第二方审核

第一篇：第二方审核

中标研国联（北京）认证中心

第二方审核的简介

一、什么是第二方审核

第二方管理体系审核简称第二方审核，又称为客户审核，是客户方委托认证机构对其自身或供应商的管理体系实施的审核，更多情况下被客户方作为供应链的管理工具，通过审核来提高供应链的整体管理水准。

二、第二方审核的优点

第二方审核能最大限度满足顾客方面的诸多需求，包括质量管理、环境管理、职业健康安全、企业社会责任等管理体系要求，以及相关产品或服务的专业性标准。通过第二方审核，可以有效帮助需方找出供应链中的系统问题，深挖流程中的关键薄弱点，预警供应商的质量风险，降低肯对客户方造成的负面影响，最大限度保护客户的社会形象。第二方审核无论是客户派员，还是委托独立的第三方机构实施，由于代表了客户的利益，在经济上又独立于受审方之外，因此，通过审核更能发现问题，比较客观地反应受审方的不足。

三、第二方审核的基本要求

第二方审核的开展，首先要充分了解需方产品的工程技术和管理要求，重点关注过程控制和检测能力系统，结合产品认证特点，根据客户特殊要求，辅以ISO9001、ISO14001、OHSMS18001、TS16949、SA8000等标准的相关要求进行。通过第二方审核，评价供方或合作方持续满足规定要求的能力，促进供方或合作方改进其产品或服务质量，降低生产成本，提高人员综合素质，考察供方其他方面的表现（如社会责任、商业信用）。审核结果讲作为需方对供应商进行筛选的重要依据，也是需方了解和控制供方的重要方法。

四、适合第二方审核的场合以下几类情况比较适合企业选择第二方审核的模式

1、产品涉及的零部件供货商众多，开展评估的投入和要求比较高

2、零部件质量对于整机安全有较大影响、整机产品风险比较大

3、相关评估环节易受人为因素干扰

4、企业自身不具备评估的专业技术能力

第二篇：第二方审核准备明细

• 第二方审核（客户审核）前的准备工作

• 第二方审核（客户审核）的目的是什么？ • 目的主要是选择合适的合作伙伴；证实合作方持续满足规定要求，即合作方具有生产某种产品的能力。当客户审核开始的时候，被审核企业要考虑的就是如何能够从客户的要求上查找到自己的不足，进而依据标准的要求，在客户的帮助下，以较少的精力、时间与资源投入，实现有效的质量管理，建立适宜持久的质量管理体系。

作为第二方审核方最主要的任务是对供应商生产过程进行重点审核，就是说要针对不同的产品类型，有目的地针对不同生产企业的产品保证能力、工艺过程、人员素质、产品检测等重点环节进行审核，审核的方式以填写表格和现场审核相结合的方式进行，必要时还将追加某个工艺环节的评审。这样做的目的是保证他们所需的每一个零部件、每一种原辅料都能够优于现有的设计，保证供应商提供的是优良产品。第二方审核有哪些内容？

根据客户方的特殊要求和所参照的体系标准不同，所制定的审核内容也不尽相同。通常意义上，第二方审核应包含以下内容：

供应商的管理体系的策划和实施程度，如质量、环境、安全健康、综合管理等； 供应商的生产线工序能力，包括关键工艺参数、设备、工装能力是否达到要求； 从采购、物流、生产计划、生产实施、检验、包装仓储到出货的全过程或部份过程审核；

供应商执行客户方工程技术和管理要求的能力和满足程度； 法律规的符合性。第二方审核的流程有哪些？ 准备阶段：

第二方审核除了要有根据客户方特殊要求和产品特点制定的审核标准以外，还必须按照一套明确的评估思路、评估方法和汇报方式来开展供应商第二方审核，因此文件准备、人员安排、审核方案和审核时间的确认都是准备阶段必须完成的任务。

评审阶段：

公司第二方审核小组根据双方确定的评审方案对供应商实施现场审核，审核人员（或会同客户方技术人员）根据标准和客户特定要求对供应商体系和流程展开全方位评估，最终得出评估报告。总结改进阶段： 现场审核完毕后，公司向客户方提供评审总结报告，客户方可根据评审报告和公司发展规划要求供应商提交整改计划和时间表，后者需制定改进解决方案并按计划推进完成，客户方按期检查改进情况。应用阶段：

根据供应商实际改进状况的检查，客户方可制定调整、筛选供应商等相关决定，公司将密切协助客户方和供应商为供应链的持续提高出谋划策。

第二方审核需要准备的资料：

1是否有质量体系策划和实施，是否有第三方认证（证书）2是否有品质要求的流程（不合格品流程）3关键工序是否有特别标识（流程标识）

4是否有自我认证品质记录流程（记录控制流程）5工厂是否有记录内部外部接收的不良率（外部信息流程）

6工厂是否有内部测试，如果没有是否又使用外部认可的测试中心（监视和测量控制流程）

7管理者代表任命书及程序（管代、客代任命书）8文件更改收发记录（文件控制流程）9客户投诉处理记录（客户抱怨流程）

10质量手册、方针、目标、程序文件、作业指导书、质量标准、QC作业流程以及其他相关质管控文件（手册）11生产现场作业指导书

12不良品退货、让步接收记录（不合格品流程）

13内审、管理评审报告及纠正预防措施记录（管审、内审流程）14来料检验所有来料是否检验（检验和实验控制流程）15有合格供应商名录（供应商控制流程）

16供应商是否有提供原辅材料分析货合格认证（供应商控制流程）17是否有系统退回不合格的物料或销毁（文件控制流程）18检查抽样的数量及次数要求，抽样方式？（进货检验流程）19是否有要求要将不良物料与合格品区分（不合格品流程）20生产管控所有的工作岗位是否有明显标识，工作操作规程 21操作人员是否有自检，每道岗位放置不良品筐（或标识）22首件确认记录

23是否有预防性机械防错（过程防错方法）24关键工序是否有监控（关键设备清单）

25工作环境是否整齐干净有足够的灯光（TPMS气门嘴适用）26产品标号及追溯是否有清楚标识所有物料（半成品）

27生产过程中的产品有标示到哪个阶段如生产中、检验中、测试中（TPMS气门嘴适用）

28每个产品是否有标识日期或生产批号（TPMS气门嘴适用）

29有产品的可追溯文件，可以查到所有原物料的信息（产品追溯控制流程）30生产过程的检验及测试生产过程中的每个步骤及阶段是否都有安排检验（TPMS气门嘴适用）

31是否有任何程序可决定样品尺寸（制程设计和开发流程）32不合格的产品是否有了清楚标识如用色标放置到有标识的区域 33不合格的产品存放区域与合格品要有明确的区隔

34是否有检验返修品的程序（重工、返修作业指导书）35检验是否都有针对重点（TPMS气门嘴适用）36最终的检验及测试有检查产品尺寸的程序

37最终检验或测试是否涵盖产品的各个层面以确保无瑕疵（制程设计和开发流程FMEA文件）

38对于不合格的产品是否有程序决定如何处理

39有任何不良品范例展示给员工做参考吗（首件比对法）40是否有隔离区放置不合格或损坏的产品 41有检验或测试的设备可供最后检测使用

42是否有内/外部产品检测报告（出货检验作业指导书）43是否有关键/重点物料自测报告及重金属含量检测报告（监视和测量控制流程）44检验测量及测试设备有周期的检测仪器做校准？校准贴标贴在仪器上吗？（监视和测量控制流程）

45记录所有的设备跟校准到期日（监视和测量控制流程）46有任何设备没有记录或校准日期？（监视和测量控制流程）

有任何程序可找出没校准的仪器用来生产或测试（监视和测量控制流程）48持续改进内部不良是内部评估还是外部，如果是外部是谁来做（监视和测量控制流程）

49是否有采取记录改进措施的程序？改进程序计划有跟客户讨论？

50日常品质状况分析及统计，品质异常分析报告及纠正预防措施记录（统计作业指导）

51是否有快速的内部外部客户问题的快速解决方案（现在及未来生产）（客户反馈流程）

52产品储存包装出货产品的包装是否有经过测试以确保足够的保护（纸箱进货检验指导书）

53产品是否装柜时无损坏（或一点点）而且正确朝上堆叠确保出货安全 54培训所有员工是否都有培训知识 55是否有组织的培训计划

56特定技术岗位操作证（电工证、安全管理员证、质量相关人员上岗证）57有现在的培训记录

58锐利工具工厂是否有档案记录控管锐利的工具 59有分配人员保管这些锐利的工具吗？ 60有档案记录遗失工具的原因

61包装尺寸足够确保没有锐利的工具包在成品内 62设备管理起重设备登记准用证、验收、年检合格证 63锅炉压力容器使用登记证、年检合格证 64发电机房维护及运转测试报告

65生产设备清单及特殊设备的安装、检修及维护记录以及设备使用说明书 66供应商管理供应商评估及选择是否有程序 67是否有合格供应商名录 68对供应商审核有何手段

69如何对供应商进行日常业绩评价 70是否对供应商资料进行管理

71生产现场管理车间生产日报及异常处理、仓库收发记录 72是否配备急救箱配备及进行开放式管理

73现场灭火器是否落实到个人、开放式管理、并定期点检 74配电柜是否落实管理负责人

75员工饮用水区域是否有明显标识并且干净清洁

76员工作业区域是否定置定位标识，并且现场干净整洁 77车间流转物料是否有标识 78现场操作规程是否配备齐全 79不良品是否有展示台 80员工培训资料是否齐全

81合同评审或产前会议记录，工程更改程序 82设计开发管理设计开发控制程序 83设计计划任务书及审核记录 84设计验证记录

85设计产品检测报告

86设计输出（技术文件、物料单、包装形式、使用说明）87设计及工程阶段防错装置测试室管理 88检测仪器清单、仪器检定证书 89测试室温湿度环境控制 90检验人员培训记录

93车间有毒有害作业环境检测报告

94工厂是否能证明工厂符合当地废水处理标准 95工厂是否有采取环保行动

96工作场所是否有有害物质清单，管控所有有害物质 97工厂有任何的危险物质？是否有安全地分开储存

第三篇：合格供方审核管理办法

管理文件汇编

合格供方审核管理办法 1.目的：

为了加强对供应商的管理，特制订此规定。2.适用范围：

适用于本公司对供方管理的过程。3.职责

3.1采购部负责供方的评选、考核。组织相关部门（技术部、采购部、品管部）对样品进行评审及鉴定，对供应商进行现场审核和每年对供应商的考核。审核通过后签订相关协议。并建立《供方档案》。

3.2采购部对供方商务资质进行审核、评定。3.3技术部负责对供方技术资质进行审核、评定。

3.4品管部负责对供方样品进行审核、评定，对产品质量进行跟踪、处置。3.5采购部负责合格供方的评价、报批。3.6总经理负责对供方选用进行审批。4.工作程序 4.1分类定义

供应商按物料供应范畴分为三类：

4.1.1关键材料类：三元乙丙胶、TPE/TPV。4.1.2一般材料类：泡钉、钢带、水管接头、卡子。

4.1.3定额材料、辅材类：涂料、胶带（包括3M胶带）、绒带。4.1.4生产用具类;口型模具、接角模具及工装。4.2确定合格供方

管理文件汇编

4.2.1供方的选择：

a、关键材料类：采购部负责寻找合格供方，其他部门也可推荐供方。原则上同规格物料有二至三家合格供方。

b、一般材料类：采购部负责寻找多家供方，采取每年进行一次评估选出一至两家合格供方。

c、辅料类：同备品备件类 d、生产用具类;同备品备件类 4.2.2样品确认

a、采购部通知供应商送样品及相关资质认证、试验报告等待确认。

b、采购部填写《供方调查表》及《供方样品确认表》，并根据确认表中所要求的相关资料及样品转至相关部门审核确认。

c、采购部、品管部负责对样品进行评审，审核时间为一周。审核结束后将相关资料报采购部。

d、采购部组织采购部、品管部等相关部门进行检验，填写《原材料检验报告》，并保存关记录。

f、采购部组织品管部、财务部签定《质量协议书》。填写《试产物料跟踪表》下发相关部门。

e、采购部负责采购。（按《采购控制程序》执行）

i、品管部负责对样品进行质量跟踪，并对样品做出评定结论，（按《不合格品控制程序》执行）并反馈采购部及相关部门。

J、采购部依据《试产物料跟踪表》、《不合格品报告单》，决定是否撤销供方。填写《撤销供方资格表》通知供方，并在供方档案进行删减。

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5.供应商选择

5.1由采购部根据公司实际需求，寻找潜在供应商，同时搜集多方面的资料，如质量、服务、交货期、价格及付款方式等作为筛选的依据。5.2供应商的评定

5.2.1对于初评合格供应商，要求以试用的方式进一步确定供方资格需提供我公司要求的资料，如营业执照、体系证书、环保证书等资质证明，并填写《供应商调查表》。5.2.2采购部将合格供应商列入《合格供应商名单》，《合格供应商名单》由采购部编制，交由技术部和总经理审批。《合格供应商名单》每年更新一次。

5.2.3采购部对供应商评价，来料评价每月进行一次，现场综合评价每年一次；月评价结果不合格的供应商，应立即通知其更改，整改无结果的，取消供应商资格，月评价包括：供货及时。来料检验、超额运费及包装和服务等；评价包括：体系运行、实物质量、产品价格、准时交货及售后服务等，并存入供应商档案中。5.3合格供应商的定期评估

5.3.1采购部平时负责将供应商每次合同交货的相关信息进行评估。

5.3.2由采购部组织相关部门完成对当前关键或一般材料供应商的质量综合评估。关键材料的供应商一年评估一次，PPAP按三级提交；一般材料的供应商两年评估一次，PPAP按二级提交。评估的同时供应商的相关资料（如营业执照、体系证书等进行审查，要求为有效版本。

5.3.2综合评估：A级供应商：≧90分；B级供应商：80～89分；C级供应商：70～79分；D级供应商：≦69分；关键材料在C级（包括C级）一下或一般材料在D级（包括D级）一下要求整改或取消供应商资格，一旦取消合格供应商资格，《合格供应商清单》对其进行除名。

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6.相关文件

6.1《采购控制程序》 6.2《不合格品控制程序》 7.相关记录

7.1供方调查表 YZ-7.4-2 7.2 供方评价表

7.3 供方档案 YZ-7.4-5 7.4供方样品确认表 YZ-7.4-8 7.5供方验厂报告 YZ-7.4-9 7.6 质量协议书 YZ-7.4-10 7.7 试产物料跟踪表 YZ-7.4-12 7.8撤销供方资格表 YZ-7.4-13

YZ-7.4-3

第四篇：合格供方审核管理办法

管理文件汇编

合格供方审核管理办法 1.目的：

为了加强对供应商的管理，特制订此规定。2.适用范围：

适用于本公司对供方管理的过程。3.职责

3.1成本中心负责供方的评选、考核。组织相关部门（技术部、采购部、质管部）对样品进行评审及鉴定，对供应商进行现场审核和每年对供应商的考核。审核通过后签订相关协议。并建立《供方档案》。3.2采购部对供方商务资质进行审核、评定。3.3技术部负责对供方技术资质进行审核、评定。

3.4技术部、质管部负责对供方样品进行审核、评定，对产品质量进行跟踪、处置。

3.5成本中心负责合格供方的评价、报批。3.6总经理负责对供方选用进行审批。4.工作程序 4.1分类定义

供应商按物料供应范畴分为三类：

4.1.1主材元件类：（中、低元件、电力变压器及外购成品或半成品）4.1.2备品备件类：（电容接触器、电容器、信号灯、按钮、端子、熔断器、计量接线盒）

4.1.3定额材料、辅材类：（板材、钢材、型材、铜材、电线、电缆、管理文件汇编

喷涂材料、绝缘板材料）4.2确定合格供方 4.2.1供方的选择：

a、主材类：成本中心负责寻找合格供方，其他部门也可推荐供方。原则上同规格物料有二至三家合格供方。

b、备品备件类：成本中心负责寻找多家供方，采取每年1月份竞标方式选出一至两家合格供方。c、辅料类：同备品备件类 4.2.2样品确认

a、成本中心通知供应商送样品及相关资质认证、试验报告等待确认。b、成本中心填写《供方调查表》及《供方样品确认表》，并根据确认表中所要求的相关资料及样品转至相关部门审核确认。

c、技术部、采购部、质管部负责对样品进行评审，审核时间为一周。审核结束后将相关资料报成本中心。

d、成本中心组织技术部、采购部、质管部等相关部门进行验厂，填写《供方验厂报告》，并保存关记录。

f、成本中心组织质管部、财务部签定《质量协议书》和《战略合作协议书》。填写《试产物料跟踪表》下发相关部门。e、采购部负责采购。（按《采购控制程序》执行）

i、质管部负责对样品进行质量跟踪，并对样品做出评定结论，（按《不合格品控制程序》执行）并反馈成本中心及相关部门。

管理文件汇编

J、成本中心依据《试产物料跟踪表》、《不合格品报告单》，决定是否撤销供方。填写《撤销供方资格表》通知供方，并在供方档案进行删减。5.相关文件

5.1《采购控制程序》 5.2《不合格品控制程序》6.相关记录

6.1供方调查表 YKB-7.4-2 6.2 供方评价表

6.3 供方档案 YKB-7.4-5 6.4供方样品确认表 YKB-7.4-8 6.5供方验厂报告 YKB-7.4-9 6.6 质量协议书 YKB-7.4-10 6.7战略合作协议书 YKB-7.4-11 6.8 试产物料跟踪表 YKB-7.4-12 6.9撤销供方资格表 YKB-7.4-13

YKB-7.4-3

第五篇：结算审核报告(_监理方)

xxx工程

结算审核报告

xxx工程咨询有限公司

xxx年xx月

审核报告

一、审核依据：

1、本工程设计图纸、相关设计说明、本工程施工合同文件及补充协议；

2、本工程合同预算书、招标文件；

3、Xx省xxx年建设工程预算定额及其费用定额；

4、施工期xxx省工程造价信息及市场价格；

5、本工程变更、洽商记录及施工过程中甲乙双方来往的有关文件；

6、经建设单位确认的材料、设备价格单及其他资料。

二、审核内容;

1、合同内的工程量及单价；

2、洽商变更的内容及现场发生的工程量。

三、审核结果：

xxx公司就xxx工程上报结算金额为￥xx,xxx.xx元，其中合同内金额为￥xx,xxx.xx元，洽商部分金额为￥x,xxx.xx元。

1、施工方已完成合同内所约定的工程量；

2、洽商、变更单（xx-xx-xx-001、xx-xx-xx-002、xx-xx-xx-003）上的内容已实施完成。