国企激励：政策下的平衡

第一篇：国企激励：政策下的平衡

国企激励：政策下的平衡_企业文化论文

2004年，国资委的高层领导分别在不同的场合表达出“要对中央企业采用长期激励机制”的观点。在国企改制的关键一年里，如何对企业高管人员实施激励成为各地政府及国企集团最关注的问题之一。北京新华信管理顾问有限公司在多年实践的基础上，对国企改制过程中的高管激励机制开展研究，得到以下四个结论

：

国有企业实施高管激励机制，受到国资委的支持，但同时受到国家政策各方面的限制；

定向购股权方案是比较适合国有企业的高管激励机制；

定向购股权方案中，激励对象可以通过四种手段获得购股资金；

定向购股权方案充分考虑到国资委现有政策，具有较强的可操作性。

“矛”与“盾”

国企高管激励机制的实施，一方面受到国资委的支持；另一方面却受到国家相关规定的约束。“矛”和“盾”的交锋，让激励机制在国企内缓步前行。

2003年年末，国资委出台了《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》，国资委下属中央企业负责人实施年薪制。这一制度的实施，推动了国企高管人员薪酬激励工作的开展。但是，年薪制的考核以年度业绩为标准，很难称得上是真正的长期激励。针对这一问题，国资委开始提倡并尝试实施各种长期激励机制。2003年底，国资委主任李荣融在公开场合表示：“2004年我们将会同科技部在高新技术中央企业进行股权激励试点。”2004年4月，国资委副主任李毅中在“中国企业人力资源管理发展论坛”上提出：“国企要努力形成与市场接轨的人才薪酬激励机制。引入人才的市场价位，建立和完善以岗位绩效工资为主体，短期薪酬分配与中长期薪酬激励有机结合，资本、技术、技能、管理等多种要素参与收入分配的新型薪酬激励机制，逐步使各类人才的收入水平基本与市场接轨”。

但是，国资委的表态并未加快国企长期激励的步伐。《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》提到的“特别贡献奖和中长期激励的具体办法由国资委另行制定”，至今还没有明确的措施。在国资委2004年下发的文件中，有关规定提出“除国家另有规定及经国资委同意外，企业负责人不得在企业领取年度薪酬方案（已经国资委审核）所列收入以外的其他货币性收入”；“企业主要负责人在子企业兼职取酬的，需报国资委批准”。

这些条款在一定程度上限制了国企高管人员参与到企业制定的长期激励计划中，尤其是国企集团的高管层。他们的工作对国有企业的发展至关重要，却很难参与年薪之外的其他激励机制。

定向购股权方案

目前，国内企业广泛实施的高管激励机制有十种模式之多，但大多不符合国资委的规定。新华信研究发现，相比其他激励机制，定向购股权方案比较适合国有企业实施。

定向购股权方案是指国企集团赋予被激励对象一种权利，在未来如果被激励对象达到集团与国资委签订的业绩指标，集团允许被激励对象以预先约定的价格购买一定数量的由集团持有的下属公司的普通股票。此种模式的具体操作流程如图1所示。

定向购股权方案之所以能应用于国有企业，很大程度上决定于国企改制的现状。前几年，一些国有企业曾考虑由企业高管购买集团股份，但由于集团资产庞大，高管个人所持股份所占比例过小；而集团上市困难也导致高管的股份难以抛售获益。因此，部分国有企业利用改制重新整合内部资源，将核心业务装入下属公司，并由管理层持有下属公司的股份，希望通过下属公司的上市使高管层获得激励。

在此背景下，国企集团可以在持有下属公司股票时，预留一定数量的股票，作为对激励对象行使购股权来购买的定向股票；激励对象可以选择购买集团下属上市公司（待上市公司）适当比例的股票，并通过抛售兑现获得股票的增值回报。这种方式恰恰是股权激励的本质所在。

此种模式具备四个比较突出的特点：激励对象可以通过三种途径获得长期激励机制带来的收益：股票实际价格和购买价格差价的收益，获得股票后的分红收益，抛售股票时，市场股价增值带来的收益；激励方案全盘考虑了集团整体和核心企业的统一发展。一方面，激励对象必须完成集团的业绩指标才有权选择购买股票；另一方面，只有集团核心业务快速发展，才能促使上市公司股票增值；激励对象取得的是一种权利，这种权利可以履行也可以不履行，激励对象不用承担较大的风险；激励对象是以约定价格买进股票，以市场价卖出，是分享资本。在这种模式中，激励对象只需付出数额较小的约定购买价就可以获得这种权利。

定向购股权方案考虑到在国资委的政策框架内进行：国资委限制除了年薪制外不能从企业获得货币性收入，该方案实际上授予的是一种需要购买的权利，而非收入。国资委禁止上级领导分享下属企业的利润，该方案是让激励对象有偿受让集团持有的股份，而非下属企业的收入；国资委对企业的考核主要是以利润、净资产收益率

等为指标，定向购股权方案是基于企业业绩指标的完成之上的，实现了和国资委考核体系的无缝对接。

巧解融资难题

在定向购股权激励模式中，激励对象需要个人出资购买公司股份。这个过程必然涉及到购股资金来源问题。一般来说，高管层受让公司股份的支出，大约在数十万元到数千万元不等。现阶段，国企高管购股资金的不足，已经极大影

响了国企高管激励机制的实施。在实践和研究中，新华信认为有四种方式可以较为合法地获得购股资金。

1．以自有资金购买。激励对象个人支付购股资金的方式不会受到任何政策和法律的限制，实施起来简单直接。但是，国有企业高管层的个人收入并不很高，而购买股份所需资金相对庞大。一般来说，激励对象个人很难拿出如此之多的购股资金。

2．按照国家规定，从企业应发未发工资和公益金项下借款。部分企业在财务上包括“应发未发工资和公益金”一项。此款项在不同企业的数额不同，用处也不尽相同。如果企业支持，激励对象可以从这笔资金中借款，用于购买企业股份。由于这笔款项属于企业内部款项，因此借贷比较方便，没有利息或者利息较少。但是，有些企业缺少这一款项，激励对象无法获得如此便捷的资金。

3．通过信托投资公司代管股票，让信托公司作为主体进行金融信贷。近年来，信托公司在国内的发展日益壮大，其业务涵盖的范围也比较广泛，通过信托公司提供金融信贷，在操作上比较规范、透明。但是，信托公司的贷款有明确的时间限制，一般以三年为限；信贷的利息也相对较高。激励对象能否在短期内偿还利息并且获得充足的奖励，仍有较大问题。

4．ＭＢＯ基金可将手中资金作为信托资产，由信托公司借贷给管理层。国内ＭＢＯ基金的通常做法是：提供资金给管理层收购部分股权，同时ＭＢＯ基金也购买一部分股权进行战略投资，并与管理层签署一定期限的还款计划，管理层以每年的分红所得偿还。由于考虑到贷款的风险性，管理层一般要把获得的公司股权质押给ＭＢＯ基金公司。但是，目前我国ＭＢＯ基金的运作大多活跃在灰色地带，在企业推广并不太多。

定向购股权方案充分照顾到国有企业整体与核心业务的统一发展，考虑了国企高管层的经济承受能力，提供多种获取购股资金的方式，为被激励对象获得长期激励扫平了障碍。在平衡政策影响下出台的定向购股权方案，为国企集团高管层量身设计了一套长期激励方案，适用于正在开展改制工作的大型国有企业。2005年，伴随国资委相关政策的出台，国企高管激励方案必将更加丰富、更加有效。

第二篇：国企激励员工办法

国企激励员工措施

目前，国有企业需要建立一套员工激励制度，使员工能够在物质上、精神上满足，这样就能够发挥主人翁精神，大大提高工作效率。

激励在不同的领域有不同的解释，在人力资源管理中，激励就是激发人们的积极性，使其振作。在相关的资料看到激励方式分为精神和物质两个方面，同时激励又有好多种类。但根据我在实际工作的体会，精神激励和物质激励是相辅相成的，单独的一般很少。另外，如果按照激励的分类进行实际操作，有的又不好把握，实际工作中一般采用综合激励方法进行。本人结合工作中的一些体会，就目前本企业建立激励机制与大家共同探讨，以供大家参考。

一、竞争上岗激励机制

竞争上岗，通俗点说就是一部分人竞争一个工作岗位，以实力说话。只要符合竞聘条件，都可以报名参与角逐，都可能得到提拔。竞争上岗的特点是公平性、公开性，目前大部分企业都采用这一方法。

通过我酒店这种竞争上岗方式，一位员工由一个岗位走向另一个更高级的岗位，无疑也是对员工的一个非常大的激励，使有才干的员工能够得到重用，发挥个人的才能更好地为单位服务，使员工看到了上升的空间，大大地激发了员工的工作热情。

二、奖金激励机制

在一线员工中，大部分人员岗位相同，但由于人员能力、技术及积极性等的区别，势必造成技术水平高、能力强、积极的员工付出与回报不相符。解决这一办法可采用奖金二次分配的方法。即一个班组对下发的奖金制定一个基数，以这一基数为标准，然后根据员工的各自工作情况、技术含量等一些指标进行打分，根据得分进行奖金的调整，这样就解决了奖金平均的难题，基本实现了多劳多得。

三、带班激励机制

在生产一线班组中，除班组中的领班，主管之外再没有其他冠以头衔的职务，其他人员基本为一般员工，岗位级别基本相同，在这种情况下，主管可以考虑对某项工作实现带班人员制，即选定技术、管理过关的人员作为带班员，带班员在将来的竞争上岗、奖金待遇等上都有所体现。这样就调动了一线员工的工作积极性，对个人的能力也得到了提升，为将来走上技术管理岗位打下基础。

四、“QC”、“五小”激励机制

每年联合企业管理部门及其它部门，按计划举办 “QC”活动和 “五小”活动，加强对员工的培养锻炼，对好的作品进行奖励，从中发现一线员工中的人才，对人员进行备案，作为日后上岗优先考虑的对象。通过这一激励机制，带动了员工的积极动手解决问题的主动性，同时一些五小成果也能够解决日常工作中的大问题，员工也有一种满足感和成就感。

五、技术比武激励机制

专业技术比武是一个发现人才的大舞台，通过技术比武，可以使员工的技能得到了检验，同时也使一些不善表现的员工有了展现自我的平台。对在技术比武中获得名次的人员进行备案，进行奖励，在以后的工作中作为上岗、评优的依据，如果获得更高级别的成绩，在专业技术职务的聘任中优先考虑。通过技术比武激励机制，使技术过硬的员工看到了自己的希望，也摆正了自己的位置，在工作更加有信心、更加有动力。

六、建议类激励机制

提合理化建议每个企业都在进行，要重视员工的合理化建议，员工提出的合理化建议一般都与一线及员工生活密切相关的，一条被采纳的合理化建议也许可以改变一个员工对企业、对管理层的看法，以及工作态度。企业要不定期地进行合理化建议的征集，一旦建议被采纳，对提出建议的人员进行奖励。通过建立建议类激励机制使员工在精神上得到满足，有一种被认同感，在工作上更加积极，工作起来干劲更足。

七、目标激励。

就是给员工确定一个具体的且有一定难度的目标,从而诱发员工的动机和行为,达到调动员工的积极性的目的。目标作为一种诱因,具有引发、导向和激励的作用。一个人只有不断启发对高目标的追求,也才能启发其内在动力。每个人实际上除了金鱼目标外,还有如权力目标或成就目标等。管理者就是要将每个员工内心深处的潜在的目标挖掘出来,并协助他们制定详细的实施步骤,在随后工作中引导和帮助他们努力实现目标。当每个员工的目标强烈和迫切地需要实现时,他们就对企业的发展产生热切的关注,对工作产生强大的责任感,平时不用别人监督就能自觉地把工作搞好。这种目标激励会产生强大的效果。例如:我们在管理实践中所采用的向每一名销售人员分配销售指标的办法,企业内部为控制成本而给各部门下达费用指标的办法即是采取的目标激励的办法。

八、奖励与绩效挂钩。

管理者要重视奖励,只有奖励才对员工的积极、主动因素起到强化作用,奖励要授予那些达到了特定目标的员工。管理者必须使奖励与绩效相统一,即体现多劳多得,少劳少得,不劳不得,让员工感到公平,并使奖励公开、透明,这样才能起到真正的激励作用。另外,绩效考核标准必须有明确规定。否则,员工会产生不公平感。中国的民营企业管理者喜欢采取“红包”奖励政策,这在一定程度上虽然能够强化员工对其个人或企业的忠诚度,但往往因为绩效考核标准的模糊和奖励的不透明而造成员工的猜疑,使员工容易产生不公平感。从而产生“红包”负效应现象。

九、变动薪资。

加薪或重新设计薪资结构的措施也可达到激励员工的目的。企业可根据市场形势以及企业实际给员工加薪,这样可给员工一个意外的惊喜,发挥薪资的激励作用。另外,可以改变原有的薪酬等级,加大每一薪资等级的区间,上下等级之间可以有一定的重叠。比如:员工是四级工资,范围在800-1200之间,中值为1000元;经理是五级工资,范围在1000-1400之间,中值为1200。这样下级员工通过努力工作可以拿到1200,上司不努力工作可能只拿到1000,所得薪资还不如下属员工拿得多,这样的薪资就会有较大的激励作用。

十、个别奖励。

由于每位员工的需要不同,因此针对每一个员工的强化措施也应不同,管理者应当根据员工的需要差异对他们进行个别化的奖励,有些员工加倍努力工作的目的是为了更高的报酬;有些员工是为了获得高职务,满足权利欲望的需要;有些员工是为了争取获得培训的机会,以提高自己的能力,获取进一步发展的机会;有些员工是为了证明自己的能力,获得被尊重的需要等等。所以,应根据员工的不同需求采取诸如加薪、提升、培训等奖励办法

第三篇：续保激励政策

续保激励政策

1.在本公司购买保险无需购买4S店指定专修险，出险后维修一样享受4S店价格。

二．在本公司购买保险给予以下优惠政策： 1.一年免费赠送四轮定位二次。150*2=300元 2.一年免费四轮充氮气四次。40*4=160元 3.一年享受50公里以内免费救援5次。市内免费不次数救援。100*5=500元 4.一年享受四次免费检查及检测。20*4=80元 5.一年享受二次市内免费送油（5公升）。40*2=80元 6.常年免费洗车。20*10=200元 7.商业险达到3000元的送100元维修代金卷，商业险达到5000元的送200元的维修代金卷。

合计：1420元1520元。

第四篇：业务人员激励政策

销售人员激励方案

一、目的1、促进公司业务的发展，改变公司目前的销售局面，进而提升公司在行业里的品牌知名度，从而实现公司的销售目标。

2、增加销售人员工作的主动积极性，提升销售人员的新客户拓展、商务谈判、营销技巧及客户维护等综合能力，并培养销售队伍的团队合作精神，以使公司整个销售团队形成互相帮助、交叉学习和共同提高的良好局面，同时为公司人才梯度的建设打下良好的基础。

3、培养销售人员对公司的忠诚度，能长期地追随公司共同成长。

二、原则

1、实事求是原则：销售人员定期并如实上报工作回顾和工作计划，客观地反应客户、竞争对手及行业等相关信息至公司。

2、绩效落实原则：根据销售人员的工作业绩，公司及时地落实相关绩效。

3、公平公正原则：公司在各类奖励机制，如人员培训计划、员工晋升计划等方面要尽量做到公平公正原则。

三、薪资构成1、销售人员的薪酬由基本工资、绩效工资、奖励薪资及其他组成。

2、基本工资每月定额发放。

3、销售人员可以获得的绩效工资=绩效工资基数*绩效系数（绩效系数范围为0-2），每月发放。

4、销售奖励薪资可分为：

（1）销售提成奖励包括新开发客户提成和现有客户维护提成，销售提成=（新开发客户当年营业额*新开发客户提成比例+现有客户营业额*现有客户提成比例）*提成系数（提成系数范围为0.7-1.3），营业额以客户已付款到公司帐号为准。

（2）只有销售人员已经开始维护部分现有客户，才有资格可以参加现有客户提成考核。

（3）销售费用控制奖励：此项待定。

（4）奖励薪资在每年财政的结束（12月份为当年财政最后一个

月）之后一个月之内发放。

四、销售费用定义（此项待定）

销售费用是指差旅费、通讯费、业务招待费和各种公关费用等（但市场推广、展会费用及客户佣金除外）。

五、绩效工资计算方法

1、绩效工资基数为元；

2、绩效系数达成如下：

（1）如果当月新客户拜访数量达到个或以上，则该项系数最高可得0.8分，但数量在个以下，则系数得分将为0。如有客户重复拜访，在计数时可以增加0.5个每次，但同一客户增加部分最高不超过1个。

（2）如果签约新客户第一个月订单达到万，则系数可得0.5分；如果订单没达到万，则系数只可得0.25分；另外，该项系数最高可得1分。

（3）如果当月缺勤天数不大于1天的（调休除外），则该项系数可得0.1分，否则为0。

（4）如果当月销售工作报告上交及时，并且销售会议时较好地完成相应工作的，则该项系数可得0.1分，否则为0。

（5）如果销售人员连续3个月某一项系数得分为0的，则公司取消该员工当年的绩效工资享受资格（第2项签约新客户系数除外）。

五、销售奖励薪资计算方法

1、销售提成奖励

（1）在新客户第一个订单的当月起开始算，连续12个月内均为新客户，提成比例为%。

（2）新客户从第13个月开始至第36个月止为现有客户，提成比例为%。

（3）每个销售人员的新签约客户营业额任务为200万元/年。

（4）提成系数基数为1。

（5）如果新签客户销售额任务完成率在120-150%之间，则系数可增加0.1；如果新签客户销售额任务完成率达到150%或以上，则系数可增加0.15；如果新签客户销售额任务完成率只达到50%以下，则系数得减少0.15。

（6）如果现有客户销售额达到去年的120-150%之间，则系数可增加0.1；

如果现有客户销售额达到去年的150%或以上，则系数可增加0.15；如果现有客户销售额只达到去年的80%以下或客户丢失率达到20%或客户丢失数量达到2个的，则系数得减少0.15。

（7）如果所负责的新客户和现有客户货款回款率达到90%或以上的，则系数可增加0.1；如果其回款率未达到70%，则系数得减少0.1.2、注意事项

（1）公司集体战略性开发的重要客户和公司已经在做很多市场前期工作的主要客户的订单，将不纳入相关销售人员业绩考核。但公司交由销售人员跟单时，销售人员可以享有%的提成比例。

（2）公司会给销售人员提供每种产品的销售价格区间，当一个客户能接受的价格偏离公司的价格区间太大时，但销售人员和公司均考虑到客户的资信、用量、影响力等原因同意接受时，则销售人员应接受公司重新协商提成比例。

（3）客户丢失是指连续使用公司产品年以上的现有客户突然连续年或以上不再订购公司的产品，但客户专业或倒闭的除外。

（4）因老客户的作用而临时被制定使用公司产品的跨区域新客户，原则上该新客户临时订单产生的销售额归相应的老客户的销售负责人所有。临时订单结束之后，所在区域销售人员享有该客户后序的管理和销售额。

六、其他规定

1、当年结算截止日为12月底。

2、绩效工资和奖励薪资个人所得税员工自理，公司代扣。

3、销售人员对自己的薪酬必须保密。

4、因销售人员违规或违法而被公司开除的，公司将取消所有未核算的奖励薪资。

5、如果销售人员提前一个月提出辞职并完成交接工作，或者如果公司辞退的，或者因违反公司相关制度规定进行销售人员更换的，公司将在发放日按规定继续发放未核算或已经核算但未发放的奖励薪资。

6、销售人员应严格按公司的销售政策及管理规定执行，否则公司有权取消其奖励薪资。

七、附则

1、本方案的解释权属于公司。

2、本方案将会随着公司业务的发展需要做出适当的调整或修改。

3、本方案自年月日起开始执行。

第五篇：上海激励政策

上海市各区县品牌激励政策

浦东新区

1、贯彻“走出去”战略，进一步转变新区外贸增长方式，对内经核准的中小企业开拓国际市场的商标注册费用给予适当资助；

2、对获得“中国驰名商标”称号的企业给予 80 万元一次性补贴；

3、对获得“上海市著名商标”称号的企业给予 30 万元一次性补贴。

闵行区

1、对自 2003 年 7 月 1 日起，获得“中国名牌产品”、“中国驰名商标”荣誉称号的企业，其当年缴纳税收属区地方实得部分(扣除区，镇、街道和莘庄工业区财政扶持)超过 100 万元的，给予一次性奖励 40 万元；

2、对自 2003 年 7 月 1 日起，获得“上海市名牌产品”、“上海市著名商标”荣誉称号的企业，其当年缴纳税收属区地方实得部分(扣除区、镇、街道和莘庄工业区财政扶持)超过 50 万元的，给予一次性奖励 20 万元；

3、同年获同一产品系列荣誉称号的，按就高原则奖励；同年获两个产品系列荣誉称号的，其中一项减半奖励。

松江区

1、对获得“中国名牌产品”、“中国驰名商标”、“最具市场竞争力品牌”称号的企业，由市政府统一给予不超过 100 万元的奖励，区政府不再奖励；

2、对获得“上海名牌”、“上海市著名商标”等称号的企业由专项资金按照规定最高给予一次性奖励 20 万元；

3、对获得区级品牌称号的企业，参与由区政府组织的国家、市、区的工业博览会、商品交易会、展示会等重要商务活动的企业，区政府给予不超过 50％的摊位费补贴，并通过政府网络、报纸等给予宣传。

青浦区

1、对首次获得“中国名牌产品”、“中国驰名商标”、“国家质量管理奖”的企业，分别给予 50 万元的奖励；

2、对获得“国家免检产品”、“上海名牌产品”、“上海质量管理奖”和“上海著名商标”的企业给予 10 万元的奖励；

3、区财政每年拨出专项经费，分别用于品牌的管理和奖励工作。

奉贤区

1、对获得上海市名牌产品、上海市著名商标的企业分别给予 10 万元奖励，对获得国家免检产品的企业给予 15 万元奖励；

2、对获得中国名牌产品、中国驰名商标的企业分别给予 30 万元奖励；

3、对通过续评保持上海市名牌产品、上海市著名商标、国家免检产品的企业，每次续评分别给予 3 万元奖励；对通过续评保持中国名牌产品、中国驰名商标称号的企业，每次续评分别给予 5 万元奖励；

4、对获得上海市中小企业“品牌企业”、“品牌产品”荣誉证书的分别给予 2 万元、1 万元奖励。

宝山区

1、凡注册商标被认定为中国驰名商标的，一次性奖励 30 万元；

2、被认定上海市著名商标的，一次性奖励 15 万元；

3、产品被评为上海市名牌产品的，一次性奖励 10 万元。

嘉定区

1、对获得中国驰名商标、中国名牌产品的企业，奖励 100 万元；

2、对获得国家免检产品、上海市著名商标、上海市名牌的企业，奖励 30 万元。

金山区

1、对新获得中国名牌产品或中国驰名商标的企业，区财政一次性奖励 50 万元；

2、对新获得上海市名牌产品或上海市著名商标的企业，区财政一次性奖励 20 万元；

3、上述品牌经续评重新认定的，减半奖励。

虹口区

1、对首次获得“上海名牌产品”或“上海市著名商标”称号的企业，给予一次性奖励 15 万元；

2、对再次获得“上海名牌产品”或“上海市著名商标”的企业，如之前未享受过上述奖励政策的，也给予一次性奖励 15 万元；

3、对获得“中国名牌产品”或“中国驰名商标”称号的企业，给予奖励 30 万元。

徐汇区

1、获得中国驰名商标的企业，一次性奖励 50 万元；获得上海市著名商标的企业，一次性奖励 20 万元；多次获得的从第二次奖励起减半；

2、获得中国名牌产品的企业，一次性奖励 30 万元；获得上海名牌产品的企业，一次性奖励 15 万元；多次获得的从第二次奖励起减半。

静安区

1、获得“中国驰名商标”的企业或中国名牌、国家免检产品称号的我区企业，给予 50 万元的奖励；

2、被首次认定“上海市著名商标”的企业，给予 20 万元奖励。

长宁区

1、获得中国驰名商标的企业，一次性资助 30 万元；

2、获得上海市著名商标的企业，一次性资助 20 万元；

3、重新认定且还未享受过资助政策的，按首次认定资助标准实施一次性资助。

普陀区

1、对首次获得中国名牌、中国驰名商标的企业给予奖励 50 万元；

2、对首次获得上海名牌产品（服务）或上海市著名商标的企业给予奖励 20 万元；

3、对有效期满复评为中国名牌、中国驰名商标的企业给予奖励 10 万元；

4、对有效期满复评为上海名牌或上海市著名商标的企业给予奖励 2 万元。

闸北区

1、荣获上海市（名牌产品、著名商标和出口名牌）品牌企业，一次性奖励 10 万元；

2、对复评获得市级品牌企业给予一次性 5 万元奖励。

杨浦区

1、获得中国驰名商标的，一次性奖励 15 万元；获得上海市著名商标的，一次性奖励 10 万元；多次获得的不另行奖励；

2、获得中国名牌产品的企业，一次性奖励 10 万元；获得上海名牌产品的企业，一次性奖励 5 万元；多次获得的不另行奖励；

3、享受杨浦区科技企业项目扶持资金的企业，不重复奖励。

崇明县

1、对获得“上海市著名商标”、“上海市名牌产品”、“上海市自主出口品牌”、“上海市百强企业”、上海市“品牌企业”的企业，给予一次性奖励 15 万元；

2、对获得上海市“品牌产品”的企业，给予一次性奖励 10 万元。

上海市高新技术产业化专项资金

上海市高新技术产业化专项资金支持方式和标准：

高新技术产业化专项资金的支持方式，包括资本金注入、贷款贴息、投资补助等。

对高新技术产业化重大项目，上海市高新技术产业化专项资金的支持比例一般不超过项目新增总投资的10%；对重大产业科技攻关项目，上海市高新技术产业化专项资金的支持比例一般不超过项目新增总投资的30%。对个别特重大项目，上海市高新技术产业化专项资金支持比例需超过上述规定比例上限或采取特殊支持方式的，另行报市政府同意后确定。

上海市高新技术产业化专项资金采取贷款贴息支持方式的，贴息资金总额根据项目符合贴息条件的银行贷款总额、不超过当期银行中长期贷款利率的贴息率和贴息年限计算确定；上海市高新技术产业化专项资金采取资本金注入、投资补助支持方式的，根据项目的重要性、风险程度以及产业发展等具体研究确定资金支持额度。

企业申报上海市高新技术产业化专项资金必须同时满足以下条件：

（一）项目主要由企业或以企业为主体的产学研联盟承担。

（二）项目单位筹集的资本金或自有资金不低于项目新增总投资的30%。

（三）项目在本市行政区域内实施，且基本完成前期工作，建设资金已落实，具备实施条件。

（四）项目单位拥有项目实施形成的知识产权。上海市高新技术产业化专项资金重点支持领域：

1、新能源

2、民用航空制造业

3、先进重大装备

4、生物医药

5、电子信息制造业

6、新能源汽车

7、海洋工程装备

8、新材料

9、软件和信息服务业 上海市自主创新和高新技术产业发展重大项目专项资金管理办法

第一章总则

第一条根据《中共上海市委、上海市人民政府印发〈关于进一步推进科技创新加快高新技术产业化的若干意见〉的通知》（沪委发〔2009〕9号），市政府设立“上海市自主创新和高新技术产业发展重大项目专项资金”（以下简称“专项资金”）。为规范自主创新和高新技术产业发展重大项目的组织实施和专项资金的管理，提高资金使用效率，制定本办法。

第二条专项资金由市级财政预算和国有资本经营预算专项安排,主要来源为：

（一）市级财政预算资金。

（二）国有资本经营预算资金。

（三）市科教兴市重大产业科技攻关项目专项资金的存量资金、回收的本金和收益。

（四）市政府确定的其它资金来源。

第三条专项资金的使用和管理遵循以下原则：

（一）确保专项资金支持的项目符合本市的产业政策和高新技术产业发展规划。

（二）着力发挥政府资金的杠杆放大效应，积极引导社会资金投向自主创新和高新技术产业领域。

（三）公开专项资金支持项目的申报、审批等程序，在专项资金支持项目的选择、实施和后评估等环节引入第三方独立评估机制。

（四）严格执行预算管理和财政资金管理的规定，对专项资金实行单独核算、专款专用，加强监督。

第四条市发展改革委、市财政局负责专项资金的总体安排、统筹协调和监督管理，组织项目资金申请报告的评估，提出专项资金支持额度、方式、进度的建议，组织项目的后评估。

第五条市经济信息化委、市科委等部门分工牵头负责有关高新技术产业领域专项资金支持项目的组织申报、推进协调，承担项目管理部门职责。

第二章专项资金的支持范围

第六条专项资金支持的重大项目包括三类：

（一）高新技术产业化重大项目，指以关键技术的工程化集成、示范为主要内容，或以规模化应用为目标的科技自主创新成果转化项目。

（二）重大产业科技攻关项目，指围绕国家和本市发展战略要求，可以形成核心自主知识产权的重大技术装备研制项目和重点产业结构优化升级所急需的产业共性、关键技术研发项目，以及为重点行业的自主创新和高新技术产业化提供技术服务支撑的公共平台项目。

（三）高新技术产业领域的创业投资基金项目。安排一定额度专项资金支持现有国有创业投资公司发挥创业投资基金的作用，以及其它国有投资公司发起设立创业投资基金，投向符合本市自主创新和高新技术产业化重点支持方向和领域的项目，实现政府政策导向与创业投资基金按市场原则运作的有效结合。

第七条上述项目申请专项资金支持，原则上必须同时满足以下条件：

（一）项目主要由企业或以企业为主体的产学研联盟承担。

（二）项目单位筹集的资本金或自有资金不低于项目新增总投资的30%。

（三）项目在本市行政区域内实施，且基本完成前期工作，建设资金已落实，具备实施条件。

（四）项目单位拥有项目实施形成的知识产权。

第三章支持方式和标准

第八条专项资金的支持方式，包括资本金注入、贷款贴息、投资补助等。

第九条对高新技术产业化重大项目，专项资金的支持比例一般不超过项目新增总投资的10%；对重大产业科技攻关项目，专项资金的支持比例一般不超过项目新增总投资的30%。对个别特重大项目，专项资金支持比例需超过上述规定比例上限或采取特殊支持方式的，另行报市政府同意后确定。

专项资金采取贷款贴息支持方式的，贴息资金总额根据项目符合贴息条件的银行贷款总额、不超过当期银行中长期贷款利率的贴息率和贴息年限计算确定；专项资金采取资本金注入、投资补助支持方式的，根据项目的重要性、风险程度以及产业发展等具体研究确定资金支持额度。

第十条凡采取贷款贴息、投资补助支持方式的，专项资金在投入到具体项目时，可在核定的支持额度内预留10%的资金，根据项目后评估情况予以拨付。在后评估之前项目所需的该部分资金，由项目单位自筹解决。

第四章专项资金的申报与审核

第十一条项目管理部门负责会同市发展改革委、市财政局等部门研究制定本市自主创新和高新技术产业化重点支持方向和领域，并向社会公布；组织专项资金支持项目的申报，重点从技术先进性、方案科学性、产业带动作用等方面考察初选专项资金支持项目；向市发展改革委转报项目资金申请报告。

第十二条市发展改革委会同市财政局可视情组织专家组或委托咨询机构对项目资金申请报告进行评估。提出拟支持的重大项目及专项资金支持方式、额度和进度的建议，报经市政府同意后，由市发展改革委批复项目资金申请报告。

第五章专项资金的使用管理

第十三条专项资金支持的项目实行协议管理。项目资金申请报告获得批复后，项目管理部门应与项目单位签订项目实施框架协议。协议包括项目名称、项目单位、项目履行期限、项目内容和主要技术经济指标、验收标准、专项资金支持方式和额度、违约责任、双方约定的其它条款等。

第十四条对采取资本金注入方式支持的项目，由市发展改革委、市财政局会同市国资委委托国有投资公司按照国有资产管理的有关规定，履行出资人职责并办理相关手续。

第十五条市财政局根据市发展改革委下达的项目资金申请报告批复、项目单位送交的专项资金拨款申请等书面材料，按照财政支付管理的有关规定，将专项资金直接拨付到项目单位或国有投资公司。

第十六条项目单位和国有投资公司要对专项资金实行专账管理，专款专用，并按照要求向市发展改革委、市财政局报送项目实施及专项资金使用情况。

第十七条项目管理部门和国有投资公司要对专项资金加强监管，督促项目单位按照要求使用专项资金。项目单位的自筹资金应按计划及时足额投入。

第十八条项目实施过程中出现可能影响项目实施目标的重大变更及调整的，项目单位及项目管理部门要及时提出项目调整申请报告报市发展改革委。市发展改革委会同市财政局对项目调整申请报告进行评估，提出办理意见报市政府同意后，批复项目调整申请报告或停止项目实施。

第六章专项资金支持项目的后评估

第十九条项目实施达到总体目标后，项目单位和项目管理部门等方面要及时做好项目后评估的准备工作，并由项目管理部门向市发展改革委转报项目单位提交的后评估申请报告。

第二十条市发展改革委会同市财政局组织专家组或委托咨询机构对项目进行后评估，由市发展改革委批复项目后评估结果，由市财政局依据批复核拨预留的专项资金，或收回之前已超额拨付的专项资金。

第二十一条项目实施过程中，市发展改革委会同市财政局可视情组织项目的中期评估。

第七章监督检查和法律责任

第二十二条市发展改革委、市财政局根据需要，对项目专项资金的管理和使用情况实行监督管理。审计、监察等部门依据职能分工对专项资金的管理和使用情况进行监督检查。

第二十三条专项资金支持的项目信息，除涉及国家秘密和安全，商业秘密和其他不适宜公开的外，应当采取适当方式向社会公开。

第二十四条项目单位和国有投资公司在专项资金申报、使用、管理过程中，有弄虚作假、违纪违法行为的，除按照国家有关规定追回专项资金、追究有关单位和人员责任外，还可视情停止专项资金支持项目实施，取消有关单位和人员继续申报项目和管理资金的资格。

第八章附则

第二十五条市发展改革委会同市财政局负责制定发布本办法具体实施所需的项目资金申请报告编制要点、项目实施框架协议范本、项目后评估办法等配套文件。

第二十六条本办法自印发之日起执行。本办法由市发展改革委会同市财政局负责解释。

上海市发展和改革委员会

上海市财政局

二○○九年七月十六日

上海市企业自主创新专项资金管理办法-沪经技(2007)222号

为进一步贯彻全国科技大会和上海科技大会精神，实施“科教兴市”主战略，推进落实《国务院关于实施〈国家中长期科学和技术发展规划纲要〉(2006—2020年)的若干配套政策的通知》、《实施〈上海中长期科学和技术发展规划纲要〉(2006—2020年)的若干配套政策》，为提升企业自主创新能力，保证专项资金使用和管理的规范化、程序化和制度化，特制定本办法。

一、资金来源

上海市企业自主创新专项资金是市政府设立的，专项用于支持本市企业加强自主创新能力建设的补助性资金。其目的是鼓励本市企业积极推进自主创新工作，切实增强企业自主创新能力和动力，发挥企业自主创新主体地位和主导作用，引导各类社会资本加大对企业自主创新的投入，迅速形成一批具有自主知识产权和国际竞争力的自主创新型企业。

区、县人民政府根据本地区经济发展情况和企业自主创新活动的需要，可设立相应的专项资金。

二、支持方式、范围、补贴标准

1、使用方式

企业自主创新专项资金支持方式主要采用无偿资助的方式。

2、使用范围：

（1）为鼓励企业开展引进技术的消化吸收与创新活动，对列入《上海市引进技术的吸收与创新计划》的项目，可由企业自主创新专项资金给予项目研发资助，资助标准一般不高于该项目研发总投入的20%，金额最高不超过300万元。

（2）为鼓励有条件的企业建立技术中心，增强自主创新能力，对经认定的“上海市企业技术中心”企业，每家给予创建补贴60万元；其中，对经认定的具有行业研发、幅射功能的市级企业技术中心给予不大于100万元的补贴。

（3）为鼓励企业不断提升自主创新的基础条件和能力，重点支持承担国家和本市重点项目的企业引进国际一流的研发仪器设备，对企业购买国外先进研发仪器设备所发生的费用，可由企业自主创新专项资金给予资助，资助标准一般不高于所购仪器设备价格的20%，金额最高不超过300万元。（4）鼓励和引导本市骨干企业开展重大技术装备的自主创新，对列入重大技术装备研制专项的项目并已取得首台机业绩突破或有突出贡献的项目，可由企业自主创新专项资金给予研发资助，资助标准不高于该项目研发总投入的20%，金额最高不超过500万元。

（5）鼓励项目业主使用国产首台（套）重大技术装备，引导项目业主对国产首台（套）设备投保。对本市用户单位购买使用列入上海市重大技术装备首台（套）业绩重大突破计划的重大技术装备，经市重大技术装备协调办核准，可由企业自主创新专项资金对用户单位给予适当风险资助，资助标准原则上不超过所购设备价格的10%或保费额的50%，金额最高不超过800万元。

（6）为鼓励企业用引进技术提升产品水平和附加值，对列入“中国鼓励引进目录”的技术并开展消化吸收自主研发的项目，经认定后可由企业自主创新专项资金给予项目研发资助，资助标准一般不高于该项目研发总投入的20%，金额最高不超过100万元。

申请专项资金支持的项目可在上述支持范围中选择一种申请，但不得同时选择两种或两种以上范围内容申请支持。已通过其它渠道获取财政资金支持的项目，企业自主创新专项资金不再给予支持。

三、资金申报和审批程序

1、由市经委会同有关部门通过指定的信息网络和报刊等新闻媒体，发布重点领域指南及相关项目申报信息，同时公布各专项的申请范围、申请条件、申请程序、资助方式及受理部门等。

2、按照市经委等部门公布的各相关专项的申请范围、申请条件、申请程序及途径，企业可申请将本企业的项目列入专项计划。

3、市经委会同有关部门，负责组织专家按照公平、公正、合理的原则，对项目申报材料进行评审或委托咨询机构进行评估。

4、市经委会同有关部门，根据专家评审推荐意见或评估机构的咨询意见，结合重点领域指南以及申请企业的技术开发机构、人员、资金投入和生产条件等综合情况，在规定期限内确定并下达相关专项计划或公告专项目录。

四、申请条件及须提交的材料

1、申请企业条件：（1）在本市登记注册的具有独立法人资格的企业；（2）企业研发投入占销售收入的比例高于本市同行业平均水平，且具有承担相关项目的基础条件和能力；（3）企业的经济效益良好；（4）企业财务管理制度健全，会计和纳税信用良好。

2、申报企业自主创新专项资金项目的企业必须提交项目申请书，主要包括：项目名称、承担单位、项目内容（主要经济技术指标、研发内容和技术创新点等）、项目起止年限、项目进度安排、知识产权的评估和分析、项目总投资、申请专项资金数额、其他资金来源及其企业相关资质证明等；

3、使用自主创新专项资金的固定资产投资项目必须进入市经委固定资产项目库，并附有关批准文件，即经有权限的相关政府部门批准、核准或备案文件。

五、资金使用监督和项目评估管理

1、企业自主创新专项资金补助的项目，实行项目合同管理。项目合同应包括：项目名称和承担企业、项目履行期限、项目内容和主要经济指标、验收标准、专项资金补贴方式和数额、违约责任、双方约定的其他条款等。

2、市财政局根据市经委审核上报的企业自主创新专项资金项目实施情况和拨款申请，按照财政资金支付管理的有关规定，将专项资金直接拨付到项目单位。

3、市经委会同有关部门负责项目实施的监督、检查和评估验收。

4、市财政局和市审计局对企业自主创新专项资金的使用情况和项目执行情况进行监督、稽查和审计。

5、获得企业自主创新专项资金补助的项目在实施中出现项目合同规定的特殊情况时，经市经委等部门批准，可以变更或者解除合同。项目单位在合同解除前已取得且尚未使用的专项资金，应当在合同解除后即予返还市财政部门。

获得自主创新专项资金资助的企业，两次被撤消项目的，该企业三年之内不得再申请企业自主创新专项资金资助项目。

6、企业自主创新专项资金应严格执行财政资金管理的有关规定，单独核算，专款专用，提高资金使用效益，经费开支范围标准应与合同书相一致，严禁超范围超标准开支，项目结束应进行专项审计。对弄虚作假、截留、挪用等违反财经纪律的行为，除按国家规定对项目单位和有关部门负责人给予行政处分和经济处罚外，还将进行以下处理：限期收回已拨付的专项资金；予以公示并取消项目法人和项目负责人继续申报项目的资格等。

上海市经济委员会

上海市对外经济贸易委员会

上海市财政局 2007年5月29日