工程审计需要什么资料

第一篇：工程审计需要什么资料

工程审计需要什么资料

施工单位提报竣工验收及结算资料的明细和要求

一、工程结算书

1.结算书要包括：○1工程量计算表○2钢筋含量计算表○3调价材料和未计价主材表○4套价表○5取费表○6项目单价确定分析表等(根据不同专业而定)○7结算计算表等。

2.工程结算书必须加盖公章，结算编制人员（预算员）必须签章或签字。

3．工程量计算书应由工程量汇总表和详细工程量计算式组成，工程量汇总表排列序号、工程结算书排列序号及详细工程量计算式排列序号三者顺序应一致。

工程量应有详细的计算表达式、小计和合计，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、隐蔽工程验收记录、业主施工通知、等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。现场签证应注明签证单号，对项目内容一样但签证单号不一样的要求合并在一起计算，但必须反映出合并后的总数由哪些签证单的哪几笔数组成。

用电脑编制的工程量计算式应提供相应的拷贝磁盘。

4．钢筋含量计算表（土建专业适用）：用电脑抽料的要求提供相应的拷贝磁盘，用手工抽料的要求提供详细的抽料表和明细汇总表，详细的抽料表应注明钢筋所在构件名称、施工部位、钢筋编号等。

二、施工合同

包括甲方（指业主）与乙方（指施工单位）签定的承发包施工合同、各类补充合同、合同附件、合同协议书等，不仅要提供主体工程施工合同，而且要提供新增工程施工合同和变更工程施工合同。

三、竣工图纸和竣工验收证明

用于结算的竣工图必须有施工单位竣工图专用章（或公章）及其相关人员签字。工程竣工验收证明。

四、现场签证

要求根据现场签证的时间先后整理（要分专业）装订成册，然后在每一页的下方统一编号，现场签证要求有监理公司、咨询公司和项目部相关人员签字和单位盖章确认。

五、甲定乙供材料定价确认单

要求提供有建设、施工方签字盖章的定价确认单，方能作为结算计算依据。

六、招标文件

招标文件包括招标图纸、招标文件、招标答疑纪要、投标须知、问题澄清等。招标文件应整理装订成册，并编制总目录。

七、投标文件、中标通知书：包括技术标、经济标、投标承诺书、投标补充函、中标通知书。

八、其他结算资料

凡上述未提及而在结算评审中需要的资料均需提供，例如：施工日记、地质勘察报告、非常用的标准图集、应由施工单位承担而由建设单位支付的费用证明如甲方代缴施工水电费票据等。

九、其他要求

施工单位将完整竣工结算资料编上页码，盖上公章后，交付给建设单位，办理交接手续，由建设单位申请审计机关组织实施审计。

第二篇：工程审计需要材料

工程审计

1)结算书：每项工程的结算书要求分两部分组成：第一部分是竣工图部分，要求包括施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或业主施工指令等部分的内容，这部分内容包合同价和变更合同价，变更合同价部分按资料和计算书顺序逐项以“宗”计算;第二部分由现场签证和其它有关费用组成，现场签证子目应按现场签证的时间先后排序，对项目内容一样但签证单号不一样的要求合并在一起计价。上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘。

2)工程量计算书：工程量计算书应由工程量汇总表和详细工程量计算式组成，工程量汇总表排列序号、工程结算书排列序号及详细工程量计算式排列序号三者顺序应一致。详细工程量计算式上应注明图号、轴线位置(土建、市政专业适用);工程量应有详细的计算表达式、小计和合计，小计和合计应注明它们的范围，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或业主施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。现场签证应注明签证单号，对项目内容一样但签证单号不一样的要求合并在一起计算，但必须反映出合并后的总数由哪些签证单的哪几笔数组成。用电脑编制的工程量计算式应提供相应的拷贝磁盘。

3)施工合同：包括甲方(指业主)与乙方(指施工单位)签定的承发包施工合同、经甲方确认的乙方与第三方签定的分包合同、各类补充合同、合同附件、合同协议书等，不仅要提供主体工程施工合同，而且要提供新增工程施工合同和变更工程施工合同，要求将上述合同文件列出总目录按顺序整理装订成册。

4)竣工图：用于结算的竣工图必须有施工单位竣工图专用章及其相关人员签字，同时要求有监理单位和项目部的审核人签字和单位盖章确认。图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或业主施工指令等内容均应反映在相应的竣工图上(具体如下：将变更或洽商内容简明扼要地标注在竣工图相应位置上，但必须注明标注的内容引自的具体位置，即由哪一本资料的哪一页哪一条而来)。对未在竣工图上反映的图纸会审记录、设计变更和工程洽商记录等，其费用的增减，结算审核时不予调整。

5)竣工资料：这里所指的竣工资料是指工程质量监督站在工程验收时所需的所有资料。具体包括开工报告、竣工报告、工程质量验收评定证书、材料检验报告、产品质量合格证、经业主批准的施工组织设计或施工方案、隐蔽工程验收记录、安装工程的调试方案和调试记录等。竣工资料要求监理单位和发包人项目部负责人在确认表上盖章确认，以证明竣工资料上的相关内容(如使用材料的品牌等)与需审核工程的实际内容一致。整理装订成册的竣工资料需编制总目录，并在每一页的下方统一编号，以便于查找。

6)图纸会审记录：要求按图纸会审的时间先后整理装订成册，然后在每一页的下方统一编号，以便于竣工图图纸会审记录标注内容的查找，对同一部位在不

同时间的图纸会审记录必须以最后实施且完工的内容作为竣工图的标注内容。图纸会审记录须有各参加会审人员签字及会审单位盖章确认。

7)设计变更：要求按设计变更的时间先后整理装订成册，然后在每一页的下方统一编号，以便于竣工图设计变更标注内容的查找，对同一部位在不同时间的设计变更必须以最后实施且完工的内容作为竣工图的标注内容。设计变更要求有设计人员的签名及设计单位的盖章，同时要求有监理公司、咨询公司和项目部同意按相关的设计变更进行施工的签认意见和单位盖章确认。

8)工程洽商记录：要求根据工程洽商记录的时间先后整理装订成册，然后在每一页的下方统一编号，以便于竣工图工程洽商记录标注内容的查找，对同一部位在不同时间的工程洽商记录必须以最后实施且完工的内容作为竣工图的标注内容。工程洽商记录要求有设计人员的签名及设计单位的盖章，同时要求有监理公司、咨询公司和项目部相关人员的签字和单位盖章确认。

9)监理工程师通知或业主施工指令：要求根据监理工程师通知或业主施工指令的时间先后整理装订成册，然后在每一页的下方统一编号，监理工程师通知或业主施工指令只要求将涉及工程的内容标注在竣工图上，对同一部位在不同时间的监理工程师通知或业主施工指令必须以最后实施且完工的内容作为竣工图的标注内容。监理工程师通知或业主施工指令要求有监理公司、咨询公司和项目部相关人员的签字和单位盖章确认。

10)会议纪要：指工程质量、安全、技术、经济等现场协调会会议纪要等。要求根据会议纪要的时间先后整理装订成册，然后在每一页的下方统一编号，会议纪要只要求将涉及工程的内容标注在竣工图上。会议纪要要求有项目办盖章确认。

11)现场签证：要求根据现场签证的时间先后整理(安装工程要分专业)装订成册，然后在每一页的下方统一编号，现场签证要求有监理公司、咨询公司和项目部相关人员签字和单位盖章确认。

12)甲定乙供材料定价确认单：要求提供有建设、施工、审计三方签字盖章的定价确认单，方能作为结算计算依据，对每一份定价确认单必须有编号，分类归档成册;

13)招标文件：招标文件包括招标图纸、招标文件、招标答疑纪要、投标须知、问题澄清等。招标文件应整理装订成册，并编制总目录。

14)投标文件、中标通知书：包括技术标、经济标、投标承诺书、投标补充函、中标通知书。

15)其他结算资料：凡上述未提及而在结算评审中需要的资料均需提供，例如：施工日记、地质勘察报告、非常用的标准图集、应由施工单位承担而由建设单位支付的费用证明如甲方代缴施工水电费票据、余泥排放费证明等。

第三篇：审计需要的资料清单

审计需要的资料清单

一、公司法律性文件：

① 公司营业执照复印件；

② 公司税务登记证复印件（地、国税）；

③ 公司组织机构代码证书复印件；

④ 公司章程复印件；

⑤ 公司最近期验资报告复印件；

⑥ 公司上审计报告复印件；

⑦ 会计报表（期末）；

⑧ 批准证书；

⑨ 外汇登记证。

二、报表资料

① 科目余额表（电脑账打印三级科目）；

② 现金盘点表、银行对账单复印件、大额的银行询证函、银行调节表；

③ 应收、其他应收、预付账款的明细，抽查账上的记账凭证原始凭证各三至五份，大

额的往来账款的询证函；

④ 存货盘点表及大额的记账凭证原始凭证各三至五份；

⑤ 固定资产的盘点表及大额的固定资产的发票及产权证明复印件（如：房产证、汽车

行驶证、购货发票等）；

⑥ 在建工程的合同及付款的依据；

⑦ 无形资产的依据；

⑧ 短期借款的合同及借款借据；

⑨ 应付、预收、其他应付同上“③”；

⑩ 应交税费的明细要求反映所有税种内容（期初欠交、本年应交、本年已交、年末欠

交），全年的国、地税申报资料及完税凭证，企业所得税的年报记录；

⑪ 长期待摊费用明细；

⑫ 长期借款、长期应付款的账上依据；

⑬ 资本公积的形成依据；

⑭ 盈余公积提取的股东会决议；

⑮ 收入成本分月的明细、大额的收入合同及发票；

⑯ 营业费用、管理费用、财务费用的明细、抽查记账凭证、原始凭证2-3份； ⑰ 营业外收入、营业外支出的依据。

⑱ 完工进度确定表、在建工程项目清单、大型工程合同复印1-2份。

三、盖章的资料：

① 业务约定书；

② 当局者声明；

③ 企业基本情况表；

④ 现金盘点表；

⑤ 银行询证函；

⑥ 往来询证函。

第四篇：能源审计需要提供的资料

需要提供的资料

1、企业概况（工厂历史沿革、产能、产量、地理位臵及环境、行业所属地位、生产技术革新、能源消费结构、分厂组织机构网络图）。

2、企业的工艺简介及流程图；

3、企业能源、原材料实物消费平衡表或能流、物流图；

4、各车间、部门统计记录的产品产量（包括制成品、在制品或半成品、次品数量及根据行业规定的折算方法折算成标准产品等）；

5、企业能源、原材料总成本与价格；

6、辅助生产系统（如冷却水、压缩空气、蒸汽等）的耗能情况；

7、各工序或车间及重点耗能设备的运行记录；

8、能源管理系统的制度、职工培训计划以及落实情况等；

9、节能技改项目概况；

10、设备台账、化验分析台账等。

所需检查账目和其他项目

1、财务部门的财务成本年报表、月报表，原材料、燃料、动力帐等，电费、水资源费缴纳凭证，购入原煤凭证等。

2、生产部门的统计台帐和报表。

3、动力车间的抄表卡、记录薄、各车间用电及各种能源的记录薄等。

4、进厂物资过磅单、仓库物资实物单、盘存表及有关产成品入库帐等。

5、节能部门的能源消费台账。

6、供应部门购进各种能源、原材料的购进台帐等。

7、保卫部门的各种能源、原材料、产成品出入门登记账薄。

8、管理部门为各岗位下达的能源消费定额文件和考核结果。

9、设备台账、维修记录、计量仪器仪表维修及校验记录。

10、化验分析台账及原始记录。

企业能源审计报告

 报告摘要包括：

企业概况，节能项目名称、规模，技术特征与工艺条件，能源消费结构，废弃物排放量，节能与环保效益评估，财务分析与社会效益，资金筹措，实施计划表，存在问题。 报告正文包括：

1、企业概况：企业简况，企业主要产品及其生产工艺。

2、企业能源统计：企业能源网络图，企业能量平衡表，企业能流图，企业能源消费结构及财务报告，企业能源管理信息系统概况。

3、企业用能分析：物料平衡，重点耗能设备运行评价，企业产品能耗分析，节能潜力分析，能源价格调查与财务评价。

4、节能技术改造项目评价：工艺特点、先进性及节能效果，技术经济评价，环保效益，资金筹措。

5、总结：企业能源审计意见，存在问题，建议。

6、附件：企业能源审计通知书，企业能源审计方案，企业能源审计人员名单，审计单位及其负责人签章。

最终报告

企业能源审计报告是本项工作的直接成果，大致分为两大部分：

第一部分是报告摘要，包括十项内容，主要是给政府官员，特别是给审批项目官员看的，简单扼要，限制在1 至2 页纸；

第二部分为报告正文，这是为评审专家企业自身准备的。

第五篇：经济责任审计需要提供的审计资料

经济责任审计需要提供的审计资料

（一）企业内部组织机构设施、经营管理体制及财务内控制度情况；

（二）任职各的工作计划和工作总结，以及任职期间重大经济决策文件和会议机要；

（三）任职期间的财务、会计和业务统计资料，预算执行情况以及责任目标完成情况；

（四）企业财产盘点、债权债务核对等自查情况：账实是否相符，有无账外资产，有无升溢、降损，有无不良资产等；有无虚假应收、应付款，有无呆、坏账及有问题资金等；库存现金有无白条抵库，银行存款有无账外存款、公款私存，出借账号等；有无成本费用挂账，有无乱列预提、待摊费用等。特别是遗留问题要如实上报，不留死角，彻底清查。

（五）企业执行国家财经纪律和贯彻落实行业政策情况，以及企业内控制度的制定与落实情况；

（六）与企业经济活动相关的购销、贷款、担保等经济合同资料；

（七）各财、税等地方监督部门和会计师事务所（中介机构）检查审计情况及处理意见，行业同级审计报告和税收自查报告；

（八）被审计企业领导人员述职报告。主要内容包括任职期间基本情况，主要政绩，本人遵守国家财经法规和廉政情况，任期内存在的主要问题及应负的责任，对今后工作的意见和建议；

（九）与经济责任有关的其他资料。