理条件，原告坚持起诉的，由基层人民法院立案庭决定是否立案，立案庭经审查，对符合受理条件的起诉，交由人民法庭审理。
一、起诉
1、起诉的条件：（1）原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织。其中自然人应提交身份证明（如系军人军属身份的，要注明）；法人应提交当经年检合格的企业法人营业执照或工商部门、编委等其他登记部门出具的法人资格证明；其他组织应提交营业执照或其核准登记部门出具的资格证明。同时，原告应确认自己的受送达人和送达详细地址、联系电话、邮政编码，并承担送达不能的相应法律后果。（2）有明确的被告。有关主体资格证明材料的要求同上，同时应提供被告明确的住所地或经常居住地的详细地址、联系电话、邮政编码。（3）有具体的诉讼请求和事实、理由。原告应提供与争议事实有关的证据材料并填写证据清单，注明证据名称、份数及提交时间。（4）属于人民法院受理民事诉讼范围和受诉人民法院管辖。
2、基层法院受理范围：
1）第一审民商事案件，具体包括：
（1）当事人在同一基层法院辖区内的婚姻家庭、继承、物业、人身损害赔偿、交通事故、劳动争议、人事争议、土地征用、土地承包、环境污染、医疗损害赔偿等案件；
（2）争议金额不满500万元（不含本数）的合同纠纷案件和一般财产纠纷案件；
（3）争议金额不满500万元（不含本数）的房地产纠纷案件；
（4）争议金额不满500万元（不含本数）的涉外和涉港、澳、台的一般财产权纠纷案件和人身纠纷案件；
（5）适用特别程序、监督程序和公示催告程序的案件。
2）上级人民法院交办的第一审民商事案件。
3、诉讼代理
1）当事人、法定代理人可以委托一至二人作为诉讼代理人，必须向本院提交签名或盖章的授权委托书，记明委托事项和权限。
2）近亲属接受委托参与诉讼的，除提交授权委托书外，还应向法院提供亲属关系和受委托人身份等相关证明。
3）有关社会团体或当事人所在单位推荐的人接受委托参与诉讼的，除提交授权委托书外，还应向法院提供受委托人身份等相关证明，并经本院审查决定是否许可。
4、诉讼材料和规格要求
法院立案程序
1）规格：诉讼材料的纸张大小为A4（210*297毫米），左侧应留边2.5厘米作装订线，证据材料应按清单顺序装订成册。
2）份数：诉讼材料除向法院提交一份外，还须按当事人的人数提交副本。
3）书写要求：必须用墨水笔（黑色、蓝黑色）书写或打印。
4）证据材料为外文的，必须提交有资质的翻译机构翻译的中文译本。
二、法院受理
根据法律规定，本院在接到原告提交的起诉状后，将依法进行审查，对符合条件的在七日内立案；对不符合条件的，在七日内裁定不予受理。
三、预交诉讼费
四、原告在接到受理案件通知书后的次日起七日内预交案件受理费，否则，按自动撤回起诉处理。被告在接到应诉通知书和起诉状副本之日起十五日（涉外案件的被告为三十日）内提交答辩状，并确认自己的受送达人和送达详细地址、联系电话、邮政编码。被告不答辩的，不影响案件的审理；被告不确认受送达人和送达地址的，承担送达不能的相应法律后果。
五、举证
原、被告当事人对自己提出的主张有责任提供证据，没有证据或证据不足的，由负有举证责任的当事人承担举证不能的不利后果。当事人应当在举证期限内提交证据材料，在举证期限内不提交的，视为放弃举证权利。当事人增加，变更诉讼请求或提起反诉的，应当在举证期限届满前提出。
十、当事人不服第一审裁判直接向第二审人民法院提起上诉的，第二审人民法院应当在五日内将上诉状发交原审人民法院。
十一、第二审人民法院立案庭收到第一审人民法院移送的上诉材料及一审案件卷宗材料，应当核对以下内容：
(一)上诉状、有关证据及收据、一审裁判文书是否齐全，一审卷宗数是否与案件移送函标明的数量相符；
(二)上诉人递交上诉状的时间是否在法定上诉期限以内；或虽然超过法定上诉期限，但是否提交了因不可抗拒的事由或者具有其他正当理由申请顺延上诉期限的书面材料；
法院立案程序
(三)是否附有上诉案件受理费单据或者上诉人关于缓、减、免交上诉费用的申请。
十二、上诉人提出缓交、减交、免交上诉费用申请的，第二审人民法院应当负责审查，提出意见，由庭长或院长批准；未予批准申请的，应当书面通知上诉人在指定期限内交纳；逾期不交纳的，裁定按自动撤回上诉处理，并将案卷退回第一审人民法院。
十三、第二审人民法院立案庭应当在收到第一审人民法院移送的卷宗等材料之日起五日内决定是否立案。认为符合受理条件的，应当在决定立案的二日内填写收案卡片，统一编立案号后，移送审判庭。
认为不符合受理条件的，报庭长批准后将案件及时退回第一审人民法院，或者通知第一审人民法院补充材料；第一审人民法院应当在三日内补充完后移送第二审人民法院，补充材料的时间不计入二审立案期间。
十四、应当由人民法院受理的其他案件的立案工作，可参照本节规定的基本程序执行。
民事审判流程：
1、起诉，宣布开庭，核对当事人身份、宣布合议庭成员、告知当事人权利义务、询问是否申请回避。
2、立案受理，法庭调查：当事人陈述案件事实并进行举证和质证，合议庭告知证人的权利和义务，证人作证，宣读未到庭证人证言，出示书证、物证和视听资料，双方当事人就证据材料发表意见，法庭辩论：当事人对有争议的事实和法律问题，进行辩驳和论证。
3、庭前调解：在法庭主持下，双方当事人协议解决纠纷。
4、业务庭开庭审理：1）调解成功：制作调解书，双方当事人签收后生效，当事人履行调解书内容或申请执行；2）调解不成：
法院立案程序
合议庭合议或独任审判，作出裁决，1））同意裁判：当事人自动履行裁判文书确定的义务或者当事人地法定的申请执行期限内向本院立案庭提出强制执行申请，2））不同意裁判：一是裁定送达之日起10日内向芜湖市中级人民法院提出上诉，二是判决送达之日起15日内向芜湖市中级人民法院提出上诉，裁定或判决已生效的向本院立案庭提起再审申请。
民事审判审理期限适用普通程序审理的第一审民事案件，期限为6个月，有特殊情况需要延长的，经本院长批准，可以延长6个月，还需延长的报请上一级人民法院批准。适用简易程序审理的第一审民事案件，审理期限为3个月。
第五篇：审前调查报告
基本式样
××（单位全称）××
财务收支审计审前调查情况（报告）
根据《南昌市人民政府办公厅关于印发南昌市审计局××审计项目计划的通知》（洪府厅发[××××]××号）和我局工作安排，为搞好××（单位全称）××财务收支审计，提高审计工作质量，依据《审计机关审计项目质量控制办法》，审计组进行了审前调查，了解了被审计单位有关情况。具体情况如下：
一、基本情况
二、内部控制测评
三、××年财务状况及经营成果
四、重要性水平确定及审计风险评估
（一）重要性水平的确定
由于该单位内部控制制度较少，控制风险处于较高水平，因此原则上将重要性水平定为较低水平。
按照揭露单位资产负债损益不实的工作思路，结合审前调查的情况，在实施审计过程中，原则上按照单位当年资产总额0.5%和近三年税前净利润平均值的5%两者较小者确定报表层次的重要性水平。
（二）审计风险的评估
通过审前调查，我们初步了解了被审计单位基本情况、内部控制情况，综合考虑被审计单位管理人员的能力、管理人员（尤其财务人员）变动情况、单位性质、行业特点等诸多因素，通过专业判断确定企业报表层次的固有风险水平为50％，将三年以上应收账款、合并会计报表等容易产生错报漏报的交易和事项的固有风险定为高于40％。通过对被审计单位内部控制制度制定和执行情况进行调查了解和符合性测试，我们认为被审计单位的内部控制水平可信程度一般，将控制风险初步评价为50％，在下一步审计过程中我们应当根据实质性测试的结果和其他审计证据，对单位控制风险进行最终评价，若实质性测试结果表明，控制风险高于我们初步评估水平，应考虑追加审计程序。我们将总体审计风险控制在5％，根据评估的各个交易或事项的固有风险和控制风险水平，计算得到检查风险。
××××年××月××日
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